第一篇：內部審核首末次會議

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首次會議

一、出席會議的人員簽到

二、人員介紹（由審核組長代表審核組講話）

大家好！受公司的委托，由我們幾個人組成本次內部審核的審核組，來對公司的質量體管理系進行審核。我先介紹一下我們審核組的成員。我叫XXX，是公司聘用的內部審核員，擔任本次審核的組長。下面再介紹一下審核組的其他成員，這位是XXX先生，這位XX小姐，他們都是公司聘用的內部審核員。接下來我把本次審核的計劃向大家再介紹一下，看大家有什么意見。

三、介紹審核的目的、依據和范圍

1、審核的目的：這次我們審核的目的是驗證公司建立的質量管理體系與 ISO9001：2000標準的符合性和有效性。

2、審核的依據：包括四個方面：一是ISO9001：2000標準；二是公司的 質量管理體系文件；三是合同；四是相關的法律法規。

3、審核的范圍：XX產品的設計和制造（產品+主要過程）

四、明確審核計劃

開會之前，我們已將審核計劃發到各個部門，在這里，我再宣讀一下審核計劃，看大家有無補充或修改意見。

五、簡單介紹審核方法

本次審核是一次抽樣調查活動，我們將盡量保證抽樣具有代表性。在審核過程中，我們將會查閱有關的文件、調閱有關的記錄，并和有關人員進行交談，通過參觀有關的現場或要求有關人員重復某些已經完成的過程來了解質量體系的運作情況。從中尋找客觀證據，評價質量體系運作是否符合ISO9001：2000

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標準的要求，是否符合法律法規的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司質量管理體系文件的要求。

需要說明的是：本次審核活動雖然覆蓋了質量管理體系的所有要求，但不可能對公司質量管理體系的所有活動或所有文件全部進行檢查，我們只能采取抽樣調查的方法來進行審核，因此在審核中審核組沒有發現的問題可能還存在于我們的質量體系中，各部門還要進行自查，盡量把所有不符合標準要求的問題找出來，并進行糾正，需要制定措施的要制定相應的糾正或預防措施。

六、審核的結果

本次審核我們是從正面來尋找客觀證據（主要是符合性的證據），當然，在審核過程中，也會發現一些與標準要求不符合或潛在不符合的證據。對此，我們將會以不符合項報告或觀察項報告的形式來報告審核中發現的問題。就是：正面審核，負面報告。不符合項分為嚴重不符合項和一般不符合項。

嚴重不符合項是指嚴重不滿足規定的要求，可能導致質量管理體系失效，導致過程控制能力的嚴重降低或喪失、或導致顧客的嚴重不滿意的客觀事實；

一般不符合項是指輕微不滿足規定的要求，不會導致質量管理體系失效，不會導致對過程控制能力的嚴重降低或喪失、不會導致顧客不滿意的客觀事實。

審核結束以后，審核組將會以審核報告的方式對公司質量管理體系做出評價意見和結論。如果不符合項較多，或者不符合項分布范圍較廣，我們會繪制不符合項分布表來幫助各部門分析我們質量體系的薄弱環節。

七、明確審核的陪同人員

為方便審核，希望公司或各部門指定陪同人員。陪同人員有三重作用：

一是當向導（帶路）；二是做全程記錄； 三是共同驗證。陪同人員應熟悉 審核領域情況，能及時協調審核組與被審核區域的活動安排，最好是內審員。

八、確認審核所需要的資源和設備

公司應提供給審核組臨時辦公的場所，以供審核組開內部會議時用。

九、明確限制范圍和事項

在審核過程中，如果哪個部門認為有某些區域或特殊事項不宜審核組人員介入的，如危險區域或牽涉機密事項，陪同人員在陪同過程予以提醒，只要不影響審核工作的正常進行和審核目的的達到，審核組將予以回避或在審核過程中不作記錄。

十、重申保密規定

在這里我代表我們審核組申明：我們作為公司的一員，在審核期間所獲得的有關信息保密，審核組不到處亂說。請大家監督，如有反違上述規定的取消其審核員資格，并根據情節嚴重程度給予必要的處罰。

十一、征求受審方對審核計劃的意見

十二、請管理者代表講話

需要時可短時間對工廠進行巡查，然后再開展工作。

末次會議

一、出席會議人員簽到

二、感謝受審方的合作（由審核組長代表審核組講話）

大家好！兩天以來，各部門給予我們大力支持和積極配合，使得審核工作得以順利完成，在此，我代表審核組對各部門的支持與合作表示深深的謝意。

三、重申審核是抽樣調查活動

這里我重申一下，審核是一項抽樣調查活動。在審核過程中，對承擔職責比較多的部門或過程，審核員抽樣可能多一些，而有的部門抽樣可能少一些；抽樣多的，可能發現的問題也會多，抽樣少的，可能發現的問題也會少。但是，抽查沒發現問題不等于沒有問題，有可能還存在嚴重的問題。因此我們不提倡以審核中發現問題的多少或不符合項的多少作為評價該部門工作的唯一依據。因為做得多，一般來說錯的機會也多。希望各部門把精力放在分析原因，切實采取有效的糾正措施方面，按標準的要求，繼續通過內審、管理評審、數據分析、過程監控，不斷地發現問題，解決問題，以達到持續改進的目的。

