第一篇：01,,首末次會議簽到表

項(xiàng)目試驗(yàn)工作監(jiān)督檢查 簽到表

編號：

項(xiàng)目部名稱

會議名稱 □首次會議

□末次會議

會議時(shí)間

會議地點(diǎn)

項(xiàng)目部人員 簽

名 職務(wù)/職稱 簽

名 職務(wù)/職稱 簽

名 職務(wù)/職稱

檢查組人員 簽

名 職 務(wù) 簽

名 職 務(wù) 簽

名 職 務(wù)

列席人員 簽

名 單位 職務(wù)/職稱

中鐵六局集團(tuán)有限公司

第二篇：首末次會議提綱

首次會議提綱

首次會議由審核組長主持。1.簽到與人員介紹。大家早上好!公司內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系審核首次會議現(xiàn)在開始。請到會的人員在簽到單上簽到。

這是公司的第一次內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系審核。現(xiàn)在我介紹一下審核小組成員及其分工。

(如是外審，還需請受審核方總經(jīng)理或授權(quán)人介紹公司主要管理人員)2.現(xiàn)在我們來確認(rèn)一下本次審核的目的和范圍。

審核目的：評價(jià)公司建立的職業(yè)健康安全管理體系是否符合 GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)的要求,是否具備認(rèn)證、注冊條件。

審核范圍：公司所有部門。3.確認(rèn)審核準(zhǔn)則。

審核準(zhǔn)則：GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)；職業(yè)健康安全管理手冊、程序文件等職業(yè)健康安全管理體系文件；適用的法規(guī)及其他要求。

4.確認(rèn)審核實(shí)施計(jì)劃。

現(xiàn)場審核實(shí)施計(jì)劃已經(jīng)下發(fā)給各位，請問有無變動或其他問題？希望受審部門主要負(fù)責(zé)人在計(jì)劃的時(shí)間里在場等待。

[如是外審，還需請受審核方管理者代表簡單介紹企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系建立與運(yùn)行情況(掌握在10分鐘內(nèi))] 5.審核方法和程序介紹。

5.1 基本方法：抽樣。有一定的風(fēng)險(xiǎn)和局限，審核只能觀察樣本。審核員盡可能做到抽樣的代表性、公正性、客觀性以減少風(fēng)險(xiǎn)。審核中不提供咨詢, 但可對工作的改進(jìn)與發(fā)展提出建議。

a)對職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的審核將在部門內(nèi)部或生產(chǎn)現(xiàn)場抽一部分人員尋問。b)在部門內(nèi)抽部分人員詢問其職責(zé)。

c)職業(yè)健康安全記錄根據(jù)要求及記錄重要性抽 3~12 份。5.2 審核方式：按部門進(jìn)行審核。

5.3 審核員工作方法：采用提問、觀察、查閱記錄、確認(rèn)等方法。

5.4 對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)將開列不符合報(bào)告，并要求受審核部門確認(rèn)不符合事實(shí)和提出糾正措施計(jì)劃。

不符合的類型：(1)嚴(yán)重不符合 : 出現(xiàn)下列情況之一,原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng): a)體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某個(gè)要素、某個(gè)關(guān)鍵過程在多個(gè)部門重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象。例如, 在多個(gè)部門或多個(gè)活動現(xiàn)場均發(fā)現(xiàn)有不同版本的文件同時(shí)使用, 這說明整個(gè)系統(tǒng)文件管理失控。

b)體系運(yùn)行區(qū)域性失效(可能由多個(gè)輕微不符合組成)。如某一部門或場所的全面失效現(xiàn)象。

c)造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害,或潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果。d)組織違反法律法規(guī)或其他要求的職業(yè)健康安全行為較嚴(yán)重。e)一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正。

f)目標(biāo)未實(shí)現(xiàn),且沒有通過評審采取必要的措施。(2)輕微不符合

出現(xiàn)下列情況之一, 原則上可構(gòu)成輕微不符合項(xiàng) : a)對滿足職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求而言,是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

b)對所審核范圍的體系而言,是個(gè)次要的問題。

5.5 本次審核是公司職業(yè)健康安全管理體系建立以來進(jìn)行的一次全面的、系統(tǒng)的審核,目的在于發(fā)現(xiàn)問題，因而希望各部門主管及有關(guān)人員積極配合，客觀地回答審核中的問題，并正確對待不符合項(xiàng)(承認(rèn)有疏忽的地方)。

