第一篇：公司法務部的職能及制度建設..

公司法務部的職能及制度建設

一位知名企業家說：“企業好比是一輛汽車，工程師、經濟師、會計師和法律顧問就是汽車的四個輪子，汽車要前進，四個輪子少一個都不行。”企業經營管理的目標主要有兩個：一是增加收入、節約開支，提高工作效率和經濟效益；二是防范和化解法律風險，維護企業財產和交易安全。無論企業大小、企業境況如何，成熟的企業管理者總是能夠充分地認識到企業面臨的現實狀況。第一部分 法務部概述

一、公司法務部簡介

公司法務部是公司內部的一個職能部門，一般由具有專業法律知識的律師或法律專家組成，它肩負著確保公司守法經營，依法維護公司合法權益，處理公司在生產經營過程中發生的各種法律問題的重大使命。

作為公司的一個職能部門，公司的法務部具有以下特征：

其一、從組成人員來看，公司的法務部一般由掌握專業的法律知識、具有一定辦案經驗的律師或法律專家組成，他們負責為公司其他職能部門及業務部門提供及時、專業、詳盡的法律意見和建議，確保公司在法律規定的范圍內守法經營，使各類糾紛及訴訟得以及時解決。

其二、從工作方式上看，法務部并不直接經手公司的業務，只是對相關業務部門的工作提出指導意見和建議，詳細事宜的最終落實上還是由業務部門親自處理的，這使其與公司的業務部門的工作方式上有明顯的區別。

第三、從工作的范圍來看，公司法務部的宗旨在于協助公司治理層依法決策，引導公司健康發展，理順公司內部的各項規章制度，評判和控制公司生產經營中可能碰到的法律風險，為公司正常的生產經營和茁壯成長保駕護航。

二、公司法務部設立的重要性

公司是現代市場經濟活動中最活躍的經濟主體，順應市場經濟的發展和處理法律事務的需要，目前，很多公司都成立了專門的法務部或者法律部，便于專門處理法律事務。公司法務部是確保公司依法決策，理順公司內部各項規章制度的根本保障，是確保公司守法經營的重要前提，是維護公司合法權益的重要手段。

其一、成立或組建公司法務部是維持公司正常生產經營秩序的需要。市場經濟就是法治經濟。在市場經濟的前提下，一切都必須以尊重市場規律為前提，競爭的加劇無可避免導致爭議突起，要實現和維護好公司的合法權益，1

就離不開一個專長于法律知識和熟諳糾紛處理技巧的部門，這樣，法律部或者法務部的組建就成了許多企業中不可缺少的一個部門。

其二、成立或組建公司法務部是維護自主品牌，是維護公司知識產權的需要。品牌戰略才是一個企業在市場中真正立于不敗之地的法寶和競爭力。實現自主品牌，維護好公司知識產權，才能在行業的競爭中實現持續發展，在法制建設蓬勃發展的新世紀，維護知識產權的使命無可否認地落到了具有專業法律知識、善于邏輯思維的法務部門的身上。在維護公司自主品牌的過程中，法務部應充分地把握企業的經營與發展狀態，及時提供與公司發展階段相適應的知識產權策略，從基礎注冊維護到保護商標注冊，從單一的品牌戰略到多元化的品牌規劃，及時調整知識產權的保護措施，實現公司知識產權保護體系的良性發展和不斷深化。

其三、成立或組建公司法務部是公司長遠發展的需要。

隨著市場經濟的縱深發展，行業競爭不斷加劇，全球經濟一體化程度日益加強，隨著海內法治環境的逐漸完善，對于公司、企業的法律風險防范來說，最終不會存在任何理想意義上的安全港。這就要求每一個公司、企業必須不斷建設建立、健全和完善法務部門來控制和應對可能發生的法律風險，雖然風險無法完全避免，但是我們可以預見并把它可能造成的損失降到最低，這就是設立法務部門的真正意義所在。

三、公司法務部的職能

公司法務部的職能大體可分為兩大類，一類是對公司的管理職能，體現在從正面意義上對公司的發展和管理方面，另一類是法律救濟職能，體現在糾紛發生以后法務部的協調，仲裁和訴訟方面。

（一）法務部的管理職責：

公司法務部的管理職能是指，法務部對公司生產經營過程中的風險管控，在法律許可的范圍內最大程度實現公司的戰略目標和利益，包括對公司決策的合法性分析、合同管理、員工管理及培訓，合規性監控即監督公司在反腐倡廉方面的問題具體分述如下：

1、擔任公司股東會、股東、董事、總經理的法律顧問，公司重大決策性事務提供咨詢和法律意見書，協助公司管理層依法決策，為公司的長遠規劃保駕護航。

公司法務部的管理職能首先體現在，積極協同公司管理層探討公司發展的前景的規劃，在法律法規許可的范圍內，發揮團體的聰明，開放思想，發散思維，對公司可持續的長遠發展提出建議。

2、列席公司股東會和由公司高管組織、參加的會議，就相關法律事務提

供法律咨詢和發表法律意見。

3、建立或完善公司內部的各項規章制度。

有秩序才能產出效益，任何一個公司的正常運轉都離不開具體的規章制度來約束，正是這樣一種約束，正是公司制定的各項規章制度是對公司全體員工行為的規范才使得公司中的個人、不同部門乃至整個公司的運轉有條不紊、秩序井然。現代社會是一個法治的社會，對公司的員工、各個部門的約束，無論是指引還是處罰，都應該是建立在成文的規章制度為前提的基礎上的，只有是合理、合法的規章制度才能經得起政府部門的監督檢查，才能經得起時間的檢驗，因此，公司法務部門的重要職能就是在合法的框架內，逐步建立、健全和完善公司的各項規章、管理制度。

4、擬定、修定各部門、各崗位工作職責。

5、負責對公司各部門及其工作人員執行法律法規和公司各項規章制度的監督、檢查，將發現的問題及時報告公司相關領導，并有權對相關部門及其工作人員提出整改建議和意見。

6、負責公司的合同文本的制定、修改，參與公司重大合同的談判、簽訂，對各類合同的履行進行監督。

為爭取和維護公司的合法權益，法務部應積極參與到公司各部門的談判中去，及時了解談判事項、談判對方基本情況、談判進程、談判雙方的分歧，制定有利的談判方案。必要時，法務部應通過合法的途徑對談判相對方基本情況、資信狀況等予以調查，確保了解到對方的真實信息，化解可能存在的商業風險，在法律許可范圍內控制風險，實現公司爭取利益最大化。

