第一篇：ICTI內部審核員考核試題

ICTI內部審核員考核試題

公司：_____________姓名:______________分數:_____________說明:本試題共分四章,要求回答所有的問題.考試時間限定為120分鐘,總分為100分,70分為合格,在每章中您至少要回答40%以上的問題.答案只能寫在試題紙上,不允許在自帶的紙上書寫答案.一.填空(每空1分,共35分)

1.ICTI是 國際玩具協會商業行為守則的英文簡稱.2.ICTI倡導玩具廠商堅持三大原則:一是三不用,即;二是用工不歧視,即用工不因員工性別、種族、宗教信仰、社團傾向不同而受到歧視;三是奉守環保法規.3.工廠的工作時間規定是每日正常工作時間小時,每周正常工作時間小時,應保證員工每 天中至少休息

一天.4.工廠加班時間規定應保證每日加班時間不超過小時,每周工作時間不超過小時.5.在我國,童工是指不滿周歲的工人,未成年工是指不滿歲的工人.6.工廠根據有關法律規定:因員工過錯給廠方造成經濟損失,可要求員工進行賠償,但每月的金額不得超過員工

月實得工資的80%

7.所有建筑的形貌完整性與結構完整性應經過,以確保建筑物能夠承載其中的機器及人員的重

量.8.工廠應按員工的人數提供充足的衛生設施,應考慮在生產區域的衛生間提供或的物品,生產

兒童玩具更應有良好的衛生管理.9.工廠廢棄垃圾應存于容器內, 易燃廢棄物應存于容器內,并及時清理以降低火災隱患.10.工廠的消防應急演習至少舉行一次.當未參加演習的新員工超過時,工廠還應消防緊急疏散演習.11.工廠所有出口的門均應易于朝開啟,能順著方向前推開,且無需任何特別的開門知識.12.工廠的作業區域應設有以保護電線及電力設備并預防火災.13.應當由員工自由選舉產生的員工代表，能就相關問題與進行交涉,會議至少月進行一次14.緊急疏散路途應當有標識,且應至少每月進行一次保養與檢查

15._________或_________使用前,EHS專員應評估其潛在危害性,并采取適當的安全控制措施.16.在小型工廠,每一班次至少應當有_______名接受過緊急救助以及CPR培訓人的員,大型工廠應當有總人數

_____%的員工接受過緊急救助以及CPR培訓.17.工廠應當禁止身著寬松的衣服,佩戴飾物或留長發的人員接近運轉的機器,禁止佩戴_______________._____________._______________等進入生產作業現場以滿足上述需求.18.工廠如產生有害廢棄物應送往_______________許可的設施中進行處理或由有資格的承包商處理,工廠應保

留有害廢棄物的出廠記錄.19.工廠每一種危險化學品都應該有以本國語言書寫的______________(MSDS),并可被儲存及使用危險化學品的員工查閱.二.選擇題（每題0.5分，共5分）

