第一篇：民商事一審案件主審法官辦案流程

民商事一審案件主審法官辦案流程

一、庭前審查與準備

（一）案件接收與審查

主審法官自接收案件之日起二日內對訴訟材料作如下審查；

1、審閱起訴狀，查看有無當事人親筆簽字按印或蓋章；起訴狀中重要內容有涂改的是否有當事人簽字確認;了解各方當事人之訴請及答辯主要觀點。

2、查看原、被告及訴訟代理人的身份證明是否齊全（法定代表人的身份證明、營業執照及組織機構代碼證復印件）。以上材料為復印件的，查明是否已經與原件核對。

3、訴訟代理人手續是否完善；授權委托書委托權限是否明確，不明確的應當要求完善。

4、訴訟費是否按規定繳納。

5、起訴時已經提供主要證據材料的，所移交的主要證據材料是否與證據目錄一致，是否與原件進行了核對。

6、起訴狀副本、答辯狀副本、《案件受理通知書》、《應訴通知書》、《合議庭組成人員通知書》或《獨任審理通知書》、《舉證通知書》、《權利義務告知書》、《廉政監督卡》、《送達法律文書地址確認書》是否送達，有無附卷聯。《舉證通知書》中應當明確舉證的期限并要求對提交的證據材料逐一分類編號，簡要說明證據材料的來源、證明對象和內容，簽名蓋章，注明提交日期，并依照對方當事人人數提出副本。

7、已經裁定采取訴前財產保全措施的，訴前財產保全手續是否完備。

經審查發現以上各項材料不齊全的，退回立案庭補充完善。退查完善應向立案庭出具《案卷立案階段材料補充完善通知書》，由立案庭人員簽收后留檔備查。

（二）財產保全、勘驗、鑒定、證據調取

1、當事人申請訴訟財產保全、證據保全或先予執行的，審查相關手續是否完備，并依照法律規定程序辦理；案外人對證據、財產保全、先予執行提出異議的，主審法官應及時審查并在三日內提出具體意見，由合議庭評議決定后，在三日內作出答復。

2、對涉及不動產、相鄰關系或其他需要勘查現場的案件，主審法官必須勘查現場，必要時合議庭成員一并參與。對重大、疑難、復雜或社會影響較大的案件，報請院長批準邀請審委會全體委員勘查現場，并制作草圖和筆錄，由雙方當事人及參與人（包括制圖人）簽字。

3、當事人申請進行鑒定或審計，合議庭經評議同意的，應明確委托鑒定的內容，依照陜西省高級人民法院司法鑒定管理規定，在五日內組織當事人對準備好的相關送檢的材料進行聽證，經對方當事人質證后移送本院司法技術室。

4．合議庭認為案件涉及專門性問題需提交鑒定或審計的，承辦法官應當充分行使法官釋明權，指導當事人向法院提出申請。如當事人堅持不同意進行鑒定的，應當記明筆錄，按照《證據規則》確定舉證責任的歸屬，承擔舉證不能的法律后果。

5、當事人申請法院調查取證的，應當提交書面申請。合議庭對該申請事項依照《證據規則》的規定進行審查。如符合《證據規則》的，合議庭應當予以調查；如不符合《證據規則》的，應當駁回當事人的申請，告知當事人自行調查取證，但如當事人提供了無法自行取證的客觀原因的，應當予以調查。調查應當形成調查筆錄，制作完成后交由申請人保管。

6、對于合議庭評議認為屬于法院依職權調查的證據，承辦法官應當按照合議庭的決定予以調查，并將調查情況向合議庭作全面、客觀的匯報。調查筆錄或工作記錄應收卷在案。

7、調查人員調查收集的物證應當是原物，提供復制品的，應當在調查筆錄中說明取證情況。

8、采取查封、扣押、拍照、錄音、錄像、復制、鑒定、勘驗證據保全的，要求當事人到場并制作筆錄，參與人員均要在筆錄中簽名。

（三）追加當事人

原、被告申請追加當事人或者法院依職權應當追加當事人的，由合議庭討論決定。決定追加的，在七日內將起訴狀副本送達被追加人，并制作追加通知書，予以送達；不予追加的，及時答復當事人，并記錄在卷。

（四）庭前準備

1、接收案件后，應及時確定合議庭其他成員，該成員中必須有一名人民陪審員。

2、承辦法官應當在庭前仔細閱看案卷材料，全面掌握當事人的請求和理由以及答辯意見，整理歸納爭議焦點。發現有缺陷或缺失的(民事起訴狀、答辯狀署名不規范，身份證明、委托手續不完備等)，應及時組織當事人或其訴訟代理人予以補正或補充。

3、根據案情的初步審查，依照《證據規則》的規定，提出舉證期限、證據交換以及排期開庭日期的意見，報經審判長同意后，指示書記員填發有關通知、傳票、公告等。

4、開庭三日前，向當事人送達開庭傳票及《出庭通知書》，同時將開庭時間、地點、當事人姓名（或名稱）、案由送交辦公室、宣教處分別在電子屏幕和延安法院網上予以公告，并將公告原件附卷。

5、承辦法官應當核查各方當事人出庭人員的身份證明、授權委托書和訴訟代理律師的委托書、律師事務所公函是否已提交法院，代理權限是否明確具體。如欠缺，應當通知當事人及其委托代理人辦理相關手續并在庭前或開庭當日提交。

6、對于當事人在不同階段提交的證據材料，應當要求當事人填寫證據清單，明確提交日期、證據的種類、數量以及需要證明的事實并簽名確認，同時按照對方當事人的人數提交證據材料的副本，提交人和審判人員應在清單上簽名。承辦法官應及時通知對方當事人來院領取或通過其他法定送達方式送達證據材料副本。對于來院領取的，應當要求當事人簽收，注明收到的證據材料名稱、數量。對于其他方式送達的，應保存相應憑證。

7、按照《民事訴訟法》第133條之規定，組織當事人及委托代理人開好庭前準備會議，可調解的及時進行調解，達成調解協議的，當即制作《民事調解書》，并送達當事人及其訴訟代理人。不能調解的，組織進行證據交換，證據交換時，主審法官應認真核對證據材料，在證據材料上注明提供人、核對人及日期，耐心聽取當事人的意見，確定庭審重點，明確爭議焦點。庭前進行證據交換（包括法院依職權調取的證據）的，在證據交換時，要制作庭前證據交換筆錄，對有無爭議的證據進行分類，明確哪些證據雙方有爭議，哪些沒有爭議。