對于重大的談判，法務部應當主導確定談判方案，并就談判有關事項與相關部門進行溝通，提前取得共識或確定一致的談判原則，同時應對擬定的談判方案進行討論，進行包括但不限于法律方面的可行性論證，必要時，提請相關部門召開工作協調會，對談判涉及的財務、技術等事項征求各個部門意見，并最終確定談判的思路和策略。

合同談判的成功并不意味著約定事宜已經水到渠成，還必須對雙方簽訂的合同、備忘錄、補充協議等予以妥善保管，并及時跟進了解合同的履行情況，防范雙方合作過程中出現糾紛時，可以就雙方爭議的事實進行驗證。合同是規定雙方權利義務的最直接的書面材料，是分清各方責任的重要根據，因此無論是合同評審還是合同的管理都應該謹慎對待，將可能發生的商業風險降到最低。

7、為各部門及其工作人員提供法律咨詢；對公司員工進行法律培訓；為相關部門日常工作提供法律建議；就公司的經營管理提供相關的法律信息。法律事務的咨詢是公司各部門或個人對日常工作中的法律事宜有疑問時向法務部口頭或書面提出詢問，法務部及時以口頭或書面答復的活動。法律事務咨

詢主要是業務部門主動向法務部咨詢相關事宜，包括電話、面談或書面等形式，同時法務部也可以開展法律事務調查問卷、走訪面談等方式方式向各個業務部門了解他們所關心的法律事宜，并集中予以解答。

為提高各部門人員的法律意識，有效防范法律風險，公司法務部積極組織對相關人員進行法律知識培訓。法律培訓應結合業務工作實際，進行案例風險分析和工作思路研討，解決業務工作中遇到法律方面的重點、疑點、熱點、難點問題；對新頒布或修訂的和業務工作有密切聯系的法律、法規、規章、政策等，應及時組織相關人員集中學習、培訓和探討，做到對相關內容了然于胸，防范可能發生的風險。

8、全面負責公司員工違法、違紀、違反公司管理制度和損害公司利益的案件的調查、處理。

9、負責公司知識產權的申請、維護。

10、負責制訂并審核公司的各類法律文件。

11、配合、協助有關部門對應收賬款進行催收，并直接辦理疑難應收帳款的催收。

（二）法律救濟職能

1、代表公司處理各類調解、仲裁、訴訟案件。

公司法務部的救濟職能是指，公司生產經營過程中與其他民事主體（包括公司或個人）或行政機關發生的糾紛或訴訟。主要體現在，法務部代表公司參與上述糾紛或訴訟的調解、仲裁或訴訟活動，并在這些活動中最大限度地維護公司的合法權益。

公司在生產經營過程中的糾紛一般有兩種，一種是非訴糾紛，即以本公司為一方當事人，對已經發生但尚未進入到訴訟程序的糾紛，采取協商、調解、仲裁、復議等方式解決有關糾紛或爭議的法律事務活動，簡稱非訴糾紛。與之相對的稱為訴訟糾紛，是指以公司一方為一方當事人，或作為第三人，通過人民法院，采用訴訟方式解決糾紛的法律事務活動。這些訴訟案件包括：民事訴訟案件（包括不服勞動仲裁裁決的訴訟）、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。對于糾紛的處理，法務部應及時收集相關材料，分析案情，理清雙方的權利義務，權衡利弊得失，盡量采取協商處理方式，以降低 糾紛處理的成本。第二部分 公司法務部制度構建

從以上分析我們可以看出，一個公司的法務部對公司的發展具有重要意義，要充分發揮法務部的各項職能，做到部盡其用，不僅需要公司管理層的高度重視，需要各部門、人員的積極配合，更需要一系列內部制度的規制和引導。筆者認為，要充分發揮法務部的專家優勢，實現其肩負的各項職能，應加強以下幾項制度的建立和完善：

一、定期的法律事務調研制度

法務部一般只是公司的職能部門，工作中很難接觸到實務的具體操作，這就決定了其不可避免地與具體的業務實際情況存在差距，對具體業務中的問題無法得知確切的信息。開展調查的目的有二，其一是了解業務部門具體哪些方面存在疑問及風險，其二是獲悉具體業務操作流程，以至于提出建議完善和規避相關的法律風險。因此，法律事務的調研和反饋應該是一個公司法務部的一項重要制度，并需要長期堅持，才能將風險扼殺在萌芽階段。調查的方式，可以靈活多樣，應打破傳統的冰冷的問卷調查模式，可以開展形式多樣的情誼活動或座談，面對面的交流好像更能發掘出問題的真正原因所在，也更利于各方的真誠溝通和協調處理對策。

對調查中發現的問題應逐一進行分析和歸類，深入了解相關流程，洞察風險所在，采取積極有效的措施，及時向相關人員反饋，并跟進措施的效果，必要時應及時調整方案和策略，爭取從源頭上杜絕隱患，降低風險。

二、合同管理制度（見附件1）

市場經濟的本質就是契約經濟，任何利益的實現都始于合同的簽訂，一份規范和完整的合同是確保合同利益實現的重要保證。要真正實現合同利益，離不開以下方面的慎重審查和執行。

（一）規范合同文本。

各個部門草擬的合同可能只從本部門的利益出發，對合同條款及法律風險的考慮可能不夠全面和仔細，因此建議合同簽訂前建議將相關合同提交法務部評審并對相關條款予以修正或補充。

對合同文本，法務部應根據的規定，審查必備條款是否齊全，條款約定是否合法、合理、具有可操作性，雙方權利義務是否對等，表述是否恰當，規范和全面的合同文本是確保合同各方權利義務實現的重要保證，因此在合同簽訂前應結合業務實際情況謹慎和仔細審查合同，確保沒有遺漏或不對等的條款，否則可能導致后續合同的執行出現難以意料的后果。

為便于業務操作，法務部應編輯常用合同示范文本，建立合同范本庫；聘請法律顧問參與重要項目的前期商務談判、招投標、合同審查等事務，有效防范和降低企業經營管理中的法律風險。

（二）規范合同的簽章。

合同的簽字蓋章即意味著對所有合同條款的接受，因此應謹慎對待合同的簽章，必須在完全明確知悉合同內容并對其無異議的基礎上，根據公司的授權才能

簽字蓋章。一旦簽字蓋章即確認對合同項下的權利義務的同意，任何違背合同規定的行為都可能遭到對方的違約索賠。

（三）規范合同的管理。

合同是確認雙方權利義務的重要文件，合同簽訂后，應妥善保管合同文本，并督促對方及時履行合同項下義務，若對方未能及時履行相關義務的，應及時予以書面通知并保留相關溝通的書面材料，以便日后發生糾紛作為證據使用。經雙方確認一致的書面文件即對雙方均有約束力，雙方均應謹慎遵照執行。法務部應從以上三方面積極制定具體的管理制度，評審好、規范好、管理好合同是確保公司安全交易，有效維護公司合法權益的重要一環。