1.（）發生下列哪種情形，加班時間可不受工廠程序限制？

A.發生自災害B.搶修生產設備 C.搶修公共設施 D.以上全是

E.以上全不是

2.（）適用于工廠全體勞務工的法定假期是

A、新年一天和勞動節一天B.農歷春節三天和中國國慶三天C.端午一天和中秋一天D.以上全是E.以上全不是

3.（）工廠應規定，員工除享受法定假期限外，還享受以下的帶薪假期

A、婚、喪假B.產假C.帶薪年假D以上全是 E.以上全不是

4.（）工廠的帶薪年假規定，在工廠工作1-5年的帶薪年假是

A.5天B.7天C.10天D.14天E.以上全不是

5.（）工廠的停工補貼規定，因廠方原因造成停工1-6日，每日的停工補貼比例為其日工資的A.80% B.60%C.50%D.100%E.以上全不是

6.（）工廠的離職補貼規定，工作7個月因廠方原因被裁員的補貼是

A.0.5個月的工資B.1個月的工資C.7/12個月的工資 D.不補貼

7.（）工廠向全體員工發放的工資清單，其中列明了

A.工資總額B.正常工作時數C.加班時數D.扣款項目 E.以上全是F.以上有一項不是

8.（）工廠向員工提供的下列物品可以適當收取一定的押金

A、工作服B.工作證C.勞保用品D.食宿定金E.以上全是F以上全不是

9.（）強迫性勞動是指下列哪種行為

A、收取押金或身份證B.暴力.威脅.限制人身自由C.侮辱.體罰.毆打D.非法搜身或拘禁E.以上全是

F.以上全不是

10.（）工廠在招聘員工時，根椐下列哪種因素決定是否錄用

A、是否女性B.所屬省份C.是否18-30歲D.是否懷孕E.工作技能F.以上全不是

三.判斷題（每題0.5分，共25分）

1.（）工廠的加班是自愿的，但不想加班要請假，如果未經批準不加班作曠工處理。

2.（）工廠規定員工享受病假待遇應出示醫生證明作為病假的依據。

3.（）休息日員工加班如能安排補休，可不支付雙倍工資。

4.（）工廠能滿足當地最低工資標準，因為員工工資總額每月都超過480元。

5.（）不得安排未成年工從事噴油.注塑.電工等作業。

6.（）工廠員工在下班后可以自由離開工廠，上班時間可以根據自身需求出入洗手間或打開水。

7.（）工廠員工辭職自由，員工提前30日以書面形式辭職，各級人員均不以各種理由限制。

8.（）員工在試用期內或廠方違反勞動合同及強迫勞動的情況下可以隨時通知廠方解除勞動合同，廠方不

得以任何方式懲罰他們。

9.（）工廠員工違紀以批評教育為主，工廠實施對管理人員的培訓，以約束管理人員不得實施任何形式的體罰.精神或肉體虐待.言語凌辱或威脅性行為。

10.（）工廠所有工人均享有法定的病假和產假權利，均有權行使當地法律賦于的員工代表權。

11.()工廠應有高層管理代表負責健康.安全.福利以及常規設施和事宜。

12.（）工廠應有一定數量的維修工從事維修工作，但這種維修工無須經過專門的培訓。

13.（）機器設備的安全裝置應保養良好，包括定期檢查以確保其功能正常，安全檢查和記錄應保存。

14.（）ICTI規定倉庫的高低溫限制為4℃-29℃坐著工作為16℃-30℃。

15.（）工作場所應保持通風，包括辦公室.生產車間.衛生間及倉庫。

16.（）工廠廢棄物應經常定期收集并轉移到廠外適合的發方進行處理。

17.（）工廠的建筑物經過專業評估證明完好無損后可不對坑洞.裂紋等加以修理。

18.（）因為工廠的飲用水是當地的自來水公司提供的，所以工廠無須考慮水的質量，如果真的發生問題則

由當地自來水公司負責，和工廠無關，工廠也不須負擔任何責任。

19.（）工廠設立的緊急事件集合區應確保安全，遠離火災危害且不防礙車輛往來及救助工作。

20.（）工廠的所有物料不得阻礙過道.出口.緊急設施等，但辦公椅則可放在過道上，因為緊急情況發生時

辦公椅就不會再有人坐了，通道也就暢通了。

21.（）熱工作業完成后，現場防火員應根據現場火災因素的危險程度，持續監察30-60分鐘后方可離開熱

工作業現場。

22.（）所有的滅火器均應設置在明顯的和便于取用的地方且不能影響到安全疏散。

23.（）作業區域內的可燃粉塵與微粒可用掃帚與風槍吹拂的方法除塵以免造成空氣危害。

24.（）工廠應指明緊急求助電話號碼并將其列入應急計劃張貼，但不必包括工廠內部的電話號碼。

25.（）工廠的滅火器使用者距滅火器的距離不應超過32米。

26.（）只有經過化學品安全.電氣接駁.電氣接地.及防火培訓的人員可能從事可燃液體/易燃液體的轉移和抽

取工作。危險倉管理員應了解化學品可能存在的危害，但普通噴涂作業的員工則不需了解其危害，他們需要知道的是如何操作。

27.（）保安人員應當接受職責和責任培訓，培訓應當包括緊急事件處理及防止未經許可人員/車輛入廠區，應培訓保安人員處理事情時不可侵犯他人，及防打斗.防禁煙區吸煙及防噪音等。

28.（）如果廠有任何違規.受處罰或因違反當地法律而被傳喚的記錄，廠方應提供在有關當局的限期內完

成糾正措施的客觀證據。

29.（）工廠每層樓至少應兩個出口，以保證一個出口被火封堵時可以選擇另一出口。

30.（）凡不通向緊急出口的門，部門之間互通的門或可能誤認為出口的門應當明確標示出，以避免員工

在發生緊急事件時誤入這些非真正出口的門。

31.（）所有使用危險化學品的場所應有緊急洗眼設備，此設備距危險化學品的使用區域應在30米內。

32.（）機器設備維修保養完后作業員即可進行試啟動并正常作業。

33.（）從事維修工作的人員必須積累有豐富的經驗，基于這種經驗，他們從事此項工作無須進行培訓和

批準。

34.（）工廠任何人都應遵守密閉空間進入程序，以保證進入此空間的員工的安全。

35.（）在工廠中每班次至少有一名急救員且人數不能低于總人數的1%。

36.（）工廠應保留員工的傷病記錄并努力找出事故的根源。

37.（）工廠應有緊急救助的物品放入急救藥箱，包括外用藥及口服藥等。

38.（）工廠至少每個生產樓層設有一個急救藥箱。

39.（）緊急救助物品應放在廠區的合理位置并便于取用，如果上鎖則必須保證急救員能在3分鐘內取到

急救藥品。

40.（）工廠可能受到病源感染的工種為急救員，其他人員未經批準，不得進行緊急醫療救助。

41.（）工廠在運送傷員至指定醫療機構的過程中不得隨意丟棄醫療廢物。

42.（）這了保證員工的健康，工廠應及時將醫療廢物放入垃圾桶并丟入垃圾站。

43.（）工廠在執行新工作任務前應充分了解新任務的工作步驟.潛在危及控制方法，以便預防傷害自己或

傷害他人的事故發生。

44.（）工廠所有的機器都應安裝機器安全防護罩。

45.（）高度超過1米的開放式樓梯只要安裝了扶手就能保護員工的安全而不需橫欄。

46.（）工廠應每年進行PPE（個人防護裝備）有關培訓以保持及強化員工的健康安全意識。

47.（）員工在工作前須正確佩戴PPE，但工廠無須在區域工作點設置明顯標識以說明該地方應使用的防

護品類別。

48.（）工廠風扇葉片應有安全防護罩以免人員意外接觸，但工廠的注塑車間因須較大的風力故可不受此

限。

49.（）所有的吊機.吊索都應在明業部位標注出最大承載量且應遵守，但工廠注塑車間的吊車屬工廠自制

可不受此限。

50.（）工廠的工業廢水.廢氣.污水排放應符合地方法律要求并持有相應的許可證，但工廠自認為未污染

環境，可不受此限。

四.簡答題（每題5分，共35分）

1.A是月薪制工人，每月800元，在2006年10月份他的考勤情況如下：10月1-3日放假，10月10日-14日請假5天，而且在10月4日－5日上了二天班，在10月18日晚上加了3小時班，其他時間沒有加班。請問該名工人應得工資如何？

2.C是日薪工人，每天30元（8小時），2006年10月份出勤情況如下：10月1-7日放假，之後從8日上班到14日方有休息，在10月15日加班一天，請問C的應得工資如何？

3.廣東省某工廠當地的最低工資標準為574元,某工廠簽訂的勞動合同為時薪3.43元/H,2005-08月,A員工出勤

21天,審核員發現該員工工資為520 元,假設該員工出勤23天應得多少工資?

4.某廣州工廠夜班工人上班時間為

20:-24:00,1:30-5:30,加班2小時5:30-7:30

9月30日,夜班工人同樣依照該時間安排上班.工廠在計算工資時,采用以下公式:3.43*8+3.43*1.5*2

這種算法是否正確,?為什么?

5.某工廠工人每月記件工資總額一般在390到480元之間，而當地最低工資標準為每月474元，工廠提供伙食補貼每人每月200元，同時在工資中扣除伙食費200元，工廠經理說工人工資已經達到當地最低工資。這樣說法是否正確？為什么?

6.工廠沒有鎖斷能源的鎖定裝置,只與維修前掛一個標牌識別.這種處理方式是否正確?為什么?

7.工廠和醫療廢物已同其它廢物分開存放，但沒有證據顯示工廠適當地處理醫療廢物，也沒有有關的處理記錄.這種處理方式是否正確?為什么?

