第一篇：銀行合規(guī)部各崗位職責

合規(guī)部各崗位職責

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風險監(jiān)測評價

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。

合規(guī)審核崗：

一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；

二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；

三、組織開展合規(guī)知識培訓；

四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

六、每季對各業(yè)務條線的風險狀況進行分析；

七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當天所有業(yè)務發(fā)生的真實性和合規(guī)性?，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責任認定調(diào)查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

第二篇：合規(guī)部各崗位職責(定稿)

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責

1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

7、負責公司各項目的法務盡職調(diào)查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。

10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

第三篇：信用社(銀行)合規(guī)部各種崗位職責

信用社（銀行）合規(guī)部各種崗位職責

經(jīng)理(副經(jīng)理)崗位職責描述

（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責工作）

一、主持本部門全面工作,負責本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計劃工作任務。

二、擬訂工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責和考核辦法，報批后組織實施。

四、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對單位制訂的規(guī)章制度、文件、開辦新業(yè)務、重大事務決定的合規(guī)性、合法性進行審查，提出意見建議，出具合規(guī)評價書、風險評估意見書、法律意見書。

五、對轄內(nèi)機構(gòu)落實法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)程、事務辦理規(guī)程進行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見書。負責聯(lián)社及所屬營業(yè)機構(gòu)的合規(guī)管理、風險管控和法律工作進行管理、檢查、指導工作。

六、對單位和下級機構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問題進行調(diào)研、評價，提出合規(guī)意見、建議，提出加強合規(guī)管理、風險管控、案件防范工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見書。

七、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。

八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。

九、協(xié)助相關(guān)培訓和教育部室對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門。

十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。

十一、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估合規(guī)執(zhí)行意見和監(jiān)管要求的落實情況。

十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十五、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

綜合崗位職責

一、做好部門辦公室事務管理、會務，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務工作。保管、使用業(yè)務印章、重要資料。

二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務檔案。完成本部門業(yè)務檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。

三、做好本部門工作例會、學習的準備、召開工作。

四、編制、匯總填報有關(guān)工作報表，起草、審核本部門工作文件、報告和工作計劃、總結(jié)。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領導提出改進意見和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。

六、受理本部門的來信、檢舉工作。

七、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

八、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

風險管理（案件防控）崗位職責

一、擬訂風險管控工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供風險評價意見，出具風險評估意見書。

三、為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供風險管控咨詢，出具風險評估意見書和加強風險管控、案件防范工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具風險評估意見書。

五、開展風險管控檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，做好風險管控工作，防控案件和重大事故發(fā)生風險。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務、銀行卡等業(yè)務制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風險控制。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具風險評估意見書。

八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務和重大業(yè)務事項的風險評估，出具風險評估意見書。

九、負責各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十、參與重大事故和危機處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。

十一、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十三、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十四、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

法律事務崗位職責

一、擬訂法律工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。

二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供法律意見，出具法律意見書。

三、開展法律工作檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供法律法規(guī)咨詢，出具法律意見書和加強法律工作意見建議。

四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具法律意見書。

五、做好普法工作。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務、銀行卡等業(yè)務制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收。

七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的各種業(yè)務文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具法律意見書。

八、按授權(quán)辦理聯(lián)社及營業(yè)機構(gòu)法律訴訟。

九、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務和重大業(yè)務事項的法律咨詢，出具法律意見書。

十、負責各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十一、參與重大事故和危機處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。

十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。

十五、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。

第四篇：合規(guī)部崗位職責

合規(guī)部崗位職責：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領導下，負責相關(guān)區(qū)域分布式能源等項目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責與工作任務：

1.1.1負責區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網(wǎng)項目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。

1.1.2組織項目并網(wǎng)計劃制定項目并網(wǎng)實施方案，負責并跟進并網(wǎng)項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)工作，組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責與工作任務：

1.2.1 在部門領導下，負責相關(guān)區(qū)域光伏項目、分布式能源等項目并網(wǎng)工作的實施。

1.2.2.協(xié)助上級參與區(qū)域內(nèi)新能源項目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項目并網(wǎng)信息。與項目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項目并網(wǎng)權(quán)，參與項目并網(wǎng)項目現(xiàn)場踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導，出來協(xié)調(diào)項目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問題，參與編制項目并網(wǎng)計劃。

1.2.3協(xié)助上級參與項目并網(wǎng)計劃實施，協(xié)助組織跟進并網(wǎng)項目的談判以達成合作意向。協(xié)助組織編制起草項目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項目合作協(xié)議的簽約并參與項目合作協(xié)議的簽署。制定項目實施方案。協(xié)助負責項目并網(wǎng)核準文件的行政報批工作，協(xié)助組織人員對決策機構(gòu)批準的項目進行立項，辦理立項所需手續(xù)，協(xié)助組織項目可行性研究報告、環(huán)評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網(wǎng)核準批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.

第五篇：法律合規(guī)部崗位職責

浙江商旅支付服務有限公司 法律合規(guī)部崗位職責

部門主管

1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權(quán)利和利益。

2.全面負責負責主持法律合規(guī)部的全面工作。

3.負責貫徹落實公司的有關(guān)方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。

法務崗

1.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準則，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜。

2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務。

3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

4.擔任部門OA系統(tǒng)管理員，負責及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。

7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準確性、完整性。

8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權(quán)益； 3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；

4.負責對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓。