第一篇：勘測設計院內部審計工作制度

為了建立健全本院內部審計監督制度，加強內部審計工作，提高經營管理水平，保障國有資產保值增值，根據《審計署關于內部審計工作的規定》等有關法律、法規和廳、局關于進一步做好內部審計工作的有關文件精神，結合本院實際，制定本規定。

一、內部審計時間及對象：根據局紀委的規定和本院的規章制度,每季度對院及院屬各單位財務收支及經濟效率情況進行一次內審，全年四次;每半年向局監察審計部門提交一次內審報告。此外，對有關人員的工作調動、經濟問題舉報等問題應進行專項審計，及時向局紀委提交專題報告。配合局監察審計部門做好本單位黨政領導干部任期經濟責任審計工作。

二、內部審計內容：根據局民主理財公示監督領導小組關于確保季度內審五到位的工作要求，院民主理財公示監督領導小組負責組織人員，按內審工作程序，重點對院及院屬實體的所有財務資料，包括會計憑證、發票、賬簿、報表;對工作計劃、經濟合同、專項資金的計劃執行管理使用;國有資產的管理、使用及保值增值情況;債權債務情況以及企業收益分配情況與財務收支活動是否符合《會計法》與本院的規章制度的執行情況等進行檢查。向有關單位或個人進行調查取證，索取、印制證據材料。對內審中發現的問題可隨時向有關單位和個人提出改進的建議;對嚴重違反財經法規和造成嚴重損失浪費的直接責任人員、對審計工作中的重大責任事項，有權向對其進行指導的局監察審計部門反映;

三、本院民主理財公示監督領導小組負責本院的內部審計工作。參與內審的工作人員應當具有高度責任心和敬業精神，熟悉本行業的經營管理工作和內部規章制度，并不斷通過財務審計專業的后續教育來保持和提高專業勝任能力。

四、內部審計工作是民主監督和民主理財的重要手段，它不僅能及時的發現經營過程中可能發生的違紀違規現象，而且對更加全面、完整、準確找出工作中的不足提供有效依據，它對我院經濟建設的鞏固和發展起著保駕護航的重要作用。因此，內部審計人員辦理審計事項，應當嚴格遵守內部審計準則和內部審計人員職業道德規范，依法審計，忠于職守，堅持原則，實事求是，客觀公正，廉潔奉公，保守秘密，不得濫用職權，徇私舞弊。內部審計人員依法行使職權并受法律保護，任何組織和個人不得打擊報復。

第二篇：勘測設計院內部審計工作制度

為了建立健全本院內部審計監督制度，加強內部審計工作，提高經營管理水平，保障國有資產保值增值，根據《審計署關于內部審計工作的規定》等有關法律、法規和廳、局關于進一步做好內部審計工作的有關文件精神，結合本院實際，制定本規定，勘測設計院內部審計工作制度。

一、內部審計時間及對象：根據局紀委的規定和本院的規章制度,每季度對院及院屬各單位財務收支及經濟效率情況進行一次內審，全年四次;每半年向局監察審計部門提交一次內審報告。此外，對有關人員的工作調動、經濟問題舉報等問題應進行專項審計，及時向局紀委提交專題報告。配合局監察審計部門做好本單位黨政領導干部任期經濟責任審計工作。

二、內部審計內容：根據局民主理財公示監督領導小組關于確保季度內審五到位的工作要求，院民主理財公示監督領導小組負責組織人員，按內審工作程序，重點對院及院屬實體的所有財務資料，包括會計憑證、發票、賬簿、報表;對工作計劃、經濟合同、專項資金的計劃執行管理使用;國有資產的管理、使用及保值增值情況;債權債務情況以及企業收益分配情況與財務收支活動是否符合《會計法》與本院的規章制度的執行情況等進行檢查，管理制度《勘測設計院內部審計工作制度》。向有關單位或個人進行調查取證，索取、印制證據材料。對內審中發現的問題可隨時向有關單位和個人提出改進的建議;對嚴重違反財經法規和造成嚴重損失浪費的直接責任人員、對審計工作中的重大責任事項，有權向對其進行指導的局監察審計部門反映;

三、本院民主理財公示監督領導小組負責本院的內部審計工作。參與內審的工作人員應當具有高度責任心和敬業精神，熟悉本行業的經營管理工作和內部規章制度，并不斷通過財務審計專業的后續教育來保持和提高專業勝任能力。

四、內部審計工作是民主監督和民主理財的重要手段，它不僅能及時的發現經營過程中可能發生的違紀違規現象，而且對更加全面、完整、準確找出工作中的不足提供有效依據，它對我院經濟建設的鞏固和發展起著保駕護航的重要作用。因此，內部審計人員辦理審計事項，應當嚴格遵守內部審計準則和內部審計人員職業道德規范，依法審計，忠于職守，堅持原則，實事求是，客觀公正，廉潔奉公，保守秘密，不得濫用職權，徇私舞弊。內部審計人員依法行使職權并受法律保護，任何組織和個人不得打擊報復。

第三篇：內部審計工作制度

內部審計工作制度草案

第一章總則

第一條為規范并保障公司內部審計監督工作，提高審計工作質量，實現內部審計經常化、制度化，發揮內部審計工作在加強內部控制管理、促進企業經濟管理、提高經濟效益中的作用，根據國家法律相關規定，并結合公司實際情況，特制定本制度。

第二條本制度所稱“內部審計”，是指對公司經濟活動實施的內部監督，即對公司及控股子公司、公司各職能部門及相關人員所進行的一種獨立、客觀的監督和評價活動。

第三條 本制度適用于公司各部門、各單位及所有子公司的審計監督工作。

第二章內部審計組織機構

第四條 公司總經辦下設審計科。審計暫設審計主管一名，并根據工作需要配備專職和兼職審計人員。內部審計的宗旨：通過開展獨立、客觀、公正的審計，運用系統化和規范化的方法，對風險管理、控制和治理過程進行評價和檢查監督，提高運作效率，促進公司實現其經濟目標。

第五條內部審計人員應具備較高的政策水平和必要的專業知識，要努力學習和掌握國家的財經法律、法規、政策以及公司的規章制度，熟悉相關的理論和專業知識及企業經營管理情況，熟悉財務會計業務和精通審計業務，并保持應有的職業謹慎。

第六條內部審計人員依據公司規章制度獨立行使審計權，受國家法律法規和公司規章制度保護，任何部門和個人均不得以任何理由和方式對其進行阻撓、打擊和報復，違者將嚴肅處理，觸犯刑律的將追究法律責任。

第七條內部審計人員要做到依法審計，忠于職守，堅持原則，客觀公正，實事求是，保守秘密；不得濫用職權，循私舞弊，泄露秘密，玩忽職守。

第三章內部審計職責權限

第八條 審計科應根據公司各階段工作重點和公司董事會、生產力促進委員

會的部署，組織安排審計工作。主要負責對公司財務管理、內控制度的建立和執行情況等進行監督，具體職責如下：

1、財務審計：對公司財務計劃、財務預算、信貸計劃的執行和決算情況、與財務收支相關的經濟活動及公司的經濟效益、財務管理內控制度執行情況等進行內部審計監督。

2、內控審計：對公司內部管理控制系統及執行國家財經法規進行內部審計監督；督促建立、健全完善的公司內部控制制度，促進公司經營管理的改善和加強，保障公司持續、健康、快速地發展。

3、工程審計：公司范圍內各項工程建設項目，由公司審監科審計。

4、合同審計：對公司工程建設合同、大宗物資采購合同、產品銷售合同、承包租賃合同等實行審查制，并不定期檢查，對存在的問題和違規違章情況進行內部審計監督。

第九條 審監部在審計進程中可以行使以下權限：

1、根據內部審計工作的需要，要求被審計對象按時報送計劃、預算、決算、報表和有關文件、資料等并召開或者參加與審計事項有關的會議，了解有關情況。

2、審核會計憑證、賬表、決算，檢查公司資金和財產，檢測財務會計信息系統和檢查會計軟件，查閱有關文件資料、資料等。

3、對審計涉及的有關事項，向有關單位、部門或個人進行調查并索取證明材料。

4、對阻撓、妨礙審計工作，以及拒絕提供有關資料的單位或個人，經公司生產力促進委員會批準，可采取封存有關資料、凍結資產等必要的臨時應急措施，并提出追究有關人員責任的建議。

5、對正在進行的嚴重違反國家財經法規和公司規章制度及損害公司利益的行為，經公司生產力促進委員會批準，有權做出臨時制止決定，并提出糾正處理的意見及改進建議。

6、審計人員發現公司規章制度和企業管理存在缺陷，應向公司領導提出改進管理、提高效益的合理化建議。

7、對嚴格遵守和維護財經法規的單位和個人，提出給予表彰和獎勵建議。

第十條 公司應為內部審計工作提供必要的條件，履行職責所必須的費用 支出，應予以充分保證，確保審監部審計人員能及時掌握各種信息，獨立、客觀、公正地履行職責。在審計過程中遇到任務過重或審計力量不足時，經董事會同意，審監部可以委托社會審計機構進行審計，相關費用應由公司或者具有法人資格的下屬單位支付。