第二篇：ICTI內部審核員考核試題

ICTI內部審核員考核試題

公司：_____________ 姓名:______________ 分數:_____________ 說明:本試題共分四章,要求回答所有的問題.考試時間限定為120分鐘,總分為100分,70分為合格,在每章中您至少要回答40%以上的問題.答案只能寫在試題紙上,不允許在自帶的紙上書寫答案.一.填空(每空1分,共35分)1.2.3.4.5.6.7.8.9.ICTI

ICTI是 國際玩具協會商業行為守則的英文簡稱.倡導玩具廠商堅持三大原則:一是三不用,即不用童工、不用強迫勞工、不用囚工

;二是用工不歧視,即用工不因員工性別、種族、宗教信仰、社團傾向不同而受到歧視;三是奉守環保法規.工廠的工作時間規定是每日正常工作時間

8小時,每周正常工作時間40小時,應保證員工每 14天中

1小時,每周工作時間不超過66小時.至少休息一天.工廠加班時間規定應保證每日加班時間不超過

在我國,童工是指不滿

16周歲的工人,未成年工是指不滿18歲的工人.工廠根據有關法律規定:因員工過錯給廠方造成經濟損失,可要求員工進行賠償,但每月的金額不得超過員工月實得工資的80%

所有建筑的形貌完整性與結構完整性應經過____________,以確保建筑物能夠承載其中的機器及人員的重量.工廠應按員工的人數提供充足的衛生設施,應考慮在生產區域的衛生間提供______或________的物品,生產兒童玩具更應有良好的衛生管理.工廠廢棄垃圾應存于_________容器內, 易燃廢棄物應存于_________容器內,并及時清理以降低火災隱患.10.工廠的消防應急演習至少每半年舉行一次.當未參加演習的新員工超過80%時,工廠還應消防緊急疏散演習.11.工廠所有出口的門均應易于朝外開啟,能順著_________方向前推開,且無需任何特別的開門知識.12.工廠的作業區域應設有_______________以保護電線及電力設備并預防火災.13.應當由員工自由選舉產生的員工代表，能就相關問題與廠方進行交涉,會議至少三個月月進行一次 14.緊急疏散路途應當有標識,且應至少每月進行一次保養與檢查

15._________或_________使用前,EHS專員應評估其潛在危害性,并采取適當的安全控制措施.16.在小型工廠,每一班次至少應當有_______名接受過緊急救助以及CPR培訓人的員,大型工廠應當有總人數_____%的員工接受過緊急救助以及CPR培訓.17.工廠應當禁止身著寬松的衣服,佩戴飾物或留長發的人員接近運轉的機器,禁止佩戴_______________._____________._______________等進入生產作業現場以滿足上述需求.18.工廠如產生有害廢棄物應送往_______________許可的設施中進行處理或由有資格的承包商處理,工廠應保留有害廢棄物的出廠記錄.19.工廠每一種危險化學品都應該有以本國語言書寫的______________(MSDS),并可被儲存及使用危險化學品的員工查閱.二.選擇題（每題0.5分，共5分）

1.（）發生下列哪種情形，加班時間可不受工廠程序限制？

A.發生自災害 B.搶修生產設備 C.搶修公共設施 D.以上全是 E.以上全不是

2.（）適用于工廠全體勞務工的法定假期是

A、新年一天和勞動節一天 B.農歷春節三天和中國國慶三天 C.端午一天和中秋一天 D.以上全是 E.以上全不是

3.（）工廠應規定，員工除享受法定假期限外，還享受以下的帶薪假期 A、婚、喪假 B.產假 C.帶薪年假 D以上全是 E.以上全不是 4.（）工廠的帶薪年假規定，在工廠工作1-5年的帶薪年假是 A.5天 B.7天 C.10天 D.14天 E.以上全不是 5.（）工廠的停工補貼規定，因廠方原因造成停工1-6日，每日的停工補貼比例為其日工資的

A.80% B.60% C.50% D.100% E.以上全不是

6.（）工廠的離職補貼規定，工作7個月因廠方原因被裁員的補貼是 A.0.5個月的工資 B.1個月的工資 C.7/12個月的工資 D.不補貼 7.（）工廠向全體員工發放的工資清單，其中列明了

A.工資總額 B.正常工作時數 C.加班時數 D.扣款項目 E.以上全是 F.以上有一項不是

8.（）工廠向員工提供的下列物品可以適當收取一定的押金 A、A、工作服 B.工作證 C.勞保用品 D.食宿定金 E.以上全是 F

以上全不是

9.（）強迫性勞動是指下列哪種行為

收取押金或身份證 B.暴力.威脅.限制人身自由 C.侮辱.體罰.毆打 D.非法搜身或拘禁 E.以上全是 F.以上全不是

10.（）工廠在招聘員工時，根椐下列哪種因素決定是否錄用 A、是否女性 B.所屬省份 C.是否

18-30歲 D.是否懷孕 E.工作技能 F.以上全不是

三.判斷題（每題0.5分，共25分）

1.（）工廠的加班是自愿的，但不想加班要請假，如果未經批準不加班作曠工處理。

2.（）工廠規定員工享受病假待遇應出示醫生證明作為病假的依據。3.（）休息日員工加班如能安排補休，可不支付雙倍工資。

4.（）工廠能滿足當地最低工資標準，因為員工工資總額每月都超過480元。

5.（）不得安排未成年工從事噴油.注塑.電工等作業。

6.（）工廠員工在下班后可以自由離開工廠，上班時間可以根據自身需求出入洗手間或打開水。7.（）工廠員工辭職自由，員工提前30日以書面形式辭職，各級人員均不以各種理由限制。

8.（）員工在試用期內或廠方違反勞動合同及強迫勞動的情況下可以隨時通知廠方解除勞動合同，廠方不得以任何方式懲罰他們。

9.（）工廠員工違紀以批評教育為主，工廠實施對管理人員的培訓，以約束管理人員不得實施任何形式的體罰.精神或肉體虐待.言語凌辱或威脅性行為。

10.（）工廠所有工人均享有法定的病假和產假權利，均有權行使當地法律賦于的員工代表權。

11.()工廠應有高層管理代表負責健康.安全.福利以及常規設施和事宜。

12.（）工廠應有一定數量的維修工從事維修工作，但這種維修工無須經過專門的培訓。

13.（）機器設備的安全裝置應保養良好，包括定期檢查以確保其功能正常，安全檢查和記錄應保存。

14.（）ICTI規定倉庫的高低溫限制為4℃-29℃坐著工作為16℃-30℃。15.（）工作場所應保持通風，包括辦公室.生產車間.衛生間及倉庫。16.（）工廠廢棄物應經常定期收集并轉移到廠外適合的發方進行處理。17.（）工廠的建筑物經過專業評估證明完好無損后可不對坑洞.裂紋等加以修理。

