第一篇：安保嚴重差錯

安全保衛嚴重差錯標準

9.1 航空安保部分

9.1.1 機組明知航班運行過程中受到安保威脅未解除，不采取相關安保措施而繼續執行航班任務。

樣例1 收到炸彈威脅信息未采取有效安保措施。樣例2 托運行李存在安全問題未及時卸下飛機。

樣例3 航前發現有非本航班旅客、外來物滯留，未采取特別安保措施。

9.1.2 飛行中無關人員進入駕駛艙。

樣例1 飛行中未對駕駛艙進行鎖閉導致無關人員進入。樣例2 不符合121部第545條要求的人員被準許進入駕駛艙。9.1.3 空中保衛人員未攜帶有效證件、警具等因素影響航班運行。

樣例1 未攜帶空勤登機證、航空安全員執照或體檢合格證； 樣例2 未攜帶必要的機上事（案）件移交單、爆炸物搜查單等資料。

9.1.4 對威脅飛行安全的行為未采取有效管束措施而造成嚴重影響。

樣例1 醉酒、精神病患者等其它特殊乘客沖擊駕駛艙門。樣例2 乘客有破壞應急設備、毆打機組成員未有效及時制止等情況。

樣例3 有明顯威脅性語言或攻擊性行為影響航班安全而未采取有效措施。

樣例4 旅客攜帶違禁品不予制止。

9.1.5 機組在執行航班中從事影響自身履行安保職責活動的行為。

樣例1 航班飛行員未遵守安保規定擅自出入駕駛艙。樣例2 航班乘務組未遵守安保規定未查驗加機組人員證件擅自允許加機組影響航班運行。

9.1.6 機組未按程序對執行航班的航空器進行安全檢查。9.1.7 空中保衛人員在執勤期間違規使用警具。樣例1 公開使用警具從事與本職工作無關的行為。樣例2 在航班執勤過程中發生警具丟失。

9.1.8 空勤人員攜帶民航違禁品執行航班未構成犯罪。樣例1 發現攜帶危險品、毒品、易燃易爆品等違禁物執行航班。

樣例2 發現攜帶液態物品、貴重物品、珍稀物品等限運品執行航班。

9.1.9 違規運輸犯人或犯罪嫌疑人影響航班安全。樣例1 在有明確限制的航班上承運犯人或犯罪嫌疑人。9.1.10 向已知攜帶武器的警衛人員、特別押運人員提供含酒精飲料。

樣例1 執行重要旅客警衛任務的人員或攜帶武器不在警衛任務執行中人員。樣例2 國家黨政機關移送的人員和押運人。樣例3 犯罪嫌疑人或犯人及其押運的警務人員。9.1.11 航班機組人員培訓資質不滿足安保規章要求。9.1.12 違規運輸無人伴運行李。

樣例1 因旅客原因造成的行李隨航空器飛行，未在航班執行前卸下。

樣例2 機組在明知旅客因個人原因已下機的情況，未安排人員卸下其機上行李。

9.1.13 將未經過安全檢查的物品帶上航空器飛行。樣例1 未經安全檢查的手提行李。樣例2 未經安全檢查的航材或其他物品。注明：公司有其他規定除外。

9.1.14 違反安保規章要求違規運輸貨物。

樣例1 以謀取私利為目的，致使裝機貨物實際重量大于收運重量。

樣例2 違規運輸國家管制物品或政法系統的槍械、警具。樣例3 未經過安全檢查或未確定貨物安全情況下即裝機運輸。

樣例4 故意瞞報貨物品名導致貨物運輸產生嚴重后果。9.1.15 違反航空器安保規定造成嚴重后果。

樣例1 在航空器監護期間，未對登機人證件及其攜帶物品進行檢查，造成航空器二次安全檢查。樣例2 在啟動橙色空防預警等級（含）以上的機場，航空器監護交接時，未嚴格履行交接手續，造成嚴重影響。樣例3 在機坪維修期間，航空器維修使用的易燃物品發生丟失需要二次安全檢查。

9.1.16 違反民航有關證件管理規定導致嚴重后果。樣例1 違反證件管理規定給予不符合規定人員辦理證件。樣例2 為不符合條件要求的人員提供虛假安保證明。樣例3 因使用、保管不善造成空勤登機證、機場控制區通行證、公務乘機證丟失，被人非法利用。9.1.17 違反民航機場安全管理規定。

樣例1 拒絕接受機場安全檢查并企圖強制通過。樣例2 逃避機場安全檢查往機場控制區內帶入物品。9.1.18 違反配餐安保規定造成嚴重后果。

樣例1 配送機供品中混入毒品、違禁品、危險品、危險裝置或者其他危險物未構成犯罪的行為。

9.1.19 利用工作便利攜帶或協助他人運輸非法物品和危險品。

樣例1 機組人員、值機人員協助他人運輸非法物品和危險品、偽造票證運輸、參與偷渡、走私或故意違反國家口岸管理規定。

樣例2 貨運崗位人員參與非法物品運輸。

樣例3 持證件人員違反國家或公司規定為他人非法行為提供協助。

9.1.20 盜竊機上設施、設備或航班貨物卻未構成犯罪。樣例1 盜竊機上物品、工具、設備。樣例2 盜竊貨物、托運行李。9.1.21 違反法律被公安機關拘留。

樣例1 人員在機場控制區范圍內違反國家或行業法規，被機場公安機關治安行政拘留在5日（含）以上。

樣例2 公司員工觸犯國家法律、法規被公安機關治安行政拘留在10日（含）以上。

樣例3 空勤人員違反行業安保規定被公安機關拘留調查影響航班正常運行。

9.2 內部安保部分

9.2.1 在工作期間員工發生打架、斗毆，造成公司利益和聲譽受損。

樣例1 事件被媒體曝光。

樣例2 事件在員工中傳播造成影響較大。9.2.2 因防護不當導致公司財產被盜竊或損失。樣例1 航材被盜直接損失價值在1萬元以上。樣例2 其它財產被盜損失在3000元以上。樣例3 機要、財務等重點保護目標被入侵盜竊。樣例4 重大危險源物品被盜竊。

