第一篇：解析關于深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規則

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規則

(廣東省深圳市中級人民法院 2003年8月1日 深圳市中級人民法院2003年第18次審判委員會討論通過)

第一章 總則

第一條 為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請求制度，強化當事人的舉證責任，保障雙方當事人平等地行使訴訟權利，實現司法程序公正，提高審判效率。根據《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》及其他有關司法解釋的規定，總結我市實行民商事案件庭前交換證據以來的審判實踐，制定本規則。

第二條 當事人對自己的主張，有責任在舉證期限內向人民法院提供證據。無正當理由不按期提供證據的或者拒不提供證據的，視為放棄舉證權利，承擔舉證不能的法律后果。

第三條 深圳市中級人民法院，各區人民法院適用普通程序審理第一審民商事案件應當在開庭前主持各方當事人將其提供的所有證據進行交換，固定訴訟證據，固定訴訟請求。

基層法院適用簡易程序審理的案件，一般不進行庭前證據交換，但證據較多的案件、當事人申請交換證據的案件除外。

第四條 被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對原告的訴訟請求及事實依據即證據明確表示認可的，毋需安排證據交換。但證據交換室應做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據并已送達給他方當事人的，視為完成庭前證據交換。

一方當事人無正當理由未按期到庭進行證據交換，應視為到庭并已提交證據的另一方當事人或第三人已完成庭前交換證據。

第二章 舉證期限與范圍

第五條 當事人應當在收到受理案件通知書或應訴通知書或追加(同意)參加訴訟的通知書之次日起30日內完成舉證。

經人民法院同意，舉證期限也可由當事人協商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序審理案件，應當指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條 當事人變更訴訟請求或提出反訴的，應一并提交相應證據。對方當事人可在原定舉證期限基礎上申請延長5個工作日完成舉證。

當事人在答辯期內提出管轄異議的，舉證期限重新計算;人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當事人應當在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內完成舉證。

第七條 當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人不提交的，視為放棄舉證權利。

對于當事人逾期提交的證據材料，法院不再接收，庭審時也不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。

第八條 當事人的舉證范圍主要包括：

(一)證明民事法律關系據以發生、變更、消滅等事實的證據;

(二)確定債權債務關系的證據;

(三)證明當事人訴訟主體資格的證據;

(四)涉外(涉港、澳、臺)案件當事人主張適用域外法的，應提供支持自己主張的法律依據;

(五)證明案件已由其他法院受理或審理過的證據;

(六)其他應當由當事人舉證的證據。

證據的種類及效力依照法律和有關司法解釋的規定。

第九條 當事人在向法院呈送證據時，應當同時提交證據原件和證據復印(制)件。立案證據由立案人員核對，舉證期限內向法院提交證據由證據材料接收室核對，與原件核對無異后應加蓋核對章。庭審質證時，當事人仍應出示證據原件。原件應當附卷歸檔，但當事人確須保留的除外。

當事人申請證人出庭作證的，應當在舉證期限內提交證人名單，說明出庭作證的事項，并通知證人出庭作證。

當事人提交的證據為外文書寫的，應當附有公證機關或專門翻譯機構翻譯的中文譯本。

第十條 當事人對自己提交法院的證據，應進行分類編訂，對證據的來源、內容、證明對象作簡要說明，并按證據目錄表的要求認真填寫。同時按合議庭和對方當事人人數提供相應份數的證據復印(制)件及證據目錄。

第十一條 當事人在舉證期限內提交證據確有困難的，應在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請。人民法院應在接到申請后3日內作出是否準予當事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外(包括涉港澳臺)案件當事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準予延期的書面通知送達之日起計算。

在順延或重新指定的舉證期限屆滿時，當事人仍未能舉證的，視為當事人舉證不能。但第二十八條規定的證據和證人證言除外。

第十二條 當事人遞交的延期舉證申請書由指定的案件證據交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的證據，當事人仍應在舉證期限內提交法院，但不進行庭前證據交換。需要在庭審時出示的不得在公開開庭時出示或公開質證。

第三章 證據的接收與交換

第十四條 法院在送達受理案件通知書和應訴通知書時，應一并向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應載明舉證責任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請調查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據的法律后果。

向被告或第三人送達應訴通知書或參加訴訟通知書時，也應將原告在起訴時提交的立案證據(經核對過的復印(制)件)、證據目錄及交換證據通知書一并送達。開庭傳票可在證據交換結束時送達。

如已實行案件審理流程統一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時間、審判法庭、指定書記員的同時，排定證據交換法官和證據交換書記員。未設定專門的證據交換書記員的，由跟案書記員協助證據交換法官完成交換證據的書記員工作。

第十五條 當事人提交證據，由證據材料接收室負責簽收，簽收時，應按當事人填寫的證據目錄和提交的證據原件進行核對、注明簽收日期，并于次日內移交證據交換室。

未設立證據材料專門接收機構的，由案件指定書記員核對和簽收。

第十六條 證據目錄具有證據清單，證據收據，記載當事人是否在規定的舉證期限內舉證、證據交換及固定證據等功能。

第十七條 到庭進行證據交換的日期原則上應安排在最后一方當事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。

第十八條 庭前交換證據原則上采用當事人雙方同時到庭交換方式。對案情簡單、證據單一的案件，可以采取送達的方式進行證據交換。

到庭交換證據由立案庭專門負責交換證據的法官(知識產權案件和涉外涉港澳臺商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官)主持到庭的當事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對相互交換的證據進行核對和簽收，并記入證據交換筆錄。在交換證據時，對當事人無異議的事實、證據應當記錄在卷，庭審時可不再對此證據進行質證;對有異議的證據，按所要證明的法律事實分類記入證據交換筆錄，并詳細記明異議理由。通過證據交換，確定雙方當事人爭議的主要問題。證據交換筆錄應經當事人簽字認可。

審判庭設有法官助理的，也可由法官助理主持證據交換。

第十九條 當事人收到對方交換的證據后提出反駁并要求提交新證據的，應當即口頭或書面向法院提出申請，并在7日內提出新證據。當事人若無新證據的，法院不再安排庭前交換證據;當事人若舉出反駁對方新證據的，主持證據交換的法官應安排當事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進行證據交換，或直接送達給對方當事人。

第二十條 當事人在提交的所有證據材料按照第十八條和第十九條規定的程序進行完畢，庭前證據交換工作方告完成。

第二十一條 當事人雖在舉證期限內向法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規定日期前往法院參加庭前證據交換的，主持證據交換的法官應將缺席方提交的證據送達給到庭一方當事人。

第二十二條 因交換證據延誤開庭日期的，主持交換證據的法官應通知案件審理流程管理機構重新安排開庭時間，并安排證據交換書記員重新送達開庭傳票。

第二十三條 庭前證據交換完畢之日起三日內，主持證據交換的法官應指導書記員或由法官助理將已交換的證據按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當事人確認的或有爭議的證據分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內勤組簽收。未設書記員專門機構的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條 基層法院適用簡易程序開庭后又轉為適用普通程序進行審理的，應告之雙方當事人有無新的證據需要提交，并指定舉證期限，補充新證據的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內無補充新的證據，不再安排庭前交換證據，即可重新開庭作出裁決。如當事人補充提交新的證據，在重新開庭前應安排庭前交換證據。

第二十五條 下列證據為新的證據：

(一)當事人在一審舉證期限屆滿后新發現的證據;

(二)當事人經人民法院準許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內仍無法提供的證據;

(三)因客觀原因未能在準許的延長期限內提供且不審理該證據可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據可視為新的證據。

當事人按照前款規定提供新的證據，應當在一審開庭前或者開庭審理時提出。

一方當事人提出新的證據，人民法院應當通知對方當事人在合理的期限內提出意見或舉證。

第二十六條 當事人舉證期限屆滿后提供的證據不是新的證據的，人民法院不予采納。

第四章 調查取證與證據保全

第二十七條 當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據而申請人民法院調查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請書應載明被調查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請的理由、取證的目的、證據線索、證據的內容和證明對象。

在證據交換或對方當事人提出新的證據時，因客觀原因不能自行收集反駁證據確需申請法院調查取證的，應當即提出申請。

第二十八條 下列證據，當事人及訴訟代理人可以申請法院調查收集：

(一)申請調查收集的證據屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調取的檔案材料;

(二)因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的材料;

(三)當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據材料。

第二十九條 當事人申請人民法院調查收集證據的，由證據交換法官審查決定，由法官助理主持證據交換的，須報請主審法官審查決定。符合前條規定條件的，按該條規定進行調查取證;不符合規定條件的，應在接到當事人申請后三日內書面通知駁回申請。當事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內可以向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應在收到復議申請之日起5日內作出答復。

當事人申請評估、審計、鑒定的，應在舉證期限內提出，由審理案件的獨任法官或合議庭審查決定，并按有關規定辦理。對雙方已提交的證據仍按原定時間進行交換。評估、審計、鑒定報告由主審法官征求當事人意見或庭審質證。

經當事人申請法院調查收集的證據可以直接進入庭審，但應在開庭時質證;對未能調查收集到的證據，法院亦應及時告知當事人，并仍由負有舉證責任的當事人承擔舉證不能的法律后果。

第三十條 應當由當事人負舉證責任的證據，法院不得代為調查收集。當事人提供的證據互相矛盾，經過質證無法認定其效力的，法院可以依職權調查收集證據。

第三十一條 當事人依據《民事訴訟法》第七十四條的規定向人民法院申請保全證據的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。