18.（）因為工廠的飲用水是當地的自來水公司提供的，所以工廠無須考慮水的質量，如果真的發生問題則由當地自來水公司負責，和工廠無關，工廠也不須負擔任何責任。

19.（）工廠設立的緊急事件集合區應確保安全，遠離火災危害且不防礙車輛往來及救助工作。20.（）工廠的所有物料不得阻礙過道.出口.緊急設施等，但辦公椅則可放在過道上，因為緊急情況發生時辦公椅就不會再有人坐了，通道也就暢通了。

21.（）熱工作業完成后，現場防火員應根據現場火災因素的危險程度，持續監察30-60分鐘后方可離開熱工作業現場。

22.（）所有的滅火器均應設置在明顯的和便于取用的地方且不能影響到安全疏散。23.（）作業區域內的可燃粉塵與微粒可用掃帚與風槍吹拂的方法除塵以免造成空氣危害。

24.（）工廠應指明緊急求助電話號碼并將其列入應急計劃張貼，但不必 包括工廠內部的電話號碼。

25.（）工廠的滅火器使用者距滅火器的距離不應超過32米。26.（）只有經過化學品安全.電氣接駁.電氣接地.及防火培訓的人員可能從事可燃液體/易燃液體的轉移和抽取工作。危險倉管理員應了解化學品可能存在的危害，但普通噴涂作業的員工則不需了解其危害，他們需要知道的是如何操作。

27.（）保安人員應當接受職責和責任培訓，培訓應當包括緊急事件處理及防止未經許可人員/車輛入廠區，應培訓保安人員處理事情時不可侵犯他人，及防打斗.防禁煙區吸煙及防噪音等。

28.（）如果廠有任何違規.受處罰或因違反當地法律而被傳喚的記錄，廠方應提供在有關當局的限期內完成糾正措施的客觀證據。

29.（）工廠每層樓至少應兩個出口，以保證一個出口被火封堵時可以選擇另一出口。

30.（）凡不通向緊急出口的門，部門之間互通的門或可能誤認為出口的門應當明確標示出，以避免員工在發生緊急事件時誤入這些非真正出口的門。

31.（）所有使用危險化學品的場所應有緊急洗眼設備，此設備距危險化學品的使用區域應在30米內。

32.（）機器設備維修保養完后作業員即可進行試啟動并正常作業。

33.（）從事維修工作的人員必須積累有豐富的經驗，基于這種經驗，他們從事此項工作無須進行培訓和批準。

34.（）工廠任何人都應遵守密閉空間進入程序，以保證進入此空間的員工的安全。

35.（）在工廠中每班次至少有一名急救員且人數不能低于總人數的1%。36.（）工廠應保留員工的傷病記錄并努力找出事故的根源。

37.（）工廠應有緊急救助的物品放入急救藥箱，包括外用藥及口服藥等。

38.（）工廠至少每個生產樓層設有一個急救藥箱。

39.（）緊急救助物品應放在廠區的合理位置并便于取用，如果上鎖則必須保證急救員能在3分鐘內取到急救藥品。

40.（）工廠可能受到病源感染的工種為急救員，其他人員未經批準，不得進行緊急醫療救助。

41.（）工廠在運送傷員至指定醫療機構的過程中不得隨意丟棄醫療廢物。42.（）這了保證員工的健康，工廠應及時將醫療廢物放入垃圾桶并丟入垃圾站。

43.（）工廠在執行新工作任務前應充分了解新任務的工作步驟.潛在危及控制方法，以便預防傷害自己或傷害他人的事故發生。

44.（）工廠所有的機器都應安裝機器安全防護罩。

45.（）高度超過1米的開放式樓梯只要安裝了扶手就能保護員工的安全而不需橫欄。46.（）工廠應每年進行PPE（個人防護裝備）有關培訓以保持及強化員工的健康安全意識。47.（）員工在工作前須正確佩戴PPE，但工廠無須在區域工作點設置明顯標識以說明該地方應使用的防護品類別。

48.（）工廠風扇葉片應有安全防護罩以免人員意外接觸，但工廠的注塑車間因須較大的風力故可不受此限。

49.（）所有的吊機.吊索都應在明業部位標注出最大承載量且應遵守，但工廠注塑車間的吊車屬工廠自制可不受此限。

50.（）工廠的工業廢水.廢氣.污水排放應符合地方法律要求并持有相應的許可證，但工廠自認為未污染環境，可不受此限。

四.簡答題（每題5分，共35分）

1.A是月薪制工人，每月800元，在2006年10月份他的考勤情況如下：10月1-3日放假，10月10日-14日請假5天，而且在10月4日－5日上了二天班，在10月18日晚上加了3小時班，其他時間沒有加班。請問該名工人應得工資如何？

2.C是日薪工人，每天30元（8小時），2006年10月份出勤情況如下：10月1-7日放假，之後從8日上班到14日方有休息，在10月15日加班一天，請問C的應得工資如何？

3.廣東省某工廠當地的最低工資標準為574元,某工廠簽訂的勞動合同為時薪3.43元/H,2005-08月,A員工出勤21天,審核員發現該員工工資為520 元,假設該員工出勤23天應得多少工資?

4.某廣州工廠夜班工人上班時間為

20:-24:00,1:30-5:30,加班2小時5:30-7:30 9月30日,夜班工人同樣依照該時間安排上班.工廠在計算工資時,采用以下公式:3.43*8+3.43*1.5*2 這種算法是否正確,?為什么?

5.某工廠工人每月記件工資總額一般在390到480元之間，而當地最低工資標準為每月474元，工廠提供伙食補貼每人每月200元，同時在工資中扣除伙食費200元，工廠經理說工人工資已經達到當地最低工資。這樣說法是否正確？為什么?

6.工廠沒有鎖斷能源的鎖定裝置,只與維修前掛一個標牌識別.這種處理方式是否正確?為什么?

7.工廠和醫療廢物已同其它廢物分開存放，但沒有證據顯示工廠適當地處理醫療廢物，也沒有有關的處理記錄.這種處理方式是否正確?為什么?