四、肯定受審核方在質量工作上的優點和成績

在審核過程中，我們發現各部門在質量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成績。比如：————————————————————等等。

五、報告不符合項和觀察項

1、通過這次審核，我們在看到公司和各部門在質量管理上的優點的同時，也發現了一些不符合要求的地方，這次審核，我們共形成了X個不符合項報告。需要說明一下：在哪個部門發現問題，不符合項報告的就開給哪個部門，但責任不一定是該部門。

下面我宣讀不符合項報告……

對以上的不符合項報告，有沒有不清楚的或有疑義的？可以提出來。

2、各位審核員補充審核中發現的其它需要說明的情況（有些觀察項不作書面報告提出時）。

六、總結和結論

審核組長對審核工作進行總結，宣讀審核報告；

七、征求受審方的意見

審核組長征求各部門對審核結果的意見。如果沒意見，進入下一步。

八、請受審核方代表在不符合項報告上簽字。

九、商定未盡事宜。

商定采取糾正措施的時間（說明應在___個月內整改完畢）。

十、再次表示感謝

再次對各部門的合作與支持表示感謝。

十一、請管理者代表講話

十二、結束會議

第二篇：內部審核首末次會議簽到

內部審核 首 末次 會議簽到表 [JL--D D--06--0 01 1] ]

姓

名

部

門

首次會議 簽到

末次會議簽到

*** 管代

***

研發中心

***

營銷中心

***

人資行政中心

***

人資行政中心

***

質量中心

***

供應鏈中心

***

總經辦

***

財務部

會議應到人數會議地點

公司會議室 會議實到人數缺席人姓名

無 會議記錄

*** 日

期

2020/03/20

第三篇：內部審核首末次會議

首次會議

一、出席會議的人員簽到

二、人員介紹（由審核組長代表審核組講話）

大家好！受公司的委托，由我們幾個人組成本次內部審核的審核組，來對公司的質量體管理系進行審核。我先介紹一下我們審核組的成員。我叫XXX，是公司聘用的內部審核員，擔任本次審核的組長。下面再介紹一下審核組的其他成員，這位是XXX先生，這位XX小姐，他們都是公司聘用的內部審核員。接下來我把本次審核的計劃向大家再介紹一下，看大家有什么意見。

三、介紹審核的目的、依據和范圍

1、審核的目的：這次我們審核的目的是驗證公司建立的質量管理體系與

ISO9001：2000標準的符合性和有效性。

2、審核的依據：包括四個方面：一是ISO9001：2000標準；二是公司的

質量管理體系文件；三是合同；四是相關的法律法規。

3、審核的范圍：XX產品的設計和制造（產品+主要過程）

四、明確審核計劃

開會之前，我們已將審核計劃發到各個部門，在這里，我再宣讀一下審核計劃，看大家有無補充或修改意見。

五、簡單介紹審核方法

本次審核是一次抽樣調查活動，我們將盡量保證抽樣具有代表

性。在審核過程中，我們將會查閱有關的文件、調閱有關的記錄，并和有關人員進行交談，通過參觀有關的現場或要求有關人員重復某些已經完成的過程來了解質量體系的運作情況。從中尋找客觀證據，評價質量體系運作是否符合ISO9001：2000標準的要求，是否符合法律法規的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司質量管理體系文件的要求。

需要說明的是：本次審核活動雖然覆蓋了質量管理體系的所有要求，但不可能對公司質量管理體系的所有活動或所有文件全部進行檢查，我們只能采取抽樣調查的方法來進行審核，因此在審核中審核組沒有發現的問題可能還存在于我們的質量體系中，各部門還要進行自查，盡量把所有不符合標準要求的問題找出來，并進行糾正，需要制定措施的要制定相應的糾正或預防措施。

六、審核的結果

本次審核我們是從正面來尋找客觀證據（主要是符合性的證據），當然，在審核過程中，也會發現一些與標準要求不符合或潛在不符合的證據。對此，我們將會以不符合項報告或觀察項報告的形式來報告審核中發現的問題。就是：正面審核，負面報告。不符合項分為嚴重不符合項和一般不符合項。

嚴重不符合項是指嚴重不滿足規定的要求，可能導致質量管理體系失效，導致過程控制能力的嚴重降低或喪失、或導致顧客的嚴重不滿意的客觀事實；

一般不符合項是指輕微不滿足規定的要求，不會導致質量管理體

系失效，不會導致對過程控制能力的嚴重降低或喪失、不會導致顧客不滿意的客觀事實。

審核結束以后，審核組將會以審核報告的方式對公司質量管理體系做出評價意見和結論。如果不符合項較多，或者不符合項分布范圍較廣，我們會繪制不符合項分布表來幫助各部門分析我們質量體系的薄弱環節。

