第一篇：的完善論民事訴訟庭前程序

論民事訴訟庭前程序的完善

劉曉芬

摘要：所謂民事訴訟，是指法院、當事人和其他訴訟參與人，在審理民事案件的過程中所進行的各種訴訟活動，以及由這些活動所產生的各種訴訟關系的總和。而審理前的準備，則是指法院在受理原告的起訴以后到開庭審理之前，由案件承辦人員依法進行的一系列準備工作的總稱。它是普通程序中開庭審理前的一個必經階段，是保證庭審質量、提高庭審效率必不可少的基礎，是民事訴訟活動順利進行的必備前提，對于保護當事人充分行使訴訟權利、保證法院正確行使審判權，切實維護當事人的合法權益，均具有十分重要的意義。本文擬從做好民事訴訟庭前準備的意義，庭前準備的內容，我國民事訴訟審前程序的現狀以及如何規(guī)范民事訴訟庭前準備程序等方面進行探討，以闡明筆者在庭前準備這一問題上的個人見解。

一、民事訴訟庭前準備的重要意義

從當今世界各國的民事訴訟立法來看，都有關于審理前準備的規(guī)定。盡管各國在程序的稱呼和具體內容甚至于訴訟功能上存在較大區(qū)別。例如，日本《民事訴訟法》第168條規(guī)定，“法院認為有必要整理爭點及證據時，可以在聽取當事人意見后，將案件付諸準備程序”。又比如，美國《聯(lián)邦地區(qū)法院民事訴訟規(guī)則》在第六章“開庭審理”之前，設置了“發(fā)現程序”，其中分別就當事人向對方收集證據與案件情況、審前會議、審前和解等問題作出了規(guī)定。庭前準備程序是普通程序中開庭審理前的一個必經階段，是保證庭審質量、提高庭審效率必不可少的基礎，是民事訴訟活動順利進行的必備前提，對于保護當事人充分行使訴訟權利、保證法院正確行使審判權，切實維護當事人的。

二、民事訴訟庭前準備的內容

根據《中華人民共和國民事訴訟法》第113～119條以及有關司法解釋的規(guī)定，審理前準備階段主要有如下幾方面的內容：

⒈ 在法定期限內將起訴狀副本送達被告，限期被告提出答辯狀，并在法定期限內將答辯狀副本送達原告。通過此項工作的完成，有助于雙方當事人在開庭前即了解對方主張的前提下有準備地參加法庭審理，并在充分行使訴訟權利的基礎上，有效地維護自己的合法權益。

⒉ 向當事人告知有關的訴訟權利義務與合議庭組成人員。依照規(guī)定，人民法院對于決定受理的案件，應當在受理案件通知書和應訴通知書中向當事人告知有關的訴訟權利義務，或者也可以口頭告知，如果已經確定開庭日期的，應當一并告知當事人及其訴訟代理人開庭時間、地點，以便其按時參加庭審活動。合議庭組成后，應當在3日內將合議庭組成人員告知當事人，以便其依法充分有效地行使申請回避權。⒊ 認真審核訴訟材料，調查收集必要的證據。這里所說的訴訟材料，僅指原、被告雙方向受訴法院提交的起訴狀、答辯狀，以及他們各自提交的有關證據材料。進行此項工作的目的在于使審判工作人員通過認真審核訴訟材料和調查收集必要的證據來了解案情，審查證據，以便掌握雙方當事人爭議的焦點和需要庭審調查、辯論的主要問題，為在庭審活動中正確地指揮訴訟做好前期準備工作。

⒋ 在審理前的準備階段，人民法院除了應當嚴格依照民事訴訟法的規(guī)定逐項完成上述必要的準確工作之外，還應當根據最高人民法院有關司法解釋的要求，適時進行下列活動：

⑴ 對專門性問題，合議庭認為需要鑒定、審計的，應當及時交由法定鑒定部門或者指定有關部門進行鑒定，委托審計機關進行審計。

⑵ 開庭前，合議庭可以召集雙方當事人及其訴訟代理人交換、核對證據，核算帳目。

⑶ 合議庭在雙方當事人自愿的前提下，可以在開庭審理前讓雙方當事人及其訴訟代理人自行協(xié)商解決。

⑷ 合議庭審查案卷材料后，如果認為法律關系明確、事實清楚，經征得當事人雙方同意，可以在開庭審理前徑行調解。調解達成協(xié)議的，應制作調解書發(fā)給雙方當事人。開庭審理前達不成協(xié)議的，合議庭應即研究確定開庭審理的日期和庭審提綱，并應明確合議庭成員在庭審中的分工。

⑸ 開庭日期確定以后，書記員應當在開庭3日以前將傳票送達當事人，將開庭通知書送達當事人的訴訟代理人、證人、鑒定人、勘驗人、翻譯人員。當事人或者其他訴訟參與人在外地的，應當留有必要的在途時間。公開審理的，應當公告當事人姓名或者名稱、案由、開庭時間和地點。

二、我國民事訴訟庭前程序的現狀

⒈ 我國審前準備模式是為法官而設計的，當事人處于非主導被動狀態(tài)。從《民事訴訟法》和《民事訴訟證據的若干規(guī)定》對現有的審前準備程序規(guī)定上看，其主要內容為：法官向當事人送達應訴材料、答辯狀副本，法官告知當事人訴訟權利、義務和合議庭組成人員，法官進行調查、收集證據，法官追加當事人等。不難看出這些程序規(guī)定是為法官而設定的，更多的是賦予法官職責和義務，法官是處于主動狀態(tài)，當事人是處于被動狀態(tài)，這種模式是不利于當事人發(fā)揮主觀能動作用。

⒉ 現有審前準備模式極易促使法院審判職能替代當事人訴辯職能現象發(fā)生，容易形成法院與當事人之間對抗局勢，不利于民商事審判工作有效開展。因此，法官開展庭前準備工作在當事人眼里顯得尤為重要，法官積極主動狀況與否，直接影響到審判的社會效果。有的法官為了查明案情，證明客觀上真實，積極主動核實起訴一方的舉證材料，甚至親自收集、補充證據，這種越俎代庖的行為違背了人民法院收集證據規(guī)則，將當事人的舉證責任和法院收集證據的職能混為一談。

⒊ 從“一步到庭”審理模式到現有審前準備模式轉變，可以看出我國是非常重視審前準備工作的。我國加入世界貿易組織之后，為了能夠使民商事審判工作與國際順利接軌，最高人民法院出臺了相應的《民事訴訟證據的若干規(guī)定》，這是民商事審判方式改革的一項重大突破，它否定了“一步到庭”審前模式的合理性，有著極其重大進步意義。民事訴訟證據規(guī)則出臺之前，《民事訴訟法》對審前程序僅作七條的規(guī)定，而《民事訴訟證據的若干規(guī)定》卻細化到八十三條規(guī)定，說明了審前準備工作改革是時代發(fā)展的需要，是民商事審判方式改革成功與否的關鍵。

三、如何規(guī)范民事訴訟庭前準備程序

⒈ 確立專門送達制度。在法院內部成立專門執(zhí)達隊伍，從事各類訴訟文書送達工作。送達范圍可選定為應訴通知書、起狀狀副本、答辯狀副本、舉證通知書、合議庭成員告知書、開庭傳票、裁定書、判決書、上訴狀等。其程序上的操作亦可按照民事訴訟規(guī)定進行。從我國的民事審判實踐來看，被告一般均沒有按期向受訴人民法院提出答辯狀，由此導致原告收到答辯狀的時間推遲。這樣雖然并未違反民事訴訟法的任何規(guī)定，但從實際來看，它使原告因此而喪失了作為訴訟當事人所應當依法享有的對對方當事人訴訟主張的了解權，處于與被告顯然并非公平的訴訟境地。為了有效地避免這一負面影響的發(fā)生，我國民事訴訟法在這一問題上的規(guī)定，有進一步完善的必要。

⒉ 服務于庭審原則。審前準備工作的目的，就是要讓法官與當事人更加明確案件爭議焦點，使法官能夠更加熟悉案件情況，當事人能夠認清自已的舉證方向、舉證責任，以增強案件審理的透明度，提高庭審工作效率，起到促進當事人之間糾紛、矛盾化解作用。這就需要我們講求服務于庭審這一原則。

⒊ 講求審判效率原則。審前程序準備工作的根本目的，就是讓法官和當事人做好庭審準備工作，更好地發(fā)揮庭審效果，提高審判效率，以防止案件突襲裁判和拖延訴訟現象發(fā)生，保障訴訟公正與效益價值的實現。因此，審前程序改革是否趨于完善，很大程度要看審判效率是否得到提高，審判效率明顯提高了，才能說明審前程序改革是成功的。因此，審前程序改革要不斷尋求工作切合點，以真正實現司法“公正與效率”。

⒋ 應進一步完善證據展示、交換制度。對于證據多、疑難復雜案件，在開庭審理前應當通知當事人進行證據展示與交換，證據展示與交換應由法官助理進行主持，或者由法官助理引導雙方事人或代理人相互間進行展示或交換，證據展示與交換一般在開庭審理前進行，對于展示和交換的次數，筆者認為可以不加以限制，如果發(fā)現故意制造次數或拖延訴訟的，視情形可給予相應的民事制裁。

⒌ 應進一步規(guī)范庭前調解制度。明確庭前調解工作由法官助理主持，主審法官不得提前介入。當事人可以自行協(xié)商和解，也可以通過雙方代理人之間交換意見進行和解，助理法官在庭前調解中的角色是處于促成和引導的作用。一旦雙方達成協(xié)議的，仍應由獨任法官或合議庭進行確認;不能達成協(xié)議，進入開

庭審理程序的，庭前調解制度操作也避免了法官與當事人正面接觸，起到預防司法腐敗作用。此外，庭前調解制度應規(guī)范主持庭前調解的人員、時間、次數、場所及把握的原則、遵循的程序等，使庭前調解工作能夠按照自愿、合法、有序進行。同時，必須注意將庭前調解與審前準備工作有機結合起來，發(fā)揮二者之間互相能動作用。

綜上所述，筆者以為，庭前程序的改革與完善，對于促進司法公正與效率有著極其重要的意義。審判實踐中，應當更加科學合理地把握好這一程序性工作，以利于全面發(fā)揮民商事審判工作效率。同時，能否嚴格按照法律規(guī)定，一絲不茍地完成審理前的各項準備活動，將直接決定著開庭審理工作的質量好壞與效率高低。但是，在近幾年開展的我國民事審判方式改革的實踐中，卻出現了一種主張弱化甚至取消審理前的準備尤其是審前調查而直接開庭的錯誤做法，也即所謂“一步到庭”。一般來講，持這種主張的人理由是：為防止法官因此而進行審前調查而先入為主，強化庭審功能，提高庭審效率，在受理原告的起訴后，除進行必要的事務性準備外，不應再進行任何調查活動而應當直接開庭。這種主張是十分有害的。首先，它不符合現行民事訴訟法的明確要求，是一種嚴重違反程序法的行為;其次，倘若取消審前調查，開庭審理中必將為確定雙方當事人之間的爭執(zhí)點而花費大量時間，反而阻礙庭審的順利進行;最后，由于目前我國法官的整體素質尚有待進一步提高，因此，“一步到庭”模式下的庭審活動可能會因法官素質上的欠缺而中途受阻，最重要的是，還可能因此而影響到裁判的正確做出，損害了國家法律的權威和尊嚴。

作為審判工作人員，筆者認為，審理前的準備工作一定要做好，并且絕不掉以輕心。只有這樣，才能為法庭審理活動奠定一個良好的基礎，更好地發(fā)揮人民法院在構建和諧社會中的不可替代的作用!