第三篇：內部審核員崗位職責

內部審核員崗位職責

a)在PT積極宣貫ISO9000族標準；

b)遵守審核員行為準則，熟悉審核程序和有關文件； c)傳達、溝通和闡明審核要求，按分工編制檢查表；

d)完成分工范圍內現場審核任務，收集客觀證據，記錄觀察結果；

e)編制不符合報告；

f)參加審核組會議，清楚、明確地報告審核結果； g)參與對質量管理體系有效性的評價；

h)參與驗證糾正或預防措施的有效性；

i)配合并支持審核組長的工作，配合其他內審員開展內審工作。

第四篇：GBT50430-2007《規范》審核員內部考試模擬試題

GB/T 50430-2007《規范》審核員內部考試模擬試題

一、判斷題（共10題，每題1分，共10分。請在計算機頁面指定區域答“對”或“錯”）1．對員工績效考核結果可作為對施工企業人力資源管理評價和改進的依據。（）

2． GB/T50430-2007《規范》第6章“施工機具管理”中，所規定的質量管理對象是所有的機械設備，既包括施工機械，也包括安裝在工程上的機械設備。（）。

3．《規范》“3.5文件管理”中分別要求建立和實施《文件管理制度》和《記錄管理制度》，因此，施工企業不能將上述兩個《制度》合二為一。（）

4． 施工企業組織機構和職責的變化或調整必須以文件形式公布并應對相應文件進行調整。（）5．施工企業應根據質量方針制定質量目標，質量目標中只需明確工程質量應達到的水平。（）

6．對突發事件的應急措施是環境和職業健康安全管理體系的要求，因此對項目質量管理策劃時可不予考慮。（）

7．在對顧客滿意信息監測中，施工企業只要做到對合同甲方的顧客（建設單位/或發包方）滿意情況的信息進行監測，并將結果用于分析和對體系的改進，就能完全滿足《規范》的要求。（）8．施工企業應對各管理層次的法律、法規和標準規范的執行情況進行檢查。（）9．《規范》10.3節規定了“施工設計”的要求，因此，所有施工企業均不能刪減。（）10．通過筆試、面試是施工企業對培訓效果評價的唯一方法。（）

二、單選題（共20題，每題1分，共20分。每題備選項中，只有1個最符合題意。請將您認為正確的答案在計算機頁面指定區域標明）

1．施工企業質量管理的自查與評價的對象是（）。

a.質量管理體系

b.質量管理活動

c相關法規標準的符合性

e工程和服務質量

2.建設工程承包單位在向建設單位提交工程竣工驗收報告時，應當向建設單位出具質量保修書。質量保修書中應當明確建設工程的（）。

a.保修范圍

b保修期限

c保修責任

d以上全是

3.實行施工總承包的，建筑工程（）的施工必須由總承包單位自行完成。

A．基礎工程

B．主體工程

C．裝飾工程

D．安裝工程

4.甲、乙、丙三家為同一專業的承包單位，甲、乙、丙的資質等級依次為一級、二級、三級。當三家單位實行聯合共同承包時，應按（）的業務許可范圍承攬工程。

A．甲

B．乙

C．丙

D．甲或丙

5．施工單位在施工過程中發現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議,須經（）批準后實施。

a總監工程師

b建設單位建設項目負責人

c原設計單位

d監理工程師批準后由原設計單位提供變更的圖紙和說明 6．施工企業應收集（）的滿意情況的信息，并明確這些信息收集的職責、渠道、方式及利用這些信息的方法。

a工程建設有關方

b發包單位

c建設單位

d用戶

d最終顧客 7．建設工程的保修期，應自（）之日起計算。

a施工單位提出峻工驗收申請

b監理單位預驗收合格

c建設單位竣工驗收合格

d建設工程交工

8．針對產品的監視和測量施工企業應建立并實施（）制度。a施工質量檢查

b質量問題處理

c試驗、檢測管理

d質量事故責任追究

e：a＋b＋c＋d 9．建設工程施工合同不能認定無效的是（）。

a、承包人超越資質等級承攬工程

b、借用有資質的建筑施工企業名義承攬工程

c、建設工程必須進行招標而未招標

d、資質低的承包人以自己的資質聯合承攬工程

10．施工企業最高管理者組織的管理評審對質量管理體系的評價內容中下述（）的說法是欠妥的。a質量管理體系的適宜性、充分性、有效性；

b質量管理體系的符合性;c施工和服務質量滿足要求的程度；

d潛在問題的預測。11．下列不屬于違法分包的是（）。

a、建設工程總承包合同中未有約定而分包的b、未經建設單位認可分包的

c、施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位d、專業分包單位將其承包的建設工程的勞務再分包

12．.施工企業對項目施工策劃輸出的文件可以是（）。

a 施工組織設計

b質量計劃

c 施工方案

d包括施工組織設計、質量計劃在內的多種文件 13．建設工程發生質量事故后，有關單位應當在（）內向當地建設行政主管部門和其他有關部門報告。a、6小時

b、12小時

c、24小時

d、36小時

14．當檢測設備所使用的計算機軟件進行修改、升級或檢測設備、對象，條件，要求等發生變化時，應對軟件進行（）。

a修改

b升級

c調整

d再確認 15．對員工績效考核的依據可包括（）。

a 質量管理制度

b各崗位的工作標準

c各崗位的工作目標

d：各崗位任職條件

e：a＋b＋c

f：a＋b＋c＋d 16．參加內審的審核員的專業資格、工作經歷應符合相關要求，并經（）。a專業資格的考核

b工作經歷的審查

c認可的機構培訓合格

d能力評價合格

17．施工總承包單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令（），處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級。

a．吊銷營業執照

b．停止違法行為

c．改正

d．取締

18．施工企業“發現并處理分包管理中的問題；重新確定、批準合格分包方；修訂分包管理制度等”屬對分包管理的（）內容。

a策劃

b實施

c 監控

d改進

19．根據《建筑法》的規定，建設單位應當自領取施工許可證之日起（）內開工。a.1個月

b．3個月

c.半年

d．1年 20．（）不屬于工程項目交付后施工企業的服務范疇。

a保修

b非保修范圍內的維修

c裝飾裝修

d合同約定的其他服務

三、多選題（共15題，每題2分，共30分。每題的A、B、C、D、E五個備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分。請在計算機頁面指定區域標上你認為正確的答案）。1.按照建設行業有關規定，必須實施見證取樣和送檢的試塊、試件和材料包括（）。