三、法律事務電子化制度

現代科技的高速發展，使得法律事務的電子化成為可能。法律事務的電子化是指，運用現代化的電子設備如掃描儀、數碼相機、復印機、傳真機等將法律事務中涉及的文檔實現電子化備份和管理。法律事務電子化的根本目的在于實現相關信息的快速共享，而傳統的紙件文檔則不具有這一優勢，傳統的紙件文檔繁雜、冗長和難以查找，如需信息共享則需要復印，不僅僅需要花費更多的時間和精力，也不利于成本的節約；實現文檔的電子化管理，可以避免紙件文檔的缺點，可以通過電子郵件等及時方便與他人共享信息，交流處理意見，不僅簡化了信息共享的模式，也提高了辦案效力。也正是因為電子化文檔的方便性和易于傳遞性，在法務工作中應對相關文檔的管理及時備份，防止病毒、黑客的侵擾，對一些極為敏感的案件還應采取必要的加密等保護措施，謹防因病毒、黑客的造訪導致相關機密信息泄漏，給案件的處理帶來極大的不便。

四、建立外聘律師制度，取長補短，共同維護公司合法權益。

作為公司的律師或法務人員，比較認識或比較輕易了解到公司的業務情況，與公司各部門間的協調比較容易和及時，這是公司法務部的優勢，對處理日常的法律事務具有天然的優勢，可以迅速地獲得有關事務的詳細信息，從而快速的對此做出應急反應，提供參考意見，以供公司的管理決策層及時做出決定。從效率方面來講，它使得公司內部的信息傳遞保持通暢，反應迅捷、正確。但因法務部是圍繞公司的業務所可能涉及的法律領域展開工作，其工作內容的范圍受到限制，為彌補公司法務部在工作中的不足，聘請外部的律師來處理法律事務就顯得尤為重要了。律師在執業權利的特別性和保障性方面，比法務人員有更強的優勢。因此，在具體案件或法律事務的處理中，可考慮聘請外部律師。

五、建立風險控制體系。

隨著我國社會主義市場經濟的不斷發展和法制體系的逐步完善，市場競爭日趨激烈和復雜，做為市場主體的公司面臨的各種風險也迅速增加，作為公司風險管理的法律風險也迅速增加。法律風險管理和控制對于公司的經營安全和可持續發展具有不可替代的作用。能否合理的、有效的控制公司在決策、經營過程中可 6

能面臨的法律風險，做到依法決策、經營，又能保證公司持續、快速的發展，是衡量公司決策、經營水平的重要標志。

（一）指導思想和目標

公司法律風險管理體系建設的指導思想是必須按照公司戰略的要求，緊緊圍繞公司生產、經營、管理的實踐，從公司發展的戰略性和全局性著眼，有計劃、有步驟地進行法律風險管理體系建設，不斷提高公司的法律風險管理的核心競爭力，為公司的實現新的目標保駕護航。

公司法律風險體系建設的目標是根據公司發展戰略要求和公司法律工作的實際情況來制定。總體的目標應是，針對不斷化的內外部環境，運用科學的方法，全面系統的識別、分析公司面臨的法律風險，為公司的科學決策、依法經營提供法律保障。以制度、流程建設為重點，形成法律風險管理的長效機制，實現對公司法律風險的有效控制。

法律風險管理體系的是一系列制度、流程、活動構成的有機整體，涉及公司運營的各個方面，是一項復雜的系統工程，需要統籌考慮，合理實施。才能達到預期目標。其整體思路是運用科學工具的方法，全面客觀的識別和分析公司所面臨的法律風險，統籌制訂風險管理措施并根據措施要求建立或完善制度、流程，從而構成一個可以協調運做的有機體，即法律風險管理體系。

法律風險管理涉及到公司經營的多個方面，具體來說，公司應做到如下幾個方面工作：一是關注政策動向和司法環境，不僅是國內的，還包括國際化過程中所涉及的其他國家和地區；二是廣泛研究公司法律風險管理的相關案例，包括重視并能有效識別、評估、防范法律風險管理而取得重大效益的案例，以及忽視法律風險管理、缺乏管理程序系統而致使公司遭受重大損失的案例；三是加強合同管理，從合同的談判、簽訂、履行、審批、管理、糾紛解決等多方面加強管理，充分提高工作效能，確保公司對合同目的的實現具備合理預期，使公司在締約、履約以及糾紛解決過程中保持法律優勢，最大幅度地降低合同風險；四是加強知識產權風險管理，關注公司和競爭對手的知識產權情況，掌握知識產權法律法規及相關政策，從法律上能對知識產權進行慎重考量，同時對侵犯本公司知識產權的行為應當建立侵權調查及法律追究程序機制；五是綜合考查與法律風險管理相關的人員，以便做到規范管理和有效授權，加強對員工法律意識及知識的培訓與考核，將法律風險管控能力納入管理層的績效考核范疇。

法律風險管理的基本流程，包括收集風險管理初始信息，對相關信息進行風險評估，根據評估結果制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案以及風險管理的監督與改進。

1、在風險管理初始信息的收集。

在法律風險管理初始信息收集方面，公司法務部應廣泛收集國內外公司忽視法律法規風險、缺乏應對措施導致公司蒙受損失的案例，并至少收集與本公司相關的以下信息：

（1）國內外與本公司相關的政治、法律環境；（2）影響公司的新法律法規和政策；（3）員工道德操守的遵從性；

（4）本公司簽訂的重大協議和有關貿易合同；（5）本公司發生重大法律糾紛案件的情況；（6）公司和競爭對手的知識產權情況。

公司對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。

2、風險評估。

公司法務部應對收集的法律風險管理初始信息進行風險評估。具體的風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。

風險辨識是指查找公司各業務部門、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發生可能性的高低、風險發生。風險評價是評估風險對公司實現目標的影響程度、風險的價值等。

3、制定風險分析戰略及風險管理策略。

公司法務部應根據自身條件和外部環境，圍繞公司發展戰略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性，選擇風險承擔、風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配臵原則。一般情況下，對戰略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規避、風險轉換、風險控制等方法。

4、實施法律風險管理的解決方案。

公司法務部應根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：要害風險指標管理、損失事件管理等)。制定公司法律風險解決的內控方案，應堅持經營戰略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業務流程，制定涵蓋各個環節的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業務流程，要把關鍵環節作為控制點，采取相應的控制措施。

5、法律風險管理的監督和改進。

公司法務部應以重大法律風險、重大法律事件為重點，對法律風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監督，采用法律風險控制自我評估等方法對法律風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