當事人在立案期間以及在舉證期限內提出保全證據申請的，由立案庭(知識產權案件由民三庭，涉外涉港澳臺案件由民四(庭)審查、裁定和執行。

當事人在舉證期限屆滿后提出保全證據申請的，須有證據證明其事后才發現有此證據。如此時證據交換尚未進行，證據保全按前款規定執行，如證據交換已完成，由主審法官提請合議庭審查、裁定和執行。

被法院裁定保全的證據，可直接進入庭審，但應在開庭時質證。

第五章 訴訟請求的固定和調解

第三十二條 當事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴的，應在舉證期限屆滿前向受訴法院提出，超過舉證期限要求變更訴訟請求或提起反訴的，法院不予受理。但當事人放棄部分訴訟請求或撤訴的除外。

基層法院適用簡易程序審理的案件，適用前款規定。

第三十三條 訴訟過程中，當事人主張的法律關系的性質或者民事行為的效力與人民法院根據案件事實作出的認定不一致的，不受本規則第七條、第三十二條規定的限制，人民法院應當告知當事人可以變更訴訟請求，并參照本規則第十一條的規定適當延長舉證期限。

第三十四條 當事人變更訴訟請求或提起反訴的，對方當事人享有按第六條規定申請延長舉證期限的權利。

因變更訴訟請求或反訴提交的證據應另行安排庭前證據交換。因此延誤開庭日期的，由主持證據交換的法官通知案件審理流程管理機構重新安排開庭日期。

第三十五條 允許當事人變更訴訟請求和提起反訴的次數僅限為一次。

第三十六條 證據交換前或證據交換期間，雙方當事人可自行和解撤訴或要求人民法院出具調解書;雙方當事人表示愿意調解的，也可由證據交換法官主持調解，雙方達成調解協議的，可不繼續進行證據交換。在證據交換完畢時，主持

證據交換的法官應主持雙方當事人進行調解，調解達成協議的，由證據交換法官所在的合議庭成員署名并由審判長簽發民事調解書;調解不成的，證據交換法官應安排書記員當即送達開庭傳票，直接將案件移交給書記員處內勤組或跟案書記員，由主審法官按照原定開庭日期開庭審理。調解應遵照《深圳市中級人民法院關于加強民商事案件調解工作的指導意見》執行。

第六章 當事人在二審、再審程序中舉證的處理

第三十七條 在第二審程序中，當事人如果向法院提交新的證據旨在請求變更或撤銷原審裁判的，必須在二審開庭前或開庭審理時提出，二審不需要開庭審理的，應當在二審到庭調查前或調查時提出。雙方當事人對新證據應當進行質證。

二審程序中的新的證據包括：一審庭審結束后新發現的證據;當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調查取證未獲準許，二審法院經審查認為應當準許并依當事人申請調取的證據。

第三十八條 基層法院適用普通程序審理案件未安排庭前交換證據，可能影響案件正確判決的，二審法院可以違反法定程序為由裁定撤銷原審判決，發回重審。

重審時應安排庭前交換證據。

第三十九條 一審判決發生法律效力的案件，當事人以一審未安排庭前交換證據為由申請再審的，經審查認定一審按普通程序審理案件未安排庭前交換證據即作出裁決，可能影響案件正確判決的，應按照審判監督程序予以再審。但未經以此證據和理由提出上訴即申請再審的除外。二審判決發生法律效力的案件，當事人在二審期間未對一審法院適用普通程序但未安排庭前交換證據提出異議的，不得以一審法院未安排庭前交換證據為由申請再審。

第四十條 裁判生效后，對于當事人提出新的證據，申請推翻原判決、裁定的，人民法院應當對其所提供的證據進行認真審查，如果確屬以下情形之一的，可以依法進行再審：

(一)當事人在舉證期限內確因客觀原因無法舉證，而向人民法院申請延期舉證未獲準許的;

(二)當事人經人民法院同意延期舉證但確因客觀原因仍未能舉證的;

(三)當事人在原審已申請人民法院調查收集證據，人民法院未依職權進行調查取證，或者經人民法院調查取證仍未能調取證據的;

(四)原審庭審結束后新發現的證據。

經查不屬上述情形之一的，視為當事人已放棄舉證權利，由其承擔舉證不能的法律后果。

第四十一條 由于當事人的原因未能在指定期限內舉證，致使案件在二審或者再審期間因提出新的證據被發回重審或者改判的，原審裁判不屬于錯誤裁判案件。一方當事人請求提出新的證據的另一方當事人負擔由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費用及由此擴大的直接損失，人民法院應予支持。

第七章 附則

第四十二條 本規則于二00三年八月一日起施行。原《深圳市法院民商事糾紛案件庭前交換證據暫行規則》不再執行。本規則施行前受理的一審民商事糾紛案件不適用本規則。

第四十三條 刑事附帶民事訴訟案件不適用本規則。

第四十四條 本規則沒有規定的或與最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》相抵觸的，適用最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》。

第四十五條 本規則由深圳市中級人民法院審判委員會負責解釋。文章來源：中顧法律網(免費法律咨詢，就上中顧法律網）

第二篇：深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規則

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規則

第一章總則

第一條為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請求制度，強化當事人的舉證責任，保障雙方當事人平等地行使訴訟權利，實現司法程序公正，提高審判效率。根據《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》及其他有關司法解釋的規定，總結我市實行民商事案件庭前交換證據以來的審判實踐，制定本規則。

第二條當事人對自己的主張，有責任在舉證期限內向人民法院提供證據。無正當理由不按期提供證據的或者拒不提供證據的，視為放棄舉證權利，承擔舉證不能的法律后果。

第三條深圳市中級人民法院，各區人民法院適用普通程序審理第一審民商事案件應當在開庭前主持各方當事人將其提供的所有證據進行交換，固定訴訟證據，固定訴訟請求。

基層法院適用簡易程序審理的案件，一般不進行庭前證據交換，但證據較多的案件、當事人申請交換證據的案件除外。

第四條被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對原告的訴訟請求及事實依據即證據明確表示認可的，毋需安排證據交換。但證據交換室應做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據并已送達給他方當事人的，視為完成庭前證據交換。

一方當事人無正當理由未按期到庭進行證據交換，應視為到庭并已提交證據的另一方當事人或第三人已完成庭前交換證據。

第二章舉證期限與范圍

第五條當事人應當在收到受理案件通知書或應訴通知書或追加（同意）參加訴訟的通知書之次日起30日內完成舉證。

經人民法院同意，舉證期限也可由當事人協商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序審理案件，應當指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條當事人變更訴訟請求或提出反訴的，應一并提交相應證據。對方當事人可在原定舉證期限基礎上申請延長5個工作日完成舉證。

當事人在答辯期內提出管轄異議的，舉證期限重新計算；人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當事人應當在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內完成舉證。

第七條當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人不提交的，視為放棄舉證權利。對于當事人逾期提交的證據材料，法院不再接收，庭審時也不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。

第八條當事人的舉證范圍主要包括：

（一）證明民事法律關系據以發生、變更、消滅等事實的證據；

（二）確定債權債務關系的證據；

（三）證明當事人訴訟主體資格的證據；

（四）涉外（涉港、澳、臺）案件當事人主張適用域外法的，應提供支持自己主張的法律依據；

（五）證明案件已由其他法院受理或審理過的證據；

（六）其他應當由當事人舉證的證據。

證據的種類及效力依照法律和有關司法解釋的規定。

第九條當事人在向法院呈送證據時，應當同時提交證據原件和證據復印（制）件。立案證據由立案人員核對，舉證期限內向法院提交證據由證據材料接收室核對，與原件核對無異后應加蓋核對章。庭審質證時，當事人仍應出示證據原件。原件應當附卷歸檔，但當事人確須保留的除外。

當事人申請證人出庭作證的，應當在舉證期限內提交證人名單，說明出庭作證的事項，并通知證人出庭作證。當事人提交的證據為外文書寫的，應當附有公證機關或專門翻譯機構翻譯的中文譯本。

第十條當事人對自己提交法院的證據，應進行分類編訂，對證據的來源、內容、證明對象作簡要說明，并按

證據目錄表的要求認真填寫。同時按合議庭和對方當事人人數提供相應份數的證據復印（制）件及證據目錄。第十一條當事人在舉證期限內提交證據確有困難的，應在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請。人民法院應在接到申請后3日內作出是否準予當事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外（包括涉港澳臺）案件當事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準予延期的書面通知送達之日起計算。

在順延或重新指定的舉證期限屆滿時，當事人仍未能舉證的，視為當事人舉證不能。但第二十八條規定的證據和證人證言除外。

第十二條當事人遞交的延期舉證申請書由指定的案件證據交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的證據，當事人仍應在舉證期限內提交法院，但不進行庭前證據交換。需要在庭審時出示的不得在公開開庭時出示或公開質證。

第三章證據的接收與交換

第十四條 法院在送達受理案件通知書和應訴通知書時，應一并向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應載明舉證責任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請調查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據的法律后果。

向被告或第三人送達應訴通知書或參加訴訟通知書時，也應將原告在起訴時提交的立案證據（經核對過的復印（制）件）、證據目錄及交換證據通知書一并送達。開庭傳票可在證據交換結束時送達。

如已實行案件審理流程統一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時間、審判法庭、指定書記員的同時，排定證據交換法官和證據交換書記員。未設定專門的證據交換書記員的，由跟案書記員協助證據交換法官完成交換證據的書記員工作。

