第一篇：C16015 PPP項目操作流程(上) 課后測驗100分 三套

C16015 PPP項目操作流程(上)課后測驗 100分

一、單項選擇題

1.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，項目的法律、政策和最低需求等風(fēng)險原則上應(yīng)由哪一方面負(fù)責(zé)承擔(dān)？（）

A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.由政府發(fā)起的PPP項目是指（）（PPP中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在項目，行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目。

A.財政部門 B.司法部門 C.建設(shè)部門 D.地方政府部門

描述：1.項目識別，項目發(fā)起，項目發(fā)起方式 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，不可抗力等風(fēng)險由哪一方來承擔(dān)？（）A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.PPP項目管理架構(gòu)組建過程中，政府或指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可以作為項目實施機構(gòu)，其具體負(fù)責(zé)的內(nèi)容包括（）。

A.項目準(zhǔn)備 B.項目采購 C.項目監(jiān)管 D.項目移交

描述：2.項目準(zhǔn)備，管理架構(gòu)組建 您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.在PPP項目篩選的過程中，財政部門（PPP中心）需會同行業(yè)主管部門對潛在PPP項目進行評估。（）

描述：1.項目識別，項目篩選 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.PPP項目邊界條件中的權(quán)利義務(wù)邊界主要是指應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，合同體系，項目邊界條件 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目較為適宜采用PPP模式。（）描述：1.項目識別，項目發(fā)起，適宜采用PPP的項目 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.物有所值評價（VFM)是指通過關(guān)注采用PPP與傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險分配，提高運營效率，促進創(chuàng)新和競爭。所以物有所值評價（VFM）包括定性評價和定量評價。（）

描述：1.項目識別，物有所值評價 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼不得超過當(dāng)年財政收入的一定比例。（）

描述：1.項目識別，財政承受能力論證。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.PPP項目的運作有多種方式，這眾多的運作方式中的社會資本的參與程度與社會資本的風(fēng)險承受度是成反比的。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，PPP運作方式 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

一、單項選擇題

1.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，項目的法律、政策和最低需求等風(fēng)險原則上應(yīng)由哪一方面負(fù)責(zé)承擔(dān)？（）A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，項目的設(shè)計、建造、財務(wù)、運營維護等商業(yè)風(fēng)險原則上應(yīng)該由哪一方面負(fù)責(zé)？（）A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，不可抗力等風(fēng)險由哪一方來承擔(dān)？（）A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.在PPP的合同體系中，項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，那么項目邊界條件的具體內(nèi)容包括哪幾方面？（）A.權(quán)利義務(wù)邊界 B.交易條件邊界 C.履約保障邊界 D.調(diào)整銜接邊界

描述：2.項目準(zhǔn)備，合同體系，項目邊界條件 您的答案：B,D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.在PPP項目篩選的過程中，財政部門（PPP中心）需會同行業(yè)主管部門對潛在PPP項目進行評估。（）描述：1.項目識別，項目篩選 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.PPP項目邊界條件中的權(quán)利義務(wù)邊界主要是指應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施。（）描述：2.項目準(zhǔn)備，合同體系，項目邊界條件 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.物有所值評價（VFM)是指通過關(guān)注采用PPP與傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險分配，提高運營效率，促進創(chuàng)新和競爭。所以物有所值評價（VFM）包括定性評價和定量評價。（）

描述：1.項目識別，物有所值評價 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼不得超過當(dāng)年財政收入的一定比例。（）

描述：1.項目識別，財政承受能力論證。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.只有省級以上人民政府才能建立專門協(xié)調(diào)機制對項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作進行負(fù)責(zé)，以實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。（）描述：2.項目準(zhǔn)備，管理架構(gòu)組建 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.PPP項目的投融資結(jié)構(gòu)指的就是項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，交易結(jié)構(gòu)，項目投融資結(jié)構(gòu) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 試卷總得分：100.0

1.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，項目的法律、政策和最低需求等風(fēng)險原則上應(yīng)由哪一方面負(fù)責(zé)承擔(dān)？（）A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，項目的設(shè)計、建造、財務(wù)、運營維護等商業(yè)風(fēng)險原則上應(yīng)該由哪一方面負(fù)責(zé)？（）A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，不可抗力等風(fēng)險由哪一方來承擔(dān)？（）A.政府承擔(dān) B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān) D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

4.在PPP的合同體系中，項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，那么項目邊界條件的具體內(nèi)容包括哪幾方面？（）A.權(quán)利義務(wù)邊界 B.交易條件邊界 C.履約保障邊界 D.調(diào)整銜接邊界

描述：2.項目準(zhǔn)備，合同體系，項目邊界條件

您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

5.在PPP項目篩選的過程中，財政部門（PPP中心）需會同行業(yè)主管部門對潛在PPP項目進行評估。（）

描述：1.項目識別，項目篩選

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.PPP項目邊界條件中的權(quán)利義務(wù)邊界主要是指應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，合同體系，項目邊界條件

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.物有所值評價（VFM)是指通過關(guān)注采用PPP與傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險分配，提高運營效率，促進創(chuàng)新和競爭。所以物有所值評價（VFM）包括定性評價和定量評價。（）

描述：1.項目識別，物有所值評價

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼不得超過當(dāng)年財政收入的一定比例。（）

描述：1.項目識別，財政承受能力論證。

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.只有省級以上人民政府才能建立專門協(xié)調(diào)機制對項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作進行負(fù)責(zé)，以實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，管理架構(gòu)組建

您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.PPP項目的投融資結(jié)構(gòu)指的就是項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，交易結(jié)構(gòu)，項目投融資結(jié)構(gòu)

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 試卷總得分：100.0

第二篇：C16015PPP項目操作流程(上)100分

PPP項目操作流程（上）

一、單項選擇題

1.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，項目的設(shè)計、建造、財務(wù)、運營維護等商業(yè)風(fēng)險原則上應(yīng)該由哪一方面負(fù)責(zé)？（）

A.政府承擔(dān)

B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān)

D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.由政府發(fā)起的PPP項目是指（）（PPP中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在項目，行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目。

