第一篇：各層級合規(guī)職責的摘要

合規(guī)政策中各層級合規(guī)風險管理責任摘要

一、高級管理層

★巴塞爾委員會文件

△合規(guī)應從高層做起。當企業(yè)文化強調(diào)誠信與正直的準則并由董事會和高級管理層作出表率時，合規(guī)才最為有效。

△銀行高級管理層負責銀行合規(guī)風險的有效管理。

△銀行高級管理層負責制定和傳達合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守。△高級管理層有職責確保合規(guī)政策得以遵守，包括發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題時采取適當?shù)难a救方法和懲戒措施。

△高級管理層負責執(zhí)行董事會批準的各項戰(zhàn)略和政策；負責建立認定、計量、監(jiān)督及控制銀行風險的程序；負責建立責任明晰、授權(quán)明確、具有清楚的報告關(guān)系的組織機構(gòu)；確保各項職責得到有效履行；負責制定適當?shù)膬?nèi)部控制政策，并對內(nèi)部控制制度的充分性與有效性進行監(jiān)督。

★《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（銀監(jiān)會）

△合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。△高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險。★《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》（銀監(jiān)會）

△各級管理人員特別是各行主要負責人和分管的高管人員，要認真履責，敢抓敢管，以身作則。對出現(xiàn)大案、要案或措施不得力的，要從嚴追究高管人員和直接 1 責任人責任，……反復發(fā)生大案要案，問題長期得不到有效解決的單位，要從嚴追究有關(guān)高管人員和管理人員的法律責任。★劉明康主席在2006年上海舉行合規(guī)年會上的講話

△銀行高層要親歷親為,培育良好合規(guī)文化、有效落實問責制、建立違規(guī)舉報機制。★劉明康主席2006年10月23日講話

△合規(guī)要從銀行業(yè)金融機構(gòu)高層做起，先進機構(gòu)首先要有良好的企業(yè)文化。△所謂合規(guī)從高層做起，一層意思是銀行業(yè)金融機構(gòu)高層領導的所作所為首先要合規(guī)，另一層意思就是要求高層領導一定要重視合規(guī)管理，配備合適的合規(guī)管理人員。

△銀行業(yè)金融機構(gòu)高層一定要有很好的合規(guī)管理意識，確立合規(guī)的基調(diào)，銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部一定要形成很好的合規(guī)經(jīng)營氛圍，內(nèi)控合規(guī)要抓得很緊，一家先進的機構(gòu)必然有良好的合規(guī)文化做支撐，要不然，機構(gòu)想確立恰當?shù)膽?zhàn)略目標很困難。

△銀行業(yè)金融機構(gòu)高層一定要確立最高標準的職業(yè)操守和價值準則，管理層要率先垂范，防止經(jīng)營活動中的賄賂腐敗行為、自我交易和其他不道德行為和非法行為。

★《中國銀行合規(guī)政策》（總行）

△高級管理層對本公司的合規(guī)風險負有直接責任，并承擔下列職責：組織制訂、實施合規(guī)政策；評估和確定引致合規(guī)風險的基本因素，建立并適時調(diào)整相應的管理機制；對已發(fā)生及可能發(fā)生的合規(guī)風險事件，采取補救措施并減少不良影響；保障本公司具有永久、有效并有充足資源支持的合規(guī)職能，監(jiān)督法律與合規(guī)部門履行合規(guī)風險管理職能的情況；向董事會匯報重大合規(guī)風險事項，并定期報告本 2 公司合規(guī)風險整體評估結(jié)果。

△各級管理者書面承諾在合規(guī)方面發(fā)揮表率作用和承擔更多責任；切實預防并盡早發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，及時采取行動彌補合規(guī)漏洞；對違紀人員和行為予以懲戒。★李禮輝行長在中國銀行內(nèi)部控制體系建設工作會議上的講話

△必須明確內(nèi)部控制是全行每個員工、每個部門、每個分行的責任，總行各部門、各級分行的負責人是其所負責機構(gòu)的內(nèi)部控制第一責任人。履行內(nèi)部控制職責是各級管理人員職責的當然組成部分，亦應成為考核的重要內(nèi)容。

二、業(yè)務條線職能部門

★巴塞爾委員會文件

△銀行合規(guī)部門的作用主要是輔助管理銀行的合規(guī)風險（即不能替代其他部門在合規(guī)風險管理中的作用和責任）。

△合規(guī)應成為銀行文化的一部分。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責任。“合規(guī)部門”是指履行合規(guī)職責的職員，并不特指某一特定的組織架構(gòu)。