8、在開庭前三日，承辦法官再次核對各方當事人的開庭傳票的送達回證是否已經收到。如沒有收到，應當與當事人或委托送達的法院及時取得聯系，確認傳票是否已經送達。

9、因當事人申請及其他特殊原因需變更開庭日期的，由主審法官提出，經審判長審核同意后，重新確定開庭日期。重新開庭的日期確定后三日內，由書記員安排，將變更情況通知訴訟參與人及有關部門。

10、庭前合議庭成員要熟悉案卷材料，主審法官在庭前會議的基礎上認真做好庭前閱卷工作，了解和掌握要通過庭審查明的事實和證據，制作庭審提綱；同時承辦法官應在庭前將案件的起訴狀、答辯狀送交其他合議庭成員，合議庭其他成員應在庭前閱看案卷相關材料。對于重大、疑難案件，合議庭成員應當閱看案卷材料。

11、庭前要明確合議庭成員之間的分工，規范庭審調查、法庭辯論等程序，盡力做到當庭認證，提高法官駕馭庭審能力。

12、對重大、疑難、復雜或社會影響大的案件，應當邀請人大代表、政協委員及有關人員旁聽庭審，并征求案件裁判意見，必要時報請院長批準，邀請審委會全體委員旁聽；需要增加警力的，應于開庭3日前按程序通知法警支隊。

13、對不適宜用簡易程序審理轉為普通程序審理的案件，須報庭長、主管院長審批，并裁定轉為普通程序。

二、開庭審理

1、主審法官一般應在立案后六十日內安排開庭（簡易程序案件除外）。在此期間，應根據對證據和案情的審查情況，合理確定舉證期限，嚴格執行法律規定，對逾期舉證認真審查，防止證據突襲。舉證期限未屆滿的，經雙方當事人同意后，可不受該條限制。

2、原告及特別授權的代理人在庭審調查中，變更或增加其訴訟請求的，合議庭應當征詢其他當事人的意見。其他當事人表示當庭答辯的，合議庭繼續開庭，無需休庭。其他當事人表示無法當庭答辯的，可另行給予答辯期，決定休庭。如屬于減少訴訟請求金額或者對請求金額的利息增減等非根本性的改變訴訟請求的，無需給予答辯期，亦無需休庭。

3、對于當事人當庭提交新的證據，主審法官依據證據規則進行審查，書記員應在庭審筆錄中記明，審判長應要求當事人在證據上注明提交人、日期以及所要證明的事實或觀點，并予以署名，同時告知其庭后應補填證據清單提交法庭。

4、開庭審理應嚴格依照法定程序及有關規定進行,對于當事人逾期提交的證據材料，不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。對證據認證前，合議庭必須要交換意見，要以認證為中心，通過庭審活動，準確認定證據、查明事實。

5、庭審中達成調解協議的，及時制作《民事調解書》，并送達當事人及其訴訟代理人。

6、庭審筆錄應當全面準確記錄庭審經過，包括調解過程和協議內容。證人出庭作證的，要求證人在保證書上簽字，應該記清證人身份、證言內容、證明目的、申請出庭作證的當事人姓名以及出庭、退庭時間（要求證人在法庭調查開始前，由庭內到庭外等候）。休庭后，主審法官應先核對筆錄，再組織當事人（包括證人核對）逐頁簽字捺印，對當事人或其它訴訟參與人申請補正的，不得更改原始記錄，拒絕簽名蓋章的，應將情況如實記錄在卷。合議庭成員及書記員應當在庭審筆錄上簽字。

7、以“五進”方式審理的案件，應征詢旁聽人員對案件的裁判意見，并記錄在卷。

8、需調取證據的，應在休庭后十五日內完成，并盡快組織第二次開庭（對補充或補強的證據除外），確需延長審限的，應在審限屆滿十五日前辦理延長審批手續。

三、合議案件

1、主審法官應在開庭后及時撰寫案件審理報告，并在該報告中簽名。具備合議條件的案件，應在開庭后及時評議。主審法官應主動向審判長提出評議要求，審判長應及時安排。超過十日未提請合議的，主審法官應書面說明理由。

2、合議庭評議案件前，主審法官要給主管院長、庭長和其他合議庭成員各送交一份審理報告，庭長備案一份。

3、合議庭評議案件時，必須要邀請合議庭成員之一的人民陪審員參加合議。

4、合議庭評議案件時，合議庭成員應當針對案件的證據采信、事實認定、法律適用、裁判結果以及訴訟程序等問題充分發表意見。合議庭成員不能作“同意”或“不同意”等簡單表態發言。應首先對證據及事實進行討論，確定據以判決的基本事實。對當庭未認定的備份證據應認真評議，并決定是否采信。對案件適用法律進行認真討論，并提出明確的裁判意見。評議結束后，合議庭成員應當場在評議筆錄上簽字。

5、院長、庭長對已合議的案件提出指導意見的，合議庭應當重新合議。

6、合議庭決議認為需要審委會和專委會討論決定的案件，在決議后三日內，辦案人要以合議庭的名義撰寫案件審理報告并在該報告中簽名，同時經庭長、主管院長審簽同意后，將審理報告及合議筆錄電子版報委員會秘書安排討論議程。

7、需要向審委會和專委會匯報案件現場勘查情況的，在繪圖板上提前繪制好圖形，并準備好講解說明。

8、對委員會秘書移交的審委會和專委會筆錄，辦案人要在接收前對該筆錄進行認真核對，發現記錄有誤的，要及時匯報庭長和主管院長協調糾正。

四、文書制作與宣判

1、案件審理過程中有符合訴訟中止或終結情形的，按法律規定辦理；當事人申請撤訴或達成調解協議的，當即制作裁定書或調解書，并送達當事人及其訴訟代理人。

2、案件評議后，主審法官應在三日內制作裁判文書。

3、裁判文書應當寫明如下內容：（1）當事人基本情況（含當事人身份證號，代理人的代理權限）、案件的審理經過(包括案由)、原告訴訟請求及事實與理由、被告答辯觀點及事實與理由、第三人的觀點及事實與理由；當事人提交證據的名稱、證據來源、證明對象及內容簡要說明。

（2）爭議事實及訟爭焦點、訴辯意見歸納全面準確，詳略得當，法律關系表述清晰。（3）證據采納得當、合法，證據是否采納理由充足；對證據證明力的判斷準確、有依據；證據鏈條清楚、完整，證據與事實之間的證明關系清晰；依據證據認定的事實客觀、全面，準確無誤。