A.財政部門

B.司法部門

C.建設(shè)部門

D.地方政府部門

描述：1.項目識別，項目發(fā)起，項目發(fā)起方式 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.關(guān)于PPP項目風(fēng)險分配，不可抗力等風(fēng)險由哪一方來承擔(dān)？（）

A.政府承擔(dān)

B.社會資本承擔(dān)

C.政府和社會資本共同承擔(dān)

D.任意一方承擔(dān)

描述：2.項目準(zhǔn)備，風(fēng)險分配，風(fēng)險分配基本框架。您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題 4.在PPP的合同體系中，項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，那么項目邊界條件的具體內(nèi)容包括哪幾方面？（）

A.權(quán)利義務(wù)邊界

B.交易條件邊界

C.履約保障邊界

D.調(diào)整銜接邊界

描述：2.項目準(zhǔn)備，合同體系，項目邊界條件 您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.PPP項目邊界條件中的權(quán)利義務(wù)邊界主要是指應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應(yīng)對措施。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，合同體系，項目邊界條件 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目較為適宜采用PPP模式。（）

描述：1.項目識別，項目發(fā)起，適宜采用PPP的項目 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.物有所值評價（VFM)是指通過關(guān)注采用PPP與傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險分配，提高運營效率，促進創(chuàng)新和競爭。所以物有所值評價（VFM）包括定性評價和定量評價。（）

描述：1.項目識別，物有所值評價 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.只有省級以上人民政府才能建立專門協(xié)調(diào)機制對項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作進行負(fù)責(zé)，以實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，管理架構(gòu)組建 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.PPP項目的投融資結(jié)構(gòu)指的就是項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，交易結(jié)構(gòu)，項目投融資結(jié)構(gòu) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.PPP項目的運作有多種方式，這眾多的運作方式中的社會資本的參與程度與社會資本的風(fēng)險承受度是成反比的。（）

描述：2.項目準(zhǔn)備，PPP運作方式 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第三篇：PPP項目操作流程

PPP項目運作流程、文本匯總及投融資模式

一、PPP模式概述

1、定義PPP模式，也稱PPP融資，或者PPP。PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，通常譯為“公共私營合作制”，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目。或是為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達到比預(yù)期單獨行動更為有利的結(jié)果。

為彌補BOT模式的不足，近年來，出現(xiàn)了一種新的融資模式——PPP（Public—Private—Partnership）模式，即公共政府部門與民營企業(yè)合作模式。PPP模式是公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中發(fā)展起來的一種優(yōu)化的項目融資與實施模式，這是一種以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。其典型的結(jié)構(gòu)為：政府部門或地方政府通過政府采購形式與中標(biāo)單位組成的特殊目的公司簽定特許合同（特殊目的公司一般由中標(biāo)的建筑公司、服務(wù)經(jīng)營公司或?qū)椖窟M行投資的第三方組成的股份有限公司）由特殊目的公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)及經(jīng)營。

政府通常與提供貸款的金融機構(gòu)達成一個直接協(xié)議，這個協(xié)議不是對項目進行擔(dān)保的協(xié)議，而是一個向借貸機構(gòu)承諾將按與特殊目的公司簽定的合同支付有關(guān)費用的協(xié)定，這個協(xié)議使特殊目的公司能比較順利地獲得金融機構(gòu)的貸款。采用這種融資形式的實質(zhì)是：政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運營。

2、PPP模式的內(nèi)涵

PPP模式的內(nèi)涵主要包括以下四個方面：

第一，PPP是一種新型的項目融資模式。項目PPP融資是以項目為主體的融資活動，是項目融資的一種實現(xiàn)形式，主要根據(jù)項目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府扶持措施的力度而不是項目投資人或發(fā)起人的資信來安排融資。項目經(jīng)營的直接收益和通過政府扶持所轉(zhuǎn)化的效益是償還貸款的資金來源，項目公司的資產(chǎn)和政府給予的有限承諾是貸款的安全保障。

第二、PPP融資模式可以使民營資本更多地參與到項目中，以提高效率，降低風(fēng)險。這也正是現(xiàn)行項目融資模式所欠缺的。政府的公共部門與民營企業(yè)以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)進行全程的合作，雙方共同對項目運行的整個周期負(fù)責(zé)。PPP方式的操作規(guī)則使民營企業(yè)參與到城市軌道交通項目的確認(rèn)、設(shè)計和可行性研究等前期工作中來，這不僅降低了民營企業(yè)的投資風(fēng)險，而且能將民營企業(yè)在投資建設(shè)中更有效率的管理方法與技術(shù)引入項目中來，還能有效地實現(xiàn)對項目建設(shè)與運行的控制，從而有利于降低項目建設(shè)投資的風(fēng)險，較好地保障國家與民營企業(yè)各方的利益。這對縮短項目建設(shè)周期，降低項目運作成本甚至資產(chǎn)負(fù)債率都有值得肯定的現(xiàn)實意義。

第三、PPP模式可以在一定程度上保證民營資本“有利可圖”。私營部門的投資目標(biāo)是尋求既能夠還貸又有投資回報的項目，無利可圖的基礎(chǔ)設(shè)施項目是吸引不到民營資本的投入的。而采取PPP模式，政府可以給予私人投資者相應(yīng)的政策扶持作為補償，從而很好地解決了這個問題，如稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、給予民營企業(yè)沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。通過實施這些政策可提高民營資本投資城市軌道交通項目的積極性。

第四、PPP模式在減輕政府初期建設(shè)投資負(fù)擔(dān)和風(fēng)險的前提下，提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的服務(wù)質(zhì)量。在PPP模式下，公共部門和民營企業(yè)共同參與城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運營，由民營企業(yè)負(fù)責(zé)項目融資，有可能增加項目的資本金數(shù)量，進而降低較高的資產(chǎn)負(fù)債率，而且不但能節(jié)省政府的投資，還可以將項目的一部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給民營企業(yè)，從而減輕政府的風(fēng)險。同時雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，更好地為社會和公眾提供服務(wù)。