七、明確審核的陪同人員

為方便審核，希望公司或各部門指定陪同人員。陪同人員有三重作用：

一是當向導（帶路）；二是做全程記錄； 三是共同驗證。陪同人員應熟悉

審核領域情況，能及時協調審核組與被審核區域的活動安排，最好是內審員。

八、確認審核所需要的資源和設備

公司應提供給審核組臨時辦公的場所，以供審核組開內部會議時用。

九、明確限制范圍和事項

在審核過程中，如果哪個部門認為有某些區域或特殊事項不宜審核組人員介入的，如危險區域或牽涉機密事項，陪同人員在陪同過程予以提醒，只要不影響審核工作的正常進行和審核目的的達到，審核組將予以回避或在審核過程中不作記錄。

十、重申保密規定

在這里我代表我們審核組申明：我們作為公司的一員，在審核期間所獲得的有關信息保密，審核組不到處亂說。請大家監督，如有反違上述規定的取消其審核員資格，并根據情節嚴重程度給予必要的處罰。

十一、征求受審方對審核計劃的意見

十二、請管理者代表講話

需要時可短時間對工廠進行巡查，然后再開展工作。

末次會議

一、出席會議人員簽到

二、感謝受審方的合作（由審核組長代表審核組講話）

大家好！兩天以來，各部門給予我們大力支持和積極配合，使得審核工作得以順利完成，在此，我代表審核組對各部門的支持與合作表示深深的謝意。

三、重申審核是抽樣調查活動

這里我重申一下，審核是一項抽樣調查活動。在審核過程中，對承擔職責比較多的部門或過程，審核員抽樣可能多一些，而有的部門抽樣可能少一些；抽樣多的，可能發現的問題也會多，抽樣少的，可能發現的問題也會少。但是，抽查沒發現問題不等于沒有問題，有可能還存在嚴重的問題。因此我們不提倡以審核中發現問題的多少或不符合項的多少作為評價該部門工作的唯一依據。因為做得多，一般來說錯的機會也多。希望各部門把精力放在分析原因，切實采取有效的糾正措施方面，按標準的要求，繼續通過內審、管理評審、數據分析、過程監控，不斷地發現問題，解決問題，以達到持續改進的目的。

四、肯定受審核方在質量工作上的優點和成績

在審核過程中，我們發現各部門在質量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成績。比如：————————————————————等等。

五、報告不符合項和觀察項

1、通過這次審核，我們在看到公司和各部門在質量管理上的優點的同時，也發現了一些不符合要求的地方，這次審核，我們共形成了X個不符合項報告。需要說明一下：在哪個部門發現問題，不符合項報告的就開給哪個部門，但責任不一定是該部門。

下面我宣讀不符合項報告……

對以上的不符合項報告，有沒有不清楚的或有疑義的？可以提出來。

2、各位審核員補充審核中發現的其它需要說明的情況（有些觀

察項不作書面報告提出時）。

六、總結和結論

審核組長對審核工作進行總結，宣讀審核報告；

七、征求受審方的意見

審核組長征求各部門對審核結果的意見。如果沒意見，進入下一步。

八、請受審核方代表在不符合項報告上簽字。

九、商定未盡事宜。

商定采取糾正措施的時間（說明應在___個月內整改完畢）。

十、再次表示感謝

再次對各部門的合作與支持表示感謝。

十一、請管理者代表講話

十二、結束會議

第四篇：如何召開體系審核首末次會議

職業健康體系審核首次會議

首次會議綱要

首次會議由審核組長主持。1．簽到與人員介紹 大家早上好!分公司內部管理體系審核首次會議現在開始。請到會的人員在簽到表上簽到。

這是分公司的第二次管理體系審核。現在我介紹一下審核小組成員及其分工（見內審計劃）。

2．確認本次審核的目的和范圍及依據。

審核目的：檢查邢礦集團生活后勤服務分公司管理體系是否符合策劃的安排、標準的要求，是否得到有效的實施和保持。

審核范圍：冷庫倉儲、食用農產品配送、后勤服務管理。3．確認審核準則

審核的依據：GB/T19001-2008；GB/T28001-2011標準、分公司的管理手冊、程序文件及其它管理體系文件適用的法律、法規、合同及其它要求。4．確認審核實施計劃

內審計劃已經下發給各位，希望受審核部門主要負責人在計劃的時間里在本部門等待。

5．審核方法和程序介紹

（1）基本方法：抽樣。有一定的風險和局限，審核只能觀察樣本。審核員盡可能作到抽樣的代表性、公正性、客觀性以減少風險。（2）審核方式：按部門進行審核。

（3）審核員工作方法：采用提問、觀察、查閱記錄、現場確認等方法。（4）對審核中發現的不符合項將開具不符合報告，并要求受審核部門確認不符合事實和提出糾正措施計劃。（5）本次審核可以說是分公司管理體系建立以來完全由自己進行的第一次全面的、系統的審核，目的在發現問題，因而希望名部門負責人及有關人員積極配合，客觀回答審核中提出的問題，并正確對待不符合項，承認有疏忽的地方。（6）強調審核的客觀公正。審核員將以客觀、公正的事實為依據，反映分公司管理體系存在的問題。