（4）裁判理由、案情分析緊扣訟爭焦點，邏輯嚴密，重點突出，有較強的針對性；說理透徹，對法律適用論證充分，對當事人權利、義務、責任分析準確到位，對當事人意見剖析全面，有較強的說服力；判斷推理合法合理，符合社會主義法治理念和社會主義價值觀念；裁判依據合法、確實、充分。

（5）裁判結果明確、具體、完整；處理得當，公平公正；適用法律正確，援引法律條文準確、規范、完整。

（6）結構完整，繁簡得當，層次分明，能夠全面反映案件的審理程序及管轄、鑒定、評估、審計等問題；語句通暢，文字凝煉、準確，表述規范，通俗易懂；標點符號、數字等使用規范。

（7）具有金錢給付義務的，應引用《民事訴訟法》第二百五十三條之相關規定。（8）裁判文書中縣名前冠省名，區名前冠市名。

裁判文書制作完成、交付印制前，主審法官應對照以上內容再次認真核查，確保不出現瑕疵或遺漏。裁判文書簽發稿中要注明打印的份數。

五、宣判

1、判決應當向當事人宣判。宣判的日期為結案日期。分別宣判的，以最后宣判的日期為結案日期。送達宣判的，以最后送達當事人的日期為結案日期。裁判文書制作完成后，應及時公告宣判時間和地點。宣判前合議庭成員應當全部到庭，宣判時必須告知當事人上訴法院、上訴期限、上訴狀的遞交辦法、上訴費的繳納辦法及期限，同時要征求當事人是否要求判后答疑和同意在互聯網上公開裁判文書，對不同意上網發布的需要詢問理由；對判決準予離婚的案件，應當告知判決生效前不準結婚。

2、對適用簡易程序的案件，必須當庭裁判，宣判后，應當在法定期限內給雙方當事人及其訴訟代理人送達裁判文書。

3、宣判后，當事人有不滿情緒的，應告知其正確行使訴權，主審法官不得與當事人及其委托代理人爭吵。當事人對判決有疑問的，主審法官、合議庭其他成員、庭長均應認真、耐心、細致地給當事人闡法析理，進行判后答疑，力爭實現案結事了。案件處理正確，但上級法院、審委會或合議庭決議明確要求做當事人息訴或調解工作的，必須做好當事人的息訴或調解工作。

4、宣判筆錄要求合議庭成員簽名，當事人逐頁簽名。

5、委托其他法院宣判的應出具委托宣判函。

六、報結上網

案件審結后三日內應報結銷號，報結前主審法官負責督促書記員將立案表填寫準確、完整。對當庭調解的案件（包括當庭口頭裁判和調解并當庭雙方調解簽字的案件）在報結時轉化為當庭裁判案件。當事人同意裁判文書上網的，按照要求及時向審管辦提交裁判文書。

七、判后答疑

1、當庭宣判的案件，當事人要求當即答疑的，當即答疑。不能當即答疑的或未當庭宣判的案件，以預約答疑的方式將答疑法官、答疑時間、答疑地點以及答疑方式，用書面通知當事人。

2、主審法官接到當事人判后答疑口頭、書面申請或上級法院要求先行答疑的批辦函后，應當在立案庭辦理登記手續，填寫《判后答疑辦理情況登記表》。

3、答疑應以當面答疑為原則，對于外地的當事人，根據便民原則，經當事人同意，條件許可的，可以采用電話、網絡、視頻等方式答疑。

4、答疑過程應由書記員制作答疑筆錄，詳細記載當事人提問和法官的回答，勸解當事人服判息訴的建議等內容，參與答疑人員均在筆錄上簽名。

5、答疑結束后主審法官應當在五日內將《判后答疑辦理情況登記表》報立案庭結案，判后答疑相關材料應單獨立卷，連同審判卷宗一并及時歸檔。

6、答疑法官在答疑過程中發現有非正常信訪苗頭的，應及時通報信訪部門。

第二篇：民商事二審案件主審法官辦案流程

民事二審案件主審法官辦案流程

一、庭前審查與準備

（一）案件接收與審查

主審法官自接收案件之日起二日內對訴訟材料作如下審查：

1、審閱上訴狀，查看有無當事人親筆簽字按印或蓋章；訴狀中重要內容有涂改的，是否有當事人簽字確認;了解各方當事人之訴求及答辯主要觀點。

2、查看上訴人和被上訴人及委托代理人的身份證明是否齊全（包括法定代表人的身份證明、營業執照及組織機構代碼證復印件）。以上材料為復印件的，查明是否已經與原件核對無誤。

3、訴訟代理人手續是否完善；授權委托書委托權限是否明確。不明確的應當要求完善。

4、上訴人在上訴期間已經提供主要證據材料的，所移交的主要證據材料是否與證據目錄一致，檢查是否與原本進行了核對。

5、在接收案件五日內督促書記員制作《舉證通知書》、《案件受理通知書》、《應訴通知書》、《合議庭組成人員通知書》或《權利義務告知書》、《廉政監督卡》、《送達法律文書地址確認書》送達聯和附卷聯，并予送達。《舉證通知書》中應當明確舉證的期限并要求對提交的證據材料逐一分類編號，簡要說明證據材料的來源、證明對象和內容，注明提交日期，簽名蓋章，并依照對方當事人人數提出副本。

經審查發現案卷材料不齊全的，退回立案庭補充完善。退查完善應向立案庭出具《案卷立案階段材料補充完善通知書》，由立案庭人員簽收后留檔備查。

（二）庭前準備

1、承辦法官應當在庭前仔細閱看上訴案卷材料，全面掌握當事人的請求和理由以及訴辯意見和一審的裁判情況，整理歸納爭議焦點。同時核對相關訴訟材料，發現有缺陷或缺失的（上訴狀、答辯狀署名不規范；身份證明不完備等)，應及時要求當事人予以補正或補充。

2、承辦法官應當核查雙方當事人出庭人員的身份證明、訴訟代理人的授權委托書、律師事務所公函是否已提交法院，代理權限是否明確、公民代理的是否符合民訴法規定，如欠缺，應當通知當事人及其訴訟代理人辦理相關手續并在庭前或開庭當日提交。

3、根據案情的初步審查，依照《證據規則》的規定，提出舉證期限、證據交換以及排期開庭日期的意見，報經審判長同意后，指示書記員做好填發有關通知、傳票、公告等工作。

4、對于當事人提交的證據材料，應當要求當事人填寫證據清單，明確提交日期、證據的種類、數量以及需要證明的事實并簽名，并按照對方當事人的人數提交證據材料的副本，提交人和審判人員應在清單上簽名。承辦法官應及時通知對方當事人來院領取或通過其他法定送達方式送達證據材料副本。對于來院領取的，應當要求當事人簽收，注明收到的證據材料名稱、數量。對于其他方式送達的，應保存相應憑證。