5.6 強(qiáng)調(diào)審核的客觀公正。

審核員將以客觀、公正的事實(shí)為依據(jù)，反映公司職業(yè)健康安全管理體系存在的問題。6.說明審核將得出的結(jié)論。

由于本次審核的目的是確定公司是不是具備 GB/T28001 認(rèn)證條件，因而將根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)做出如下結(jié)論中的一種：

a)公司具備了申請 GB/T28001 認(rèn)證的條件, 建議公司立即申請認(rèn)證。

b)公司基本具備了申請GB/T28001 認(rèn)證的條件，建議公司在本次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合糾正完成后一個(gè)月申請認(rèn)證。

c)公司職業(yè)健康安全管理體系不完善，不具備申請GB/T28001 認(rèn)證條件，建議公司暫不申請認(rèn)證。

如是外審 , 結(jié)論可能是下面的一種： a.推薦認(rèn)證通過。

b.推遲推薦認(rèn)證通過。c.不推薦認(rèn)證通過。

審核組只是提供推薦性意見 , 由審核機(jī)構(gòu)審定后發(fā)布正式結(jié)論。

7.確定陪同人員。

陪同人員職責(zé)：聯(lián)絡(luò)、向?qū)А⒁娮C(記錄)。8.落實(shí)末次會議時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員。如是外審 , 還需說明下列事情：

a.請受審方有關(guān)人員說明哪些區(qū)域及交談人員為限制性的。b.保密聲明(包括技術(shù)秘密和審核信息), 遞交保證書。c.現(xiàn)場審核路線及安全注意事項(xiàng)(安全帽)。

d.落實(shí)臨時(shí)辦公地點(diǎn)、復(fù)印、交通、工作餐安排。

9.審核組長致謝 , 首次會議結(jié)束 , 轉(zhuǎn)入現(xiàn)場審核。

末次會議議程

末次會議由審核組長主持。

1.大家好！現(xiàn)場審核末次會議現(xiàn)在開始，請參加會議的人員在我們的簽到單上簽到。2.兩天來，大家對審核活動提供了很好的配合和支持，使審核工作得以順利地完成。為此我代表審核小組表示衷心的感謝。

3.現(xiàn)在我重申一下這次審核的目的和范圍(略)。

4.審核小組在兩天的時(shí)間內(nèi)對×個(gè)部門進(jìn)行了審核，我們觀察到企業(yè)的職業(yè)健康管理體系運(yùn)行已基本有效，做得較好的是××部門。我們也發(fā)現(xiàn)了職業(yè)健康安全管體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)。經(jīng)過審核小組的分析、歸納，共提出×個(gè)不符合項(xiàng)，均為輕微不符合項(xiàng)，分布情況是×× xx。下面請審核員宣讀不符合報(bào)告。

這些不符合報(bào)告在會前已經(jīng)過陪同人員和管理者代表的確認(rèn)。現(xiàn)在我代表審核組宣布審核結(jié)論：

公司基本具備了申請 GB/T28001 認(rèn)證的條件，建議公司在本次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合糾正完成后一個(gè)月申請認(rèn)證。

如是外審，則如此說明審核結(jié)論： 推薦認(rèn)證通過。表示祝賀！

現(xiàn)場審核結(jié)論只是審核組的意見，還要經(jīng)過審核機(jī)構(gòu)的審批，因技術(shù)方面 / 程序方面的原因，結(jié)論有更改的可能時(shí)，由審核組長通知被審核方。

5.審核是一種抽樣活動，有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性，不符合報(bào)告所述的區(qū)域是發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的地方，未必是惟一的地方。不符合的原因需要進(jìn)行分析確定。其他有不符合項(xiàng)的地方未必被查到。審核只能對樣本負(fù)責(zé)，但我們已經(jīng)盡量做到公正、客觀和準(zhǔn)確，盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)。希望企業(yè)能舉一反三改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系。