公司法務部應建立貫穿于整個法律風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為法律風險管理監督與改進奠定基礎。公司各有關部門和業務單位應定期對法律風險管理工作進行自查和檢驗，及時發現缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送公司法律風險管理職能部門。公司法律風險管理職能部門應定期對各部門和業務部門的法律風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對法律風險管理策略進行評估，對跨部門和業務單位的法律風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司高管人員。

通過實施法律風險管理，大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規經營的法律風險管理文化，對于不遵守國家法律法規和公司規章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，公司應嚴厲查處，使公司進一步提高管理水平，增強公司競爭力，促進公司穩步發展。

附件1 湖南海涵管理咨詢有限公司 《合同管理制度》草案

第一條 為加強公司合同管理，保障公司合法權益，預防合同糾紛，促進公司依法經營管理，根據《合同法》、《民法通則》等國家有關法律、法規、制定本制度。

第二條 本制度適用于公司內部各部門及公司內部和外部合同的管理。

第三條 合同管理機構的設臵與職責

一、公司合同管理實行法務部管理和合同承辦部門管理相結合的原則，由合同承辦部門領導負責合同的日常具體管理工作。公司內部設立合同管理委員會。

二、成立公司合同管理委員會

1、組成主 任：

副主任：

成 員：

2、職責：

（1）嚴格遵守國家有關合同的各項方針、政策、法律、法規；

（2）負責對公司內部合同在履行過程中所發生的拖欠有關資金劃撥的裁決（合同管理委員會以書面形式發出通知）；

（3）負責對公司內部在履行合同糾紛時進行仲裁；

（4）負責處理外部重大、特殊合同糾紛；

三、法務部職責

1、宣傳貫徹國家有關合同的法律、法規和規章；

2、負責擬定公司的合同管理制度并組織實施；

3、組織制定公司的標準合同文本；

4、參與公司重大合同、特殊合同的可行性研究、談判和文本起草工作；

5、對合同的合法性、有效性進行審查，向公司董事長提出意見；

6、負責對合同承辦部門進行業務指導，監督、檢查、考核合同的履行情況；

7、參與處理對外合同糾紛、負責公司內部各單位之間合同爭議的協調工作；

8、負責合同報表的統計、綜合分析和報送工作；

9、負責對相關人員進行法律知識培訓。

四、合同承辦部門的職責

1、負責合同相對方資信情況、履約能力的調查；

2、負責所承辦合同的談判；

3、負責按照公司標準合同文本起草合同文本，保證合同的可行性、合法性和有效性；

4、負責合同的履行，解決履行中出現的問題；

5、按時按要求向法務部報送合同統計報表及有關資料，反映合同履行中出現的重要問題；

6、負責本部門合同檔案的管理。

五、合同管理人員的職責

1、學習、宣傳國家有關法律、法規及政策，學習并推廣其它單位合同管理工作的先進經驗，收集合同管理方面的資料，提高合同管理水平；

2、了解掌握本部門合同簽訂及履行情況，及時總結經驗教訓，并向領導提出合理化建議；

3、建立合同管理臺帳制度；

4、負責本部門合同文本的保管及使用。

第四條 合同的審批

一、嚴格履行合同審批制度，重大合同和特殊合同文本，應在總裁辦、財務部、管理咨詢部等部門進行必要的專業審查后，送合同管理部審查核定，由董事長審批同意，方可簽訂。

二、合同承辦部門的審核內容包括：

1、合同的經濟性：

（1）市場需求情況屬實；（2）市場需求預測可靠合理。

2、合同的技術性：

（1）工程技術依據真實、可靠；（2）技術措施完備可行；

（3）技術標準參數科學、真實、可行。

3、合同的可行性：

（1）整體項目技術具有可靠性；

（2）經濟效益或社會效益具有真實性；（3）具有可操作性。

4、合同的安全性：

（1）涉及的知識產權已采取相應的保護或限制措施；（2）無損本公司商譽、商業秘密及其他利益。

三、財務部門審核的內容包括：

1、資產、資金使用效果的財務可靠性；

2、投入產出核算標準經濟準確；

3、資金結算、酬金支付方式明確、具體、合法。

四、法律部對合同的審核內容包括：

1、合法性：

（1）主體合法，簽約雙方具有簽約的民事權利能力和民事行為能力；

（2）內容合法，簽約各方意思表示真實、有效，符合法律、行政法規的強制性規定，無損害國家利益、社會公共利益的內容；（3）形式合法；（4）簽約程序合法。第五條 合同的簽訂

一、合同由公司董事長簽訂，或由公司董事長書面委托的公司有關人員代理簽訂。簽訂合同應由簽約人簽字，注名日期，并加蓋合同專用章或公司公章。代理公司董事長簽訂合同的，簽約人應持公司董事長簽發并加蓋公司公章的《法定代表人授權委托書》，并在授權范圍、授權期限內簽訂合同。

二、必須做好以下各項工作后，方可簽訂合同。

1、對方是否具有法人資格；

2、對方是否具有履約能力；

3、我方能否承諾對方的要約；

4、對市場進行預測和調查；

5、合同的可行性和合法性。

三、對資信不明或資信狀況不好，又無可靠擔保單位的，不得與之簽約。

四、合同簽定時，應驗證對方相關證明文件，核對無誤后方可正式簽訂合同，對方交驗的證明文件要妥善保管。

五、合同文件的各項目要認真填寫齊全、明確，特殊要求應在備注中注明，字跡要清楚，形式符合法定要求。

六、公司對外所簽訂的合同要一式二份，相對方一份，我方一份（原件歸檔，總裁辦、法務部、財務部、合同承辦部門各復印一份）。

七、合同蓋章時需雙方同時進行，因特殊情況與對方不能同時蓋章時，需在對方蓋章后，并查對無誤的情況下我方才可蓋章。

八、法律、法規規定或者公司認為需要公證的合同，應當辦理公證手續。

第六條 合同的履行

一、合同簽訂后，公司應全面履行合同。在合同履行中，如出現不能或者不能完全履行時，合同承辦人員應采取緊急措施，同時匯報法務部和總裁辦，并加強與對方溝通和協調，將損失減少到最低程度；若需要變更或解除合同的，合同承辦人員應匯報法務部和總裁辦，再采取相應措施或按法律規定的程序進行處理。