3、三大特征

（1）、伙伴關(guān)系PPP具有三大特征，第一是伙伴關(guān)系，這是PPP最為首要的問題。政府購買商品和服務(wù)、給予授權(quán)、征收稅費和收取罰款，這些事務(wù)的處理并不必然表明合作伙伴關(guān)系的真實存在和延續(xù)。PPP中私營部門與政府公共部門的伙伴關(guān)系與其他關(guān)系相比，獨特之處就是項目目標(biāo)一致。公共部門之所以和民營部門合作并形成伙伴關(guān)系，核心問題是存在一個共同的目標(biāo)：在某個具體項目上，以最少的資源，實現(xiàn)最多最好的產(chǎn)品或服務(wù)的供給。私營部門是以此目標(biāo)實現(xiàn)自身利益的追求，而公共部門則是以此目標(biāo)實現(xiàn)公共福利和利益的追求。形成伙伴關(guān)系，首先要落實到項目目標(biāo)一致之上。但這還不夠，為了能夠保持這種伙伴關(guān)系的長久與發(fā)展，還需要伙伴之間相互為對方考慮問題，具備另外兩個顯著特征：利益共享和風(fēng)險分擔(dān)。

（2）利益共享需明確的是，PPP中公共部門與私營部門并不是簡單分享利潤，還需要控制私營部門可能的高額利潤，即不允許私營部門在項目執(zhí)行過程中形成超額利潤。其主要原因是，任何PPP項目都是帶有公益性的項目，不以利潤最大化為目的。共享利益除了指共享PPP的社會成果，還包括使作為參與者的私人部門、民營企業(yè)或機構(gòu)取得相對平和、長期穩(wěn)定的投資回報。利益共享顯然是伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)之一，如果沒有利益共享，也不會有可持續(xù)的PPP類型的伙伴關(guān)系。

（3）風(fēng)險共擔(dān)伙伴關(guān)系作為與市場經(jīng)濟規(guī)則兼容的PPP機制，利益與風(fēng)險也有對應(yīng)性，風(fēng)險分擔(dān)是利益共享之外伙伴關(guān)系的另一個基礎(chǔ)。如果沒有風(fēng)險分擔(dān)，也不可能形成健康而可持續(xù)的伙伴關(guān)系。無論是市場經(jīng)濟還是計劃經(jīng)濟、無論是私人部門還是公共部門、無論是個人還是企業(yè)，沒有誰會喜歡風(fēng)險。即使最具冒險精神的冒險家，其實也不會喜歡風(fēng)險，而是會為了利益千方百計地避免風(fēng)險。在PPP中，公共部門與私營部門合理分擔(dān)風(fēng)險的這一特征，是其區(qū)別于公共部門與私營部門其他交易形式的顯著標(biāo)志。例如，政府采購過程，之所以還不能稱為公私合作伙伴關(guān)系，是因為雙方在此過程中是讓自己盡可能小地承擔(dān)風(fēng)險。而在公私伙伴關(guān)系（PPP）中，公共部門卻是盡可能大地承擔(dān)自己有優(yōu)勢方面的伴生風(fēng)險，而讓對方承擔(dān)的風(fēng)險盡可能小。一個明顯的例子是，在隧道、橋梁、干道建設(shè)項目的運營中，如果因一般時間內(nèi)車流量不夠而導(dǎo)致私營部門達不到基本的預(yù)期收益，公共部門可以對其提供現(xiàn)金流量補貼，這種做法可以在“分擔(dān)”框架下，有效控制私營部門因車流量不足而引起的經(jīng)營風(fēng)險。與此同時，私營部門會按其相對優(yōu)勢承擔(dān)較多的、甚至全部的具體管理職責(zé)，而這個領(lǐng)域，卻正是政府管理層“官僚主義低效風(fēng)險”的易發(fā)領(lǐng)域。由此，風(fēng)險得以規(guī)避。如果每種風(fēng)險都能由最善于應(yīng)對該風(fēng)險的合作方承擔(dān)，毫無疑問，整個基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的成本就能最小化。PPP管理模式中，更多是要突破簡單化的“融資模式”理解，上升到從管理模式創(chuàng)新的層面上理解和總結(jié)。

二、PPP項目操作的5個階段、19個步驟

政府與社會資本合作（PPP）項目操作的5個階段：

1、項目識別

2、項目準(zhǔn)備

3、項目采購

4、項目執(zhí)行

5、項目移交

政府與社會資本合作（PPP）項目操作的19個步驟：

1、項目發(fā)起

2、項目篩選

3、物有所值評價

4、財政承受能力論證

5、管理構(gòu)架組建

6、實施方案編制

7、實施方案審核

8、資格預(yù)審

9、采購文件編制

10、響應(yīng)文件評審

11、談判與合同簽署

12、項目公司成立

13、融資管理

14、績效監(jiān)測與支付

15、中期評估

16、移交準(zhǔn)備

17、性能測試

18、資金交割

19、績效評價

三、PPP項目實施全流程分解

PPP模式在我國處于初級應(yīng)用階段，政策制定者與實施者均處于探索實踐中，對這種模式的基本操作和流程均有待熟練掌握，對其理解和運用有待深化強化。

1、識別階段識別階段是PPP項目的起始階段，這一階段更多的是判斷，即判斷一個項目是否適合采用PPP模式。這種判斷從PPP項目的計劃到論證，從財政部門、行業(yè)主管到社會資本，都需要判斷項目本身與PPP模式的契合度。如果兩者間的契合度比較低，那就沒必要再花太多精力去硬套PPP模式。識別時，首先要通過總結(jié)近期相關(guān)領(lǐng)域PPP項目的實施情況，判斷該行業(yè)發(fā)展趨勢；其次要對項目識別階段的一些定義、概念中易于產(chǎn)生分歧之處進行解惑，避免錯誤理解和使用PPP模式；最后落實到執(zhí)行層面，當(dāng)一個項目經(jīng)過初步判斷具有使用PPP模式的條件和基礎(chǔ)后，那接下來應(yīng)當(dāng)由誰來推動相關(guān)工作，使項目順利進入準(zhǔn)備階段？這也是本階段需要明確的重要問題之一。