★《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（銀監(jiān)會）

△銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)負責人應對本條線和本機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性負首要責任。

△各業(yè)務條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

★李禮輝行長在中國銀行內(nèi)部控制體系建設工作會議上的講話

△必須明確內(nèi)部控制是全行每個員工、每個部門、每個分行的責任，總行各部門、各級分行的負責人是其所負責機構(gòu)的內(nèi)部控制第一責任人。履行內(nèi)部控制職責是各級管理人員職責的當然組成部分，亦應成為考核的重要內(nèi)容。

△總行各部門負責與本管理條線相關(guān)的內(nèi)部控制建設和內(nèi)部控制制度的執(zhí)行。要強化總分行業(yè)務和管理部門的條線監(jiān)控。在產(chǎn)品創(chuàng)新和制定業(yè)務流程時，各部門要制定相應的內(nèi)部控制制度，切實加大條線垂直監(jiān)控的力度，建立條線的日常監(jiān)控報告體系。要改變目前各業(yè)務管理條線指導多但監(jiān)督檢查少、發(fā)文多但對執(zhí)行落實情況檢查少、對網(wǎng)點缺乏條線監(jiān)控的局面。

★《中國銀行風險管理政策總則》(總行)

△業(yè)務部門負責人既要對業(yè)務發(fā)展負責，也要對本部門或系統(tǒng)的風險管理負責。★《中國銀行內(nèi)部控制指引》(總行)△各經(jīng)營管理部門（責任）

（一）承擔內(nèi)部控制建設、執(zhí)行的第一責任，制定相應的內(nèi)控程序、制度、方法，實施具體的內(nèi)控管理。

（二）內(nèi)部應設立從事內(nèi)控建設工作的機構(gòu)、崗位，該崗位同時受本部門和內(nèi)控牽頭機構(gòu)領導，雙線報告。

（三）應對本系統(tǒng)各項業(yè)務的經(jīng)營狀況和例外情況進行經(jīng)常性檢查，對本系統(tǒng)的內(nèi)控有效性和健全性進行自檢，制定改善措施和計劃，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問題，并迅速予以糾正。

（四）應定期向內(nèi)控牽頭機構(gòu)報送本系統(tǒng)內(nèi)部控制的狀況。

（五）對本部門和本系統(tǒng)出現(xiàn)的風險和損失承擔相應的責任。★《關(guān)于完善內(nèi)部控制體系若干要求的通知》（總行）

△一道防線（業(yè)務經(jīng)營機構(gòu)和業(yè)務職能部門）履行對業(yè)務操作流程實時或及時的合規(guī)監(jiān)督及自我評估職責。

★《關(guān)于完善內(nèi)部控制體系若干要求的通知》（總行）

△一、二、三道防線都有檢查職能，只是重點不同，一道防線是內(nèi)控的第一責任人，是自己查自己，二道防線是對一道防線再檢查在監(jiān)督部門，三道防線是對內(nèi)控事后的、系統(tǒng)的評價。

△業(yè)務部門的內(nèi)控合規(guī)團隊或職位是整個二道防線的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，承擔著本部門（條線）內(nèi)控體系建設和維護、業(yè)務檢查、問題整改等具體內(nèi)控職能，其職能的履行直接關(guān)系到全行內(nèi)控工作有否做實。對此，業(yè)務部門內(nèi)控團隊或職位每年初應向法律與合規(guī)部上報本部門（條線）內(nèi)控工作計劃，組織實施本部門（條線）內(nèi)控工作，向本部門和法律與合規(guī)部雙向報告并接受雙向考核。

三、合規(guī)管理的監(jiān)督部門

★巴塞爾委員會文件

△有些銀行的合規(guī)部門采取集中管理模式，所有合規(guī)部門的工作人員都集中在一個合規(guī)部門工作；但有些銀行的合規(guī)部門則采取分散管理模式，其工作人員分布在不同的業(yè)務部門。不管銀行的合規(guī)部門如何組織，銀行均應遵循下列兩大原則：（1）銀行合規(guī)部門的職責應當明確界定；（2）銀行合規(guī)部門及其人員應當獨立于銀行的經(jīng)營活動。

