第一篇：2011年內管總結1

宜賓縣煙草專賣局關于上送2011年

內部專賣監督管理工作總結的報告

宜賓市專賣局：

2011年我局認真按照省、市和宜賓縣《煙草行業內部專賣管理監督工作規范實施方案》的要求，強化組織領導，提高思想認識，完善規章制度，落實監管職責。對卷煙生產經營情況和專賣行政執法行為規范的全過程進行了有效地監督管理，促進了卷煙生產經營的規范、提升了執法水平。現將我局行業內部專賣管理監督工作開展情況匯報如下：

一、內部專賣監督工作開展情況

（一）組織機構健全是工作開展的保證

在以單位“一把手”為組長，分管副局長為副組長，相關人員為成員的內部專賣管理監督工作領導小組領導下。內部專賣管理監督科辦公室配置監督員（各）兩名，內管科人員達到專賣人員10%以上的設置標準，具體負責內部專賣管理監督檢查的日常工作。做到了分工明確、定人定崗定職,層層落實。領導小組認真安排部署、狠抓落實，確保了我縣內部專賣管理監督工作的順利開展。

（二）提高認識，責任落實

1．加強學習、提高認識。為了認真把握專賣管理監督工作的精神和要求，2011年縣局領導和相關部門負責人以及工作人員5月18日至20日、12月22日參加了市局召開的培訓會，縣局多次召開內管工作例會和組織專賣、營銷人員的培訓，緊緊圍繞內管工作建設達到信息系統化、標準化和

1規范化，以“創建全省優秀縣級局、建一流百萬人口大縣市場”為目標，堅持以規范的觀點指導工作。5月5日我局開展了內部管理監督工作會，學習了宜賓縣內部專賣管理監督工作實施細則，12月25日再次學習了國家煙草專賣局《關于印發煙草行業內部專賣管理監督工作規范的通知》（國煙專[2011]49號）和宜賓市煙草專賣局關于印發《宜賓市煙草行業內部專賣管理監督工作規范實施細則》的通知（宜煙專

[2011]21號）的文件精神，強化內部專賣管理監督工作的重要性，提高全體職工監管意識和行業自律意識，進一步認識加強內部管理監督是確保行業持續、穩定、協調、健康發展的需要，是對國家、對行業和對自己負責的體現。

2．狠抓落實、明確責任。2011年根據行業內部專賣管理監督檢查工作流程，明確了監管檢查的內容和重點，狠抓落實，形成分工明確、責任明確的工作機制。在平時專賣內管檢查中，縣局要求內管部門要對2011年卷煙生產經營活動過程進行事前、事中、事后的全面監管，本著實事求是，敢于暴露存在的問題，并及時發現及時糾正處理的態度開展工作。對卷煙生產經營情況的檢查要落到實處，要真實反應情況，不弄虛作假，對發現的問題必須分析產生原因、制定整改措施并及時作出處理。

（三）建全制度，完善措施

為使我縣內部專賣管理監督制度化、日常化，促進行業自律，進一步貫徹落實省、市局關于完善行業內部專賣管理監督的相關制度要求，我局相應修定了《宜賓縣煙草專賣局

內部專賣管理監督工作規范實施方案》、《宜賓縣煙草專賣局內部專賣管理監督工作規范實施細則》、《宜賓縣煙草專賣局內部專賣管理自查工作方案》、《宜賓縣煙草專賣局內部專賣管理監督工作制度》、《宜賓縣煙草專賣局內部專賣管理監督定期檢查制度》、《宜賓縣煙草專賣局內部專賣管理監督工作責任追究制度》、《宜賓縣煙草專賣局內部專賣管理同級監管制度》、《宜賓縣煙草專賣局內部專賣管理監督案件查處、移交制度》等多項相關制度、方案、辦法，為內管工作的順利開展奠定了基礎，做到有法可依、有章可循。縣局內管辦定期或不定期對各部門內管工作進行檢查、考核，提高廣大干部職工對內管工作重要性的認識，有力地促進了行業內部專賣管理監督工作的深入開展。同時，重視內管資料的規范完整性，及時完成相關資料的上報工作。