第十一條 公司生產力促進委員會可以根據工作需要，授予審計科必要的處理權、處罰權，在報公司總經理批準后，可對有關事項和人員進行處理和處罰。審監科可根據審計結果提出下列處理建議：

1、責令限期按照有關規定上繳應當上繳的收入和費用。

2、責令限期退還違法所得。

3、責令退還被侵占的公司資產。

4、沖轉和調整有關賬目。

5、根據審計結果必須做出處理的其他權限。

第四章 內部審計對象、范圍和審計時間

第十二條內部審計對象為：公司及控股子公司、公司各職能門的履行職責情況；公司生產力促進委員會交辦的其他內部審計事項和對象。

第十三條審監科可根據實際情況，對被審計單位實施定期或不定期、全面局部審計。

第五章 內部審計工作程序

第十四條 審監科根據公司計劃和公司發展需要制定內部審計目標、計劃及費用預算，確定審計工作重點，經總經理批準后組織實施。

第十五條 審監科可對與公司經濟活動有關的特定事項，向公司有關部門或個人進行專項審計調查，并向董事會報告審計調查結果；如在實施項目審計時，發現被審計單位或個人有重大違法違規行為的應在第一時間向董事會報告。

第十六條 審計項目的立項，由生產力促進委員會確定。立項后，由審監部擬訂審計組人員名單及審計方案報上述機構批準，并在實施審計三日前，向被審計單位送達審計通知書（特殊審計項目除外），審計通知書的內容包括：審計的范圍、內容、時間和方式，審計組成員名單，對被審計對象配合審計工作需提供的有關資料及其他要求等。

第十七條 實施審計。內部審計人員可采取審查憑證、賬表、文件、資料、關管理制度以及向有關單位和人員調查取證等措施，深入調查了解被審計對象情況，對其法人治理、經營活動及內部控制的真實性、合法性和有效性等方進行測試。內部審計人員可以運用座談、檢查、抽樣和分析性復核等審計方法，取充分、相關、可靠的審計證據，以支持審計結論和審計建議，并將收集的審證據和形成的審計結論和審計建議記錄于審計工作底稿。

第十八條 內部審計人員應于審計外勤結束日后 15 個工作日內完成審計報告，提出審計結論和審計意見、建議；被審計對象應在收到審計報告之日起 10工作日內將書面意見送交總經辦，逾期未作答復的，視為沒有異議；總經辦應收到被審計對象提交的書面意見 3 個工作日內對被審計對象提出的意見進行審核研究，并根據實際情況對審計報告作相應修改；如應對被審計對象進行處理和處罰，則應根據審計報告擬訂審計決定；將審計報告、審計決定和被審計對象的書面意見，提交給生產力促進委員會審批；內部審計報告和審計決定經生產力促進委員會批準后，向被審計對象下發。

第十九條 審監科提出報告并經董事會審計委員會審批后，應對被審計者作相應處理：

1、被審計者沒有或輕微違反國家、公司財務收支規定行為的，出具審計意見書。

2、被審計者違反國家、公司財務收支規定行為的，按有關規定作出處理和處罰的審計決定，并追究有關人員的責任。

3、審監科負責督促有關職能部門針對審計中發現的問題進行整改并對被審計對象的整改情況進行跟蹤檢查，落實被審計對象執行審計決定以及采納審計建議的情況，必要時可對其進行后續審計。

第二十條審計報告出具以后由于情況變化或發現新的重要數據，事實查明后，被審計者如有異議，可向董事會審計委員會提出出申訴，公司生產力促進委員會應當及時做出答復。在被審計對象提出申訴期間，原審計報告和審計決定仍須繼續執行。

第二十一條如為避免股東利益和公司財產損失等特殊原因而采取突擊審計，則可不按上述審計程序執行。

第二十二條內部審計機構應在每個審計項目結束后根據公司檔案管理的具體要求建立、健全審計檔案，并整理裝訂成冊歸備查。

第二十四條 內部審計檔案包括：

一、審計通知書和審計計劃；

二、審計報告及其附件；

三、促進會對審計事項或審計報告的指示、批復和意見；

四、審計處理決定以及審計執行情況報告；

五、申訴、申請復審報告；

六、有關審計會議的記錄；

第四篇：勘測設計院規章制度全集

勘測設計院規章制度全集

制定《員工手冊》是本院實施科學管理的重要手段，它對員工守則、勞動管理、質量管理、財務管理、工資分配、員工福利、獎懲辦法、安全生產、精神文明建設以及院內上級與下級、一線與后勤、部室與部室之間的關系都作了明文規定，它是本院集多年照章辦事、依據規章制度實施經營管理的經驗結晶，每個員工必須嚴格遵守，認真執行。

《孟子?離婁上》說：“不以規矩，不能成方圓”。畫圓少不了規，畫方少不了矩，規和矩好象是對畫方畫圓行動的約束，但實際上，有了規和矩才能畫圓就圓，畫方就方，企業規章制度和員工在工作時間內的行為自由的關系也是如此，有了好的規章制度才能使員工獲得工作上真正的自由和快樂。

規章制度要靠大家來共同遵守，養成良好的遵守規章制度的習慣，使遵守規章制度成為我們的自覺行為，才能使規章制度在經營管理的過程中起到應有的作用。因此，本院黨員干部不僅自已事事處處要身體力行、以身示范，模范的遵守規章制度，而且有義務向周圍的員工宣傳規章制度的重要性，爭取大家一起來遵守規章制度，當遇到違反和破壞規章制度的行為時，還應該挺身而出，進行勸阻、批評以至斗爭，帶頭維護規章制度的嚴肅性。

誠然，規章制度的修改和完善也有一個與時俱進的過程，隨著市場環境的不斷變化和工作性質的不斷改變，將會有更多更切實際的規章制度需要增補。這次匯編，雖然我們多次在干部職工中征求意見，但巨細難理，仍然避免不了遺漏和不足。希望大家在執行的過程中，提出更多寶貴的意見，為我院的各項工作不斷邁向制度化、規范化作出更多有益的探索。沈偉民

×××局勘測設計院員工手冊

目 錄

一、員工守則

二、規章制度

1、勞動人事管理制度

2、機關管理制度

3、財務管理規定

4、工資分配辦法

5、常設會議及議事制度

6、自學制度

7、安全文明生產準則

8、安全生產制度

9、綜合治理工作制度

10、消防安全責任制度

三、崗位職責

1、院長崗位職責

2、書記崗位職責

3、副院長崗位職責

4、副院長崗位職責

5、辦公室工作職責

6、辦公室主任崗位職責

7、檔案員崗位職責

8、小車司機崗位職責

9、財務室工作職責

10、財務主任崗位職責

12、主管會計崗位職責

13、出納員崗位職責

14、綜合業務室工作職責

15、業務主任崗位職責

16、勘測設計員崗位職責

四、常設領導小組

員 工 守 則

一、認真學習和實踐“三個代表”，不斷提高政治思想覺悟和知識文化水平，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，勇攀高新科技領域，更好地為祖國服務，為漢江服務。努力把自已培養成為有道德、有理想、有文化、有知識、守紀律、愛勞動的社會主義新型科技人才。

二、樹立良好的職業道德，愛崗敬業，廉潔奉公，尊重領導，服從管理，忠于職守，勤奮工作，保質保量完成各項工作任務。

三、樹立高度責任感，精心勘測、精心設計、精心管理，保證質量，做到萬無一失。

四、遵紀守法，遵守社會公德，恪守市場規則，抵制不正之風，不剿竊、抄襲和侵犯他人知識產權；不參與色情、吸毒、迷信、賭博等活動。

五、加強執業行為自律，潔身做人，自覺維護單位和個人聲譽。

六、弘揚抗洪精神，艱苦奮斗，團結協作，開拓進取，勇創新業。

勞動人事管理制度

第一條 為規范本院勞動人事管理工作，以達高度運用人才資源，提高工作效率和經營業績之目的，根據《中華人民共和國勞動法》和廳、局勞動人事有關政策規定，結合本院實際制定本規則。

第二條 本院干部任免、員工聘用、獎懲、培訓，員工的福利保險、退職退休、停薪留職、除另有規定外，悉依本規則規定辦理。

第三條 干部任免、員工聘用

本院副科級以上干部由局黨委任免。部室正職干部的任免由院長提名，經院人事部門考核，報院長辦公會批準后任免。高、中級專業技術人員由院長聘任。其他人員的聘用由分管院領導提名，人事部門考核后報院長批準后聘任。干部任免、員工聘用工作，本院將堅持“德才兼備，任人唯賢”和“公平、公開、平等、競爭、”的原則，參照局干部選拔任用管理的有關規定擇優錄用。