2、準(zhǔn)備階段在項目準(zhǔn)備階段，需要進行實施方案編制、物有所值評價和財政承受能力論證等文件。其中，物有所值評價是為了解決項目“能不能”采用PPP模式完成的問題，而財政承受能力論證則主要是為了限制政府盲目上項目，減輕政府負(fù)債。財政部《關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》（財金[2015]57號）發(fā)布后，全國各省各縣市為爭取自己的項目進入PPP示范項目庫，通常都會聘請PPP專業(yè)咨詢公司開展項目準(zhǔn)備階段的咨詢工作，其中主要的咨詢服務(wù)內(nèi)容即為實施方案、物有所值評價和財政承受能力論證等編制工作。采購階段采購方式通常由所在地財政部門最終確定。批準(zhǔn)了實施方案，就相當(dāng)于批準(zhǔn)了項目的采購方式。

（1）、競爭性磋商與競爭性談判區(qū)別： 首先，在社會資本方的確定及候選社會資本方的推薦方法及評審標(biāo)準(zhǔn)方面，競爭性談判最終由“價格”決定，而競爭性磋商要看“綜合條件”。

第二，在程序和時限層面，競爭性磋商在總體上要寬于競爭性談判。

第三，在保證金層面，競爭性磋商明確規(guī)定，供應(yīng)商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應(yīng)無效，而競爭性談判無此明確規(guī)定。

第四，在重新評審標(biāo)準(zhǔn)上，競爭性磋商增加了重新評審的情形，賦予政府方更多權(quán)利。競爭性談判規(guī)定：“除資格性審查認(rèn)定錯誤和價格計算錯誤外，采購人或代理機構(gòu)不得以任何理由組織重新評審。”而競爭性磋商則規(guī)定：“除資格性檢查認(rèn)定錯誤、分值匯總計算錯誤、分項評分超出評分標(biāo)準(zhǔn)范圍、客觀評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認(rèn)定評分畸高或畸低的情形外，采購人或代理機構(gòu)不得以任何理由組織重新評審；采購人或代理機構(gòu)不得通過對樣品進行檢測、對供應(yīng)商進行考察等方式改變評審結(jié)果。

（2）、競爭性磋商如何應(yīng)對投資人退出：如果意向投資人在競爭性磋商文件發(fā)出后退出，那本次競爭性磋商無效，應(yīng)二次采購。如果一直沒有意向的投資人可推薦，建議選擇邀請供應(yīng)商的第一種方式：在省級以上財政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告。

3、采購流程

（1）、是否必須資格預(yù)審：依照《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》第五條規(guī)定：“PPP項目采購應(yīng)當(dāng)實行資格預(yù)審。項目實施機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭”。這里的“應(yīng)當(dāng)”是強制性規(guī)范，等同于“必須”，所以PPP項目采購必須實行資格預(yù)審。

（2）、資格預(yù)審具體流程：資格預(yù)審公告發(fā)布媒介。資格預(yù)審公告應(yīng)當(dāng)在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布。

資格預(yù)審公告內(nèi)容。項目授權(quán)主體、項目實施機構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定方法和標(biāo)準(zhǔn)，以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點。

資格預(yù)審評審小組。項目實施機構(gòu)、代理機構(gòu)應(yīng)成立評審小組，負(fù)責(zé)PPP項目采購的資格預(yù)審和評審工作。評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。評審專家可由項目實施機構(gòu)自行選定，但至少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目評審。

資格預(yù)審結(jié)果。有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，可繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；通過不足3家的，應(yīng)在調(diào)整資格預(yù)審公告內(nèi)容后重新組織資格預(yù)審；重新資格預(yù)審后仍不足3家合格的，可依法變更采購方式。

（3）、競爭性磋商采購只有一家供應(yīng)商符合要求如何處理：根照《財政部關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關(guān)問題的補充通知》，采用競爭性磋商方式的政府購買服務(wù)項目（含政府和社會資本合作項目），符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有2家的，采購活動可繼續(xù)進行；符合要求的供應(yīng)商（社會資本）只有1家的，采購人（實施機構(gòu)）或代理機構(gòu)應(yīng)終止并重新開展采購。

（4）、競爭性磋商供應(yīng)商由采購人、評審專家分別推薦的，專家推薦意見需公告。需注意的是，專家推薦意見要在成交階段發(fā)布。

4、執(zhí)行階段

項目執(zhí)行階段是指通過采購階段選定社會資本后，PPP項目協(xié)議正式簽署完成后的階段，這一階段標(biāo)志著PPP項目進入實質(zhì)運行階段。

在實踐中，很多業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，項目執(zhí)行階段的核心是項目實施管理，如果把PPP項目采購視為一場婚姻的話，那么對于PPP項目而言，更重要的是如何經(jīng)營好這段婚姻。因此，項目執(zhí)行階段實施管理是保證項目后期穩(wěn)定運營的有效途徑，穩(wěn)定運營才是判斷PPP項目成功與否的關(guān)鍵。在漫長的“婚姻”中，我們無法預(yù)期會發(fā)生的全部問題，但我們需要做到的是讓PPP項目漫長生命周期中的一切核心問題均有章可循。

5、移交階段根據(jù)對PPP項目運作理解程度的不同，業(yè)界對于“移交”形式定義的理解還存在一定差異，字面上容易理解為PPP項目執(zhí)行完畢（特許經(jīng)營期滿）后項目資產(chǎn)的移交。財政部《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財金「2014」113號文）中明確指出了“移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交兩個階段”。除113號文規(guī)定外，若PPP項目采取TOT（Transfer-Operate-Transfer，移交-運營-移交）運作模式，項目開始前的第一T也應(yīng)屬于移交階段的范圍。即PPP項目移交階段的移交范圍包括“期前啟動移交”、“提前終止移交”和“期滿終止移交”。而從移交方式上看，又包括了“無償移交”和“有償移交”兩種。

采購方式合理選取對于政府采購PPP項目，目前采購方式多傾向于較為剛性的公開招標(biāo)采購方式。然而，由于PPP項目特點復(fù)雜，采購對象多為公共服務(wù)，且隨著深化改革，政府采購的環(huán)境也在不斷發(fā)生變化，選擇何種采購方式、如何選擇，成為順利完成PPP政府采購項目的重中之重。那么，在六種法定政府采購方式中，哪幾種適用于PPP政府采購？其優(yōu)劣勢分別是什么？

公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)

公開招標(biāo)

[優(yōu)勢]

程序公開透明：全國范圍內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告，開標(biāo)時當(dāng)眾開封投標(biāo)響應(yīng)文件，開標(biāo)結(jié)束后立即交于專家評審，并最后確定候選人，過程透明規(guī)范。

社會資本方競爭充分：招標(biāo)前通過社會媒體發(fā)出公告及公開發(fā)售標(biāo)書，能夠盡量地擴大和保障社會資本方的知情權(quán)，使符合條件的社會資本都有充分競爭的機會和權(quán)利。

降低成本：因為社會投資人的范圍擴大，符合條件的社會資本會更加多樣化，報價也就多樣化，公開發(fā)布公告，能夠?qū)ふ业阶罴训纳鐣Y本，從而降低成本。

[局限] 適用范圍有限：主要適用于采購需求中核心條件和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。PPP模式目前在我國處于大力推廣、積累經(jīng)驗的階段，PPP項目中符合這樣條件的項目不多。

招標(biāo)過程耗時長：從項目審批到公布中標(biāo)結(jié)果，要經(jīng)過很多程序，花費時間較多。

合同不允許談判：簽訂合同時，不得通過談判改變招投標(biāo)文件的實質(zhì)性條件。PPP項目采購評審結(jié)束后，采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組的工作不涉及招標(biāo)文件的核心條款。

邀請招標(biāo)

招標(biāo)人選擇范圍：邀請招標(biāo)針對的是已經(jīng)對本次PPP政府采購項目有所了解的實體，而且事先已經(jīng)確定了投標(biāo)人的數(shù)量，即邀請招標(biāo)中投標(biāo)人的數(shù)目有限，競爭的范圍有限，招標(biāo)人擁有的選擇余地相對較小。公開招標(biāo)是針對一切潛在的法人或其他組織。

公開程度：公開招標(biāo)中的所有活動都須嚴(yán)格按預(yù)先制定的程序標(biāo)準(zhǔn)公開進行；邀請招標(biāo)沒有發(fā)布公告的程序，只是向潛在招標(biāo)人發(fā)布邀請，因此公開程度沒有公開招標(biāo)力度大，產(chǎn)生不法行為的可能性也大一些。

時間費用成本：雖然邀請招標(biāo)不經(jīng)歷發(fā)布公告環(huán)節(jié)，但還要經(jīng)歷信息采集環(huán)節(jié)后才能邀請潛在招標(biāo)人。在此方面，邀請招標(biāo)的程序較公開招標(biāo)復(fù)雜，時間成本也較大。

邀請招標(biāo)與公開招標(biāo)相比，降低了無人投標(biāo)而導(dǎo)致流標(biāo)的風(fēng)險，這對政府采購中一些價格波動較大、專業(yè)性較強商品的采購是很有必要的。

[總結(jié)] 總體來說，邀請招標(biāo)在一定程度上彌補了公開招標(biāo)的缺陷。在邀請招標(biāo)過程中，當(dāng)招標(biāo)人對新建項目缺乏足夠的經(jīng)驗，對其技術(shù)指標(biāo)尚無把握時，可通過技術(shù)交流會等方式進行信息采集，在收集了大量的技術(shù)信息并進行評價后，再向選中的特定法人或組織發(fā)出招標(biāo)邀請書，邀請被選中的投標(biāo)人提出詳細的報價。

潛在投標(biāo)人可由招標(biāo)方篩選確定，這在某種程度上降低了時間和精力成本，還可防止惡性競爭。因此在適用范圍方面，在PPP政府采購項目專業(yè)性較強、市場上符合參數(shù)要求產(chǎn)品較少、招標(biāo)數(shù)量較少，以及招標(biāo)項目具有保密性的情況下，可采用邀請招標(biāo)采購方式。

單一來源采購

[優(yōu)勢]

1、供貨渠道穩(wěn)定。在單一來源采購中，項目法人與供貨商一般具有長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，供貨渠道穩(wěn)定。

2、采購程序及操作時間相對較短。因為采購項目只針對一家供應(yīng)商，無需經(jīng)過競標(biāo)比價等這類復(fù)雜環(huán)節(jié)，因此單一來源采購程序較為簡化，大大縮短了采購時間。

[局限]

1、采購價格較高。單一來源采購不存在比較，不能形成競爭機制，而且產(chǎn)品一般都為進口，運費及關(guān)稅等附加費較高，致使采購標(biāo)的價格較高。

2、供貨周期較長。單一來源采購不能保證配件的及時供給，需提前儲備，因此存在占用采購方庫存資金的現(xiàn)象。

3、過于依賴特定一家供貨商，存在一定的風(fēng)險。由于單一來源采購是一對一的關(guān)系，如果供貨廠家缺貨，或在運送過程中出現(xiàn)問題，則不能保證采購標(biāo)的及時供給，存在一定的風(fēng)險。

4、容易滋生索賄受賄現(xiàn)象。

[總結(jié)]

因此，除發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況外，PPP項目應(yīng)盡量避免采用單一來源采購方式。

競爭性磋商和競爭性談判

競爭性磋商

[適用范圍]

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，競爭性磋商采購方式的適用情形有五種：政府購買服務(wù)項目；技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊、不能確定詳細規(guī)格或具體要求的；因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或服務(wù)的時間、數(shù)量事先不能確定，不能事先計算出價格總額的；市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目；按招標(biāo)投標(biāo)法及其實施條例必須進行招標(biāo)的工程建設(shè)項目以外的工程建設(shè)項目。前三種主要適用于采購人難以事先確定采購需求或合同條款；第四種主要適用于科研項目采購中有效供應(yīng)商不足三家，以及需要對科技創(chuàng)新進行扶持的項目；第五種主要適用于政府采購工程類項目。

[評審方式]

1、分值設(shè)置應(yīng)與評審因素的量化指標(biāo)對應(yīng)，磋商文件中沒有規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)不得作為評審依據(jù)。