（四）認真培訓,提高內管能力

為落實行業同級內部專賣管理監督工作，保證質量，內管領導小組多次召集部門的內管成員進行相關法律、法規的學習培訓，2011年干部職工接受培訓面達100%，使從事內部專賣管理監督工作的人員業務能力、政策水平有了進一步的提高，行政執法人員依法行政的能力得到了提高，增強了營銷人員的自律意識。2011年每季度接受了市局內管檢查組對我局內管工作開展情況的檢查和指導，對在檢查中指出的內管工作存在的不足，我局認真總結，及時改進完善，促進了我縣專賣內管工作的開展，提高了我縣內部專賣管理監督工作水平。

二、加強監督，規范經營

為進一步規范卷煙生產經營，我局嚴格按照省局和市局內管工作要求，以定期、不定期等檢查方式，認真開展自查自糾。對2011年專賣行政執法活動中程序合法性，案件辦理中的法律、法規條款引用和行政許可審批執行落實情況進行了監管；對卷煙經營活動中有無“假入網、虛擬客戶、向無證戶供貨、體外循環和違反“一價制”銷售、拆單分攤”等現象，通過查閱資料（電腦系統數據和手工記錄），詢問及聽取匯報，實地走訪卷煙零售經營戶調查等形式積極開展內管工作，對卷煙生產經營實行事前、事中、事后的全程監督。對存在的問題及時糾正，及時處理。具體開展情況如下：

（一）專賣行政執法活動中程序合法性，證件辦理中的法律、法規條款引用和行政許可審批執行落實情況進行了監管，全年未發生一起不規范的行為。

（二）2011年度卷煙經營自查情況。

1．2011年卷煙經營情況

銷售卷煙120,565件，無虛擬客戶、無向無證戶供貨、無體外循環和違反“一價制”銷售卷煙、卷煙入網銷售率為100%。

2．2011年卷煙經營中存在的問題

（1）部分經營戶在訂貨上存在單一品牌單次訂貨、一次訂貨總量、周訂貨量、月訂貨量出現較大異常波動的情況。通過與營銷人員溝通了解和實地走訪調查經營戶,產生上述原因一是貨源投放節奏客觀上不可控,特別是少數當地緊俏

品牌在長時間缺貨后,一旦到貨,經營戶需求量加大,形成的上述問題,屬于正常現象。

（2）個別時候存在少數送貨不到位的情況，經過調查了解是因為道路不通和經營者當天關門休息等原因形成的。

（3）個別品種存在限量和激勵銷售。由于可供貨源存在暢、順、滯的問題，而暢銷品種長期處于供應不足的情況，為保證銷售計劃的順利完成，在銷售過程中有時將部份暢銷品牌用于激勵銷售。

三、存在的不足和下一步的工作打算

我局通過開展對2011年生產經營情況的監督檢查工作,暴露出內管工作中存在的不足。主要體現在工作上還不夠細致深入，針對性還不強，內管人員業務水平和業務技能還需進一步提高。為此，為杜絕各類違規經營現象在今后的生產經營活動中發生，切實履行好監督管理職責，下一步我局將突出做好以下工作：

（一）完善制度，加強監管。進一步加強對行業內部專賣管理監督工作的組織領導，完善行業內部監管制度，切實形成“一把手”掛帥、分管領導具體負責的工作機制，堅持以制度促規范，通過進一步健全制度體系，加強同級監管力度，強化監督管理。

（二）堅持定期對行業內部專賣管理監督情況進行檢查、考核，把階段性的突擊檢查轉化為日常性的工作。同時，進一步明確各部門、各崗位的職能職責，建立健全違規經營行為過錯責任追究制度，以保障卷煙營銷的規范經營。

（三）進一步加強行業內部專賣管理監督工作的宣傳教育培訓。做到會上講解、會后檢查考核，通過組織學習培訓，促使全體員工從思想根本上轉變過時的經營理念，進一步提高全體生產經營從業人員的規范經營意識。

（四）進一步規范許可證管理，堅決杜絕代訂和一攤多證零售戶的產生，適時了解卷煙供應管理辦法，做到對零售戶實行平等供貨和卷煙銷售定量管理，促進營銷部健全貨源保障制度和均衡銷售機制。

一年來，我局的內部專賣管理監督工作在市局內管科的指導下，在縣局內管領導小組的領導下，各部門本著對行業負責的態度，杜絕了違規經營等行為的發生，取得了成效，達到了同級監督管理的目的。通過內管工作的開展，全面提高了行業干部職工的規范、自律意識，對進一步規范我縣卷煙生產經營、促進我縣煙草事業的發展起到了重要作用。為此，明年我局將繼續堅持貫徹落實內部專賣管理監督工作規范實施細則的要求，把內管工作做實、做細，為保證行業持續、健康、發展作出應有的貢獻。