第四條 試用規定

對新聘用的干部和錄用的員工，實行試用期制度，試用期為半年。聘用干部在試用期內工作表現差，出現重大工作失誤，即解除聘用合同，予以待崗；錄用員工在試用期內表現不好，考核不合格者，延長試用期時間，最多不超過半年。延長試用期滿，經考核仍不合格者，解除勞動合同。

第五條 臨時工管理

1、如需要雇請臨時工時，由院部室負責人寫出書面報告。報告中須寫明雇請原因、工種和名單，經書記審核后報院長批準并下發“雇用臨時工通知”后方可使用。

2、經批準雇請的臨時工，在使用前應與用人部室簽訂雇用合同。合同需按勞動法的有關規定，明確雇用期限、工作內容、勞動報酬、勞動條件、勞動紀律，以及雙方的責任和義務。

3、臨時工合同期滿，所在部室負責人應及時清退。逾期不清退引起的一切不良后果由所在部室負責人承擔。

第六條 員工培訓

1、本院培訓員工的原則是“學習與工作結合，自愿與組織安排相結合，學歷教育與素質提高相結合，理論學習與業務培訓相結合”。根據本院經營狀況及業務需求，有計劃、有選擇地對員工進行培訓。

2、根據工作需要，經院長辦公會決定，有計劃地選送高、中層管理人員和其他技術人員到有關大專院校進行學習培訓，有關學費在取得正式的畢業（結業）證書（不含大學本科及以上學歷獲得者）后，按本院財務管理規定予以報銷。學習培訓后的員工，應在本院服務3年后方可申請調出，否則退出所報學費、補助和學習期間的工資。

3、根據本院年審、資質升級的需要，所進行的各項崗位培訓，資質培訓及繼續教育等，由院辦公室按培訓計劃完成培訓任務，并做好相應培訓記錄，將培訓情況歸檔備案。

第七條 獎懲辦法

1、獎勵

對有下列突出表現的部室和員工，應由院分管導酌情提名，報院長批準，按不同事跡予以獎勵。獎勵分為表揚、嘉獎、授予個人或集體榮譽稱號、晉級和一次性給予200～2000元獎勵及物資獎勵。

(1)領導有方，對改善本院經營管理，提高工作效率有突出貢獻者；

(2)對本院拓展業務有特殊功績或重大貢獻者；

(3)嚴格開支、節約費用、降低成本有顯著成績者；

(4)發表論著得獎, 參加文體競賽得獎,為本院獲得榮譽者；

(5)發現事故苗頭，及時采取措施，避免事故發生，直接使本院減免損失者；

(6)技術革新、改革設備有重大突破并取得顯著成效者；

(7)為保護國家財產和人民生命安全，見義勇為者；

(8)講文明、樹新風、做好事、維護安定團結、敢于同不良傾向和違法亂紀行為作斗爭者

(9)拾金（物）不昧者；

2、懲罰

觸犯有關法律、法規和管理制度的員工，視其錯誤性質和認錯態度，分別給予必要的處分。處分分為經濟處罰（罰款、賠償、扣發工資（含活工資）、效益薪金）和行政處分（警告、記過、記大過、降級、降薪、停工停薪、留用察看、除名等）處理。

（1）曠工1天扣2天工資，一月內累計曠工2天取消當月活工資；一月內累計曠工5天取消季度效益薪金；一年內累計曠工20天取消效益工資，一年內累計曠工30天按國家人事部有關文件規定予以解聘。

（2）駕駛員因違章行車的罰款費用，單位一律不予報銷。因駕駛者自身原因，造成機械損壞的，根據直接經濟損失按累進法予以賠償。即直接經濟損失在1000元以下按12%賠償，1001～1500部分按10%賠償，5001～10000元部分按8%賠償；10000元以上部分按5%賠償。

未經批準私自出車或私自將車給他人開，發現一次按行駛公里耗油量扣發工資并罰款100元，發現兩次扣發當月崗位工資，累計發現三次作待崗處理。私自出車或私自將車給他人開時發生的交通事故，車輛損壞等一切責任和損失由駕駛員自負。

（3）不認真履行工作職責造成不良后果，如影響漢江局的各類檢查、考核的，給予直接責任人扣減年效益工資5~10%；因玩忽職守給本院造成直接經濟損失的按懲罰第（2）條的有關規定執行。

（4）在職期間，利用職權之便或個人資質，與經營同性質行業的單位或個人勾結謀取私利的，扣發活工資和年效益工資，情節嚴重的，停發工資。

（5）在職期間未經本院批準擅自在外兼職謀取私利的，扣發活工資和年效益工資，情節嚴重的，停發工資。

（6）不服從院領導正常工作調度的員工，視作自動棄崗，作待崗處理。

（7）在職期間，違反國家法律、法規，按有關處罰條款處理。受到刑事處分的，按有關規定辦理。

第八條 員工保險

1、本院負責按國家養老保險、醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險和住房公積金的政策對本院在崗員工進行投保。

2、新調入公司的員工，其各種保險從調入之月起負責繳納，調入之前的各種保險和住房公積金本院概不負責，由調入員工的原工作單位負責解決。

3、根據工作需要，經院長辦公會同意，可對在崗員工和特種作業臨時工辦理意外傷害保險。

第九條 退休退職

1、凡達到國家規定退休條件的干部、職工，由本院勞動人事管理部門在一個月內按規定辦完有關手續，并及時通知到人。

2、或因公致殘，經縣以上醫院證明完全喪失工作能力的，由本人書面申請，經院長辦公會批準，可提前離崗退養，提前退養期間按本人原等級工資發給基本工資，照發原有活工資，停發效益工資。

第十條 停薪留職

1、員工根據本人自愿，可書面申請停薪留職。

2、被批準停薪留職的員工，須與本院簽定停薪留職合同，并按月向單位繳納個人養老保險金，不繳費者按自動離職處理。本院為停薪留職人員提供5000元鋪底金，合同到期后，先還清鋪底金，再辦理返崗手續。

3、停薪留職期間，調資升級、職稱晉升均與在職員工同等待遇。但不享受在崗員工的勞保、福利待遇。

4、停薪留職期間如違法違紀受到刑事處分的，一律解除勞動合同。

5、停薪留職合同期未滿，非本院工作需要，一律不得提前返崗。

6、停薪留職期滿，由本院指定的醫院進行體檢。因病、傷、殘或身體其它原因不適合返崗的，自動延長停薪留職時間，直到完全符合返崗條件為止。體檢合格的，由本院根據需要重新安排工作。

第十一條 本規定由院長辦公會負責解釋，從2006年1月1日起執行，過去有關規定與本規定不一致的，以本規定為準。

××××××勘測設計院

機關管理制度

一、考勤管理

1.1 考勤管理是維護正常工作秩序的基礎性工作，也是計發工資獎金、勞保福利等待遇的重要依據，本院要求各部室負責人必須給予高度重視。

1.2 本院實行考勤簽到制。辦公室主任負責員工考勤表的發放、收集和匯總；各部室負責人對所屬員工的早退、擅離職守進行考勤管理（院領導和副總工歸口辦公室管理），院分管領導負責對所屬部室負責人的早退、擅離職守進行考勤管理。各部室負責人對考勤工作要認真負責，月底匯總后交辦公室存檔備查。

1.3 本院作息時間與局機關作息時間同步，本院工作人員必須按時簽到。

1.4 上班時間內員工必須嚴格遵守上、下班時間，對承辦的工作爭取時效，不拖延、不積壓。上班時間禁止大聲喧嘩或在電腦上打游戲。

1.5上班時間不得遲到、早退和擅離職守。遲到、早退和擅離職守半小時以上、一小時以內按曠工半天論處；一小時以上半天以內按曠工一天論處；一天不到按曠工兩天論處。經常遲到、早退和擅離職守者，但每次時間不足半小時，按考勤表上記載的次數，經院長辦公會研究酌情累計曠工時間。

二、假期管理

2.1 請事假應由本人書面申請，1天以內由部室負責人批準；2天由分管領導批準；3天以上由院長批準，未經批準或假期逾限未辦理續假手續作曠工處理。

2.2 請病假須持當地人民醫院的病情診斷證明，經分管領導批準后方可休假。

2.3 請婚假、產假，須持有關部門的有效證明，經分管機關領導審批后休假，并享受有關政策待遇。請探親假須按有關文件規定，經院長批準后方可休假。

2.4 因公負傷，因公致殘，持人民醫院診斷證明經院長辦公會確認，可讓公傷假考勤，公傷假期間工資照發。

2.5職工因直系親屬亡故請喪假，經分管領導批準給假二天。

2.6 凡本院員工連續工齡滿5年的均可享受年休假待遇。假期分別為：（1）工齡滿5年不足10年的休假5天。（2）工齡滿10年不足15年的休假7天。（3）工齡滿15年不足20年的休假10天。（4）工齡滿20年以上的休假14天。年休假時間不包括法定的節假日。

