第一篇：證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查

證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查

證券行業(yè)是屬于高風(fēng)險(xiǎn)性行業(yè)，同時(shí)也是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情形（16個(gè)）：

1.為客戶開立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。2.在與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之前未按規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶開立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。4.違反規(guī)定為客戶開立賬戶。5.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。6.不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券。7.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托。8.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。9.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。10.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托或招聘不具有受托資格的單位或個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)。11.不按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等。無法對(duì)營(yíng)銷人員在客戶開發(fā)、客戶招攬過程中的違規(guī)行為進(jìn)行有效管理。客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間不能隨時(shí)查詢其賬戶及交易信息和公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息。12.違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù)。13.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)。14.超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營(yíng)銷活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。15.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。16.法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則明令禁止的其他行為。

（二）管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違章操作等導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

管理風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：

1.在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等。2.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信

用交易。3.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。

4.誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償。5.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。6.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券。7.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。8.從事有損其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等。

（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

白冰華2011年12月2日

第二篇：風(fēng)險(xiǎn)自查工作報(bào)告

xx銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控

自查報(bào)告

xx銀監(jiān)分局：

在接到《xx銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》后，我行高度重視，組織召開專題會(huì)議部署案件防控自查工作，及時(shí)查找問題，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保村鎮(zhèn)銀行安全穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

1、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立了xx銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查領(lǐng)導(dǎo)小組: 組長(zhǎng): 副組長(zhǎng): 成員：

二、自查情況

（一）重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域排查

1、信貸業(yè)務(wù)方面。通過翻閱全部信貸客戶檔案資料，確定所有貸款客戶資質(zhì)均符合我行準(zhǔn)入要求，且貸款需求真實(shí)有效。通過審查貸款審批材料，確定授信業(yè)務(wù)申報(bào)材料完整、真實(shí)、有效，審批流程能夠達(dá)到‘審貸分離、貸款審批人獨(dú)立決策’的要求。通過審閱貸款合同中貸款走款、抵押、保證、付款條件、支付方式等條款規(guī)定，查閱放款及支付手續(xù)，確定貸款走款支付合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)控制有效。針對(duì)銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，我行制定了《銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)定》，明確了貼現(xiàn)業(yè)務(wù)操作實(shí)施細(xì)則、業(yè)務(wù)操作流程和業(yè)務(wù)操作職責(zé)，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)條線和各崗位間的相會(huì)制約、相互監(jiān)督，能有效防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。我行簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)申請(qǐng)已提交xx銀監(jiān)分局報(bào)備，業(yè)務(wù)操作規(guī)章制度及崗位分工已向xx銀監(jiān)分局和xx人民銀行報(bào)備，崗位工作人員已經(jīng)過嚴(yán)格的崗前培訓(xùn)，目前正處于業(yè)務(wù)試辦階段。

我行目前無債權(quán)投資、貸款核銷、政府平臺(tái)、社團(tuán)貸款、信托融資等業(yè)務(wù)，農(nóng)戶貸款、承兌匯票貼現(xiàn)等業(yè)務(wù)符合《xx村鎮(zhèn)銀行流動(dòng)資金貸款管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行個(gè)人類貸款管理辦法》和《xx村鎮(zhèn)銀行產(chǎn)品管理辦法》等規(guī)定，貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)程規(guī)范。

2、資金、柜面業(yè)務(wù)方面。通過翻閱2012年來營(yíng)業(yè)部全部業(yè)務(wù)憑證及各類登記簿，尤其對(duì)重要空白憑證、印章、內(nèi)部賬戶等賬簿進(jìn)行重點(diǎn)排查，營(yíng)業(yè)部能夠嚴(yán)格執(zhí)行?碰庫?制度，早中晚三?碰庫?，確保現(xiàn)金、重空、印章的賬實(shí)相符；能夠嚴(yán)格按照《xx村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》進(jìn)行規(guī)范操作，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)；制定了明確的崗位職責(zé)和AB角，權(quán)責(zé)分工清晰，起到相互監(jiān)督作用；認(rèn)真執(zhí)行大額現(xiàn)金取現(xiàn)登記制度，對(duì)超過5萬元的大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)行預(yù)約管理，對(duì)異常資金交易及資金變動(dòng)做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。