第二篇：關于民事訴訟庭前程序改革及完善

關于民事訴訟庭前程序改革及完善

一、我國民事訴訟審前程序現狀與缺陷。

1、審前準備程序與法庭審理程序職能不分，混為一談。法官的職能長期處于多元化狀態(tài)，既要做審前準備工作，又要做庭審裁判工作，以致于法官不能從繁瑣的審前準備工作中脫離出來，集中精力進行審判，這是非常不利于法官職業(yè)化建設。有的法院仍然不能堅持立審分離原則，在立案庭內設立速裁組或簡審合議庭，賦予了民事速調速裁權力，這仍是立審不分、自立自審的一種變現，不符合法院機構改革要求，應當加以糾正。

2、我國審前準備模式是為法官而設計的，當事人處于非主導被動狀態(tài)。從《民事訴訟法》和《民事訴訟證據的若干規(guī)定》對現有的審前準備程序規(guī)定上看，其主要內容為：法官向當事人送達應訴材料、答辯狀副本，法官告知當事人訴訟權利、義務和合議庭組成人員，法官進行調查、收集證據，法官追加當事人等。不難看出這些程序規(guī)定是為法官而設定的，更多的是賦予法官職責和義務，法官是處于主動狀態(tài)，當事人是處于被動狀態(tài)，這種模式是不利于當事人發(fā)揮主觀能動作用。

3、現有審前準備模式極易促使法院審判職能替代當事人訴辯職能現象發(fā)生，容易形成法院與當事人之間對抗局勢，不利于民商事審判工作有效開展。我們不難而知，現有的庭前審查工作均由法官包攬，如果沒有法官的召喚，訴辯雙方也就無法參與審前審查活動。因此，法官開展庭前準備工作在當事人眼里顯得尤為重要，法官積極主動狀況與否，直接影響到審判的社會效果。有的法官為了查明案情，證明客觀上真實，積極主動核實起訴一方的舉證材料，甚至親自收集、補充證據，這種越俎代庖的行為違背了人民法院收集證據規(guī)則，將當事人的舉證責任和法院收集證據的職能混為一談。因此，這就需要我們在法律上進一步規(guī)范人民法院收集證據的職能和收集證據的范圍。

4、從“一步到庭”審理模式到現有審前準備模式轉變，可以看出我國是非常重視審前準備工作的。我國加入世界貿易組織之后，為了能夠使民商事審判工作與國際順利接軌，最高人民法院出臺了相應的《民事訴訟證據的若干規(guī)定》，這是民商事審判方式改革的一項重大突破，它否定了“一步到庭”審前模式的合理性，有著極其重大進步意義。民事訴訟證據規(guī)則出臺之前，《民事訴訟法》對審前程序僅作七條的規(guī)定，而《民事訴訟證據的若干規(guī)定》卻細化到八十三條規(guī)定，說明了審前準備工作改革是時代發(fā)展的需要，是民商事審判方式改革成功與否的關鍵。

二、民事訴訟審前程序的內涵與外延。

民事訴訟審前程序，又稱民事訴訟庭前準備程序，簡言而之，就是民商事案件開庭審理之前的程序。它規(guī)定了法院和當事人在開庭審理前所進行的一系列民事訴訟活動的權利和義務。目的在于促使當事人充分了解案情，作好法庭辯論準備，以發(fā)揮庭審的功能和作用，防止法官突襲裁判和拖延訴訟，確保司法公正與效率。

縱觀我國《民事訴訟法》和《民事訴訟證據的若干規(guī)定》對審前程序的規(guī)定，筆者認為，民事訴訟審前程序主要有以下一些內涵與外延：

(一)、審查立案方面職能。

人民法院在接到當事人起訴狀之后，必須在七日以內審查決定是否予以立案，案件符合受理條件的，應當予以受理，同時將案件受理通知書、舉證通知書、訴訟風險提醒書、當事人須知等送達給原告。不符合受理條件的，裁定不予受理，并將裁定書及時送達給起訴人。

(二)、排期開庭、送達庭前各類訴訟文書職能。

1、對案件進行排期開庭，確定開庭的時間和地點，確定獨任審判員或合議庭組成人員。

2、發(fā)送應訴通知書、訴狀副本、舉證通知書和答辯狀副本。審查立案后，應當在五日內將起訴狀副本送達給被告;原告口頭起訴的，也應在規(guī)定內將口訴筆錄抄件發(fā)送給被告。被告在十五日內提交答辯狀的，法院應當在收到之日起五日內將答辯狀副本送達給原告。被告不

提出答辯狀，不影響法院審理。

3、發(fā)送開庭傳票和出庭通知書，發(fā)布開庭公告。開庭傳票和出庭通知書應在開庭三日前通知當事人和其他訴訟參與人。公開審理的，應當公告當事人姓名、案由和開庭的時間、地點。

4、告知當事人訴訟權利和義務，告知合議庭組成人員。法院向當事人發(fā)送受理通知書、舉證通知書或應訴通知書同時，應當告知當事人有關訴訟權利義務，告知可以采用書面形式，也可以采用口頭形式。合議庭人員確定以后，應當在開庭前三日內告知當事人。

5、通知證人到庭作證。通知與案件有關的證人到庭作證，包括通知鑒定人出庭接受法庭質詢等，通知可以采用書面或口頭形式進行。

(三)審查訴訟主體職能。法院對于沒有參加訴訟的必須共同進行訴訟的當事人有權通知其參加訴訟，當事人也可以自己申請參加。追加的當事人可以是共同原告，也可以是共同被告或者第三人。

(四)、進行證據收集、證據展示職能。

1、進行證據保全。當事人申請證據保全，并提供擔保的，法院應當給予辦理保全。在保全時，法院認為需要也可以通知當事人或其代理人到場，并將證據固定下來，做到以利于庭審質證，維護一方當事人的合法權益。

2、辦理司法鑒定。當事人向法院提出司法鑒定的，或法院審理認為需要進行司法鑒定的，可依職權收集鑒定需要的相關材料，提供必要的鑒定素材，在委托鑒定之后，根據需要法院可以派人負責協(xié)調，主動了解鑒定的有關情況，及時處理可能影響鑒定的一些問題。

3、法院依法進行調查取證或當事人申請法院調查取證。人民法院認為審理案件需要的證據，如涉及損害國家利益、社會利益，追加當事人，訴訟中止、訴訟終結、回避等情形，法院可以進行調查取證。此外，人民法院勘驗，筆者認為也應在此之列，屬于法院認為調查取證需要的范疇。當事人申請人民法院調查取證的，符合證據規(guī)則的，人民法院應當給予調查取證，如涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私，當事人因客觀原因不能自行收集的，只要當事人提出申請，人民法院應當予以調查取證。

4、進行證據交換、展示。當事人申請證據交換，或證據較多、案件疑難復雜的，人民法院應當組織當事人進行證據交換，證據交換在審判人員主持下進行，次數一般以兩次為限，復雜疑難案件除外。

(五)、進行庭前和解、庭審準備職能。

1、開展庭前和解職能。對于案情簡單，爭議不大的案件，可以引導當事人進行和解，也可以在征得雙方當事人同意后，進行庭前調解，庭前調解可用簡便方式通知當事人到庭，調解達成協(xié)議即時結清的，應記入調解筆錄;調解分期分批付款的，應當制作調解文書，分別送達給雙方當事人;調解不成的，轉入正常審判程序。

2、召開準備庭會議，確定審理方向職能。針對當事人已經提交的起訴狀、答辯狀以及相關證據材料情況，屬于疑難、復雜案件的，召開必要的準備庭會議，理清好案件爭議焦點，明確庭審方向，做好庭審防范工作，目的在于查明案件事實真象，提高庭審效率。

三、民事訴訟審前程序改革應遵循的原則。

1、堅持立審分離原則。審前程序的改革，應將立案工作與審前程序工作有機進行結合起來，以提高審判工作效率，但切不可將立案職能與審判職能混同起來，違背立審分離原則。比如，有的法院在立案庭內設立了速裁組或簡審合議庭，賦予了一定的裁判權力，這實質上是違反立審分離原則的，它對裁判的公正性構成了嚴重沖擊。

2、服務于庭審原則。審前準備工作的目的，就是要讓法官與當事人更加明確案件爭議焦點，使法官能夠更加熟悉案件情況，當事人能夠認清自已的舉證方向、舉證責任，以增強案件審理的透明度，提高庭審工作效率，起到促進當事人之間糾紛、矛盾化解作用。這就需要

我們講求服務于庭審這一原則。

3、把握程序公正原則。審前程序是民事訴訟程序中的一個部分，它公正與實體裁判公正具有同等重要意義，背離了任何一個方面，均是司法不公正的表現。因此，在開展審前準備工作過程中，必須嚴格遵守《民事訴訟法》、《民事訴訟證據的若干規(guī)定》訴訟規(guī)則，在操作上不得省略或忽略，以免影響到實體上裁判公正，而引起不必要的重復再審，造成了審判資源浪費。

4、講求審判效率原則。審前程序準備工作的根本目的，就是讓法官和當事人做好庭審準備工作，更好地發(fā)揮庭審效果，提高審判效率，以防止案件突襲裁判和拖延訴訟現象發(fā)生，保障訴訟公正與效益價值的實現。因此，審前程序改革是否趨于完善，很大程度要看審判效率是否得到提高，審判效率明顯提高了，才能說明審前程序改革是成功的。因此，審前程序改革要不斷尋求工作切合點，以真正實現司法“公正與效率”。

5、堅持審前準備活動與審判活動并重原則。新的民事訴訟審前程序構建，要充分認識“一步到庭”審理模式存在嚴重缺陷，它沖淡了審前程序的功能，使審前在當事人之間形成了一道隔離欄，根本不利于庭審功能的全面發(fā)揮，可能妨礙到案件事實客觀認定，容易造成多次開庭而導致訴訟拖延現象發(fā)生。只有予以重視和做好庭前程序性工作，讓法官和當事人掌握案件爭議焦點，熟悉相關法規(guī)及專業(yè)知識，使當事人明確各自的舉證責任，才能促進庭審更好開展，收到較好的庭審效果。因此，堅持審前準備活動與審判活動并重這一原則也是同等重要的。

四、民事訴訟審前程序改革與完善。

(一)、隊伍建設方面。

1、設立助理法官制度。助理法官制度的設立是審判方式改革的趨勢，給法官配備助理若干，將審前準備工作和其它輔助性工作交由法官助理操作。例如，主持證據展示、交換，主持庭前調解，指導當事人舉證，送達訴訟材料等，可以交由法官助理完成，這樣可以減輕法官工作壓力，使法官能側重于法庭審理，精力進行審判，這是有利于推動法官職業(yè)化建設的。同時應當規(guī)定法官助理不得參與案件開庭審理，以免影響司法公正。此外，該項制度的設立，可以避免主審法官在庭前與當事人進行正面接觸，使之形成有效的隔離欄帶，促進了法官廉政建設。