△銀行合規(guī)部門的作用主要是輔助管理銀行的合規(guī)風險（Compliance Risks）。△合規(guī)部門的責任應包括:（1）合規(guī)部門主動識別和評估與銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險；（2）就適用法律、規(guī)則及標準等向管理人員提出建議，包括及時掌握有關(guān)法律、規(guī)則及標準的最新變動情況，并就上述變動情況向管理人員提出相關(guān)建議；（3）為正確實施有關(guān)法律、規(guī)則及標準，制定相關(guān)規(guī)章制度、流程（procedures）及有關(guān)文件（如合規(guī)手冊、內(nèi)部行為守則及行為指引等），并為員 5 工制定書面指引；（4）在發(fā)現(xiàn)銀行規(guī)章制度及流程存在缺陷時，立即對有關(guān)內(nèi)部流程和方針的可行性（appropriateness）進行評估；在必要時，還應對上述流程和方針提出修改建議或方案；（5）監(jiān)督銀行遵守有關(guān)規(guī)章制度的情況；（6）履行特定的法定職責；（7）就遵守法律、規(guī)則及標準等合規(guī)要求對員工進行教育，并且在銀行員工提出合規(guī)方面的問題時（進行解答），充當聯(lián)絡站（contactpoint）的角色；（8）以及與銀行外部的相關(guān)組織保持聯(lián)系，這些組織包括監(jiān)管當局、標準制定組織以及外部律師等。

★《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（銀監(jiān)會）

△本指引所稱合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內(nèi)部設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。

△合規(guī)管理部門主要職責包括：（1）制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃；（2）審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性；（3）協(xié)助相關(guān)培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓；（4）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性；（5）積極主動地識別和評估與商業(yè)銀行經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風險；（6）實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試；等等。

★劉明康主席2006年10月23日講話

△合規(guī)管理人員的大量工作就是要確保內(nèi)部管理制度的合規(guī)性。★銀監(jiān)會副主席王華慶講話（摘要）

△合規(guī)部門在組織梳理、修訂合規(guī)制度的同時，每年都要向高級管理層提交一份全面的合規(guī)風險評估報告，以全面反映銀行合規(guī)風險狀況、重大合規(guī)風險問題、已經(jīng)采取和建議要采取的糾正措施等。

△銀行設立獨立的合規(guī)部門，加強對業(yè)務條線的合規(guī)管理，合規(guī)部門要協(xié)調(diào)好與風險管理部門、內(nèi)部審計部門之間的關(guān)系，以制度梳理為著力點，逐步改變銀行的制度范式，優(yōu)化流程管理。

★《中國銀行合規(guī)政策》（總行）

△法律與合規(guī)部門履行法律合規(guī)管理職責，牽頭開展合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)控，對本級機構(gòu)業(yè)務、管理部門及下級機構(gòu)法律合規(guī)工作實施管理、評估和檢查。★《關(guān)于完善內(nèi)部控制體系若干要求的通知》（總行）

△二道防線（由法律與合規(guī)部門和業(yè)務部門的合規(guī)團隊或職位組成）履行對全行內(nèi)控制度的建立、管理和對第一道防線的指導、檢查、監(jiān)督和評估職責。二道防線是對一道防線再檢查在監(jiān)督部門

四、基層網(wǎng)點及員工

★巴塞爾委員會文件

△強調(diào)全員合規(guī)風險管理的理念，與銀行內(nèi)部的每一位員工都相關(guān)，強調(diào)全員責任，不只是專業(yè)合規(guī)人員的責任，視為銀行內(nèi)部一項核心的風險管理活動。

★《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》（銀監(jiān)會）

△合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。確立全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念。★銀監(jiān)會副主席王華慶講話（摘要）

△銀行董事會制定并通過《合規(guī)政策》，確立合規(guī)基調(diào)，明確了董事會、高級管理 7 層直至每一位員工的合規(guī)職責，以構(gòu)建起層層負責、人人合規(guī)的風險管理體系。

★《中國銀行內(nèi)部控制指引》(總行)△各項經(jīng)營管理活動均應以審慎為出發(fā)點，貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”要求，內(nèi)部控制應滲透到我行的各項業(yè)務過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參與。任何部門、崗位、人員不得擁有不受約束的權(quán)力，△銀行在發(fā)生重大風險案件后，都要嚴格按照報告線路的各環(huán)節(jié)認定和追究各層級、各崗位人員的合規(guī)責任，而不是由監(jiān)管部門提出監(jiān)管要求后才處理。★中國銀行股份有限公司員工守則