a．用于承重結構的混凝土試塊

b用于防水混凝土的抗滲試塊

c用于承重結構的鋼筋及連接接頭試件

d用于承重墻的磚和混凝土小型砌塊

e地下、屋面、廁浴間使用的防水材料 2發包方財產包括：（）。

a發包方提供的文件資料

b發包方提供的建筑材料、構配件和設備

c發包方提供的未完工程

d發包方指定由施工企業采購的設備、構配件

e施工企業作為總包單位時發包方直接分包的工程 3.影響施工質量的因素包括與施工質量有關的（）。

a環境因素

b施工機具、材料、構配件和設備

c人員

d工程進度

e施工方法 4.對施工設計的驗證方式可以包括（）。

a進行替換計算

b與以往成功設計相比較

c進行試驗或實驗

d對設計輸出滿足規定的使用要求的認可

e對設計階段文件進行的評審 5.建筑材料進場后，除按規定驗收外，對下列材料還應抽樣復試（）。

a.國家和地方政府規定的必須復驗的材料

b質量證明文件缺項、數據不清、實物與質量證明文件不符

c超過保質期的材料

d工程結構主要部位的材料

e規格型號混存不明的材料 6.通常情況下，施工項目承發包模式包括（）。

a平行發包

b施工總承包

c建設項目工程總承包

d設計施工總承包

e施工總承包管理 7.施工企業訂立材料、構配件、設備采購合同的“標的”是指（）等。a名稱

b品種

c規格

d數量

e技術標準或質量要求 8.施工企業應從（）方面分析識別培訓需求，根據需要制訂培訓計劃。a外部環境

b企業自身情況

c 資金能力

d個人情況

e崗位

9.施工企業如需租賃建筑起重機械，在租賃前應要求供方提供（）并提交安裝使用說明書。a建筑起重機械特種設備制造許可證

b產品合格證

c制造監督檢驗證明、d備案證明和自檢合格證明

e生產安全事故應急救援預案

10.施工企業應按照崗位任職條件的要求，采用（）措施配置人力資源，以滿足質量管理對人力資源配制的需求。

a內外部招聘

b調換崗位

c員工績效考核

d職系調整

e培訓 11.施工企業可以通過（）方式對質量管理體系進行評價并提出改進措施。a內部審核

b對各層次質量管理活動的檢查

c管理評審

d對項目部工程和服務質量的檢查

e對各分包方的監督檢查

12.施工企業如需租賃施工機具，在租賃前應對供方進行評價，評價內容應包括（）。a.經營資格和信譽

b產品和服務的能力

c新產品研發能力

d供貨能力

e風險因素

13.某工程實行總承包，其中部分專業施工分包給專業承包單位，專業承包將部分工程的勞務分包出去，由于勞動分包單位的原因造成工程質量不合格，給建設單位造成損失，對建設單位的違約責任應該由（）負責。

a、勞務分包單位

b、總承包單位

c、專業分包單位

d、監理單位

e招標代理單位 14.在正常使用條件下，國家建設工程的最低保修期限為5年的保修項目包括（）。a屋面防水工程

b有防水要求的衛生間、房間

c樓地面工程

d外墻面的防滲漏

e供熱與供冷系統

15某工程施工需要安裝整體提升式腳手架，其符合法律法規要求的是（）。a、安裝單位必須由具有資質

b、安裝前應當編制專項方案，并請專家論證 c、安裝單位應制定安裝施工措施

d、安裝完畢應出具安全合格證明文件 e、安裝過程應由專業技術人員現場監督

四、判標題：（共10題，每題3分，共30分。請指出不符合《規范》條款號，并說明理由。請在答題紙指定區域作答）

1.審核員現場審核時發現，各個部門都擁有電腦，并且公司有統一電子信息系統，如生產計劃部門排生產計劃時從電腦系統中查倉庫的庫存品數量，采購從電腦系統中查采購物資回公司質量部門檢驗的結果，各部門日常工作聯系都是通過內部網絡，人力資源部門利用電腦系統建立人事檔案等，但公司的IT信息主管部門沒有納入質量管理體系，問及如何進行IT信息系統管理，談到有部門聯系電腦有問題，就協助處理，故該部門沒有對IT網絡采取切實有效的管理，存在電腦系統癱瘓、資料外泄等隱患。

2.審核員在施工現場查閱監理通知時發現，針對該工程二次墻體結構砌筑中存在的未按規范要求設置門窗口砼塊固定點、墻體交接處未按規定設置拉結筋、丁字交接處砌體搭接不到位等質量問題，連續下達了07號、08號監理通知要求認真整改，項目部雖按上述要求先后進行了返工處置并進行了回復，但未能提供對將上述質量問題進行分析和采取進一步改進措施的客觀證據。

3審核員在第三污水廠安裝工程項目審核中了解到，該工程已經進入試運行調試但尚未交付階段，查竣工資料發現，各分項工程的“技術交底”、“內部預驗收記錄”、“施工日志”等反映工程質量及質量管理的資料未按規定收集保存。不符合江蘇省建設廳“蘇建質（2002）332號文件”對TJ 1“施工、技術管理記錄”的要求，也不符合貴公司有關管理制度的規定要求。

4.審核員在現場巡視移動式現場砼攪拌站控制室時發現，2009年8月7日生產的C30級砼配料中計祘機顯示的粉煤灰計量誤差值達到-8.7%，超過規定允許誤差值［±2%］達-6.7%，主管領導解釋說：“早知這個問題，由于計量器結構變形，每次配料時多加些”。

現場審核中未能查到對上述計量值表達不準的問題采取了有效糾正措施的客觀證據。

5公司管理制度文件規定，工程部負責對工程建設有關方滿意度的監測和信息收集，要求“每半年發送《工程建設有關方滿意度調查表》，調查滿意度，收集相關意見和建議，以便統計分析”。審核員在現場審核中，該部門未能出示能夠證實第二個監審期內有效實施了上述要求的客觀證據。

6.審核員對某公司器材設備部現場審核中只查到了2009公司“合格物資供方名冊”，未查到對所列供方評價的證據。部門領導解釋說，管理制度文件有修訂，修訂后改為項目部評價,公司匯總結果并監控。但在天成郡府2#-3#樓工程項目部審核時卻發現,對商品砼供方（河北滄興物資集團有限公司）、水泥供方（河北金隆水泥集團有限公司）和鋼材供方等均未提供出經評價合格的客觀證據。

