第一篇：煙草專賣內管結果應用性探討

煙草專賣內管結果應用性探討

煙草行業內部專賣監督管理制度，是用以規范行業內部生產經營行為而制定的一系列管理規章，它源于煙草專賣法律法規以及其他相關法律法規。內部專賣監督管理部門主要任務是監督行業內部法律法規實施過程及其結果的嚴密性和合法性，以及內部各項管理規章執行的嚴肅性，要求部門配合，全員參與，樹立全員規范意識，確保各項工作流程、環節的規范有序。自2005年6月國家煙草專賣局下發《行業內部專賣管理監督實施意見》以來，煙草行業內部專賣監督管理工作及其長效機制的建立與不斷完善，有效的規范了行業生產經營行為，營造了良好生產經營秩序，極大地促動了行業的內控與自率，為保障行業持續穩定、健康發展發揮了積極的作用。

隨著近年來專賣內管工作的不斷深入，行業規范經營的意識和規范經營的能力不斷提高，違規行為較之以往有明顯改善。但有的商業企業還不同程度地存在卷煙經營虛擬客戶、捆綁銷售等問題。針對這些問題，2010年全國煙草工作會議明確提出：要把嚴格按計劃組織煙葉種植收購、遏制卷煙體外循環作為重點，加大檢查監督力度，杜絕不規范生產經營行為發生。

綜觀不同形式和不同性質的各類違規經營行為，集中體現在“兩煙”生產經營關鍵環節與重點部位。從近年來查處的各類案件來看，真品卷煙無序流動數量大、品種多；且流動的手段高超、逃避打擊的能力增強。從煙葉方面來看，“防過熱”的問題雖然得到了緩解，但某些地區超種超收問題仍然未得到根本性的治理。針對不同形式與不同性質的不規范的行為，我們要全力依靠政府與社會各界的力量，通過自身的努力，從多方面探求解決問題的辦法。下面，筆者從專賣內管結果的應用上，就如何從生產經營決策層面和源頭上規范“兩煙”生產經營行為，談談個人的淺見。卷煙方面

因素分析。真品卷煙無序流動有多種方式，目前最主要的方式是由不法煙販分別從零售客戶中套購，然后再向需求量大、價差最大地販賣。真品卷煙之所以無序流動，無外乎利益趨動，表明這批卷煙在流入地有市場、有價差，避開法律風險不談，不法份子可賺取相當可觀的利潤。我們可從多環節中找出規律性的東西：訂單環節（購進訂單、電訪訂單、訂貨周期、投放節奏與規模等）；流動的主要品牌（是強勢性全國大品牌還是區域性小品牌）；流動方式（是單一流向還是多方流向，是從產地或主銷區向多個地區流動、還是從多個地區流向單一的產地或主銷區，兩地或多地互為流動等）；流動的時間性或季節性；市場因素及價格；品牌培育的實際效果（是否真正實現落地消費）；以地市為單位的購進與銷售的生產企業個數及其品牌系列個數、總數量、結構構成比例，省內、省外卷煙各項指數占比，主銷品牌（緊俏品牌）與次銷品牌各項指數占比，同檔位（價位）的品牌占比等等。通過大量的分析研究，綜合各方面的因素，我們不難發現：真品卷煙無序流動多為兩個“端點”的產品，即區域性小品牌和全國性大品牌。區域性小品牌由于綜合經濟指標低、競爭能力弱，面廣線長、供應鏈與相關的經營管理滯后等，而導致其產品從四面八方涌向本來就狹小的原產地或主銷區，市場呈現日益萎縮趨勢。而全國性的大品牌則由于受計劃、市場、價格、投放周期等多方面因素的影響，市場顯得較為活躍，呈現上漲趨勢。

措施對策。真品卷煙無序流動從某種意義上說，也許是件好事情—有利于全國行業的生產經營決策，加快“大市場、大品牌、大企業”的企業發展格局的進程，加快區域性小品牌退出市場的步伐。一是全面啟動加快“兩個10多個”、“532”、“461”發展規劃進程工作。可以采取稅制改革、稅收買斷等方式，確保區域性小品牌退出市場；準確定位各大品牌及其系列、類別結構、產銷量。二是全國一盤棋，實現新一輪的更高層次、更高水平的跨地域、跨界限的企業聯合重組。優化資源配置，按照區域就近原則，科學規劃各大品牌的生產與銷售；優化品牌及其系列構架，降低或從根本上杜絕內耗。同時，要重點兼顧不同利益鏈關鍵節點上的利益分割問題。三是在全國范圍內統一各類卷煙的批發價格和零售指導價格，嚴格限制新品卷煙及其系列的開發，適當增加低檔卷煙的生產量，滿足低收入階層的消費需求。四是加大科技投入，提升科研水平，促進行業科學發展和可持續發展。五是立足國內，放眼國際市場，搶占國際市場分額，提高國際市場競爭實力。