9.2.3 員工有吸毒、賭博等不良嗜好導致公司利益和聲譽受損。

樣例1 挪用公款吸毒、賭博和維持其他不良嗜好。9.2.4 發生嚴重治安事件（含）以上的安保等級事件隱瞞不報導致公司工作被動。

9.2.5 員工盜竊或破壞公司重要設施、設備、財物、文件信息等并造成損失未構成犯罪。

9.2.6 對重點管束人員未采取管控措施和報告導致人員受傷害或公司利益受損。

9.2.7 員工利用工作便利參與違法行為造成嚴重后果。9.2.8 散布不良言論影響公司正常安全生產，造成嚴重后果。

9.3 消防安全部分

9.3.1 因火災導致員工2名（含）以上員工輕傷或造成公司財產直接損失20萬元以下2萬元以上。

9.3.2 火災事件導致公司正常使用的運行指揮功能失效。樣例1 火災造成運行指揮系統通訊中斷。

樣例2 火災引起運行平臺不能工作對公司運行造成影響。9.3.4 消防重點區域內違規埋壓、損壞、挪用、拆除、停用消防設施、設備。

9.3.5 違反消防安全規定冒險作業。

樣例1 消防重點區域違規使用電焊、氣焊作業或動用明火。9..3.6 違規存放化工用品導致嚴重后果。

樣例1 將易相互發生化學反應或者滅火方法不同的物品放置在危險距離（以該物品安全提示為準）內。

樣例2 易自燃或者遇水易分解的物品違規存放不能得到安全控制。

樣例3 超出庫房安全設計儲量放置化工品或堵塞消防通道。9.3.7 庫房存放區內違規使用電器造成嚴重后果。樣例1 設置移動式照明燈具卻無人連續監管。樣例2 在庫房內違規吸煙。

樣例3 違規使用電爐、“熱得快”等電器。

9.3.8 公司員工在住宿公寓、宿舍、酒店期間，違規使用用電設備、易燃用品等并導致嚴重損失。

9.4 其他

9.4.1 以上條款未列明的且符合嚴重差錯定義的事件、行為，經公司領導批準定性為安全保衛嚴重差錯。

9..4.2 本標準為桂林航空安全保衛嚴重差錯管理的基礎標準，本標準所列條款和樣例是對我司造成一定程度威脅的安保事件，需進行深入調查根本原因，采取有效糾正和預防措施。本標準不是處罰與否的標準；本標準的分類亦非責任劃分標準。

9.4.3 本標準的修訂、解釋和最終裁定由桂林航空保衛部負責。

第二篇：護理差錯

護理差錯、事故登記報告制度

一、醫療事故分級與護理差錯標準

1、《醫療事故處理條例》總則第四條指出：根據對患者人身造成的損害程度，醫療事故分為四級：

一級醫療事故：造成患者死亡、重度殘疾的；

二級醫療事故；造成患者中度殘疾、器官組織損傷導致嚴重功能障礙的； 三級醫療事故：造成輕度殘疾、器官組織損傷導致一般功能障礙的； 四級醫療事故：造成患者明顯人身損害的其它后果的。

2、護理差錯標準是指護理人員在護理工作過程中，由于責任心不強，粗心大意、不按常規、制度和操作規程辦事或者專業技術原因而發生的，未給傷病員造成不良后果，或者有不良后果但未構成醫療事故的行為。嚴重護理差錯：

1、注射、穿刺等各種診療護理技術操作違反操作規程，造成損傷、斷針或者發生局部感染化膿的；

2、手術時體位不當，造成病人體表面積0.25%以下的皮膚壓傷或者功能障礙（短期內能恢復）的；在皮膚消毒后手術開始前查對時發現接錯病人，擺錯體位、定錯手術部位的；

3、手術野內遺留下腳料或器械等異物，縫合后尚未離開手術室即發現取出的；

4、不遵守值班、交接班等制度，病人病情發生重要變化時，未及時發現處置的；

5、因醫療護理原因，造成Ⅱ期褥瘡、淺Ⅱ度以下燙（燒）傷、嬰兒臀部糜爛，面積占病人體表面積0.25%以上的；

6、重危、全麻術后絕對臥床的病人或者無陪伴病人，因護理不當發生墜床，增加病人痛苦的；

7、錯用、漏用或者擅自超劑量使用毒、麻、精神藥品或者特殊治療藥物的；

8、使用過敏性藥物，未按照《藥典》規定作過敏試驗即給藥，或者為原有藥物過敏史給藥的（脫敏療法除外）；

9、靜脈靜液、化療或都注射刺激性及濃度較大藥液時，未按規范要求操作，漏于皮下，引起局部組織壞死，面積占病人體表面積0.25%以上，但未構成護理事故的（成人小于2%、兒童小于5%）；

10、輸入霉變、過期液體，被及時發現，未造成嚴重后果的；

11、交叉配備錯誤、輸錯血或者因加入藥物發生溶血、凝血被及時發現糾正的；

12、誤將該滅菌而未滅菌的器械、敷料發出的；

13、錯、漏、損壞、遺失、延誤腦脊液、胸水、腹水、活檢組織等送檢標本，影響診斷、治療的。一般護理差錯：

1、因交接班不清楚，使一般治療中斷或者遺漏的；

2、打錯針、發錯藥、做錯治療，未造成不良后果的；

3、醫囑處理錯誤，造成一般治療錯誤的；

4、因管理不善，致使搶救工作中發生搶救器材失靈，延誤救治的；

5、采取胸水、腹水、血液、體液標本時，因各種原因需重新采取，但未影響診斷治療的；

6、術前備皮劃破皮膚，影響手術按時進行的；

7、術后傷口內或者體腔內留置紗布、引流管，未按規定時間取出，或者因處理不當，導致病人引流管、氣管插管等各種導管脫出，經緊急處理后，無不良后果的；

8、已滅菌器械包內主要器械不全，清洗不凈，或者滅菌器械過期，已發給使用單位但未使用的；

9、靜脈輸液、化療或者注射刺激性及濃度較大藥液時，未按規定要求操作，漏于皮下，引起局部組織壞死，面積占病人體表面積0.25%以下的；

10、由于管理不當、業務不熟悉或者未按常規、制度操作，造成病人意外損傷，但未有嚴重不良后果的。

二、護理差錯、事故等級報告與處理

1、為了實現最大限度地收集、分析、交流、共享安全信息，護理部建立“安全文化”的新理念，創造條件逐步建立不以懲罰為手段的護理“不良事件”自愿報告機制，促進管理系統的持續改進。