2.7 員工年休假，應以不影響本單位（部門）日常工作為前提，統籌兼顧，合理安排。

2.8 經批準的事假、病假，原則上應扣效益工資。但是，如果有加班或者不休年休假，則可抵扣事假、病假的時間。

2.9女工哺乳期一年，每天給予一小時的喂奶時間（不扣工資），由女工向分管領導提出申請合理安排。

三、加班管理

3.1 充分利用8小時工作，提高工作效率，嚴格控制加班加點，確因工作需要在節假日加班和八小時以外加班（指超過晚上12時），必須由院領導通知才能執行。但是，除按國家有關規定補發加班工資外，還應補還休息時間。同時，院領導安排的加班工作員工不得借故推諉，否則以曠工處理。

3.2加班時間的統計由分管辦公室的院領導負責。

3.3 因公出差，須在院領導安排的時間內返回；逾期不回的，視作曠工處理，并拒報食宿補助。

3.4凡院和部室組織安排的會議和活動，接到通知的有關人員必須按時參加，不經請假缺席作曠工處理。

四、公文管理

4.1 收文辦理程序

（1）院上、下級的來文，一律由辦公室人員簽收、登記和編號，登記后的文件由辦公室主任簽明擬辦意見后，及時送有關領導閱批或送有關部室承辦。

（2）承辦公文的部室負責人須認真辦理，并及時將辦理結果和回復意見反饋辦公室，并將公文原件送回辦公室存檔備查。

（3）對院領導批示的文件，辦公室有責任根據文件涉及事宜的輕重緩急適時予以督促與檢查。對久拖不辦，貽誤工作造成損失的，要追究有關承辦部室和直接責任人的責任。

4.2 發文辦理程序

（1）綜合性公文、材料由辦公室擬稿；專業性公文由業務部室承辦并送辦公室存檔備查。

（2）凡以院名義發送的文稿，在送院領導審批簽發之前，必須交辦公室審稿并編號。審稿的重點是：①是否需要行文，以什么名義行文；②公文內容與現行法律、法規和上級政策是否違背，與主管部門和院已有的規定是否矛盾；③文字表達是否恰當、簡煉，標點是否正確，書寫是否規范；④公文格式是否符合公文規定。不經審稿會簽，發文和打印無效。

（3）文件審稿、編號、簽發后，由辦公室簽發打印單，并由公文起草部室（人員）承擔文字校對。

（4）文件打印完畢后，由辦公室統一用印和發送。承辦人員應將文件原稿完整交辦公室存檔。

五、辦公用品管理

5.1 辦公用紙張、耗材、文具、設備、低值易耗品等由辦公室統一計劃購置和發放，部室負責人統一領取并指定專人保管。

5.2 各部室公文、材料印制前，須到辦公室審稿并簽字，經院領導批準方可打印。

5.3 報刊征訂由各部室根據業務需要列出計劃，由辦公室匯總報院長審批后辦理。辦公室應搞好日常的報刊收發工作。

5.4 業務圖書資料的購置，須經院長批準后購置，驗收登記后方可報銷，并由辦公室統一保管。

六、印章使用管理

6.1 院黨政印章統一由辦公室管理。

6.2 使用院印章須經院長簽字同意；使用黨支部印章須經書記簽字同意。

6.3 用印必須填寫“用印登記表”，寫明用印事由、日期和批準人。

6.4 蓋印須字跡清晰，圖形端正，位置處在文件的末尾，年月日的中間，即起年蓋月止日。

6.5 印章保管人員對印章必須嚴加保管，做到隨用隨鎖，保證印章的安全和正常使用。

6.6 未經院長簽字批準，印章一律不準攜帶外出使用。

6.7 有下列情況之一者，印章保管人員可自行處理：

（1）經院長簽批，以院名義發出的文件、材料和交辦的其它事宜。

（2）以院名義報送的日常業務報表，經分管領導審查簽字后，也可蓋印。

七、合同管理

7.1 簽訂合同須遵循的原則：

（1）遵守國家有關法律、法規和政策；

（2）堅持平等互利、協商一致、等價有償的原則；

（3）具備簽訂合同的合法資格。

7.2 簽訂經濟合同應具備的條款和注意的事項：

（1）合同類型、合同標的種類和合同范圍；

（2）合同雙方的法定名稱；

（3）合同標的技術條件、質量標準、規格和數量要求；

（4）履行合同的期限、地點和方式；

（5）違約責任和其它責任。

7.3 不能與其簽訂合同的對象：

（1）代理人超越代理權限和企業資質限定的業務范圍；

（2）未取得營業執照的個體工商戶；

（3）沒有詳細營業地址、資金來源、履約能力或承擔經濟責任能力的單位；

（4）無資信證件，憑個人關系介紹和擔保的有關單位或個人。

7.4 合同的管理程序及辦法

（1）院合同（協議）的簽訂、變更和終止，以及合同糾紛的調解和起訴等，由辦公室統一辦理，有關部室應予大力協助。

（2）院法人或法人指定的委托人對外簽訂經濟合同時，各有關業務部室應及時予以配合，積極進行業務參謀和審定。

（3）院法人指定的委托人對外簽訂的經濟合同或協議，須經法人代表審定簽字后方可蓋章生效，未經法人代表委托授權，任何員工以院名義簽定的合同（協議）一律無效，院不承擔任何法律和經濟責任。

（4）凡正式簽定的合同，辦公室要及時將復印件轉交財務室，以便財務室在合同履行過程中實行資金監控。財務室在辦理資金支付時，必須遵守銀行結算制度和現金管理制度，不得提前支付或超越合同所規定的金額范圍。其它部門不得以任何理由要求財務部門違反合同規定付款。對未正式簽訂合同的經營項目，財務室有權拒絕預付或借支。

（5）經濟合同履行完畢時，有關部室要及時對照合同檢查有無遺漏問題。如發現對方未按合同履行全部條款或有其它問題，應及時向主管領導匯報并提出補救措施，以避免不必要的經濟損失。

（6）辦公室要加強合同的日常管理，做到安全保密無遺失。年終要整理匯編存檔。

八、清潔衛生管理

8.1 各部室清潔衛生責任區按辦公室劃分的區域各自打掃。每月由分管機關領導組織檢查評比，分最清潔、清潔、不清潔三個類別公布，作為考核部室負責人的工作內容。

8.2 院機關工作人員應保持良好的衛生習慣，公共辦公區域禁止吸煙，不準亂扔紙屑等雜物和隨地吐痰。

8.3 不準在墻面亂貼亂寫，對辦公區的環境要勤打掃、保持地面干凈和室內整潔美化，愛護自己的工作和生活環境。

8.4 會議室、接待室等公共場所由辦公室派人負責打掃，并做好會議服務。

九、車輛使用管理

9.1 院車輛由辦公室統一管理調度，原則上為院領導工作用車服務；業務上急需外出可酌情派車。職工本人或其父母、子女婚、喪事需用車的，經分管領導批準可派車使用一天。

9.2 駕駛員憑辦公室開出的“派車單”出車。如遇任務緊急，院長可直接批準出車，但回院后駕駛員應補領“派車單”。

9.3 小車用油實行定額管理，由駕駛員到辦公室領取油票，在本院指定的加油站加油，月末由辦公室憑單審核結算。如遇行車發生故障急需維修或在外行駛需加油的特殊情況，須有跟車領導簽字證明，方可報銷。

9.4車輛過橋、過路費等，由司機每10天匯總一次，憑派車通知單填寫費用報銷單，注明出車日期、行車路線和收費票額，經院分管領導核實后到財務室報銷。

9.5 司機應對車輛精心保養，一般小修自己動手，確需到外修理并更換零部件的，經辦公室主任同意并會同到修理廠洽談，寫出修理報告報經院長批準后方可修理。否則，財務室不予支付。

9.6員工特殊原因急需用車，需經院長批準，由辦公室負責聯系，并做好記錄，統一結帳。

十、勘測設計的質量管理和業務開拓

10.1工程項目的勘測設計和技術咨詢質量實行分級負責制，業務技術人員負責勘測設計，業務室主任負責校核，院副總工負責審核，院領導對項目負總責。勘測設計和技術咨詢必須執行有關法律、規范和規定。

10.2鼓勵員工（不含院領導）開拓業務增加本院經濟收入。由員工聯系的、不受漢江局保護的勘測設計和技術咨詢業務取得的收入，按利潤的20%獎勵到員工個人。

十一、調動、停薪留職管理以及其它

11.1 凡上級指派調進的員工，經考核合格，按上級有關規定辦理；員工要求調出，按上級有關規定辦理（一切費用自理）。停薪留職按停薪留職合同的規定執行。

11.2 員工婚喪、住院、生日、子女上大學和業務往來單位等贈與禮品和慰問品等，給予標準由辦公室報分管領導商定。

十二、業務培訓及參加文體活動

12.1 因工作需要（特別要求專業對口），經書面申請獲得院部同意參加業務培訓的員工，在培訓期間的工資待遇按院長辦公會集體研究的意見辦理。未經同意一律作為個人行為,不預考勤。

