第一篇：廉政風險防控-鄉鎮政府職權總目錄

***鄉政府職權目錄

1、行政決策（1）鄉政府全體會（2）鄉政府專題會（3）財政資金審批管理（4）干部任免

（5）決定和部署鄉政府重要工作（6）研究突發性事件處理意見（7）研究全區性重要活動協調實施事項（8）研究鄉政府日常工作中的其他具體業務事項

2、行政許可（審批）類

（1）農村村民采伐自留山和個人承包集體林木的采伐許可證審核

（2）建設用地、規劃許可（3）農村村民宅基用地審核（4）申請農村五保戶供養審核（5）城鄉醫療救助審核

（6）申請農村、城市居民最低生活保障審核（7）鄉村公共設施、公益事業建設用地審核

3、行政確認類（1）流動人口婚育證明（2）違法建設行為認定

（3）協助國土部門開展土地登記、證書發放（4）協助國土部門開展農用地轉用、建設項目供地（5）協助林業部門發放林權證（6）發放生育保健服務證、生育證（7）開取（上）環、復通術介紹信

4、行政裁決類（1）民間糾紛調解（2）林地（權）爭議裁決

（3）農民土地承包所有權和使用權爭議裁決

5、行政征收類

（1）受縣人口計生委委托征收社會撫養費（2）協助國土部門對土地房屋征收與補償（3）協助國土部門集體土地征收

6、行政獎勵類

（1）發放獨生子女保健費

（2）發放放棄再生育指標一次性獎勵（3）發放計劃生育家庭獎勵扶持、特別扶助

7、行政強制類

（1）對鄉、村莊規劃區內未依法取得鄉村建設規劃許可證或者未按照鄉村建設規劃許可證的規定進行建設的，責令停止建設、限期改正和拆除

8、行政給付類

（1）城鎮退伍軍人待安置期間生活補助費發放（2）自謀職業的城鎮退伍軍人一次性經濟補助

9、其他職權

（1）救災救濟款物發放（2）重大動物疫病防治

（3）村集體資金、資產、資源監督管理（4）農村土地承包及承包合同管理（5）基本農田保護管理

（6）村集體資產資源處置、村級工程建設及財產物資購置招投標監管

（7）安全生產監督

（8）建設工程（項目）招投標（9）社會養老保險征收、待遇發放

（10）改變或撤銷所屬工作部門不適當的決定、命令

（11）執行鄉鎮人民代表大會決議、以及上級行政機關的決定和命令

（12）重要檢查事項備案審查（13）重要復雜案件備案（撤銷）審查

（14）責成有關部門采取查封施工現場、強制拆除等措施（15）確定本行政區域類消防安全重點單位備案

（16）制定本行政區域內特大安全生產事故應急救援（處理）預案

（17）撤銷違反規定設置的收費、集資和項目基金（18）制定本行政區域的重大動物疫情應急預案（19）河道具體管理范圍劃定（20）水功能區劃定（21）組織人民防空疏散

（22）編制實施本行政區域土地利用總體規劃、礦產資源總體規劃、地質環境保護總體規劃及其他專項規劃（23）耕地的保護（24）涉農資金審核發放

（25）土地安置補助費用使用情況監督（26）農村土地承包及承包合同管理

（27）承包期間因自然災害事故嚴重毀損承包地等特殊情形需對個別農戶間承包耕地和草地進行調整的審批（28）鄉村公共設施、公益事業建設用地審核（29）農村義務兵退役后生產與生活安排