6.再次申明遵守保密承諾，包括保守審核秘密。未經(jīng)受審核方的書面許可，審核報(bào)告不得向第三方展出、宣傳。(外審)

7.糾正措施要求。

7.1 糾正措施的完成時(shí)間和驗(yàn)證；

7.2 實(shí)施糾正措施的部門必須注意提供充足的證據(jù)。8.證后監(jiān)督要求。6~12 個(gè)月。

9.按認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的用戶指南要求正確使用證書與標(biāo)志。(外審)

10.說明發(fā)布審核報(bào)告的時(shí)間、方式及后續(xù)工作的要求。

11.受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)：表示感謝，對審核結(jié)論和糾正措施要求作簡短的表態(tài)，并適當(dāng)說明今后的打算。

12.審核組長再次表示感謝！宣布末次會議結(jié)束。

不符合報(bào)告

(1)確定不符合的原則

①不符合的確定，應(yīng)嚴(yán)格遵守依據(jù)審核證據(jù)的原則。②凡依據(jù)不足的，不能判為不符合。

③有意見分歧的不符合項(xiàng)，可通過協(xié)商和重新審核來決定。(2)不符合項(xiàng)的形成

不符合項(xiàng)由以下任一種情況所形成 :

① 文件規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)(該說的沒說到)。

②現(xiàn)狀不符合文件規(guī)定(說到的沒做到)。③效果不符合規(guī)定要求(做到的沒有效果)。

特別提醒 : 不符合的類型的區(qū)分

(3)不符合的類型(按嚴(yán)重程度分)嚴(yán)重不符合和輕微不符合性質(zhì)的判定，對審核結(jié)論有決定性影響。對認(rèn)證審核來說，一般有一個(gè)嚴(yán)重不符合，審核組就會做出“推遲決定”的結(jié)論；有三個(gè)嚴(yán)重不符合，審核就通不過；審核中如果只有輕微不符合，且滿足 2 個(gè)條件：1個(gè)要素不超過 5 個(gè)，總共不超過 10 個(gè)，則審核通過。

①嚴(yán)重不符合：

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

a)體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如體系要素缺失或某一要素、某一關(guān)鍵過程在多個(gè)部門重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象。例如，在多個(gè)部門或多個(gè)活動現(xiàn)場均發(fā)現(xiàn)有不同版本的文件同時(shí)使用，這說明整個(gè)系統(tǒng)文件管理失控。

b)體系運(yùn)行區(qū)域性失效(可能由多個(gè)輕微不符合組成)。如某一部門或場所的全面失效現(xiàn)象。

c)造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害，或潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果。d)組織違反法律法規(guī)或其他要求的職業(yè)健康安全行為較嚴(yán)重。e)一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正。

f)目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。②輕微不符合：

出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成輕微不符合項(xiàng)：

a)對滿足職業(yè)健康安全管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。

b)對所審核范圍的體系而言，是個(gè)次要的問題。③觀察項(xiàng)：

a)雖未構(gòu)成不符合，但有變成不符合的趨勢或可做得更好或是證據(jù)暫時(shí)不足。

b)需向受審方提出，引起注意。

c)觀察項(xiàng)不納入任何審核報(bào)告發(fā)給受審方。d)審核組保留觀察項(xiàng)記錄。(4)不符合報(bào)告的內(nèi)容

①受審核方名稱、受審核方的部門或人員。②審核員、陪同人員。③日期。④不符合事實(shí)描述。

內(nèi)容要具體，如事情發(fā)生的地點(diǎn)、時(shí)間、當(dāng)事人、涉及的文件號、記錄號等；文字要簡明扼要。

⑤不符合結(jié)論(違反文件的章節(jié)號或條文以及 GB/T208001 標(biāo)準(zhǔn)的要素)。⑥不符合類型。⑦受審核方的確認(rèn)。⑧不符合原因分析。