收到當事人提供的證據材料，應當出具收據，收據應當寫明證據名稱、頁數或者數量、是否原件或原物，由收件法官或者書記員簽字。

5、當事人申請法院調查取證的，應當提交書面申請。合議庭對該申請事項依照《證據規則》的規定進行審查。對符合《證據規則》規定的，合議庭應當予以調查；對不符合《證據規定》規定的，應當駁回當事人的申請，告知當事人自行調查取證，但當事人提供了無法自行取證的客觀原因后，應當予以調查。調查應當形成調查筆錄，勘驗現場的應當形成勘驗筆錄。調查無結果的，應當記錄調查過程，由調查的法官、書記員簽字存卷。調查結果或者無果的情況，應當及時向申請人反饋。調查取得的證據材料應當經雙方當事人質證。

6、對于合議庭評議認為屬于法院依職權調查的證據，承辦法官應當按照合議庭的決定予以調查，并將調查情況向合議庭作全面、客觀的匯報。調查筆錄或工作記錄應收卷在案。

7、對涉及不動產、相鄰關系或其他需要勘查現場的案件，主審法官必須勘查現場，必要時合議庭成員一并參與；對重大、疑難、復雜或社會影響較大的案件，報請院長批準，邀請審委會全體委員勘查現場，并制作草圖和筆錄，由雙方當事人及參與人簽字。

8、當事人申請進行鑒定或審計，應當根據查明案件相關事實的需要進行審查；當事人申請重新鑒定的，應當根據法律和證據規則的規定，嚴格審查是否符合重新鑒定的條件。主審法官應提交合議庭對是否準予鑒定或重新鑒定進行評議。合議庭經評議同意的，應明確委托鑒定的內容，依照陜西省高級人民法院司法鑒定管理規定，在五日內組織當事人對相關送檢的材料進行質證，對于當事人質證有爭議的檢材，應經合議庭評議作出認證結論后移送本院司法技術室。

9、合議庭認為案件涉及專門性問題需提交鑒定或審計的，承辦法官應當充分行使法官釋明權，指導當事人向法院提出申請。如當事人堅持不同意申請鑒定的，應當記明筆錄，按照《證據規則》確定舉證責任的歸屬，由承擔舉證責任的一方當事人承擔舉證不能的法律后果。

10、對于案件事實爭議較大、證據材料較多或者案情重大復雜的案件，可以根據需要組織證據交換。

11、在開庭的前三日，承辦法官應再次核對各方當事人開庭傳票是否已經合法送達。如當事人沒有收到，應當與當事人或其指定的代收人及時取得聯系，確認傳票是否已經送達。

12、合議庭在開庭前，應當對案件審理進行必要的準備，并明確合議庭成員之間的分工。根據庭審之前各方當事人的訴辯意見以及有關證據材料，初步確定案件的審理方向和庭審中需重點審查的問題。盡力做到當庭認證，提高法官駕馭庭審的能力。

13、承辦法官應在庭前準備前，將案件的上訴狀、答辯狀以及一審判決書等，送交其他合議庭成員，合議庭其他成員應在庭前閱看案卷相關材料。對于重大、疑難案件，合議庭成員應當閱看案卷材料。

14、因當事人申請及其他特殊原因需變更開庭日期的，由承辦法官提出，經審判長審核同意后，重新確定開庭日期。重新開庭的日期確定后三日內，由書記員安排，將變更情況通知訴訟參與人及有關部門。

15、對重大、疑難、復雜或社會影響大的案件，應當邀請人大代表、政協委員及有關人員旁聽庭審，并征求案件裁判意見，征求意見可以采取發放書面問卷或者召開座談會的形式進行，問卷應當存卷，座談會應當形成記錄存卷。

需要法警值庭的，應于開庭三日前按程序向法警支隊申請用警。

16、對于公開審理的家庭糾紛、鄰里糾紛或者其他有教育意義的案件，可以到案發地或者當事人所在地巡回審理。

二、開庭審理與合議

（一）開庭審理

1、主審法官一般應在立案后三十日內安排開庭。在此期間，應根據對證據和案情的審查情況，合理確定舉證期限，嚴格執行法律規定，對逾期舉證認真審查，防止證據突襲。

2、上訴人在庭審調查中，變更或增加其訴訟請求的，合議庭應當征詢其他當事人的意見。其他當事人表示當庭答辯的，合議庭繼續開庭，無需休庭。其他當事人表示無法當庭答辯的，可另行給予答辯期，決定休庭。如屬于減少訴訟請求金額或者對請求金額的利息增減等非根本性的改變訴訟請求的，無需給予答辯期，亦無需休庭。

3、對于當事人當庭提交新的證據，主審法官依據《證據規則》進行審查，書記員應在庭審筆錄中記明，審判長應要求當事人在證據上注明提交人、日期以及所要證明的事實或觀點，并予以署名。并告知其庭后應補填證據清單提交法庭。

4、開庭審理應嚴格依照法定程序及有關規定進行。對于當事人逾期提交的證據材料，對方當事人同意質證的，應當記錄質證意見。對方當事人不同意質證的，如實記入庭審筆錄。對證據認證前，合議庭必須要交換意見，要以認證為中心，通過庭審活動，準確認定證據，查明事實。

5、庭審中達成調解協議的，及時制作《民事調解書》，并送達當事人及其訴訟代理人。

6、庭審筆錄應當全面準確記錄庭審經過，包括調解過程和協議內容。證人出庭作證的，要求證人在保證書上簽字，應該記清證人身份、證言、證明目的、申請出庭作證的當事人姓名以及出庭、退庭時間（要求證人在法庭調查開始前，由庭內到庭外等候）。休庭后，主審法官應先核對筆錄，再組織當事人（包括證人核對）逐頁簽字捺印，對當事人或其它訴訟參與人申請補正的，不得更改原始記錄，涉及對案件事實的承認等重要內容的補正應當由雙方當事人確認，必要時可調取庭審同步視頻、音頻核對。當事人拒絕在庭審筆錄上簽名的，應將情況如實記錄在卷。合議庭成員及書記員應當在庭審筆錄上簽字。

7、以“五進”方式審理的案件，應征詢旁聽人員對案件的裁判意見，并記錄在卷。

8、需補充或調取證據的，應在休庭后十五日內完成，并盡快組織第二次開庭。對爭議證據的補充調查或核實取得的證據亦應經當事人質證。確需延長審限的，應在審限屆滿十五日前辦理延長審批手續。