二、經濟合同的履約率應達到95%以上，（履約率是已完成合同的金額與應完成合同金額的比率）合同執行中如有問題應征得對方同意和諒解。

第七條 合同文本及用章的規定

一、公司對外簽訂的所有合同必須統一使用合同文本，嚴禁使用不符合要求的合同文本。

二、公司內部各單位之間的經濟活動也要簽訂經濟合同。內部合同文本格式要統一、規范，由法務部按有關法律、法規和規章的規定，結合公司內部具體情況進行設計、印制。

三、合同專用章必須專人負責、保管。

四、對公司未出臺的相應標準合同文本或合同條款，應經董事長審批后，方可使用。

第八條 合同歸檔

一、建立合同管理檔案，對已簽訂的合同要逐份進行分類、編號、登記，并裝訂成冊。

二、合同手續完畢，合同承辦人員要在三個工作日內及時將合同材料（如：合同文本、附件及分合同文件、合同評審記錄、審批文件、合同變更或解除協議、合同糾紛仲裁或判決結果等與合同有關的資料），交給本部門合同管理人員進行統一管理。

三、對已執行完畢的合同要注明“存檔”標記，并注明日期，按公司檔案管理規定進行歸檔。

四、建立健全合同臺帳。

五、建立合同檔案、臺帳借閱手續。

六、合同為長期保存。

第九條 合同糾紛的解決

一、內部合同發生糾紛，合同承辦人無法解決時，由法務部負責協調，合同承辦部門應積極配合。若協調無效，由公司合同管理委員會仲裁。

二、對外簽訂的合同發生糾紛，合同承辦人員無法解決時，應及時向本單位領導匯報。單位領導應及時向法務部和總裁辦匯報。

三、向仲裁機關或人民法院遞交的申請書、起訴書或答辯書等材料必須經董事長審閱同意。

四、合同糾紛解決后，合同承辦人員應將發生糾紛的原因、承擔的責任以及今后防范的具體措施寫成書面報告存入檔案。對于關系重大的，通過各種方式在公司內公告。

第十條 合同承辦人員必須經過合同法和有關法律知識的培訓，應當在工作中加強學習掌握有關業務知識。

合同承辦人員在工作中，必須堅持原則，遵守紀律，積極履行合同義務，嚴禁各種不正之風，維護公司的利益。

第十一條 獎勵與懲罰

一、公司對在合同管理中成績顯著和為公司避免、挽回重大經濟損失的部門和個人，給予表揚或一定獎勵。

二、相關人員違反國家法律、法規、本制度規定、保密協議等，在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權謀私，損害國家和公司利益的，應視情節輕重，依據有關規定追究責任人的行政、民事責任；構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

第十二條 本制度由公司法務部負責解釋。

第十三條 本制度經公司董事長審批通過后自下發之日起實施。

湖南海涵管理咨詢有限公司

法務部

2011年1月13日

第二篇：淺議公司法務部的職能及制度建設2

淺議公司法務部的職能及制度建設（初稿）-Part Two 第三部分 當前國際化形勢下的公司法務部建設

一、當前的國際發展趨勢

2007年，著名的法律資訊和研究公司Practical Law Company（簡稱PLC）以及全球法律顧問協會Association of Corporate Counsel（簡稱ACC）從不同的角度對全球公司法務管理進行了調查，從調查的結果來看，公司法務管理呈現出以下發展趨勢：

（一）首席法務官、總法律顧問成為公司董事會主要成員

美國資本市場曾出現了一系列財務丑聞，在全球資本市場上引起軒然大波，許多上市公司遭投資者拋棄，宣布破產。這些企業的造假行為不僅欺騙了投資者，也嚴重損壞了資本市場的正常秩序，給全球經濟的健康發展蒙上了陰影。在這樣的背景下，總法律顧問作為董事會主要成員或者出席董事會會議的做法開始受到推崇。

2003年的調查結果顯示，20%的調查對象反映其公司的總法律顧問是董事，2005年是14%，而2007年這個百分比是16.7%。雖然此比例有所下降，但事實上擔任公司董事的總法律顧問在人數上顯然仍占據較高比例。

最新的PLC調查結果顯示，董事級別的總法律顧問的職責和定位已經不再僅僅局限于總體的法律風險管理上，接近70%的調查對象贊同或者非常贊同企業法律顧問出席董事會會議，幫助解決公司治理問題，這一比例比兩年前增長了20多個百分點。

（二）企業法律顧問成為公司治理問題的主要建言者。

公司治理是通過一套制度或機制來協調公司與所有利害相關者之間的利益關系，以保證公司決策的科學化，引導公司良性發展，最終維護公司各方面的利益。其主要表現形式是，通過股東大會、董事會、監事會及管理層所構成的公司治理結構進行內部治理。調查結果顯示，三分之二以上的被調查公司認同或非常認同，在過去的一年中，律師在公司治理方面發揮的影響進一步增加，相比于兩年前增長了20多個百分點。公司內部法律顧問在提供公司治理方面的意見時仍然發揮著核心作用，67.7%的被調查公司表示，內部法律顧問是公司治理方面的主要建言者

顯然，總法律顧問依然比公司內其他任何人更有可能全面負責公司治理問題。2007年和2006年的調查表明，全面負責(無論是單獨負責還是與他人共同負責)商業道德及公司治理的總法律顧問在人數比例上基本相同。2007年單獨負責上述事務的總法律顧問占38.3%，在共同負責的情況下，最常見的合作對象是公司秘書，總裁或CEO全面負責上述事務的公司占被調查公司的20.5%，董事長全面負責的占9%。

（三）總法律顧問直接向CEO或董事長匯報工作。

只要看一下總法律顧問直接向誰負責，就可以了解法務部在公司總體戰略中的重要程度以及總法律顧問在公司決策中所起的作用。從法律風險的角度來看，這一點非常重要，因為它影響著公司對未來變化的預判能力，影響著公司高層的決策方向。

PLC及ACC的調查結果表明，絕大多數總法律顧問向董事會一級的領導負責，其中44.8%向CEO負責，21.9%向董事長或總裁負責，這與2005年的調查結果非常相似，當年有近一半的總法律顧問向CEO負責，約四分之一向董事長或總裁負責，在向CEO負責的總法律顧問中，68.3%直接向CEO負責，8.5%間接向CEO負責，5.7%同時向CEO及另一位領導或部門主管負責。

（四）企業法律顧問、公司律師要求享有“律師--當事人特權”等規定呼聲越來越高

美國聯邦證據規則中第501到第510條集中規定了“律師-當事人特權”(Attorney-client privilege)，該規則第503條規定：當事人具有可以拒絕公開或者阻止其它人公開為了給當事人提供法律服務而進行的秘密交流內容的特權。其適用情況是在司法程序中，當律師被傳喚為證人或出于其它原因，而被迫出示有關客戶的證據的時候。全球不同法域內，也有類似的相關規定，有的司法領域內，就將類似條款規定在律師執業守則或者律師法中。