12.2 由本院安排參加文體活動的員工，其抽調期間的工資待遇按正常出勤辦理。

十三、聘用人員的有關規定

13.1 因工作特別需要，聘用較長期限的臨時工應采取一年一簽合同的辦法，工資待遇按院長辦公會集體研究的意見辦理。

本規定由院長辦公會負責解釋，從2006年1月1日起執行，過去有關規定與本規定不一致的，以本規定為準。

×××勘測設計院財務管理規定

1．總則

1.1 為加強本院財務管理工作，發揮財務在經營管理方面和提高經濟效益中的作用，根據局有關規定，結合本院實際，制定本規定。

1.2 財務室是本院的財務管理中心，負責科學合理地組織本院的各項財務活動，包括本院日常財務收支、資金的籌集和調配、業務效益分析等。

2．財務收支管理

2.1 日常性財務收支須嚴格按規定執行，工資標準、福利發放、業務招待費、辦公費用等經常性支出報院長辦公會批準后執行。大額開支采取集體采購和公示。

2.2 報銷的各類原始憑證，必須是正規稅務發票，且字跡清晰，用途清楚，日期簽章齊全，數量、金額一致。否則，財務室不予報銷。

2.3 本院日常所有支出業務，必須由經辦人簽明事由、會計審核，1000元以內的開支由協管財務的副院長領導簽字報銷；1000 元以上的開支由院長簽字報銷。

2.4 當月末發生的經濟業務，次月上旬以前須報財務室，特殊情況須說明事由；拖欠達二個月以上的，財務室不予報銷。

3．員工借支管理

3.1 員工私事借支，原則上不予辦理；如特殊原因，由本人寫出書面申請，經院長批準后方可辦理。

3.2 員工因公借支，須經院長審批。

3.3 借支員工應嚴格按還款計劃在規定的時間內歸還借款，（借款人必須在借款單上注明還款日期，一般情況，出差以1月為限，特殊情況需跨月的請院長審批）否則，財務室有權扣發其工資、獎金和補助等，并加收1%的月息。

3.4 嚴禁外單位人員在本院借款，并嚴禁職工在外以本院名義借款。

3.5 無論公事或私事借款，上次借款未還清的，下次借款一律不再辦理。

4．現金、印鑒、票證管理

4.1 本院現金主要用于支付職工工資、福利、零星采購、差旅費等。財務人員不得濫開現金支票提取大額現金。對大宗材料、設備儀器、固定資產的采購等必須采用銀行轉帳結算方式。

4.2 本院財務專用章、財務負責人印章應由專人分管，不得由出納同時保管。對外提供財務資料加蓋財務專用章時須經院長批準。

4.3 財務人員應嚴格按國家銀行、稅務等部門的管理有關規定管理票證，不得隨意向外提供本院收據、發票，不得借出本院現金支票、轉帳支票和銀行帳號。

5．醫藥費管理

5.1 公費醫療享受對象：本院在崗員工（含退休）。借調人員、待崗、下崗員工均不享受。

5.2 員工門診醫藥費：采取“每人每月基數60元+每年工齡×2 元包干使用”的辦法，每月隨同工資發放。

5.3 員工因病住院：須持國家醫療機構住院診斷證明，經分管機關院領導批準后方可在指定的醫院住院治療。住院醫藥費報銷實行“確定基數，比例負擔”的辦法，具體標準為：

5.3.1 因公負傷或職業病（如血吸蟲病），憑住院收費收據和出院證明據實報銷。但對不遵守操作規程發生安全事故的工傷醫藥費只能報銷70%。

5.3.2 因身體發病或意外原因住院的，憑住院收據和出院證明報銷90%。

5.3.3 因打架斗毆、酗酒肇事等個人原因致傷致殘住院的，醫藥費不予報銷。

5.3.4 退休人員（含內退人員）住院醫藥費據實報銷90%。

5.3.5 凡報銷住院醫藥費的員工，住院期間不得享受門診醫藥費包干發放待遇。

5.4 已婚育齡婦女分娩費據實報銷。

5.5 育齡婦女定期婦檢費按有關部門的通知標準據實報銷。

5.6 本院正式辦理職工醫療保險后，職工停止享受公費醫療待遇。

6、差旅費管理

6.1 差旅費的開支范圍：員工出差期間的住宿費、車船費（含飛機票和標準保險費）、伙食補助費、交通補助費等。

6.2 在潛江城區范圍開會、辦公事不得填報出差補助和住宿費。

6.3 符合探親政策規定的員工探親或因病經批準赴外地就診，只報往返車船費，不得填報住宿費等。

6.4 食宿、交通補助的報銷標準：

6.4.1 食宿補助：每人每天伙食補助15元，住宿費60—80元；特殊地區每人每天伙食補助20元，住宿費80--120元，野外地質勘探、測量每人每天伙食補助30元，不得另報生活費用。

6.4.2 交通費：在流域外城市出差（不含司機）每人每天補助市內交通費3元。自帶交通工具或接待單位提供交通工具的出差人員，不享受交通補助。

6.4.3 經本院批準到各級黨校、干校、高等院校和其他長期工作并集中食宿的人員，學習期間伙食補助每人每天標準為：1個月以內10元；3個月以內5元；3個月以上3元（寒暑假期間不補）并報每學期往返車船費一次。

6.5 包車費一般不予報銷，特殊情況經批準可酌情處理。

7、辦公費管理

7.1 辦公用紙張、筆記本等文具用品統一由辦公室購置和發放，由各部門負責人統一領發。

7.2 部室需到外打印文件或材料，須經辦公室審稿批準，月末由辦公室統一審核結算。不經批準，擅自到外打印費用自負。

7.3 公費訂閱報刊、雜志、書籍。由各部室根據需要列出計劃、經辦公室匯總、報院長審批后，由辦公室統一征訂并收發。

7.4 各部室因工作需要對外發送信函、郵件、傳真等由辦公室統一辦理。

7.5 本院水電費由辦公室按月計數向有關部門交納。

8、郵電費管理（更多精彩文章來自“秘書不求人”）

8.1 座機話費：宅話費實行“按月包干、節余留用、超支不補”的辦法。具體標準為：院長、書記、副院長（含正科級調研員）70元；其他干部員工50元，每月隨同工資發放。

8.2 手機話費：因工作需要，院領導及部室正職干部的手機話費實行“按月包干、節余留用、超支不補”的辦法。院長500元/月；書記、副院長300元/月；副總工、部室正職干部150元/月；司機100元/月。每月隨同工資發放。

9、招待費管理

9.1 本院來客統一由辦公室接待。進餐標準：流域外單位來客每桌200—400元；流域內單位來客每桌100—200元；零餐按10元/人安排，早餐不分級別人均5元。

9.2 因業務需要提高招待標準或在外地招待客人的，事先須經院長批準。

9.3 不經辦公室安排或院長同意自行招待客人的，費用一律不予報銷。

9.4 招待用煙、水果、茶葉等物資，由辦公室統一采購和分發，有關負責人領用時應辦好領用登記手續。

9.5 招待費結算時，先由辦公室審核登記，方可到財務室報銷。

10、職工教育培訓費管理

10.1 本院每月按應付職工工資總額1.5%提取職工教育經費，供職工教育培訓用。

10.2 為培養本院所需后備干部和專業人才，由院辦公會研究選送學習、培訓的員工，其培訓費用按有關規定報銷。

10.3 對未經本院批準參加學習的員工，其所有學習費用一切自理。

10.4 員工自費培訓期間未經院長批準占用工作時間的，作曠工處理。

11、職工福利費管理

11.1 職工福利費按職工工資標準的14%計提（含職工門診醫藥費）。

12、財產管理

12.1 凡購置資產單位價值超過500元或一次性超過1000元的，由部室書面申請報院長批準。

12.2 凡購置大宗物品，在洽談、簽約、購買、驗收等環節，應由財務室會同有關部室參加（其中一人應為院或部門負責人），并在文書和發票上簽名后方可簽字報銷。

12.3 本院所有財產，由財務室統一登記造冊。各部室具體管理所屬財產（計算機、打印機、復印機等）。小車、房屋等大型固定資產由辦公室具體管理；測量儀器等由財務室具體管理。