（二）合議

1、主審法官應在開庭后及時撰寫案件審理報告，并在該報告中簽名。具備合議條件的案件，應在開庭后5日內及時評議。主審法官應主動向審判長提出評議要求，審判長應及時安排。超過十日未提請合議的，主審法官應書面說明理由。

2、合議庭評議案件前，主審法官要給主管院長、庭長和其他合議庭成員各送交一份審理報告，庭長備案一份。

3、合議庭評議案件時，合議庭成員應當針對案件的證據采信、事實認定、法律適用、裁判結果以及訴訟程序等問題充分發表意見。合議庭成員不能作“同意”或“不同意”等簡單表態發言。應首先對證據及事實作出討論，確定據以判決的基本事實。對當庭未認定的爭議證據應認真評議，并決定是否采信的認證結論。對案件適用法律進行認真討論，并提出明確的裁判意見。評議結束后，合議庭成員應當場在評議筆錄上簽字。

4、院長、庭長對已合議的案件提出指導意見的，合議庭應當重新合議。

5、合議庭決議需要審委會討論的案件，在決議后三日內，辦案人要以合議庭的名義撰寫案件審理報告，經庭長、主管院長簽名同意后，將審理報告報審委會秘書處安排討論議程。

6、對委員會秘書移交的審委會和專委會筆錄，辦案人要在接收前對該筆錄進行認真核對，發現記錄有誤的，要及時匯報庭長和主管院長協調糾正。

三、文書制作與宣判

（一）裁判文書制作

1、案件審理過程中有符合案件訴訟中止或終結情形的，按法律規定辦理；當事人申請撤訴或達成調解協議的，及時制作《民事裁定書》或《民事調解書》，并送達當事人及其訴訟代理人。

2、案件裁判結果確定后，主審法官應在三日內制作裁判文書。裁判文書應當寫明如下內容：（1）當事人基本情況（含當事人身份證號，代理人的代理權限）、案件的審理經過(包括案由)、一審法院認定事實和判決理由及結果，上訴人訴訟請求及事實與理由、被上訴人答辯觀點及事實與理由、第三人的觀點及事實與理由；當事人提交證據的名稱、證據來源、證明對象及內容簡要說明。

（2）爭議事實及訟爭焦點、訴辯意見歸納全面準確，詳略得當，法律關系表述清晰。（3）對當事人提供新證據應表述證據的舉證、質證、認證過程；證據采納得當、合法，證據是否采納理由充足；對證據證明力的判斷準確、有依據；證據鏈條清楚、完整，證據與事實之間的證明關系清晰。（4）依據證據認定的事實客觀、全面，準確無誤。

（5）裁判理由、案情分析緊扣訟爭焦點，邏輯嚴密，重點突出，有較強的針對性；說理透徹，對法律適用論證充分，對當事人權利、責任、義務分析準確到位，對當事人意見剖析全面，有較強的說服力；判斷推理合法合理，符合社會主義法治理念和社會主義價值觀念；裁判依據合法、確實、充分。處理得當，公平公正；適用法律正確，援引法律條文準確、規范、完整。

（5）裁判結果明確、具體、完整；包括權利人、義務人、履行義務的內容、方式、期限等 裁判文書制作完成、交付審管辦審查、印制前，主審法官應對照以上內容再次認真核查，確保不出現瑕疵或遺漏。

（二）宣判

1、判決應當向當事人直接宣判。裁判文書制作完成后，應及時公告宣判時間和地點。宣判前合議庭成員必須全部到庭，宣判時要向當事人同時送達判后答疑告知書。

宣判的日期為結案日期。分別宣判的，以最后宣判的日期為結案日期，只能記錄一份宣判筆錄。送達宣判的，以最后送達當事人的日期為結案日期。

2、宣判后，當事人有不滿情緒的，應告知其正確行使訴權，主審法官不得與當事人及其委托代理人爭吵。當事人對判決有疑問的，主審法官、合議庭其他成員、庭長均應認真、耐心、細致地給當事人闡法析理，進行判后答疑，力爭實現案結事了。案件處理正確，但上級法院、合議庭或審委會決議明確要求做當事人息訴或調解工作的，必須做當事人的息訴或調解工作。

3、宣判筆錄要求合議庭成員簽名，當事人逐頁簽名。

4、確需委托其他法院宣判的應出具委托宣判函。

四、審理流程錄入、案卷掃描和案件報結

案件承辦人在案件審理中，應實時將審理情況，如審判組織、排期開庭、審理記錄、合議庭討論記錄、審限信息等及時錄入；審理階段新增加的訴訟材料，如答辯狀、證據材料等由承辦法官負責掃描上傳。

應訴通知書、告知合議庭人員通知書、傳票、送達回證、審理報告和判決書稿及其他裁判文書均應在審判管理系統中生成。

在審判中需要審批的事項，一律在審判管理系統中進行，不得進行紙質審批。審批流程按照各事項的管理規定確定，應報送有權限的人員進行審批，系統中未列舉的審批事項通過其他事項審批表單進行審批。在審批前，承辦人應將審批所需的全部材料掃描上傳至電子卷宗，便于審批人查閱、審核。未上傳相關材料的，不予審批。

案件報結時，承辦人應按照系統要求完整填寫全部結案信息，并將審理執行過程中形成的未進行掃描上傳的材料全部掃描上傳，將在網上生成的表單和文書打印裝入卷宗，確保紙質卷宗與電子卷宗一致。完成填報及卷宗整理后將案件發送至審判管理部門審核，審核通過后方可結案。

案件審結后的三日內，主審法官應通過審判流程網上報結銷號。

五、判后答疑

1、當庭宣判的案件，當事人要求當即答疑的，當即答疑。不能當即答疑的或未當庭宣判的案件，以預約答疑的方式將答疑法官、答疑時間、答疑地點以及答疑方式，用書面負責通知當事人。