7.審核員對某省歌舞劇院及綜合樓工程項目部現場檢查發現，主樓6層正進行散熱器安裝作業,詢問作業人員了解到,未進行散熱器打壓試驗；繼查水暖分部管道安裝分項技術交底記錄發現,未對采暖系統打壓及散熱器打壓活動及相關試驗參數進行交底,同時也提供不出相應的打壓試驗記錄。

8.審核員在現場審核發現，2010年9月29日A公司技術部完成了對兆豐大廈工程C50 級商品混凝土配合比設計開發任務，但卻查不到對設計開發過程的適當階段進行了有效評審的客觀證據。

9.審核員對某省工業大學圖書館工程項目部工程項目施工策劃輸出文件“施工組織設計”發現存有如下不足：

.未明確本項目關鍵與特殊過程，缺少對特殊過程能力預先確認活動的策劃;

.未對結構混凝土冬季施工應采取的措施提出要求；

.也缺少對證實產品和過程滿足要求所需記錄的策劃。

10.審核員對某外經新建酒店工程項目部審核發中現，2009年2月17日監理工程師針對本工程主樓地下室負三層結構存在“樓板面筋搭接長度未達到設計和規范要求最嚴重處長度只有12CM，少于48CM”、“大梁與柱錨固長度達不到規范和設計要求，屬嚴重違規”等七項質量問題，認為已構成“嚴重質量隱患問題”，下達了01號監理工程師通知要求暫仃下道工序整改。審核員在現場審核中只查到了整改回復，未查到對上述“質量隱患問題”處理的相應措施。

五、案例題（共3題，任選2題作答，每題20分，共40分。請根據背景材料，寫明題號在空白答題紙上作答）

第1題：

審核員在某高層公寓施工現場通過觀察、交談和查閱資料收集了如下信息：該工程為鋼筋砼框架結構，地上28層，地下兩層有防水要求，基礎底板埋深-6.6m，底扳和地下室外墻設計要求為C30P8級抗滲砼及SBS改性瀝青防水卷材；施工總包單位A將預拌砼委托B商品砼公司供貨、將地下室底板及外墻防水委托C防水專業公司施工，均訂立有分包協議;土方開挖支護及降水方案由項目部編制，經公司副總工程師兼工程技術部部長批準后經項目總監代表李某審查認可;審核員抽查施工日志時了解到：2010年9月6日連續澆注底板砼1300m3，坍落度測試1次符合設計要求，標養試塊留置了5組、抗滲試塊1組共計6組；當抽查底板下找平層防水施工時，只查到了SBS改性瀝青防水卷材出廠合格證明、C公司的防水資質證，當問及有否過程確認記錄及作業人員有否防水作業證時，項目技術負責人說，“質檢員有過程檢查評定記錄，都是合格的，這個隊過來用過，作業人員可能有證，沒向他們要過，有防水資質不就行了嗎？”。問題：

① 您認為項目部對土方開挖支護及降水方案的控制有否問題？如有，請指出。② 對到場后預拌砼控制及試塊留置是否符合要求并說明理由？

③ 對防水作業控制是否到位、項目技術負責人的說法你認為正確嗎？理由是什么？ ④ 你認為對地下室防水作業需不需要過程確認？應確認哪些方面內容？

第2題.情景

① 審核員在某工程施工現場抽查了一份二層④-⑤軸部位“砼結構工程施工檢驗批質量驗收記錄”及該部位施工記錄發現，主控項目中“混凝土標準養護試件強度應符合規定要求”一欄為空白，一般項目評定結果的合格率為100%,施工記錄中混凝土澆注時間為2010年8月1日，檢驗批收記錄由施工員王某填寫，時間為2010年8月6日，檢查評定結果是合格，監理工程師己簽認。你認為有哪些不妥？請指出。

② 另抽查的主體結構分部工程質量驗收記錄中，安全與功能檢驗欄空白，施工單位參加驗收人員是項目經理和項目技術負責人，設計、監理簽字齊全，你認為有否不妥？請指出。

③ 請說明施工檢驗批工程質量驗收合格的主要條件;④ 請按照國家現行法規、標準要求，編制一個單位工程峻工驗收的主要程序（流程）圖。

第3題.情景：

① 監理在審查某特大型高層商住樓工程項目部開工報審資料時發現，項目經理李某有國家注冊一級建造師證書，注冊的專業是公路工程施工，請問監理能不能予以認可并說明理由？

② 該項目部采用新購進的現場移動式計算機自動控制上料計量系統，開工前監理應對此審查哪些內容？ ③ 該項目部計劃從A供銷商處購進B生產廠的水泥，請問監理應審查哪些評價資料和評價內容？ ④ 2010年9月5日購進了42.5級出廠編號為n0101號散裝水泥500噸，出廠質量證明書3天強度合格，問監理應分幾個批次做見證取樣試驗？如該批水泥經抽樣試驗不合格，你認為施工總包單位應如何處理？

建筑施工企業審核員GB/T50430-2007考試模擬題

一、單項選擇題（每題1分。每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1.建設工程項目管理的內涵是：自項目開始至項目完成，通過（c），以使項目的費用目標、進度目標和質量目標得以實現。