2、發生差錯、事故后，要積極采取補救措施，以減少或消除由于差錯、事故造成的不良后果。登記制度：

（1）各科室建立專用登記本，及時登記護理差錯缺陷等，并妥善保管。（2）登記工作由本人或護士長進行。

（3）登記內容：造成護理過失的原因、時間、經過、當事人姓名及其認識、定性、處理情況等。

（4）每月對登記本的內容進行分析、歸類，找出護理工作中的薄弱環節和改進措施。報告制度：

（1）逐級上報：當事人立即向護士長報告，護士長向護理部報告，一般差錯24小時內上報，嚴重差錯事故立即上報。

（2）疑似輸液、輸血、注射藥物等引起不良后果的醫療事故爭議，醫患雙方當場對實物進行封存，妥善保存。

（3）事故差錯責任人應及時記錄發生事故差錯的經過、原因、后果，并在三天內提交到護理部。

（4）醫務處和護理部在聽取醫患詳細介紹、查清事情經過的基礎上，上報并提請醫院科學技術委員會進行討論鑒定。

（5）一般護理過失由科室護士長統計登記，于每月上報護理部。

（6）對隱匿護理過失不上報的科室和個人，護理部根據醫院有關規定處理。

3、發生嚴重差錯事故的各種記錄、檢驗報告及造成事故的藥品、器械等均應妥善保管，不得擅自銷毀，以備鑒定。

4、差錯、事故發生后，按其性質與情節，分別組織本科室護理人員進行討論，以提高認識，吸取教訓，改進工作，并確定事故性質，提出處理意見和防范措施。

5、發生差錯、事故的單位或個人，如不按規定報告，有意隱瞞，事后經領導或他人發現，須按情節輕重給予處理。

6、護理部每月進行差錯分析，年終進行差錯評價，制定持續改進防范措施。

第三篇：差錯分析

藥師對防止靜脈藥物配置中心差錯的

重要性

摘要

目的：介紹藥師對保證輸液配置質量，確保臨床用藥安全的作用；方法：根據對本院靜脈配置中心已出現過差錯的定性分析，總結藥師對靜脈配置中心防止差錯的意義；結果：藥師進行醫囑審核，排藥復核及配置復核層層把關防止差錯的發生；結論：藥師的把關，為臨床提供高質量輸液。

靜脈藥物配置中心（pharmacy intra-venous admixtureservice PIVAS）是進行靜脈用藥集中配置的場所。是在符合GMP標準，依據藥物特性設計的潔凈間內，由經過專門培訓的藥學技術人員，嚴格按照操作程序進行包括全靜脈營養液，細胞毒性藥物和抗生素等在內的靜脈滴注藥物的配置，為臨床藥物治療與合理用藥服務[1]。把原來由每個病房單獨進行的靜脈液體配置改為特制區域集中時間，集中配置。工作流程：醫生開醫囑→藥師審核醫囑的正確性并設定批次→打印標簽→護士排藥→藥師核對→護士在潔凈區配置輸液→出倉藥師核對→成品。PIVAS可以保證靜脈滴注藥物的無菌性，從而防止微粒的污染。同時，通過藥師認真的審核醫囑，復核排藥、配置各環節，防止差錯的發生。從而提高了靜脈用藥的安全性，避免了靜脈用藥不良反應的發生，減少了藥物的浪費，將給藥錯誤率降低到最低程度。在整個工作流程中都會有差錯發生的可能，現將我院靜脈配置中心出現的差錯舉例及藥師處理措施總結如下。1．方法與結果

1．1藥師對醫生開醫囑的審核 1．1．1醫生醫囑

茵梔黃注射液20ml+0.9%氯化鈉注射液250ml 1．1．2藥師審核

茵梔黃注射液應與10%葡萄糖注射液配伍，若與0.9%氯化鈉注射液配伍，導致藥液顏色加深，藥效下降，微粒增加。藥師通過與開醫囑的醫生溝通，將不合理醫囑改過來。

1．1．3結果

藥師發揮自身專業所長，根據藥物的特性，對藥物的相容性、配伍禁忌 避免因醫生醫囑不合理造成的差錯，提高輸液的質量，保證患者用藥的安全有效。1．2藥師對護士排藥的核對

1．3藥師對護士配置的核對

2．結果 2．1 2．2嚴格遵守靜脈藥物配置中心操作規程，嚴格執行審方、排藥核對、配置核對降低差錯，提高輸液配制質量確保用藥安全。3．討論 靜脈配置中心是我院以患者為中心提供安全、可靠的用藥配置環境，同時為藥師與臨床溝通搭建更好的平臺，在今后工作中，我們會不斷積累經驗，學習國內外藥物知識，提高專業技術水平，更好為患者的服務。