2、主審法官接到當事人判后答疑口頭、書面申請或上級法院要求先行答疑的批辦函后，應當在立案庭辦理登記手續，填寫《判后答疑辦理情況登記表》。

3、答疑應以當面答疑為原則，對于外地的當事人，根據便民原則，經當事人同意，條件許可的，可以通過電話、網絡、視頻等方式答疑。

4、答疑過程應有書記員制作的答疑筆錄，詳細記載當事人提問和法官的回答，勸解當事人服判息訴的建議等內容，參與答疑人員均在筆錄上簽名。

5、答疑結束后主審法官應當在五日內將《判后答疑辦理情況登記表》報立案庭結案，判后答疑相關材料應單獨立卷，連同審判卷宗一并及時歸檔；

6、答疑法官在答疑過程中發現有非正常信訪苗頭的，應及時通報信訪部門。

第三篇：主審法官辦案責任制改革

淺議主審法官辦案責任改革需解決的問題

一、確定主審法官的權力和責任，現有的法官選任條件應該改進和完善。實現人民法院工作的新發展，歸根到底要靠一支高素質的法官隊伍。必須充分考慮目前我國法官群體的實際狀態，有針對性地采取具體可行的改革措施，保障法官選任制度改革積極穩妥向前推進，保障進入法院的新任法官能夠實現和維護司法公正。為此，可以從以下方面建立我國法官選任制度：

一是明確法官選任標準。完備的法學教育是保障法官具備法律思維的重要條件，苛刻的法律職業考試是確保法官掌握法律專業知識的基本方式，艱苦的司法技能訓練是保證法官熟悉司法實務技術的可靠途徑。法官在從事司法職業之前應當接受正規的法學教育，通過國家統一法律職業資格考試，并經過嚴格的司法技能訓練。

二是改革法官任免制度。目前我國法官由同級人大及其常務委員會選舉或者任免，這種做法容易產生法官對地方黨政機關和權力機關的依賴。從本質上看，我國各級人民法院法官是代表國家依法行使審判權的審判人員。因此，在法官的選任方面，應當充分體現法官的國家司法職業者屬性。如果由全國人大及其常委會統一任免全國法院法官尚存在一定困難的話，可以考慮實行法官兩級任免制度，即最高人民法院法官由最高國家權力機關選舉或者任免；地方三級法院法官由省級人大及其常委會選舉或者任免。三是健全法官任前公示制度。法官任前公示是獲取社會民眾對法官信賴的重要途徑。我國法官任前公示的做法雖然在一些地方已經施行，但仍然存在著需要進一步健全和完善之處，主要是公示的內容很少、公示的范圍過窄、公示的時間太短。為了重新樹立社會公眾對法官的信心，有必要在任命法官之前，于社會主流媒體上，向全社會公布法官候任者的基本情況（如學歷、工作經歷、財產狀況、家庭主要成員或者主要社會關系），公示時間在一個月以上，廣泛接受社會各界的評價和監督。

四是建立法官逐級遴選制度。目前我國法官招錄主要采取的是，各級法院在地方黨政機關的組織下，從政法院校畢業生或者通過國家司法考試的人員中，按照一定的標準進行選拔和錄用。這樣的法官招錄制度難以避免選任的法官剛出校門就進入較高甚至最高級別人民法院大門現象的發生。較高級別法院法官需要成熟的心智、豐富的閱歷、精湛的技藝等基本品格，這些職業素質無疑要在長期的司法實踐中積累。因此，建立法官逐級遴選制度很有必要。初任法官應當首先進入基層人民法院工作一定年限，上級法院根據下級法院法官的工作業績，按照一定的標準，從下級法院逐級遴選。

二、如何實現“讓審判者裁判、由裁判者負責”。近年來，各個法院不同程度地存在司法行政化傾向，審判委員會對主審法官、合議庭起著“領導”作用，造成判審分離、審者不判、判者不審、權責不對等，直接影響了司法的公信和權威。應該肯定，幾十年來，各級人民法院審判委員會在總結審判經驗，指導審判工作，審理疑難、復雜、重大案件等方面發揮了重要作用。但也不可否認，一定程度上影響研究案件的公正性。審判委員會委員一般根據主審法官的匯報，形成對案件的決議。這些對案件有著決定權的委員沒有參與審判，只是聽聽匯報就定案。這種典型的“審者不判、判者不審”機制，是導致司法不公的主因之一。

建議或將審判委員會變成一個咨詢機構，對一些重大、復雜、疑難案件的法律適用問題提出參考意見；或將審判委員會作為審理重大、復雜、疑難案件的專門組織，既參加審理又負責裁判。同時，建立科學的選拔任用機制，由一些具有淵博的法律知識、豐富的審判經驗、良好的職業道德的法官組成審判委員會，去除審判委員會的“行政化”，讓“審者不判、判者不審”變為“讓審理者裁判、由裁判者負責”，把本屬于法官的裁判權還給法官，讓主審法官、合議庭真正成為審判的主角。

三、如何引導優秀審判人員參加一線辦案，是否需要調整目前法院審判部門領導崗位設臵。

1、福利待遇應向一線傾斜。

2、在一線辦案的法官，縮短晉升法官等級年限。

3、提高一線法官的職級待遇。

四、如何推進人員分類管理改革，目前法官和審判輔助人員比例是否應調整。人民法院是國家的審判機關，其中心任務就是審判工作。法院管理工作即是圍繞這個中心，組織、協調各種綜合性的輔助工作，提供和創造各種有利條件，用以支持審判工作，保證審判工作的順利進行，法院干部隊伍由法官、法官助理、書記員、法警、政工行政后勤人員等組成。其中，法官始終處于核心地位，其他人員都是為法官的審判工作服務的。為了適應建立一支職業化法官隊伍的要求，保證法官依法獨立行使審判權，提高審判效率，應對人民法院不同崗位的人員實行單獨序列分類管理。

1、法官序列。法官作為國家審判權的具體行使者，其職責就是依法參加合議庭審判或者獨任審判案件，法官的職業道德素質、法律適用水平、專業知識結構和審判工作作風，在一定程度上代表和反映了一個國家的法治水平和文明程度。法官必須具有深厚的法學理論修養、特定的思維模式、嫻熟的法律專業知識與駕馭審判的能力和技巧。法官的職業素質對于司法的公正與效率有著最為直接的作用。在當前情況下，應在法院內部通過競爭，選拔出符合法官任職條件、業務水平高、綜合素質好的人員，報權力機關任命為審判員。由院長、副院長、審判委員會委員、庭長、副庭長、審判員組成法官群體。法官只有級別上的區別，在審判權上完全平等，應取消案件審理的審批和把關制度，還權于合議庭。實行法官序列后，法官非因法定原因，非以法定程序不得被免去法官職務，不得調離審判崗位，不得剝奪其審判權，以保證法官的職業化、精英化，并保障法官依法獨立行使審判職權。