而近年來，隨著公司律師、企業法律顧問的作用和價值的提升以及律師執業延伸到公司或者企業內部，公司律師、企業法律顧問紛紛要求在司法程序中，把“律師-當事人特權”(Attorney-client privilege)等類似規定覆蓋其與雇主單位提供法律服務的過程。

作為唯一一個全球企業法律顧問協會，ACC在很多重大案件司法程序過程當中，充當公司企業法律顧問、律師業界的代言人發表了支持性意見。在著名的歐洲Akzo Nobel Chemicals Ltd.And Akros Chemicals Ltd vs.Commission of the European Communities(Joined Cases T-125、03 and T-253、03)案例、在美國賓夕法尼亞高等法院Nationwide Mutual Insurance Company, et.al v.John Fleming, et.Al等案例中，ACC更是通過其行業代言人的身份，發出了企業法律顧問、公司律師應享有“律師-當事人特權”(Attorney-client privilege)規定的呼聲。在ACC2007全球理事會會議和全球年會上，幾乎全球所有跨國公司的總法律顧問們都非常贊同這一意見。但是，企業法律顧問是否真正、在什么情況下以及什么時候享有這一規定特權，還有待不同法域、不同國家的有權法院的個案認定。

（五）法務管理機制上，集中管理和屬地管理雙向并行的傾向性也在增強。大多數的跨國公司法務管理采取的是集中管理機制，以確保其戰略部署和合規政策在全球范圍內各分支機構能夠得到有效遵守和執行；而有效的全球法律風險管理機制取決于具體經營地方的法律實踐和全球統一標準的最佳實踐之間的恰當平衡，也即屬地管理和集中管理的恰當平衡。法務管理結構直接影響這種平衡機制的效果。

從調查結果來看，集中管理趨勢在繼續增強，但也有公司實行了雙重的管理機制，即屬地管理機制也在增強。

統計數據表明，53.8%的法務部是集中管理的，32.8%是部分集中管理，77.4%的企業法律顧問直接向總法律顧問匯報工作，但同時也有57%匯報給屬地的法務部主管。相關數據顯示，當律師直接向當地法務部主管匯報時，通常能取得較佳效果。這種做法明智地折衷了屬地法務管理的優勢和集中管理的最佳實踐。

（六）總法律顧問管理職責增加，正在變為公司的“4R 官”。

從公司業務職能的宏觀層面來看，內部律師的匯報制度可以在很大程度上揭示公司是如何對待稅務、知識產權管理、雇傭等具體風險領域。

在被調查的公司中，合規管理部門直接向總法律顧問負責的占60.8%(2005年為61.7%)，公司治理部門向總法律顧問負責的占55.3%(2005年為64.8%)，知識產權管理部門向總法律顧問負責的占63.4%(2005年為71.6%)。總法律顧問與財務部門、稅務部門之間不存在明顯的匯報關系，總法律顧問與這兩個部門根本不存在匯報關系的被調查公司分別占96.2%和92.8%。

總法律顧問正日益變為公司或企業的首席規則(RULES)官、首席負責(RESPONSIBILITY)官、首席權利(RIGHTS)官和首席風險(RISK)官。

（七）主要的法律風險領域呈現大縱深、系統化、具體化態勢

在全球范圍內，公司的主要法律風險呈現縱深化、系統化、具體化態勢。縱深化：傳統的法律風險領域向縱深發展，一些新興的法律風險領域隨著科技領域的縱深發展，也延展到了一些新興的領域、空白地帶，例如生物工程領域。

系統化：法律風險管理日益成為公司各個相關部門之間需要互相協同配合才能取得成效的工作，呈現系統化的態勢，可以說，每一項法律事務都是一項系統工程。

具體化：指的是法律風險越來越具體化，越來越細化，需要法務部門和法律顧問們采取非常具體的定量化的措施應對，不同行業具有不同的主要法律風險，同樣，不同的公司面臨的具體法律風險也不一樣。

統計數據顯示，反壟斷、合法競爭被最大多數的被調查公司確認為公司面臨的最大法律風險：18.1%的公司認為這是公司面臨的最大風險，14.9%認為訴訟是最大風險，10.7%認為新法規是最大風險。

（八）業界對法律風險管理的成功要素和困難點基本認同。全球范圍看來，有六點被認為是公司法律風險管理的成功要素：第一，在既定基礎上重要風險得到識別和評估；第二，有明確的實施程序識別法律風險;第三，有明確的實施程序排序法律風險;第四，公司雇員明確理解什么樣的法律風險對董事會來說是可接受的；第五，執行合規計劃有明確的程序；第六，有有效的合規管理培訓。其中，在既定基礎上重要風險得到識別和評估，是排在第一位的。

同樣，有五點用來形容公司法律風險管理的困難點:第一，取得高層支持；第二，監督和執行合規計劃；第三，識別和跟蹤法律風險管理領域；第四，風險排序和資源分配；第五，形成合規管理文化。

從全球范圍看，取得高層支持是排在最困難這一列的，看來這是個世界性困難點。

（九）法律事務經費、預算逐年增加。

法律風險及合規程序的執行之所以被認為有了更大進步，合理的解釋是，公司正在加大內部控制程序的資源投入。2007年數據顯示，公司在這個業務領域中投入的資源似乎加大了，跨國公司法律事務平均支出占到公司總收入的1%。

2007年，法律風險及合規管理預算增加的公司占61.7%，其中大幅增加的占25.9%。所有跡象表明，這方面的投資會持續下去，75.3%的被調查公司預計這方面的投資在今后兩年還會增加。或許這會成為公司法務部提高自身地位的一個契機。

（十）法務部正在通過建立風險定期審核機制，對主要法律風險領域直接作出反應。

隨著法制體系的不斷完善，各公司對法律風險管理和重視程度也不斷上升，86.6%的被調查公司表示，2006年他們至少審核了在反壟斷、競爭、合同管理、知識產權、公司商業數據保護等政策中的一項，其中24%的公司對本公司實施的所有政策進行了審核，19%的公司審核了大部分政策。2007年，大部分公司審核的政策包括商業規范、商業道德、公司治理、合規事務、內部貿易和反壟斷。政策審核的兩種最常見情形是：政策的定期審核或新法規出臺后的針對性審核。這些結果表明，法務部正在通過建立一套以最有可能暴露的風險領域為重點的內部政策定期審核機制，對主要法律風險領域直接作出反應。