3.2 防范措施

（1）加強藥學知識培訓，藥物使用嚴格遵循藥品說明書，臨床醫師 護士依照藥品說明書使用藥品，是其職業基本依據，并受國家法律保 護。

（2）定期請資深藥學人員授課講解，新購進藥物調配之前充分了 解藥物相容性、穩定性及配伍方面的知識。

（3）定期組織業務學習，適時外出學習，借鑒其他地方先進經驗，制定杜絕差錯制度。

（4）配置輸液時嚴格執行操作規程。思想集中，配置前后多次核 對品名、規格、用量等，發現問題及時與相關責任人溝通，在保證質量的

前提下提高配藥的速度，同時發生差錯及時做好登記制度，盡可能詳細

記錄錯誤發生的原因及原因分析，積極開展差錯防范討論及時歸納總 結。4 結束語

必須加強管理，制定嚴格的配置規范和標準操作規程及行之有效 的防范措施，才能減少差錯事故和醫療糾紛的發生，確保輸液的質量和 病人安全。

嚴格遵守靜脈藥物配置中心操作規程，嚴格 執行審方、貼簽、擺藥、配藥、成品核對制度。年 提高輸液配制質量確保用藥安全 是的首要任務制定高標準的操作規程是杜 絕調配差錯的防范措施只有提供高質量的輸液才 能確保臨床用藥安全。

目的方法 總結分析靜脈液體配置過程中發生差錯的原因，提出防 范措施。結果 有效降低了差錯事故的發生。結論 通過提高工作責任心，加強業務學習，規范工作流程，靜脈液體配置中 心能減少差錯的發生，保證靜脈用藥的安全。靜脈藥物配置中心的管理特點

在靜脈用藥集中調配中心設置行之有效的防范措施，以降低高危 藥品差錯的發生，如臨床藥師的參與，計算機輔助系統，各種顏色儲存

箱、擺藥筐、標示牌的運用，在實際運行中可起到積極防范差錯的作用。

（1）信息管理將醫囑處方輸入計算機與合理用藥軟件系統相連 接，臨床藥師借助計算機和軟件系統對每條醫囑進行審核，特別對高危

藥品的規格、劑量、用量、藥物濃度、給藥頻率、給藥途徑以及配伍后藥

物理化性質等予以關注，加強防范臨床醫師單次給藥劑量超量。發現問

題及時與臨床醫師溝通聯系，返回的醫囑計算機系統自動提示，提醒醫

師及時修改，保障高危藥品的正確使用。

（2）合理放置在排藥區，高危藥品集中擺放，標示醒目，根據種類 及儲存方法進行分類管理，需低溫儲存的藥品放于冰箱內保存。其他高

危藥品采用色標管理法分類放置，如紅色儲存盒為高濃度電解質，藍色

儲存盒為細胞毒性藥物，黃色儲存盒為抗凝溶栓藥等，在盒外放置統一

標示，注名藥物名稱、規格。

（3）專人管理對高危藥品實行專人管理，每天核對數量，做到帳 物相符。每月對藥品質量和有效期進行檢查，并對檢查結果進行分析總

結，發現問題及時處理，改進措施，防范差錯。

（4）排藥管理在排藥過程中對高危藥品的管理更加細化。制作各 種顏色并有文字注釋的標示牌，加強在排藥過程中對高危藥品的識別 與管理。

（5）核對管理藥師在核對時，對擺藥框中各種高危藥品的標示再 次核對，在加藥時標示牌再次提醒護士有高危藥品注意核對。2 配置中心工作流程

配置中心工作流程為醫生開醫囑—護士或醫生核對后錄入電腦傳 遞到配置中心—PIVAS藥師審核醫囑的正確性并設定批次—打印標簽

—藥師排藥—藥師核對—藥師在潔凈區配置輸液—出倉核對—送到病

區—護士接收核對—給藥。其中任一環節的疏忽均可造成差錯。3 常見的藥物配置中心差錯

常見的藥物配置中心差錯有：審方失誤、排藥失誤、貼標簽失誤、配 置失誤、查找退藥失誤、退藥處理失誤、包裝核對失誤、溶媒選擇使用不 當。

3.1 差錯分析

（1）排藥失誤所占比例最高，差錯情況主要為用藥批次排錯、藥品 規格及包裝相似的排錯、藥名相近的排錯、混淆藥品產地，或者兩種藥 品擺放的位置相鄰或接近，僅憑印象取藥，而沒仔細核對藥名。（2）配置失誤占比例也很高，分析其原因主要為操作過程中查對

制度遵循不嚴，工作重復性大，單調枯燥、噪聲污染、追求速度造成查對 松懈；新手配置時經驗不足導致配錯；同種藥物集中配置，許多注射器 放在操作臺上，加藥用錯注射器；同類藥品不同規格或不同藥品相同規 格排錯后，配置時未認真查對導致配錯。

（3）貼標簽失誤，主要原因為主觀上認為貼標簽工作簡單，未認真 執行查對制度，常出現大輸液貼錯，對排錯藥品沒有及時發現，增加了 配置時的核對風險。

（4）退藥失誤，查找退藥責任心不夠強，出現漏找、未找退藥導致 要退的藥又配置；與臨床科室溝通不到位，未及時找出需要退的藥。（5）核對失誤，藥師的核對環節是PIVAS工作流程的最后環節，核 對時沒有發現錯誤，將以上各環節錯誤順延下去，直至藥液到達科室，形成藥物核對失誤風險。3.2 防范措施

（1）加強藥學知識培訓，藥物使用嚴格遵循藥品說明書，臨床醫師 護士依照藥品說明書使用藥品，是其職業基本依據，并受國家法律保 護。

（2）定期請資深藥學人員授課講解，新購進藥物調配之前充分了 解藥物相容性、穩定性及配伍方面的知識。

（3）定期組織業務學習，適時外出學習，借鑒其他地方先進經驗，制定杜絕差錯制度。

（4）配置輸液時嚴格執行操作規程。思想集中，配置前后多次核

對品名、規格、用量等，發現問題及時與相關責任人溝通，在保證質量的 前提下提高配藥的速度，同時發生差錯及時做好登記制度，盡可能詳細 記錄錯誤發生的原因及原因分析，積極開展差錯防范討論及時歸納總 結。__

第四篇：差錯處理

郵儲銀行個人業務會計稽核

差錯處理流程

總則

?根據《中國郵政儲蓄銀行個人業務會計稽核管理辦法（試行）》、《中國郵政儲蓄銀行個人業務會計稽核檔案管理辦法（試行）》等規章制度，特制定《中國郵政儲蓄銀行江蘇省分行個人業務會計稽核差錯實施細則（試行）》（以下簡稱“細則”）。