2、磋商小組成員應(yīng)獨立評價、打分并匯總得分。

3、貨物項目的價格分值占總分值的比重為30%至60%，服務(wù)項目的價格分值占總分值的比重為10%至30%。采購項目中含不同采購對象的，以占項目資金比例最高的采購對象確定其項目屬性。

4、價格分統(tǒng)一采用低價優(yōu)先法計算，即滿足磋商文件要求且最后報價最低的供應(yīng)商的價格為磋商基準(zhǔn)價，其價格分為滿分。其他供應(yīng)商的價格分統(tǒng)一按照下列公式計算：

報價得分=（磋商基準(zhǔn)價/最后磋商報價）×價格權(quán)值×100不得去掉最后報價中的最高報價和最低報價。

5、根據(jù)綜合評分情況，按照評審得分由高到低順序推薦3名以上成交候選供應(yīng)商。

6、評審得分相同的，按照最后報價由低到高的順序推薦。

7、評審得分且最后報價相同的，按技術(shù)指標(biāo)優(yōu)劣順序推薦。

競爭性談判

[適用范圍]

根據(jù)《政府采購法》，可采用競爭性談判方式采購的情形有：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。

《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》中增加了5種采用競爭性談判采購方式的情形：依法制定的集中采購目錄以內(nèi)，且未達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù)；依法制定的集中采購目錄以外、采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上，且未達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的貨物、服務(wù)；達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)批準(zhǔn)采用非公開招標(biāo)方式的貨物、服務(wù)；非采購人所能預(yù)見的原因或者非采購人拖延造成采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的。

[評審方式]

1、談判小組應(yīng)從質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購文件實質(zhì)性響應(yīng)要求的供應(yīng)商中，按報價由低到高的順序提出成交候選人。

2、‘公開招標(biāo)的貨物、服務(wù)采購項目，只有兩家投標(biāo)人響應(yīng)時，采購人、代理機構(gòu)報經(jīng)本級財政部門批準(zhǔn)后可與該2家供應(yīng)商進行競爭性談判采購。采購人、代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)文件中的采購需求編制談判文件，成立談判小組，由談判小組對談判文件進行確認(rèn)，談判小組推薦的成交候選人可以為2家。

[總結(jié)]

競爭性磋商采購方式更適合PPP項目。在目前PPP項目數(shù)量多、投資金額巨大、政府快速推進的情況下，需要在較短時間內(nèi)，通過充分協(xié)商談判確定采購需求。同時，PPP項目的中標(biāo)候選人應(yīng)該是綜合實力最強，綜合能力最高和信譽最好的社會資本。通過對競爭性談判、競爭性磋商兩種采購方式的比較，競爭性磋商的采購方式最能滿足PPP項目對采購方式的要求，在選擇PPP項目的采購方式時，應(yīng)重點考慮采用競爭性磋商的采購方式。

四、PPP項目全過程核心法律文本

政府和社會資本合作項目操作流程圖（來源：財政部網(wǎng)站）

PPP項目在項目識別、項目準(zhǔn)備、項目采購、項目執(zhí)行階段的主要文本為實施方案、物有所值評估、財政承受能力論證、資格預(yù)審文件、采購文件、響應(yīng)文件、評標(biāo)文件、談判文本及項目合同等文本。上述文件構(gòu)成了PPP項目運作實施的文件體系。在正確把握各個文件的概念和內(nèi)容的基礎(chǔ)上，能科學(xué)合理地編制并運用相關(guān)文件對于確保項目的規(guī)范運作及成功實施具有重要意義。

（一）、實施方案

1、實施方案的概念。實施方案也可以叫執(zhí)行方案，是指正式開始為完成某項目而進行的活動或努力工作過程的方案制定，是項目能否順利和成功實施的重要保障和依據(jù)。

2、實施方案的內(nèi)容。根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，項目實施方案主要包括以下內(nèi)容：項目名稱，項目實施機構(gòu)，項目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實施進度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)，投資回報、價格及其測算，可行性分析，特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式，政府承諾和保障，特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式，應(yīng)當(dāng)明確的其他事項。

（二）、物有所值評價報告

1、物有所值評價的概念。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)的通知》，物有所值評價是判斷是否采用PPP模式代替政府傳統(tǒng)投資運營方式提供公共服務(wù)項目的一種評價方法。

2、物有所值評價的內(nèi)容。進行物有所值評價，需要提交的資料主要包括：（初步）實施方案、項目產(chǎn)出說明、風(fēng)險識別和分配情況、存量公共資產(chǎn)的歷史資料、新建或改擴建的（預(yù)）可行性研究報告、設(shè)計文件等。PPP項目物有所值評價報告的內(nèi)容包括：項目基礎(chǔ)信息、評價方法、評價結(jié)論和附件。

（三）、財政承受能力論證報告

PPP項目財政承受能力論證工作流程圖（來源：財政部網(wǎng)站）

1、財政承受能力論證的概念。根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引>的通知》，財政承受能力論證是指識別、測算政府和社會資本項目的各項財政支出責(zé)任，科學(xué)評估項目實施對當(dāng)前及今后財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。

2、財政承受能力論證的內(nèi)容。財政承受能力論證包括責(zé)任識別（股權(quán)投資、運營補貼、承擔(dān)風(fēng)險、配套投入）、支出測算（依據(jù)實施方案中的項目資本金要求及項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，測算股權(quán)投資支出責(zé)任，依據(jù)建設(shè)成本、運營成本和利潤水平，測算運營補貼支出責(zé)任，依據(jù)比例法、情景分析法及概率分析法，測算承擔(dān)風(fēng)險支出責(zé)任，依據(jù)政府?dāng)M提供的其他投入總成本和社會資本方為此支付的費用，測算配套投入支出責(zé)任）、能力評估（財政支出評估、行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評估）、信息披露（項目名錄、項目信息、財政支出責(zé)任情況）。

（四）、資格審查文件

1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項目的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中要求潛在投標(biāo)人提供的，能夠證明其具備參加投標(biāo)競爭資格條件的文件。