⑨擬采取的糾正措施及完成的日期。⑩糾正措施完成情況及驗(yàn)證。

第三篇：評審首末次會議

評審首、末次會議

1、首次會議

由評審單位主持，安監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和評審人同參加； 企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)化工作匯報(bào)（企業(yè)要準(zhǔn)備書面匯報(bào)材料給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)）； 評審組長具體安排評審工作及劃分評審小組后開始現(xiàn)場評審；

2、現(xiàn)場評審

企業(yè)要根據(jù)評審組分組情況，指派專人按評審分組進(jìn)行現(xiàn)場配合；企業(yè)人員要認(rèn)真記錄評審過程中專家提出的問題，以便在今后的工作中進(jìn)行整改。

3、末次會議

宣布末次會議開始：

由各評審小組宣布小組所分管要素的評審意見；

評審組長宣布評審結(jié)論意見及對企業(yè)存在差距及今后安全工作的建議； 安監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)講話；

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)；

會議結(jié)束

末次會議發(fā)言稿：

經(jīng)過首次會議，我們開展了針對企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，到現(xiàn)在為止，評審工作已接近尾聲。在整個(gè)評審過程中得到了安監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)同志和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，在此表示感謝。下面我對整個(gè)評審工作進(jìn)行總結(jié)：

標(biāo)準(zhǔn)化工作大家以前不太熟悉，通過這段時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)化工作的開展，大家有了初步的認(rèn)識。希望以此為契機(jī)，各位領(lǐng)導(dǎo)把標(biāo)準(zhǔn)化工作逐步推上正規(guī)。

我們的評審工作分為兩部分，軟件和硬件。軟件部分：各種管理制度、操作規(guī)程和作業(yè)程序文件的制定，記錄的完整性等。在做標(biāo)準(zhǔn)化之前呢，企業(yè)在這方面比較欠缺，通過我們的指導(dǎo)，大家把各種制度完善了起來。第二部分是硬件，就是生產(chǎn)現(xiàn)場，在現(xiàn)場檢查過程中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)全程陪同，我們把現(xiàn)場檢查的問題隨時(shí)隨地與企業(yè)陪同人員進(jìn)行了交流，并提出了相應(yīng)的整改措施。

下面對標(biāo)準(zhǔn)化各個(gè)部分的內(nèi)容進(jìn)行簡述：

1、目標(biāo)與承諾

2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

3、安全生產(chǎn)組織保障

4、風(fēng)險(xiǎn)管理

5、安全教育與培訓(xùn)

6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理

7、設(shè)備設(shè)施安全管理

8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理

9、安全投入與工作保險(xiǎn)

10、檢查、處理與應(yīng)急

11、事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析

12、績效測量與評價(jià)

第四篇：內(nèi)部審核首末次會議

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首次會議

一、出席會議的人員簽到

二、人員介紹（由審核組長代表審核組講話）

大家好！受公司的委托，由我們幾個(gè)人組成本次內(nèi)部審核的審核組，來對公司的質(zhì)量體管理系進(jìn)行審核。我先介紹一下我們審核組的成員。我叫XXX，是公司聘用的內(nèi)部審核員，擔(dān)任本次審核的組長。下面再介紹一下審核組的其他成員，這位是XXX先生，這位XX小姐，他們都是公司聘用的內(nèi)部審核員。接下來我把本次審核的計(jì)劃向大家再介紹一下，看大家有什么意見。

三、介紹審核的目的、依據(jù)和范圍

1、審核的目的：這次我們審核的目的是驗(yàn)證公司建立的質(zhì)量管理體系與 ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性。

2、審核的依據(jù)：包括四個(gè)方面：一是ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；二是公司的 質(zhì)量管理體系文件；三是合同；四是相關(guān)的法律法規(guī)。

3、審核的范圍：XX產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造（產(chǎn)品+主要過程）

四、明確審核計(jì)劃

開會之前，我們已將審核計(jì)劃發(fā)到各個(gè)部門，在這里，我再宣讀一下審核計(jì)劃，看大家有無補(bǔ)充或修改意見。

五、簡單介紹審核方法

本次審核是一次抽樣調(diào)查活動，我們將盡量保證抽樣具有代表性。在審核過程中，我們將會查閱有關(guān)的文件、調(diào)閱有關(guān)的記錄，并和有關(guān)人員進(jìn)行交談，通過參觀有關(guān)的現(xiàn)場或要求有關(guān)人員重復(fù)某些已經(jīng)完成的過程來了解質(zhì)量體系的運(yùn)作情況。從中尋找客觀證據(jù)，評價(jià)質(zhì)量體系運(yùn)作是否符合ISO9001：2000