△依法合規(guī)既是銀行有效防范風險的需要，也是銀行持續(xù)銀行持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。全體員工要共同塑造中國銀行良好的企業(yè)形象，牢固樹立合規(guī)意識，熟練掌握崗位合規(guī)要求，一切活動都以國家法律法規(guī)和銀行各項規(guī)章制度為準繩和界限。★中國銀行合規(guī)政策

△所有員工書面承諾信守本合規(guī)政策，保證及時報告已發(fā)生或懷疑將發(fā)生的違規(guī)情況、配合對可能違規(guī)行為進行的調(diào)查、不要求其他員工違反本政策、不對舉報違規(guī)行為的員工進行報復，并接受因違反承諾而導致的處分。★李禮輝行長在中國銀行內(nèi)部控制體系建設工作會議上的講話

△必須明確內(nèi)部控制是全行每個員工、每個部門、每個分行的責任，亦應成為考核的重要內(nèi)容。

第二篇：康復科各類、各層級護理人員工作職責

各類、各層級護理人員崗位職責 神經(jīng)康復二病區(qū)

（一）護士長崗位職責

1、在護理部的領導及科主任的業(yè)務指導下進行工作，根據(jù)護理部的工作計劃，制定本病房具體計劃并組織實施，負責本病室的護理行政、業(yè)務、教學管理以及病房意外的聯(lián)系工作。

2、合理排班，注重人力搭配，保證節(jié)假日的護理工作質(zhì)量。安排工作體現(xiàn)“以病人為中心”，做到日有安排，周有重點，月有計劃。

3、督促護理人員嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度和技術(shù)操作規(guī)程，護士長 要堅持每日五次巡視病房，檢查危重病人的護理及各項制度的落實。

4、隨同科室主任、主治醫(yī)生查房，參加科內(nèi)疑難病例會診、死亡 病例及大手術(shù)或新手術(shù)前的討論，加強醫(yī)護配合。

5、病房管理。建立并落實醫(yī)療和護理工作核心制度，確保醫(yī)療護理工作有序、高效運行。促使各級人員之間進行有效的溝通協(xié)調(diào)。做好病房環(huán)境管理、安全管理。做好藥品、急救藥品、毒麻精神藥品管理。病房器械、儀器設備安全使用、維護保養(yǎng)。建立落實消毒隔離和標準預防制度，落實手衛(wèi)生，有效防止醫(yī)院內(nèi)感染。做好醫(yī)療廢物分類收集管理。建立并嚴格執(zhí)行探視陪伴制度，維持正常醫(yī)療秩序。建立應急預案，有效應對突發(fā)事件。

6、患者管理。完善危重癥患者的護理質(zhì)量管理，避免護理并發(fā)癥。落實三級護理查房，解決患者疑難護理問題，及時發(fā)現(xiàn)患者潛在的護理風險。建立專業(yè)護理小組解決患者專科護理問題，評估實施效果。建立并完善患者出入院制度，健康教育制度，患者告知制度，康復護理制度。做好患者安全管理工作，包括身份識別制度，跌倒、墜床等風險防范等。

7、護理人力資源管理。按照能級對應、均衡連續(xù)、責任對等的排班原則，建立護士排班和值班制度。根據(jù)臨床專科需要制定明確的層級護理崗位職責。按照床護比、護理工作量和護士業(yè)務能力等合理配置當班護士，發(fā)揮護理組長的作用，以安全和質(zhì)量保障為標準，及時有效調(diào)配人力。根據(jù)專科業(yè)務發(fā)展，有計劃提出人力增補申請。

8、建立持續(xù)的臨床護理教育系統(tǒng)。建立終身學習的團隊文化。建立符合崗位需求、以實踐為本、前瞻性的臨床護理教育模式。建立長效的科室業(yè)務學習制度。建立護士小講課制度。研究臨床教育方法和途徑的多樣化。建立專業(yè)護士核心能力訓練制度，每個護士都有機會獲得有針對性的培訓，把護士層級職責、核心工作制度、專科護理質(zhì)量內(nèi)涵與臨床教育結(jié)合起來。特別注重態(tài)度、信念、人格、性格等因素對護士行為和能力的影響。