?本細則適用于中國郵政儲蓄銀行江蘇省分行各級機構及代理營業機構。

差錯處理

?差錯按其產生影響的嚴重性及相關風險的大小分為一般差錯、較大差錯、重大差錯。

?差錯按回復是否需要上交實物憑證分為：提示性差錯、補憑證差錯。

差錯處理流程

?差錯處理流程及原則 ?營業機構差錯處理 ?市縣督導差錯處理 ?差錯查詢及其他

差錯處理流程

?在日常業務稽核及再稽核的過程中登記的差錯，實時下發到網點。

?網點進行差錯回復后，由市縣稽核督導員審閱，審閱回復合格的差錯提交稽核中心，回復不合格的差錯返回網點重新回復。

?稽核中心原差錯簽發人，對市縣稽核督導員審閱提交的差錯進行分析，確認差錯屬實，進行差錯核銷，不確認為差錯，進行稽核注銷。

?在差錯處理流程中，對于重大差錯，稽核主管可以全程督辦。?差錯處理流程中，支持差錯信息的實時查詢。

差錯處理原則：

?下發差錯者，負責處理網點及市縣督導員回復的差錯。

?差錯為實時下發，網點及市縣督導員要及時登錄個人業務會計稽核系統進行差錯的回復。

?稽核中心負責下發差錯與差錯督辦。

差錯來源

?來源有四種：

?

一、疑點分析員在疑點排查時將疑點轉差錯 ?

二、稽核員在賬務類稽核/預警時登記的差錯

?

三、憑證管理員補掃通知（多余流水、日常稽核發現少附件轉差錯）

? 注意：以上三類差錯是在稽核過程中及憑證管理員處理缺少憑證主件及附件過程中登記的差錯。

?

四、疑點分析員、憑證管理員手工登記差錯(用于疑點分析員在排查過程中登記稽核員漏登記的疑點，憑證管理員登記網點憑證整理規范類的差錯)。

手工登記差錯：

?1.點擊【差錯處理】→【手工登記差錯】，顯示所有手工登記的差錯記錄。?2.在當前顯示界面中點擊【添加】，彈出“手工登記差錯表單”界面。?3.“業務日期”、“機構代碼”、“差錯代碼”、“業務類型”等，標記了“*”號的為必輸項。

?4.輸入完畢后，點擊【保存】，完成手工差錯登記，保存后的差錯記錄會顯示在手工差錯登記記錄列表中。

手工登記差錯：

?5.選中一條手工登記的差錯記錄，點擊【修改】或【刪除】，可以修改或刪除已經登記的差錯記錄。

?6.進行添加、修改、刪除后，點擊【刷新】，可刷新手工登記差錯記錄。

?7.點擊【導出明細】，可以將手工登記的差錯記錄導出保存為EXCEL工作表格式。

手工登記差錯： 稽核主管差錯督辦

?稽核主管對日常業務稽核及疑點預警過程下發的差錯進行督辦。?柜員身份：稽核主管

稽核主管差錯督辦

?1.點擊【差錯處理】→【稽核主管督辦】，當前界面顯示符合稽核主管督辦條件的所有差錯記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件篩選差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點擊【督辦】，彈出“稽核主管督辦”界面，在“稽核主管督辦”界面，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。

?4.點擊【查看影像】按鈕，查看該筆疑點的原始憑證影像。

?5.稽核主管在“稽核主管督辦”界面，“督辦建議”欄填寫督辦意見，填寫完畢后點擊【確定】完成對該筆差錯的督辦。

?6.在“稽核主管督辦”界面，進行操作的過程中，點擊【取消】可返回差錯督辦任務列表界面。

注意事項：

?1.已經返回稽核中心，核銷或注銷過的差錯，不會再顯示在稽核主管督辦的任務列表中。

?2.對同一筆差錯，稽核主管可以進行多次督辦，在督辦任務列表中，可以看到督辦次數。

營業機構差錯處理

?綜合柜員是營業機構差錯核實、落實整改、回復的責任人，對所轄機構從業柜員賦有培訓、指導、處理的職責，必須定期組織機構柜員的業務學習、差錯分析、操作風險提示等工作。

?營業機構綜合柜員必須每日登陸個人業務會計稽核系統（簡稱稽核系統）查看本機構差錯信息，督促差錯核實、整改，并及時在稽核系統登記反饋。

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】—【網點差錯回復】，當前界面顯示稽核下發的，需要網點 整改回復的全部差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊界面上方的【回復】，彈出“差錯網點回復”界面，綜合柜員在“差錯網點回復”界面進行差錯回復。

?3.點擊【查看影像】，查看該筆差錯的原始憑證影像。?4.在“回復建議”欄，輸入回復意見。

?5.點擊【返回】，可以返回差錯回復記錄列表界面。

?6.需要上傳附件進行說明的，點擊【上傳附件】按鈕，彈出“附件上傳”界面，點擊【添加文件】選擇需要上傳的文件。上傳完畢后，直接點擊【X】按鈕退出 ?7.回復完畢后，點擊【確定】，完成差錯回復。

營業機構差錯回復

?

一、無法更正的差錯（提示性差錯）

?

1、錯蓋、漏蓋業務專用章戳及經辦柜員名章，如日戳、現金訖，轉訖章等 ?

2、代理人代辦業務未簽“代”字（包括音同字不同）?

3、業務章戳遮蓋用戶簽字或機打重要記錄 ?

4、無授權人簽章，或授權與簽字不相符

?

5、大額交易及特殊交易未執行雙人復核制度，無復核人簽章 ?

6、業務憑證未按要求進行整理 ?

7、業務憑證主附件分離，未捏對上交

?

8、補交的業務憑證未按要求注明：業務日期、機構號、柜員號等信息

?

9、日計表中業務憑證、附件張數、內容不符，錯附、漏附、更改附件張數無更改人簽章

?

10、不該上交的業務單據上交稽核中心 ?