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第三篇：淺議公司法務部的職能及制度建3

淺議公司法務部的職能及制度建設（初稿）-Part Three

一、小法務部，需要大智慧，勇于大作為。

（一）目前的法務部現狀

目前，中國企業的法務部相比其他部門來說規模偏小，因此我們稱之為“小法務部”。從整體來看，公司法務部目前有三個突出的問題：

1、地位不高，企業領導層的法律意識還不夠；

2、待遇不好，留不住人；

3、人數少，規模小，很難全面應對各種法律問題。

在機構設置上，有些企業設立了總法律顧問制度，有些只有法務部，而在后者當中，有些尚屬于二級部門，有些甚至掛在其他部門下面（如財務部、綜合辦公室等）。

（二）法務部要有大智慧，更要有大作為。

1、法務部有“位”才能夠有“為”.。

市場經濟就是法治經濟，在合法范圍內經營是一個企業茁壯成長的大前提，經濟全球化高速發展的今天，如何確保公司守法經營，公司的法務部任重道遠，如果法務部在企業里面缺乏足夠的權威，如果法務部在公司內部沒有一個恰當的定位，那么很難使法務部大有作為。

新形勢下的法務部應該不僅僅是法律事務的“救火隊”，更應該是公司管理的“建言者”和“決策人”，法務部工作人員需要一批不僅僅擅長法律，更精于經濟和管理的綜合型人才，在公司的發展征程中不僅僅懂得適時“踩撒車”，更重要的是規避風險的基礎上敢于放手開創，適時“踩油門”，為公司的業務拓展和業績提升保駕護航。

2、與時俱進，提高綜合素質，開創法律事務的新局面。

法律是適應社會發展的需要而產生和不斷發展的，因此作為政治學上的法律必然隨著社會經濟的不斷發展而更新和變化，作為一個法律人，作為公司法務部，應該不斷更新舊有的法律知識結構，更應該積極汲取新的社會元素，不囿于固有的法律思維模式，改革內部法律機制，積極探索新的法律事務處理方式，全面、積極、有效地應付公司的法律事務。

3、外聘律師，內外互補，形成良好的合作模式，構建公司法務新局面。公司法務部的律師往往更熟悉公司業務，更便于與相關部門溝通，但僅憑內部律師的力量往往并不能完成維護公司合法權益的重大使命，必要時還需要外部律師的積極配合。

外部的專職律師或者資深律師，很難在公司法律事務或者案件中投入太多時間，因此，這就需要在企業法務部進行很多前期工作的基礎上由外部律師最終完成法律服務，這也要求內部律師與外部律師展開密切合作。在這個過程中，離不開公司內部領導層、外部律師以及政府部門的共同支持。

內部律師與外部律師的關系，二者應該是選擇、合作、監督的關系。在選聘外部律師的程序過程中，公司律師參與并且起著關鍵性作用。一般而言，公司法務部負責基礎工作，由外部律師負責專業化業務。因為外部律師比公司律師有更多的權利及人脈關系，公司律師要全面處理各種法律問題，也需要外部各類有經驗的律師的大力支持，這樣可以更好地為企業提供全面、高效的服務。

企業法務部人力、資源的局限性，可能會影響到企業的正確決策，有內部的基礎工作和外部的專業配合，更有利于公司的健康發展。從長遠來看，企業法務部和外部律師的精誠合作，不僅是對外部律師工作的一種肯定，也是對企業法務部工作的肯定。

（三）建立健全企業總法律顧問制度

企業法律顧問制度，是指企業內部通過設置法律顧問機構或者配備專職法律工作人員處理本企業法律事務的一整套制度。企業配備的專門從事法律事務工作人員就是企業法律顧問，是企業“內部法律人”。

企業總法律顧問制度是企業法律顧問制度的核心。企業總法律顧問，是指具有國家授予的企業法律顧問執業資格、由企業聘任、全面負責本企業法律事務工作的企業內部高級管理人員。

企業總法律顧問對本企業法律顧問機構實施領導，并直接對企業法定代表人負責。企業總法律顧問與一般的企業法律顧問相比有以下特點：（1）層次高。企業總法律顧問是企業的高級管理人員，是企業經營決策層的成員，直接對企業法定代表人負責。（2）協調廣。企業總法律顧問作為企業法律事務的總負責人，不僅要組織、領導企業法律事務機構開展工作，而且還要協調企業各部門、各環節涉及企業法律事務的各項工作。（3）責權大。企業總法律顧問是企業法律事務的總管，全面負責企業法律事務，享有相應職權，承擔相應義務和責任。（4）任務重。建立企業總法律顧問制度的核心，是保證企業依法決策。企業總法律顧問作為高級管理人員，直接參與企業的經營決策活動，提出法律意見和建議，保證企業經營決策的合法性。

1、總法律顧問制度的重要性

（1）總法律顧問制度標志著企業法律制度逐步走向成熟。

企業總法律顧問制度是市場經濟走向成熟的必然產物。市場經濟首先是有秩序的經濟，法制經濟。企業法律顧問制度的設立，確保企業內外可以在合乎法律規定的范圍內健康發展，使得各項法律事務在總法律顧問的協調下得到及時、妥善的解決，因此，總法律顧問制度是一個公司法律制度走向成熟的一座里程碑。（2）總法律顧問制度是完善整個企業法律顧問制度的需要。

總法律顧問位高權重，領導公司內部各個法務機構，便于協調公司內部各部門，可以及時發現法律問題及癥結所在，有利于從整體上對法律制度內部的完善，優化法務部的組織結構乃至人員分配，更好地實現公司法務部的職能所在，更有利于維護公司的合法權益。

（3）總法律顧問制度有利于進一步提高企業國際競爭力。

設立企業總法律顧問，有利于企業法律顧問直接參與公司的高層決策，防止和化解經營中特別是重大決策上的法律風險。我國加入世貿組織后，國內企業已被置于與國外企業同等的法律環境，法律工作已成為提高企業綜合競爭力的重要方面。同時，企業需要處理的法律事務大量增加，防范和化解法律風險的任務日趨艱巨，對企業法律顧問的要求也日益提高。建立符合我國社會主義市場經濟要求的企業總法律顧問制度，是我國企業應對加入世界貿易組織的重要措施之一。

2、總法律顧問制度的組織模式探討。

目前發達國家的大型企業組織模式可以分為集中型、擴散型和混合型三種。集中模式主要是指企業實行集中化的法律服務，總法律顧問全面負責法律事務工作，此模式下總法律顧問對所有的法律事務進行全局規劃，有利于統籌管理，卻不利于具體法律事務的實施。