9、建立持續(xù)護理質(zhì)量改進系統(tǒng)。建立質(zhì)量持續(xù)改進的理念和信念。追求卓越。建立質(zhì)控前移三級質(zhì)量管理模式。根據(jù)實際情況，逐步將質(zhì)量檢查標準轉(zhuǎn)化為常態(tài)的工作職責和工作標準。探索建立以專科質(zhì)量和文書質(zhì)量為內(nèi)涵的護理質(zhì)量管理模式。建立非處罰性不良事件報告制度，確定持續(xù)改進目標,建立缺陷分析文化。

10、實施業(yè)務管理，保證專科護理質(zhì)量。逐步建立以專科護士為主導的專科業(yè)務管理隊伍。建立提升專科護理質(zhì)量為目標，以制度、規(guī)范、常規(guī)及指引為綱領，以循證實踐、臨床護理教育、科研為基礎，以高級專科人才隊伍建設為依托的護理業(yè)務管理體系。積極推行臨床護士管床的責任制護理模式，逐步擴大管床群體。

11、實施經(jīng)濟核算和管理，控制科室運行成本，合理收取患者醫(yī)療服務費用。建立成本意識，參與成本管理，自覺減少耗費。分析科室成本核算數(shù)據(jù)，制定相應開源節(jié)流措施。做好臨床科室藥品、財產(chǎn)、器 3

械、被服等的管理，協(xié)助藥庫、設備科等相應科室進行清點及維護。監(jiān)控患者費用，減輕患者負擔。合理申請護理人員的教育與培訓經(jīng)費。

12、提供優(yōu)質(zhì)護理服務，提高患者滿意感。建立文化語言，營造服務文化。讓護士和護理工作走進患者內(nèi)心。及時滿足患者需要。及時處理投訴，化解護患醫(yī)患矛盾。建立護患(家屬)主動溝通制度。

13、推進專業(yè)發(fā)展。緊跟本專科醫(yī)療學科發(fā)展前沿，明確本專科護理發(fā)展方向和內(nèi)涵。培養(yǎng)本科室不同專科護理主攻方向的專家型護士，運用護理專科知識，根據(jù)患者的需要不斷地研究和改進護理方法，在有限的時間與實踐范圍內(nèi)，利用醫(yī)院及護理團隊的資源獲取患者最好的愈后效果，促進護理質(zhì)量提升，以進修、學術(shù)研討與交流活動等方式為護士提供更多的專業(yè)發(fā)展平臺。營造學術(shù)氛圍。

（二）護理組長崗位職責

1、行使護理組長的職責。

2、在護士長的領導下,負責所在護理小組的日常工作。護士長不在班時,由當班組長行使行政管理職能,處理、協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。

3、根據(jù)工作需要,可承擔日夜班工作任務。

4、在護士長的統(tǒng)籌安排下,必要時可負責安排本小組護士的排班、分管床位數(shù)、患者數(shù)及其他工作任務。

5、專科護士或組長負責高技術(shù)、高風險工作并直接服務危重患者,承擔本專科危重癥患者/復雜疑難專科患者的專責護理和個案管理。

6、專科護士或組長參加本組患者的醫(yī)療查房、會診和疑難、死亡病歷討論,掌握所屬護理小組患者病情,特別是危重患者的病情。及時與主管醫(yī)師溝通,了解病情和治療方案，制定護理計劃或下達護囑，使護理有連續(xù)過程.4

7、專科護士或組長能前瞻性預見病情變化及轉(zhuǎn)歸,指導責任護士采取有效的預防/防范措施。參加并指導危重患者的搶救護理工作,確保護理安全和質(zhì)量。

8、落實患者評估。重點評估危重、新入院患者,新開展手術(shù)、大手術(shù)、當天或次日手術(shù)的患者以及有特殊需求、需要特殊治療的患者的高危或重點護理問題,促進護理質(zhì)量持續(xù)提高。組織急危重患者搶救。

9、按《四川省護理質(zhì)量評價標準》，落實并監(jiān)督落實基礎護理和專科護理措施。病情不穩(wěn)定、有并發(fā)癥的高危患者，如Ⅲ壓瘡、老年及新生兒、失禁、化療、衰弱等，由護理組長負責評估、確定護理措施并指導實施。通過業(yè)務查房，核查本組患者護理問題、護理措施和護理效果。準確執(zhí)行醫(yī)囑，正確實施治療、用藥和護理措施，并觀察記錄患者的反應。負責分管患者的各項護理工作，保證分管患者護理質(zhì)量。