宜賓縣煙草專賣局

2011年1月6日

第二篇：內管自查報告

內管自查報告

稽查大隊

按照局（營銷部）《關于進行卷煙規范經營專項治理的通知》文件精神及要求，稽查大隊高標準、嚴要求，進一步重于自律，嚴格規范專賣管理規定，認真做好各項自查的整改提升，使內部管理監督工作有序健康開展。

一、學習內容詳實、意識明顯提高

為了使稽查大隊全體稽查員牢固樹立國家利益、消費者利益至上的共同價值觀；樹立依法行政的法律意識、自律意識、監管意識、責任意識,稽查大隊認真組織學習國家局、省局（公司）、市局（公司）各級領導在內管工作會議的講話精神；學習了行業有關卷煙規范經營的相關規定和紀律要求；重點學習了國家局關于規范卷煙生產經營秩序“五條紀律”“六個不準”、省局（公司）關于推行規范經營明示承諾制度的指導意見、煙草行業行政處分暫行規定以及兩高司法解釋并深刻領會精神內涵，全面貫徹落實到位。

二、擺查問題徹底，自查講實效

發動稽查大隊全體稽查員開展自查自糾，從崗位查起，認真查找市場監管中的每一個環節，老老實實地把存在的問題徹底暴露，不放過任何一個細節。對存在問題進行分析，查找問題根源，不圖形式走過場，不避重就輕，嚴格對照自查標準，逐一進行對號自查。在專賣執法過程中，增強服務意識，規范執法行為，實行人性化執法，恪盡職守、廉潔自律，切實改進“門難進，臉難看，事難辦”的工作作風，以及服務態度“生、冷、硬、橫”和執法過程中的“吃、拿、卡、要”等問題，真正做到“權為民所用，情為民所系，利為民所謀”。如少數執法人員在執法過程中，特別是在現場檢查中，說話生硬，態度蠻橫，往往引起相對人的對立情緒，人為地加大了檢查的難度。對個別情緒較激動、態度較惡劣的相對人，堅持文明執法，曉之以情，動之以理，從而維護了國家利益、消費者利益。

三、建立長效機制，狠抓整改落實促規范

對問題根源進行科學分析和定位，在建立健全內管長效機制上下功夫，防止同類問題重現和再犯。在卷煙專賣管理和行政執法過程中，將涉及管理對象及當事人的權力、義務以及有關執法的內客、法律依據、操作程序、工作規范、廉政紀律以及監督措施予以公開，使專賣執法工作置于社會的監督之下。對查找的問題，采取措施，促使專賣執法人員不斷提高素質，強化服務意識，改善服務態度，規范執法行為，提高辦事效率，加強專賣管理執法，糾正隨意執法行為，杜絕以權謀私現象，維護國家利益和卷煙零售戶、消費者的合法權益，實現內部管理監督的制度化、規范化、日常化，著力防范類似違法違規問題的發生。

第三篇：內管試題答案（定稿）

內管答案：

1、如果你是檢查組人員，現要求你制定本次檢查方案，你所制定檢查方案一般應包括哪幾方面內容？同時你會要求被查單位準備并提供的資料一般包括什么內容？（答大點）（9分）

答：一般應包括：指導思想和工作目標；檢查組人員組成；檢查對象和內容；檢查時間和步驟；檢查培訓安排；檢查紀律要求等。（3分）

應提供材料一般包括：①企業生產經營基本情況；②企業的生產經營和管理的基本模式；③生產經營部門為規范生產經營行為所采取的措施；④定期檢查見面會匯報材料；⑤企業為規范經營行為制定的主要管理制度；⑥須填報的生產經營方面的表格。（6分）

2、請問表1中：合同簽訂量、實際調進量、調入準運證開具量應從哪里采集獲得？分析表中數據出現什么異常情況，需要進一步核實什么？（5分）

答：（1）合同簽訂量從煙葉交易系統中采集；實際調進量從倉儲管理臺帳上采集；調入準運證開具量匯總調入煙葉的準運證實際數量獲得。（3分）

（2）實際調進量>合同簽訂量，需要進一步核實是否存在超合同調入煙葉；（2分）

3、請簡述對煙葉加工環節的檢查方法？（4分）

答：第一步：從原煙倉儲環節推算各委托方煙葉加工量。（1分）第二步：從生產環節核算各委托方煙葉加工量。（1分）第三步：從財務角度核算各委托方煙葉加工量。（1分）

第四步：通過三方面的對比，得出真實煙葉加工量，與委托廠家的加工合同簽訂量對比，如果實際加工量>合同簽訂量，則有可能存在超合同加工的問題。（1分）

4、請分析表4中數據出現什么異常情況，需要進一步核實什么？（3分）

答：“從煙種（煙苗）發放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”>“煙葉計劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”>“煙葉計劃種植量”，則需要進一步核實是否存在超計劃種植煙葉的問題。（3分）