2、法官助理序列。在審判活動中，有許多事務性的工作，如調查取證、訴訟保全、證據交換等等，這些工作要耗費大量的時間和精力，僅靠少量的法官是無法完成的，必須設臵法官助理來幫助法官處理這些事務，使法官可以集中精力于認定證據、事實和適用法律上。因此，要將現行助理審判員改為法官助理，并取消助理審判員可以臨時代行審判員（法官）職務的規定，即只有法官（審判員）才能行使審判權。在現有情況下，從符合法官助理任職條件的人員中，按照一名法官配備一至兩名法官助理的比例，通過競爭，擇優選出人員，由本級法院任命為法官助理。法官助理協助法官工作，與法官進行明確、具體的分工。法官助理在法官的具體指導下，負責辦理案件的事務性工作。法官助理符合法官條件的，在法官出現缺額時，通過競爭，可以按照法定程序被任命為法官。

3、執行員序列。執行是人民法院依據國家法律所賦予的權力，運用國家強制力，強制義務人履行生效法律文書所確定的義務，保障當事人的合法權益得以實現的重要法律手段。執行工作對于維護法律權威和司法權威具有重大意義，必須不斷加強。但目前，在人民法院所有人員中，有法官序列、書記員序列、司法警察序列，卻沒有執行員序列。在司法實務中，通常認為執行人員包括執行法官、書記員和司法警察，其身份、地位較為混亂，只要是從事執行工作的人員，都叫執行員，實踐中各級法院都給執行員授予法官職務，造成身份沖突、職責沖突，使當前的執行制度處于十分尷尬的狀態。法官擔任執行員，與法官居中裁判的職業特點相沖突，與我國法院著力解決“執行難”的實際需要不相適應。因此，在推行法官職業化建設中，應當把執行員從法官中分離出來，設臵專門的執行員單獨序列，建設一支專業的、高水平的執行隊伍。執行人員應由國家權力機關任命為“執行員”，取得他們應有的名稱和地位。

4、書記員序列。對書記員管理體制進行改革，實行書記員單獨序列，明確書記員的身份，確定書記員的職責，建立一支穩定的書記員隊伍，以利于審判工作的順利進行。在書記員中，可設書記官長、副書記官長，對書記員隊伍進行管理。

5、政工行政后勤人員序列。政工人員包括從事干部管理、教育培訓、紀檢監察、機關黨務和工會等群團工作的人員；行政后勤人員包括從事信息宣傳、秘書機要、打字文印、檔案管理、交通通訊、物資管理、財務管理、對外接待等工作的行政后勤保障人員。盡管各項政工行政工作內容各不相同，缺少共通性，各有特點。但任何一項工作都需要一定的知識，才能和經驗才能干好，有的崗位還要有特殊的素質。如文秘人員，除了要有法律專業知識外，還要有較強的文字寫作能力。因此，不能把這些工作當成是相對于審判工作的“雜務”，采取由審判人員輪流干的方法，而應當把這些工作看作是專業化的工作，由專門的人員從事。法官的職業化，必然要求法院其他工作人員的專業化，以適應審判工作的需要。在當前情況下，應根據政工行政后勤工作崗位的特點，在法院內外實行定崗定向選任或招聘，以保證政工行政后勤工作人員的素質能夠勝任工作的需要。對政工行政后勤人員應依照《國家公務員條例》的規定，實行行政職級，并有相應的晉升。

6、司法警察序列。人民法院的司法警察是人民警察的重要警種，是人民法院具有武裝性質的執行審判任務的司法力量。隨著人民法院工作的不斷發展，司法警察的作用將越來越重要，任務越來越艱巨，特別是重大疑難事件的開庭，重大執行活動和應付突發性事件等，都離不開司法警察的積極參與。人民法院迫切需要一支精銳的司法警察隊伍。然而長期以來，由于體制、編制和思想觀念等多種原因，使得司法警察隊伍在人民法院的隊伍建設中還是個相對薄弱的環節，人員老化，素質不高，管理不順暢，職能發揮不充分，裝備落后等問題仍然存在，與新時期人民法院工作司法警察的要求還有一定的距離。當前，應進一步深化司法警察人事制度改革，及時調整充實現有司法警察隊伍，對那些年齡偏大，綜合素質差，不適宜作司法警察工作的人員，應調整讓其退警。要本著精良的原則，把好進人關，從那些政治思想素質好、業務技能強、身體健康的軍隊、武警部隊優秀退伍軍人中聘任司法警察，為提高司法警察的整體素質和戰斗力，打下良好的基礎。聘用司法警察只是用工制度的不同，其政治待遇、物質待遇同任用制司法警察一個樣，依照規定享有同等的權利義務，在工資、獎懲、醫療養老保險、探親、住房等方面一視同仁，一樣相待，工作到50歲退警，以解決聘用司法警察的后顧之憂，以穩定隊伍，拴心留人，使司法警察隊伍真正成為人民法院的一支重要武裝力量。

五、改進和完善審判管理制度，加強對主審法官監督的措施。一是實行真正的審判流程管理；二是強化主審法官的責任意識；三是加強審判監督和條件評查力度；四是加強問題問責，使主審法官有職有權又有責。

六、實行主審法官辦案責任制改革的同時，應改進和完善形成法官的培訓機制和晉升機制。法官的地位是平等的，但對法官的配臵應當是有差異的。最高法院的職能和高級法院不同，高級法院的職能與中級法院不同，中級法院的職能與基層法院不同，不同的法院有不同的職能，對法官的能力要求也應當是不一樣的。法官應當逐級晉升，只有在基層法院做法官達到一定年限后，經過考試或考核合格，才可以到中級法院做法官；依此類推，最高法院的法官應當從高級法院選拔、高級法院的法官應當從中級法院選拔。只有這樣，才能做到法官與訴訟程序的運用相適應，與法院的功能相適應。人們對法官的看法也是判斷程序是否公正的一個非常重要的方面。此外，各個省、地域之間的差異也非常大，要建立合理的、層次性的法官培訓機制和選拔機制。