煙葉方面

因素分析。近年來，煙草行業通過加大對煙葉產業的投入，科技興煙的水平與能力大大提升，一大批區域化、規模化、良種化、專業化的煙葉生產基地得以蓬勃發展，煙農和當地政府的生產積極性空前高漲。然而，當國家煙葉儲備達到一定的限度，必須要實行適當的控制。

措施對策。如何正確面對形勢，研究探討切實可行的解決辦法，建立煙葉產業科學發展的良性循環機制，是行業之所急。一是繼續很抓“雙控”，既要控得住，又要穩得住。堅決遏止盲目發展新區，在老區也應當適度控制規模。二是加大宣傳力度，充分依靠地方政府的力量，宣傳煙葉“雙控”的目的，是更好的服務農村與廣大煙農，要宣傳超計劃生產的危害性等。三是繼續嚴格把好“五關”，即種子關、合同關、育苗關、移栽關、收購關。四是高度關注重點產煙區的產業可持續發展問題。一方面，標準化煙站、高質量的配套煙用基礎設施、烤房、現代煙草農業基地等建設項目，我們都投入了大量的資金，如果不能與產業發展相匹配，勢必造成部分資產的閑置與浪費。另一方面，鑒于土地資源的有限性和土壤適宜種植煙葉的周期性，要高度重視土壤改良和煙葉與其他農作物的合理輪作問題；要合理規劃基本煙田煙地建設，確保煙葉產業可持續發展。五是出臺相關政策，鼓勵按計劃生產。如我們可從每年巨額的打假經費中，拿出一筆專款用于鼓勵按計劃生產，對于確實因土壤改良和輪作的需要，而實行周期性糧煙輪作的，按照其面積與煙糧價差，進行補貼。這樣，既調動煙農生產積極性，又促進了土壤改良，保障產業可持續發展；更重要的是在很大程度上避免了超產煙葉的非法流通，徹底斬斷假冒卷煙生產的原料來源。六是進一步加強和完善煙基配套建設，提高抗擊自然災害和防風險的能力和水平。七是加大科技投入，進一步提高煙葉品質和單產，加強抗病性、良種性、適宜性品系的研究開發，突出特色和品質，促進煙葉產業科學發展。

此外，各生產企業、復烤企業，要加強對殘次煙葉、煙梗、煙末等下角料和殘次成品卷煙的管理，確保不流入地下。各商業監銷部門、各專（兼）職銷毀企業也要監管到位。各輔料生產企業也應強化監督管理工作。從而，達到從源頭上治理制假售假行為以及確保行業規范運行的目的，確保行業內部專賣監督管理工作見實效、出成果。

第二篇：煙草專賣內管知識競賽題

預賽第一輪

三、共答題

一號臺：縣級局內管工作目標是什么？

答：對轄區內的行業內部“兩煙”生產經營活動進行日常專賣管理監督，有效防止、及時發現卷煙營銷活動中拆單分攤、虛擬卷煙經營戶、套購卷煙；違反計劃、合同、準運證的規定種植收購調撥煙葉等違法違規問題。逐步實現姜局長提出的“市場上違規經營真煙的問題，立足于從加強內管來解決”的目標，把發展建立在可靠的市場基礎上。

預賽第一輪

六號臺：簡述內部專賣管理監督報告的主要包括哪些內容？（10分）

答：

1、建立健全制度的有關情況。

2、開展同級監管、日常監管的主要情況。

3、主要工作方法及成效。

4、主要存在問題。

5、內部專賣管理監督教育培訓開展情況。

6、所屬單位部門工作開展情況

預賽第二輪

三、共答題

一號臺：簡述省局全面提升內部專賣管理監督工作總的要求是什么？

答：統一標準、落實制度、規范流程、貫穿痕跡、嚴格考核、信息支撐、操作簡單、管理精細（三十二字方針）.預賽第二輪

六號臺：簡述縣級局內部專賣管理監督處理舉報投訴信息工作流程規范工作說明？

答：處理舉報投訴信息是指縣級局內部專賣管理監督部門對專賣、業務人員提供的信息或有關社會監督信息進行分類、分析后依法依規進行調查核實處理。

預賽第一輪

三、共答題

二號臺：在卷煙銷售方面，哪幾個情形下必須啟動調查核實？

答：（1）單品牌銷售數量超過（低于）上個月該品牌銷售量50%的；（2）單品牌一個星期銷量超過該品牌本月銷量60%以上的；

（3）同類別零售戶訂貨大致相同，但某一品牌訂貨數量差異特別突出的;