5、請分析表5中數據出現什么異常情況，需要進一步核實什么？（3分）

答：出現“煙葉實際出庫量”>“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進一步核實是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

6、平義縣內管辦劉姓工作人員回答的答案是否有缺漏，如有請你給予補充完整？（4分）

答：有缺漏，1、同級專賣管理監督制度；

2、工作報告制度；

3、舉報監督制度。

7、根據檢查二組在平義縣檢查時的情況1的內容，請說出平義縣公司存在什么異常情況？可能存在的問題是什么？并簡述理由？（6分）

答：存在的異常情況是，煙農交售量與合同簽訂的煙葉面積、數量不符，超合同收購數量；收購煙葉，煙葉畝產過高；（3分）

可能存在的問題是超合同種植煙葉；（1分）

通過實地核查的數據反映，實際收購量-計劃種植數量≥1，畝產過高的原因是實際種植面積大于簽訂種植合同面積，導致出現超合同種植煙葉的問題。（2分）

8、根據檢查二組發現的情況3的內容，請分析其存在哪些不規范經營的問題？對煙葉種植收購調撥企業檢查的要點是什么？（7分）

答：存在的不規范經營問題是，超過與煙農簽定的種植合同約定數量收購煙葉。（1分）檢查要點：煙葉生產、收購、調撥、銷售、庫存、購銷合同簽訂、準運證開具使用以及報廢處理等情況，重點檢查有無超計劃種植煙葉的問題，有無不按合同收購、跨區收購煙葉的問題，有無違規銷售煙葉、報廢處理煙葉的問題，有無違反準運證管理規定的問題等。（6分）

9、根據檢查二組在神馬卷煙廠原料購進環節中獲得的材料一的內容，假設你是該省局內管工作人員，請分別計算該卷煙工業企業2010年煙葉采購計劃數量、煙葉采購合同簽訂數量、實際購進煙葉數量、煙葉實際入庫數量、準運證到貨確認數量？（答出數量即可）（5分）

答：計劃量：100萬擔，合同量：100萬擔，實際購進量：97.5萬擔，實際入庫量：97.55萬擔，準運證到貨確認量：97.55萬擔。（5分）

10、在卷煙工業企業原料采購環節中，常見異常情況有哪些？需要進一步核實哪些問題？本次檢查有無發現異常情況？如有，請指出。（7分）

答：實際購進數量﹥合同簽定數量：需要進一步核實是否存在無合同、超合同購進行為；實際購進數量＜入庫數量：需要進一步核實是否存在無合同購進情況；若到貨確認數量﹥入庫數量：核實是否存在虛假確認情況；本次檢查中發現了異常情況，具體是實際購進數量＜入庫數量。（7分）

11、根據檢查二組在神馬卷煙廠原料購進環節中獲得的材料二中，問：(1)從原輔材料檢查小組獲得的信息推算原煙實際加工量，可初步得出什么結論？（2分）

(2)從卷煙生產檢查小組獲得的信息進行分析，從物流、輔料消耗、車間機臺產量途徑推算企業卷煙生產量？（3分）

(3)通常還可以從什么途徑推算企業卷煙生產量？（2分）

(4)對推算出的企業卷煙生產量進行分析，判斷是否存在異常？并簡要說明理由。（3分）答：(1)原煙實際加工量200噸；超合同、無合同加工煙葉。（2分）

(2)物流環節計算出190000萬支，輔料推算出190050萬支，生產車間推算出190050萬支（3分）

(3)財務入賬憑證、效益工資發放。（2分）

(4)存在異常。通過從物流環節、輔料使用、生產車間報表數據推算卷煙實際生產量，發現三項數據不符，從物流環節推算出的數據比后兩項少了50萬支，這主要是因為庫存的50萬只卷煙未打碼，可能存在先生產后打碼問題，導致數據出現異常。（3分）