（7）澄清疑問。在會上對有疑問的問題予以澄清。

6、首次會議就說這么多，下面按內審計劃進行審核。

7、今天參會人員請于明天上午參加末次會議。

職業健康體系審核末次會議

末次會議綱要

末次會議由審核組長主持。

（1）大家好!現場審核末次會議現在開始，請參加會議的人員在簽到表上簽到。（2）兩天來，大家對審核活動提供了很好的配合和支持，使審核工作得以順利地完成。為此我代表審核小組表示衷心的感謝！（3）現在我重申一下這次審核的目的和范圍：

審核目的：檢查邢礦集團生活后勤服務分公司管理體系是否符合策劃的安排、標準的要求，是否得到有效的實施和保持。

審核范圍：冷庫倉儲、食用農產品配送、后勤服務管理。

（4）審核小組在兩天的時間內，對分公司7個部門進行了審核。通過審核我們觀察到分公司的管理體系運行是基本有效的。但是我們也發現了管理體系運行中的薄弱環節。經過審核小組的分析、歸納，共提出×個不符合項，均為輕微不符合項，分布情況是××××。下面請審核員宣讀不符合報告：

內審員宣讀不合格報告、觀察項

這些不符合報告在會前已經過陪同人員和管理者代表的確認。

分公司職業健康體系運行基本符合GB/T19001-2008、GB/T28001-2011兩個標準的要求。但也存在一些不符合標準要求的。

（5）審核是一種抽樣活動，有一定的風險性和局限性，不符合報告所述的區域是發現不符合項的地方，未必是唯一的地方。不符合的原因需要進行分析確定。其他有不符合項的地方未必被查到。希望分公司各部門能舉一反三改進管理體系，從而實現持續改進。（6）糾正措施要求

1）糾正措施的完成時間和驗證。

2）實施糾正措施的部門必須注意提供充足的證據。（7）宣布末次會議結束。

解讀首次末次會議

如何召開首次會議

首次會議是實施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領導及有關人員共同參加的會議。首次會議由審核組組長主持，向受審核方介紹具體內容及方法，并協調、澄清有關問題，到會人員要有簽到記錄

1、首次會議應起到如下作用（１）傳達并落實審核計劃

（２）簡要介紹審核采用的方法和程序（３）建立審核組與受審核方之間的正式聯系（４）提出并落實審核的有關要求（５）澄清并協調有關審核問題

2、首次會議召開程序

（１）會議開始。參加會議人員簽到，審核組組長宣布會議開始（２）人員介紹（３）聲明審核目的和范圍（４）傳達審核計劃

（５）聲明審核的原則，強調公正客觀的立場（６）簡明澄清有關問題

（７）落實后勤安排。必要時，應對辦公、交通、就餐等問題出安安排（８）會議結束。以審核組組長的致謝詞結束會議

以上介紹的首次會議的作用和召開程序，給您起一個指引性的作用，具體的運作方法和技巧還有賴于您往日如開會議的經驗和方法。如何實施現場審核

首次會議結束后，即進入現場審核階段。現場審核應按計劃安排時行，具體的審核內容應按準備好的檢查表進行。

1、收集客觀證據

（１）受審核方人員的面談（２）查閱文件和記錄

（３）現場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件觀察）（４）對實際活動及結果的驗證（５）數據圖表和業績指標的匯總、分析

（６）來自其他方面的報告，如顧客所饋、外部報告和中間商的評價等（７）相關抽樣方案的水平和確保對抽樣、測量過程實施質量控制的程序（８）與職能之間的接口有關的信息應注重收集

2、做好現場審核記錄

在提問、驗證、觀察中，審核員應做好記錄，記下審核中聽到、看到的信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據。

3、評價審核證據，形成審核發現

（１）對所收集到的客觀證據應進行整理、分析、篩選，在此基礎上得出審核證據與審核發現。在審核時，應統一審核記錄表格形式，并規定填寫和保存要求（２）對所收集的審核證據，審查組應據據審核準則進行評價，以形成審核發現

（３）審核發現可分為合格項或不合格項，審核組應在適當的審核階段對審核發現進行評審，特別是在與受審核方舉行末次會議之前

4、靈活運用現場審核策略

（１）操作流程審核策略及選用。操作流程審核策略適用于操作流程性強、確定性強的審核對象。該策略審核思路清晰，方法簡便，容易發現“接口”問題或“系統失效”。在審核設計開發、生產和用務提供的控制度、內部審核等時可采用該策略