（30）村民自制章程、村規民約備案

（31）提出村民委員會的設立、撤銷、范圍調整方案（32）組織兵役登記、確定預定征集對象（33）指導村委會換屆選舉工作（34）村委會人數、選舉結果備案（35）信訪

第二篇：校團委廉政風險防控管理職權目錄

校團委廉政風險防控管理職權目錄

權力名稱 具體內容 辦理主體 制度依據

團內重要工作評選表彰權

團屬校級各類榮譽評選及表彰，校團委開展的各類校園文化活動獎項的評比與獎勵，學院共青團工作考評等

各科室

校級團屬各類榮譽評選文件、各項活動通知及評選辦法、上級團組織有關文件

校級學生組織骨干選拔、考評、任免權

校學生會、學生社團聯合會、青年通訊社、大學生藝術團等學生骨干的選拔、培養、考評和任免

各校級學生組織主要負責人、校團委相關科室

《學生會章程》《大學生骨干培養工作實施細則》 《安徽理工大學大學生社團管理條例》

《安徽理工大學大學生社團日常工作考評細則》。

部門經費的使用、審批權；團費的收繳、管理、使用審批權 審批團委各項經費，團費收繳、管理、審批、下撥和監督 全體人員

學校有關財務管理規定； 《中國共產主義青年團團章》；

《校團委關于團費收繳、使用與管理的暫行規定》《大學生社團活動經費收繳、使用與管理暫行規定》《校團委關于大學生學科競賽專項經費使用與管理的暫行規定》。

大學生社團活動立項審批權

各類校級社團活動立項申報資助標準 科技實踐部

社團活動資助評審領導組會議

大學生素質拓展活動結果認定權

大學生素質拓展教育活動獲獎級別的認定、匯總與公示

理論宣傳部 科技實踐部 綜合部

校級各類素質拓展活動評選結果

優秀團員青年入黨推薦權

推薦優秀團員青年加入黨組織

理論宣傳部、各基層團委

《安徽理工大學發展黨員工作細則》

團屬活動場地、資產使用管理權

大學生舞蹈房、器樂房，大學生藝術團相關設備、宣傳展板的使用與管理

綜合部

《校團委關于大學生舞蹈房使用與管理的暫行規定》、《校團委部分資產使用與管理的暫行規定》

校團委廉政風險點排查登記表

主要工作職權

1、團內重要活動評選表彰權

2、校級學生組織骨干選拔、考評、任免權

3、部門經費的使用、審批權；團費的收繳、管理、使用審批權

4、大學生社團活動立項審批權

5、大學生素質拓展活動結果認定權

6、優秀團員青年入黨推薦權

7、團屬活動場地、資產使用管理權

主要風險類別 風險等級 風險點名稱 主要表現 自評 審定

崗位職責風險

執行評選條件、范圍、程序等不嚴謹；在評選中講人情、拉關系；對材料未嚴格把關，造成所評選的個人或集體不具備先進性和代表性。

各項評先評優活動 中

校級學生組織骨干的選拔與培養

相關指導教師指導不及時、監管不到位；主要學生干部認識不到位，對自己要求不嚴；組織瘓散、戰斗力不強、群眾評價差 低

經費使用管理

執行學校有關財務制度不到位；經費使用不合理、不科學、使用效率不高；團費管理不嚴，使用不合理；下撥團費監管不力，使用不合理。高

大學生素質拓展教育活動結果認定

校級素質拓展活動獎項等級設置不合理；統計不全面；公開不及時。低

業務流程風險

團學骨干選拔流程

干部選聘時受到人情因素干擾，不能堅持程序和條件。低

團內評優流程

對基層團組織要求不嚴，受到人情干擾，評優表彰時跑風漏氣，不能嚴格程序和條件。低

經費審批流程

對報銷票據審核不細，審批程序不科學，造成經費使用不合理、不科學、使用效率不高。高

推薦優秀團員入黨流程

評優要求不嚴，受到人情干擾；推優程序不符合規定，操作不透明，缺少民主監督。低

制度機制風險

團學骨干選拔培養制度

對相關制度執行不嚴，部分制度需要修訂。低

團內評優表彰制度 對于評優項目、指標、程序、條件的設計不合理，操作中有漏洞，不能隨情況變化及時修改。低

經費審批管理制度

對經費使用情況規定不清晰，對經費使用效益缺少評估。高

資產管理制度

缺乏相應的資產管理制度 低

校團委廉政風險防控措施登記表

風險類別 風險點 風險防控措施 崗位職責風險 各項評先評優活動

1、認真制定評選表彰方案，明確評選條件和范圍；

2、嚴格評選程序，認真審查，嚴格把關，公平公正；

3、及時公示，廣泛聽取群眾意見，接受群眾監督。

崗位職責風險

校級學生組織骨干的選拔與培養

1、認真制定學生干部選拔、培養、考核方案，明確標準；

2、嚴格工作程序，完善決策機制，拒絕講人情，拉關系；

3、加強培訓，提高素質；加強指導，監管有力；

4、不定期聽取工作匯報，了解基層動態。

崗位職責風險 經費使用管理

1、加強對學校有關財務管理制度的學習、宣傳與教育；