12、根據檢查二組在神馬卷煙廠原料購進環節中獲得的材料三中，問：(1)對原輔材料購進環節采用哪些方法進行檢查？（2分）

(2)表格數據中存在哪些異常情況并應進一步核實存在哪些問題？（6分）答：(1)①采用數據分析對比的方式檢查購進合同簽訂和執行情況；（1分）

②對購進單位的資質和貨款結算采用實地檢查的方式。（1分）

(2)單位A：已執行合同量>合同簽訂數量：需要進一步核實是否存在無合同、超合同購進行為；（2分）

單位B：到貨準運證開具數量<實際入庫數量：需要進一步核實是否存在接收無證運輸專賣品的問題；（2分）

單位C：到貨確認數量>實際入庫數量：核實是否存在虛假確認情況。（2分）

13、根據檢查二組在神馬卷煙廠生產和銷售環節購進環節中獲得的材料一，問：(1)通過對以上表格數據的分析，判斷分析某市卷煙生產企業在生產、打掃碼環節存在什么異常情況并應進一步核實哪些問題？（6分）

(2)除對上述數據的分析外，還可通過哪些渠道推算企業產量？（3分）

(3)對卷煙生產、打掃碼的重點環節進行實地檢查，應該重點監管檢查哪些環節？（4分）

答：(1)①一月：實際生產量>計劃產量、碼段使用量：需要進一步核實是否存在超計劃、超進度生產；成品入庫量>碼段使用量：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。（2分）

②二月：實際生產量>報表產量；需要進一步核實期末產成品數量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。（2分）

③三月：成品入庫量>碼段使用量）：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。（2分）

(2)原輔料消耗推算企業產量、效益工資發放推算企業產量、其他渠道推算企業產量。（3分）

(3)檢查卷煙入庫打碼情況；檢查卷煙出庫掃碼情況；檢查車間機臺臺帳登記情況；盤存相關專賣品倉儲情況。（4分）

14、根據檢查二組在神馬卷煙廠生產和銷售環節購進環節中獲得的材料三，問：(1)在銷售環節，數據分析的主要目的是了解哪些方面情況？（3分）

(2)對卷煙銷售環節的檢查方法有哪些？（2分）

(3)上述表格數據中存在哪些異常情況并應進一步核實存在哪些問題？（6分）答：(1)在銷售環節，數據分析的主要目的是了解合同執行情況、掃碼出庫情況、準運證開具情況。（3分）

(2)對卷煙銷售環節的檢查方法：

①采用數據分析對比的方式檢查銷售合同的執行情況；（1分）②對銷售渠道和結算方式進行實地檢查。（1分）

(3)第一季度實際銷售數量﹥合同簽定數量：需要進一步核實是否存在無合同、超合同銷售行為；（2分）

第二季度掃碼數量＜成品庫出庫數量：需要進一步核實是否未按規定及時打掃碼；（2分）第三季度成品庫銷售出庫數量≠準運證開具數量：需要進一步核實是否存在無證運輸。（2分）

15、對日常監管中發現的問題應當如何反饋？（5分）

答：（1）對內部專賣管理監督日常監管中發現的輕微違規問題，應向對被監管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監督整改落實情況；對派出監管和檢查的主管部門，采用檢查報告的方式反饋檢查的情況；對行業其他單位或被查單位的上級主管部門，采用檢查情況通報的方式通報檢查結果。（3分）

（2）對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；（1分）

（3）對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。（1分）

第四篇：內管基礎知識(摘錄)

內管基礎知識

1、內部專賣管理監督的概念是什么？

答: 所謂內部專賣管理監督就是依照煙草專賣法律、法規對行業內煙草專賣品生產經營企業的生產經營行為實施監督管理。

2、加強行業內部專賣管理監督工作應當遵循哪些基本原則？

答：依法管理監督的原則，全面管理監督的原則，全員管理監督的原則，責任效率的原則。

3、行業內部專賣管理監督的對象是什么？

答：行業內部專賣管理監督的對象是行業內部所有從事兩煙生產經營活動的企業。

4、引領全省行業專賣內管工作的主題是什么？

答：學法起步、道德上線、素質上崗，制度培訓、流程到位、監管透明，規范經營、自律提升、形象再塑。

5、國家局開展行業內部管理監督工作的基本格局是什么？

答：以規范兩煙生產經營為基礎，以加強財務審計監督為關鍵，以加強對領導干部的監督為重點，以紀檢監察再監督為保障。

6、內部專賣管理監督對商業企業檢查工作內容中的三個百分之百是什么？

答：百分之百入網，百分之百入戶，百分之百落地。

7、合理定量的目的是什么？

答：一是有效防止少數卷煙經營戶套購貨源，違規搞批發，擾亂正常的卷煙市場秩序。二是保護廣大卷煙經營戶獲取貨源的合法權益。三是保證煙草公司將最有效的貨源投向最需要的客戶。