預賽第二輪

三、共答題

二號臺：簡單敘述內部專賣管理監督監管卷煙零售戶管理信息工作流程規范的工作說明？

答：監管卷煙零售戶管理信息是指縣局內部專賣管理監督股依據煙草專賣法律法規和行業有關管理規定，對卷煙經營戶管理信息的狀態和維護情況進行網上監管和實地監管，發現和確認異常情況，及時進行調查核實

預賽第一輪

三、共答題

三號臺：在訂單采集方面，有哪幾種情形之一的，必須啟動調查核實程序？

答：（1）某零售戶單次訂貨總量或單次訂貨單品牌數量超過前三個訂貨周期平均數的50%的；

（2）某零售戶在一個訪銷周期內有多次訂貨行為的；（3）超過營銷部門核定單品牌或總量限量規定的;（4）訂單的卷煙結構、數量和經營戶所處的地理位置 及經營規模等出現明顯不符的；

（5）其他需要監管的。

預賽第一輪

三、共答題

四號臺：在卷煙經營戶管理信息方面，有哪幾種情形之一的，必須啟動調查核實程序？

答：（1）對零售戶屬性進行頻繁修改的；（2）有相同電話訂貨、相同帳號結算的；

（3）訪銷周期內實際供貨零售戶與專賣許可證系統內的零售戶不相符的;（4）其他需要監管的。

預賽第一輪

三、共答題

五號臺：在反映信息和舉報信息方面，有哪幾種情形之一的，必須啟動調查核實程序？（10分）

答：（1）電訪員、客戶經理、送貨員、市場監管人員發現有效零售戶已停止經營活動的；

（2）專賣許可證系統中已辦理注銷、停業、歇業，但是仍在進行訪銷訂貨的;（3）舉報市場上有卷煙收購行為、代購代訂的；（4）其他需要監管的。

預賽第二輪

三、共答題

三號臺：簡述縣局內部專賣管理監督網上工作流程規范工作說明？

答：網上監管是指內部專賣管理監督工作人員通過登錄內部專賣管理監督信息系統、瀏覽、查詢、分析本轄區卷煙銷售、卷煙配送、煙葉種植、收購、調撥、庫存等相關信息、數據，對“兩煙”生產經營業務進行實時監控，發現和確認異常情況，及時進行調查核實。

預賽第二輪

三、共答題

四號臺：簡述縣局內部專賣管理監督監管卷煙訂單采集工作流程規范工作說明？

答：對卷煙訂單采集環節的監管是從源頭上加強對卷煙銷售內部專賣管理監督的重要環節，是指縣級局依照有關法律法規及行業管理規定，對本轄區客戶卷煙訂單采集情況行網上監管和實地監管，發現和確認異常情況，及時進行調查核實。

預賽第二輪

三、共答題

五號臺：簡述內部專賣管理監督監管卷煙配送工作流程規范工作說明？

答：監管卷煙配送是縣級局監督卷煙銷售入網、落地、落戶的重要環節，是指市場監管崗按預定線路走訪卷煙零售戶，通過檢查、維護《專賣管理監督服務冊》，核對送貨小票，監督卷煙是否做到入網、落地、落戶100%銷售，發現和確認異常情況，及時進行調查核實。

第三篇：2012年上半年煙草專賣內管工作總結

2012年上半年煙草專賣內管工作總結

2012年上半年，我局在省、市局黨組的正確領導下，在市局（公司）相關職能部門的幫助指導下，認真貫徹落實省、市煙草專賣管理工作會議精神，圍繞“嚴監管、促規范、重基礎、強素質”的總體要求，扎實推進專賣內管、市場監管、卷煙打假、證件管理、基層建設和隊伍建設等各項工作，專賣管理工作水平得到了一定提升。1-6月份，共出動執法人員2110人次，查獲涉煙違法案件173起，其中萬元以上案件34起，5萬元以上案件3起；查獲各類違法卷煙5648.2條，案值1142048.5元，上繳罰沒款63755.28元。