第十五條當事人提交證據，由證據材料接收室負責簽收，簽收時，應按當事人填寫的證據目錄和提交的證據原件進行核對、注明簽收日期，并于次日內移交證據交換室。

未設立證據材料專門接收機構的，由案件指定書記員核對和簽收。

第十六條證據目錄具有證據清單，證據收據，記載當事人是否在規定的舉證期限內舉證、證據交換及固定證據等功能。

第十七條到庭進行證據交換的日期原則上應安排在最后一方當事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。第十八條庭前交換證據原則上采用當事人雙方同時到庭交換方式。對案情簡單、證據單一的案件，可以采取送達的方式進行證據交換。

到庭交換證據由立案庭專門負責交換證據的法官（知識產權案件和涉外涉港澳臺商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官）主持到庭的當事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對相互交換的證據進行核對和簽收，并記入證據交換筆錄。在交換證據時，對當事人無異議的事實、證據應當記錄在卷，庭審時可不再對此證據進行質證；對有異議的證據，按所要證明的法律事實分類記入證據交換筆錄，并詳細記明異議理由。通過證據交換，確定雙方當事人爭議的主要問題。證據交換筆錄應經當事人簽字認可。

審判庭設有法官助理的，也可由法官助理主持證據交換。

第十九條當事人收到對方交換的證據后提出反駁并要求提交新證據的，應當即口頭或書面向法院提出申請，并在7日內提出新證據。當事人若無新證據的，法院不再安排庭前交換證據；當事人若舉出反駁對方新證據的，主持證據交換的法官應安排當事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進行證據交換，或直接送達給對方當事人。第二十條當事人在提交的所有證據材料按照第十八條和第十九條規定的程序進行完畢，庭前證據交換工作方告完成。

第二十一條當事人雖在舉證期限內向法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規定日期前往法院參加庭前證據交換的，主持證據交換的法官應將缺席方提交的證據送達給到庭一方當事人。

第二十二條因交換證據延誤開庭日期的，主持交換證據的法官應通知案件審理流程管理機構重新安排開庭時間，并安排證據交換書記員重新送達開庭傳票。

第二十三條庭前證據交換完畢之日起三日內，主持證據交換的法官應指導書記員或由法官助理將已交換的證據按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當事人確認的或有爭議的證據分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內勤組簽收。未設書記員專門機構的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條基層法院適用簡易程序開庭后又轉為適用普通程序進行審理的，應告之雙方當事人有無新的證據需要提交，并指定舉證期限，補充新證據的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內無補充新的證據，不再安排庭前交換證據，即可重新開庭作出裁決。如當事人補充提交新的證據，在重新開庭前應安排庭前交換證據。第二十五條下列證據為新的證據：

（一）當事人在一審舉證期限屆滿后新發現的證據；

（二）當事人經人民法院準許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內仍無法提供的證據；

（三）因客觀原因未能在準許的延長期限內提供且不審理該證據可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據可視為新的證據。

當事人按照前款規定提供新的證據，應當在一審開庭前或者開庭審理時提出。

一方當事人提出新的證據，人民法院應當通知對方當事人在合理的期限內提出意見或舉證。

第二十六條當事人舉證期限屆滿后提供的證據不是新的證據的，人民法院不予采納。

第四章調查取證與證據保全

第二十七條當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據而申請人民法院調查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請書應載明被調查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請的理由、取證的目的、證據線索、證據的內容和證明對象。

在證據交換或對方當事人提出新的證據時，因客觀原因不能自行收集反駁證據確需申請法院調查取證的，應當即提出申請。

第二十八條 下列證據，當事人及訴訟代理人可以申請法院調查收集：

（一）申請調查收集的證據屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調取的檔案材料；

（二）因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的材料；

（三）當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據材料。

第二十九條當事人申請人民法院調查收集證據的，由證據交換法官審查決定，由法官助理主持證據交換的，須報請主審法官審查決定。符合前條規定條件的，按該條規定進行調查取證；不符合規定條件的，應在接到當事人申請后三日內書面通知駁回申請。當事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內可以向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應在收到復議申請之日起5日內作出答復。

當事人申請評估、審計、鑒定的，應在舉證期限內提出，由審理案件的獨任法官或合議庭審查決定，并按有關規定辦理。對雙方已提交的證據仍按原定時間進行交換。評估、審計、鑒定報告由主審法官征求當事人意見或庭審質證。

經當事人申請法院調查收集的證據可以直接進入庭審，但應在開庭時質證；對未能調查收集到的證據，法院亦應及時告知當事人，并仍由負有舉證責任的當事人承擔舉證不能的法律后果。

第三十條應當由當事人負舉證責任的證據，法院不得代為調查收集。當事人提供的證據互相矛盾，經過質證無法認定其效力的，法院可以依職權調查收集證據。

第三十一條當事人依據《民事訴訟法》第七十四條的規定向人民法院申請保全證據的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。

當事人在立案期間以及在舉證期限內提出保全證據申請的，由立案庭（知識產權案件由民三庭，涉外涉港澳臺案件由民四

庭）審查、裁定和執行。

當事人在舉證期限屆滿后提出保全證據申請的，須有證據證明其事后才發現有此證據。如此時證據交換尚未進行，證據保全按前款規定執行，如證據交換已完成，由主審法官提請合議庭審查、裁定和執行。

被法院裁定保全的證據，可直接進入庭審，但應在開庭時質證。

第五章訴訟請求的固定和調解

第三十二條當事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴的，應在舉證期限屆滿前向受訴法院提出，超過舉證期限要求變更訴訟請求或提起反訴的，法院不予受理。但當事人放棄部分訴訟請求或撤訴的除外。

基層法院適用簡易程序審理的案件，適用前款規定。

第三十三條訴訟過程中，當事人主張的法律關系的性質或者民事行為的效力與人民法院根據案件事實作出的認定不一致的，不受本規則第七條、第三十二條規定的限制，人民法院應當告知當事人可以變更訴訟請求，并

參照本規則第十一條的規定適當延長舉證期限。

第三十四條當事人變更訴訟請求或提起反訴的，對方當事人享有按第六條規定申請延長舉證期限的權利。因變更訴訟請求或反訴提交的證據應另行安排庭前證據交換。因此延誤開庭日期的，由主持證據交換的法官通知案件審理流程管理機構重新安排開庭日期。

第三十五條允許當事人變更訴訟請求和提起反訴的次數僅限為一次。

第三十六條證據交換前或證據交換期間，雙方當事人可自行和解撤訴或要求人民法院出具調解書；雙方當事人表示愿意調解的，也可由證據交換法官主持調解，雙方達成調解協議的，可不繼續進行證據交換。在證據交換完畢時，主持證據交換的法官應主持雙方當事人進行調解，調解達成協議的，由證據交換法官所在的合議庭成員署名并由審判長簽發民事調解書；調解不成的，證據交換法官應安排書記員當即送達開庭傳票，直接將案件移交給書記員處內勤組或跟案書記員，由主審法官按照原定開庭日期開庭審理。調解應遵照《深圳市中級人民法院關于加強民商事案件調解工作的指導意見》執行。

第六章當事人在二審、再審程序中舉證的處理

第三十七條在第二審程序中，當事人如果向法院提交新的證據旨在請求變更或撤銷原審裁判的，必須在二審開庭前或開庭審理時提出，二審不需要開庭審理的，應當在二審到庭調查前或調查時提出。雙方當事人對新證據應當進行質證。

二審程序中的新的證據包括：一審庭審結束后新發現的證據；當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調查取證未獲準許，二審法院經審查認為應當準許并依當事人申請調取的證據。

第三十八條基層法院適用普通程序審理案件未安排庭前交換證據，可能影響案件正確判決的，二審法院可以違反法定程序為由裁定撤銷原審判決，發回重審。

重審時應安排庭前交換證據。

第三十九條一審判決發生法律效力的案件，當事人以一審未安排庭前交換證據為由申請再審的，經審查認定一審按普通程序審理案件未安排庭前交換證據即作出裁決，可能影響案件正確判決的，應按照審判監督程序予以再審。但未經以此證據和理由提出上訴即申請再審的除外。二審判決發生法律效力的案件，當事人在二審期間未對一審法院適用普通程序但未安排庭前交換證據提出異議的，不得以一審法院未安排庭前交換證據為由申請再審。

第四十條裁判生效后，對于當事人提出新的證據，申請推翻原判決、裁定的，人民法院應當對其所提供的證據進行認真審查，如果確屬以下情形之一的，可以依法進行再審：

（一）當事人在舉證期限內確因客觀原因無法舉證，而向人民法院申請延期舉證未獲準許的；

（二）當事人經人民法院同意延期舉證但確因客觀原因仍未能舉證的；

（三）當事人在原審已申請人民法院調查收集證據，人民法院未依職權進行調查取證，或者經人民法院調查取證仍未能調取證據的；

（四）原審庭審結束后新發現的證據。

經查不屬上述情形之一的，視為當事人已放棄舉證權利，由其承擔舉證不能的法律后果。

第四十一條由于當事人的原因未能在指定期限內舉證，致使案件在二審或者再審期間因提出新的證據被發回重審或者改判的，原審裁判不屬于錯誤裁判案件。一方當事人請求提出新的證據的另一方當事人負擔由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費用及由此擴大的直接損失，人民法院應予支持。

第七章附則

第四十二條本規則于二○○三年八月一日起施行。原《深圳市法院民商事糾紛案件庭前交換證據暫行規則》不再執行。本規則施行前受理的一審民商事糾紛案件不適用本規則。

第四十三條刑事附帶民事訴訟案件不適用本規則。

第四十四條本規則沒有規定的或與最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》相抵觸的，適用最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》。

第四十五條本規則由深圳市中級人民法院審判委員會負責解釋。

第三篇：試論民事訴訟庭前證據交換規則

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規則

第一章 總則

第一條 為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請求制度，強化當事人的舉證責任，保障雙方當事人平等地行使訴訟權利，實現司法程序公正，提高審判效率。根據《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》及其他有關司法解釋的規定，總結我市實行民商事案件庭前交換證據以來的審判實踐，制定本規則。

