第一篇：郵儲銀行縣級支行高管人員防范合規風險履職監察工作經驗材料（小編推薦）

郵儲銀行縣級支行高管人員防范合規風險履職監察工作經驗材料

尊敬的領導、同志們：

大家好！我是來自***郵政儲蓄銀行縣級支行的XX，今天我很高興能有幸與大家一起分享所任支行長以來在防范合規風險履職監察工作中的心得和感悟，自擔任支行長以來我們勇樹先進旗幟，營造合規文化，創造合規價值，我們在防范合規風險，履職監察工作中取得了豐碩的成果，具體抓住了以下幾點：

一、縣分行成立了履職監察工作領導小組，建立了部門間定期溝通協調的工作機制，組織召開了履職監察工作動員會，制定實施方案，引導廣大干部員工積極參與。分行舉辦了“一把手”合規講座，促進“全員合規、主動合規、合規創造價值”的合規理念深入人心，將合規文化建設落到實處。同時，分行利用行報、內部網站、分行信息等有效載體，開辟“管理者談履職”、“我的風險觀”等專欄，加強履職監察工作宣傳；創新宣傳形式，員工自編自演情景劇，對業務合規風險防控要點進行形象化宣傳，收到了良好的教育效果，營造了開展履職監察工作的良好氛圍。通過防范合規風險的主題教育，我們支行全體員工深刻認識到內控合規是商業銀行最核心的風險管理活動，是業務經營的防火墻，是改革發展的助推器，在金融風險管理活動中，合規是一扇屏障，是那些遵法守紀人員的家，他們利益在合規的屏障下得到保障；合規更是一條粗大的鎖鏈，它緊緊地鎖住違規人員，使他們無法在這個社會中胡作非為。作為負責內控合規建設的支行長，我深深意識到自己身上的責任及自己工作的重要性，在實際工作中，我常常以嚴明的紀律約束自己，以真誠耐心的服務對待工作。為了讓合規文化深入人心，我多次召開會議向員工苦口婆心講政策，對職工不厭其煩做宣傳。讓我們支行的合規文化建設插上了新生的翅膀，迎來一次次安全飛翔的天空。

二、在工作中我們主要對全縣支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規辦理業務行為，是否存在超越權限或范圍辦理業務行為，是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規貸款行為，是否存在違反規定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業務行為，以及是否存在其他嚴重違規行為”進行了全面監察，并負責對違規違紀問題及責任追究提出建議，公布紀檢監察信訪監督、舉報電話，各單位員工可通過電話或聯絡工作小組反映支行高管人員防范合規風險履職方面存在的問題。強化合規文化建設是我們搶抓機遇蓬勃發展的需要，是適應外部監管的需要，是走向世界的需要，是打造郵政儲蓄銀行品牌的需要，是創造員工價值的需要。我們只有從每一件小事，每一個崗位，每個操作環節做起，確立合規的理念。共同倡導合規的風氣，營造合規的氛圍，實現“人人合規”，“事事合規”，“時時合規”的目標，達到“不愿違規，不能違規，不敢違規”的目的。最后讓我們大家攜起手來,營造合規文化、打造合規支行，共同開辟我們郵政儲蓄銀行事業美好的明天！

三、作為支行行長我首先率先垂范，在每周的例會上特別強調“合規從高層做起”的理念，而且通過高管的號召和示范，使每一個高管人員甚至員工對合規的追求成為一種自覺的意識和行為，由此我們組織開展了形式多樣的活動，通過宣講、樹典型、警示教育等形式向每一個高管人員甚至員工廣泛宣講，將“合規是支行發展、創造價值、個人前程和家庭幸福的基礎”這樣的理念根植于每個高管人員甚至員工的心中，為了在支行全體員工之中營造合規文化的氛圍，形成一種聲勢，我們支行高管常常加班加點、利用休息日與員工進行交流溝通，當拖著疲憊的身子回到家時也是深夜，為了工作，支行高管們犧牲了與家人團聚的一次次美好時光，為了工作，支行高管們多次含淚離開生病的老人，在支行高管和全體員工的共同努力工作下，我支行秩序盡然，合規文化深入人心，合規文化似春風、如春雨，洗涮員工懸浮的灰塵，滌蕩違規的惡習，又似一面鏡子,印證了我們的行為，更是一面旗幟,指引著我們的方向。我常想，假如我們多點合規意識，或許高墻下，鐵窗內就不會看到了那么多悔恨的淚水；也不會聽到了那么多懺悔的抽泣聲；更不會看到那么多老淚縱橫的臉及一個個幸福不在的家庭。