8、內部專賣管理監督工作的重要意義（重要性）是什么？

答：①內部專賣管理監督是內部管理監督的基礎工作，有利于鞏固和完善煙草專賣制度。②內部專賣管理監督，是實踐兩個至上行業核心價值觀的需要，有利于樹立行業良好的社會形象。③內部專賣管理監督，是依法經營、依法管理、依法行政的需要，有利于行業的持續、穩定、協調、健康發展。

9.內部專賣管理監督考核內容主要是什么？

答：內部專賣管理監督考核內容主要是內部專賣管理監督各項制度措施的制訂、完善、執行情況和實際效果。

10、市級局和區級局實施內部專賣管理監督檢查的對象是什么？

答：市級局實施內部專賣管理監督檢查的對象是：同級煙草公司及其下設的區級卷煙營銷部經營單位。區級局實施內部專賣管理監督檢查的對象是：同級卷煙營銷部，轄區內煙葉生產經營單位。

11、內部專賣管理監督檢查應當采取什么方式？

答：內部專賣管理監督檢查應當采取定期檢查與不定期抽查相結合的方式依法實施。

12、各級內部專賣管理監督部門沒有認真履行內部專賣管理監督職責，在哪些情況下，追究內部專賣管理監督部門負責人的行政責任？

答:（1）沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監督制度要求的；

（2）在內部專賣管理監督工作中不認真、走過場，對發現的問題包庇隱瞞、不能如實上報的；

（3）不配合上級煙草專賣局檢查、考核、監督的。

13、區局對卷煙銷量方面的同級監管內容包括？

答：（1）每月對轄區內各品牌卷煙銷量同上月銷量進行對比分析，對單品牌卷煙銷售數量超過（低于）上個月該品牌銷售量50%的，要分析原因，篩選出該品牌銷量波動大的時間段，在相應的時間段內根據零售戶的經營規模、地理位置、訂單數量相同等方面排查出可疑訂單，然后通過監聽電話訪銷錄音、走訪零售戶、查看送貨票單等方面進行調查核實；

（2）每月初對上月對各品牌卷煙均衡銷售情況進行分析，對單品牌一個星期銷量超過該品牌本月銷量50%以上的(或日銷量超過該品牌本月銷量25%以上的)，將銷量集中時段的訂有該品牌卷煙的零售戶近兩個月的訂單進行對比分析，查找可疑訂單，進行調查核實；

（3）對卷煙促銷活動進行監管，檢查促銷方案是否申報備案，有關煙草專賣品的來源、運輸是否符合規定。

14、區局對訂單采集方面的同級監管內容包括？

答：每天對上個訂貨周期訂單采集情況進行分析，出現以下情況的，確定為可疑訂單，進行調查核實：

（1）零售戶單次訂貨總量或單品牌單次訂貨數量超過前三個訂貨周期平均數的150%的；

（2）零售戶在一個訪銷周期內訂貨次數超過營銷部門規定的訂貨頻率的；

（3）超過營銷部門核定單品牌或總量限量規定的；

（4）零售戶所訂的卷煙結構、數量和經營戶所處的地理位置及經營規模、經營業態等明顯不符的，比如農村偏遠山區的零售戶突然訂購高檔卷煙且數量較大的；平時銷量較大（小）的零售戶突然出現銷量明顯下降（上升）的等；

（5）同類別零售戶訂單大致相同，但某一品牌訂單數量差異特別突出的（根據信息系統查出同類零售戶的進貨數量，然后進行排序，查找某一品牌進貨量較大的零售戶）。

15、區局對零售戶管理信息方面的同級監管內容包括？

答：每月對專賣零售許可證信息系統、卷煙營銷系統中的零售戶信息進行對比分析，出現以下情況，進行調查核實：

（1）頻繁修改卷煙零售戶類別、訪銷電話等信息的；

（2）不同零售戶訂貨電話相同或銀行結算賬號相同的，分析原因并實地走訪零售戶，檢查是否存在內部人員參與代訂卷煙等違規問題；

（3）營銷系統實際供貨零售戶與專賣許可證系統內的零售戶不相符的（如營銷系統零售戶數量大于專賣系統零售戶數量，則可能有虛擬客戶存在，查明原因；如營銷系統零售戶數量小于專賣系統零售戶數量，則存在有證零售戶還未進入卷煙營銷網絡的現象，應及時提醒營銷部門）。