第二條 當事人對自己的主張，有責任在舉證期限內向人民法院提供證據。無正當理由不按期提供證據的或者拒不提供證據的，視為放棄舉證權利，承擔舉證不能的法律后果。

第三條 深圳市中級人民法院，各區人民法院適用普通程序審理第一審民商事案件應當在開庭前主持各方當事人將其提供的所有證據進行交換，固定訴訟證據，固定訴訟請求。

基層法院適用簡易程序審理的案件，一般不進行庭前證據交換，但證據較多的案件、當事人申請交換證據的案件除外。

第四條 被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對原告的訴訟請求及事實依據即證據明確表示認可的，毋需安排證據交換。但證據交換室應做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據并已送達給他方當事人的，視為完成庭前證據交換。

一方當事人無正當理由未按期到庭進行證據交換，應視為到庭并已提交證據的另一方當事人或第三人已完成庭前交換證據。

第二章 舉證期限與范圍

第五條 當事人應當在收到受理案件通知書或應訴通知書或追加（同意）參加訴訟的通知書之次日起30日內完成舉證。

經人民法院同意，舉證期限也可由當事人協商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序審理案件，應當指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條 當事人變更訴訟請求或提出反訴的，應一并提交相應證據。對方當事人可在原定舉證期限基礎上申請延長5個工作日完成舉證。

當事人在答辯期內提出管轄異議的，舉證期限重新計算；人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當事人應當在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內完成舉證。

第七條 當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人不提交的，視為放棄舉證權利。對于當事人逾期提交的證據材料，法院不再接收，庭審時也不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。

第八條 當事人的舉證范圍主要包括：

（一）證明民事法律關系據以發生、變更、消滅等事實的證據；

（二）確定債權債務關系的證據；

（三）證明當事人訴訟主體資格的證據；

（四）涉外（涉港、澳、臺）案件當事人主張適用域外法的，應提供支持自己主張的法律依據；

（五）證明案件已由其他法院受理或審理過的證據；

（六）其他應當由當事人舉證的證據。

證據的種類及效力依照法律和有關司法解釋的規定。

第九條 當事人在向法院呈送證據時，應當同時提交證據原件和證據復印（制）件。立案證據由立案人員核對，舉證期限內向法院提交證據由證據材料接收室核對，與原件核對無異后應加蓋核對章。庭審質證時，當事人仍應出示證據原件。原件應當附卷歸檔，但當事人確須保留的除外。

當事人申請證人出庭作證的，應當在舉證期限內提交證人名單，說明出庭作證的事項，并通知證人出 庭作證。

當事人提交的證據為外文書寫的，應當附有公證機關或專門翻譯機構翻譯的中文譯本。

第十條 當事人對自己提交法院的證據，應進行分類編訂，對證據的來源、內容、證明對象作簡要說明，并按證據目錄表的要求認真填寫。同時按合議庭和對方當事人人數提供相應份數的證據復印（制）件及證據目錄。

第十一條 當事人在舉證期限內提交證據確有困難的，應在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請。人民法院應在接到申請后3日內作出是否準予當事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外（包括涉港澳臺）案件當事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準予延期的書面通知送達之日起計算。

在順延或重新指定的舉證期限屆滿時，當事人仍未能舉證的，視為當事人舉證不能。但第二十八條規定的證據和證人證言除外。

第十二條 當事人遞交的延期舉證申請書由指定的案件證據交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的證據，當事人仍應在舉證期限內提交法院，但不進行庭前證據交換。需要在庭審時出示的不得在公開開庭時出示或公開質證。

第三章 證據的接收與交換

第十四條 法院在送達受理案件通知書和應訴通知書時，應一并向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應載明舉證責任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請調查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據的法律后果。

向被告或第三人送達應訴通知書或參加訴訟通知書時，也應將原告在起訴時提交的立案證據（經核對過的復印（制）件）、證據目錄及交換證據通知書一并送達。開庭傳票可在證據交換結束時送達。

如已實行案件審理流程統一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時間、審判法庭、指定書記員的同時，排定證據交換法官和證據交換書記員。未設定專門的證據交換書記員的，由跟案書記員協助證據交換法官完成交換證據的書記員工作。

第十五條 當事人提交證據，由證據材料接收室負責簽收，簽收時，應按當事人填寫的證據目錄和提交的證據原件進行核對、注明簽收日期，并于次日內移交證據交換室。

未設立證據材料專門接收機構的，由案件指定書記員核對和簽收。

第十六條 證據目錄具有證據清單，證據收據，記載當事人是否在規定的舉證期限內舉證、證據交換及固定證據等功能。

第十七條 到庭進行證據交換的日期原則上應安排在最后一方當事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。

第十八條 庭前交換證據原則上采用當事人雙方同時到庭交換方式。對案情簡單、證據單一的案件，可以采取送達的方式進行證據交換。

到庭交換證據由立案庭專門負責交換證據的法官（知識產權案件和涉外涉港澳臺商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官）主持到庭的當事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對相互交換的證據進行核對和簽收，并記入證據交換筆錄。在交換證據時，對當事人無異議的事實、證據應當記錄在卷，庭審時可不再對此證據進行質證；對有異議的證據，按所要證明的法律事實分類記入證據交換筆錄，并詳細記明異議理由。通過證據交換，確定雙方當事人爭議的主要問題。證據交換筆錄應經當事人簽字認可。

審判庭設有法官助理的，也可由法官助理主持證據交換。第十九條 當事人收到對方交換的證據后提出反駁并要求提交新證據的，應當即口頭或書面向法院提出申請，并在7日內提出新證據。當事人若無新證據的，法院不再安排庭前交換證據；當事人若舉出反駁對方新證據的，主持證據交換的法官應安排當事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進行證據交換，或直接送達給對方當事人。

第二十條 當事人在提交的所有證據材料按照第十八條和第十九條規定的程序進行完畢，庭前證據交

換工作方告完成。

第二十一條 當事人雖在舉證期限內向法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規定日期前往法院參加庭前證據交換的，主持證據交換的法官應將缺席方提交的證據送達給到庭一方當事人。

第二十二條 因交換證據延誤開庭日期的，主持交換證據的法官應通知案件審理流程管理機構重新安排開庭時間，并安排證據交換書記員重新送達開庭傳票。

第二十三條 庭前證據交換完畢之日起三日內，主持證據交換的法官應指導書記員或由法官助理將已交換的證據按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當事人確認的或有爭議的證據分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內勤組簽收。未設書記員專門機構的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條 基層法院適用簡易程序開庭后又轉為適用普通程序進行審理的，應告之雙方當事人有無新的證據需要提交，并指定舉證期限，補充新證據的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內無補充新的證據，不再安排庭前交換證據，即可重新開庭作出裁決。如當事人補充提交新的證據，在重新開庭前應安排庭前交換證據。

第二十五條 下列證據為新的證據：

（一）當事人在一審舉證期限屆滿后新發現的證據；

（二）當事人經人民法院準許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內仍無法提供的證據；

（三）因客觀原因未能在準許的延長期限內提供且不審理該證據可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據可視為新的證據。

當事人按照前款規定提供新的證據，應當在一審開庭前或者開庭審理時提出。

一方當事人提出新的證據，人民法院應當通知對方當事人在合理的期限內提出意見或舉證。

第二十六條 當事人舉證期限屆滿后提供的證據不是新的證據的，人民法院不予采納。

第四章 調查取證與證據保全

第二十七條 當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據而申請人民法院調查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請書應載明被調查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請的理由、取證的目的、證據線索、證據的內容和證明對象。

在證據交換或對方當事人提出新的證據時，因客觀原因不能自行收集反駁證據確需申請法院調查取證的，應當即提出申請。

第二十八條 下列證據，當事人及訴訟代理人可以申請法院調查收集：

（一）申請調查收集的證據屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調取的檔案材料；

（二）因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的材料；

（三）當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據材料。

第二十九條 當事人申請人民法院調查收集證據的，由證據交換法官審查決定，由法官助理主持證據交換的，須報請主審法官審查決定。符合前條規定條件的，按該條規定進行調查取證；不符合規定條件的，應在接到當事人申請后三日內書面通知駁回申請。當事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內可以向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應在收到復議申請之日起5日內作出答復。

當事人申請評估、審計、鑒定的，應在舉證期限內提出，由審理案件的獨任法官或合議庭審查決定，并按有關規定辦理。對雙方已提交的證據仍按原定時間進行交換。評估、審計、鑒定報告由主審法官征求當事人意見或庭審質證。

經當事人申請法院調查收集的證據可以直接進入庭審，但應在開庭時質證；對未能調查收集到的證據，法院亦應及時告知當事人，并仍由負有舉證責任的當事人承擔舉證不能的法律后果。

第三十條 應當由當事人負舉證責任的證據，法院不得代為調查收集。當事人提供的證據互相矛盾，經過質證無法認定其效力的，法院可以依職權調查收集證據。

第三十一條 當事人依據《民事訴訟法》第七十四條的規定向人民法院申請保全證據的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。

當事人在立案期間以及在舉證期限內提出保全證據申請的，由立案庭（知識產權案件由民三庭，涉外涉港澳臺案件由民四（庭）審查、裁定和執行。

當事人在舉證期限屆滿后提出保全證據申請的，須有證據證明其事后才發現有此證據。如此時證據交換尚未進行，證據保全按前款規定執行，如證據交換已完成，由主審法官提請合議庭審查、裁定和執行。