一、2012年上半年工作開展情況

（一）內部監管扎實開展。一是進一步抓好了《工作規范》的貫徹落實。對國家局《工作規范》進行了深入的傳達學習，進一步提高了全員對內管工作的認識，理清了工作思路，夯實了監管任務，確保了《工作規范》落實執行到位。二是開展了“內管下中隊”活動。以許可證后續監管為主要內容，以落地、落戶銷售為切入點，以大戶監管為工作重點，開展了許可證信息核查工作。我們要求稽查員對轄區線路全部走訪一遍，在規定時間內上報有證無店、證址不符、無商品陳列和不正常經營等情況，并簽訂了“不瞞報漏報、不弄虛作假”的承諾書。我們安排專賣內管人員和機關干部職工跟隨送貨車參加送貨工作，對“跟車查”途中發現的許可證異常情況予以記載，并與稽查員上報的資料進行核對，從中發現線索。與此同時，客戶經理也對走訪過程中發現的異常情況予以上報。內管人員對以上三個方面的資料進行匯總、對比和核實，目前對有證無店的情況已全部提供貨源，其他不規范使用許可證行為正在進一步的甄別分類和調查處理之中。今年以來共對198份許可證予以停貨處理。活動過程中，我們還對存在漏報行為的一名稽查員給予扣發當月考核獎的處理。三是嚴格網上監管。嚴格按照預警程序處理的要求，及時準確處理預警。今年以來內管信息系統共產生預警1352條，已處理預警1352條，預警處理率達到了100%；查獲5萬元以上真煙案件3起，對卷煙噴碼進行了逐條登記并在規定時間內上報。四是繼續運行大內管模式。堅持將行政執法監督、執法滿意度測評和“12313”打假舉報電話知曉率檢查納入專賣內管日常工作的范疇，與月度考核同步開展。上半年在法規科的指導下，每月對行政許可和行政處罰案卷進行檢查，確保執法案卷無差錯、無疏漏。經過努力，執法滿意度達到了100%，“12313”打假舉報電話在零售戶中得到了較好宣傳，基層規范得到了進一步加強。

（二）市場秩序不斷規范。我們周密部署，多管齊下，拓寬市場監管手段，加強違法案件查處力度，為提升轄區市場卷煙凈化率做了大量艱苦細致的工作。一是有針對性的強化日常監管。建立并不斷完善違法重點戶、外地籍人員持證戶和無證經營戶的檔案資料，將其作為重點監管的對象，有針對性的開展日常監管工作，既保證了日常監管的效果，又體現了科學管理模式的轉變。修訂了市場走訪工作規定，對轄區重點區域、重點對象提高檢查的頻次、走訪的次數，與公安、工商部門密切合作，始終保持高壓態勢。二是深入開展卷煙市場整治活動，集中解決市場管理的疑難問題。我們根據省、市局要求，與有關職能部門緊密協作，制定相應的實施方案，采取重點打擊，集中整治的管理措施，相續開展了“冬季會戰”和“閃電11號”兩次卷煙市場集中整治行動，嚴厲查處酒店、茶樓、娛樂場所、貨運部等違規經營行為，嚴厲打擊違法經營者的囂張氣焰，規范其經營行為，市場凈化率始終保持在96%以上。“冬季會戰”行動期間，我們根據市場特點以春節為節點將行動分為兩個階段，第一階段以集中打擊涉煙違法行為為主，第二階段以重點打擊無證經營和名煙回收行為為主，并將市場監管任務的完成情況納入月度考核和績效考核。“閃電11號”行動期間，我們通過查詢2011年以來查獲的82起萬元以上案件和受到兩次以上行政處罰的12戶零售戶，以及分析走訪資料和市場反饋的信息，對此類零售戶予以重點關注，發現異常及時采取行動。用這種方式查獲了2起萬元以上案件，涉案卷煙共51條。兩次行動共查獲涉煙違法案件97起，其中萬元以上案件21起，5萬元以上案件2起，查獲各類違法卷煙3115條，3名犯罪嫌疑人被依法起訴。三是開展了“天價煙”專項整治工作。我們迅速傳達上級會議和文件精神，出臺了實施方案，成立了領導小組及其辦公室，明確了工作責任，形成了嚴密的組織領導網絡和目標責任體系。在調查摸底階段，我們明確了日報制度，組織工作人員對本地市場“天價煙”的現狀（牌號、規格）進行宣傳走訪，重點檢查正常供貨零售點范圍之外是否存在不明碼實價和亂渠道進貨等不規范行為，并每天上報走訪情況。3月份共走訪城三以上供貨級別零售戶515戶，發現19個卷煙零售點存在違規出樣“天價煙”的現象，對其全部進行了宣傳教育。階段工作結束后，我們著手建立“天價煙”整治長效機制，將工作轉入常態化，納入日常檢查的范疇，并納入員工綜合績效考評，從制度層面嚴防“天價煙”現象的反彈。四是充分發揮12313投訴舉報電話的功能，接聽處理投訴，嚴格按照程序及時進行了市場調查，并作了相應的調查處理和解答，達到了舉報人和咨詢人的滿意。