（２）組織結構審核策略及選用。當審核質量方針、質量職能的分配與落實、內部溝通、文件控制時可采用該策略

（３）選擇過程審核策略及選用。在進行質量管理體系審核、休購、顧客滿意調果、數據分析等時經常采用該策略

（４）選擇過程審核策略及選用。該策略的適用性與選擇部門審核策略相同（５）重點發散審核策略及選取用。在審核數據分析、顧客投訴、設計和開發更改的控制、不合格品、糾正和預防措施等時可采用該策略

（６）溯源審核策略及選用。在審核資源管理、管理評審、質量目標、過程監視和測量、過程確認、產品的監視和測量實施等時可采用該策略

（７）問題審核策略及選用。在審核不合格品控制、顧客投訴、退貨、顧客滿意等時往往需要運用該策略

（８）現場院掃描審核策略及選取用。標準中的一些條款、要求，必須親臨現場觀察才能得出結論，如產品標識和檢驗狀態、工作環境、在用測量設備技術狀態、設備操作與維護、工藝紀律、貯存、搬運、包裝、防護等。

5、掌握審核基本技巧

6、控制現場審核使其不偏離原定軌道

（１）忠于審核目的。堅定地按照計劃安排和檢查清單進行，不要因各種二擾而輕易轉移審核視線，偏離審核目的

（２）保持審核節奏。即按計劃有序協調地進行，服從審核組組長指揮，審核員之間彼此充分溝通、協調、互補

（３）召開審核小組會。在末次會議之前應召開一次小組會，對審核結果進行歸納、分析，并做出評價，研究末次會議審核組發言內容

（４）控制審核計劃。通常應依照審核計劃和檢查表進行審核，只有當認為改變審核計劃可以更好地達到審核目的時，才可適當變更

（５）控制審核進行。審核工作應按照預定的時間安排完成，如果出現了不能按預定時間完成的情況，審核組組長應及時做出調整

（６）審核氣氛。審核組組長應時刻注意審核工作的進展情況

（７）控制審核范圍。從內部審核的目的出發，審核中常有擴大審核范圍的情況出現，當要改變審核范圍時應征得審核組組長的同意，必要時審核員有權擴大抽樣范圍和抽樣數量

（８）不合格控制。所有的不合格項均應報告審核組組長，審核組組長每天都應對不合格項進行審查

（９）與受審核方溝通。審核期間，審核組組長應定期就審核的狀況和任何相關的問題與受審核方進行適當的溝通

（１０）其他控制。應注意對客觀證據的確認，不定時復查；對違反審核經律或不利于審核正常進行的言行及時糾正；對革些意外情況應及時妥善處理 總之，現場審核相當重要，應按照以上方法和要求進行有效開展和控制。如何召開末次會議 內部審核進行結束階段，該準備召開末次會議了。職業經理人在如開末次時必須掌握以下事項：

1、明確末次會議任務

（１）向受審核方介紹審核情況，以使他們能夠清楚地了解審核的結果，并予以確認。

（２）報告審核發現（重點在不合格項）和審核結論（３）提出后續工作要求（糾下措施、跟蹤審核等）（４）結束現場審核

2、宣讀末次會議內容

對受審核方在整個審核期間的合作表示感謝，要真誠具體，但不必聲勢很大，過分熱情。

（１）重申審核目的和范圍。考慮到參加末次會議的人員不一定以加過首次會議。審核組組長應重申一次。

（２）強調審核的局限性。審核是抽樣進行的，存在一定風險。但審核組應盡量使這種抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性。（３）宣讀不合格項報告（可選擇主要部分）

（４）提出糾下措施要求。審核組向受審核方提出采取糾正措施的要求，包括確定糾正措施的時間，完成糾正措施的期限，驗證糾正措施的方法等

（５）宣讀審核意見。審核組組長宣布審核意見，并說明審核報告的發布時間、方式及其他后續工作要求

（６）受審核方領導表態，并對糾正做出承諾（７）會議結束，審核方表示謝意

3、末次會議的注意事項（１）末次會議不僅是第三方審核結束時的一個重要會議，也是內部審核結束時的一個重要會議，不能省略

（２）末次會議的重點應是圍繞著不合格項提出糾正措施及要求

（３）審核結果、意見涉及到的重要部門和人員應到會，以便實施糾正，所有到會的人員應簽到

（４）末次會議的召開時間是在審核計劃中確定的，應保持審核風格和良好的氛圍

（５）末次會議應有會議記錄，并保存，記錄應包括到會人員的簽到（６）有些不合格項的受審核方已在末次會議前采取了糾正措施，經審核員驗證也較為滿意的，可不在會上提出或在會上表示不滿意態度

（７）末次會議應適當肯定受審核方取得的成功經驗和好的做法，不要一味談問題

（８）宣讀不合格項報告或對受審核方不利結論時，應選擇適當措施，防止陷入“僵局”