被法院裁定保全的證據，可直接進入庭審，但應在開庭時質證。

第五章 訴訟請求的固定和調解

第三十二條 當事人增加、變更訴訟請求或者提出反訴的，應在舉證期限屆滿前向受訴法院提出，超過舉證期限要求變更訴訟請求或提起反訴的，法院不予受理。但當事人放棄部分訴訟請求或撤訴的除外。

基層法院適用簡易程序審理的案件，適用前款規定。

第三十三條 訴訟過程中，當事人主張的法律關系的性質或者民事行為的效力與人民法院根據案件事實作出的認定不一致的，不受本規則第七條、第三十二條規定的限制，人民法院應當告知當事人可以變更訴訟請求，并參照本規則第十一條的規定適當延長舉證期限。

第三十四條 當事人變更訴訟請求或提起反訴的，對方當事人享有按第六條規定申請延長舉證期限的權利。

因變更訴訟請求或反訴提交的證據應另行安排庭前證據交換。因此延誤開庭日期的，由主持證據交換的法官通知案件審理流程管理機構重新安排開庭日期。

第三十五條 允許當事人變更訴訟請求和提起反訴的次數僅限為一次。

第三十六條 證據交換前或證據交換期間，雙方當事人可自行和解撤訴或要求人民法院出具調解書；雙方當事人表示愿意調解的，也可由證據交換法官主持調解，雙方達成調解協議的，可不繼續進行證據交換。在證據交換完畢時，主持證據交換的法官應主持雙方當事人進行調解，調解達成協議的，由證據交換法官所在的合議庭成員署名并由審判長簽發民事調解書；調解不成的，證據交換法官應安排書記員當即送達開庭傳票，直接將案件移交給書記員處內勤組或跟案書記員，由主審法官按照原定開庭日期開庭審理。調解應遵照《深圳市中級人民法院關于加強民商事案件調解工作的指導意見》執行。

第六章 當事人在二審、再審程序中舉證的處理

第三十七條 在第二審程序中，當事人如果向法院提交新的證據旨在請求變更或撤銷原審裁判的，必須在二審開庭前或開庭審理時提出，二審不需要開庭審理的，應當在二審到庭調查前或調查時提出。雙方當事人對新證據應當進行質證。

二審程序中的新的證據包括：一審庭審結束后新發現的證據；當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調查取證未獲準許，二審法院經審查認為應當準許并依當事人申請調取的證據。第三十八條 基層法院適用普通程序審理案件未安排庭前交換證據，可能影響案件正確判決的，二審法院可以違反法定程序為由裁定撤銷原審判決，發回重審。

重審時應安排庭前交換證據。

第三十九條 一審判決發生法律效力的案件，當事人以一審未安排庭前交換證據為由申請再審的，經審查認定一審按普通程序審理案件未安排庭前交換證據即作出裁決，可能影響案件正確判決的，應按照審判監督程序予以再審。但未經以此證據和理由提出上訴即申請再審的除外。二審判決發生法律效力的案件，當事人在二審期間未對一審法院適用普通程序但未安排庭前交換證據提出異議的，不得以一審法院未安排庭前交換證據為由申請再審。

第四十條 裁判生效后，對于當事人提出新的證據，申請推翻原判決、裁定的，人民法院應當對其所提供的證據進行認真審查，如果確屬以下情形之一的，可以依法進行再審：

（一）當事人在舉證期限內確因客觀原因無法舉證，而向人民法院申請延期舉證未獲準許的；

（二）當事人經人民法院同意延期舉證但確因客觀原因仍未能舉證的；

（三）當事人在原審已申請人民法院調查收集證據，人民法院未依職權進行調查取證，或者經人民法院調查取證仍未能調取證據的；

（四）原審庭審結束后新發現的證據。

經查不屬上述情形之一的，視為當事人已放棄舉證權利，由其承擔舉證不能的法律后果。

第四十一條 由于當事人的原因未能在指定期限內舉證，致使案件在二審或者再審期間因提出新的證據被發回重審或者改判的，原審裁判不屬于錯誤裁判案件。一方當事人請求提出新的證據的另一方當事人負擔由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費用及由此擴大的直接損失，人民法院應予支持。

第七章 附則

第四十二條 本規則于二00三年八月一日起施行。原《深圳市法院民商事糾紛案件庭前交換證據暫行規則》不再執行。本規則施行前受理的一審民商事糾紛案件不適用本規則。

第四十三條 刑事附帶民事訴訟案件不適用本規則。

第四十四條 本規則沒有規定的或與最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》相抵觸的，適用最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》。

第四十五條 本規則由深圳市中級人民法院審判委員會負責解釋。民事訴訟庭前證據交換探討

楊新蓮

一、民事訴訟庭前證據交換制度構建的必要性

庭前證據交換，又稱庭前證據開示，也有的稱之為庭前證據聽證。是指開庭審理前由法院組織當事人就支持自己主張的證據出示給對方，并由對方發表認可或不認可等意見的活動。進行庭前證據交換的原因有二個，一是經過當事人的申請，法院可以組織當事人在開庭審理前交換證據;二是對于證據較多、案情復雜疑難的案件，法院依職權應當在答辯期屆滿后、開庭審理前組織雙方當事人交換證據。我國的《民事訴訟法》雖然規定了“審理前的準備”，但沒有將證據交換納入其中;最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》只是對證據交換的啟動、程序的組織、開示的范圍、開示的時間、次數以及對于其結果的效力等問題作了原則性的規定;最高人民法院《關于民事經濟審判方式改革問題的若干規定》在第5條“開庭前應當做好下列準備工作：??

7、案情比較復雜、證據材料較多的案件，可以組織當事人交換證據。”是將證據交換作為個別案件庭前準備工作中的一項，但并非必經程序。法律規定的不完善造成目前在審判實踐中的證據交換無法可依的局面，尤其是由于缺少對證據開示結果的效力的規定，更使得庭前證據交換程序顯得可有可無。因此完善證據交換法律制度很有必要。

二、民事訴訟庭前證據交換的操作規程(一)審查立案時，要求原告將用以支持自己主張成立的證據來源、證據種類、證明方法、證明對象等在起訴時一并闡述清楚，并制成證據目錄提交法院，以便讓對方當事人及時準備證據。同時要求原告根據被告的主張與聲明在答辯期間內相應地提出一些證據主張或聲明。法院在收到當事入的訴狀或答辯狀的同時告知當事人有關證據交換的權利、義務以及當事人的舉證期限，案件是否需要組織證據交換以及交換的時間、地點等，由立案庭在送達過程中確定，并告知當事人。凡是適用普通程序審理的案件應當組織當事人進行庭前證據開示。證據較多的適用簡易程序審理的案件，也可以進行庭前證據交換。

(二)證據交換的時間確定在答辯期滿后至開庭審理前。證據交換由立案庭的審判員一人主持，由書記員將證據交換的過程記錄在卷。證據交換時，由當事人或經當事人特別授權的委托代理人參加。

在證據交換開始前應當征求當事人是否要求主持人及書記員回避，并告知當事入關于證據交換結果的法律效力和當事人在證據交換時無正當理由柜不提交證據的法律后果問題。(三)證據交換原則上應當圍繞訴、辯雙方在訴辯過程中所主張的事實以及所依賴的證據進行。證據交換時，首先由原告就自己在起訴時列舉的證據種類和證明方法提交相關的證據，然后由被告針對原告的舉證發表認可或不認可的意見，并陳述理由。被告反駁的，由被告就自己在答辯過程中列舉的證據種類和證明方法提交相關的證據支持自己的反駁意見，并由原告發表認可或不予認可的意見，同時陳述理由。對雙方當事人無爭議的事實、證據應當記錄在卷，并由雙方當事人簽字確認。并在開庭審理時直接予以認定或確認其證明效力。(四)當事人在證據交換時認可的證據和事實，在庭審中又反悔的，除當事人有確鑿的證據足以推翻以外，不予支持。當事人有證據足以推翻原認定意見的，由此給對方當事人造成的損失由該方當事人承擔。對當事人有爭議的事實和證據應當統計并記錄在卷，經當事人確認后，整理好雙方爭議的焦點。

當事人在庭前證據交換中提出提交新證據的要求，應當予以準許。并根據實際情況或征求雙方當事入的意見，并確定第二次證據交換的時間、地點，同時告知當事人逾期不能提交的法律后果。證據交換一般以二次為限。

(五)主持證據交換的審判人員在證據交換過程中，不能發表對證據和事實的認定意見。通過證據交換，根據當事人的合意，促成雙方當事人達成和解協議，并由法院認可后制作并向當事人送達調解書。該調解書由當事人簽收后即產生法律效力。證據開示完成后，當事人不能達成協議的，及時排期安排開庭，并向當事人及訴訟參與人送達相關法律文書。(六)開庭審理時僅圍繞已整理好的原、被告爭議的焦點和統計中的證據展開法庭調查，開展質證、認證，沒有特殊情況，不準許當事人另行增添證據。對當事人堅持提交的證據只做統計，不組織質證。但當事人有證據證明，在庭前證據交換時確實無法提交或不可能提交的證據除外。

三、民事訴訟庭前證據交換需注意的幾個問題

(一)庭前證據交換在個別案件中的地位問題。對于個別案件，庭前證據程序交換不是可有可無，而是庭前準備活動的必要內容，如證據很多的案件，即能節省庭審時間又能保障當事人有充足的舉證、質證時間，便于查明案件事實，保證證據認證、質證質量和案件審判質量。