通過對(duì)資金、柜面業(yè)務(wù)方面排查，未發(fā)現(xiàn)存在詐騙、挪用、套取資金現(xiàn)象，資金、柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

（二）重點(diǎn)崗位人員排查

由自查工作小組組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)成員參加，和行一般員工單個(gè)進(jìn)行座談，對(duì)部門負(fù)責(zé)人和重要崗位員工的思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個(gè)方面的表現(xiàn)進(jìn)行了重點(diǎn)調(diào)查，同時(shí)，通過深入到企業(yè)，對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人有重點(diǎn)的進(jìn)行調(diào)查。部門負(fù)責(zé)人對(duì)所管轄的員工也通過座談和調(diào)查的形式進(jìn)行了全面排查，并對(duì)高管人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過座談、調(diào)查和群眾舉報(bào)的方式，截至目前我行的高管、中層干部及會(huì)計(jì)、資金、信貸等重要崗位員工沒有發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為、沒有高消費(fèi)、沒有經(jīng)商辦企業(yè)、沒有炒股、參與黃賭毒活動(dòng)和參與民間融資活動(dòng)的情況。

（三）監(jiān)管部門檢查問題整改落實(shí)情況

自2011年開業(yè)以來，xx銀監(jiān)分局共對(duì)我行進(jìn)行了4次現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改問題21項(xiàng)，落實(shí)責(zé)任人17人次。對(duì)銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書中提出的寶貴意見，我行均高度重視，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我行均深入分析查找原因，在查清、查實(shí)、查透的基礎(chǔ)上，逐項(xiàng)進(jìn)行整改，并按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)責(zé)任人，嚴(yán)格進(jìn)行問責(zé)。

三、工作總結(jié)

下一步我行將嚴(yán)格按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的通知》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制、人才選聘機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制等管理機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)、管理和操作等責(zé)任約束，加強(qiáng)員工崗位培訓(xùn)，進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范管理，加大工作力度和深度，切實(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為我行的業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航，確保村鎮(zhèn)銀行安全、規(guī)范、有效運(yùn)行，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

二○一三年十月三十日

第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)自查

廉政風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人整改計(jì)劃

根據(jù)《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控年活動(dòng)方案》要求，我在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作方面做了大量的工作，取得了一定的成績(jī)。按照我所關(guān)于制定個(gè)人整改計(jì)劃的要求，現(xiàn)將我的廉政風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人整改計(jì)劃匯報(bào)如下：

一、個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況和整改措施

1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)，政治理論、政策、法律、法規(guī)學(xué)習(xí)不夠，容易導(dǎo)致宣傳知識(shí)方向性錯(cuò)誤。

整改措施是：

（1）、主動(dòng)加強(qiáng)政治理論、政策、法律、法規(guī)學(xué)習(xí)；（2）、注意聽取上級(jí)和群眾意見，及時(shí)修正錯(cuò)誤。整改期限：長(zhǎng)期堅(jiān)持

整改效果：政治理論、政策、法律、法規(guī)等相關(guān)知識(shí)得到較大提高，達(dá)到一定水平。

2、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，政治理論政策、法律、法規(guī)學(xué)習(xí)不夠，有行賂受賄產(chǎn)生腐敗的危險(xiǎn)。

整改措施是：

1、增強(qiáng)工作責(zé)任意識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平；

2、加強(qiáng)政治理論、政策、法律、法規(guī)學(xué)習(xí)，了解群眾心聲。

整改期限：長(zhǎng)期堅(jiān)持

整改效果：提高了廉潔從政意識(shí)，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，為做好本職工作提供有力保障。

3、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，自身學(xué)習(xí)不夠，容易對(duì)政策、法律、法規(guī)的理解產(chǎn)生偏差，有被外界拉攏腐敗的危險(xiǎn)。