（三）卷煙打假有力推進。一是夯實責任。召開了靖江煙草專賣管理工作會議，對卷煙打假工作進行了安排部署，確定了“年內破獲一起符合國標的網絡案件”這一工作重點。為進一步明確責任，我們出臺了《關于加強綜合績效考評的實施方案》，將指標完成情況與部門負責人、稽查中隊負責人和稽查員的績效掛鉤。要求專賣科（稽查大隊）年內確保破獲一起符合國標的網絡案件，各管理所（稽查中隊）每組確保監管一起案值在5萬元以上、具備網絡案件特征的大要案。我們把打假破網作為轄區市場監管的工作重點，在進一步鞏固“有假煙必有網絡，有網絡必有大要案”的打假破網工作理念基礎上，一方面加強協作，主動出擊，密切聯系公安部門，定期同公安部門協調聯系，建立專賣管理長效機制，形成市場管理合力。另一方面在發展線人及拓寬案件信息渠道上下足功夫，對有價值的線索安排專人蹲點守候，全面形成“以網治網”的打假新格局，達到以案追案的最終目的。6月11日，我局在告訴交警的配合下，在靖江市江陰大橋收費站對一輛車牌浙FC8972棗莊開往海寧的大客車上查獲違法運輸的卷煙共四個品種1040條，標值14.05萬元。目前此案正在深入調查之中。二是明確重點。根據市局部署開展了“封喉行動1”路查打擊行動，加強對轄區重要路段的檢查，強化專賣品運輸環節的監管，消滅監管工作空白點。行動期間對全市物流配送場所進行了登記造冊，為從中取得網絡案件新突破打下了堅實基礎。三是開展打假宣傳活動。在今年的“3.15”消費者權益日活動中，通過設立咨詢點、懸掛橫幅、發放宣傳資料、制作展板等形式廣泛宣傳煙草專賣法律法規和“12313”打假舉報電話，講解真假卷煙鑒別知識，共接受群眾咨詢100余人次，收到了較好地宣傳效果。

（四）基層建設穩步推進。按照省、市局的統一部署，我們將基層建設和基層創優活動作為一項重點工作，納入重要議事日程，擺上中心位置。我們根據市局“年內將達標轉化為創優”的要求，對照省局《優秀縣級煙草專賣局建設長效機制考評辦法（試行）》和《創建煙草稽查示范中隊實施方案》開展工作，進一步明確了創建的指導思想和工作目標，成立組織，明確職責，細化分解工作目標到部門、到崗位、到人員，為創建活動提供了強有力的組織保障。制定月度工作計劃，制作工作進度表，每周檢查一次落實情況，向分管領導匯報一次，并將周、月工作完成情況列入目標考核。目前專賣管理兩級部門在統一指導下齊頭并進，總體進展良好。我們在案件審理工作中堅持集體討論制度，嚴格執行《泰州市煙草專賣局規范行政處罰自由裁量權實施辦法》和《靖江市煙草專賣局行政處罰自由裁量權實施方案》，明確案審部門的職能和人員分工，加強對案件審理各環節工作的管理和考核，進一步規范了專賣管理人員的行政執法行為。我們加強行政效能建設，工作人員統一掛牌服務，嚴格執行首問負責制、限時辦結制和責任追究制，提高工作的透明度，接受群眾的監督。

（五）隊伍建設不斷加強。按照“提升素質、精塑形象、增強活力、加快轉型”的基本要求，加強業務培訓，提升能力素質，嚴格隊伍管理，努力打造業務過硬、作風扎實的專賣管理隊伍。我們嚴格按照公開、平等、競爭、擇優的原則，群眾公認、堅持注重實績的原則和充分發揚民主、嚴格依法辦事的原則，先后通過公布方案、組織動員、個人報名、民主推薦、演講答辯和黨組研究等程序，選拔出5名稽查副中隊長充實到基層一線。我們根據當前工作要求修訂了《專賣人員綜合績效考評辦法》，每月組織人員深入市場一線進行明察暗訪，對照量化指標進行嚴格考核，使月度考核和年終評先進檔做到了科學客觀、有據可依、有案可查，有效提高了專賣隊伍的工作積極性。我們堅持《行政執法學習培訓制度》，每月根據上級要求和實際情況制定學習計劃，針對煙草專賣法律法規和各類應知應會知識開展“每周一學”、“每月一考”和“每季一講”活動，經常組織學習培訓和測試，專賣人員的整體素質得到了較大提高。我們從抓管理規范入手，組織了專題調研會，對專賣內管、許可證辦理、案件審理的工作流程進行了梳理和優化，嚴格執行《煙草專賣文明執法行為規范》，每月開展行政執法監督工作，對執行《煙草專賣許可證申請與辦理程序規定》和《煙草專賣行政處罰程序規定》的情況進行檢查，發現問題及時要求整改。

二、存在問題

我局上半年專賣管理工作雖然取得了一定的成績，但還存在諸多不容忽視的問題，主要表現在，一是打假破網工作案源不夠豐富；二是市場凈化壓力仍然較大，特別是無證經營的取締清理，亂渠道進貨卷煙禁而不絕，違法經營卷煙現象時有發生；三是專賣人員的執法水平和整體素質有待進一步提高，基層創優和隊伍建設需要進一步加強。