（９）所有的審核都具有一定的不確定因素

（10）

在末次會議之前審核組應進行內部商議，以便： ① 提審所有審核發現 ② 達成一致的審核結論 ③ 討論審核的跟蹤措施

總之，應遵循以上要求來召開末次會議，為內部審核畫上一個圓滿的句號

第五篇：如何召開體系審核首末次會議

如何召開體系審核首次會議

首次會議綱要

首次會議由審核組長主持。1．簽到與人員介紹 大家早上好!公司內部管理體系審核首次會議現在開始。請到會的人員在簽到單上簽到。

這是公司的第一次管理體系審核。現在我介紹一下審核小組成員及其分工。（如是外審，還需請受審核方總經理或授權人介紹公司主要管理人員）。2．確認本次審核的目的和范圍

審核目的：評價公司建立的管理體系是否符合ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/ OHSAS18001標準的要求，是否具備認證、注冊條件。審核范圍：公司所有部門（過程）。3．確認審核準則

審核準則：ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001標準；管理手冊、程序文件等管理體系文件；適用的法律法規及其他要求。4．確認審核實施計劃

現場審核實施計劃已經下發給各位，請問有無變動或其他問題？希望受審核部門主要負責人在計劃的時間里在場等待。

（如是外審，還需請受審核方管理者代表簡介企業管理體系建立與運行情況（掌握在10分鐘內））。5．審核方法和程序介紹

（1）基本方法：抽樣。有一定的風險和局限，審核只能觀察樣本。審核員盡可能作到抽樣的代表性、公正性、客觀性以減少風險。審核中不提供咨詢，但可對工作的改進與發展提出建議。

1)對質量/環境/職業 健康安全方針、目標的審核，將在部門內部或生產現場抽一部分人員詢問。

2)在部門內抽部分人員詢問其職責。3)根據要求及記錄重要性抽3～12份記錄。4)對種類標識按使用情況，在現場進行抽查。

（2）審核方式：按部門進行審核（對于ISO/TS16949，按過程進行審核）。（3）審核員工作方法：采用提問、觀察、查閱記錄、現場確認等方法。（4）對審核中發現的不符合項將開列不符合報告，并要求受審核部門確認不符合事實和提出糾正措施計劃。不符合的類型：

1）嚴重不符合。出現下列情況之一，原則上可構成嚴重不符合項

① 體系出現系統性失效。如某個要素或某個關鍵過程在多個部門重復出現失效現象。例如，在多個部門或多個活動現場均發現有不同版本的文件同時使用，這說明整個系統文件管理失控。

② 體系運行區域性失效（可能由多個輕微不符合組成）。如某一部門或場所的全面失效現象。

③ 可能產生嚴重的后果。如可能產生嚴重質量故事/嚴重環境污染/嚴重的職業健康安全危害；可能導致不合格品裝運；可能導致產品或服務失效或預期的使用性能嚴重降低；可能嚴重降低對產品和過程的控制能力。④ 組織違反法律法規或其他要求的行為較嚴重。⑤ 目標指標未實現，且沒有采取必要的措施。

2）輕微不符合。出現下列情況之一，原則上可構成輕微不符合項：

① 對滿足管理體系過程或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、性質輕微的不符合。

② 對所審核范圍的體系而言，是個次要的問題。

③ 不太可能導致出現下列結果的不合格： —— 體系失效；

—— 降低對過程的控制能力； —— 不合格產品 可能被裝運。

（5）本次審核是公司管理體系建立以來進行的第一次全面的、系統的審核，目的在發現問題，因而希望名部門主管及有關人員積極配合，客觀在回答審核中的問題，并正確對待不符合項I承認有疏忽的地方）。（6）強調審核的客觀公正。審核員將以客觀、公正的事實為依據，反映公司管理體系存在的問題。

（7）澄清疑問。在會上對有疑問聽問題予以澄清。6．說明審核將得出的結論

由于本次審核的目的是確定公司是否具備ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS 18001認證條件，因而將根據審核發現做出如下結論中的一種：

1)公司具備了申請ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001認證的條件，建議公司立即申請認證。

2)公司基本具備了申請ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001認證的條件，建議公司在本次認證中發現的不符合糾正完成后一個月申請認證。3)公司管理體系不完善，不具備申請ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001認證的條件，建議公司不申請認證。如是外審，結論可能是下面中的一種： 1)推薦認證通過。

2)推遲推薦認證通過（待定）。3)不推薦認證通過。

審核組只提供推薦性意見，由審核機構審定后發布正式結論。7．確定陪同人員

陪同人員職責：聯絡、向導、見證（記錄）。8．落實末次會議時間、地點、參加人員 如是外審，還需說明下列事情：

1）請受審方有關人員說明哪些區域及交談人員為限制性的。2）保密聲明（包括技術秘密和審核信息），遞交保證書。3）現場審核路線及安全注意事項（安全帽）。4）落實臨時辦公地點、復印、交通、工作餐安排。9．審核組長致謝、首次會議結束，轉入現場審核。

如何召開體系審核末次會議

末次會議綱要

末次會議由審核組長主持。

（1）大家好!現場審核末次會議現在開始，請參加會議的人員在簽到單上簽到。（2）兩天來，大家對審核活動提供了很好的配合和支持，使審核工作得以順利地完成。為此我代表審核小組表示衷心的感謝！（3）現在我重申一下這次審核的目的和范圍：