(二)庭前單方查閱證據是否允許的問題。審判實踐中經常會出現了這樣的情況，一方代理人(以被告方為多)在舉證期滿前到法院要求查看對方的證據，其主要目的是為自己舉證做準備。有的當事人千方百計地推遲舉證，甚至在舉證期限的最后一天才提供己方的證據。根據《關于民事訴訟證據的若干規定》，“經當事人申請，人民法院可以組織當事人在開庭審理前交換證據”。而對單方查閱證據沒有規定。從最高人民法院司法解釋意圖來看，是想用庭前交換證據的方式取代單方查閱證據，對單方查閱證據是持否定態度的。單方查閱證據，實際上是一種不對等的證據交換，對另一方當事人是不利的。從審判實踐看，有的被告代理人在查閱原告提供的證據后，在舉證期限的最后一天才提出一些證據，讓原告方措手不及。所

以筆者認為，在司法實踐中，凡是適用庭前證據交換或當事人申請庭前證據交換的案件，應當允許一方當事人復制對方當事人提交的證據材料，不過，對申請方多少該有一些限制。可以要求申請方提交了己方證據材料完成舉證后，才允許其復制對方提交的證據材料。此外，一方當事人復制對方的證據材料后，在舉證期限屆滿前提交的證據材料，法官應當告知對方當事人可以進行查閱和復制，確有必要延期舉證的，法院應當準許，以平等保護當事人的訴訟權利。

(三)庭前證據交換與當庭舉證、質證、認證的關系問題。法律規定當庭舉證、質證、認證的目的在于充分保護雙方當事人參與訴訟的權利，保障法院認定事實、做出裁判的中立性、公開性和公正性。而庭前證據交換是在法院審判人員的主持下由雙方當事人共同參與完成的，其宗旨在于固定、保全證據，整理爭議焦點，為庭審中對證據的認證和對事實的認定做好準備。除當事人自己對案件證據和事實做出實體認可和處分外，法院不做實體認定和處理。對于證據認可與否，發表何種意見，完全由當事人自主。在庭前證據交換過程中，當事人對證據認可的意見和對訴訟及實體權力的處分，完全符合當事人意思自治的原則。因此，認為庭前證據交換有違于當庭舉證、質證、認證的法律規定的想法是不正確的，是形而上學錯誤觀念在審判實踐中的反映，應當予以摒棄。

(四)關于當事人在證據交換后重新提交證據的問題。筆者認為，法律對當事人權利的保護是基于當事人自己對權利保護的基礎之上的。法律對當事人權利的保護應當有時間上的約束，如訴訟時效制度的規定，審限制度的規定、舉證時限制度的規定等都體現了這一原則。無限制地對一方當事人進行保護容易導致法院的判決總是處于不穩定的地步，也是對另一方當事人的不公正，更不利于激勵當事人及時對自己的權利進行自我保護，社會秩序的穩定性難以得到有效保護。同時法律規定“依事實為根據”的“事實”是法律事實，而不是客觀事實，有時甚至與客觀事實截然相反。法官只能依據現有的證據來認定事實，所以，在證據交換完結后(舉證時限已經屆滿)，當事人提交的新證據，原則上應不予采納。(五)關于庭前證、據交換與庭前調解的問題。實踐中對于庭前調解使用何種形式的筆錄，不同的法院就有不同的做法。有的用庭審筆錄，有的用調解筆錄。而兩種做法都有欠妥之處。使用證據交換筆錄就會

有效解決這些矛盾。證據交換本來就是庭前準備的內容，證據交換筆錄是以開示、保全、固定證據為目的的，調解只是交換證據的副產品。通過證據的交換，雙方當事人能夠了解原先所不知道的東西，使雙方當事人都獲得了與案件有關的證據材料，知曉對方手中用以攻擊的“武器”，確定雙方的勢力，從而確立對待糾紛的態度——是“和”還是“戰”。是“戰”，須采用什么訴訟策略，還須提交哪方面的證據;是“和”，價碼是多少，底線多大。這樣對訴訟結果就能做到心中有數，能促使當事人做出是否調解、怎樣調解的意思表示，能使當事人處理自己權益時有根有據。若調解成功則直接記錄在案，并經法院認可后調解結案。體現了當事人的意思自治原則和法律對當事人處分權的尊重;若調解不成，就可以將證據交換筆錄作為固定當事人證據的材料用于庭審，從而使庭審能夠有針對性的進行。因此以庭前證據交換筆錄為載體開展庭前調解不失為一種好辦法。篇三：深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規則發展與協調

公

司訴 訟

理由

是什么？

深圳市法院民事訴訟庭前交換證據規則(廣東省深圳市中級人民法院 2003年8月1日 深圳市中級人民法院2003年第18次審判委員會討論通過)第一章 總則

第一條 為貫徹公開、公平、公正的訴訟活動原則，通過建立舉證期限制度和固定訴訟請求制度，強化當事人的舉證責任，保障雙方當事人平等地行使訴訟權利，實現司法程序公正，提高審判效率。根據《中華人民共和國民事訴訟法》和最高人民法院《關于民事訴訟證據的若干規定》及其他有關司法解釋的規定，總結我市實行民商事案件庭前交換證據以來的審判實踐，制定本規則。

第二條 當事人對自己的主張，有責任在舉證期限內向人民法院提供證據。無正當理由不按期提供證據的或者拒不提供證據的，視為放棄舉證權利，承擔舉證不能的法律后果。

第三條 深圳市中級人民法院，各區人民法院適用普通程序審理第一審民商事案件應當在開庭前主持各方當事人將其提供的所有證據進行交換，固定訴訟證據，固定訴訟請求。

基層法院適用簡易程序審理的案件，一般不進行庭前證據交換，但證據較多的案件、當事人申請交換證據的案件除外。

第四條 被告或第三人下落不明或在答辯狀中已對原告的訴訟請求及事實依據即證據明確表示認可的，毋需安排證據交換。但證據交換室應做必要的書面說明。

舉證期限屆滿，僅有原告一方提交證據并已送達給他方當事人的，視為完成庭前證據交換。

一方當事人無正當理由未按期到庭進行證據交換，應視為到庭并已提交證據的另一方當事人或第三人已完成庭前交換證據。

第二章 舉證期限與范圍

第五條 當事人應當在收到受理案件通知書或應訴通知書或追加(同意)參加訴訟的通知書之次日起30日內完成舉證。

經人民法院同意，舉證期限也可由當事人協商一致，但約定的舉證期限不得超過30日，自被訴方收到應訴通知書之次日起算。

基層法院適用簡易程序審理案件，應當指定舉證期限，指定的期限一般不超過答辯期。

第六條 當事人變更訴訟請求或提出反訴的，應一并提交相應證據。對方當事人可在原定舉證期限基礎上申請延長5個工作日完成舉證。

當事人在答辯期內提出管轄異議的，舉證期限重新計算;人民法院依法裁定駁回管轄異議的，當事人應當在接到人民法院生效的民事裁定書之次日起30日內完成舉證。

第七條 當事人應當在舉證期限內向人民法院提交證據材料，當事人不提交的，視為放棄舉證權利。

對于當事人逾期提交的證據材料，法院不再接收，庭審時也不組織質證，但對方當事人同意質證的除外。

第八條 當事人的舉證范圍主要包括：

(一)證明民事法律關系據以發生、變更、消滅等事實的證據;(二)確定債權債務關系的證據;(三)證明當事人訴訟主體資格的證據;(四)涉外(涉港、澳、臺)案件當事人主張適用域外法的，應提供支持自己主張的法律依據;(五)證明案件已由其他法院受理或審理過的證據;(六)其他應當由當事人舉證的證據。

證據的種類及效力依照法律和有關司法解釋的規定。

第九條 當事人在向法院呈送證據時，應當同時提交證據原件和證據復印(制)件。立案證據由立案人員核對，舉證期限內向法院提交證據由證據材料接收室核對，與原件核對無異后應加蓋核對章。庭審質證時，當事人仍應出示證據原件。原件應當附卷歸檔，但當事人確須保留的除外。

當事人申請證人出庭作證的，應當在舉證期限內提交證人名單，說明出庭作證的事項，并通知證人出庭作證。

當事人提交的證據為外文書寫的，應當附有公證機關或專門翻譯機構翻譯的中文譯本。

第十條 當事人對自己提交法院的證據，應進行分類編訂，對證據的來源、內容、證明對象作簡要說明，并按證據目錄表的要求認真填寫。同時按合議庭和對方當事人人數提供相應份數的證據復印(制)件及證據目錄。

第十一條 當事人在舉證期限內提交證據確有困難的，應在舉證期限屆滿前，向人民法院提出延期舉證申請。人民法院應在接到申請后3日內作出是否準予當事人順延或另行指定舉證期限的決定，并書面通知當事人。但順延或另行指定的舉證期限最長不得超過15日，涉外(包括涉港澳臺)案件當事人亦同。

延期舉證或另行指定的舉證期限從準予延期的書面通知送達之日起計算。在順延或重新指定的舉證期限屆滿時，當事人仍未能舉證的，視為當事人舉證不能。但第二十八條規定的證據和證人證言除外。

第十二條 當事人遞交的延期舉證申請書由指定的案件證據交換法官受理、審查和決定。

第十三條 涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的證據，當事人仍應在舉證期限內提交法院，但不進行庭前證據交換。需要在庭審時出示的不得在公開開庭時出示或公開質證。

第三章 證據的接收與交換

第十四條 法院在送達受理案件通知書和應訴通知書時，應一并向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應載明舉證責任的分配原則與要求、舉證范圍、可以向人民法院申請調查取證的情形、舉證期限以及舉證不能及逾期提供證據的法律后果。