11、同一柜員不同日期的業務憑證混放 ?

12、各柜員之間的業務混放

營業機構差錯回復

?

13、業務憑單上打印記錄模糊不清，無法辨認

?

14、網點上交業務憑證檔案未使用“業務憑證專用包”

?

15、將個人印章、操作號、密碼交于他人辦理各項業務；使用他人的印章、操作號、密碼辦理各項業務

營業機構差錯回復

?

二、需要補充交易憑證或交易說明的差錯(內部)?

1、未履行大額現金管理及反洗錢相關規定，辦理各類業務未按規定進行客戶身份識別

?

2、聯網核查結果不存在或與姓名不一致的未提供輔助證件 ?

3、漏報、錯報、遲報業務報表及相關原始附件

?

4、大額掛失、憑證密印雙掛失，有效期內未上繳核保單 ?措施：補相關憑證

營業機構差錯回復

?

三、需要客戶補充憑證或交易說明的差錯（外部）?

1、辦理大額存、取款業務，客戶未填寫憑條 ?

2、免填單業務未要求客戶簽字確認 ?

3、清戶利息清單無客戶簽名

?

4、業務憑條上所填金額填寫不規范

?

5、客戶填寫的憑條與機印記錄不符，戶名、金額、存期發生錯誤

營業機構差錯回復

?

6、客戶的開戶資料未填寫齊全，尤其是必填要素如地址、聯系電話等 ?

7、用戶證件號碼填寫不符或位數不對 ?

8、客戶簽字不符，簽字涂改

?

9、憑單機打證件信息與客戶提供證件復印件不符

?

10、定期提前支取無背書、部分提支背書未填寫大寫金額

?

11、十六周歲以下開戶，證件不符合規定，或監護關系不明確

營業機構差錯回復

?

12、單據未填寫金額（必須填寫金額的業務）

?

13、錄入的金額、存期、賬戶類型與客戶填寫不符 ?

14、憑單無背書證件信息，或背書不全

?

15、擅自手工填寫和涂改（戶名、金額、存期、號碼）等要素、變造、撕毀各類儲蓄存取款憑證、存單（折），擅自改動客戶原始資料信息。

?措施：營業員找客戶重新填單核實確認。（所補憑證機印記錄部位必須填全）

差錯處理時效

?差錯處理時效性要求：對于提示性差錯、補憑證差錯需在差錯下發之日起，在規定時間內處理完畢，特殊情況逾期，需書面上報市縣分支行原因說明材料，并作登記。

差錯回復注意事項：

?1.已經回復的差錯 “不會顯示在差錯記錄列表中。在“差錯信息查詢”中可以看到。

?2.差錯回復的質量計入報表考核，營業機構應認真對待。

?3.所有差錯回復均先寄往市縣督導員處，經督導員審核處理后再寄往省稽核中心。

市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦

?稽核督導員對所轄地區營業機構差錯處理時效性、回復質量賦有檢查和督導職責，對所轄機構從業柜員賦有差錯標準培訓、指導、處理的職責，對所轄地區差錯處理質量需定期檢查、督促以及現場督導。

? 稽核督導員對營業機構較大、重大差錯及未及時回復差錯，進行督辦，填寫督辦建議，一筆差錯，根據需要可進行多次督辦。

?市縣稽核督導員對營業機構差錯回復如下質量進行審，并填寫“審核結果”。?

1、對于提示性差錯，稽核督導員按照規定，進行檢查，審核通過，填寫同意審核結果，提交會計稽核中心；審核不通過，填寫不同意審核結果及整改意見，退回營業機構。

?

2、對于補憑證差錯，稽核督導員按照差錯整改的要求，檢查補充憑證是否符合要求，審核通過，填寫同意審核結果，提交會計稽核中心；審核不通過，填寫不同意審核結果及整改意見，退回營業機構。市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦

?1.點擊【差錯處理】→【差錯回復審閱】，當前界面顯示網點已回復，需要市縣督導員審閱的所有差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊【審核】，彈出“差錯回復審閱”界面，在“差錯回復審閱”界面中，可以看到網點整改回復差錯的情況；

?3.點擊【查看影像】按鈕，查看該筆差錯的原始憑證影像。

?4.市縣督導員在“差錯回復審閱”界面下方的“審核結果”欄對網點整改回復的差錯填寫審核意見，審核無誤的點擊【提交稽核中心】將差錯提交至稽核中心；審核不符合要求的，點擊【返回網點】，由網點重新回復。

?5.在“差錯回復審閱”界面，進行差錯回復審閱的操作過程中，點擊【返回】，可以不保存審閱信息，返回差錯記錄列表界面。

市縣稽核督導員差錯回復審閱與差錯督辦注意事項：

?1.必須填寫“審核意見”，才能進行“提交稽核中心”或“退回網點”的操作。?2.網點進行差錯回復后，需先經市縣稽核督導員審閱，才能提交稽核中心。因此，日常工作中，市縣稽核督導員應當認真及時的審閱網點回復的差錯，確保差錯回復的質量及時效性。

?3.只有網點回復時上傳了附件，才能在“差錯回復審閱”界面看到【查看附件】按鈕。

?4.審核提交成功后，在差錯回復記錄中，不會再看到已經審核的記錄。可在“差錯信息查詢”中查詢

營業機構補交憑證

? 營業機構的補交憑證，應由市縣稽核督導員審核通過后，按照差錯日期順序裝入稽核交換包，并附內件清單封裝后，隨裝入稽核交換包，寄送會計稽核中心。

市縣稽核督導差錯回復

? 市縣稽核督導員在網點差錯回復時起規定時間內，登陸稽核系統完成差錯的審核、回復工作。

市縣稽核督導差錯督辦

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】→【核督導督辦】，當前界面顯示符合市縣稽核督導員督辦條件的所有差錯記錄。