2、資格審查文件的內(nèi)容。從實務(wù)操作的角度來看，PPP項目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項目概況、資格審查申請文件、資格審查申請文件格式、資格審查的原則和程序、資格審查標(biāo)準(zhǔn)等方面。以上列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容，在實際操作中應(yīng)根據(jù)項目的具體特點及資格審查方式予以靈活運用。

（五）、采購文件（招標(biāo)文件）

下文的采購文件主要以招標(biāo)文件為主進行闡述。

1、招標(biāo)文件的概念。招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標(biāo)文件所需的資料并向其通報招標(biāo)投標(biāo)將依據(jù)的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一。

2、招標(biāo)文件的內(nèi)容。

（1）、招標(biāo)文件的一般構(gòu)成。招標(biāo)文件一般包括：招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請書、投標(biāo)人須知、擬簽訂合同、技術(shù)條款等。

（2）、實質(zhì)性要求和條件必須列為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容。按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)文件中必須包括項目的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段、擬簽訂合同的主要條款等實質(zhì)性要求和條件。也就是說，招標(biāo)人根據(jù)項目特點和招標(biāo)項目的具體要求，還應(yīng)將其他許多重要內(nèi)容作為實質(zhì)性條款列入招標(biāo)文件。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務(wù)以及機電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)等管理辦法的規(guī)定，除了《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定之外，招標(biāo)文件中的實質(zhì)性要求和條件還應(yīng)當(dāng)包括：明確規(guī)定投標(biāo)保證金的數(shù)額、方式和交納方法；明確規(guī)定投標(biāo)有效期和出特殊情況的處理辦法；明確規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的時間；明確規(guī)定是否允許價格調(diào)整及調(diào)整方法；明確規(guī)定是否要求提交備選方案及備選方案的評審辦法；明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標(biāo)及相應(yīng)要求；對采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定提供工程量清單及相應(yīng)要求；明確規(guī)定對投標(biāo)文件的簽署及密封要求等。

（六）、響應(yīng)文件（投標(biāo)文件）

下文的響應(yīng)文件主要以投標(biāo)文件為主進行闡述。

1、投標(biāo)文件的概念。投標(biāo)人在通過了招標(biāo)項目的資格預(yù)審以后，按照招標(biāo)文件的要求而制定的響應(yīng)文件。該文件應(yīng)對投標(biāo)人完成擬投標(biāo)項目的能力、報價，以及在擬投標(biāo)項目中準(zhǔn)備投入人力、物力、財力等方面的情況進行描述。

2、投標(biāo)文件的內(nèi)容。通常由投標(biāo)人致函、授權(quán)委托書、投標(biāo)人資格文件、共同投標(biāo)協(xié)議（適用于聯(lián)合體）、技術(shù)和管理方案、財務(wù)方案、法律方案、投資人報價文件、投標(biāo)保函及其他等部分組成。

（七）、評審文件

1、評標(biāo)文件的概念。評標(biāo)文件是指招標(biāo)人為了使得評標(biāo)工作按照法律及相關(guān)規(guī)定順利實施而編制的指導(dǎo)文件。

2、評標(biāo)文件的內(nèi)容。評標(biāo)文件主要包括評標(biāo)工作紀(jì)律、評標(biāo)工作概述、評標(biāo)工作程序、評標(biāo)細則標(biāo)準(zhǔn)等部分。在實際操作中可根據(jù)項目特點及招標(biāo)文件的具體要求靈活運用。

（八）、談判文件

1、談判文件的概念。這里所講的談判，是指評標(biāo)結(jié)束后中標(biāo)候選人應(yīng)邀與招標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求進行合同細節(jié)談判。在談判之前，招標(biāo)人通常會起草一份談判文件，作為談判雙方細化、確定最終意見的基礎(chǔ)。

2、談判文件的內(nèi)容。談判文件中至少應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容及評定標(biāo)準(zhǔn)等事項。在PPP項目的實際操作中，談判的核心內(nèi)容是投標(biāo)人在投標(biāo)文件法律方案中所提交的《項目合同偏差意見表》中對招標(biāo)文件非實質(zhì)性合同條款的修改建議。談判雙方須針對中標(biāo)候選人所提出的非實質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、合理性及可行性進行洽談。

（九）、項目合同

1、項目合同的概念。項目合同是指作為采購人的政府方與通過采購程序選擇的中標(biāo)人（社會投資人）或項目公司依法訂立的約定了雙方權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險分配的協(xié)議。

2、項目合同的內(nèi)容。PPP協(xié)議的主要組成內(nèi)容有：總則、術(shù)語定義、特許經(jīng)營權(quán)、項目建設(shè)（BOT、BOO形式適用）、項目的運營與維護、項目設(shè)施的移交（BOT、TOT形式適用）、雙方的一般權(quán)利和義務(wù)、違約賠償、終止、變更和轉(zhuǎn)讓、解釋和爭議的解決等等。

第四篇：保險項目操作流程

保險項目操作流程

核保流編：XMBXWBZZLC

一、推介書及為什么選擇保險經(jīng)紀(jì)人

拜訪客戶首先由保險顧問自行打印《保險推薦書》和《為什么選擇保險經(jīng)紀(jì)》的介紹書，打印后立即交至核保檢查確認(rèn)，一個工作日內(nèi)送達客戶。

二、保險委托書

客戶認(rèn)可、接受環(huán)亞及環(huán)亞保險顧問后，保險顧問給客戶送上保險委托書，并讓客戶確認(rèn)蓋章（如客戶有確定的保險公司則提供三方合作協(xié)議確認(rèn)蓋章）。

三、制作保險方案

保險顧問向客戶拿取相關(guān)資料，回來后由該項目保險顧問（或助手）填寫《項目聯(lián)系單》并準(zhǔn)備項目資料報核保人。

1、核保部核保人收到《項目聯(lián)系單》后當(dāng)場與保險顧問溝通：

A、資料不齊全的，應(yīng)要求保險顧問補充材料；

B、核保部核保人無法在規(guī)定時限內(nèi)完成的，應(yīng)在接到任務(wù)時與保險顧問進行溝通，修改時限要求。無法修改時限的，提交分管總進行工作協(xié)調(diào)。