四、合規作為一門獨特的銀行風險管理技術，如今已經得到全球銀行業的普遍認同，在工作中支行高管號召高管建立溝通機制，形成聯動格局，加強監督檢查，保證工作成效，建設長效機制，促進高管履職。縣分行通過開展高管人員履職監察工作，逐步建立了加強支行管理的長效機制，有效地促進了高管人員履職。首先是強化風險履職，建立完善內部控制機制和崗位制約管理機制，各業務部門和風險合規部門對已制定的相關制度進行梳理和完善，進一步規范業務操作流程，定期進行專題培訓，用制度和流程管理約束高管人員的行為，促進高管人員履職盡責。其次是強化廉潔履職，將廉潔履職的基本要求和行為規范納入高管人員績效考核和領導干部任用條件范圍內。堅持崗位廉政教育，建立廉政風險防范機制，關注重點崗位、重點人員，并把監督體系建設的要求具體落實到每個崗位，從崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面全面排查崗位廉政風險點，初步形成防控機制。最后次是強化高效履職，在對高管人員進行風險履職和廉潔履職的同時，加強對支行高管人員的經營業績和管理能力進行監察，重點關注其所在單位的收入及利潤增長率、不良貸款率、風險事件及案發率，對達不到要求的高管人員及時進行預警、談話、幫扶，以促進各級高管人員樹立效益觀念，以進取之心高效履職。（我專業從事公文和職稱論文寫作，物美價廉，先寫稿子，看后滿意再付款，扣扣，九五四七七五二一六，電話 一三八八七零零六七二一）尊敬的領導、同志們，從巴林銀行的轟然倒塌到引發全球金融危機的次貸**，從幾千元的資金挪用案到5100萬元的邯鄲驚天大案，無不向我們昭示著合規文化的極端重要性，慘痛的教訓給我們敲響了警鐘，時刻提醒我們，合規是銀行穩健經營第一要旨，是銀行提高資產質量的根本保障，是銀行減少風險損失的前提，更是員工與銀行共成長的不二法則，郵政儲蓄銀行要實現又好又快發展，必須建立合規文化！

謝謝大家，我的交流完畢！

第二篇：郵儲銀行支行高管人員防范合規風險履職監察自查和檢查要點 一

郵儲銀行支行高管人員防范合規風險履職監察自查和檢查要點

一、是否存在指使或授意下屬越權違規、違章處理業務行為。

二、是否存在使用其他柜員令牌、密碼辦理業務行為。

三、是否存在個人名章、令牌、密碼交給他人使用行為。

四、是否存在個人經商或違規參與客戶之間的資金借貸、融資擔保、集資經商等活動、行為。

五、是否存在超越權限或范圍辦理業務行為。

六、是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規貸款行為。

七、是否存在違反規定辦理借新還舊及處置不良貸款行為。

八、是否存在違規辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業務行為。

九、是否存在不按規定的頻次履行檢查職責行為。

十、是否存在違規攬存行為。

十一、是否存在泄露客戶信息及本行商業秘密行為。

十二、是否存在開具虛假資信證明、違規出具擔保承諾書行為。

十三、是否存在違規代替客戶辦理存取款、掛失、保管重要憑證行為。

十四、是否存在隱瞞拖延上報違法違紀案件、責任事故行為。

十五、是否存在其他嚴重違規行為。

第三篇：支行高管人員防范合規風險履職情況報告

自市分行開展“支行高管人員合規經營及風險防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態，仔細核對《高管人員防范合規風險履職監察要點》中每項內容，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎上，進一步創新途徑，采取有效措施，嚴密步署，狠抓落實，形成了支行領導垂范，上下聯動，多措并舉的合規文化建設環境，在全面扎實推進的同時，有效的促進了合規文化建設的傳播發展。

一、推進合規文化建設的重要保障

1、支行領導重視親力親為起到模范表率作用

以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規文化建設的相關文件，深刻領會開展合規文化建設的重大意義。充分認識到開展合規文化建設是我們支行生存、發展的內在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規文化建設的管理者，更是踐行者。在網點辦理業務時，不搞特權不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊辦理業務。