2、制度配套的相關制度，按制度辦事；

3、及時修訂、完善相關制度，確保制度的科學性與可操作性；

4、及時公開團費收繳與使用情況，定期審查下級團組織團費使用情況；

5、嚴格學科競賽使用審批手續，進一步提高經費使用效率。

崗位職責風險

大學生素質拓展教育活動結果認定

1、全面細致設計校團委組織開展的活動方案，科學設置獎項數量及等級；

2、及時將相關活動結果核實、歸檔；

3、及時統計結果，接受監督。

業務流程風險 團學骨干選拔流程

嚴格按公開的程序進行。業務流程風險 團內評優流程

堅持原則和保密紀律，嚴格按公開的程序進行。業務流程風險 經費審批流程

進一步完善經費審批手續，全面貫徹執行“誰經辦誰簽字、誰審核誰簽字”的申請報銷程序。

業務流程風險

推薦優秀團員入黨流程

1、嚴格推優標準，堅持“誰舉薦，誰負責”的推薦原則；

2、指導學院嚴格推優工作程序，完善民主監督機制，不徇私舞弊，堅持公平公正公開。

制度機制風險

團學骨干選拔培養制度

修改完善團學干部選拔培養制度，制訂《安徽理工大學青年馬克思主義者培養工程暨大學生骨干培養學校學員培養與考核辦法（試行）》

制度機制風險 團內評優表彰制度

科學設計團內評優項目、指標、程序、條件的規定，完善機制，提高科學性和可操作性。

制度機制風險 經費審批管理制度

嚴格遵守學校經費管理規定，加強經費使用效益分析。制訂《安徽理工大學大學生社團活動資助立項管理辦法（試行）》

制度機制風險 資產管理制度

制訂相應的管理制度，提高資產使用效率。

團員發展流程圖

本人遞交入團申請書

團支部委員會討論同意確立為積極分子，確定一至兩名團員為入團培養聯系人并進行培養考察（一般考察期為半年）填寫《入團志愿書》 提交支部大會討論

報學院團委審批，并將《入團志愿書》、入團申請書等存入學生檔案 更新團組織信息統計系統，報送校團委備案 入團宣誓，頒發團員證、團章和團徽

團學組織學生干部選拔流程圖

依據團學組織章程制定學生干部選拔辦法

制定實施方案，發布選拔信息，組織報名，資格審查 組織初試（面試）、終試（面試）、復試（筆試），醞釀候選人名單 團學組織按照民主程序選舉，確定人選，報校團委審批 組織考察、公示，統一任用

團內重要工作評比表彰流程圖

制定評比表彰辦法，明確評選項目、指標、程序、條件 擬定評選方案

團支部、院團委逐級審核并公示 領導組或評委會評審 校團委審核

公示無異議后，統一發文表彰

第三篇：廉政風險防控

廉政風險防控機制建設實施方案

為深入貫徹落實《廉政風險防控機制建設》和全面加強黨風廉政建設和反腐敗工作，根據區教育局黨委的統一部署，結合我校的實際情況，在全校開展廉政風險防控機制建設工作，為做好此項工作，特制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，突出構建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設，強化領導干部廉潔自律，促進全校黨風廉政建設和各項工作的順利開展。

二、基本原則

開展廉政風險機制建設，要以公開、陽光、透明為基本原則全

員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設業務工作協調發展，堅持把走群眾路線，充分發揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設貫徹始終。

三、目標要求和主要內容

主要內容：以監督制約和規范權力運行為核主，重點圍繞行政

審批權、資源配置權、行政執法權、干部任用權、項目管理權，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權限和工作流程認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領導提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面發生不作為或亂作為導致各類問題發生的風險表現，對排查出的風險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變為違紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監管，責任到位的廉政風險防控機制。目標要求：通過深入開展廉政風險防控機制建設工作，使全校黨員干部崗位權利更加規范，黨員干部廉政風險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。

