第一篇：風險揭示錄像規范用語2010.11.02

附件1風險揭示錄像規范用語（2010-10-29）

首先，感謝您選擇 期貨（證券），我是 期貨（證券）的員工，下面由我向您簡單介紹一下合同書的主要內容。

（翻開合同首頁）本合同是于2010年1月獲得中國期貨業協會68號文件最新審批使用的文本。（翻到合同P1）合同第1頁是《期貨交易風險說明書》，告知您進行期貨交易是有風險的，當您的持倉跟市場行情走勢相反時，您可能會由于保證金的虧損面臨強行平倉的情況。也可能由于國家法律、法規、政策的變化，交易所的規則修改或緊急措施出臺，地震、水災、火災、計算機系統故障、通訊故障、互聯網風險等不可抗力因素，還有您自己操作失誤等因素都可能造成損失的。(若您今后從事股指期貨交易，應充分了解股指期貨交易特點，知曉可能存在巨大的風險，可能使您資金造成巨大損失。股指期貨目前也跟商品期貨一樣，采用保證金交易方式，具有杠桿特性，會成倍放大風險，股指期貨合約到期時，您仍有未平倉合約，交易所將按照交割結算價對您持有的合約進行現金交割的，因此，我們提醒您，除您確實要交割之外，請避免到期日的交割風險。另外提醒您：股指期遵循“買賣自負”的金融市場原則，您應該根據自身的經濟承受能力，風險控制能力，身體及心理承受能力，審慎決定自己是否參與股指期貨交易。目前實行的股指期貨投資者適當性制度對您的各項要求以及依據制度對您進行的評價，不構成對您的投資建議，不構成對您的獲利保證，您不能以不符合適當性制度為由拒絕承擔股指期貨交易的責任。)

（翻到合同P4）這份是《客戶須知》，您開戶時提供的證件必須是真實、合法、有效的。您應該知曉，期貨公司不能為客戶做獲利保證，是不能接受客戶全權委托的。我公司期貨從業人員的信息您可以通過中國期貨業協會網站進行查詢核實。（有居間人介紹，需告知客戶：您的居間人是***）居間人就是介紹人，介紹您到我公司開戶，居間人是獨立承擔民事責任的，居間人不是期貨公司工作人員，他為期貨公司介紹客戶是能獲取一定報酬的。

另外提醒您注意各期貨交易所的異常交易監管措施，這是非常嚴格的，你應該仔細閱讀有關的異常交易行為條款，應接受交易所監管及期貨公司對您交易行為的合法合規性管理，自覺規范自己的交易行為。若您出現交易所規定的異常交易行為并經勸阻、制止無效的，期貨公司可以采取提高交易保證金、限制開倉、拒絕客戶委托或者終止經紀合同關系等措施。這一點請您充分理解。

（翻到合同P7）這份是《期貨經紀合同》正文，里面主要的內容是：您應該要保護好自己的密碼，不要隨意泄露，最好能經常修改密碼來保護您的交易安全。您若需委托他人交易，請在我公司辦理委托手續，代理人在代理權限范圍內所做出的任何行為均代表您的行為，由您承擔由此產生的全部責任。您在我公司的資金是通過中國期貨保證金監控中心來監管的，您可以登錄（翻到合同P13）中國期貨保證金監控中心的網站查詢保證金及進行賬單確認。另外，我公司為了方便客戶，還為您免費提供一個期貨電子郵箱，賬單及追加保證金等的通知也能在該郵箱中查看。（翻到合同P15）這里是風險控制的說明，當您的資金風險率超過了100%的時候，為了控制風險，公司會通過電話、短信、交易軟件提示等任意一種方式通知您馬上追加保證金，您可以及時加入資金或是自行平倉，否則，我公司有權將您的超倉部分的倉位進行強行平倉。當日行情波動比較劇烈的時候，按盤中即時價，您的權益即將低于交易所保證金了，公司也有權對您的超倉部分強行平倉。以上損失都是由您自行承擔；