2、員工認識到位積極參與形成主動自覺學習的濃厚氛圍

由于以本人為中心的支行領導班子的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無形的力量和動力，充分帶動了全行員工積極參與的自覺性和主動性，從而形成了領導做起、上下聯動、共同學習、共同提高的濃厚氛圍。

3、將合規文化建設列入重要的議事日程

我支行把合規文化建設列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進行研究部署。利用各種機會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規文化建設的要求落實到各項具體工作中去，不斷推動合規文化建設向縱深發展。

4、開展層層簽訂責任狀活動明確干部員工責任意識

我支行根據市分行日常合規操作工作要求，層層落實了案件防控責任，并按要求簽訂了案件防控責任狀，明確了員工的責任意識。

二、推進合規文化建設的有效途徑

1、從職業操守培訓入手加強員工職業道德教育

我支行對于新進的員工進行了職業操守培訓。通過對銀行業從業基本準則、銀行業從業人員與客戶等內容的學習，新進員工了解了職業操守的基本知識和做為一名銀行業從業人員應具備的基本素質，使職工初步樹立起是非分明的職業道德觀、榮辱觀、增強了“誠信”、“正直”行業精神的培養，強化了職業道德教育。

2、全面落實市分行制定的作業式操作流程規范操作行為防范操作風險

為規范各崗位人員操作行為，防范操作風險，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進行日常的工作操作。

3、開展案例學習活動提高員工遵規守法意識和反思能力

5月份全行統一學習了《個人業務風險防范專題》、《電子渠道風險防范》、《風險合規教育》、《營業網點風險防范》、《關于小企業貸款營銷、調查人員隱瞞客戶信息問題的風險提示》。通過案件的學習，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規守法意識和自控能力。

第四篇：郵儲銀行萬年縣支行開展高管人員防范合規風險履職監察工作 -萬年縣支行 張靜然

郵儲銀行萬年縣支行開展高管人員防范合規風險履職監察工作

-萬年縣支行 張靜然

為建立支行管理人員履職監察工作的常態、長效機制，加強縣支行防范風險能力，增進縣支行管理人員的履職意識，萬年縣支行在6月份積極開展了萬年縣2014年的高管履職監察工作。

全員學習，人人監督

此次活動，是對高管人員的履職工作進行監察，不僅僅是上級領導來監察，更是需要下級職工的參與，才能形成全方位的有效監督。萬年縣支行下發了《中國郵政儲蓄銀行高管人員防范合規風險履職監察要點》，組織全員對其中內容進行學習，并開展了趣味性、寓教于樂的知識問答，大大提高全行員工的參與度。另一方面，在行里公示了市分行的監督舉報電話，暢通了監督渠道。

認真自查，嚴格檢查

縣支行要求轄下所有管理人員對照《要點》內容逐項進行自查，并上交自查報告，要求自查過程中發現問題的，要如實匯報。另一方面，縣支行針對嚴重違規行為及案件易發、多發業務領域、流程和環節，有針對性地對關鍵業務、關鍵人員組織開展檢查。

領導上門，排查到家

縣支行領導高度重視此項工作，為做到了解員工情況，副行長汪曉榮親自上門對每位高管人員進行家訪，真誠、懇切地與每位高管人員的家屬面對面的進行交談，以拉家常的方式對每位高管人員進行排查，完成了嚴肅的檢查工作同時讓家屬感受到行里真切的關心。

欲木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其源泉。合規文化，是我行穩健經營的堅實的混凝土地基，基層管理人員又是這地基中的鋼筋，鋼筋的柔韌度直接影響到我行的發展，所以做好支行高管人員防范合規風險履職監察工作，是促進基層高管人員履職盡責、有效防范風險的重要工作，所以通過這次此次活動，讓基層管理人員時刻保持清醒、心存敬畏，自覺增強履職意識，大大提高了萬年縣支行的內部風險防化能力。

第五篇：高管人員防范合規風險履職自查報告

高管人員防范合規風險履職自查報告

尊敬的行領導、考核小組領導：

自州分行開展“支行高管人員防范合規風險履職監察工作”活動以來，本人作為XX支行的行長，對此工作高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規操作。

一、合規履職情況

回顧過去的九個月里，以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規文化建設的相關文件，深刻領會開展合規文化建設的重大意義。充分認識到開展合規文化建設是我們支行生存、發展的內在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規文化建設的管理者，更是踐行者。