16、區局對卷煙配送方面的同級監管內容包括？

答：（1）每周隨機電話詢訪50名零售戶，核實是否收到訂單上顯示的卷煙，對零售戶反映的未收到卷煙及其他問題，進行調查核實；

（2）每月對連鎖店的送貨情況進行檢查，看是否按規定將卷煙直接配送到各分店，發現異常，進行調查核實。

17、區局處理舉報投訴信息的工作程序是什么？

答：記錄相關信息、提出調查意見、轉入調查核實程序。

18、簡述對客戶經理、電訪員、送貨員的日常經營行為進行市場核查，監管的主要節點? 答：預測訂單、實際訂單、送貨小票。

19、區局內部專賣管理監督監管卷煙配送工作流程中，專賣稽查中隊、管理所上報有哪幾種情形的異常情況，必須啟動調查核實程序？

答：（1）通過檢查和維護《專賣管理監督服務冊》，發現客戶未在送貨小票上簽字行為的，要核查卷煙是否送到該卷煙經營戶；（2）對連鎖經營店要檢查是否將分店所訂卷煙如實配送到各分店，發現異常，及時上報；（3）特殊用煙的銷售及用途不實的；（4）代訪代訂客戶信息不實或代訪代訂戶未落戶銷售的；（5）當日送不到貨的卷煙是否未及時補送到位的。（6）其他需要監管的。20、區局預警在內管系統中共幾項內容？

答：有三項內容，分別為銷售預警、零售戶預警和備案預警。

21、區局銷售預警名稱有幾項內容？

答：有9項內容：單品銷量月預警、單品銷量周預警、卷煙銷售價格預警、單品銷售可疑大戶預警、訂單總量異常預警、單次訂貨數量異常預警、多次訂單異常預警、銷售月銷量預警、銷售日銷量預警。

22、區局零售戶預警名稱有幾項內容？

答：訂單卷煙結構預警、屬性頻繁變動預警、可疑拆單預警、違規客戶預警、零售戶違規活動預警、零售戶違規訂貨預警。

23、虛假訂單是指什么？

答:虛假訂單是指在電話訪銷環節已生成訂單，但是零售戶并未收到訂單顯示卷煙的情況。

24、虛擬客戶是指什么？

答：虛擬客戶是指零售戶不存在，但仍在對其進行卷煙訪銷配送供貨的情況

25、可疑拆單預警是指什么？

答：可疑拆單預警是指電話號碼相同或電子結算帳號相同的零售戶。

26、屬性頻繁變動預警是指什么？

答：屬性頻繁變動預警是指零售戶類別、訪銷電話、經營地址、狀態與上月有差異。

27、零售戶違規訂貨預警是指什么？

答：零售戶違規訂貨預警是指零售戶狀態為注銷、停業、歇業狀態時，仍進行訪銷訂貨。

28、零售戶違規活動預警是指什么？

答：零售戶違規活動預警是指超過2個周期未進貨的零售戶。

29、違規客戶預警是指什么？

答：訪銷周期內實際供貨零售戶與專賣許可證系統內有效零售戶數不相符。

第五篇：內管匯報

區煙草專賣局內部專賣管理監督工作匯報

2011，我局認真貫徹國家局、省、市局關于內管的會議精神，同時加大力度落實內部專賣管理監督各項制度，切實加強對卷煙各個環節的日常監管，努力實現內部專賣管理監督工作“流程化、精細化、痕跡化”的目標，特別是通過省、市局對內管工作的檢查指導，當前工作存在的問題進一步整改到位，各項制度、工作流程得到了進一步完善，有效提高了我局內部專賣管理監督工作水平。現將2011內部專賣管理監督工作開展情況匯報如下：

一、加強業務培訓 提高鉆買內管人員業務能力

我局專賣多次組織內管人員學習，重點加強了對《煙草專賣法》及其實施條例、《煙草專賣行政處罰程序規定》、《行政處罰法》、《行政訴訟法》、省局《行業內觀戰買管理監督工作規范》、專賣管理員等級培訓內容的學習，不但求“懂”，更求“精”。為了不斷提高專賣管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，組織全體專賣人員每季度進行一次法律法規的知識培訓學習，考試成績備案備查。我局還組織對營銷相關人員進行相關法律法規培訓，扎實推進內部專賣管理監督長效機制建設，全面提高營銷工作人員自律意識和規范意識。