擴散模式主要是指企業在每一個業務領域都有法律顧問，直接受分管業務的副總裁領導，而不是由總法律顧問協調，此模式便于具體法律事務的及時解決，但弊端是缺乏整體的引導，往往導致信息的共享不暢以及法律資源的浪費。混合模式主要是指企業既設有總法律顧問、又在各個業務部門配備專業法律顧問的模式，專業法律顧問一般只負責合規性審查，該模式可以說檢舉了前兩種模式的優點，在統籌全局的前提下，充分發揮各個法務機構的積極性，既能彰顯總法律顧問的權威和領導，又較好地實現了法律資源的共享和法律事務的及時解決。基于以上分析，公司選擇法律事務組織模式時應主要考慮三個因素，即企業的規模、業務復雜程度和業務本身的特點。目前，許多大企業法律事務組織模式，正逐漸趨向于由企業總法律顧問牽頭的混合模式。法律部門作為一個獨立的工作系統，內部實行業務分類，但工作開展卻與經營部門相互配合，形成了法律工作與經營管理相互滲透的工作機制，這種模式更有效地滿足了企業業務發展目標的實現。

結語：隨著市場經濟的不斷深化發展，法務部門應該承擔起更多的管理責任，開放思想，與時俱進，不斷完善內部機構的調整和完善，打破陳規束縛，積極探索全球化、科技化時代背景下的法務工作新模式，積極協調公司各部門，實現好，維護好公司法務部的管理、引導職能，真正實現為公司保駕護航的根本目的，保護企業健康成長。

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第四篇：法務部工作職能及流程簡介

第一部分 法務部的主要職能

法務部三大基本職能

一、合同文書審查職能

1.所有對外簽訂的合同、協議、備忘錄、意向書等文書的審查、修改、版本確定、重大文書的談判、協商等工作；

2.所有需要蓋章的對外發文的審核、修改等工作；

3.與香港方面協調有關重大合同的協同審查工作；

4.與顧問律師協調合同的協同審查工作。

二、定稿文件存管職能

1.公司所有的文件、合同、公司資質等文件由各公司財務部保存原件，法務部保存PDF件（北京公司除外）；

2.準備并跟進所有需要法定代表人及或董事、監事簽署的所有文件；

3.每月底與財務部等部門進行存管文件、合同等臺賬的核對；

4.用章手續辦理。

三、公司設立存續職能

1.準備土地招拍掛及成立公司的所有資料；

2.安排公司成立事宜；

3.辦理公司工商變更、備案、年檢等手續；

4.安排公司在經營過程中需要高管簽署的任何文件，包括董事會決議、銀行印鑒卡等。

第二部分 法務部的主要工作流程

合同審查工作主要流程

業務部門發起業務請示報告對方或業務部門起草合同（可詢問法務部合同范本）業務部門將合同征詢財務部、設計部、合約部相關專業意見將合同及專業意見發送給法務部門審核法務部綜合專業意見并提出法律修改意見，反饋給業務部門業務部門再次反饋修改意見（如有）確定并發送定稿郵件，由法務部發出PDF合同版本業務部門持PDF合同版本走蓋章流程履行合同

合同發起部門注意事項

1.是否為續簽合同，若為續簽，則核對是否與之前簽訂的合同有部分或版本的不同；

2.若非續簽合同，則可詢問合同主管部門是否有類似合同版本可以使用；

3.若該合同為從合同（如：補充協議、擔保合同等），應將主合同一并發送給審核部門，為便于審查修改，應發送WORD清潔版本；

4.與合同相對方為初次簽訂合同的，應當查看對方的營業執照，并留存復印件，以便合同審核部門核查；

5.合同相對方的簽字人一般應為企業的法定代表人，若非企業法定代表人簽字的，應當查看是否取得相對方的書面授權。

6.合同發起方應當在合同審查的發起郵件中明確：交易的基本背景情況、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些條款是不可調整的哪些是必須調整的等，以便合同審查部門根據實際要求進行修改；

7.發起部門要跟進并將各部門意見匯總后和法務部一起審核。

項目公司成立過程中法務部的工作流程

1.所有關于土地招牌掛、項目公司設立的文件由法務部和香港溝通、準備；

2.設立項目公司的所有事宜在公司領導的指導下，由法務部與當地政府部門溝通、跟進；

3.項目公司設立過程中的相關資料原件由法務部暫時保存，待公司成立后，根據需要將部分文件轉移給項目公司財務部存管。用章審批流程

一、合同類

1.審批簽呈表、報告、對方簽字并蓋章的定版合同、用章使用記錄表

2.交法務審核蓋章

3.蓋章完畢，交接財務和申請部門

4.請各部門自己留存掃描件和復印件

二、文件類

1.審批簽呈表、定版的文件、用章使用記錄表

2.交法務審核蓋章

3.蓋章完畢，交接申請部門

4.請各部門自己留存掃描件和復印件

用章審批流程注意事項

一、遞交合同的完整性

在遞交法務部之前，首先申請部門應進行初步審查。審查合同中的空白信息是否填寫完整，如我方及對方的名稱、地址、聯系人、對方法定代表或授權人是否簽字蓋章等。合同中標明有附件的要提供附件并蓋章。

二、制式合同的處理

對于壟斷、銀行等制式不能修改的合同，要在報告中有明確說明。

三、相關部門意見

如果合同中涉及到相關部門意見的，需要相關部門的主管領導簽字確認。

四、報告

合同類的必須有報告，報告內容須詳盡，寫明合同背景、目的、貨比三家的價格、付款方式等。文件類依照具體內容也需報告。

五、文件審核

對于對外的發函、文件，都需要經過法務審核，需要提交電子版文檔以供法務修改。待定稿后，走蓋章流程。

六、審批簽呈表的填寫

1、日期、申請部門、申請人如實填寫完整。

2、合同（文件）名稱及內容。填寫合同的名稱、份數。如：天豐監理合同一式四份、辦理房地產開發資質的申請表2份及申請資料（營業執照副本、組織機構代碼證）。

第五篇：供應鏈公司管理部門職能及崗位職責

**供應鏈管理(深圳)有限公司規章制度

簽發人：

**供應鏈管理(深圳)有限公司

部門職能及崗位職責

ZHB/2001—004

2021年10月1日

公司組織架構圖

董事長

總經理

監事長

運營中心

綜合部

財務部

運 輸 部

客 服 部

華為項目部

深圳項目部

項目組，業務二部下設華為項目組，架構圖如下：

二、人事任命

任命王文國為宇馳物流總經理，兼管業務一部、業務二部；

任命張麗娜為副總經理，主管綜合部及財務部；

任命張麗娜為財務部經理（兼任）；

任命左勿日樂為綜合部經理；

任命張雪晴為客服組主管；

任命牛永京為車輛管理組隊長；

任命馬躍為深圳項目組組長；

任命曲志強為華為項目組組長；

特此通知。

宇馳物流

二〇二一年七月十三日

【附則】

本制度自發布之日起執行，解釋、修改、廢止權歸公司所有。

**供應鏈管理（深圳）有限公司

二〇二一年九月十日