三、2012年下半年工作打算

（一）重破網強監管，提升打假破網水平。

一是發揮長效機制，加強聯合打假。繼續發揮與公、檢、法、工商等部門的長效制度。全面形成“政府統一領導，煙草部門牽頭，有關執法部門密切配合”的聯合執法工作格局。突出大案要案和網絡案件的查處，提高案件查處質量。以打擊制售假冒卷煙網絡和非法經營卷煙網絡為主要工作目標，以煙找人、以人找網，向市場要案件、向高速要案件，切實提高查處大案要案和網絡案件的能力和水平。牢固樹立經營案件的意識，深挖根源，把握時機，從源頭上遏制生運輸、銷售假、私卷煙違法犯罪活動。二是突出整治重點，豐富市場監管方式。在堅持“規定動作不走樣，自選動作有創新”的基礎上，密織“防控網”，延伸整治深度，擴展推進廣度。針對城鄉賓館酒店、夜間娛樂場所、貨物配送托運站、禮品回收點、農村偏遠地區、市縣交界地和交通重點線路要道等違法違規活動頻發、高發、易發等重點區域，分類檢查監管，采取集中整治和錯時執法相結合、專項整頓和突擊檢查相結合的方式，避免違法分子利用時間差和執法人員“打游擊”，嚴厲打擊各類違法卷煙和無證經營行為，持續保持對卷煙市場的整頓和規范力度。與此同時，繼續抓好“天價煙”專項整治的長效機制建設，確保不回流、不反彈。

（二）嚴規范細監管，推進專賣內管工作。

一是抓制度建設。認真貫徹國家局《煙草行業內部專賣管理監督工作規范》和省局《工作規范實施細則》，建立健全內管制度，細化監管措施，明確監管任務，規范監管流程，提升監管效率，完善內部監督管理長效工作機制。

二是抓日常監管。嚴格按照《工作規范》的要求，充分利用內管工作信息化平臺，重點解決業務流程的效率、分析等問題，把每一步工作都落到實處，將《工作規范》滲透到兩煙經營的各個環節，有效防止違規問題的發生。對信息系統產生的預警，要全部啟動調查程序。對于涉嫌違規的問題，要及時調查、處理到位。在卷煙銷售監管中，繼續把卷煙銷售大戶、許可證后續監管、物流配送監管作為日常監管重點，嚴肅查處內部人員的不規范問題。

三是抓考核管理。完善激勵約束機制，定期開展內管工作全面檢查，檢查結果納入月度考核。制定專職內管人員考核辦法，將內管員監管不作為、預警處理不及時、不準確等情況納入專賣內管人員月度考核，狠抓落實跟蹤整改，對內管檢查發現的問題，逐條研究分析，逐步落實整改，細化責任到人，杜絕類似問題再次發現。注重考核結果運用，嚴格考核兌現，實現內管考核的嚴肅性，提高監管效能。

（三）抓培訓提素質，加強專賣隊伍建設。

一是注重培訓，在提升技能鑒定通過率上下功夫。把強化培訓作為專賣隊伍建設的重要抓手，常抓不懈。制定并認真落實培訓計劃，堅持每周學習制度，針對不同崗位因材施教，將日常學習培訓與各類比武練兵有機結合，打造學習型專賣管理隊伍，組織稽查員認真學習煙草專賣法律法規、真假煙鑒別、案件辦理、市場監管等多種業務技能，定期開展業務知識測試，有效提升專賣隊伍依法行政執法能力和水平。深入推進專賣管理員崗位技能鑒定工作，確保專賣人員年內全部實現持證上崗，中、高級技能鑒定通過率達到省局要求。

二是嚴肅紀律，在提高依法行政水平上出實招。健全完善專賣管理制度體系，嚴格內部管理，做到以制度管人、管事。要進一步轉變執法觀念，強化作風培養，真正做到文明執法、公正執法、依法行政。全體專賣人員認真貫徹國家局《煙草專賣文明執法行規范》和“六條禁令”，落實文明執法，規范辦案，嚴肅紀律，強化監督。要深入開展 “文明執法在崗位”、“兩個至上”在崗位主題教育及零售戶對行政執法滿意度調查活動，查找和解決專賣隊伍作風建設中存在的突出問題，增強依法辦事，文明執法，誠信服務能力。繼續開展專賣執法監督檢查，全面監督專賣稽查人員的執法工作。