審核目的：評價公司建立的管理體系是否符合ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/ OHSAS18001標準的要求，是否具備認證、注冊條件。審核范圍：公司所有部門（過程）。（4）審核小組在兩天的時間內，對×個部門進行了審核。我們觀察到企業的管理體系運行已基本有效，做得較好的是××部門。我們也發現了管理體系運行中的薄弱環節。經過審核小組的分析、歸納，共提出×個不符合項，均為輕微不符合項，分布情況是××××。下面請審核員宣讀不符合報告。

這些不符合報告在會前已經過陪同人員和管理者代表的確認。

公司基本具備了申請ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001認證的條件，建議公司在本次審核中發現的不符合糾正完成后一個月申請認證 如是外審，則如此說明審核結論：推薦認證通過。表示祝賀！

現場審核結論只是審核組的意見，不要經過審核機構的審批，因技術方面/程序方面的原因，結論有更改的可能時，由審核組長通知被審核方

（外審）

（5）審核是一種抽樣活動，有一定的風險性和局限性，不符合報告所述的區域是發現不符合項的地方，未必是惟一的地方。不符合的原因需要進行分析確定。其他有不符合項的地方未必被查到。審核只能對樣本負責，但我們已經盡量做到公正、客觀和準確，盡可能減少風險。希望企業能舉一反三改進管理體系。（6）再次申明遵守保密承諾，包括保守審核秘密。未經受審核方的書面許可，審核報告不得向第三方展出、宣傳。

（外審）

（7）糾正措施要求

1）糾正措施的完成時間和驗證。

2）實施糾正措施的部門必須注意提供充足的證據。（8）證后監督要求。6～12個月監督檢查一次。

（外審）（9）按認證機構提供的用戶指南要求正確使用證書與標志。

（外審）

（10）說明發布審核報告的時間、方式及后續工作的要求。（11）受審核主領導表態：表示感謝，對審核結論和糾正措施要求作簡短的表態，并適當說明今后的打算。

（12）審核組長再次表示感謝！宣布末次會議結束。

解讀首次末次會議

如何召開首次會議

首次會議是實施審核的開端，是審核組全體成員與受審核方領導及有關人員共同參加的會議。首次會議由審核組組長主持，向受審核方介紹具體內容及方法，并協調、澄清有關問題，到會人員要有簽到記錄

1、首次會議應起到如下作用（１）傳達并落實審核計劃

（２）簡要介紹審核采用的方法和程序（３）建立審核組與受審核方之間的正式聯系（４）提出并落實審核的有關要求（５）澄清并協調有關審核問題

2、首次會議召開程序

（１）會議開始。參加會議人員簽到，審核組組長宣布會議開始（２）人員介紹

（３）聲明審核目的和范圍（４）傳達審核計劃

（５）聲明審核的原則，強調公正客觀的立場（６）簡明澄清有關問題（７）落實后勤安排。必要時，應對辦公、交通、就餐等問題出安安排（８）會議結束。以審核組組長的致謝詞結束會議

以上介紹的首次會議的作用和召開程序，給您起一個指引性的作用，具體的運作方法和技巧還有賴于您往日如開會議的經驗和方法。

如何實施現場審核

首次會議結束后，即進入現場審核階段。現場審核應按計劃安排時行，具體的審核內容應按準備好的檢查表進行。

1、收集客觀證據

（１）受審核方人員的面談（２）查閱文件和記錄

（３）現場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件觀察）（４）對實際活動及結果的驗證（５）數據圖表和業績指標的匯總、分析

（６）來自其他方面的報告，如顧客所饋、外部報告和中間商的評價等（７）相關抽樣方案的水平和確保對抽樣、測量過程實施質量控制的程序（８）與職能之間的接口有關的信息應注重收集

2、做好現場審核記錄

在提問、驗證、觀察中，審核員應做好記錄，記下審核中聽到、看到的信息，這些記錄是審核員提出報告的真憑實據。

3、評價審核證據，形成審核發現（１）對所收集到的客觀證據應進行整理、分析、篩選，在此基礎上得出審核證據與審核發現。在審核時，應統一審核記錄表格形式，并規定填寫和保存要求

（２）對所收集的審核證據，審查組應據據審核準則進行評價，以形成審核發現

（３）審核發現可分為合格項或不合格項，審核組應在適當的審核階段對審核發現進行評審，特別是在與受審核方舉行末次會議之前

4、靈活運用現場審核策略

（１）操作流程審核策略及選用。操作流程審核策略適用于操作流程性強、確定性強的審核對象。該策略審核思路清晰，方法簡便，容易發現“接口”問題或“系統失效”。在審核設計開發、生產和用務提供的控制度、內部審核等時可采用該策略