對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規辦理業務行為，是否存在超越權限或范圍辦理業務行為，是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規貸款行為，是否存在違反規定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業務行為，以及是否存在其他嚴重違規行為”進行全面監察,經過自查本人及高管沒有以上違規行為。

二、開展合規環境建設方面

本人帶領全行，加強學習，不斷提高思想認識，增強了自覺執行黨風廉政規定的自覺性。在努力做好本職工作同時，我能夠同其他部室負責人團結一致，密切配合，勤奮工作。按照上級黨風廉政建設的要求，對照各項規定：(1)、沒有收受過任何單位和個人的現金、有價證券、支付憑證等；(2)、沒有到任何單位和企業報銷過屬于自己支付的費用；(3)、沒有違背“十個嚴禁”、“三個不準”的規定；(4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規到金融機構貸款的行為；(5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費和到過高檔娛樂場地消費活動。

三、員工合規教育方面

郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監察要點進行了學習宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取員工評價和工作組評價相結合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規風險履職工作的等級。郵儲銀行輪臺縣支行以增強高管人員合規意識為切入點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規經營水平，為各項業務穩健發展提供了有效保障，即：

一、加強培訓教育，增強合規意識。強化學習，傳達貫徹州分行相關會議精神，引導教育員工強化合規經營意識。采取集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等形式，把內控管理制度辦法、金融職業道德規范、法律法規以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。

二、加強對管理層的管理，增強表率意識。縣支行把支行行長、信貸主管和會計主管作為合規管理的重點。一是全面落實責任，逐級明確管理層責任，層層簽訂責任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風險防范責任體系。二是全面實施一線工作法。支行行堅持每月召開會議將風險作為專題議程，調研和檢查內控執行情況。三是強化工作紀律。把支行班子成員監控由“八小時之內”延伸到“八小時之外”，各部門負責人手機保持24小時暢通，嚴格請銷假制度，以身作則，做出表率。

三、加強風險排查力度，增強發展意識。輪臺縣支行將高管人員作為重點，對全行員工進行了風險排查。一是強化員工行為排查。按照總行”三個規定“的要求，認真開展員工行為監督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關系人貸款情況集中調查，逐筆建立臺賬，因戶制宜，分類管理。二是實施定期風險點排查制度。行領導牽頭，按月組織支行、部室人員進行風險點座談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風險點。一旦發現問題，提前采取措施加以防范，把風險點消滅在萌芽狀態。三是建立內部曝光制度。通過定期不定期調閱監控錄像，對出現的各類違規操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規操作。同時，建立舉報制度，對違規違紀責任人和管理人員一經查實，嚴肅處理；對堅持規章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規必究的良好氛圍。

四、加強宣傳引導，增強責任意識。一是加強合規宣傳，通過向全體員工發出合規倡議、發放監督聯系卡等形式，使員工了解個人操作中的職責邊界和風險點，杜絕違規行為。二是定期組織開展合規風險大討論活動，讓廣大員工結合各自崗位職責，對合規文化創建、合規氛圍營造等提出合理化建議，提高合規操作的針對性。三是深入開展合規建設，充實專職合規人員，健全工作制度，有效提升了合規經營水平。

四、預防及化解合規風險工作等內容

為確保此項工作的執行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓任組長，相關部門負責人共同組成的監察工作小組，對貫穿全年的監察工作進行督促，并負責對違規違紀問題及責任追究提出建議。郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀檢監察信訪監督、舉報電話，各單位員工可通過電話或聯絡工作小組反映支行高管人員防范合規風險履職方面存在的問題。

五、工作還存在不足之處

雖然經過支行對高管人員防范合規風險履職情況認真檢查，均未發現有違規違紀行為，但是在防范合規風險工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學習不夠。二是在執行上級方針政策上，有實用主義現象。三是工作深度有待進一步發掘。之所以存在以上問題，從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認識和組織紀律上還要進一步錘煉。

今后，要加強學習，通過持之以恒的學習，不斷提高自己的理論、政治素養，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養，堅持走群眾路線，樹立全心全意為人民服務的思想，同時加強世界觀改造，從高從嚴要求自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個高尚的、有理想、有作為的優秀共產黨員，為輪臺支行的發展做出新的貢獻。

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告

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XXX 二〇一三年三月二十八日