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標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否符合法律法規(guī)的要求，是否符合合同要求，是否符合本公司質(zhì)量管理體系文件的要求。

需要說明的是：本次審核活動雖然覆蓋了質(zhì)量管理體系的所有要求，但不可能對公司質(zhì)量管理體系的所有活動或所有文件全部進(jìn)行檢查，我們只能采取抽樣調(diào)查的方法來進(jìn)行審核，因此在審核中審核組沒有發(fā)現(xiàn)的問題可能還存在于我們的質(zhì)量體系中，各部門還要進(jìn)行自查，盡量把所有不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的問題找出來，并進(jìn)行糾正，需要制定措施的要制定相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。

六、審核的結(jié)果

本次審核我們是從正面來尋找客觀證據(jù)（主要是符合性的證據(jù)），當(dāng)然，在審核過程中，也會發(fā)現(xiàn)一些與標(biāo)準(zhǔn)要求不符合或潛在不符合的證據(jù)。對此，我們將會以不符合項(xiàng)報(bào)告或觀察項(xiàng)報(bào)告的形式來報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的問題。就是：正面審核，負(fù)面報(bào)告。不符合項(xiàng)分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)和一般不符合項(xiàng)。

嚴(yán)重不符合項(xiàng)是指嚴(yán)重不滿足規(guī)定的要求，可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效，導(dǎo)致過程控制能力的嚴(yán)重降低或喪失、或?qū)е骂櫩偷膰?yán)重不滿意的客觀事實(shí)；

一般不符合項(xiàng)是指輕微不滿足規(guī)定的要求，不會導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效，不會導(dǎo)致對過程控制能力的嚴(yán)重降低或喪失、不會導(dǎo)致顧客不滿意的客觀事實(shí)。

審核結(jié)束以后，審核組將會以審核報(bào)告的方式對公司質(zhì)量管理體系做出評價(jià)意見和結(jié)論。如果不符合項(xiàng)較多，或者不符合項(xiàng)分布范圍較廣，我們會繪制不符合項(xiàng)分布表來幫助各部門分析我們質(zhì)量體系的薄弱環(huán)節(jié)。

七、明確審核的陪同人員

為方便審核，希望公司或各部門指定陪同人員。陪同人員有三重作用：

一是當(dāng)向?qū)В◣罚欢亲鋈逃涗洠?三是共同驗(yàn)證。陪同人員應(yīng)熟悉 審核領(lǐng)域情況，能及時(shí)協(xié)調(diào)審核組與被審核區(qū)域的活動安排，最好是內(nèi)審員。

八、確認(rèn)審核所需要的資源和設(shè)備

公司應(yīng)提供給審核組臨時(shí)辦公的場所，以供審核組開內(nèi)部會議時(shí)用。

九、明確限制范圍和事項(xiàng)

在審核過程中，如果哪個(gè)部門認(rèn)為有某些區(qū)域或特殊事項(xiàng)不宜審核組人員介入的，如危險(xiǎn)區(qū)域或牽涉機(jī)密事項(xiàng)，陪同人員在陪同過程予以提醒，只要不影響審核工作的正常進(jìn)行和審核目的的達(dá)到，審核組將予以回避或在審核過程中不作記錄。

十、重申保密規(guī)定

在這里我代表我們審核組申明：我們作為公司的一員，在審核期間所獲得的有關(guān)信息保密，審核組不到處亂說。請大家監(jiān)督，如有反違上述規(guī)定的取消其審核員資格，并根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度給予必要的處罰。