（２）組織結構審核策略及選用。當審核質量方針、質量職能的分配與落實、內部溝通、文件控制時可采用該策略

（３）選擇過程審核策略及選用。在進行質量管理體系審核、休購、顧客滿意調果、數據分析等時經常采用該策略

（４）選擇過程審核策略及選用。該策略的適用性與選擇部門審核策略相同

（５）重點發散審核策略及選取用。在審核數據分析、顧客投訴、設計和開發更改的控制、不合格品、糾正和預防措施等時可采用該策略

（６）溯源審核策略及選用。在審核資源管理、管理評審、質量目標、過程監視和測量、過程確認、產品的監視和測量實施等時可采用該策略（７）問題審核策略及選用。在審核不合格品控制、顧客投訴、退貨、顧客滿意等時往往需要運用該策略

（８）現場院掃描審核策略及選取用。標準中的一些條款、要求，必須親臨現場觀察才能得出結論，如產品標識和檢驗狀態、工作環境、在用測量設備技術狀態、設備操作與維護、工藝紀律、貯存、搬運、包裝、防護等。

5、掌握審核基本技巧

6、控制現場審核使其不偏離原定軌道

（１）忠于審核目的。堅定地按照計劃安排和檢查清單進行，不要因各種二擾而輕易轉移審核視線，偏離審核目的

（２）保持審核節奏。即按計劃有序協調地進行，服從審核組組長指揮，審核員之間彼此充分溝通、協調、互補

（３）召開審核小組會。在末次會議之前應召開一次小組會，對審核結果進行歸納、分析，并做出評價，研究末次會議審核組發言內容

（４）控制審核計劃。通常應依照審核計劃和檢查表進行審核，只有當認為改變審核計劃可以更好地達到審核目的時，才可適當變更

（５）控制審核進行。審核工作應按照預定的時間安排完成，如果出現了不能按預定時間完成的情況，審核組組長應及時做出調整

（６）審核氣氛。審核組組長應時刻注意審核工作的進展情況

（７）控制審核范圍。從內部審核的目的出發，審核中常有擴大審核范圍的情況出現，當要改變審核范圍時應征得審核組組長的同意，必要時審核員有權擴大抽樣范圍和抽樣數量（８）不合格控制。所有的不合格項均應報告審核組組長，審核組組長每天都應對不合格項進行審查

（９）與受審核方溝通。審核期間，審核組組長應定期就審核的狀況和任何相關的問題與受審核方進行適當的溝通

（１０）其他控制。應注意對客觀證據的確認，不定時復查；對違反審核經律或不利于審核正常進行的言行及時糾正；對革些意外情況應及時妥善處理

總之，現場審核相當重要，應按照以上方法和要求進行有效開展和控制。如何召開末次會議

內部審核進行結束階段，該準備召開末次會議了。職業經理人在如開末次時必須掌握以下事項：

1、明確末次會議任務

（１）向受審核方介紹審核情況，以使他們能夠清楚地了解審核的結果，并予以確認。

（２）報告審核發現（重點在不合格項）和審核結論（３）提出后續工作要求（糾下措施、跟蹤審核等）（４）結束現場審核

2、宣讀末次會議內容

對受審核方在整個審核期間的合作表示感謝，要真誠具體，但不必聲勢很大，過分熱情。

（１）重申審核目的和范圍。考慮到參加末次會議的人員不一定以加過首次會議。審核組組長應重申一次。（２）強調審核的局限性。審核是抽樣進行的，存在一定風險。但審核組應盡量使這種抽樣具有代表性，使審核意見具有公正性。

（３）宣讀不合格項報告（可選擇主要部分）

（４）提出糾下措施要求。審核組向受審核方提出采取糾正措施的要求，包括確定糾正措施的時間，完成糾正措施的期限，驗證糾正措施的方法等

（５）宣讀審核意見。審核組組長宣布審核意見，并說明審核報告的發布時間、方式及其他后續工作要求

（６）受審核方領導表態，并對糾正做出承諾（７）會議結束，審核方表示謝意

3、末次會議的注意事項

（１）末次會議不僅是第三方審核結束時的一個重要會議，也是內部審核結束時的一個重要會議，不能省略

（２）末次會議的重點應是圍繞著不合格項提出糾正措施及要求（３）審核結果、意見涉及到的重要部門和人員應到會，以便實施糾正，所有到會的人員應簽到

（４）末次會議的召開時間是在審核計劃中確定的，應保持審核風格和良好的氛圍

（５）末次會議應有會議記錄，并保存，記錄應包括到會人員的簽到（６）有些不合格項的受審核方已在末次會議前采取了糾正措施，經審核員驗證也較為滿意的，可不在會上提出或在會上表示不滿意態度（７）末次會議應適當肯定受審核方取得的成功經驗和好的做法，不要一味談問題

（８）宣讀不合格項報告或對受審核方不利結論時，應選擇適當措施，防止陷入“僵局”

（９）所有的審核都具有一定的不確定因素

（10）在末次會議之前審核組應進行內部商議，以便： ① 提審所有審核發現 ② 達成一致的審核結論 ③ 討論審核的跟蹤措施

總之，應遵循以上要求來召開末次會議，為內部審核畫上一個圓滿的句號