12.4 因使用人或保管人玩忽職守或保管不善，致使財物損壞、被盜或遺失的，保管人或使用人照價賠償。

12.5 對使用年限已到或磨損相當嚴重的固定資產，各部室應及時報院長辦公會批準報廢或處理。

12.6 財產押金、租金及殘值變價收入統一交由財務室管理。

13、工會經費

財務室按職工月工資總額的2%計提后轉工會使用。此外根據國家財稅政策每年按應納所得稅額3%提取特別困難職工補助基金，由工會統一掌握使用，年終接受院財務室檢查。

14、財務報表和資料的管理

院財務報表和資料屬于本院機密，未經院長同意，任何人不得對外提供財務報表和資料。

15、法定公積金：提取法定公積金一般按當年利潤的5-10 %提，主要用于增加積累或彌補虧損，如本院當年發生虧損，不得提取。

16、法定公益金：提取法定公益金一般按當年利潤的5-10 %提，主要用于職工的集體福利設施。

17、財務人員要嚴格執行會計法規、局《會計工作內部控制制度》以及局《關于加強財務管理嚴肅財經紀律的若干規定》和本規定。如不嚴格執行以工作失職論處，發現一次扣發當月活工資，發現兩次扣發一個季度的效益工資，累記違規達到三次，調離工作崗位。

18、本規定由院長辦公會負責解釋，從2006年1月1日起執行，過去有關規定與本規定不一致的，以本規定為準。

××勘測設計院員工工資分配辦法

第一章 總則

第一條 根據上級指示精神和時代發展的要求，勘測設計院必須按照企業化管理的模式開展工作，變“單位人”為“社會人”，使原有的身份管理向崗位管理轉變，以崗位決定工資，鼓勵優秀人才脫穎而出。其員工工資分配原則為按勞取酬。充分考慮員工的崗位職責、技能素質和貢獻因素，拉開工資分配檔次，鼓勵員工崗位競爭。逐步建立與現代企業制度相適應的“市場機制決定，企業自主分配，職工民主參與”的工資分配制度。

第二章 分配辦法

第二條 員工工資分配辦法：在現行檔案工資制度的基礎上，實行崗位效益工資制。具體采取崗變薪變、績優薪優，適當拉開關鍵崗位與一般崗位之間的收入差距。對本院急需的技術人才，實行高薪聘請的辦法。最大限度地調動各方面的積極性，努力實現勘測設計院的經濟目標。

第三條 在崗員工工資

（一）崗位工資暫按職工本人原檔案工資總額減去38%活工資之差，每月底由勘測設計院或實體單位按考勤發放（勘測設計院人員由院財務室發放，其它人員由所在單位發放）。

（二）在崗員工因職務、職稱和崗位調整，以及檔案工資發生變化，相應增加或減少崗位工資。

（三）在崗的中層以上干部在發放工資的同時，按下列標準且按考勤發給職務津貼：法人代表400元/月，書記、副院長、三總師200元/月，部室主任、三副總師100元/月，部室副主任50元/月。

第四條 在崗員工活工資

活工資暫按每個職工檔案工資38%的部分，由勘測設計院或實體單位在年底根據效益和員工在崗工作月數考評發放。

第五條 待崗員工工資

因違反勘測設計院規章制度而被待崗的員工，待崗期間只發給月基本生活費350元。

第六條 下崗員工工資

因嚴重違反勘測設計院規章制度而被下崗的員工，下崗期間只發給國家政策規定的月最低生活保障費300元，不享受其它一切福利待遇。

第七條 在崗員工的效益工資

（一）效益工資的提取比例：勘測設計院實現利潤在50萬元以內按30%計提，51-100萬元按25%計提，101-150萬元按20%計提（以累進式方法計算）。

（二）效益工資的分配方式：根據勘測設計院利潤的實現情況，由院長辦公會采取年終結算的方式進行。

（三）效益工資評定考核辦法：按員工的崗位系數、考勤系數和表現系數決定。崗位系數詳見附表；考勤系數=（滿勤天數-缺勤天數）/滿勤天數；表現系數按管理局下發的年終考核等級決定，合格以上等級（含實習生和見習生）的表現系數為1.0，基本合格等級的表現系數為0.5，不合格等級的表現系數為0。

（四）崗位系數。按照員工所負責任的大小區別，具體以現任崗位職務、技術等級綜合劃定崗位系數。

崗位 法人代表

（院長）書記、副院長、三總師 部室主任、三副總師、高級技術職務 部室副主任、中級技術職務 高級工、助理工程師職務 中級工、技術員 初級工、實習生

系數 3.0 2.5 2.0 1.8 1.5 1.3 1.0

注：擔任部室副主任且具備崗位的中級技術職務或擔任部室主任且具備崗位的高級技術職務的員工，其崗位系數增加0.2。

（五）員工個人效益工資

=年效益工資分配總額/員工全體權重得分（即：σ員工的崗位系數×表現系數×考勤系數）×員工個人權重得分。

第八條 提前退養期間的員工，發給基本工資，停發效益工資。

第九條 退休職工工資等遇

達到國家政策規定退休的職工，在漢江局未正式實現“事企分開”前，仍按事業單位退休職工標準發放。

第三章 附則

第十條 本辦法從2006年元月1日起執行，原勘測設計院制定的有關辦法予以廢止。

第十一條 本辦法解釋權屬于院長辦公會。

常設會議及議事制度

一、常設會議

1、院長辦公會：分析市場動態，研究經營方略，指導下屬部門開展生產經營活動，集體決策重大事項。制訂各種重大事項的實施方案，確保完成上級交給的各項工作任務

參加人員：全體領導成員

主持人： 記錄人：辦公室主任

2、黨支部工作會：研究支部工作涉及的各方面問題，有的放矢地強化思想政治工作，強化黨建工作，推進班子建設、組織建設和廉政建設。

參加人員：全體支部委員

主持人： 記錄人：辦公室主任

3、院務會：研究本院各部門工作中的具體問題，督查工作的進展落實情況，安排部署下段工作及采取的措施，隨時掌握一線工作動態。

參加人員：全體領導成員及正職中層干部

主持人： 記錄人：辦公室主任

二、議事制度

1、每月召開一次局務會，辦公室負責通知會議議題及需準備資料，會上各位參加人員匯報當月工作情況，大家討論工作中出現的新情況、新問題，研究解決的辦法和將采取的措施，形成會議紀要，會后貫徹執行。

2、黨支部工作會每季度召開一次，由黨支部書記負責召集，重點研究解決黨群工作中的各種問題，貫徹實施上級黨組織的文件精神，組織政治學習、討論思想建設問題，黨風廉政建設問題，督導工青婦工作及相關工作。

3、院長辦公會由院長負責召集，可根據工作需要適時召開，重點落實目標任務、人事調動，干部任免，文明創建及職工工資福利等問題，會上形成統一意見，會后步調一致，遵照執行。

4、部門工作會由各部負責人安排會議議題，一般每月召開一次，主要是解決工作中的各種具體問題，檢查各項工作的落實情況，有的放矢地制訂下段工作將采取的具體措施，并落實到人。

5、全年計劃會、工作總結會、由辦公室準備會議材料，按照院領導意圖擬定會議議題，適時召開，并將會議形成的各種材料及時整理上報。每年元月底還將對先進單位和個人進行表彰。通過表彰激勵大家齊心協力、共同進步。

6、黨員民主生活會和“三會一課”制度，按黨支部工作的有關規定適時召開。

7、各種會議均須做好記錄，寫出會議紀要，并及時傳達到有關部門和崗位，同時將信息反饋到分管負責人，以確保每次會議形成的意見和決議落到實處。

自學制度

1、堅持每周星期日為自學日制度，主要學習政治理論和業務知識，院辦公室每半年組織一次考試，并將成績張榜公布，作評先表模的依據。

2、政治學習由支部書記負總責，黨辦主任具體抓；業務學習由院長負總責，副院長具體抓，要積極開展業務講評活動，從政治水平、協調能力、口頭與書面表達等各方面提高，實踐出真知，切實提高各部室工作人員的綜合能力