（四）重合理嚴核查，提升證件管理水平。

嚴格按照法律法規，嚴把現場勘察關和層層審批關，依法許可，規范辦理。加大許可證的后續監管力度，督促零售戶及時辦理許可證相關手續，與法律專家探討，聯合有關部門嚴肅查處買賣、出租、出借等非法轉讓許可證的行為。在上半年許可證信息核查取得階段性成效的基礎上，對新辦證和開通證進行實地抽查和“回頭看”，內管室和稽查中隊定期抽查許可證信息的真實性，對不作為的責任人進行嚴肅處理，實現對煙草專賣零售許可證動態信息的實時掌握和有效監管，提高行政許可的規范水平和工作效能。

（五）強管理穩推進，深入開展基層創優活動。

按照省局的創建標準和要求，在重基礎、重特色、重實效、重提升和常態化上下功夫，進一步加強基層創優工作。仔細對照創建標準，認真開展自查、“回頭看”活動，并通過交流學習，查找薄弱環節，分析原因，盡快加強整改落實，對創建指標逐項逐條進行細化延伸，確保工作實施無遺漏，努力在創建工作中出成果、出亮點，確保優秀縣級局年內創優、示范中隊建設全面推進。進一步加強痕跡化管理，確保工作質量。將創建工作的程序、步驟等形成完整資料留存，實現工作規范化、痕跡化管理，著力建立創建工作的制度、管理模式和工作流程，促進專賣基層建設和基礎管理不斷提升。

第四篇：煙草專賣內管案例

即針對內管檢查出的問題，要做到：未查清根源不放松，未進行深入分析不放松，未制定整改措施不放過，未處理相關責任人不放過，未完善相關內控制度不放過。在每次的檢查工作中，首先對上次提出的整改事項進行復查，對整改不到位的單位，要求重新制定措施，重新整改，直到整改落實到位，促進了內部專賣管理監督工作水平的全面提升。

孝義市局在本季度5月在市場監管過程中，發現有武煙集團一業務員直接向零售戶提供卷煙的情況，孝義市局對此事做出初步處理，并填寫《上報問題信息反饋單》將問題及時上報到市局，市局內管辦就此問題向營銷中心發函進行詢問，由營銷中心聯系廠家進行處理。

3月份，內管人員在網上實時監控中，發現有多個零售戶使用同一電話的情況。內管部門向存在問題的單位發出質詢函，向全市行業發出調查同一電話訂貨客戶的通知。經過反復調查核實，查出“一戶多證”的零售戶157個，全部予以注銷。

6月份，在網上監控的過程中，我們對同一類型客戶的經營數據進行了對比分析，發現有的縣局個別客戶的預測核定量明顯高于同類型客戶。經調查，確認了客戶經理在采集訂單的過程中違反了訂單采集的工作流程和市局的有關管理規定。針對此問題，縣局進行核實后，對客戶經理做出罰款處理，并責成市場經理做出書面檢查。7月份，汾陽市局內管股在網上監控工作中發現有一客戶一次訪銷卷煙數量超過月核定量，汾市局將此問題上報市局內管科，經內管科調查，超量原因是營銷中心調整營銷策略。

8月份，離石區局在市場監管中發現，一無證經營戶經營的卷煙噴碼為臨縣某零售戶，區局將此問題上報市局內管科，市局內管科發現此問題后向臨縣局發出質詢函。經過臨縣局調查，該零售戶遠在臨縣轄區內經營，后因經營場所拆遷，未及時辦理暫停手續。臨縣局按百分制考核對專管員、送貨員、客戶經理做出扣分處理。

2007年12月，我們在對營銷中心提供的特殊用煙備案資料進行查閱的過程中，發現某營銷部單日內幾個特殊用煙申請單存在申請單位、用煙品牌、用途雷同的問題。

第五篇：煙草專賣職業技能高級內管教材提綱

第四章

內部監管

第四章 內部監管

學習要點：

1.對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的內容和方法 2.對煙葉復烤加工企業日常監管的內容和方法

3.對煙草薄片、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業日常監管的內容和方法

4.專賣內管信息系統的特點和作用 5.專賣內管信息系統的設計框架 6.專賣內管信息系統運行管理方法 7.定期檢查概述

8.對煙草專賣品生產經營企業定期檢查的方法

第四章

內部監管

第一節 日常監管

一、對卷煙、雪茄煙生產企業的日常監管

(一)卷煙、雪茄煙生產企業現行業務模式、流程

1.卷煙、雪茄煙生產、銷售、打掃碼業務流程 2.卷煙、雪茄煙生產企業煙葉購進、調出業務流程 3.卷煙、雪茄煙生產企業煙用輔料購進、調出業務流程

4.卷煙、雪茄煙生產企業煙草專用機械采購、大修、調撥業務流程 5.卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢業務流程