十一、征求受審方對審核計(jì)劃的意見

十二、請管理者代表講話

需要時(shí)可短時(shí)間對工廠進(jìn)行巡查，然后再開展工作。

末次會議

一、出席會議人員簽到

二、感謝受審方的合作（由審核組長代表審核組講話）

大家好！兩天以來，各部門給予我們大力支持和積極配合，使得審核工作得以順利完成，在此，我代表審核組對各部門的支持與合作表示深深的謝意。

三、重申審核是抽樣調(diào)查活動

這里我重申一下，審核是一項(xiàng)抽樣調(diào)查活動。在審核過程中，對承擔(dān)職責(zé)比較多的部門或過程，審核員抽樣可能多一些，而有的部門抽樣可能少一些；抽樣多的，可能發(fā)現(xiàn)的問題也會多，抽樣少的，可能發(fā)現(xiàn)的問題也會少。但是，抽查沒發(fā)現(xiàn)問題不等于沒有問題，有可能還存在嚴(yán)重的問題。因此我們不提倡以審核中發(fā)現(xiàn)問題的多少或不符合項(xiàng)的多少作為評價(jià)該部門工作的唯一依據(jù)。因?yàn)樽龅枚啵话銇碚f錯(cuò)的機(jī)會也多。希望各部門把精力放在分析原因，切實(shí)采取有效的糾正措施方面，按標(biāo)準(zhǔn)的要求，繼續(xù)通過內(nèi)審、管理評審、數(shù)據(jù)分析、過程監(jiān)控，不斷地發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。

四、肯定受審核方在質(zhì)量工作上的優(yōu)點(diǎn)和成績

在審核過程中，我們發(fā)現(xiàn)各部門在質(zhì)量管理方面都做了大量的工作，也取得了一定的成績。比如：————————————————————等等。

五、報(bào)告不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)

1、通過這次審核，我們在看到公司和各部門在質(zhì)量管理上的優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)了一些不符合要求的地方，這次審核，我們共形成了X個(gè)不符合項(xiàng)報(bào)告。需要說明一下：在哪個(gè)部門發(fā)現(xiàn)問題，不符合項(xiàng)報(bào)告的就開給哪個(gè)部門，但責(zé)任不一定是該部門。

下面我宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告……

對以上的不符合項(xiàng)報(bào)告，有沒有不清楚的或有疑義的？可以提出來。

2、各位審核員補(bǔ)充審核中發(fā)現(xiàn)的其它需要說明的情況（有些觀察項(xiàng)不作書面報(bào)告提出時(shí)）。

六、總結(jié)和結(jié)論

審核組長對審核工作進(jìn)行總結(jié)，宣讀審核報(bào)告；

七、征求受審方的意見

審核組長征求各部門對審核結(jié)果的意見。如果沒意見，進(jìn)入下一步。

八、請受審核方代表在不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字。

九、商定未盡事宜。

商定采取糾正措施的時(shí)間（說明應(yīng)在___個(gè)月內(nèi)整改完畢）。

十、再次表示感謝

再次對各部門的合作與支持表示感謝。

十一、請管理者代表講話

十二、結(jié)束會議

第五篇：首末次會議提綱(監(jiān)督)

QMS首次會議主持提綱

一．開場白：

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們，大家好！

我們一行 3人受北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心的委托，對貴公司進(jìn)行為期2天的質(zhì)量管理體系的第1監(jiān)督審核，首次會議現(xiàn)在開始。

根據(jù)國際慣例及國家認(rèn)證審核的規(guī)定，現(xiàn)場審核的首末次會議都由審核組長主持。

二．人員介紹：

1.首先，請?jiān)试S我向各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們介紹本次審核組成員及資格………。

2.請貴公司管理者代表介紹參加本次會議的主要領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人… … …。

3.我代表審核組歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)和同志們參加首次會議！

三．本次審核的幾點(diǎn)說明：

(一).本次審核的審核目的、準(zhǔn)則和范圍：

1.審核目的：本次審核是為了確認(rèn)貴公司的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)地符合GB/T19001-2000idtISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，驗(yàn)證其是否持續(xù)地正常有效地運(yùn)行，以決定是否推薦保持其注冊資格。