我們公司還會有一些通知和公告，會在交易軟件、公司網站和營業場所內告示，請您及時關注。最后還有一些合同附件，《開戶申請表》：我們根據您填寫的資料到各個交易所申請交易編碼之后，您才可以交易，里面還要填寫結算帳戶賬號，做為今后您與我公司資金往來的帳號。此外還有手續費，也要您充分了解收費標準后在手續費確認單上簽名的；銀期轉賬協議書是開通銀期轉賬功能所用，客戶風險揭示書、盡職登記表請您根據自身情況如實填寫。

（法人戶的附件再根據當時情況在錄象中說明。）

以上是《期貨經紀合同書》的主要內容及條款，您在了解后，請在乙方或客戶處簽名，謝謝。

第二篇：風險揭示書

風險揭示書

尊敬的投資者：

請您務必仔細閱讀了解本《風險告知書》的所有內容，您需要簽署本《風險告知書》后，方可在杭州叁點零易貨交易所辦理開戶手續和進行交易。

進行現貨電子交易是一種具有風險的交易方式。鑒于參與杭州叁點零易貨交易所交易的風險，您的交易可能會產生損失，甚至損失有可能超過您最初的現貨交易資金額。因此，請您慎重地考慮您現今的企業(個人)經營及財務狀況，是否適合進行此類交易活動。

考慮是否進行現貨電子交易時，您應當明確以下幾點：

一、您在杭州叁點零易貨交易所的現貨電子交易系統進行交易，假如您參與交易的商品價格走勢對您不利而導致您的賬戶合同訂金不足時，杭州叁點零易貨交易所會按照杭州叁點零易貨交易所規定的時間和方式通知您補足合同訂金，以使您能繼續持有電子合同。若您未在規定時間內補足所需合同訂金，您持有的電子合同將有可能被強行代為轉讓，您將承擔由此導致的一切損失。

二、您必須認真閱讀并遵守杭州叁點零易貨交易所的交易規則，如果您無法滿足杭州叁點零易貨交易所交易規則規定的要求，您所持有的電子合同將可能根據交易規則被強行代為轉讓，您將承擔由此產生的一切法律后果及損失。

三、在某些市場情況下，您可能會難以或無法將持有的電子合同對外轉讓。例如，您參與交易的商品價格達到漲跌停板時，您持有的電子合同就有可能無法對外轉讓。出現這類情況，您的合同訂金有可能無法彌補全部損失，您將承擔由此導致的全部損失。

四、當您上屬供貨商存貨不足時會出現強行中止交易。

五、由于國家法律、法規、政策的變化、杭州叁點零易貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因，您持有的電子合同可能無法繼續持有，您將承擔由此導致的損失及后果。

六、由于非杭州叁點零易貨交易所所能控制的原因，例如：地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統、通訊系統故障等，可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔由此導致的損失。

七、利用互聯網進行現貨電子交易時將存在(但不限于)以下風險，您將承擔由此導致的損失：

1．由于無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網絡故障及其它因素，可能導致交易系統非正常運行甚至癱瘓，使您的交易指令出現延遲、中斷、數據錯誤等情況；

2．由于網上交易系統存在被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能性，由此可能導致交易系統故障，使交易無法進行或行情信息出現錯誤或延遲；

3．互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙等原因出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全，從而使網上交易出現延遲、中斷；

4．如果您缺乏網上交易經驗，可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤；

5．您的密碼失密或被他人盜用。

本《風險告知書》無法揭示從事現貨電子交易的所有風險和有關杭州叁點零易貨交易所交易市場的全部情形。故您在入市交易之前，應全面了解杭州叁點零易貨交易所的交易規則及相關規定，對現貨電子交易作仔細的研究，對自身的經濟承受能力、風險控制能力、身體及心理承受能力（僅對自然人客戶而言）作出客觀判斷。

□我已閱讀并完全理解風險揭示書及各項條款內容，自愿申請成為杭州叁

第三篇：風險揭示書201806

風險揭示書

尊敬的投資者：

投資有風險。當您/貴機構認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您/貴機構在做出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同、公司章程或者合伙協議（以下統稱基金合同），充分認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷并謹慎做出投資決策。

根據有關法律法規，基金管理人【XX】及投資者分別作出如下承諾、風險揭示及聲明：

一、基金管理人承諾

（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼PXXXXX。

（二）私募基金管理人向投資者聲明，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。

（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷售機構）向投資者揭示了相關風險；已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認的制度安排以及投資者的權利。