(二)卷煙、雪茄煙生產企業生產經營的規范要求

1.卷煙、雪茄煙生產的規范要求

2.樣品煙、試制煙、促銷煙生產及管理的規范要求 3.卷煙、雪茄煙銷售的規范要求 4.工業企業煙葉管理的規范要求 5.工業企業煙用輔料管理的規范要求 6.煙草專用機械管理的規范要求 7.煙草專賣品報廢處理的規范要求

8.煙草專賣品準運證、攜帶證管理的規范要求

(三)對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要內容

1.對卷煙、雪茄煙生產、打掃碼入庫的監管內容 2.卷煙運輸的監管內容

3.對工業企業卷煙銷售促銷的監管內容 4.對專賣品報廢環節的監管內容

(四)對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要方法

1.生產、打掃碼環節 第一個步驟——數據采集： 第二個步驟——數據的分析對比：

第四章

內部監管

第三個步驟——判斷分析常見異常情況： 第四個步驟——調查核實 2.卷煙運輸環節 3.卷煙銷售促銷環節 4.報廢專賣品管理環節

二、對煙葉復烤加工企業的日常監管

(一)煙葉復烤加工企業現行業務模式、流程(二)煙葉復烤加工企業生產經營的規范要求(三)對煙葉復烤加工企業日常監管的主要內容(四)對煙葉復烤加工企業日常監管的主要方法

1.煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品的倉儲場所 2.實地監督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品

第四章

內部監管

三、對煙草薄片、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業的日常監管

(一)煙草薄片、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業的主要業務流程

(二)煙草薄片、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業生產經營業務的規范要求

(三)對煙草薄片、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業日常監管的主要內容

(四)對煙草薄片、煙絲、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械生產企業日常監管的主要方法

1.收集信息、調查核實方法的運用 2.現場檢查、實地監管的方法的運用

四、對日常監管中發現問題的反饋處理

五、信息化監管

(一)專賣內管信息系統的運行現狀、主要特點及作用(一)專賣內管信息系統的主要特點

第四章

內部監管

1.省級、地市級、縣級局三級貫穿 2.全面覆蓋“兩煙”生產經營 3.智能分析數據，自動準確預警 4.統一工作標準，規范調查程序

(二)專賣內管信息系統的作用

1.有效實施日常監管，可操作性強 2.有效實施責任追究

3.促進專賣內管機構專業化，利于垂直監管和同級監管

(三)專賣內管信息系統設計

1.專賣內管信息系統設計框架 2.預警的形成及工作原理 3.專賣內管信息系統常見預警設置 4.專賣內管信息系統運行管理

第四章

內部監管

第二節 定期檢查

一、定期檢查概述

(一)定期檢查的概念(二)定期檢查的內容

1.卷煙商業企業 2.煙葉商業企業 3.卷煙工業企業 4.煙葉復烤企業

(三)定期檢查的組織開展

1.制定檢查方案 2.定期檢查工作準備 3.定期檢查工作開展 4.實地檢查

(四)定期檢查反饋意見及檢查報告

1.定期檢查反饋意見

2.定期檢查報告

(五)檢查中發現問題的處理和跟蹤督導

二、對煙草專賣品生產經營企業的定期檢查

（一）對商業企業卷煙經營的定期檢查 1.對卷煙購進環節的檢查 2.對卷煙銷售環節的檢查 3.對零售客戶信息的檢查

第四章

內部監管

4、對三產公司（直營店）的檢查

（二）對商業企業煙葉生產經營的定期檢查 1.對煙葉生產環節的檢查 2.對煙葉調撥銷售環節的檢查

（三）對卷煙工業企業的定期檢查

（四）對煙葉復烤加工企業的定期檢查 1.對煙葉調進環節的檢查

2.對煙葉加工環節的檢查

3.對片煙及煙梗、煙末調撥環節的檢查

復習思考題 1.2.3.4.5.6.7.8.9.對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要內容是什么？ 對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要方法有哪些？ 現階段專賣內管信息系統的主要特點是什么？ 專賣內管信息系統的核心功能是什么？ 主動獲取違法違規線索的渠道有哪些？ 市級局篩選預警的主要原則有哪些？

對卷煙商業企業定期檢查的內容和方法主要有哪些？ 對煙葉商業企業定期檢查的內容和方法主要有哪些？ 對卷煙工業企業定期檢查的方法主要有哪些？

第四章

內部監管

10.對煙葉復烤企業定期檢查的方法主要有哪些？ 11.如何組織開展定期檢查？

參考文獻 1.2.3.張玉杰，《基于時間序列分析模型的煙草專賣內管預警平臺建設》 李迎喜，《論專賣內管信息系統預警閥值及參數的科學設置》 劉華，《淺淡煙草行業內部專賣管理監督的信息化》