2.審核準(zhǔn)則：

a.GB/T19001-2000idtISO9001:2000《質(zhì)量管理體系要求》； b.貴公司的《質(zhì)量手冊》、《程序文件》及第三層次文件；

c.適用的法律、法規(guī)及其他要求。

3.審核范圍：

（以審核計(jì)劃為準(zhǔn)）

（二）本次審核日程安排：

本次審核從月日至月日，共天時(shí)間。具體日程安排如下（宣讀審核計(jì)劃，落實(shí)末次會議時(shí)間、地點(diǎn)，并請受審核方再次確認(rèn)）

（三）介紹審核的特點(diǎn)及方法：

1.特點(diǎn)：審核采用的基本方法是抽樣檢查。抽樣具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)性，審核時(shí)不可能面面俱到，抽樣時(shí)發(fā)現(xiàn)了問題不一定代表這個(gè)部門做的一定不好，沒發(fā)現(xiàn)問題的部門做的不一定好。但是，審核中審核員會盡可能取得具有代表性的樣本，使審核結(jié)論盡可能客觀、公正。

2.方法：主要通過詢問有關(guān)人員、查閱有關(guān)文件和記錄、現(xiàn)場觀察并跟蹤有關(guān)問題來開展審核。由于時(shí)間有限，請各部門積極配合，如實(shí)提供客觀證據(jù)。

（四）審核結(jié)論：

審核主要時(shí)收集貴公司符合的證據(jù)，不是專門來挑毛病的。但在審核時(shí)必然會發(fā)現(xiàn)不符合。最后通過對審核結(jié)果的匯總分析，得出審核結(jié)論。有三種可能：

1.審核組同意推薦保持認(rèn)證注冊資格；（運(yùn)行基本有效，沒有嚴(yán)重不符合，一般不符合分布均勻）

關(guān)于嚴(yán)重不符合和一般不符合：

嚴(yán)重不符合：系統(tǒng)性、區(qū)域性失效或與法規(guī)嚴(yán)重不符的。

一般不符合：個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。

2.推遲保持認(rèn)證注冊資格；（有1-2項(xiàng)嚴(yán)重不符合，但未構(gòu)成嚴(yán)重后果，須采取措施糾正，驗(yàn)證后再推薦）

3.不同意推薦保持認(rèn)證注冊資格；（超過2項(xiàng)嚴(yán)重不符合，構(gòu)成嚴(yán)重后果）我們希望貴公司能得到第一種結(jié)論。

（五）公正性和保密性承諾：

我代表審核組向貴公司承諾：

1）我們將按中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心的“客觀、公正、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)”的質(zhì)

量方針的要求，作好本次審核的服務(wù)工作；

2）嚴(yán)格遵守CNAT審核員行為準(zhǔn)則；

3三方組織或個(gè)人泄露；

4）遵守認(rèn)證中心的規(guī)定，廉潔自律、不接受禮品、禮金、不參加娛

樂性活動。

（六）落實(shí)陪同人員：

1.請落實(shí)

2.陪同人員的作用：聯(lián)絡(luò)、向?qū)А⒁娮C和記錄，不得替代審核。

（七）其他事項(xiàng)：

1.審核期間用餐盡量簡單，最好工作餐，為了審核員有充分的休息時(shí)間；

2.審核期間請給予通訊及復(fù)印等方面的資源方便。

四．請貴公司領(lǐng)導(dǎo)講話：

五．結(jié)束。

再次征求意見，宣布首次會議到此結(jié)束，請陪同人員引導(dǎo)各審核員至審核現(xiàn)場，謝謝大家。

一．開場白：QMS末次會議主持提綱

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們，大家好！

北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心對貴公司的質(zhì)量管理體系第1 次監(jiān)督審核的末次會議現(xiàn)在開始。

二．重申本次審核的審核目的、準(zhǔn)則和范圍：

1.審核目的：本次審核是為了確認(rèn)貴公司的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)地符合GB/T19001-2000idtISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，驗(yàn)證其是否持續(xù)地正常有效運(yùn)行，以決定是否推薦保持注冊資格。