2、確立專門送達制度。在法院內部成立專門執(zhí)達隊伍，從事各類訴訟文書送達工作。送達范圍可選定為應訴通知書、起狀狀副本、答辯狀副本、舉證通知書、合議庭成員告知書、開庭傳票、裁定書、判決書、上訴狀等。送達形式可以采取直接送達、留置送達、郵寄送達、公告送送等。其程序上操作亦可按照民事訴訟規(guī)定進行。

(二)、案件排期方面。

應確立民商事案件繁簡分流制度。為了切實減輕當事人訟累，針對民商事案件特點進行必要的繁簡分流，進一步擴大簡易案件審理范圍，對于案件爭議不大，事實清楚的，可采用簡易辦法予以解決，以全面提高辦案效率。明確下落不明公告送達的案件，群體性、集團訴訟的案件，以及其他疑難、復雜的案件采用普通程序進行審理。在實行民商事案件繁簡分流制度過程中，還應當根據每個法官自身特點及其存案情況，有針對性地靈活分配和調整案件，以利于充分發(fā)揮審判整體效率。

(三)、證據規(guī)則操作方面。

1、應進一步規(guī)范舉證引導制度。鑒于我國當事人普遍存在法律知識和法律意識相對薄弱環(huán)節(jié)，難予做到每一個案件當事人都能夠聘請律師參與到訴訟中去。基于我國這樣國情，法院引導當事人舉證成了民事訴訟中一個非常必要的環(huán)節(jié)，這就需要我們進一步規(guī)范舉證引導制度，認真把握好訴訟程序每一個環(huán)節(jié)的運行機制，適時為當事人引導舉證。例如，在審查立案時，可針對當事人起訴的主張和事實進行引導舉證;在當事人提交答辯狀時，可針對答辯

方反駁意見進行引導舉證;在證據展示交換或通知開庭階段時，可圍繞當事人爭議的焦點進行引導舉證。確實讓當事人明確自己的舉證責任和義務，而努力去做好庭審準備工作，以帶動庭審順利進行。

2、應進一步完善證據收集、保全制度。要進一步淡化人民法院收集證據職能，強化當事人的舉證責任，更加嚴密限制法院取證范圍，強調法官不得隨意收集證據，應嚴格按照設定的范圍進行操作，不得超越。當事人向法院申請證據保全，筆者認為，可以采取有償保全辦法予以受理，以防止當事人濫用該項權利，對于濫用權利或給對方造成損失的，責令其承擔相應責任，并視情形給予適當的民事制裁。

3、應進一步完善證據展示、交換制度。對于證據多、疑難復雜案件，在開庭審理前應當通知當事人進行證據展示與交換，證據展示與交換應由法官助理進行主持，或者由法官助理引導雙方事人或代理人相互間進行展示或交換，證據展示與交換一般在開庭審理前進行，對于展示和交換的次數，筆者認為可以不加以限制，如果發(fā)現故意制造次數或拖延訴訟的，視情形可給予相應的民事制裁。

(四)、庭前調解方面。

應進一步規(guī)范庭前調解制度。明確庭前調解工作由法官助理主持，主審法官不得提前介入。當事人可以自行協(xié)商和解，也可以通過雙方代理人之間交換意見進行和解，助理法官在庭前調解中的角色是處于促成和引導的作用。一旦雙方達成協(xié)議的，仍應由獨任法官或合議庭進行確認;不能達成協(xié)議，進入開庭審理程序的，庭前調解制度操作也避免了法官與當事人正面接觸，起到預防司法腐敗作用。此外，庭前調解制度應規(guī)范主持庭前調解的人員、時間、次數、場所及把握的原則、遵循的程序等，使庭前調解工作能夠按照自愿、合法、有序進行。同時，必須注意將庭前調解與審前準備工作有機結合起來，發(fā)揮二者之間互相能動作用。

(五)、庭審準備方面。

應確立疑難案件準備庭會議制度。對于疑難、復雜案件應充分發(fā)揮合議庭庭前合議的優(yōu)勢，認真審查訴訟主體，初步審查法律關系發(fā)生、變更和消滅情況，審查當事人爭議的焦點及提交相關的證據情況。通過召開準備庭會議形式，使法官更加明確案件性質、爭議焦點，有利于把握好庭審各個環(huán)節(jié)，全面查清案件事實，提高辦案質量，確保辦案效率。

綜上所述，認為審前程序的改革與完善，對于促進司法公正與效率有著極其重要的意義。審判實踐中，應當更加科學合理地把握好這一程序性工作，以利于全面發(fā)揮民商事審判工作效率。

文章來源：中顧法律(免費法律咨詢，就上中顧法律）

第三篇：論民事庭前審查程序的改革

論民事庭前審查程序的改革

——以《民事訴訟法》的修訂為背景

內容摘要：民事庭前審查程序在民事訴訟中是一個相對獨立的程序。合理的庭前審查程序有助于整理證據、固定爭點和促進和解功能的發(fā)揮，是保證庭審順利進行的前提，甚至關系到民事訴訟效率和公正目標的實現。我國目前民事庭前審查程序中存在著職權主義色彩濃重、相關證據制度欠缺等不足，完全有必要借鑒國外民事庭前審查程序的成功立法經驗，結合我國現行的法制環(huán)境及司法實踐，構建以當事人為主體的現代民事庭前審查程序。關鍵詞：民事訴訟；庭前審查程序；重構

借即將進行的民事訴訟法典修改的契機，對民事庭前審查程序中存在的缺陷進行分析，在汲取西方有益經驗和結合我國國情基礎上，試圖提出重新構建我國民事庭前審查程序的構想。

一、我國的民事庭前審查程序的現狀及其弊端

20世紀90年代以前，我國頒布的《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》和民事審判工作由于受前蘇聯(lián)的影響，長期以來形成了以職權主義為中心的“四步曲”的習慣做法，即法官受理案件并經閱卷后，依其職權全面收集證據，查清案情，形成解決方案，并積極給雙方當事人做工作，以采取和解結案。冗長繁瑣的庭前程序一度成為“暗箱操作”、先定后審的溫床。1

隨著1991年新民事訴訟法的頒布施行，民事訴訟法第113條至119條及有關司法解釋對審前準備工作給予了明確規(guī)定，在當事人起訴與法院受理后，法院與當事人都要做一些準備工作。然而，我國民事訴訟審前準備工作的主體是法官，目的主要是尋找案件爭點便于法官行使審判職能，內容既包括程序性準備也包括實體性的準備，這與現代西方國家所倡導的“形式性審前準備”的目的和內容相去甚遠。2而且這些準備活動沒有當事人參加，使其形式上不具有公開性。因此，與以往的民事審判相比，仍無法擺脫法官先入為主的嫌疑，故此種作法直接違背 12王亞新.民事訴訟準備程序研究[J].中外法學,2000(2)。同上。了程序的公正公開性和民主性要求。

根據民事審判方式改革的需要，最高人民法院1998年6月19日頒布了《關于民事訴訟經濟審判方式改革問題的若干規(guī)定》中規(guī)定了對于案情比較復雜、證據材料較多的案件，可以組織當事人交換證據。最高人民法院于2001年12月6日頒布了《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》，其中較為詳盡地規(guī)定了舉證時限和證據交換等制度，初步構建了我國民事庭前審查程序的內容。我國最高人民法院的這兩項司法解釋對于庭前審查程序內容的規(guī)定是一個巨大的進步，但其改革的不徹底性也是顯而易見的，仍有濃重的職權主義色彩。3可見，最高人民法院的這些規(guī)定仍然是在庭前審查程序與庭審程序合一體制下的產物，先入為主的嫌疑仍未消除。還有一點就是，這些規(guī)定關于審前準備程序的有關內容的規(guī)定尚處于司法解釋層面，有待提升至立法中去，在立法中予以肯定。

二、民事庭前審查程序改革的意義

（一）、保證審判實效

庭前審查程序有關規(guī)則的合理設置，將促使當事人積極主動地收集證據并在庭審之前進行交換，對當事人隨時提出證據具有很好的遏制作用，無疑提高了開庭審理的效率，減少法院在時間和人力等方面的浪費和當事人的訴累。審判實效的提高還體現在當事人通過證據交換明晰爭點后，往往會促進息訴和解。

（二）、促進審判公開，實現陽光審判

英國有句古老的法律格言：“正義不但要實現，而且要以人們看得到的方式實現。”所謂“人們看得到的方式”便是對審判公開的要求。庭前審查程序中的公開是整個審判公開的基礎，但容易被忽略。4民事庭前審查程序的改革須通過庭前審查活動的公開，將審判公開落實到極致。這可以避免暗箱操作，實現陽光審判。

（三）、促進裁判文書的改革

裁判文書是司法公正、文明執(zhí)法的載體。推行的庭前審查程序改革對裁判文書改革有促進作用，主要體現在三方面：

第一，改進裁判文書的格式。庭前審查程序作為相對獨立的程序，其運作過程在裁判文書中應有所體現，預審主體，庭前審查程序中確認的事實、證據和訴 34湯維建.民事訴訟中證據交換制度的確立和完善[J].法律科學,2004(1)。江偉.民事訴訟法學[M].復旦大學出版社,2002，第185頁。訟請求，及確認的爭點都要列明。

第二，凸現證據的地位和功能。裁判是靠證據來支持的，增強裁判文書的說服力應緊抓證據這根主線。庭前準備程序中對證據的可采性做了認定，經過開庭，裁判文書中要涉及證據的可采性和可信性以及有無證明力及證明力之強弱。

第三，深化裁判文書的說理。針對當事人在庭前準備程序中已確定的訴訟請求和爭議的焦點，擺事實、擺證據、講法律、講道理。訴辯部分應重點反映當事人在庭前準備程序中確定的爭議焦點，突出當事人對焦點辯論的對立性。

三、國外民事庭前審查程序比較研究

就國外情況來看，各國民訴法都設置了庭前審查程序。根據當事人和法官在庭前審查程序中的地位和作用，大致可分為兩種類型，即當事人主義審前模式和法院職權主義審前模式。這兩種模式的主要區(qū)別是看程序的啟動、延續(xù)以及終止取決于誰，如果取決于當事人，則為當事人主義審前模式；如果取決于法院，則稱法院職權主義審前模式。1.當事人主義審前模式

實行當事人主義審前模式的國家主要有英、美、法等國。雖然英、美、法各國審前準備程序具體做法不同，但綜合起來都具有以下共同特點，其一，當事人是審前準備程序的主要訴訟主體，該程序的主要訴訟活動權利義務歸屬當事人；其二，當事人在審前準備程序中的準備是全面而充分的，一旦進入審理階段，他們將不能舉新的證據；其三，負責審前準備階段的審判主體和負責庭審活動的審判主體分開，可以使審判法官保持中立，公正、客觀地審查和判斷證據；其四，預審法官無權調查、收集證據，不能對案件進行實體性審查，只能行使組織和監(jiān)管職權。