四、領導小組和實施步驟

（二）方法步驟： 第一階段：動員部署

1、學習調研。組織全校黨員干部學習《廉政風險防控機制建設應知必知問答》，充分認識開展廉政風險防控機制建設的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感。

2、動員部署。召開廉政風險防控機制建設動員大會進行動部署，明確指導思想，闡明廉政風險防控機制建設工作的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題，四個階段的工作任務以及每個階段任務完成時限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風險

排查廉政風險點，一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式，查找領導班子成員行政權力運行過程中關鍵環節的風險點地。二是排查可能存在的風險點。采取個人查、組織評、群眾議的形式，動員全體干部、領導班子成員參考科學方法，人人查找風險，人人公開風險，人人評議風險。開展“五查五看”，一查道德方面風險點；二查崗位職責方面廉政風險點；三查業務流程方面廉政風險點；四查制度建設方面廉政風險點；五查外部環境廉政風險點。

第三階段：制定防控措施

1、明確職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位 權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履行、規范行政、正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使權利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生。

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度”的基本要求，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。

第四階段：落實提高

1、明確責任。校黨支部書主為廉政風險防控機制建設的第一責任人，領導班 子成員各負其責。

2、總結提高。及時對每個階段工作進行總結，按階段按時上報局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

2011

年11月12日

第四篇：廉政風險防控

廉政風險防控

常務副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定；

2、充分發揚黨內民主，嚴格按黨委議事規則辦事；

3、嚴格執行財經紀律和財務管理制度；

4、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度；

5、加強對干部的教育管理，提高工作效能；

6、加強群眾監督；

7、加強自身道德修養、廉潔自律；

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見；

9、嚴格遵守《廉政準則》。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行政府監管職責，提高政府行政效能。

4、嚴格執行財經紀律和財務管理制度。

5、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度。

6、加強群眾監督。

7、加強自身道德修養、廉潔自律。

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

9、加強法律、法規知識的學習，提高履職能力。

10、完善機關各項規章制度，嚴格監督，嚴肅工作紀律和工作作風。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養；進一步轉變工作作風，增強責任心，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行職責，加強工作調研和督查。

4、加強群眾監督。

5、加強自身道德修養、廉潔自律。

6、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

7、嚴格按程序、制度辦事。

8、加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線。

9、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

廉政風險點防范措施 辦公室（包含財務室）

在廉政風險點建設工作開展的階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、崗位職責風險點

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假賬，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證，提供不真實數據。

3違規蓋章。

4、截留、挪用糧食直補補貼、家電下鎮補助。

5、私設小金庫。

6、截留、挪用農戶醫療報銷金。防范措施：

1、加強崗位廉政教育。加強黨員干部思想道德教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導黨員干部樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、嚴格遵守財經紀律，不設“賬外賬”、“小金庫”。

3、做到專款專存、專款專用，規范業務工作流程。

4、加強政策法規和業務知識學習，不斷提高工作水平和事業心、責任感。

第五篇：廉政風險防控

學習加強廉政風險防控指導意見和陳亞初同志講話的心得體會

胡錦濤總書記在十七屆中央紀委七次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設。農業銀行上海分行也積極響應、認真貫徹落實第十七屆中央紀委第七次全會和總行2012年紀檢監察工作會議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀檢監察工作會議，會議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務。

南翔支行黨支部在收到支行下達的要求各部門學習的通知后，按照分行統一部署，堅持“突出重點、整體推進、健全機制、注重實效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境5類風險，有針對性地在局系統開展了廉政風險防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強化管理為手段、以規范權力運行為目的、以“三提高、四結合、五種方法、六項機制”為中心內容，的風險防控機制。

一、三提高

1.提高風險查找的徹底度。

采取召開座談會、設立征求意見箱、開展問卷調查等形式，廣泛征求意見，綜合對比分析，認真分析和查找每個重點崗位在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的潛在風險點，認真填寫清查表，存入廉政風險信息檔案中。

2、提高風險危害的警示度。

根據查找的風險點，對照職責要求，有針對性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風險的承諾，進行公開和公示，接受廣大群眾的監督。同時制作廉政風險防控流程圖、風險警示桌牌、工作規范等，讓重點崗位人員時時警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風險的防控度。