整改措施：強(qiáng)化自律意識(shí)，遵紀(jì)守法，努力學(xué)習(xí)政策、法律、法規(guī)。

整改期限：長(zhǎng)期堅(jiān)持

整改效果：具有高度自律意識(shí)，自覺守法，成為一名優(yōu)秀的司法警察。

二、下一步計(jì)劃

1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想覺悟，有效提高工作效率。2.自覺接受領(lǐng)導(dǎo)和群眾監(jiān)督、認(rèn)真貫徹和落實(shí)好各項(xiàng)政策、法規(guī)。

3.堅(jiān)持廉潔自律，嚴(yán)已律已，做到大公無私。4.強(qiáng)化工作程序，規(guī)范工作方法，實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)。5.嚴(yán)格執(zhí)行各種規(guī)章制度、法規(guī)制度。

6.加強(qiáng)自身的責(zé)任意識(shí)，提高工作的積極性。

一大隊(duì) 王坤 2015年10月12日

第四篇：證券業(yè)年終總結(jié)報(bào)告

年終總結(jié)報(bào)告

2010年各項(xiàng)工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照行里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。在我的努力下，今年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。

工作時(shí)我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)金融法律法規(guī)，積極參加行里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在這一年的工作中我在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力上都有所提高，分析和解決問題能力都有所進(jìn)步

作為一名公司的新員工，我認(rèn)為在認(rèn)真工作的同時(shí)還要善于學(xué)習(xí)，勤于思考。我為自己制訂了系統(tǒng)的學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和理論知識(shí)的計(jì)劃。

這一年來，我和同事相處融洽，相互學(xué)習(xí)，相互幫助。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我一直告訴自己：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中有所提高有所突破，就要不斷提高自己的技能，不斷提高個(gè)人素質(zhì)。

二、勤奮務(wù)實(shí)，為公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。

一年來，我立足本職、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)，為公司事業(yè)發(fā)展盡職盡責(zé)。在工作時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料。作為公司的員工，我的一言一行，都代表了我們公司的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產(chǎn)品，新業(yè)務(wù)，新政策，擴(kuò)大我們公司的知名度。在工作時(shí)，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)，保障業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，營(yíng)業(yè)前全面打掃衛(wèi)生。營(yíng)業(yè)終結(jié)時(shí)，逐項(xiàng)檢查好各項(xiàng)安全措施，關(guān)好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時(shí)有顧客對(duì)我們的工作有不同看法的時(shí)候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。遇到對(duì)我們公司有不了解的客戶，我都會(huì)十會(huì)細(xì)致的為他們介紹，并積極吸納客戶。

三、開拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。我常向客戶介紹我們的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，為搞好營(yíng)銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，收到了好的效果。信用制度的發(fā)展會(huì)促進(jìn)證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展，所以可以以此來動(dòng)員更多的社會(huì)公眾投入到證券市場(chǎng)中去，擴(kuò)大市場(chǎng)。

四、制定計(jì)劃，不斷提升自我新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，我計(jì)劃從以下幾個(gè)方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質(zhì)。

1、在品德、責(zé)任感等方面必須要有較高的道德修養(yǎng)，強(qiáng)烈的事業(yè)心，作風(fēng)正派，自律嚴(yán)格，潔身自愛。

2、心理要成熟、健康，經(jīng)得住磨礪，能理智地對(duì)待挫折和失敗。還要有積極主動(dòng)性和開拓進(jìn)取精神。同時(shí)，還要有較強(qiáng)的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質(zhì)富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風(fēng)趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業(yè)務(wù)操作上要謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)。

3、要有系統(tǒng)、扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識(shí)。既要掌握主要業(yè)務(wù)知識(shí)，又要熟悉其他方面的業(yè)務(wù)知識(shí)；既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)。另外，還要具備法律知識(shí)、經(jīng)濟(jì)知識(shí)，特別是要具備綜合運(yùn)用多種知識(shí)為客戶提供多種可供選擇方案的能力。