10、落實質(zhì)量監(jiān)控。發(fā)揮組長在三級護理質(zhì)量監(jiān)管中的作用，按工作標準對本小組護理工作進行檢查，對關(guān)鍵性、專科性、疑難等護理技術(shù)進行質(zhì)量監(jiān)控。對急危重患者、老年患者、特殊檢查/治療/用藥患者、大手術(shù)和死亡病例及可能存在糾紛隱患患者的護理記錄進行質(zhì)量監(jiān)控。檢查、修審下級護士的護理記錄；協(xié)助護士長做好科室持續(xù)質(zhì)量控制，修改完善護理工作流程。

11、跟進醫(yī)囑、護囑、護理計劃的落實情況。督促本組護理人員嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度和技術(shù)操作規(guī)程。

12、與各團隊進行溝通和協(xié)調(diào)。保持團隊積極性。

13、組織或主持護理業(yè)務查房、護理教學查房、重危患者護理會診和護理個案討論。根據(jù)工作需要，定期組織本小組護理業(yè)務學習。

14、完成本職稱范圍繼續(xù)教育，完成院內(nèi)在職培訓，參與護理科研。

（三）責任護士崗位職責

1、行使責任護士的職責。

2、參加護理部領導的專科護理管理委員會，參與相應專科護理工作小組的工作，并履行相應的職責。

3、在護士長、護理組長的領導，及專科護士或?qū)I(yè)組長的指導下，準確執(zhí)行醫(yī)囑，正確實施治療、用藥和護理措施，并觀察記錄患者的反應。負責分管患者的各項護理工作，保證分管患者護理質(zhì)量。

4、運用護理程序開展工作。對分管患者進行評估，制訂分管患者護理計劃，組織實施，并評估實施效果。組織急危重患者搶救。

5、按《四川省護理質(zhì)量評價標準》，落實并監(jiān)督落實基礎護理和專科護理措施

6、責任護士為患者提供康復和健康指導。評估患者病情及生活自理能力，及時與醫(yī)師溝通，準確確定患者護理級別，并根據(jù)病情變化及時調(diào)整護理級別。

7、及時記錄、檢查、修審下級護士的護理記錄；協(xié)助護士長和護理組長做好科室持續(xù)質(zhì)量控制，修改完善護理工作流程。

8、參加科室護理查房和業(yè)務學習。

9、做好病房管理、患者管理。

10、做好本單元的消毒隔離和職業(yè)防護工作，預防醫(yī)院感染發(fā)生。

11、負責科室儀器、設備、物品維護保養(yǎng)，及時填表檢修。

12、督促檢查衛(wèi)生員、護工的工作，如實評價本小組護士及護理員的工作。

13、承擔實習或進修護士臨床教學任務。

14、完成本職稱范圍繼續(xù)教育，完成院內(nèi)在職培訓，參與護理科研。

（四）助理護理人員崗位職責

1、助理護士在責任護士指導下，根據(jù)病情和患者自理能力，協(xié)助完成生活照顧性基礎護理及非技術(shù)性護理工作。

2、生活照顧性基礎護理工作。內(nèi)容包括：整理或更換床單位；協(xié)助患者完成日常生理活動，協(xié)助患者進食、翻身、大小便、淋浴、床上浴、喂飯、更衣、洗漱及自我移動等；保持患者的清潔衛(wèi)生。

3、在治療及檢驗程序中協(xié)助護士及其他醫(yī)務人員：協(xié)助護士整理病歷；常規(guī)性測量和記錄患者生命體征；物理降溫(冰袋、溫水、酒精擦浴)；繪制體溫單；準備各類護理技術(shù)操作的物品；無特殊需要患者，單獨或協(xié)助護士更換患者臥位；更換氧氣濕化瓶；留置胃管患者的鼻飼；人口造口袋的更換；留取患者的大便、尿、痰標本；尸體料理等。護送患者檢查、治療、轉(zhuǎn)科等負責清潔消毒患者的生活用具；及時將患者有關(guān)情況報告護士等。

4、非技術(shù)性護理工作。內(nèi)容包括：整理、清潔、維護各種護理儀器、設備和用品；檢查病房用品存量；整理辦公用品；參與維持臨床科室環(huán)境和秩序的管理；外出請領、取、送(借還)各種物品；取藥、退藥，清點并補充藥品(液體)；整理污染的可重復使用的醫(yī)療器械、醫(yī)療用品；分類收集醫(yī)療廢物；保持病房的整潔與通風；整理、清潔、消毒各房間，終末消毒；聯(lián)系工作(接聽電話，聯(lián)系和預約檢查、會診、復診等)；協(xié)助辦理出入院手續(xù)；整理、粘貼、制作病房健康教育資料；歸檔臨床科室的各類文書等。

5、助理護士不得從事創(chuàng)傷性或侵入性及無菌性護理技術(shù)操作，不得獨立承擔危重患者的生活護理工作。

（五）辦公室護士崗位職責

1、遵循醫(yī)院護理部和所在病房的護理哲理，樹立“以患者為中心”

的護理理念，尊重患者的權(quán)利，體現(xiàn)人性化護理，運用溝通技巧，保持良好的護患關(guān)系。

2、熟悉專科護理業(yè)務，運用護理程序?qū)颊邔嵤┱w護理，對本科 室低年資護士負有指導及帶教責任。

3、負責整個辦公區(qū)域、庫房區(qū)域的清潔衛(wèi)生，物品放置。

4、物資保管：督促各班執(zhí)行物資交接班制度，若有遺失，應及時追 查，進行賠償或報損、補充。定期查對固定物資（如布類、器械、桌、椅等）。與供應室、洗漿房認真清點、交換。

5、物資領取：根據(jù)藥房、供應室、設備處等的領取物資時間，及時 領取病房所需物資。

6、一次性物品保管：領取一次性物資時注意效期，對備用數(shù)量有一 個合理的基數(shù)，檢查效期，做到不浪費，不缺位。每日下班前補充治療室物資。

7、增收節(jié)支：各類消耗物資應控制使用，催收費用，注意方式方 法，帳目仔細認真，不多收，不漏收。

8、醫(yī)囑執(zhí)行：準確、及時執(zhí)行醫(yī)囑；每日進行醫(yī)囑查對，無差錯事 故，每周一、周四大查對醫(yī)囑。

9、參加晨會，認真聽取交班（書面、口頭、床旁）。

10、接待、安置新入院病人，熱情、及時，負責病人飲食、手術(shù)、轉(zhuǎn) 科、出院、死亡等通知。

11、質(zhì)控出院病例，質(zhì)控當日醫(yī)囑執(zhí)行。

12、領取口服藥品并發(fā)放至病人，做好口服藥注意事項的交待；領取 第二日靜脈及肌肉注射等藥品，按輸液單、注射單進行擺藥并核對。

（六）上夜班護士崗位職責

1、提前15分鐘與守班交接班，包含病人、物資、急救車等。

2、完成本班次時段內(nèi)病房所有工作（含病人病情觀察、正確執(zhí)行醫(yī)囑并完成該班次內(nèi)的所有收費、治療與護理、19：00日間小結(jié)、20：00及24：00體溫的測量與匯制、執(zhí)行Q12h醫(yī)囑、物資管理、登記陪伴及記費、23：00鎖外陽臺等）。

3、認真核對血糖監(jiān)測，如餐前、餐后、睡前血糖；做好記錄。指導睡 前口服藥。

4、隨時巡視病房，熟悉本時段內(nèi)所有病人病情，參與急重病人的搶救 工作，填寫、完成交班報告。

5、做好《護理管理》登記。

6、做好病人病房康復作業(yè)的指導與監(jiān)督，并書寫病房康復作業(yè)完成情況交班報告。

7、再次檢查次日需留取血液、特殊標本的病人檢查項目。向次日手術(shù)病人交待注意事項（禁食12小時，禁飲4小時），復核備皮、抗生素皮試；并做好準備工作。

8、為下夜班做好物資準備，做好交接工作；與下夜班互為二線。

（七）下夜班護士崗位職責

1、提前15分鐘與上夜班交接班，包含病人、物資、急救車等。

2、完成本班次時段內(nèi)病房所有工作（含病人病情觀察、正確執(zhí)行醫(yī)囑并完成該班次內(nèi)的所有收費、治療與護理、08：00體溫的測量與匯制、新入、高熱、危重、手術(shù)病人8：00T、P、R并匯制于體溫單上、執(zhí)行Q8h醫(yī)囑、物資管理、07：00打開外陽臺、0：00負責治療室并空氣消毒等）。

3、07：00記錄24小時總結(jié)、出入量同時登記于體溫單。記錄病危病人大便次數(shù)。

4、普測全科室所有病人T、P、R。

5、按長期醫(yī)囑測量血壓并同時登記于體溫單及電子護理記錄單。

6、當日手術(shù)病人術(shù)前準備，發(fā)病員服（僅手術(shù)病人不收取押金），再次復核備皮、抗生素皮試；并與手術(shù)室護士做好交接工作。