二、強化制度建設，不斷完善內管制度

為使2011年內管工作得到更好地落實，確保內部監管取得實效，我局按照內管工作流程要求制定了《2011年——區煙草專賣局內部專賣管理監督檢查實施方案》，根據省局創建優秀縣級局的標準要求，在2010年工作的基礎上，總結工作發現的不足，按照市局要求對我局的內管工作標準和制度進行了細化，補充了高價位卷煙管理制度、卷煙打碼管理制度和相應監管措施。還制定了預警篩選制度并認真按照預警篩選制度對出現的可疑預警進行篩選和實地調查，提高日常監管和網上監管能力。

三、同級監管、日常監管情況

1、我局（營銷部）全年卷煙銷量186398.482萬支，預測銷量178371.060萬支，實際銷售比預測銷量多8027.422萬支，實際銷售金額為73862.437萬元。條均價79.25元，人均消費14.67條。所銷卷煙全部通過電話訪銷、物流配送，達到100%入網、100%落地、00落戶銷售。

2、客戶動態。20年我居心辦許可證456戶，注銷許可證484戶，處于暫停狀態84戶，處于停業狀態4戶，無歇業戶，現有效持證經營戶數2551戶。

3、網上日常監管情況。

根據山西省煙草行業內部專賣管理監督新的工作流程、工作職責及工作制度，進行網上監控和查看營銷部上報的資料未發現異常情況，卷煙銷售百分之百入網、落戶、落地銷售；內管股每天進國家、省、市局網站查看有關信息及貨源公示并打印備檔。201年，我局共發生預警129起。預警分類：單品銷量月預警84起，單品銷量可疑大戶預警17起，訂單總量異常預警4起、屬性頻繁變動預警32起、可疑訴單預警4起、零售戶違規活動預警354起、零售戶未規定或預警10起，針對以上異常情況，我局卷煙監管人員對此異常情況進行實地調查，對于發生的違規預警情況，局領導及時組織內部專賣管理監管人員及市場監管員等相關人員調查問題原因，產生預警的主要原因為：一是客戶為彌補貨源，加大個別單品牌卷煙訂購量，導致銷量異常；二是客戶前七位進貨導致銷量比例相對異常；三十紅白喜事、蓋房用煙，造成客戶銷售需求增大；四是超兩個周期不訂貨主要由于客戶家里有事電話故障、準備停業沒有訪煙。

通過系統查詢、實地調查、電話詢訪，我局零售客戶所訂購的卷煙符合實際銷售需求，客戶全部收到訂單所顯示的卷煙，單品牌卷煙訂購量符合市公司貨源投放范圍，沒有違規違法情況。

四、今后工作打算及安排

為不斷提高內部專賣管理監督工作水平，鞏固已經取得的成效，我們將繼續推動內部專賣管理監督工作持續開展，做好以下幾個方面的工作：

1、不斷加強內部專賣管理監督機構。要進一步明確崗位職責，加強對內管工作人員的教育培訓和工作業績考核，檢查內管人員的職責履行是否到位，切實提高執行力。

2、創新內管工作方法，提高內管工作效率，充分發揮內管工作在行業發展中的作用。

3、切實做好內管網上資料的備案。每月進行內部專賣管理監督檢查后要及時進行通報。按要求將生產經營所設計的業務數據、統計報表、審批手續、等相關資料、文件存檔備查，確保內管工作相應的資料齊全、裝訂規范。

4、繼續加強規范經營教育培訓。要通過不斷加強教育培訓，反復灌輸內管工作的重要性，以案例教學、反面教材、警示教育為主要載體，是行業人員充分認識到加強內部專賣管理監督的重要性、長期性和艱巨性以及違規經營的嚴重性、危害性；要將法律法規知識的再學習、再教育活動制度化，是學習培訓取得實實在在的效果；要是行業干部職工從思想認識、意識覺悟方面真正樹立法制觀念、大局意識、責任意識、危機意識、、，提高規范經營自覺性。

內部專賣管理監督工作是煙草行業的生命線，任重而道遠。在今后的工作中，我們要繼續站在國家利益至上、消費者利益至上的高度，扎實、深入、高效地開展內部專賣管理監督工作，為實現——煙草跨越式發展的戰略目標保駕護航！