在廉政風險防控機制建設過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動，每月精選有關政策法規、正反面典型案例和清官廉吏故事進行學習，強化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風險。

二、四結合1.與落實黨風廉政建設責任制相結合。

堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在辦公室黨風廉政建設工作大局去謀劃和落

實，認真落實黨員 “一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保個人、崗位都能夠查實找準各自存在的風險點。

2.與黨務公開工作相結合。

把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。

3.與機關作風建設相結合。

在全體職工中開展機關作風建設活動，著力解決紀律觀念淡薄、工作被動應付等問題，努力提高行政效率、提升工作質量。

4.與制度機制建設相結合。

以廉政風險防控機制建設為契機，結合查找到的風險點，進一步修訂完善了相關制度，探索建立了崗位責任制及自查糾錯、過錯責任追究等長效機制，不斷加強自身建設，努力為南翔支行服務好客戶提供堅強保證。

三、五種方法

1.崗位職責梳理法。

組織全體干部職工對各自的崗位職責、職能進行認真梳理，明確職責分工和職權范圍，并根據崗位層次，有針對性地查找崗位廉政風險點。對于領導重點查找在營銷工作、所務管理、審查把關、廉潔自律等方面存在的廉政風險。對于一般工作人員重點查找財物管理、工作落實、執行制度等方面存在的廉政風險。

2.業務流程分析法。

對基本職能進行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業務事項。在此基礎上，對每項具體業務的流程進行分析，明確具體業務的承辦崗位、辦事依據和具體環節，以及每個環節的辦理時限、職責權限和質量要求，繪制崗位職責管理網絡圖和業務程序流程圖。

3.文件準則對照法。

組織黨員干部認真學習各項文件，明確黨紀要求和黨風廉政建設責任，聯系工作實際，對照文件查找可能產生失職瀆職、假公濟私、作風不實等問題的業務事項和工作節點。

4.情境假設推理法。

對于每一個工作崗位，假設在沒有制度約束或監督不到位的情況下，工作人員在履行職責過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產生什么樣的后果，會對單位、社會造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發生。

5.制度機制評估法。

對制度的防控效能進行評估，看制度條款主要針對哪些問題，制約機制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對現有制度的執行情況進行評估，看是否真正按制度辦事，有無例外情況，查找因制度得不到有效執行導致的廉政風險。

四、六項機制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風險經常性教育提醒機制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規范教育和重點崗位廉政教育，對管錢、管物、管人的領導、科室和人員，開展法律法規教育，提高全體黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀國法紅線。

2.打好“預防針”

建立廉政風險全面排查機制。嚴格對照崗位職責查找可能影響廉政建設、釀成腐敗問題的“風險點”，確定不同崗位風險等級，明確每個崗位風險點，根據崗位風險大小和具體風險節點，有針對性地采取防控措施，加強潛在風險隱患的防控，打好“預防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風險集中管理機制和健全廉政風險分析機制，掌握廉政風險發生、演變的表現形式和內在規律，掌握廉政風險可能發生的環節，及時發現廉政隱患，砌牢廉政崗位風險防控的“防火墻”。

4.編好“護廉網”

建立廉政風險防范機制。根據查找出的廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人。經常組織開展廉政教育、談話談心等活動，及時掌握重點崗位工作人員的思想動態，編織好崗位廉政的“護廉網”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責任追究機制。成立廉政風險防控機制建設督查小組，定期監督檢查，對制度不落實、防范措施不到位的問題隨發現、隨指出、隨整改，保證了廉政風險防范機制的有效運行。

6.安好“安全閥”，建立優化循環機制。針對反腐倡廉工作發展的新形勢、新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規定，使本部門廉政風險始終處于可控狀態。

中國銀監會主席劉明康在2010年銀行業案件防控和安全保衛工作會議上指出,銀行業廉政防控工作具有長期性、反復性、復雜性的特點,我們不能稍有松懈。所以,商業銀行當前紀檢監察和黨風廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認可的價值觀念、各級領導齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習慣、團隊內部相互提醒的監督機制,為銀行業務的健康穩定發展保駕護航。

南翔支行——周寧

2012-7-4