7、隨時巡視病房，熟悉本時段內(nèi)所有病人病情，參與急重病人的搶救工作，填寫、完成交班報告，完成晨間交班及床旁交班。

8、做好《護理管理》登記，主要為：醫(yī)囑查對、空氣消毒登記等。

9、采集當日血液標本，指導和協(xié)助病人采集特殊標本。測空腹血糖并登記。

10、與上夜班互為二線。

第三篇：合規(guī)部各崗位職責(定稿)

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

7、負責公司各項目的法務盡職調(diào)查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。

10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

第四篇：合規(guī)部職責

合規(guī)部職責：

1、協(xié)助領導構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進建議；

9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

10、開展反洗錢相關(guān)工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。

13、領導指派的其他工作及其他相關(guān)輔助

西門子CFO說：我們大大強化了內(nèi)部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調(diào)查、補救、培訓以及內(nèi)部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環(huán)境

3）財務報表結(jié)算流程

4）遵循SEC，GAAP會計準則和披露要求

5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計師協(xié)調(diào)

8）資源限制

9）低估所需的投入

第五篇：層級職責

N1級護士工作職責

（一）在護士長領導下及上一級責任護士指導下實施所分管患者的各項護理工作；

（二）按照護理工作流程、護理工作標準和技術(shù)規(guī)范、常規(guī)等熟練完成各項基礎護理和部分專科護理工作；

（三）按要求完成病情觀察及護理記錄；

（四）學習急危重患者搶救知識，學習保養(yǎng)、使用各種急救器材及藥品；

（五）參與病區(qū)管理，確保病區(qū)環(huán)境整潔、舒適、安靜；為患者制定安全防護措施（如防墜床、防跌倒、約束等）。

N2級護士工作職責

（一）在護士長領導下、上級責任護士指導下實施所分管患者的各項護理工作；

（二）按照護理工作流程、護理工作標準和技術(shù)規(guī)范、常規(guī)等熟練完成各項基礎護理和部分專科護理工作；

（三）按要求完成病情觀察及護理記錄；

（四）參與急危重患者搶救，熟練保養(yǎng)、使用各種急救器材及藥品；

（五）參與護理查房、護理教學查房，參與護理個案討論；

（六）參與臨床教學工作。協(xié)助帶教老師指導新進護士及實習護士完成臨床教學任務。參與并指導初級責任護士完成相應的護理工作；

（七）參與病區(qū)管理，確保病區(qū)環(huán)境整潔、舒適、安靜。

N3級護士工作職責

（一）參與相應專科護理工作小組的工作，并履行相應的職責；

（二）在護士長的領導下負責分管患者的各項護理工作，保證分管患者護理質(zhì)量；

（三）運用護理程序開展工作，對分管患者進行評估，制定分管患者護理計劃，組織實施，并評估實施效果；組織急危重患者搶救；

（四）及時檢查下級護士的護理記錄；協(xié)助護士長進行護理質(zhì)量督察，促進護理質(zhì)量持續(xù)改進，參與修改完善護理工作流程；

（五）組織或主持護理業(yè)務查房、護理教學查房、重危患者護理會診和護理個案討論；

（六）參與開展護理新技術(shù)，參與臨床護理科研。

N4級護士工作職責

（一）主持并組織、指導本院本專科領域的全面業(yè)務技術(shù)工作，組織制定本專科護理工作指引，制定并審核所在專科各項護理工作標準、護理質(zhì)量評價標準等；定期與不定期組織和參與本專科護理質(zhì)量的督察、指導與持續(xù)改進。

（二）參加醫(yī)療查房，參與危重癥病例、疑難病例討論，分析患者的護理問題，針對護理問題制定護理計劃；參加院內(nèi)護理會診，實施循證護理，解決護理疑難問題，指導臨床護士工作，確保本專科護理質(zhì)量；

（三）掌握本護理學科發(fā)展的前沿動態(tài)，積極組織本專科的學術(shù)活動，根據(jù)本專科發(fā)展的需要，確定本專科工作和研究方向；有計劃、有目的、高質(zhì)量地推廣和應用專科護理新成果、新技術(shù)、新理論和新方法；

（四）主持開展臨床護理新技術(shù)，主持和參與護理科研，每年發(fā)表專業(yè)護理論文1篇以上。