3、學習領導小組由院務會成員組成，負責對學員學習情況及筆記進行監督檢查，并于例會上適時講評，提出整改意見，督促落實到位。

4、通過學習、考試，積極選拔出各崗位業務能手參加各種競賽活動，確保“召之即來，來之能賽，賽之能勝”，為院人才建設增光添彩，全面提高整體素質。

勘測設計院安全文明生產準則

一、生產經營現場要保持潔、凈、美；具有良好的生產營秩序和生產環境。

二、生產經營現場要做到“三無”、“六不走”。

三無：無垃圾、無雜物、無亂堆放整齊廢物品。

六不走：設備不擦凈不走；工件不堆放整齊不走；器具不清點擺放不走；交換班原始記錄不記好不走；不切斷電源、不熄滅火種不走；地面環境不打掃干凈不走。

三、強化設備管理，按“八字”要求，堅決抓好“兩率、兩定、三步、四會、五化、五過硬。

八字要求：完整、清潔、潤滑、安全。

兩率：設備費用降低率、提高設備完好率。

兩定：定人、定設備。

三好：管好、用好、修好。

三步法：日擦洗、周維護、月保養。

四會：會使用、會保養、會檢查、會排除故障。

五化：組織紀律軍事化、日常工作規范化、工序操作程序化、思想教育長期化。

五過硬：完成任務過硬、技術質量過硬、管理工作過硬、勞動紀律過硬、思想作風過硬。

本院工作人員要嚴格執行“安全文明生產準則”，全面實施“優質、高效、安全、文明”的生產經營管理目標而努力工作。

勘測設計院安全生產制度

一、各個部室要嚴格按照技術規程操作生產，嚴禁野蠻操作和違章生產。

二、部室負責人要對其設備指定專人保管、保養，發現問題及時處理，下班時一定要切斷電源，違者按玩忽職守論處。

三、檔案室和曬圖室嚴禁裸露電源，嚴禁煙火。違者按玩忽職守論處。如發生火災，由當事人承擔一切責任。

四、嚴禁隨意拆卸設備（維修、檢查例外），違者按破壞行為論處。

五、不得擅自讓外單位人員使用本院的各類設備，違者按玩忽職守論處。因此而造成的傷亡事故，本院概不負責，也不承擔任何費用。

六、按照局安保科的要求配備滅火器具，由有關部室指定專人負責保管，違者按玩忽職守論處。

七、嚴禁帶小孩進入檔案室和曬圖室，由此而造成的一切后果由帶小孩的當事人負責。

八、勘測設計的安全生產，實行分級負責制。技術人員負責勘測設計，業務室主任負責校核，院副總工負責審核，院領導負總責。勘測設計和技術咨詢必須執行有關法律、規范和規定。

九、無安全事故的部室給予適當的獎勵。

十、在實施以上條款的同時，嚴格執行管理局的安全管理條例。

勘測設計院綜合治理工作制度

一、依照《湖北省關于機關、團體、企事業單位治安保衛條例》和國家所有關法規，認真做好院的綜合治理工作。

二、強化治理工作，完成地方政府、主管部門、公安機關布置的治保任務。

三、搞好治安人員的自身思想、業務素質。

四、對院所屬部門的重點治保工作范圍進行經常性、定期性檢查，督促對隱患及時協同時相關人員進行治理，并作好書面匯報。

五、對違反院規章制度的行為要及時制止，并按有關紀律作出處理。

六、發現重大的治安案情，要及時向局安保科匯報，并協助做好有關工作。

勘測設計院消防安全責任制度

一、堅持預防為主，防消結合的方針，堅持“誰主管誰負責”、“嚴格監督、依法管理、科學指導”的原則，落實群治的措施，不斷提高自防自救能力，努力減少火災事故的發生。

二、實行四級防火責任制，三級消防監督，部室互相配合的管理體制。要經常對員工進行安全、防火宣傳教育工作。

三、對電氣設備和易燃物品指定專人負責，部室負責人要搞好督促檢查工作。

四、完善消防設施，保養好消防器材，定人掛牌管理。

五、院安全生產、綜合治理領導小組負責組織指揮撲救火災事故，協助局安保科搞好現場調查處理。

六、院屬各部室和實體單位要嚴格執行國家消防條例，違者從嚴處罰，發生事故，造成損失，要依法追究當事人的刑事責任。

七、曬圖室、檔案室為防火禁區，任何人不準在禁區吸煙或玩火，違者按玩忽職守論處。對檢舉揭發有功者給予獎勵。

院長（法人代表）崗位職責

一、主持本院全面工作，完成局黨委下達的各項工作任務。分管業務科室和財務。

二、組織實施本院經營計劃和決策重大院務。

三、擬定本院內部管理機構設置及人員調配方案。

四、組織擬定本院基本管理制度及具體規章制度。

五、依章對本院所屬部門、個人實行獎罰。

六、負責聘任或解聘中層管理干部以及其他管理人員。

七、加強本院的精神文明建設和物資文明建設。強化黨風廉政建設和反腐倡廉工作。促進本院的穩定與發展。

黨支部書記崗位職責

一、宣傳和執行黨的路線、方針、政策，保證和監督黨和國家的方針、政策在本院的貫徹執行。

二、協助院長完成局黨委下達的各項工作任務。參與制定本院工作規范和內部組織結構的調整和管理工作。

三、加強黨組織的自身建設，做好黨員的教育、管理、監督和發展黨員的各項工作。

四、強化黨風廉政建設和反腐倡廉工作，執行和落實上級紀檢監察部門布置的各項工作任務。

五、配合院長做好干部考察，選拔，任用，調配，交流及考核工作和領導班子成員的協調工作。

六、負責本院機關管理及黨、團、政工、工青婦工作，分管本院辦公室。

副院長崗位職責

一、按責任狀規定，負責監理公司的全面工作，完成責任狀簽定的各項工作任務。

二、嚴格按照國家有關工程建設監理規范開展監理工作，精心管理，確保質量，做到萬無一失。強化監理公司的計劃生育和安全生產與勞動保護工作，杜絕不良事故的發生。

三、組織實施監理公司經營計劃。

四、擬定實施監理公司的各項規章制度

五、依章對公司管理的個人實行獎罰。

六、加強監理公司的精神文明建設和物資文明建設。強化黨風廉政建設和反腐倡廉工作。促進監理公司的穩定與發展。

七、接受和完成院長、書記安排的其它工作。

副院長崗位職責

一、按分工要求協助院長管理本院業務、財務，協助院長完成局黨委下達的各項工作任務。

二、參與決策本院經營計劃。

三、參與決策本院內部組織的調整。

四、協助院長做好項目管理、資金籌措工作。

五、兼任本院財務室主任工作（詳見財務室主任崗位職責）。

六、接受和完成院長、書記安排的其它工作。

辦公室主任崗位職責

一、協助分管領導主持辦公室的日常工作。

二、具體操辦黨務、院務、政工、人事、勞資、工會、女工工作。

三、負責全院員工的上班和辦公室人員的早退、擅離職守的考勤管理。

四、具體操辦院文件的擬稿、印發、歸檔、印章管理、安全生產、計劃生育、會議組織、環境衛生、小車調度以及計算機維護工作。

五、具體操辦來客接待及協調周邊關系的工作。

六、完成院長、書記安排的其他工作。

小車司機崗位職責

一、及時服從辦公室派車安排，按指定路線行車，不得私自出車。

二、愛護車輛，保持車輛清潔，經常檢查和保養，發現問題及時予以小修或請示到外修理，如行車中急需維修理，需有隨車領導簽字證明。

三、熟練掌握駕車技術，遵守交通規則和駕駛操作規程，保證安全行車。

四、搞好車輛節約用油，在潛加油需到本院指定的加油站，在外加油需有隨車領導簽字證明。

五、按月匯總填報小車過橋、過路規費和加油費以及出車補助。

六、完成院領導交辦的其它工作。

檔案員崗位職責

一、接受局辦公室的領導，嚴格按照局檔案室的有關規章制度開展工作。

二、負責局檔案室的管理工作以及檔案室的防火防盜工作。

三、接受和完成局辦公室領導安排的其他工作。

財務室主任崗位職責

一、嚴格執行會計法規、局《會計工作內部控制制度》和《關于加強財務管理嚴肅財經紀律的若干規定》與本院財務管理制度，領導本院會計、出納做好財務室的各項工作。

二、協助院長做好資金籌措、使用和調配工作。

三、做好與財務室相關部門的協調工作。

四、做好依法進行稅務的申報和繳納工作。

五、負責對財務室員工早退和擅離職守的考勤管理。

六、深入院屬各單位指導財務管理工作。

主管會計崗位職責

一、接受財務室主任的領導，嚴格執行會計法規和局會計工作內部控制制度以及局關于加強財務管理嚴肅財經紀律的若干規定與本院財務管理制度，做好本院及監理公司財務會計工作。

二、做好財務月報、季報、年報和月財務分析報告與年財務總結報告。

三、配合院監察部門做好院屬各部門的財務管理、監督、審計工作。

四、嚴格財務印章的保管使用手續以及財務文書的歸檔工作。

五、嚴格審查各類憑證、報表，搞好各類憑證資料的歸檔工作。

六、協調與財務部門有關的周邊關系，做好稅務申報工作。

七、做好通訊報道、評先材料的編擬工作

八、接受和完成院領導安排的其他工作。

出納員崗位職責

一、接受財務室主任的領導，嚴格執行會計法規和局《會計工作內部控制制度》以及局《關于加強財務管理嚴肅財經紀律的若干規定》與本院財務管理制度，按規定報銷各種條據，及時催清各類欠款，每月匯總交會計記賬。