2.法院職權主義的審前模式

實行法院職權主義審前準備程序的主要有德國、日本、奧地利等大陸法系國家。十九世紀末二十世紀初，德、日、奧等國在制定或修改民事訴訟法時，正處于自由資本主義向壟斷資本主義過渡時期。鑒于法國民事訴訟中當事人審前準備程序模式存在拖延訴訟的現象，不適應時代的需要。德、日、奧等國為了加快訴訟，提高訴訟效益而加強了法院的干預，從訴訟一開始就由法院依職權指揮訴訟 5 同上，第67頁。運作，以法院職權主義模式取代當事人主義模式，將審前程序和審理程序合并在一起。

綜上分析，國外兩種傳統(tǒng)的審前模式的優(yōu)、缺點都是客觀存在的。英美法系民事訴訟采用的當事人主義審前準備程序的優(yōu)點在于有利于提高開庭審理的效率，但因法官過于消極，難以避免當事人濫用審前程序，拖延準備階段。而傳統(tǒng)的大陸法系雖然加強法官對審前準備程序的控制，防止當事人拖延審前程序，但因其審前準備很不充分，加上采用隨時提出主義，致使重復開庭，拖延庭審活動，甚至造成訴訟程序的浪費。因此德、日兩國都對庭前審查程序進行比較徹底的改革，逐漸向當事入主義審前模式接近和靠攏。同樣英美法等國也加強了法院對當事人運作程序的監(jiān)督和管理。6由此可見，在面臨著如何公正、迅速、經濟地解決民事糾紛的共同任務下，各國民事訴訟法在程序運作方式上相互吸收各自優(yōu)點，呈現趨同的特征。

四、民事庭前審查程序的重構

我國現行的民事庭前審查程序屬法院超職權主義模式，這顯然與當前民事審判所面臨的任務不相適應。同時我國已經加入世界貿易組織，從司法制度尤其是民事司法制度與世界接軌的角度考慮，重構我國民事庭前程序已是勢在必行。我們應當針對我國民事庭前審查程序存在的主要問題，大量吸收和借鑒國外有益經驗和做法，結合我國司法的具體實際，積極探索我國民事庭前審查程序的改革。

（一）完善我國民事庭前審查程序立法應遵循的原則

明確完善民事庭前審查程序立法應遵循的原則，對于克服立法和司法改革的盲目性很有必要。7筆者認為，完善我國民事庭前審查程序立法應遵循以下重要原則：

1.有利于審判公正原則。公正歷來是人類社會所追求的美德和所崇尚的價值目標，也是法律制度的根本目的。因此設立我國民事審前準備程序必須堅持這一基本原則。

2.公開、效益原則。民事庭前審查程序應該向當事人及社會公開，應避免法院“暗箱操作”。

3.充分保障當事人訴訟權利原則。充分保障當事人訴訟權利是現代民主政治 67喬欣,郭紀元.外國民事訴訟法[M].人民法院出版社,中國社會科學出版社,2002，第225頁。楊立新,湯維建.民事訴訟法教學參考書[M].中國人民大學出版社,2002，第56頁。的基本要求。改革后的審前程序，只有充分保障當事人訴訟權利，才能調動當事人積極性，提高庭審效率，節(jié)省訴訟開支，才能預防法官專斷，實現審判公正。

4.方便審判活動原則。充分的審前準備是審判活動順利進行的保證，這個充分主要是針對當事人而言的。

5.吸收、借鑒和適合國情原則。我們進行民事審前準備程序改革時必須對國外的，尤其是英、美、法的當事人主義審前模式的審前準備程序及訴訟機制進行研究和比較，揚長避短。同時我們在借鑒他人時，要注意結合我國國情和司法審判實際情況。

（二）我國民事庭前審查程序具體制度的設想

基于我國有關民事庭前審查程序方面的立法滯后于司法改革以及司法改革做法不一的現狀，筆者認為，當前設立民事庭前審查程序應從加強理論研究和統(tǒng)一規(guī)范司法改革兩方面著手。筆者認為，無論立法還是司法，民事庭前審查程序均應涵蓋如下內容：在庭審前設立準備程序，由當事人確定爭點，決定審判對象；實行被告強制答辯制度；建立庭前證據交換制度，使當事人充分了解對方當事人的主張及相應證據和信息，并建立證據失權制度，使雙方當事人在庭審中真正處于平等對抗的地位；設立準備程序法官，加強對準備程序的管理，提高審判效率；促進當事人審前和解，降低訴訟成本，使有限的審判資源得到充分、合理的利用。具體可從以下幾方面開展：

1.設置準備程序法官，專門負責指揮和管理庭前審查程序，排除預斷，促進審判公正。把審判法官從審前準備工作中脫離出來，專門設置準備程序法官來組織和管理當事人進行補充和更改訴訟請求，收集、提交和交換證據、整理爭點等庭前準備工作，以便集中審理，提高庭審效率。

2.合理配置審前程序中法官和當事人的權利和義務。針對我國現行立法及司法實踐中審前權利、義務配置嚴重偏向法院和法官所產生的弊端，我們必須切實配置和落實當事人以下審前權利、義務：起訴權、反訴權、申請回避權、平等權、變更訴訟請求權、自由處分權和應訴和答辯義務，收集、提交和交換證據義務，整理明確訴訟的爭點義務等。

3.建立完善的舉證制度。舉證責任制度最早見于羅馬法，現代世界各國大多繼承和發(fā)展了這一古老的法律制度。我國雖規(guī)定誰主張誰舉證的民事訴訟舉證原 5 則，但因立法不詳盡和法院職權主義傳統(tǒng)的影響，在司法實踐中，這一原則實際上并沒得到真正貫徹執(zhí)行。改革民事庭前審查程序必須建立完善的舉證責任制度，真正貫徹“誰主張誰舉證”訴訟原則。

4.建立證據交換制度。必須立法規(guī)定庭前交換證據實施細則，明確規(guī)定在審前法定期限內，雙方當事人必須交換各自所有的與本案件有關的證據和信息。當事人收集的證據無正當理由未經審前交換的，不予質證和認定，即承擔證據失效后果，法院依職權調查、收集的證據也必須在審前出示給雙方當事人，并在庭審中進行質證。這有利于提高訴訟效益，防止突然襲擊，使對抗雙方審前充分了解對方的主張和證據，從根本上保證雙方平等的辯論機會。

5.設置審前會議制度。美國的審前會議制度可以有效地克服審前程序被當事人濫用而引起的拖延訴訟和審前費用過高的弊端，有利于加強法官對審前程序的指導、監(jiān)督和管理，確保審前準備程序順利、充分地完成。針對我國當事人訴訟素質較低和不實行強制律師代理制度的現實狀況，我們可借鑒這一做法。具體做法可考慮由準備程序法官與案件書記員組織雙方當事人及其訴訟代理人參加審前會議，來明確和簡化訴訟爭點，修改訴狀和答辯狀，對訴訟請求進行自認，確定證據，確定出庭作證的證人及開庭審理的日期，試行和解等等審前準備工作，以此來指導、監(jiān)督、管理當事人進行充分的庭前準備工作，確保庭審活動公正、公開、有效地進行。

可以說，民事庭前審查程序的改革與重構首先是一個重新形成或再塑審理結構的過程。同時，在我國，庭前審查程序的重構還意味著法官與當事人及其代理律師在訴訟中的角色與作用的重新分擔或分配。關于這些方面的問題，相信比較法的研究和國外的有關材料能夠為我們提供不少有益的參考和啟示。在更深層的意義，重構庭前審查程序的呼聲可以理解為從一定側面反映了社會發(fā)展對訴訟、審判提出的新的要求。

參考文獻

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第四篇：試論民事訴訟庭前證據交換規(guī)則

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規(guī)則

第一章 總則

第一條 為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請求制度，強化當事人的舉證責任，保障雙方當事人平等地行使訴訟權利，實現司法程序公正，提高審判效率。根據《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》及其他有關司法解釋的規(guī)定，總結我市實行民商事案件庭前交換證據以來的審判實踐，制定本規(guī)則。

第二條 當事人對自己的主張，有責任在舉證期限內向人民法院提供證據。無正當理由不按期提供證據的或者拒不提供證據的，視為放棄舉證權利，承擔舉證不能的法律后果。

第三條 深圳市中級人民法院，各區(qū)人民法院適用普通程序審理第一審民商事案件應當在開庭前主持各方當事人將其提供的所有證據進行交換，固定訴訟證據，固定訴訟請求。

基層法院適用簡易程序審理的案件，一般不進行庭前證據交換，但證據較多的案件、當事人申請交換證據的案件除外。

第四條 被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對原告的訴訟請求及事實依據即證據明確表示認可的，毋需安排證據交換。但證據交換室應做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據并已送達給他方當事人的，視為完成庭前證據交換。

一方當事人無正當理由未按期到庭進行證據交換，應視為到庭并已提交證據的另一方當事人或第三人已完成庭前交換證據。

第二章 舉證期限與范圍

第五條 當事人應當在收到受理案件通知書或應訴通知書或追加（同意）參加訴訟的通知書之次日起30日內完成舉證。

經人民法院同意，舉證期限也可由當事人協(xié)商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序審理案件，應當指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條 當事人變更訴訟請求或提出反訴的，應一并提交相應證據。對方當事人可在原定舉證期限基礎上申請延長5個工作日完成舉證。

當事人在答辯期內提出管轄異議的，舉證期限重新計算；人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當事人應當在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內完成舉證。

第七條 當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人不提交的，視為放棄舉證權利。對于當事人逾期提交的證據材料，法院不再接收，庭審時也不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。

第八條 當事人的舉證范圍主要包括：

（一）證明民事法律關系據以發(fā)生、變更、消滅等事實的證據；

（二）確定債權債務關系的證據；

（三）證明當事人訴訟主體資格的證據；

（四）涉外（涉港、澳、臺）案件當事人主張適用域外法的，應提供支持自己主張的法律依據；

（五）證明案件已由其他法院受理或審理過的證據；

（六）其他應當由當事人舉證的證據。

證據的種類及效力依照法律和有關司法解釋的規(guī)定。

第九條 當事人在向法院呈送證據時，應當同時提交證據原件和證據復印（制）件。立案證據由立案人員核對，舉證期限內向法院提交證據由證據材料接收室核對，與原件核對無異后應加蓋核對章。庭審質證時，當事人仍應出示證據原件。原件應當附卷歸檔，但當事人確須保留的除外。

當事人申請證人出庭作證的，應當在舉證期限內提交證人名單，說明出庭作證的事項，并通知證人出 庭作證。

當事人提交的證據為外文書寫的，應當附有公證機關或專門翻譯機構翻譯的中文譯本。

第十條 當事人對自己提交法院的證據，應進行分類編訂，對證據的來源、內容、證明對象作簡要說明，并按證據目錄表的要求認真填寫。同時按合議庭和對方當事人人數提供相應份數的證據復印（制）件及證據目錄。

第十一條 當事人在舉證期限內提交證據確有困難的，應在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請。人民法院應在接到申請后3日內作出是否準予當事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外（包括涉港澳臺）案件當事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準予延期的書面通知送達之日起計算。