向被告或第三人送達應訴通知書或參加訴訟通知書時，也應將原告在起訴時提交的立案證據(經核對過的復印(制)件)、證據目錄及交換證據通知書一并送達。開庭傳票可在證據交換結束時送達。

如已實行案件審理流程統一管理，在排定案件主審法官、合議庭成員、開庭時間、審判法庭、指定書記員的同時，排定證據交換法官和證據交換書記員。未設定專門的證據交換書記員的，由跟案書記員協助證據交換法官完成交換證據的書記員工作。

第十五條 當事人提交證據，由證據材料接收室負責簽收，簽收時，應按當事人填寫的證據目錄和提交的證據原件進行核對、注明簽收日期，并于次日內移交證據交換室。

未設立證據材料專門接收機構的，由案件指定書記員核對和簽收。

第十六條 證據目錄具有證據清單，證據收據，記載當事人是否在規定的舉證期限內舉證、證據交換及固定證據等功能。

第十七條 到庭進行證據交換的日期原則上應安排在最后一方當事人舉證期限屆滿之日，最遲不得超過三日。

第十八條 庭前交換證據原則上采用當事人雙方同時到庭交換方式。對案情簡單、證據單一的案件，可以采取送達的方式進行證據交換。

到庭交換證據由立案庭專門負責交換證據的法官(知識產權案件和涉外涉港澳臺商事案件分別由民三庭、民四庭主審法官)主持到庭的當事人各方按原告、被告、第三人的順序依次對相互交換的證據進行核對和簽收，并記入證據交換筆錄。在交換證據時，對當事人無異議的事實、證據應當記錄在卷，庭審時可不再對此證據進行質證;對有異議的證據，按所要證明的法律事實分類記入證據交換筆錄，并詳細記明異議理由。通過證據交換，確定雙方當事人爭議的主要問題。證據交換筆錄應經當事人簽字認可。審判庭設有法官助理的，也可由法官助理主持證據交換。

第十九條 當事人收到對方交換的證據后提出反駁并要求提交新證據的，應當即口頭或書面向法院提出申請，并在7日內提出新證據。當事人若無新證據的，法院不再安排庭前交換證據;當事人若舉出反駁對方新證據的，主持證據交換的法官應安排當事人在新指定的舉證期限屆滿之日到庭進行證據交換，或直接送達給對方當事人。

第二十條 當事人在提交的所有證據材料按照第十八條和第十九條規定的程序進行完畢，庭前證據交換工作方告完成。

第二十一條 當事人雖在舉證期限內向法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規定日期前往法院參加庭前證據交換的，主持證據交換的法官應將缺席方提交的證據送達給到庭一方當事人。

第二十二條 因交換證據延誤開庭日期的，主持交換證據的法官應通知案件審理流程管理機構重新安排開庭時間，并安排證據交換書記員重新送達開庭傳票。

第二十三條 庭前證據交換完畢之日起三日內，主持證據交換的法官應指導書記員或由法官助理將已交換的證據按照原告、被告、第三人分別立卷，并將當事人確認的或有爭議的證據分類整理和注明后連同案卷其他材料移送書記員處內勤組簽收。未設書記員專門機構的，直接移送跟案書記員簽收。

第二十四條 基層法院適用簡易程序開庭后又轉為適用普通程序進行審理的，應告之雙方當事人有無新的證據需要提交，并指定舉證期限，補充新證據的舉證期限不超過七日。如雙方在舉證期限內無補充新的證據，不再安排庭前交換證據，即可重新開庭作出裁決。如當事人補充提交新的證據，在重新開庭前應安排庭前交換證據。

第二十五條 下列證據為新的證據：

(一)當事人在一審舉證期限屆滿后新發現的證據;(二)當事人經人民法院準許延期舉證，但確因客觀原因在延長的期限內仍無法提供的證據;(三)因客觀原因未能在準許的延長期限內提供且不審理該證據可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據可視為新的證據。

當事人按照前款規定提供新的證據，應當在一審開庭前或者開庭審理時提出。

一方當事人提出新的證據，人民法院應當通知對方當事人在合理的期限內提出意見或舉證。

第二十六條 當事人舉證期限屆滿后提供的證據不是新的證據的，人民法院不予采納。

第四章 調查取證與證據保全

第二十七條 當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集證據而申請人民法院調查取證的，不得遲于舉證期限屆滿前七日。申請書應載明被調查人的姓名或者單位名稱、住所等基本情況，申請的理由、取證的目的、證據線索、證據的內容和證明對象。

在證據交換或對方當事人提出新的證據時，因客觀原因不能自行收集反駁證據確需申請法院調查取證的，應當即提出申請。

第二十八條 下列證據，當事人及訴訟代理人可以申請法院調查收集：

(一)申請調查收集的證據屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調取的檔案材料;(二)因客觀原因不能收集的涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的材料;(三)當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據材料。第二十九條 當事人申請人民法院調查收集證據的，由證據交換法官審查決定，由法官助理主持證據交換的，須報請主審法官審查決定。符合前條規定條件的，按該條規定進行調查取證;不符合規定條件的，應在接到當事人申請后三日內書面通知駁回申請。當事人及其訴訟代理人在收到通知書的次日起三日內可以向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應在收到復議申請之日起5日內作出答復。

當事人申請評估、審計、鑒定的，應在舉證期限內提出，由審理案件的獨任法官或合議庭審查決定，并按有關規定辦理。對雙方已提交的證據仍按原定時間進行交換。評估、審計、鑒定報告由主審法官征求當事人意見或庭審質證。

第四篇：解析關于淺談我國行政訴訟庭前證據交換制度

淺談我國行政訴訟庭前證據交換制度

程世剛

提要：當前，隨著行政訴訟案件的日益增多，行政訴訟在不斷的完善和發展，最高人民法院《關于行政訴訟證據若干問題的規定》中已明確規定：“對案情比較復雜或者證據數量較多的案件，人民法院可以組織當事人在開庭前向對方出示或者交換證據，并將交換證據的情況記錄在卷二。”但是，庭前證據交換制度作為新出現的法律制度，在審判實踐中，如何應用、操作，目前尚無明確規定。本文就行政訴訟庭前證據交換制度的有關問題談一談粗淺的看法。

行政訴訟證據是指能夠證明行政案件真實情況的一切事實。它是人民法院確定案件的法律真實，(注意這里的法律真實不同于哲學上的真實，法律上的真實只是證據所證明的事實，可能和客觀真實并不一致)并對被告作出的具體行政行為是否合法、原告的訴訟請求是否有理等作出正確裁判的根據。行政訴訟證據是行政訴訟的核心，行政訴訟的每一道程序都離不開證據，人民法院通過舉證、取證、質證及認證等審判環節，在查清案件事實的基礎上，將相關法律規范適用于該事實，并作出裁判，從而完成全部訴訟活動。特別是我國加入WTO后，WTO規則中諸如司法審查等原則要求行政機關的行政行為應接受司法審查，對行政行為合法性的司法審查，核心便是對作出行政行為所依據的證據的審查，因此，完善行政訴訟證據規則，使行政訴訟證據運用更加透明、更易操作，也是為了適應WTO規則的要求。最高人民法院為適應客觀形式發展的需要，制定了《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》，這對于改善我國的行政審判環境，完善行政訴訟制度，履行我國加入WTO后司法審查職能，實現行政審判的公正與效率，具有積極意義①，其中很重要的一點就是確立了行政訴訟庭前證據交換制度。庭前證據交換是指在人民法院的組織下，當事人之間將各自持有的證據與對方進行交換。它是審前程序的重心，其目的在于通過證據交換使當事人在庭審前即將全部證據提出，整理案件要點，固定爭議焦點和證據，以保障開庭審理的順利進行。我國民

事訴訟法、行政訴訟法均無關于證據交換的規定，民事審判領域通過司法解釋的形式出臺了《關于民事訴訟證據的若干問題的規定》，從而確立了證據交換制度，行政訴訟法也隨之出臺了《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》確立了證據交換規則。行政訴訟證據規則僅用一個法條作了概括性的規定，即《關于行政訴訟證據若干問題的規定》第二十一條：“對案情比較復雜或者證據數量較多的案件，人民法院可以組織當事人在開庭前向對方出示或者交換證據，并將交換證據的情況記錄在卷。”行政訴訟證據交換規則遠遠不及民事訴訟證據交換規則的規定詳細，本文現就行政訴訟庭前證據交換制度的有關問題進行探討，談一談個人的粗淺看法。

一、行政訴訟庭前證據交換制度的理解與其在落實過程中存在問題

行政訴訟庭前證據交換制度，是指人民法院對在一審審理的行政訴訟案件，在開庭前組織當事人及其訴訟代理人，在指定的時間和地點互相交換已經持有的用來證明各自主張的證據，從而固定訴訟請求，明確雙方爭議焦點及不爭事實的一項法律制度。庭前證據交換制度源于16世紀英國衡平法的司法實踐，其目的在于固定庭審證據，整理爭議焦點，增強庭審的針對性，防止當事人運用證據突襲的訴訟技巧而造成的不公平正義。在審判制度中，“它是一種審判前的程序和機制，用于訴訟一方從另一方獲得與案件有關的事實情況和其他信息，從而為審判做準備”在英美法系國家，庭前準備程序是訴訟程序的必經程序，其中庭前證據交換是準備程序的主要內容，通過庭前證據交換制度，大部分的糾紛都能夠得以解決，如美國通過證據開示后，僅有5%的案件才正式進入審判程序。②而隨著社會現代化程度的不斷提高，我國司法資源供求之間的矛盾日漸突出，從而造成了積案多、審限長，辦案質量不高等嚴重妨礙實現司法公正的現象。隨著行政訴訟受案范圍的不斷擴大，人民法院受理行政訴訟案件數量也明顯增加。目前全國各級人民法院正在進行審判方式的改革，以努力實現“公正與效率”這個世紀主題，行政訴訟法律制度也在不斷的健全和完善。實行庭前證據交換制度，具有節約庭審時間、減少訴訟成本、強化庭審功能、防止訴訟突襲等重要意義。但多方面的原因，在目前審判實踐中，行政訴訟庭前證據交換制度的落實，存在一定的問題。