2.審核準(zhǔn)則：

a.GB/T19001-2000idtISO9001:2000《質(zhì)量管理體系要求》；

b.貴公司的《質(zhì)量手冊》、《程序文件》及第三層次文件；

c.適用的法律、法規(guī)及其他要求。

3.審核范圍：

經(jīng)過現(xiàn)場審核并與貴公司領(lǐng)導(dǎo)交換意見，審核范圍沒有變化，最終確認(rèn)審核范圍是：

三．報(bào)告本次審核結(jié)果并做出幾點(diǎn)說明：

1.根據(jù)幾天來的審核，我們對貴公司的質(zhì)量管理體系總體運(yùn)行情況有了一個(gè)大體了解，下面分別介紹（重點(diǎn)指出不足）。

2.本次審核共提出項(xiàng)不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，這項(xiàng)不符合是：（分別宣讀）；

3.對貴公司質(zhì)量管理體系的總體評價(jià)：（宣讀審核報(bào)告）；

4.審核結(jié)論：（宣讀審核報(bào)告）。

我代表審核組對貴公司取得階段性成果表示衷心的祝賀！

5.再次重申，審核是抽樣檢查，存在一定的局限性，因此，對于本次發(fā)現(xiàn)的不符合，請部門舉一反三，認(rèn)真分析原因，并采取有效的糾正措施。

6.關(guān)于糾正措施要求：時(shí)間上請?jiān)谠氯涨巴瓿杉m正措施，并將糾正措施實(shí)施驗(yàn)證證據(jù)報(bào)送審核組長，經(jīng)審核組長驗(yàn)證合格、提請中心技術(shù)委員會審議后頒發(fā)認(rèn)證證書。

7.重申證書有效期及監(jiān)督審核要求：

有效期是三年，須在三年內(nèi)接受三次定期監(jiān)督審核，每次間隔10個(gè)月，兩次審核的時(shí)間間隔不能超過12個(gè)月。監(jiān)督審核是部門抽樣審核，三年內(nèi)必須覆蓋一遍。監(jiān)督審核時(shí)發(fā)現(xiàn)問題的處置：

（1）縮小認(rèn)證范圍；

（2）證書暫停：

a.對體系進(jìn)行了更改且影響了注冊資格；

b.達(dá)不到認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用規(guī)則；

c.未按時(shí)交納認(rèn)證費(fèi)用。

（3）證書撤銷：

a.未在證書暫停期限內(nèi)有效采取糾正措施；

b.有嚴(yán)重違法行為；

c.其他嚴(yán)重違反認(rèn)證協(xié)議的情況。

（4）證書注銷：

a.由于體系認(rèn)證規(guī)則變更，證書持有者不愿或不能適應(yīng)；b.證書有效期內(nèi)，不愿保持認(rèn)證注冊；

c.證書持有者自動提出注銷。

8.證書及標(biāo)志的正確使用：

（1）可在廣告及宣傳材料中使用認(rèn)證標(biāo)志；

（2）可用于運(yùn)輸?shù)耐獍b上，如“XXXX產(chǎn)通過ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系認(rèn)證”；

（3）證書和標(biāo)志不能用于產(chǎn)品上，作為(或暗示)產(chǎn)品合格的標(biāo)識；

（4）認(rèn)證標(biāo)志不能在產(chǎn)品及標(biāo)簽上使用。

9.重申保密承諾：我代表審核組再次聲明：對本次審核中接觸、了解到的有關(guān)貴公司的任何信息，無論是生產(chǎn)、經(jīng)營、技術(shù)的信息，審核組都負(fù)有保密責(zé)任，除非法律要求或貴方許可，否則不得向任何第三方組織或個(gè)人泄露。

四．下面請貴方領(lǐng)導(dǎo)講話：

五．感謝：

再次征求意見；

在審核期間，我們得到了貴方領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的密切配合和支持，使審核工作得以順利完成。同時(shí)，貴方為審核組提供了便利的工作條件和周到的住宿安排，在此，我代表審核組向大家表示衷心的感謝，也預(yù)祝貴公司在總的領(lǐng)導(dǎo)下做強(qiáng)做大！

宣布末次會議到此結(jié)束，謝謝大家。