（四）私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。

二、特殊風險揭示

(一)基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險

本基金合同依據中國基金業協會發布的《契約型私募投資基金合同內容與格式指引》（以下簡稱“《指引》”）及相關法律法規制定。《指引》規定，在不違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定《指引》規定內容之外的事項；《指引》中某些具體要求對基金合同當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動。本合同中對《指引》規定內容之外的部分事項進行約定，也可能存在個別內容與《指引》不一致，或不適用《指引》中個別規定的情形，可能對投資者合法權益造成影響。(二)基金委托募集的風險

本基金管理人可委托銷售機構銷售本基金，受托銷售機構銷售本基金時，可能存在包括但不限于如下違法違規行為而令投資者面臨基金募集風險：

1、銷售機構采用公開宣傳或變相公開宣傳的方式銷售基金；

2、銷售機構進行虛假宣傳，或通過任何方式以保本保收益誤導投資者，或推介材料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

3、銷售機構違反《私募辦法》的有關規定，未審查投資者是否滿足合格投資者相關條件，未對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行鑒別，未履行投資者適當性審查義務；

4、銷售機構可能因未在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格或未成為中國基金業協會會員而不具備受托募集私募基金的資格；

6、銷售機構從業人員可能未經正式授權即從事基金募集活動。

7、銷售機構可能存在將私募基金募集結算資金歸入其自有財產、挪用私募基金募集結算資金、侵占基金財產和客戶資金等違法活動。

(三)聘請投資顧問的風險

基金管理人有權聘請投資顧問對基金的投資運作出具投資建議。投資顧問的投資服務能力、服務水平將直接影響本基金的收益水平。在本基金投資管理運作過程中，可能因投資顧問對經濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不全等因素影響本基金的收益，可能給委托人帶來一定的風險。基金管理人可參考對投資顧問所出具的合法合規且符合本合同約定的投資建議做出投資決策，參照投資建議執行的投資操作可能給委托人帶來一定的風險。基金托管人對投資顧問的資質、能力及其選聘，或其出具的投資建議均不負責審核，可能給委托人帶來一定的風險。

私募基金管理人聘用投資顧問的，應當通過投資顧問協議明確約定雙方權利義務和責任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項職責。

(四)未在中國基金業協會登記備案的風險

根據《指引》的規定及本合同約定，私募基金在中國基金業協會完成備案后方可進行投資運作。若基金管理人未完成基金備案，則投資者面臨基金不能開始投資運作或基金違規開展投資運作的風險。

(五)經紀服務商風險

證券及期貨經紀服務商由管理人自行聘任，管理人委托其向托管人提供基金參與證券、期貨交易的相關數據及憑證。若因管理人、經紀服務商或交易所、登記公司、股轉系統等原因導致托管人未能及時、完整、準確獲得交易數據或憑證，影響托管人履行投資監督、估值核算、賬目核對等職責的，可能造成委托人財產損失，且托管人不承擔責任。

(六)基金延期風險

本基金可能按照法律法規或合同約定延長運作期限，則委托人面臨基金延期兌付、不能及時收到本金及收益、以及本金或收益隨基金延期可能減少的風險。

(七)基金的關聯交易風險

本基金可能投資于基金管理人、基金綜合服務商或其關聯方持有的目標公司股權。另外，本基金投資的目標公司股權在后續退出處置時，有可能轉讓給基金管理人的關聯方。上述情況的發生將構成本基金與基金管理人或其關聯方的關聯交易，存在關聯交易風險。若本基金投資運作中發生此類關聯交易，基金管理人將及時向投資者進行披露。管理人遵循基金份額持有人利益優先的原則、防范利益沖突，符合監管機構的規定，并履行信息披露義務。

基金投資者簽署基金合同即表明其已經知曉且認可基金可能進行上述關聯交易。

(八)單一標的所涉風險

本基金最終所投資的“xxxxx”是單一標的。因本基金投資標的單一，無法通過多渠道、多種類標的等方式分散投資風險，本基金將面臨單一項目的集中度風險。若“XXXXXX”出現XXXXX無法按期收回、經營不善導致虧損和遭遇不可抗力等情形，將導致基金投資后無法獲得收益甚至虧損。

(九)本基金的產品架構和底層標的所涉風險

本基金不分級，不存在優先級份額和劣后級份額的結構化基金份額設計，無特殊架構。本基金的所有基金份額享有同等的收益分配權。

本基金備案通過后將直接投資于某某行業某某領域的某某公司企業股權。(十)資金流動性風險

私募基金投資不能迅速轉變為現金，或者轉變成現金會對資產價格造成重大不利影響的風險。

（1）市場整體流動性相對不足。市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響。在市場流動性相對不足時，交易變現有可能增加變現成本，對私募基金投資造成不利影響。（2）私募基金投資中的資產不能應付可能出現的委托人大額贖回基金份額的風險。在私募基金運作期間，可能會發生委托人大額贖回基金份額的情形，導致流動性風險，甚至影響收益水平。

（3）本基金預計存續期限為基金成立之日起X年。在本基金存續期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風險。三、一般風險揭示

（一）資金損失風險

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益，投資者可能面臨無法獲得投資收益甚至遭受虧損的資金損失風險。

本基金屬于【XX】風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力【XX】的合格投資者。

（二）基金運營風險

基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。在私募基金投資運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當等影響私募基金投資的收益水平，從而產生風險。

擔任基金管理人或基金托管人的機構，因停業、解散、撤銷、破產，或者被中國證監會、中國基金業協會撤銷相關業務許可、責令停業整頓等原因不能履行職責，可能給投資者帶來一定的風險。

（三）基金募集或備案失敗的風險

1、本基金的成立需符合相關法律法規及本合同的規定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。基金管理人的責任承擔方式：

（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

2、本基金存在在基金業協會備案失敗的風險。若備案失敗，將本基金將提前終止，按照本合同約定的基金清算程序進行清算。本基金清算完畢前將按照合同約定在基金財產中扣除相關費用。

（四）基金投資風險

基金投資面臨的風險，包括但不限于：

1、市場風險

市場風險是指投資品種的價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。市場風險主要包括：

（1）政策風險。貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化對資本市場產生一定的影響，導致市場價格波動，影響私募基金投資的收益而產生風險。

（2）經濟周期風險。經濟運行具有周期性的特點，受其影響，私募基金投資的收益水平也會隨之發生變化，從而產生風險。

（3）利率、匯率風險。利率風險是指由于利率變動而導致的資產價格和資產利息的損益。利率波動會直接影響企業的融資成本和利潤水平，導致證券市場的價格和收益率的變動，使私募基金投資的收益水平隨之發生變化，從而產生風險。匯率波動范圍將影響國內資產價格的重估，從而影響基金資產的凈值。

（4）上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利狀況發生變化。如私募基金所投資的上市公司經營不善，與其相關的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使私募基金投資的收益下降。

（5）購買力風險。私募基金投資的利潤主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使私募基金投資的實際收益下降。

（6）再投資風險。固定收益品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，從而對私募基金產生再投資風險。

2、投資標的風險

股權類的價值取決于投資對象的經營狀況，原股東對所投資企業的管理和運營，相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業政策、法律法規、經濟周期的變化以及區域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業經營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。

（六）稅收風險

契約型基金所適用的稅收征管法律法規可能會由于國家相關稅收政策調整而發生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。

（七）其他風險

1、技術風險。在私募基金投資的日常交易中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致委托人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、證券登記結算機構。

2、操作風險。基金相關機構在業務操作過程中，因操作失誤或違反操作規程而引起的風險。

3、不可抗力風險。若遭遇不可抗力，證券市場的運行將遭受嚴重影響，可能導致基金資產的損失，從而帶來風險。

4、法律法規、監管政策、業務規則風險。本基金存續期限內，立法機構、監管機構、行業協會、交易所、證券登記結算機構等可能對現行有效的法律、法規、規章、規范性文件、監管政策、行業規定、自律規則、業務規則等進行調整、修訂、增刪、廢止、解釋，或發布新的私募投資基金監管規范、行業規定等，則本基金合同及相關基金運作規則可能需進行相應的調整，可能對投資者權益產生影響。就上述對基金合同或基金運作規則的調整，基金管理人經與基金托管人協商一致后有權實施，基金管理人應將調整事項和內容及時通知基金投資者。

5、本基金可能面臨其他不可預知、不可防范的風險。

四、投資者聲明

作為該私募基金的投資者，本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人/機構做出以下陳述和聲明，并確認（自然人投資者在每段段尾“【________】”內簽名，機構投資者在本頁、尾頁蓋章，加蓋騎縫章）其內容的真實和正確：

1.本人/機構已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征，特別地，本人已充分閱讀并理解本基金風險揭示書中“特殊風險揭示”的特殊風險（包括但不限于本基金的產品架構、底層標的、資金流動性、關聯交易及單一標的等風險）及相關風險，愿意承擔由上述風險引致的全部后果。【________】

2.本人/機構知曉，基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。【________】

3.本人/機構已通過中國基金業協會的官方網站（www.tmdps.cn）查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性。【________】

4.在購買本私募基金前，本人/機構已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求并已按照募集機構的要求提供相關證明文件。【________】

5.本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

6.本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第九節“基金當事人的權利與義務”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

7.本人/機構知曉，投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利。【________】

8.本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第十二節“基金的投資”的所有內容，并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

9.本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第十九節“基金的費用與稅收”中的所有內容。【________】

10.本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第二十五節“爭議的處理”中的所有內容。【________】

11.本人/機構知曉，中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可；不作為對基金財產安全的保證。【________】

12.本人/機構承諾本次投資行為是為本人/機構購買私募投資基金。【________】

13.本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金，不會突破合格投資者標準，將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓。【________】

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風險和可能導致投資者資產損失的所有因素。

投資者在參與私募基金投資前，應認真閱讀并理解相關業務規則、基金合同及本風險揭示書的全部內容，并確信自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過投資者承受能力的損失。特別提示：投資者在本風險揭示書上簽字，表明投資者在充分了解并謹慎評估自身風險承受能力后，已經理解并愿意自行承擔參與私募基金投資的風險和損失。

基金投資者（自然人簽字或機構蓋章）： 日期：

經辦員（簽字）： 日期：

募集機構（蓋章）： 日期：

第四篇：基金風險揭示書

附件一：

基金風險揭示書

尊敬的投資者：

基金是一種收益共享、風險共擔的集合投資工具，它不能保證投資人一定獲得盈利，也不保證最低收益。投資基金的風險主要包括：

1、市場風險：基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產生波動，從而導致基金收益水平發生變化，產生風險。主要的風險因素包括：宏觀經濟政策變動風險、經濟周期波動風險、金融市場利率波動風險、上市公司經營不善風險、基金資產因通貨膨脹貶值風險等。

2、信用風險：基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、拒絕支付到期本息等情況，從而導致基金資產損失。

3、管理風險：基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的收集、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平。同時，基金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全，能否有效防范道德風險和其他風險，以及基金管理人的職業道德水平等，也會對基金的風險收益水平造成影響。

4、流動性風險：在證券市場波動加劇時，基金投資者的贖回需求可能在短時間內大幅度增加，可能發生巨額贖回的情況。我國股票市場在下跌時經常出現交易量急劇減少的情況，如果這時出現較大規模的基金贖回申請，可能造成基金倉位調整和資產變現困難，出現流動性風險。

5、操作和技術風險：基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中，可能因內部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險，如越權交易、內幕交易、交易錯誤和欺詐等。

6、違規風險：指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規或基金契約有關規定的風險。

7、其他風險：因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等方面不完善而產生的風險；因金融市場危機、行業競爭壓力可能產生的風險；戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，可能嚴重影響證券市場運作，導致基金資產損失；其他意外導致的風險。

特別提示：中國證監會對基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資基金沒有風險。投資者在擬認（申）購基金前，應仔細閱讀《基金契約》、《招募說明書》和其他公告的基金信息，一旦認（申）購成功，即視為對《基金契約》的承認和接受，須自行承擔投資風險。投資者各項申請最終需由基金注冊登記機構確認，本營業部不承擔確保交易成功之責任。

申請人（或授權代理人）簽章：

年 月 日

22-14-1

第五篇：規范用語

規范用語：

1、您好，歡迎光臨“綺籽”

2、請問您有什么需要

3、請您稍后

4、對不起，讓您久等了

5、謝謝您的光臨