在順延或重新指定的舉證期限屆滿時，當事人仍未能舉證的，視為當事人舉證不能。但第二十八條規(guī)定的證據和證人證言除外。

第十二條 當事人遞交的延期舉證申請書由指定的案件證據交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的證據，當事人仍應在舉證期限內提交法院，但不進行庭前證據交換。需要在庭審時出示的不得在公開開庭時出示或公開質證。

第三章 證據的接收與交換

第十四條 法院在送達受理案件通知書和應訴通知書時，應一并向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應載明舉證責任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請調查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據的法律后果。

向被告或第三人送達應訴通知書或參加訴訟通知書時，也應將原告在起訴時提交的立案證據（經核對過的復印（制）件）、證據目錄及交換證據通知書一并送達。開庭傳票可在證據交換結束時送達。

如已實行案件審理流程統(tǒng)一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時間、審判法庭、指定書記員的同時，排定證據交換法官和證據交換書記員。未設定專門的證據交換書記員的，由跟案書記員協(xié)助證據交換法官完成交換證據的書記員工作。

第十五條 當事人提交證據，由證據材料接收室負責簽收，簽收時，應按當事人填寫的證據目錄和提交的證據原件進行核對、注明簽收日期，并于次日內移交證據交換室。

未設立證據材料專門接收機構的，由案件指定書記員核對和簽收。

第十六條 證據目錄具有證據清單，證據收據，記載當事人是否在規(guī)定的舉證期限內舉證、證據交換及固定證據等功能。

第十七條 到庭進行證據交換的日期原則上應安排在最后一方當事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。

第十八條 庭前交換證據原則上采用當事人雙方同時到庭交換方式。對案情簡單、證據單一的案件，可以采取送達的方式進行證據交換。

到庭交換證據由立案庭專門負責交換證據的法官（知識產權案件和涉外涉港澳臺商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官）主持到庭的當事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對相互交換的證據進行核對和簽收，并記入證據交換筆錄。在交換證據時，對當事人無異議的事實、證據應當記錄在卷，庭審時可不再對此證據進行質證；對有異議的證據，按所要證明的法律事實分類記入證據交換筆錄，并詳細記明異議理由。通過證據交換，確定雙方當事人爭議的主要問題。證據交換筆錄應經當事人簽字認可。

審判庭設有法官助理的，也可由法官助理主持證據交換。第十九條 當事人收到對方交換的證據后提出反駁并要求提交新證據的，應當即口頭或書面向法院提出申請，并在7日內提出新證據。當事人若無新證據的，法院不再安排庭前交換證據；當事人若舉出反駁對方新證據的，主持證據交換的法官應安排當事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進行證據交換，或直接送達給對方當事人。

第二十條 當事人在提交的所有證據材料按照第十八條和第十九條規(guī)定的程序進行完畢，庭前證據交

換工作方告完成。

第二十一條 當事人雖在舉證期限內向法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規(guī)定日期前往法院參加庭前證據交換的，主持證據交換的法官應將缺席方提交的證據送達給到庭一方當事人。

第二十二條 因交換證據延誤開庭日期的，主持交換證據的法官應通知案件審理流程管理機構重新安排開庭時間，并安排證據交換書記員重新送達開庭傳票。

第二十三條 庭前證據交換完畢之日起三日內，主持證據交換的法官應指導書記員或由法官助理將已交換的證據按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當事人確認的或有爭議的證據分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內勤組簽收。未設書記員專門機構的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條 基層法院適用簡易程序開庭后又轉為適用普通程序進行審理的，應告之雙方當事人有無新的證據需要提交，并指定舉證期限，補充新證據的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內無補充新的證據，不再安排庭前交換證據，即可重新開庭作出裁決。如當事人補充提交新的證據，在重新開庭前應安排庭前交換證據。

第二十五條 下列證據為新的證據：

（一）當事人在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現的證據；

（二）當事人經人民法院準許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內仍無法提供的證據；

（三）因客觀原因未能在準許的延長期限內提供且不審理該證據可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據可視為新的證據。

當事人按照前款規(guī)定提供新的證據，應當在一審開庭前或者開庭審理時提出。

一方當事人提出新的證據，人民法院應當通知對方當事人在合理的期限內提出意見或舉證。

第二十六條 當事人舉證期限屆滿后提供的證據不是新的證據的，人民法院不予采納。

第四章 調查取證與證據保全

第二十七條 當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據而申請人民法院調查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請書應載明被調查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請的理由、取證的目的、證據線索、證據的內容和證明對象。

在證據交換或對方當事人提出新的證據時，因客觀原因不能自行收集反駁證據確需申請法院調查取證的，應當即提出申請。

第二十八條 下列證據，當事人及訴訟代理人可以申請法院調查收集：

（一）申請調查收集的證據屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調取的檔案材料；

（二）因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的材料；

（三）當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據材料。

第二十九條 當事人申請人民法院調查收集證據的，由證據交換法官審查決定，由法官助理主持證據交換的，須報請主審法官審查決定。符合前條規(guī)定條件的，按該條規(guī)定進行調查取證；不符合規(guī)定條件的，應在接到當事人申請后三日內書面通知駁回申請。當事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內可以向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應在收到復議申請之日起5日內作出答復。

當事人申請評估、審計、鑒定的，應在舉證期限內提出，由審理案件的獨任法官或合議庭審查決定，并按有關規(guī)定辦理。對雙方已提交的證據仍按原定時間進行交換。評估、審計、鑒定報告由主審法官征求當事人意見或庭審質證。

經當事人申請法院調查收集的證據可以直接進入庭審，但應在開庭時質證；對未能調查收集到的證據，法院亦應及時告知當事人，并仍由負有舉證責任的當事人承擔舉證不能的法律后果。

第三十條 應當由當事人負舉證責任的證據，法院不得代為調查收集。當事人提供的證據互相矛盾，經過質證無法認定其效力的，法院可以依職權調查收集證據。

第三十一條 當事人依據《民事訴訟法》第七十四條的規(guī)定向人民法院申請保全證據的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。

當事人在立案期間以及在舉證期限內提出保全證據申請的，由立案庭（知識產權案件由民三庭，涉外涉港澳臺案件由民四（庭）審查、裁定和執(zhí)行。

當事人在舉證期限屆滿后提出保全證據申請的，須有證據證明其事后才發(fā)現有此證據。如此時證據交換尚未進行，證據保全按前款規(guī)定執(zhí)行，如證據交換已完成，由主審法官提請合議庭審查、裁定和執(zhí)行。

被法院裁定保全的證據，可直接進入庭審，但應在開庭時質證。

第五章 訴訟請求的固定和調解

第三十二條 當事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴的，應在舉證期限屆滿前向受訴法院提出，超過舉證期限要求變更訴訟請求或提起反訴的，法院不予受理。但當事人放棄部分訴訟請求或撤訴的除外。

基層法院適用簡易程序審理的案件，適用前款規(guī)定。

第三十三條 訴訟過程中，當事人主張的法律關系的性質或者民事行為的效力與人民法院根據案件事實作出的認定不一致的，不受本規(guī)則第七條、第三十二條規(guī)定的限制，人民法院應當告知當事人可以變更訴訟請求，并參照本規(guī)則第十一條的規(guī)定適當延長舉證期限。

第三十四條 當事人變更訴訟請求或提起反訴的，對方當事人享有按第六條規(guī)定申請延長舉證期限的權利。

因變更訴訟請求或反訴提交的證據應另行安排庭前證據交換。因此延誤開庭日期的，由主持證據交換的法官通知案件審理流程管理機構重新安排開庭日期。

第三十五條 允許當事人變更訴訟請求和提起反訴的次數僅限為一次。

第三十六條 證據交換前或證據交換期間，雙方當事人可自行和解撤訴或要求人民法院出具調解書；雙方當事人表示愿意調解的，也可由證據交換法官主持調解，雙方達成調解協(xié)議的，可不繼續(xù)進行證據交換。在證據交換完畢時，主持證據交換的法官應主持雙方當事人進行調解，調解達成協(xié)議的，由證據交換法官所在的合議庭成員署名并由審判長簽發(fā)民事調解書；調解不成的，證據交換法官應安排書記員當即送達開庭傳票，直接將案件移交給書記員處內勤組或跟案書記員，由主審法官按照原定開庭日期開庭審理。調解應遵照《深圳市中級人民法院關于加強民商事案件調解工作的指導意見》執(zhí)行。

第六章 當事人在二審、再審程序中舉證的處理

第三十七條 在第二審程序中，當事人如果向法院提交新的證據旨在請求變更或撤銷原審裁判的，必須在二審開庭前或開庭審理時提出，二審不需要開庭審理的，應當在二審到庭調查前或調查時提出。雙方當事人對新證據應當進行質證。

二審程序中的新的證據包括：一審庭審結束后新發(fā)現的證據；當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調查取證未獲準許，二審法院經審查認為應當準許并依當事人申請調取的證據。第三十八條 基層法院適用普通程序審理案件未安排庭前交換證據，可能影響案件正確判決的，二審法院可以違反法定程序為由裁定撤銷原審判決，發(fā)回重審。

重審時應安排庭前交換證據。

第三十九條 一審判決發(fā)生法律效力的案件，當事人以一審未安排庭前交換證據為由申請再審的，經審查認定一審按普通程序審理案件未安排庭前交換證據即作出裁決，可能影響案件正確判決的，應按照審判監(jiān)督程序予以再審。但未經以此證據和理由提出上訴即申請再審的除外。二審判決發(fā)生法律效力的案件，當事人在二審期間未對一審法院適用普通程序但未安排庭前交換證據提出異議的，不得以一審法院未安排庭前交換證據為由申請再審。

第四十條 裁判生效后，對于當事人提出新的證據，申請推翻原判決、裁定的，人民法院應當對其所提供的證據進行認真審查，如果確屬以下情形之一的，可以依法進行再審：

（一）當事人在舉證期限內確因客觀原因無法舉證，而向人民法院申請延期舉證未獲準許的；

（二）當事人經人民法院同意延期舉證但確因客觀原因仍未能舉證的；

（三）當事人在原審已申請人民法院調查收集證據，人民法院未依職權進行調查取證，或者經人民法院調查取證仍未能調取證據的；

（四）原審庭審結束后新發(fā)現的證據。

經查不屬上述情形之一的，視為當事人已放棄舉證權利，由其承擔舉證不能的法律后果。

第四十一條 由于當事人的原因未能在指定期限內舉證，致使案件在二審或者再審期間因提出新的證據被發(fā)回重審或者改判的，原審裁判不屬于錯誤裁判案件。一方當事人請求提出新的證據的另一方當事人負擔由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費用及由此擴大的直接損失，人民法院應予支持。

第七章 附則

第四十二條 本規(guī)則于二00三年八月一日起施行。原《深圳市法院民商事糾紛案件庭前交換證據暫行規(guī)則》不再執(zhí)行。本規(guī)則施行前受理的一審民商事糾紛案件不適用本規(guī)則。

第四十三條 刑事附帶民事訴訟案件不適用本規(guī)則。

第四十四條 本規(guī)則沒有規(guī)定的或與最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》相抵觸的，適用最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》。

第四十五條 本規(guī)則由深圳市中級人民法院審判委員會負責解釋。民事訴訟庭前證據交換探討

楊新蓮

一、民事訴訟庭前證據交換制度構建的必要性

庭前證據交換，又稱庭前證據開示，也有的稱之為庭前證據聽證。是指開庭審理前由法院組織當事人就支持自己主張的證據出示給對方，并由對方發(fā)表認可或不認可等意見的活動。進行庭前證據交換的原因有二個，一是經過當事人的申請，法院可以組織當事人在開庭審理前交換證據;二是對于證據較多、案情復雜疑難的案件，法院依職權應當在答辯期屆滿后、開庭審理前組織雙方當事人交換證據。我國的《民事訴訟法》雖然規(guī)定了“審理前的準備”，但沒有將證據交換納入其中;最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》只是對證據交換的啟動、程序的組織、開示的范圍、開示的時間、次數以及對于其結果的效力等問題作了原則性的規(guī)定;最高人民法院《關于民事經濟審判方式改革問題的若干規(guī)定》在第5條“開庭前應當做好下列準備工作：??