(一)認識上的誤區和立法相對不足

這是導致庭前證據交換制度難以落實的主觀因素。由于對證據交換缺乏科學正確的認識，沒有認識到庭前證據交換的顯著作用和優越性，再加上通過審判方式改革，當庭舉證、質證已經成為人們的思維定式，而產生一種唯恐不當庭就不公正的錯覺，而且這種錯覺在審判人員、當事人、代理人中都普遍存在。社會普遍的證據活動意識有待于增強，這樣就使庭前證據交換的開展失去了基礎保證。再有就是立法滯后，現行的行政訴訟法及相關司法解釋，雖然對舉證責任的規定較為明確，但對庭前證據交換制度未作出明確的規定即現行的相應規定過于原則，缺乏可操作性。如哪些案件需要組織證據交換，哪些不需要;如何組織;證據交換結果的效力如何，從而使庭前證據交換帶有很大的隨意性，不規范性。

(二)由于當事人不配合等原因舉證時限制度沒有得到有效落實

舉證時限是當事人向法院提出證據主張的最后期限，超過該期限，當事人再行提出證明其主張的證據將不能得到法院的允許或認可。但一方面由于人們傳統的司法觀念還沒有相應轉變，另一方面由于規定過于籠統，缺乏強有力的法律保障而在審判實踐中難以得到落實，很多情況下沿用的仍然是證據隨時提出主義，特別在行政訴訟中的原告，只要是在訴訟過程中提出的能夠證明其主張的證據，都將得到法院的認定，沒有舉證時限的保障，當事人的主張及證據不能確定，庭前證據交換則無意義。行政訴訟中第三人不配合的情況很嚴重，現在的行政訴訟案件很多情況下都需要追加第三人，而第三人在接到庭前證據交換通知后，態度不同，有的消極，有的積極，有的甚至不到庭，認為法律沒有規定，可以拒不到庭，不承擔法律后果，造成庭前證據交換無法進行，行政審判方式改革的進程受阻。

二、行政訴訟庭前證據交換制度的適用

《最高法院行政訴訟證據規則》第二十一條對證據交換的適用條件作了原則性的規定，案情比較復雜或者證據數量較多的案件。在實踐中，把握標準是：

1、治安處罰類案件適用。此類案件中由公安機關作出治安處罰，法律對公安機關執法程序要求嚴格，形成處罰決定之時，一般都形成了厚厚的卷宗材料，涉及證人的調查筆錄，對被處罰人的詢問筆錄，及公安機關依職權進行的其它調查取證材料，其涉及人數眾多，證據復雜。所以治安處罰類案件原則上均適用證據交換規則;

2、爭議較大的不動產權屬登記類案件適

用。此類案件成因復雜，糾紛時間跨度大，本著尊重歷史，面對現實的處理精神，在審理過程中要求各方當事人提交的證據要全面，這往往引出‘追根溯源’的證據材料，同時涉及許多當時的法律法規或者是紅頭文件、會議紀要或領導的口頭決定(如四固定時期的土地規則)，此類案件證據多，需審查的法律法規也多，就必須實施證據交換規則才能歸納和理順出審理思路;

3、其它當事人提供較多的證據材料的案件。③即根據當事人提供證據材料的數量與內容，通過初步審查而決定是否啟用庭前證據交換程序。

庭前證據交換的具體操作規程與幾個應當注意的問題：(一)審查立案時，要求原告將用以證明具體行政行為存在、其與被訴具體行政行為有法律上的利害關系、或其已經向被告提出申請被告拒絕答復等支持自己主張成立的證據來源、證明方法、證明對象等在起訴時一并闡述清楚，并制成證據目錄提交法院，以便讓對方當事人及時準備證據。(二)法院決定立案后，要求被告應當在10日內提交答辯狀和相應的事實證據和法律依據。并告知被告逾期不提交事實證據和法律依據的法律后果。(三)被告應當提供證據清單記明用來證明具體行政行為合法、否認或反駁原告意見的證據名稱、證明對象等，以便讓對方當事人及時準備證據。(四)在證據交換開始前應當征求當事人是否要求審判員及書記員回避，告知雙方當事人證據交換規則的法律后果，即雙方無異議的證據，庭審時不再進行質證，僅在庭審時予以說明即可，證據交換程序中雙方的陳述和承認具有與庭審時同等的法律效果。逾期提供證據法庭無正當理由不予接受。舉證是行政訴訟當事人特別是被訴行政機關的法定義務，被告對于作出的具體行政行為負有舉證責任。原告在特定情況下也應承擔相應的舉證責任。如果當事人在舉證期限內不舉證，不庭前交換證據，將承擔不利的法律后果：(1)當事人無正當理由超過舉證期限提交的證據，人民法院不再接收，庭審時不予質證和認定。原告無正當理由超過舉證期限提交證據，應視為請求無理，判決駁回原告的訴訟請求;被告無正當理由超過法定舉證期限提交證據，應當認定該具體行政行為沒有證據、依據，依法判決被告敗訴。(2)當事人在舉證期限內向人民法院提交了有關證據，但未按照交換證據通知書規定日期前往人民法院參加庭前證據交換或者故意不交換某些關鍵證據的，未經交換的證據，庭審時不予質證和認定，應承擔相應的法律后果。(3)因人民法院自身原因未安排庭前證據交換，可能影響案件正確判決的，當事人在二審期間可以提出異議，二審人民法院可以違反法定程序為由裁定撤銷原審判決，發回重審。當事人在二審期間未提出異議的，不

得以一審法院未安排庭前證據交換為由申請再審。(五)證據交換的時間確定在舉證期限屆滿后至開庭審理前。證據交換的具體時間、地點等，由主審法官根據案情確定，并告知當事人。證據交換是舉證時限制度的組成部分，應符合舉證時限的一般要求。證據交換的時間必須確定在庭審之前。證據交換之日，應在舉證期限屆滿之后，當事人在證據交換日前不提供證據的，應承擔逾期舉證的法律后果。可參照《最高人民法院關于民事訴訟證據的若干規定》中第三十八條的規定：“交換證據的時間可以由當事人協商一致并經人民法院認可，也可以由人民法院指定。人民法院組織當事人交換證據的，交換證據之日舉證期限屆滿。當事人申請延期舉證經人民法院準許的，證據交換日期順延”。(六)證據交換可以由審判員一人參加也可以組成合議庭，由書記員將證據交換的過程記錄在卷。這是涉及關于庭前證據交換的主持機構的問題。對庭前證據交換制度的主持機構，在審判實踐中做法不一。有的由主審法官主持，有的由書記官主持，有的由專設的預審法官主持，有的由立案庭專門負責證據交換的法官主持，這些主持機構都有其優缺點：

1、由立案庭設立案法官負責庭前證據交換制度，優點在于避免案件主審法官庭前即與當事人接觸，避免主審法官存在“未審先定”之嫌，缺點在于責任不清、案件處理缺少連貫性。

2、由主審法官主持庭前證據交換的優點在于能使主審法官更明確雙方當事人爭議的焦點，對案件處理有一定的連貫性。缺點在于庭前即與當事人接觸，可能存在“未審先定”之嫌。

3、由書記官主持庭前證據交換的優點在于能克服上述由法官審理的不足，法官的壓力得以減輕，缺點在于對實質性的一些問題，對案件程序、實體性等問題無權處理。

4、由預審法官主持庭前證據交換的優點在于審判法官不必介入庭前程序，確保庭審時的中立。但缺點在于導致人民法院內部機構膨脹，職能重疊，這與當前全國各級人民法院進行機構改革相悖。綜上所述，筆者認為還是主審法官主持庭前證據交換更能提高案件的審判質量與效率。(七)證據交換原則上應當圍繞原告是否與本案具有法律上的利害關系、被訴具體行政行為是否合法進行。(八)對雙方當事人無爭議的事實、證據應當記錄在卷，并由雙方當事人簽字確認。并在開庭審理時直接予以認定或確認其證明效力。(九)當事人在證據交換時認可的證據和事實，在庭審中又反悔的，除當事人有確鑿的證據足以推翻以外，不予支持。當事人有證據足以推翻原認定意見的，由此給對方當事人造成的損失由該方當事人承擔。當事人因客觀原因不能及時出示的證據在證據交換時應當明確提出舉證主張，并準確說明證據形式、內容、來源、證明對象以及不能及時出示的理由。(十)對當事人有爭議的事實和證據應當分類統計并記錄在卷，經當事

人確認后，整理好雙方爭議的焦點。(十一)證據交換一般以一次為限。但對于重大、疑難復雜的案件或法院認為確有必要再次組織證據交換的案件除外。(十二)主持證據交換的審判人員在證據交換過程中，不能發表對證據和事實的認定意見和看法。

行政訴訟庭前證據交換制度的構建需要與訴訟信息公開、對抗式訴訟模式、行政訴訟簡易程序的設立等相結合才能取得最大效益。隨著社會法治水平的不斷提高，通過人們不懈的探索和追求，行政訴訟庭前證據交換及其相關制度必將更加科學、更加完善。其在行政訴訟中的作用也必將越來越突出。