4、要掌握市場(chǎng)基本知識(shí)，要身體力行，積極參與實(shí)踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

第五篇：稅收風(fēng)險(xiǎn)自查工作報(bào)告

為及時(shí)掌握全市國(guó)稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開展情況，確保順利完成省局下發(fā)的稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)，8月10日，市局召開稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)工作匯報(bào)會(huì)。市國(guó)稅局黨組書記、局長(zhǎng)吳俊明同志出席會(huì)議，市局其他領(lǐng)導(dǎo)、各風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及部分縣(市、區(qū))局分管領(lǐng)導(dǎo)參加會(huì)議。

會(huì)議由市國(guó)稅局副局長(zhǎng)邵文政同志主持。會(huì)上，首先，各稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)副組長(zhǎng)及參會(huì)的縣(市、區(qū))局分管領(lǐng)導(dǎo)，分別就工作開展情況、方法措施、取得成效以及工作建議等方面做專題匯報(bào);其次，市局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)分別就稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作發(fā)表意見和看法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止xx月10日，我市6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)接受評(píng)估任務(wù)74戶，已評(píng)估53戶(含正在稽查戶數(shù)，下同)，占總戶數(shù)的72%;發(fā)現(xiàn)問題戶45戶，占已評(píng)估戶數(shù)的85%;評(píng)估稅款2309萬元，已入庫457萬元，加收滯納金25萬元;核減進(jìn)項(xiàng)稅留抵稅額42萬元;調(diào)減企業(yè)所得稅虧損額123萬元。縣(市、區(qū))局接受評(píng)估任務(wù)60戶，已評(píng)估42戶，占總戶數(shù)的70%;發(fā)現(xiàn)問題戶23戶，占已評(píng)估戶數(shù)的54%;評(píng)估稅款61萬元，已入庫56萬元，加收滯納金5萬元;調(diào)減企業(yè)所得稅虧損額22萬元。

最后，吳俊明局長(zhǎng)充分肯定稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作取得了成效，積累了經(jīng)驗(yàn)，培訓(xùn)了人才，并對(duì)下一步工作的開展，提出具體要求：一是各稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)要加大力度，集中力量，確保按時(shí)完成省局下達(dá)的稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)，對(duì)已得到確認(rèn)的評(píng)估補(bǔ)稅，要及時(shí)組織入庫;二是對(duì)已完成評(píng)估的納稅人，要及時(shí)組織人員錄入工作流系統(tǒng)，征管科負(fù)責(zé)督查提醒;三是對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，要按照相關(guān)稅收法律、法規(guī)及有關(guān)稅收政策處理，對(duì)需要移交稽查的問題，應(yīng)及時(shí)移交稽查處理，降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn);四是要認(rèn)真總結(jié)評(píng)估中的經(jīng)驗(yàn)做法、方法措施等，為下一步工作開展提供借鑒;五是要編寫評(píng)估中具有代表性的典型案例，認(rèn)真研究分析，供評(píng)估人員交流學(xué)習(xí);六是針對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，要加強(qiáng)納稅評(píng)估培訓(xùn)，既要培訓(xùn)評(píng)估方法、流程，也要注重政策業(yè)務(wù)和系統(tǒng)應(yīng)用培訓(xùn)，切實(shí)提高評(píng)估人員素質(zhì);七是要鼓勵(lì)評(píng)估人員積極自學(xué)，要選擇好的納稅評(píng)估教材書籍，發(fā)放給評(píng)估人員，為評(píng)估人員自學(xué)創(chuàng)造條件;八是此次稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作結(jié)束后，市局將組織人員對(duì)已評(píng)估納稅人(特別是經(jīng)評(píng)估無問題的納稅人)開展交叉復(fù)查，檢驗(yàn)評(píng)估的質(zhì)量;九是要進(jìn)一步配優(yōu)稅收風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)人員，提高評(píng)估團(tuán)隊(duì)人員整體素質(zhì)。市局抽調(diào)各單位人員時(shí)，各單位要給予大力支持。