7、案情比較復雜、證據材料較多的案件，可以組織當事人交換證據。”是將證據交換作為個別案件庭前準備工作中的一項，但并非必經程序。法律規(guī)定的不完善造成目前在審判實踐中的證據交換無法可依的局面，尤其是由于缺少對證據開示結果的效力的規(guī)定，更使得庭前證據交換程序顯得可有可無。因此完善證據交換法律制度很有必要。

二、民事訴訟庭前證據交換的操作規(guī)程(一)審查立案時，要求原告將用以支持自己主張成立的證據來源、證據種類、證明方法、證明對象等在起訴時一并闡述清楚，并制成證據目錄提交法院，以便讓對方當事人及時準備證據。同時要求原告根據被告的主張與聲明在答辯期間內相應地提出一些證據主張或聲明。法院在收到當事入的訴狀或答辯狀的同時告知當事人有關證據交換的權利、義務以及當事人的舉證期限，案件是否需要組織證據交換以及交換的時間、地點等，由立案庭在送達過程中確定，并告知當事人。凡是適用普通程序審理的案件應當組織當事人進行庭前證據開示。證據較多的適用簡易程序審理的案件，也可以進行庭前證據交換。

(二)證據交換的時間確定在答辯期滿后至開庭審理前。證據交換由立案庭的審判員一人主持，由書記員將證據交換的過程記錄在卷。證據交換時，由當事人或經當事人特別授權的委托代理人參加。

在證據交換開始前應當征求當事人是否要求主持人及書記員回避，并告知當事入關于證據交換結果的法律效力和當事人在證據交換時無正當理由柜不提交證據的法律后果問題。(三)證據交換原則上應當圍繞訴、辯雙方在訴辯過程中所主張的事實以及所依賴的證據進行。證據交換時，首先由原告就自己在起訴時列舉的證據種類和證明方法提交相關的證據，然后由被告針對原告的舉證發(fā)表認可或不認可的意見，并陳述理由。被告反駁的，由被告就自己在答辯過程中列舉的證據種類和證明方法提交相關的證據支持自己的反駁意見，并由原告發(fā)表認可或不予認可的意見，同時陳述理由。對雙方當事人無爭議的事實、證據應當記錄在卷，并由雙方當事人簽字確認。并在開庭審理時直接予以認定或確認其證明效力。(四)當事人在證據交換時認可的證據和事實，在庭審中又反悔的，除當事人有確鑿的證據足以推翻以外，不予支持。當事人有證據足以推翻原認定意見的，由此給對方當事人造成的損失由該方當事人承擔。對當事人有爭議的事實和證據應當統(tǒng)計并記錄在卷，經當事人確認后，整理好雙方爭議的焦點。

當事人在庭前證據交換中提出提交新證據的要求，應當予以準許。并根據實際情況或征求雙方當事入的意見，并確定第二次證據交換的時間、地點，同時告知當事人逾期不能提交的法律后果。證據交換一般以二次為限。

(五)主持證據交換的審判人員在證據交換過程中，不能發(fā)表對證據和事實的認定意見。通過證據交換，根據當事人的合意，促成雙方當事人達成和解協(xié)議，并由法院認可后制作并向當事人送達調解書。該調解書由當事人簽收后即產生法律效力。證據開示完成后，當事人不能達成協(xié)議的，及時排期安排開庭，并向當事人及訴訟參與人送達相關法律文書。(六)開庭審理時僅圍繞已整理好的原、被告爭議的焦點和統(tǒng)計中的證據展開法庭調查，開展質證、認證，沒有特殊情況，不準許當事人另行增添證據。對當事人堅持提交的證據只做統(tǒng)計，不組織質證。但當事人有證據證明，在庭前證據交換時確實無法提交或不可能提交的證據除外。

三、民事訴訟庭前證據交換需注意的幾個問題

(一)庭前證據交換在個別案件中的地位問題。對于個別案件，庭前證據程序交換不是可有可無，而是庭前準備活動的必要內容，如證據很多的案件，即能節(jié)省庭審時間又能保障當事人有充足的舉證、質證時間，便于查明案件事實，保證證據認證、質證質量和案件審判質量。

(二)庭前單方查閱證據是否允許的問題。審判實踐中經常會出現了這樣的情況，一方代理人(以被告方為多)在舉證期滿前到法院要求查看對方的證據，其主要目的是為自己舉證做準備。有的當事人千方百計地推遲舉證，甚至在舉證期限的最后一天才提供己方的證據。根據《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》，“經當事人申請，人民法院可以組織當事人在開庭審理前交換證據”。而對單方查閱證據沒有規(guī)定。從最高人民法院司法解釋意圖來看，是想用庭前交換證據的方式取代單方查閱證據，對單方查閱證據是持否定態(tài)度的。單方查閱證據，實際上是一種不對等的證據交換，對另一方當事人是不利的。從審判實踐看，有的被告代理人在查閱原告提供的證據后，在舉證期限的最后一天才提出一些證據，讓原告方措手不及。所

以筆者認為，在司法實踐中，凡是適用庭前證據交換或當事人申請庭前證據交換的案件，應當允許一方當事人復制對方當事人提交的證據材料，不過，對申請方多少該有一些限制。可以要求申請方提交了己方證據材料完成舉證后，才允許其復制對方提交的證據材料。此外，一方當事人復制對方的證據材料后，在舉證期限屆滿前提交的證據材料，法官應當告知對方當事人可以進行查閱和復制，確有必要延期舉證的，法院應當準許，以平等保護當事人的訴訟權利。

(三)庭前證據交換與當庭舉證、質證、認證的關系問題。法律規(guī)定當庭舉證、質證、認證的目的在于充分保護雙方當事人參與訴訟的權利，保障法院認定事實、做出裁判的中立性、公開性和公正性。而庭前證據交換是在法院審判人員的主持下由雙方當事人共同參與完成的，其宗旨在于固定、保全證據，整理爭議焦點，為庭審中對證據的認證和對事實的認定做好準備。除當事人自己對案件證據和事實做出實體認可和處分外，法院不做實體認定和處理。對于證據認可與否，發(fā)表何種意見，完全由當事人自主。在庭前證據交換過程中，當事人對證據認可的意見和對訴訟及實體權力的處分，完全符合當事人意思自治的原則。因此，認為庭前證據交換有違于當庭舉證、質證、認證的法律規(guī)定的想法是不正確的，是形而上學錯誤觀念在審判實踐中的反映，應當予以摒棄。

(四)關于當事人在證據交換后重新提交證據的問題。筆者認為，法律對當事人權利的保護是基于當事人自己對權利保護的基礎之上的。法律對當事人權利的保護應當有時間上的約束，如訴訟時效制度的規(guī)定，審限制度的規(guī)定、舉證時限制度的規(guī)定等都體現了這一原則。無限制地對一方當事人進行保護容易導致法院的判決總是處于不穩(wěn)定的地步，也是對另一方當事人的不公正，更不利于激勵當事人及時對自己的權利進行自我保護，社會秩序的穩(wěn)定性難以得到有效保護。同時法律規(guī)定“依事實為根據”的“事實”是法律事實，而不是客觀事實，有時甚至與客觀事實截然相反。法官只能依據現有的證據來認定事實，所以，在證據交換完結后(舉證時限已經屆滿)，當事人提交的新證據，原則上應不予采納。(五)關于庭前證、據交換與庭前調解的問題。實踐中對于庭前調解使用何種形式的筆錄，不同的法院就有不同的做法。有的用庭審筆錄，有的用調解筆錄。而兩種做法都有欠妥之處。使用證據交換筆錄就會

有效解決這些矛盾。證據交換本來就是庭前準備的內容，證據交換筆錄是以開示、保全、固定證據為目的的，調解只是交換證據的副產品。通過證據的交換，雙方當事人能夠了解原先所不知道的東西，使雙方當事人都獲得了與案件有關的證據材料，知曉對方手中用以攻擊的“武器”，確定雙方的勢力，從而確立對待糾紛的態(tài)度——是“和”還是“戰(zhàn)”。是“戰(zhàn)”，須采用什么訴訟策略，還須提交哪方面的證據;是“和”，價碼是多少，底線多大。這樣對訴訟結果就能做到心中有數，能促使當事人做出是否調解、怎樣調解的意思表示，能使當事人處理自己權益時有根有據。若調解成功則直接記錄在案，并經法院認可后調解結案。體現了當事人的意思自治原則和法律對當事人處分權的尊重;若調解不成，就可以將證據交換筆錄作為固定當事人證據的材料用于庭審，從而使庭審能夠有針對性的進行。因此以庭前證據交換筆錄為載體開展庭前調解不失為一種好辦法。篇三：深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規(guī)則發(fā)展與協(xié)調

公

司訴 訟

理由

是什么？

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規(guī)則(廣東省深圳市中級人民法院 2003年8月1日 深圳市中級人民法院2003年第18次審判委員會討論通過)第一章 總則

第一條 為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請求制度，強化當事人的舉證責任，保障雙方當事人平等地行使訴訟權利，實現司法程序公正，提高審判效率。根據《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》及其他有關司法解釋的規(guī)定，總結我市實行民商事案件庭前交換證據以來的審判實踐，制定本規(guī)則。

第二條 當事人對自己的主張，有責任在舉證期限內向人民法院提供證據。無正當理由不按期提供證據的或者拒不提供證據的，視為放棄舉證權利，承擔舉證不能的法律后果。

第三條 深圳市中級人民法院，各區(qū)人民法院適用普通程序審理第一審民商事案件應當在開庭前主持各方當事人將其提供的所有證據進行交換，固定訴訟證據，固定訴訟請求。

基層法院適用簡易程序審理的案件，一般不進行庭前證據交換，但證據較多的案件、當事人申請交換證據的案件除外。

第四條 被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對原告的訴訟請求及事實依據即證據明確表示認可的，毋需安排證據交換。但證據交換室應做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據并已送達給他方當事人的，視為完成庭前證據交換。

一方當事人無正當理由未按期到庭進行證據交換，應視為到庭并已提交證據的另一方當事人或第三人已完成庭前交換證據。

第二章 舉證期限與范圍

第五條 當事人應當在收到受理案件通知書或應訴通知書或追加(同意)參加訴訟的通知書之次日起30日內完成舉證。

經人民法院同意，舉證期限也可由當事人協(xié)商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序審理案件，應當指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條 當事人變更訴訟請求或提出反訴的，應一并提交相應證據。對方當事人可在原定舉證期限基礎上申請延長5個工作日完成舉證。

當事人在答辯期內提出管轄異議的，舉證期限重新計算;人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當事人應當在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內完成舉證。

第七條 當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人不提交的，視為放棄舉證權利。

對于當事人逾期提交的證據材料，法院不再接收，庭審時也不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。

第八條 當事人的舉證范圍主要包括：

(一)證明民事法律關系據以發(fā)生、變更、消滅等事實的證據;(二)確定債權債務關系的證據;(三)證明當事人訴訟主體資格的證據;(四)涉外(涉港、澳、臺)案件當事人主張適用域外法的，應提供支持自己主張的法律依據;(五)證明案件已由其他法院受理或審理過的證據;(六)其他應當由當事人舉證的證據。

證據的種類及效力依照法律和有關司法解釋的規(guī)定。

第九條 當事人在向法院呈送證據時，應當同時提交證據原件和證據復印(制)件。立案證據由立案人員核對，舉證期限內向法院提交證據由證據材料接收室核對，與原件核對無異后應加蓋核對章。庭審質證時，當事人仍應出示證據原件。原件應當附卷歸檔，但當事人確須保留的除外。

當事人申請證人出庭作證的，應當在舉證期限內提交證人名單，說明出庭作證的事項，并通知證人出庭作證。

當事人提交的證據為外文書寫的，應當附有公證機關或專門翻譯機構翻譯的中文譯本。

第十條 當事人對自己提交法院的證據，應進行分類編訂，對證據的來源、內容、證明對象作簡要說明，并按證據目錄表的要求認真填寫。同時按合議庭和對方當事人人數提供相應份數的證據復印(制)件及證據目錄。

第十一條 當事人在舉證期限內提交證據確有困難的，應在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請。人民法院應在接到申請后3日內作出是否準予當事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外(包括涉港澳臺)案件當事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準予延期的書面通知送達之日起計算。在順延或重新指定的舉證期限屆滿時，當事人仍未能舉證的，視為當事人舉證不能。但第二十八條規(guī)定的證據和證人證言除外。

第十二條 當事人遞交的延期舉證申請書由指定的案件證據交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的證據，當事人仍應在舉證期限內提交法院，但不進行庭前證據交換。需要在庭審時出示的不得在公開開庭時出示或公開質證。

第三章 證據的接收與交換

第十四條 法院在送達受理案件通知書和應訴通知書時，應一并向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應載明舉證責任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請調查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據的法律后果。

向被告或第三人送達應訴通知書或參加訴訟通知書時，也應將原告在起訴時提交的立案證據(經核對過的復印(制)件)、證據目錄及交換證據通知書一并送達。開庭傳票可在證據交換結束時送達。

如已實行案件審理流程統(tǒng)一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時間、審判法庭、指定書記員的同時，排定證據交換法官和證據交換書記員。未設定專門的證據交換書記員的，由跟案書記員協(xié)助證據交換法官完成交換證據的書記員工作。

第十五條 當事人提交證據，由證據材料接收室負責簽收，簽收時，應按當事人填寫的證據目錄和提交的證據原件進行核對、注明簽收日期，并于次日內移交證據交換室。

未設立證據材料專門接收機構的，由案件指定書記員核對和簽收。

第十六條 證據目錄具有證據清單，證據收據，記載當事人是否在規(guī)定的舉證期限內舉證、證據交換及固定證據等功能。

第十七條 到庭進行證據交換的日期原則上應安排在最后一方當事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。

第十八條 庭前交換證據原則上采用當事人雙方同時到庭交換方式。對案情簡單、證據單一的案件，可以采取送達的方式進行證據交換。

到庭交換證據由立案庭專門負責交換證據的法官(知識產權案件和涉外涉港澳臺商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官)主持到庭的當事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對相互交換的證據進行核對和簽收，并記入證據交換筆錄。在交換證據時，對當事人無異議的事實、證據應當記錄在卷，庭審時可不再對此證據進行質證;對有異議的證據，按所要證明的法律事實分類記入證據交換筆錄，并詳細記明異議理由。通過證據交換，確定雙方當事人爭議的主要問題。證據交換筆錄應經當事人簽字認可。審判庭設有法官助理的，也可由法官助理主持證據交換。

第十九條 當事人收到對方交換的證據后提出反駁并要求提交新證據的，應當即口頭或書面向法院提出申請，并在7日內提出新證據。當事人若無新證據的，法院不再安排庭前交換證據;當事人若舉出反駁對方新證據的，主持證據交換的法官應安排當事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進行證據交換，或直接送達給對方當事人。

第二十條 當事人在提交的所有證據材料按照第十八條和第十九條規(guī)定的程序進行完畢，庭前證據交換工作方告完成。

第二十一條 當事人雖在舉證期限內向法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規(guī)定日期前往法院參加庭前證據交換的，主持證據交換的法官應將缺席方提交的證據送達給到庭一方當事人。

第二十二條 因交換證據延誤開庭日期的，主持交換證據的法官應通知案件審理流程管理機構重新安排開庭時間，并安排證據交換書記員重新送達開庭傳票。

第二十三條 庭前證據交換完畢之日起三日內，主持證據交換的法官應指導書記員或由法官助理將已交換的證據按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當事人確認的或有爭議的證據分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內勤組簽收。未設書記員專門機構的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條 基層法院適用簡易程序開庭后又轉為適用普通程序進行審理的，應告之雙方當事人有無新的證據需要提交，并指定舉證期限，補充新證據的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內無補充新的證據，不再安排庭前交換證據，即可重新開庭作出裁決。如當事人補充提交新的證據，在重新開庭前應安排庭前交換證據。

第二十五條 下列證據為新的證據：

(一)當事人在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現的證據;(二)當事人經人民法院準許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內仍無法提供的證據;(三)因客觀原因未能在準許的延長期限內提供且不審理該證據可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據可視為新的證據。

當事人按照前款規(guī)定提供新的證據，應當在一審開庭前或者開庭審理時提出。

一方當事人提出新的證據，人民法院應當通知對方當事人在合理的期限內提出意見或舉證。

第二十六條 當事人舉證期限屆滿后提供的證據不是新的證據的，人民法院不予采納。

第四章 調查取證與證據保全

第二十七條 當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據而申請人民法院調查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請書應載明被調查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請的理由、取證的目的、證據線索、證據的內容和證明對象。

在證據交換或對方當事人提出新的證據時，因客觀原因不能自行收集反駁證據確需申請法院調查取證的，應當即提出申請。

第二十八條 下列證據，當事人及訴訟代理人可以申請法院調查收集：

(一)申請調查收集的證據屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調取的檔案材料;(二)因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的材料;(三)當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據材料。第二十九條 當事人申請人民法院調查收集證據的，由證據交換法官審查決定，由法官助理主持證據交換的，須報請主審法官審查決定。符合前條規(guī)定條件的，按該條規(guī)定進行調查取證;不符合規(guī)定條件的，應在接到當事人申請后三日內書面通知駁回申請。當事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內可以向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應在收到復議申請之日起5日內作出答復。

當事人申請評估、審計、鑒定的，應在舉證期限內提出，由審理案件的獨任法官或合議庭審查決定，并按有關規(guī)定辦理。對雙方已提交的證據仍按原定時間進行交換。評估、審計、鑒定報告由主審法官征求當事人意見或庭審質證。

第五篇：深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規(guī)則

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規(guī)則

第一章總則

第一條為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請求制度，強化當事人的舉證責任，保障雙方當事人平等地行使訴訟權利，實現司法程序公正，提高審判效率。根據《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》及其他有關司法解釋的規(guī)定，總結我市實行民商事案件庭前交換證據以來的審判實踐，制定本規(guī)則。

第二條當事人對自己的主張，有責任在舉證期限內向人民法院提供證據。無正當理由不按期提供證據的或者拒不提供證據的，視為放棄舉證權利，承擔舉證不能的法律后果。

第三條深圳市中級人民法院，各區(qū)人民法院適用普通程序審理第一審民商事案件應當在開庭前主持各方當事人將其提供的所有證據進行交換，固定訴訟證據，固定訴訟請求。

基層法院適用簡易程序審理的案件，一般不進行庭前證據交換，但證據較多的案件、當事人申請交換證據的案件除外。

第四條被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對原告的訴訟請求及事實依據即證據明確表示認可的，毋需安排證據交換。但證據交換室應做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據并已送達給他方當事人的，視為完成庭前證據交換。

一方當事人無正當理由未按期到庭進行證據交換，應視為到庭并已提交證據的另一方當事人或第三人已完成庭前交換證據。

第二章舉證期限與范圍

第五條當事人應當在收到受理案件通知書或應訴通知書或追加（同意）參加訴訟的通知書之次日起30日內完成舉證。

經人民法院同意，舉證期限也可由當事人協(xié)商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序審理案件，應當指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條當事人變更訴訟請求或提出反訴的，應一并提交相應證據。對方當事人可在原定舉證期限基礎上申請延長5個工作日完成舉證。

當事人在答辯期內提出管轄異議的，舉證期限重新計算；人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當事人應當在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內完成舉證。

第七條當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人不提交的，視為放棄舉證權利。對于當事人逾期提交的證據材料，法院不再接收，庭審時也不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。

第八條當事人的舉證范圍主要包括：

（一）證明民事法律關系據以發(fā)生、變更、消滅等事實的證據；

（二）確定債權債務關系的證據；

（三）證明當事人訴訟主體資格的證據；

（四）涉外（涉港、澳、臺）案件當事人主張適用域外法的，應提供支持自己主張的法律依據；

（五）證明案件已由其他法院受理或審理過的證據；

（六）其他應當由當事人舉證的證據。

證據的種類及效力依照法律和有關司法解釋的規(guī)定。

第九條當事人在向法院呈送證據時，應當同時提交證據原件和證據復印（制）件。立案證據由立案人員核對，舉證期限內向法院提交證據由證據材料接收室核對，與原件核對無異后應加蓋核對章。庭審質證時，當事人仍應出示證據原件。原件應當附卷歸檔，但當事人確須保留的除外。

當事人申請證人出庭作證的，應當在舉證期限內提交證人名單，說明出庭作證的事項，并通知證人出庭作證。當事人提交的證據為外文書寫的，應當附有公證機關或專門翻譯機構翻譯的中文譯本。

第十條當事人對自己提交法院的證據，應進行分類編訂，對證據的來源、內容、證明對象作簡要說明，并按

證據目錄表的要求認真填寫。同時按合議庭和對方當事人人數提供相應份數的證據復印（制）件及證據目錄。第十一條當事人在舉證期限內提交證據確有困難的，應在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請。人民法院應在接到申請后3日內作出是否準予當事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外（包括涉港澳臺）案件當事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準予延期的書面通知送達之日起計算。

在順延或重新指定的舉證期限屆滿時，當事人仍未能舉證的，視為當事人舉證不能。但第二十八條規(guī)定的證據和證人證言除外。

第十二條當事人遞交的延期舉證申請書由指定的案件證據交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的證據，當事人仍應在舉證期限內提交法院，但不進行庭前證據交換。需要在庭審時出示的不得在公開開庭時出示或公開質證。

第三章證據的接收與交換

第十四條 法院在送達受理案件通知書和應訴通知書時，應一并向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應載明舉證責任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請調查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據的法律后果。

向被告或第三人送達應訴通知書或參加訴訟通知書時，也應將原告在起訴時提交的立案證據（經核對過的復印（制）件）、證據目錄及交換證據通知書一并送達。開庭傳票可在證據交換結束時送達。

如已實行案件審理流程統(tǒng)一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時間、審判法庭、指定書記員的同時，排定證據交換法官和證據交換書記員。未設定專門的證據交換書記員的，由跟案書記員協(xié)助證據交換法官完成交換證據的書記員工作。

第十五條當事人提交證據，由證據材料接收室負責簽收，簽收時，應按當事人填寫的證據目錄和提交的證據原件進行核對、注明簽收日期，并于次日內移交證據交換室。

未設立證據材料專門接收機構的，由案件指定書記員核對和簽收。

第十六條證據目錄具有證據清單，證據收據，記載當事人是否在規(guī)定的舉證期限內舉證、證據交換及固定證據等功能。

第十七條到庭進行證據交換的日期原則上應安排在最后一方當事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。第十八條庭前交換證據原則上采用當事人雙方同時到庭交換方式。對案情簡單、證據單一的案件，可以采取送達的方式進行證據交換。

到庭交換證據由立案庭專門負責交換證據的法官（知識產權案件和涉外涉港澳臺商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官）主持到庭的當事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對相互交換的證據進行核對和簽收，并記入證據交換筆錄。在交換證據時，對當事人無異議的事實、證據應當記錄在卷，庭審時可不再對此證據進行質證；對有異議的證據，按所要證明的法律事實分類記入證據交換筆錄，并詳細記明異議理由。通過證據交換，確定雙方當事人爭議的主要問題。證據交換筆錄應經當事人簽字認可。

審判庭設有法官助理的，也可由法官助理主持證據交換。

第十九條當事人收到對方交換的證據后提出反駁并要求提交新證據的，應當即口頭或書面向法院提出申請，并在7日內提出新證據。當事人若無新證據的，法院不再安排庭前交換證據；當事人若舉出反駁對方新證據的，主持證據交換的法官應安排當事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進行證據交換，或直接送達給對方當事人。第二十條當事人在提交的所有證據材料按照第十八條和第十九條規(guī)定的程序進行完畢，庭前證據交換工作方告完成。

第二十一條當事人雖在舉證期限內向法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規(guī)定日期前往法院參加庭前證據交換的，主持證據交換的法官應將缺席方提交的證據送達給到庭一方當事人。

第二十二條因交換證據延誤開庭日期的，主持交換證據的法官應通知案件審理流程管理機構重新安排開庭時間，并安排證據交換書記員重新送達開庭傳票。

第二十三條庭前證據交換完畢之日起三日內，主持證據交換的法官應指導書記員或由法官助理將已交換的證據按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當事人確認的或有爭議的證據分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內勤組簽收。未設書記員專門機構的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條基層法院適用簡易程序開庭后又轉為適用普通程序進行審理的，應告之雙方當事人有無新的證據需要提交，并指定舉證期限，補充新證據的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內無補充新的證據，不再安排庭前交換證據，即可重新開庭作出裁決。如當事人補充提交新的證據，在重新開庭前應安排庭前交換證據。第二十五條下列證據為新的證據：

（一）當事人在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現的證據；

（二）當事人經人民法院準許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內仍無法提供的證據；

（三）因客觀原因未能在準許的延長期限內提供且不審理該證據可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據可視為新的證據。

當事人按照前款規(guī)定提供新的證據，應當在一審開庭前或者開庭審理時提出。

一方當事人提出新的證據，人民法院應當通知對方當事人在合理的期限內提出意見或舉證。

第二十六條當事人舉證期限屆滿后提供的證據不是新的證據的，人民法院不予采納。

第四章調查取證與證據保全

第二十七條當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據而申請人民法院調查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請書應載明被調查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請的理由、取證的目的、證據線索、證據的內容和證明對象。

在證據交換或對方當事人提出新的證據時，因客觀原因不能自行收集反駁證據確需申請法院調查取證的，應當即提出申請。

第二十八條 下列證據，當事人及訴訟代理人可以申請法院調查收集：

（一）申請調查收集的證據屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調取的檔案材料；

（二）因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的材料；

（三）當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據材料。

第二十九條當事人申請人民法院調查收集證據的，由證據交換法官審查決定，由法官助理主持證據交換的，須報請主審法官審查決定。符合前條規(guī)定條件的，按該條規(guī)定進行調查取證；不符合規(guī)定條件的，應在接到當事人申請后三日內書面通知駁回申請。當事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內可以向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應在收到復議申請之日起5日內作出答復。

當事人申請評估、審計、鑒定的，應在舉證期限內提出，由審理案件的獨任法官或合議庭審查決定，并按有關規(guī)定辦理。對雙方已提交的證據仍按原定時間進行交換。評估、審計、鑒定報告由主審法官征求當事人意見或庭審質證。

經當事人申請法院調查收集的證據可以直接進入庭審，但應在開庭時質證；對未能調查收集到的證據，法院亦應及時告知當事人，并仍由負有舉證責任的當事人承擔舉證不能的法律后果。

第三十條應當由當事人負舉證責任的證據，法院不得代為調查收集。當事人提供的證據互相矛盾，經過質證無法認定其效力的，法院可以依職權調查收集證據。

第三十一條當事人依據《民事訴訟法》第七十四條的規(guī)定向人民法院申請保全證據的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。

當事人在立案期間以及在舉證期限內提出保全證據申請的，由立案庭（知識產權案件由民三庭，涉外涉港澳臺案件由民四

庭）審查、裁定和執(zhí)行。

當事人在舉證期限屆滿后提出保全證據申請的，須有證據證明其事后才發(fā)現有此證據。如此時證據交換尚未進行，證據保全按前款規(guī)定執(zhí)行，如證據交換已完成，由主審法官提請合議庭審查、裁定和執(zhí)行。

被法院裁定保全的證據，可直接進入庭審，但應在開庭時質證。

第五章訴訟請求的固定和調解

第三十二條當事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴的，應在舉證期限屆滿前向受訴法院提出，超過舉證期限要求變更訴訟請求或提起反訴的，法院不予受理。但當事人放棄部分訴訟請求或撤訴的除外。

基層法院適用簡易程序審理的案件，適用前款規(guī)定。

第三十三條訴訟過程中，當事人主張的法律關系的性質或者民事行為的效力與人民法院根據案件事實作出的認定不一致的，不受本規(guī)則第七條、第三十二條規(guī)定的限制，人民法院應當告知當事人可以變更訴訟請求，并

參照本規(guī)則第十一條的規(guī)定適當延長舉證期限。

第三十四條當事人變更訴訟請求或提起反訴的，對方當事人享有按第六條規(guī)定申請延長舉證期限的權利。因變更訴訟請求或反訴提交的證據應另行安排庭前證據交換。因此延誤開庭日期的，由主持證據交換的法官通知案件審理流程管理機構重新安排開庭日期。

第三十五條允許當事人變更訴訟請求和提起反訴的次數僅限為一次。

第三十六條證據交換前或證據交換期間，雙方當事人可自行和解撤訴或要求人民法院出具調解書；雙方當事人表示愿意調解的，也可由證據交換法官主持調解，雙方達成調解協(xié)議的，可不繼續(xù)進行證據交換。在證據交換完畢時，主持證據交換的法官應主持雙方當事人進行調解，調解達成協(xié)議的，由證據交換法官所在的合議庭成員署名并由審判長簽發(fā)民事調解書；調解不成的，證據交換法官應安排書記員當即送達開庭傳票，直接將案件移交給書記員處內勤組或跟案書記員，由主審法官按照原定開庭日期開庭審理。調解應遵照《深圳市中級人民法院關于加強民商事案件調解工作的指導意見》執(zhí)行。

第六章當事人在二審、再審程序中舉證的處理

第三十七條在第二審程序中，當事人如果向法院提交新的證據旨在請求變更或撤銷原審裁判的，必須在二審開庭前或開庭審理時提出，二審不需要開庭審理的，應當在二審到庭調查前或調查時提出。雙方當事人對新證據應當進行質證。

二審程序中的新的證據包括：一審庭審結束后新發(fā)現的證據；當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調查取證未獲準許，二審法院經審查認為應當準許并依當事人申請調取的證據。

第三十八條基層法院適用普通程序審理案件未安排庭前交換證據，可能影響案件正確判決的，二審法院可以違反法定程序為由裁定撤銷原審判決，發(fā)回重審。

重審時應安排庭前交換證據。

第三十九條一審判決發(fā)生法律效力的案件，當事人以一審未安排庭前交換證據為由申請再審的，經審查認定一審按普通程序審理案件未安排庭前交換證據即作出裁決，可能影響案件正確判決的，應按照審判監(jiān)督程序予以再審。但未經以此證據和理由提出上訴即申請再審的除外。二審判決發(fā)生法律效力的案件，當事人在二審期間未對一審法院適用普通程序但未安排庭前交換證據提出異議的，不得以一審法院未安排庭前交換證據為由申請再審。

第四十條裁判生效后，對于當事人提出新的證據，申請推翻原判決、裁定的，人民法院應當對其所提供的證據進行認真審查，如果確屬以下情形之一的，可以依法進行再審：

（一）當事人在舉證期限內確因客觀原因無法舉證，而向人民法院申請延期舉證未獲準許的；

（二）當事人經人民法院同意延期舉證但確因客觀原因仍未能舉證的；

（三）當事人在原審已申請人民法院調查收集證據，人民法院未依職權進行調查取證，或者經人民法院調查取證仍未能調取證據的；

（四）原審庭審結束后新發(fā)現的證據。

經查不屬上述情形之一的，視為當事人已放棄舉證權利，由其承擔舉證不能的法律后果。

第四十一條由于當事人的原因未能在指定期限內舉證，致使案件在二審或者再審期間因提出新的證據被發(fā)回重審或者改判的，原審裁判不屬于錯誤裁判案件。一方當事人請求提出新的證據的另一方當事人負擔由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費用及由此擴大的直接損失，人民法院應予支持。

第七章附則

第四十二條本規(guī)則于二○○三年八月一日起施行。原《深圳市法院民商事糾紛案件庭前交換證據暫行規(guī)則》不再執(zhí)行。本規(guī)則施行前受理的一審民商事糾紛案件不適用本規(guī)則。

第四十三條刑事附帶民事訴訟案件不適用本規(guī)則。

第四十四條本規(guī)則沒有規(guī)定的或與最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》相抵觸的，適用最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規(guī)定》。

第四十五條本規(guī)則由深圳市中級人民法院審判委員會負責解釋。