?2.在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。

?4.點擊【查看影像】，可以查看該筆差錯的原始憑證影像。

?5.市縣稽核督導員在“稽核督導督辦”界面填寫“督辦建議”，“督辦建議”填寫完成后，點擊【確定】提交，即可完成該筆差錯的督導督辦。

?6.在“稽核督導督辦”界面操作過程中，點擊【取消】，可返回稽核督導督辦的任務列表。

注意事項：

?1.“督辦建議”必須填寫。

?2.市縣稽核督導員對一筆差錯的督辦，應當在網點進行差錯回復前進行。?3.對同一筆差錯，市縣稽核督導員可以進行多次督辦，在督辦差錯記錄列表中，可以看到督辦次數。

稽核中心差錯處理

?營業機構差錯回復經市縣稽核督導員審核提交后，返回到稽核中心原差錯簽發人處，稽核中心原差錯簽發人對營業機構整改回復的結果進行評判。?柜員身份：稽核員、疑點分析員，憑證管理員

稽核中心差錯處理

?1.點擊【差錯處理】→【中心差錯處理】，當前界面顯示經市縣督導員審核后，提交稽核中心，等待差錯簽發人處理的差錯記錄。

?2.選中一條記錄，點擊【中心差錯處理】，彈出“中心差錯處理”界面，在“中心差錯處理”界面，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。?3.點擊【查看影像】，查看該筆疑點的原始憑證影像。

4.在 “處理結果”欄，填寫處理意見，填寫完畢后，根據網點整改回復的具體情況，判斷網點回復是否合格，再選擇【核銷】或者【注銷】差錯。

補掃通知轉差錯：

?此類差錯屬于缺少憑證主件或附件，當差錯下發時，憑證的補掃狀態為“等待憑證上繳”；網點補交以后，稽核中心補掃后，差錯的補掃狀態為“已補掃”，此時可以看到相應憑證影像。

?此類差錯只有網點將憑證或附件補交以后，進行補掃后，差錯核銷或注銷按鍵才能在界面中顯示出來，方可操作。

注意事項：

?1.“處理意見”必須填寫，進行核銷或注銷時，必須判斷合格或不合格。

?2.根據網點回復情況，確認該筆差錯屬實，網點已經整改回復，選擇【核銷】；根據實際情況分析，確認該筆差錯不應當作為差錯下發網點，選擇【注銷】。?3.網點回復的差錯，經市縣稽核督導員審核后，提交到稽核中心原差錯簽發人處。即，誰下發的差錯，由誰負責進行核銷或注銷

?4.只有網點回復時上傳了附件，才能在“中心差錯處理”界面看到【查看附件】按鈕。

?5.已經處理過的差錯任務，不會再顯示在“中心差錯處理”任務列表中。可在“差錯信息查詢”中查詢到。

差錯信息查詢

?功能描述：操作員通過“差錯信息查詢”，可對日常稽核、再稽核及疑點預警過程中下發的差錯信息記錄進行查詢。

差錯信息查詢操作提示：

?1.點擊【 差錯處理】→【 差錯信息查詢】，“ 業務日期” 必須輸入，點擊【 查詢】，能夠查詢出稽核中心下發到網點的全部差錯記錄。

?2.在查詢框中輸入查詢條件，點擊【 查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯信息記錄。點擊【 重置】，可以重新輸入查詢條件。

?3.選中一條記錄，點擊【 查看】，彈出“ 差錯信息通知單” 在“ 差錯信息通知單” 中，可以查看該筆差錯記錄的詳細信息。4.點擊【 查看影像】，查看該筆差錯的原始憑證影像。?5.點擊【 查看附件】，查看網點回復差錯時上傳的附件。?6.點擊【 打印】，可以打印該筆差錯信息通知單。?7.點擊【 返回】，可以返回差錯記錄列表界面。

?8.在差錯記錄列表界面，點擊“ 導出明細”，可以將查詢到的全部差錯記錄導出保存為EXCEL 工作表格式。

差錯信息查詢注意事項：

?1.差錯處理的狀態包括：

?（1）差錯待網點回復：差錯已經下發到網點，需要網點查看回復；

?（2）差錯待稽核督導審閱：網點已經回復，需要市縣稽核督導員審核；

?（3）差錯待中心處理：網點已經回復，市縣稽核督導員已經審核提交稽核中心，需要稽核中心原差錯簽發人處理；

?（4）差錯注銷：差錯簽發人根據網點回復情況分析判斷，該筆交易不應當認定為網點的差錯，選擇將差錯注銷。

?（5）差錯核銷：差錯簽發人收到網點回復后，確認差錯屬實，選擇核銷。?2.一筆差錯記錄，只有網點回復時上傳了附件，才能在“ 差錯信息通知單” 中看到【 查看附件】 按鈕。

差錯逾期查看

?根據“差錯逾期參數配置”中設定的條件，可查詢超過規定回復期限，網點仍未進行回復的差錯。

操作提示：

?1.點擊【差錯處理】→【差錯逾期查看】，點擊【查詢】顯示網點超過規定回復期限，仍未回復的差錯記錄。在查詢框里輸入查詢條件，點擊【查詢】，系統可以按輸入的查詢條件查詢差錯記錄。點擊【重置】，可以重新輸入查詢條件。?2.選中一條記錄，點擊【逾期查看】，彈出“差錯逾期查看”界面，在“差錯逾期查看”界面，可以查看該筆逾期差錯記錄的詳細信息。

?3.點擊【查看影像】按鈕，可以查看該筆差錯的原始憑證影像。? 注意事項：

?差錯逾期列表中的差錯，市縣督導員要督促網點及時處理。

補交憑證的處理

?補交的憑證：單獨用信封封裝，在信封上注明“補交”。?并填寫補交清單：補交清單

第五篇：護理差錯

護理差錯的分類及評定標準

差錯：凡在護理工作中因責任心不強,粗心大意,不按；

一、嚴重護理差錯；

1、錯用、漏用毒、麻、限、劇藥及特殊治療用藥，未；

2、易過敏藥物，錯注入或未按規定作過敏試驗即投藥；

3、靜脈輸液或注射刺激性及濃度較大的藥品、漏于皮；

4、輸液輸錯病人、藥物、劑量或輸入發霉、變質、過；

5、各種注射，由于消毒不全或部位選擇不當，引起局；

6、輸錯血未造成

差錯：凡在護理工作中因責任心不強,粗心大意,不按規章制度辦事或技術水平低而發生差錯,對病人產生直接或間接影響,但未造成嚴重不良后果者,稱為差錯。

一、嚴重護理差錯

1、錯用、漏用毒、麻、限、劇藥及特殊治療用藥，未造成嚴重后果者。

2、易過敏藥物，錯注入或未按規定作過敏試驗即投藥，未產生嚴重后果者。

3、靜脈輸液或注射刺激性及濃度較大的藥品、漏于皮下、引起局部壞死占體表 面積的0.25%以下者。

4、輸液輸錯病人、藥物、劑量或輸入發霉、變質、過期液體，未發生嚴重后果 者。

5、各種注射，由于消毒不全或部位選擇不當，引起局部感染或因誤傷神經引起 神經短期麻痹，經采取措施未發生不良后果者。

6、輸錯血未造成不良后果者，輸血時污染血液或因加入藥物發生溶血、凝血或 輸血瓶內掉入異物影響治療搶救，造成浪費者。

7、因責任心不強或護理不周，造成Ⅱ度褥瘡、Ⅱ度燙（燒）傷占患者體表面積 0.25%以下者。

8、外用藥物使用不當或配錯濃度，引起Ⅱ度以下灼傷，占患者體表面積0.25 % 以下者。

9、重危病人、全麻術后的病人或無陪伴患兒，因護理不當發生墜床、跌倒（或 有陪伴，未向陪伴交待注意事項），致使病人發生輕度受傷者。

10、錯、漏、損壞、遺失、未及時送檢重要標本（腦脊液、胸水、腹水、導尿液、活檢組織），影響檢查結果者。

11、產婦出院時抱錯嬰兒，經發現及時換回者。

12、產后陰道破裂未及時發現處理，或會陰破裂、縫合不徹底引起出血，超過

100ml者。

13、產后紗布或異物遺留陰道內，發生感染者。

14、誤用未滅菌器械物品給病人檢查或治療，無不良后果者。

15、術前準備不充分，致使手術停頓時間達30分鐘以上者；為尋找敷料、器械，致延誤關腹、關胸、關顱時間達20分鐘以上者（體外找到為護士差錯，體內找到為醫師差錯）；手術時體位不當，造成輕度壓傷或功能障礙，短期內能恢復者。

16、接錯手術病人或擺錯手術體位、在消毒皮膚時發現者。

17、搬運病人時致引流管脫離，經緊急采取措施未發生不良后果者。

18、發錯重病人的治療飲食或禁食病人誤給飲食造成不良后果者。

19、不遵守值班、交接班制度或擅離職守，病人病情發生重要變化沒有及時發現

和處理者。

20、因責任心不強，造成器材損壞銹蝕、藥品過期、失效變質、霉爛，價值在

100元以下者。

21、供應室誤將未滅菌處理或滅處理不合格的器材發出；發錯器材包或包內少放、錯放主要用物影響搶救者。二、一般護理差錯

1、錯漏重要治療1次或一般性治療超過3天者。錯做或漏做TDP、換藥、動態干擾電，冷、熱敷等臨床處置者。

2、將激素、抗生素、特效藥、時間藥投藥時間提前或推后2小時者。

3、抄錯、抄漏醫囑（含整理醫囑）已執行，造成治療錯誤，但未引起不良后果者。

4、錯（漏）發治療飲食或禁食病人誤給飲食致使病人檢查、診斷、治療延誤3天以上者。

5、采取體液標本時，由于采錯標本、貼錯標簽、錯加抗凝劑或采集量不夠而重新采取者。

6、術前備皮刮破皮膚或誤給飲食，影響手術按時進行者。

7、因管理不善，致使在急診搶救工作中，發生搶救器材失靈，未造成不良后果者。

8、一般情況下發生不消毒分娩，未發生不良后果者。

9、產婦產后會陰撕裂、縫合不細致所致傷口出血者。

10、產婦產后紗布遺留陰道內，24小時內發現取出，未發生不良后果者。

11、喂奶時抱錯嬰兒，或護理不周發生嬰兒臀部輕度糜爛者。

12、注射器或輸液包內配件不全，清洗不凈或莫非氏管倒置，消毒器械過期，發

給使用單位者。

一、已滅菌器械使用時發現有污物或血漬者。

二、未構成嚴重差錯的其他護理方面的錯誤。護理事故的分類及評定標準

事故：凡在護理工作中，由于不負責任，不遵守規章制度和技術操作規程，作風粗暴或業務不熟悉而給病人帶來嚴重痛苦，造成殘廢或死亡等不良后果者。

1、等級分類：

一級事故：由于護理人員的過失，直接造成病人死亡者。二級事故：促使病人死亡或造成殘廢者。三級事故：造成輕度殘廢或嚴重痛苦者。

2、事故范圍：

1）護理人員工作不負責任。交接班不認真，觀察病情不細致,病情變化發現不及時，以致失去搶救機會，造成嚴重不良后果者。

2）不認真執行查對制度而打錯針，發錯藥，輸錯血液；護理不周到，發生嚴重燙傷或Ⅲ度褥瘡,昏迷躁動病人或無陪伴的小兒墜床,造成嚴重不良后果者。

3)對疑難問題,不請示匯報、主觀臆斷,擅自盲目處理,造成嚴重不良后果者。

4)延誤供應搶救物資、藥品,供應未滅菌的器械、敷料、藥品,或因無菌操作不嚴而發生感染,造成嚴重不良后果者。

5)不掌握醫療原則,濫用麻醉藥品,造成嚴重不良后果者.6)手術室護士點錯紗布、器械,因而遺留在體腔或傷口內,造成嚴重不良后果者。

3、技術事故范圍:凡確因設備條件所限或技術水平低或經驗不足而導致上述不良后果者。