2、核保部核保人在規(guī)定時限內(nèi)完成相關(guān)項目文本的制作并交分管總審核：

A、項目規(guī)定時限在五個工作日以上的，核保人應(yīng)在接到任務(wù)后五個工作日內(nèi)完成項目文本的制作（預(yù)留分管總及總經(jīng)理審核時間）；

B、項目規(guī)定時限在五個工作日以內(nèi)的，核保人在接到任務(wù)后應(yīng)按規(guī)定時限完成（預(yù)留分管總及總經(jīng)理審核時間）；

C、項目完成后當(dāng)日，核保人應(yīng)將相關(guān)文本交分管總審核。

3、分管總審核通過后由核保人交保險顧問確認(rèn)。

4、保險顧問確認(rèn)后，核保人打印文本初稿交總經(jīng)理審批。

5、總經(jīng)理審批通過后，由保險顧問交客戶溝通、確認(rèn)。（客戶確認(rèn)后，如涉及向保險公司詢價的，按詢價流程執(zhí)行）

6、客戶和保險公司確認(rèn)后的最終確認(rèn)版本由核保人報總經(jīng)理確認(rèn)、審批和簽字蓋章，同時通過ERP系統(tǒng)發(fā)保險顧問留底便于跟蹤服務(wù)，報項目分管總、核保部分管總及總經(jīng)理備查。

7、所有溝通、制作、審核、確認(rèn)過程均應(yīng)在《項目聯(lián)系單》上進行記錄，并有相關(guān)責(zé)任人簽字。

四、詢價

1、保險方案客戶確認(rèn)后，核保人出具書面詢價函，報項目保險顧問確認(rèn)并經(jīng)分管總審核同意后方可向保險公司詢價。若客戶未指定保險公司的，一般情況下應(yīng)向二個以上保險公司詢價。

2、詢價函發(fā)出后，核保人應(yīng)要求保險公司在規(guī)定時間（一般項目一個工作日、大項目二個工作日）內(nèi)給予書面回復(fù)。

3、保險公司在規(guī)定回復(fù)時限前二小時未回復(fù)的，核保人應(yīng)電話追蹤。

4、保險公司未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)的處理：

A、客戶指定的保險公司未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)的，應(yīng)每隔半天電話追蹤一次，仍未有回復(fù)的，應(yīng)（最長不超過一天半）出具書面聯(lián)系函。

根據(jù)聯(lián)系函回復(fù)情況，項目保險顧問應(yīng)及時與客戶進行溝通。

B、非客戶指定的保險公司未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)的，視同放棄。

C、經(jīng)溝通保險公司確因特殊情況未按時回復(fù)的，可適當(dāng)考慮延長時限，但最長不超過一個工作日。

6、保險方案詢價統(tǒng)一由核保部核保人負(fù)責(zé)，保險顧問不得私下與保險公司進行溝通或達成協(xié)議。

五、評估報告

根據(jù)保險公司的書面回復(fù)，核保人在一個工作日內(nèi)制作《保險公司綜合分析評估報告》，報分管總審核、總經(jīng)理審批。總經(jīng)理審批通過后，由核保人交項目保險顧問與客戶進行溝通、確認(rèn)。

六、保險合同

客戶確認(rèn)后，核保在半個工作日內(nèi)將保險合同制作完成，發(fā)客戶確認(rèn)，客戶確認(rèn)后再發(fā)保險公司確認(rèn)，保險公司需在一個工作日內(nèi)確認(rèn)完成。三方都確認(rèn)后，約定時間及簽約方式簽訂保險合同。

七、環(huán)亞保險經(jīng)紀(jì)有限公司浙江分公司

2010年5月11日

第五篇：證券業(yè)協(xié)會《PPP項目操作流程》課后測試答案

證券業(yè)協(xié)會《PPP項目操作流程》課后測試答案

試題

一、單項選擇題

1.對于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的PPP項目，較為適宜采取的招標(biāo)方式是？（）

A.競爭性談判

B.邀請招標(biāo)

C.公開招標(biāo)

D.競爭性磋商

描述：2.項目準(zhǔn)備，采購方式，采購方式的選擇 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

2.PPP項目的融資工作由（）負(fù)責(zé)。

A.財政部門

B.項目實施機構(gòu)

C.社會資本

D.項目公司

描述：4.項目執(zhí)行，融資管理 您的答案：D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.PPP項目的監(jiān)管方式有哪幾種？（）

A.履約管理

B.行政監(jiān)管

C.公眾監(jiān)督

D.自行監(jiān)管

描述：2.項目準(zhǔn)備，監(jiān)管架構(gòu)，監(jiān)管方式 您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.PPP項目實施過程需要進行密切監(jiān)督管理的工作，()應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

A.財政部門

B.項目實施機構(gòu)

C.社會資本

D.項目公司

描述：4.項目執(zhí)行，融資管理 您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

5.在對PPP項目進行移交的過程中，如果性能測試結(jié)果不達標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司采取一系列措施以彌補，這些措施具體有（）。

A.恢復(fù)性修理

B.更新重置

C.提取移交維修保函

D.降低測試達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

描述：5.項目移交，性能測試 您的答案：A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.在PPP項目中，項目實施機構(gòu)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（PPP中心）備案。在這個過程中至少要有2家社會資本通過資格預(yù)審。（）

描述：3.項目采購，資格預(yù)審 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

7.PPP項目實施機構(gòu)督促社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期檢查項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（PPP中心）備案。（）

描述：4.項目執(zhí)行，績效監(jiān)測與支付 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.PPP項目的資格預(yù)審公告應(yīng)在市級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。（）

描述：3.項目采購，資格預(yù)審 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.項目實施機構(gòu)成立的談判工作組與社會資本達成一致并且簽署確認(rèn)談判備忘錄后在公示期滿無異議的，項目合同應(yīng)無需經(jīng)政府審核可直接簽署合同。（）

描述：3.項目采購，談判與合同簽署 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.在PPP項目移交準(zhǔn)備過程中，項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)約定確認(rèn)移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。（）

描述：5.項目移交，移交準(zhǔn)備 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0