二、負責辦理現金收付和銀行結算業務，嚴格按國家現金管理和銀行結算規定及時辦理款項收付。

三、嚴格執行現金管理辦法，庫存現金不得超過銀行核定的限額，不得以白條抵充，更不得擅自借支或挪用。

四、及時登記現金賬薄，隨時掌握銀行存款數額，不得簽發空頭支票，不得將銀行賬戶出租，更不得公款私存。

五、妥善保管賬薄、印章和各種票證，認真辦理票證領用注銷手續。

六、做好院儀器的維護、借用、管理工作。

七、做好院檔案的接受、歸檔、整理、立卷、利用、編研等工作。

八、接受和完成院領導安排的其他工作。

副總工崗位職責

一、嚴格按照國家有關法規、規范和規定審核勘測設計和預算文件。

二、收集勘測設計技術信息和科技情報。

三、建立和完善質量保證體系，積極推行全面質量管理，確保勘測設計質量達到優良。

四、指導業務部門完成勘測設計任務。

五、完成院領導交辦的其它工作。

業務室主任崗位職責

一、全面負責業務室工作，嚴格按照國家有關法規、規范和規定，保質保量按時完成院領導下達的各項工作任務。

二、做好所屬部門的資產管理、使用和控制工作。

三、負責業務人員的培訓、勞動管理、安全生產、質量檢驗、消防治安等方面的工作。

四、積極開拓市場業務，主動與本院其它部門配合，爭取支持與合作。

五、負責對業務室員工早退和擅離職守的考勤管理。

六、完成院領導交辦的其它工作。

勘測設計技術人員崗位職責

一、接受業務室主任的領導，嚴格按照國家有關法規、規范和規定開展勘測設計和工程概預算工作，二、樹立高度的責任感，按時完成勘測設計工作，保證勘測設計文件的質量，做到萬無一失。

四、負責整理、保管和移交本人勘測設計成果，做到存放有序，利用及時。

五、負責對使用儀器的日常保養。

六、接受和完成院領導安排的其他工作。免費文檔網http://wendang.freekaoyan.com

第五篇：內部審計工作制度

山丹縣國土資源局內部審計工作辦法

第一章總則

第一條為獨立監督和評價本單位及下屬各中心所、事業單位財務收支、經濟活動的真實性、合法性，切實加強財務管理工作，保護單位資產的安全、完整，保證經濟業務活動符合國家法律、法規的有關規定，根據國家《預算法》、《會計法》、《審計法》及《審計署關于內部審計工作的規定》等有關法律、法規和規定，結合我局實際，特制定本辦法。

第二條本辦法所指內部審計是局內部審計機構依照局領導的要求，派出內部審計人員，依法實施內部監督，檢查本局及所屬單位的會計賬目及相關資產，監督其財務收支真實、合法、效益的活動。

第三條內部審計工作應堅持以下原則：

(一)依法審計的原則。內部審計機構依照有關法律、法規和本辦法的規定，行使審計監督權。

(二)獨立客觀公正的原則。內部審計機構或審計人員辦理審計事項，應嚴格遵守內部審計職業規范，忠于職守，堅持原則，做到獨立、客觀、公正。

(三)保守秘密的原則。內部審計機構或審計人員應對被審計單位的重要事項保密，不得隨意對外公開。

(四)回避的原則。審計人員辦理審計事項，與被審計單位主要領導或者責任人有利害關系的，應當回避。

第二章機構和人員

第四條成立內部審計機構，在本局主要負責人的領導下，負責對本局及所屬單位依法進行審計。

本局內部審計機構接受市國土資源局和縣審計局的業務指導和監督。

第五條內審人員應具備與其從事的審計工作相適應的專業知識、業務能力和良好的政治素質，并嚴格遵守內部審計準則和內部審計人員職業道德規范。

第六條內審人員必須熟悉國家有關法律、法規，并具備審計、會計等相關專業技能。

內審人員實行崗位資格管理，專業技術職務資格的取得、聘任和后續教育，按國家有關規定執行。

第三章工作職責

第七條局內部審計機構履行以下主要職責：

(一)擬定內部審計制度；

(二)組織內部審計人員業務培訓；

(三)擬定內部審計工作計劃和工作重點；

(四)具體組織實施內審工作。

第八條局內部審計機構依法對本局及所屬單位的下列事項進行內部審計：

(一)預算的編制、執行、財務收支管理與財務決算；

(二)票據使用與收費情況，主要包括土地登記費、土地使用權出讓金、礦產資源補償費、采礦權出讓價款及使用費等資金征管是否到位，程序是否規范，資金管理是否合法；

(三)土地開發整理項目預(概)算、決算、督查、驗收等；

(四)國土資源專項資金的使用管理與效益情況，包括土地、礦山項目資金及征地補償資金的撥付、使用和管理；

(五)內部控制制度的健全性和有效性情況；

(六)本局所屬單位主要負責人的任期經濟責任審計與離任審計；

(七)銀行存款及授權支付額度核查；

(八)固定資產的管理與使用；

(九)政府采購及招標情況；

(十)重大經濟合同的簽訂及執行情況；

(十一)本單位及所屬單位的財務收支、管理、使用及其有關經濟活動情況；

(十二)法律法規規定和局領導要求辦理的其他審計事項。

第九條內部審計具體事項主要由內審機構自行組織，必要時報經局領導同意后，可委托社會審計機構實施。

第十條局內部審計機構向本局主要負責人提交內審工作計劃、工作總結和審計報告等；向市國土資源局和縣審計局報送內部審計工作計劃、工作總結、統計報表和相關資料。

第四章內審機構的權限

第十一條內審機構主要行使以下職權事項：

（一）根據內審工作需要，要求有關單位按時報送財務計劃，預算、會計報表和有關文件、資料(包括合同書)；

（二）審核財務憑證、帳表、決算，檢查資金和財產，查閱有關文件和資科；

（四）對審計涉及有關事項進行調查和索取有關文件、資料等證明材料；

（五）對正在進行的嚴重違反財經法規，嚴重損失浪費行為經單位負責人同意，作出臨時制止決定；

（六）對阻撓、妨礙審計工作以及拒絕提供有關資料的，經單位領導批準，適當采取封存帳冊和資料等臨時措施，并提出追究有關責任人員的建議；

（七）提出改進管理和糾正處理違反財經法規行為的意見。

第五章內部審計程序

第十二條內部審計主要遵循以下程序：

（一）制定計劃。依據國家法律、法規，按照局領導和本級審計機關、上級內審機構的要求確定本工作重點，根據本系統的實際情況，編制審計計劃，報局領導批準后實施；

（二）編制審計方案。主要內容包括審計內容、范圍、目標、重點、實施步驟和時間；

（三）發審計通知。實施審計前3日向被審計單位發送審計通知書。通知書內容包括審計依據、范圍、內容、方式、時間以及被審單位的配合要求和簽發時間等；

（四）實施審計

1、聽取被審單位對其內部管理體制、機構設置、業務規模、資產狀況和財務管理情況介紹，并作必要的抽樣檢查、評試，再對預定的審計方案作適度調整實施。

2、查閱會計憑證、帳簿、報表以及有關文件資料，進行記錄和必要的證據調查。填編審計工作底稿、并由被審單位認定簽證。

3、盤點庫存現金，有價證券和銀行存款。盤點后填好清單由出納、財務負責人和審計人員共同簽字，各存一份。

4、審計評價在實施審計后，組織內審組全體人員召開專題評議會，對被審單位財務收支及其相關的經濟活動的真實性、合法性、效益性，以及內部控制制度的設置和執行情況進行評價和記錄，并據此編寫審計報告。

（五）審計報告

1、編寫審計報告。實施審計后，對審計情況和審計結果向審計領導小組提交書面審計報告，報告內容包括審計范圍、內容、方式、時間和被審單位的基本情況，以及審計事項進行評述，并指出違紀違規的事實，以及處理意見。

2、編寫好的審計報告要及時征求被審單位意見。被審單位在接到報告10天內，提出書面意見，逾期未提，即視為無異議。

3、審定審計報告。征求被審單位意見后，屬重大事項的審計報告，必須交內審領導小組組長審定。

（六）審計意見書或審計結論和處理決定

按審計報告擬定審計意見書，如屬重大原則或違紀事項，應作出審計結論和處理決定．經局領導班子集體討論確定后進行簽發，并及時送達被審單位。

（七）審計回訪

被審單位根據審計意見書或審計結論和處理決定，制定整改措施。審計科要對整改措施的執行情況進行回訪落實。

（八）審計檔案

內容包括：審計方案，審計通知書，審計工作底稿(如有調查、記錄、電話記錄、旁證材料也要匯集)，聽取被審單位領導和群眾的介紹和評議的記錄。審計報告、審計意見書或審計結論和處理決定的書面意見。

以上材料經財務室審定后，裝訂成冊、編號，由財務室指定專人進行保管。

第六章附則

第十三條內審人員要注意提高自己的法律意識，經常性地學習國家《審汁法》、《會計法》及《國家審計署內部審計工作規定》等法律、法規。

第十四條內審人員要注重提高自己的業務能力和工作水平，要深入學習審計、會計等專業知識和計算機系統操作、軟件應用等相關知識，并保證每年參加有關業務培訓。

第十五條本規定由縣國土資源局負責解釋，自下發之日起執行。