七、實行主審法官辦案責任制，應提高法官工資待遇，擴展法官的晉升空間，確定法官級別時應淡化行政級別的作用。

第四篇：民商事行政一審訴訟案件訴訟文書材料排列順序

民商事一審訴訟案件訴訟文書材料排列順序

1、卷宗封面

2、立案審批表

3、受理立案通知書

4、起訴書或口述筆錄

5、預收訴訟費收據或減免緩申請

6、送達起訴書副本應訴通知書、開庭傳票、公告、舉證通知書、廉政建設卡

7、原告被告要求追加第三人的申請或第三人要求參加訴訟的申請，第三人參加訴訟通知書

8、答辯狀反訴狀

9、管轄權異議申請及駁回異議的裁定

10、財產保全或先予執行申請表

11、財產保全提供的擔保手續

12、財產保全裁定書正本

13、原告被告第三人法定代表人身份證明、律師事務所函及授權委托書

14、延長審理期限的報告及批復

15、原告的舉證材料

16、被告的舉證材料

17、第三人的舉證材料

18、法院調查收集的材料

19、調解筆錄及調解材料

20、開庭傳票存根代理人的出庭通知及開庭公告底稿

21、告知合議庭組成人員通知書變更合議庭組成人員通知書、變更合議庭組成人員通知書

22、審判筆錄

23、代理人的代理詞

24、判決書調解書裁定書正本

25、宣判公告

26、宣判筆錄

27、送達判決書的公告及所有的送達回證

28、訴訟費收據

29、收領款領條、退訴訟費領條

30、上訴案件移送函存根

31、上級法院退卷函

32、上級法院判決書、調解書、裁定書

33、證物處理手續

34、執行手續材料

35、司法建議書

36、備考表

37、證物袋

38、卷底

副卷

1、副卷封面，應將內容填寫齊全，案號必須以正卷相符；

2、卷內目錄；

3、案件承辦人的審查報告；

4、承辦人與有關部門交換意見的材料或筆錄；

5、有關本案的內部請示及批復；

6、合議庭評議案件筆錄；

7、審判庭討論，研究案件記錄；

8、審委會討論記錄；

9、案情綜合報告原本；

8判決書，裁定書原本；

10、審判監督表或發回重審意見書；

11、其他不宜對外公開的材料；

12、備考表；

13、卷底；

行政一審訴訟案件文書材料的排列順序

（一）正卷

（1）卷宗封面，應將內容填寫完整，字跡工整，（2）卷內目錄，應詳細填寫，（3）立案審批表，告訴立案通知單或受理案件通知書；

（4）起訴書或口訴起訴筆錄及材料；

（5）行政機關處理處罰決定；

（6）繳納訴訟費通知及驗收收據

（7）應訴通知書，舉證通知書，廉正建設卡

（8）第三人參加訴訟通知答辯狀及附件

（9）答辯狀及附件

（10）反訴狀及附隨材料；

（11）法定代表人身份證明；

（12）訴訟代理人單位介紹函及授權委托書（按主體順序排列）

（13）鑒定委托書及鑒定結論；

（14）財產保全申請書或先予執行申請書；

（15）保全的擔保的證物材料及有關抵押手續；

（16）財產保全裁定書

（17）被告舉證材料

（18）原告舉證材料

（19）第三人舉證材料

（20）當事人筆錄

（21）法院調查取證材料

（22）預備庭筆錄

（23）開庭通知，傳票

（24）開庭公告底稿

（25）停止行政機關具體行政行為執行的法律文書

（26）開庭審判筆錄或行政賠償案件的調解記錄

（27）代理人的代理發言材料

（28）撤訴申請書

（29）判決，調解，裁定書

（30）宣判公告稿

（31）宣判筆錄

（32）送達回證

（33）訴訟費收據

（34）上訴或復核案件移送書

（35）上級法院退卷函

（36）上級法院判決，調解，裁定書

（37）標的款收領條

（38）退訴訟費領條

（39）備考表

（40）證物袋

（41）

卷底副卷：副卷按民事一審副卷材料排列順序 2

第五篇：一般程序行政處罰案件辦案流程

一般程序行政處罰案件辦案流程

一、案源登記

1、依監督檢職權查處的初步調查。或者或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦進行核查。制作現場筆錄等等，在此期間經報批準可以采取行政強制措施。

二、立案

1、根據初步掌握違法行為的證據，填寫立案審批表；

2、報辦案機構負責人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機關負責人審批同意立案。

三、調查取證

（一）調查取證

1、調查、收集有關違法行為證據；

2、依法檢查違法行為現場，制作現場檢查筆錄和證據提取單；

3、當事人簽名（當事人拒絕到場和拒絕簽名應在筆錄注明）。

（二）先行登記保存或采取行政強制措施（查封、扣押措施）

1、填寫有關事項審批表經機關負責人同意或口頭批準24小時后補辦；

2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強制措施通知書；

3、制作清單，執法人員和當事人簽名蓋章。

（三）詢問當事人及證明人

1、詢問被詢問人，制作詢問筆錄（被詢問人應核實并簽名蓋章）；

2、被詢問人拒絕簽名或蓋章，應當在筆錄上注明。

四、案件調查終結

1、認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，寫出案件調查終結報告書（尾部承辦人簽名署時間，辦案機構負責人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關事項審批表或者填寫統一格式的《行政處罰建議書》；），連同案卷交由核審機構核審。

2、認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關的，寫出調查終結報告，說明擬作處理的理由，報工商行政管理機關負責人批準后根據不同情況分別處理。

五、送核審與行政處罰建議審批

（一）、法制機構核審，填寫案件核審表；

（二）機關負責人審批行政處罰建議書。

根據案情解除先行登記保存或強制措施

（1）解除先行登記保存證據或者查封、扣押的物品（填寫有關事項審批表報機關負責人審批）；

（2）填寫解除行政強制措施通知書；

（3）當事人在清單注明取回有關物品并簽名。

六、告知當事人（處罰告知或聽證告知）

（1）制作行政處罰告知書，送達當事人。或者（1）、制作行政處罰聽證告知書，送達當事人；

2、制作陳述、申辯或聽證筆錄。

3當事人要求聽證，應發聽證通知書；

七、當事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告（當事人不申請聽證的該程序自動省略）

八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當事人不申請陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當事人陳述或者聽證程序結束后）

（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；

（二）簽發決定書

1、給予一般行政處罰的，機關負責人審批處罰決定；簽發行政處罰決定書

2、有規定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰，提交工商行政管理機關有關會議（局長辦公會議或案件審理委員會）集體討論決定后。機關負責人審批、簽發行政處罰決定書。

（三）作出并送達行政處罰決定書（填寫送達回證）。

九、處罰決定執行

1、當事人到指定銀行交納罰款；

十、沒收物品處理

1、填寫有關事項審批表，報機關負責人批準；

2、制作物品處理情況記錄。

十一、立卷

按正副卷立卷歸檔。

正卷（①立案審批表；②行政處罰決定書；③對當事人制發的其他法律文書；④送達回證；⑤聽證筆錄⑥證據材料⑦財物處理單據⑧其他

有關材料）

副卷（①投訴、申訴、舉報等案源材料；②調查總結報告及批件；③核審意見；④聽證報告；⑤其他有關材料