A．進度控制和質量控制

B．項目設計和規劃 C．項目策劃和項目控制

D．項目設計與項目施工 2.缺

3.我國業主主要通過（B）方式選擇設計方案和設計單位。

A．設計競賽

B．設計招標

C．設計邀請

D．以上都不是 4.以下（A）的投資控制更為重要。

A．設計階段

B．招投標階段

C．施工階段

D．竣工結算階段 5.建造師和項目經理分別是（C）。

A．專業人士名稱

B．工作崗位名稱

C．專業人士名稱、工作崗位名稱

D．工作崗位名稱、專業人士名稱 6.項目管理作為一門學科30多年來在不斷發展，該學科的第一代是（B）。A．傳統的項目管理

B．全過程管理

C．組合管理

D．變化管理 7.對于工程項目管理而言，風險是指（B）。

A．危險

B．可能出現的影響目標實現的不確定因素 C．可能出現的損失

D．可能出現的增加成本的不確定因素 8.屬于施工成本管理經濟措施的是（C）。A．實行項目經理責任制

B．合同措施 C．編制資金使用計劃

D．糾偏措施 9.以下不是施工成本計劃編制方法的是（D）。A．按成本組成編制

B．按項目組成編制 C．按工程投資編制

D．按工程進度編制 10.工程預付款預付的時間應不遲于約定開工日期前（B）。A．5天

B．7天

C．10天

D．14天 11.施工成本的實際值與計劃值的差異叫做（A）。

A．施工成本偏差

B．施工成本差異

C．施工成本差值

D．施工成本誤差 12.同會計核算和統計核算相比，業務核算的特點不包括（D）。A．核算的范圍狹窄

B．核算的方法很靈活

C．可以對尚未發生的經濟活動進行核算

D．對個別的經濟業務進行單項核算 13.分部分項工程成本分析資料來源正確的是（D）。A．預算成本來源于施工預算 B．目標成本來源于投標報價成本

C．實際成本來源于施工任務單的實際工作量、實耗人工和限額領料單的實耗材料 D．目標成本來源于預算成本

14.單位工程竣工成本分析不包括（A）。A．竣工成本分析 B．主要資源節超對比分析

C．主要技術節約措施及經濟效果分析 D．指導性進度規劃

15.單代號網絡圖和雙代號網絡圖中工作之間的邏輯關系應反映（C）。

A．上下級關系

B．先后關系

C．工藝關系和邏輯關系

D．人員關系 16.大型建設工程項目總進度目標論證的核心工作是（C）。A．編制總進度綱要 B．編制總進度規劃

C．通過編制總進度綱要論證總進度目標實現的可能性 D．通過編制總進度綱要論證總進度目標實現成本 17.三全控制管理不包括（C）。

A．全面質量控制

B．全過程質量控制

C．全部投資控制

D．全員參與控制 18.建筑行業實行的制度不包括（B）。

A．市場準入制度

B．掛靠制度

C．持證上崗制度

D．企業經營資質管理制度 19.建設工程項目質量控制系統運行的核心是（C）。

A．動力機制

B．約束機制

C．反饋機制

D．盈利機制 20.施工階段質量控制的自控主體是（A）。

A．施工承包方和供應方

B．監理單位

C．設計單位

D．業主方

第五篇：審核員考核資料

第三章

質量管理基本要求

3.1一般要求

3.1.1施工企業應結合自身特點和質量管理需要，建立質量管理體系并形成文件； 3.1.2施工企業應對質量管理體系中的各項活動進行策劃；

3.1.3施工企業應檢查、分析、改進質量管理活動的過程和結果。3.2質量方針和質量目標

3.2.1施工企業應制定質量方針。質量方針應與施工企業的經營管理方針相適應，體現施工企業的質量管理宗旨和方向，包括：（1）遵守國家法律、法規，滿足合同約定的質量要求；（2）在工程施工過程中及交工后，認真服務于發包方和社會，增強其滿足程度，樹立施工企業在市場中的良好形象；（3）追求質量管理改進，提高質量管理水平。

3.2.2施工企業的最高層管理者應對質量方針進行定期評審并作必要的修訂。3.2.3施工企業應根據質量方針制定質量目標，明確質量管理和工程質量應達到的水平；

3.2.4施工企業應建立并實施質量目標管理制度。3.3質量管理體系的策劃和建立

3.3.1最高管理者應對質量管理體系進行策劃。策劃的內容應包括：（1）質量管理活動、相互關系及活動順序；（2）質量管理組織機構；（3）質量管理制度；（4）質量管理所需的資源。

3.3.2施工企業應根據質量管理體系的范圍確定質量管理內容。施工企業質量管理內容一般包括：（1）質量方針和目標管；（2）組織機構和職責；（3）人力資源管理；（4）施工機具管理；（5）投標及合同管理；（6）建筑材料、構配件和設備管理；（7）分包管理；（8）工程項目施工質量管理；（9）施工質量檢查與驗收；（10）工程項目竣工交付使用后的服務。（11）質量管理自查與評價；（12）質量信息管理和質量管理改進。

3.3.3施工企業應建立文件化的質量管理體系。質量管理體系文件應包括：（1）質量方針和質量目標；（2）質量管理體系的說明；（3）質量管理制度；（4）質量管理制度的支持性文件；（5）質量管理的各項記錄。3.4質量管理體系的實施和改進

3.4.1施工企業應確定并配備質量管理體系運行所需的人員、技術、資金、設備等資源；

3.4.2施工企業應建立內部質量管理監督檢查和考核機制，確保質量管理制度有效執行。

3.4.3施工企業應評審和改進質量管理體系的適宜性和有效性。3.5文件管理

3.5.1施工企業應建立并實施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責、流程和方法。

3.5.2施工企業的文件管理應符合下列規定：（1）文件在發布之前經過批準；（2）根據管理的需要對文件的適用性進行評審，必要時進行修改并重新批準發布；（3）明確并及時獲得質量管理活動所需的法律、法規、標準和規范；（4）及時獲取所需文件的適用版本；（5）文件的內容應清晰明確；（6）確保各崗位員工明確其活 動所依據的文件；（7）及時將作廢文件撤出使用場所或加以標識。3.5.3施工企業應建立并實施記錄管理制度，明確記錄的管理職責，規定記錄填寫、標識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。對存檔記錄的管理應符合檔案管理的有關規定。

第四章

組織機構和職責

4.1一般規定

4.1.1施工企業應明確質量管理體系的組織機構，配備相應質量管理人員，規定相應的職責和權限并形成文件。4.2組織機構

4.2.1施工企業應根據質量管理的需要，明確管理層次，設置相應的部門和崗位； 4.2.2施工企業應在各管理層次中明確質量管理的組織協調部門或崗位，并規定其職責和權限。4.3職責和權限

4.3.1施工企業最高管理者在質量管理方面的職責和權限應包括：（1）組織制定質量方針和目標；（2）建立質量管理的組織機構；（3）培養和提高員工的質量意識；（4）建立施工企業質量管理體系并確保其有效實施；（5）確定和配備質量管理所需的資源；（6）評價并改進質量管理體系；

4.3.2施工企業應規定各級專職質量部門和崗位的職責和權限，形成文件傳遞到各管理層次。

4.3.3施工企業應規定其他相關職能部門和崗位的質量管理職責和權限，形成文件并傳遞到各管理層次；

4.3.4施工企業應以文件的形式公布組織機構的變化和職責的調整，并對相關的文件進行改進。

第五章

人力資源管理

5.1一般規定

5.1.1施工企業應建立并實施人力資源管理制度。施工企業的人力管理應滿足質量管理需要。

5.1.2施工企業應根據質量管理長遠目標制定人力資源發展規劃。5.2人力資源配置

5.2.1施工企業應以文件的形式確定與質量管理崗位相適應的任職條件，包括：（1）專業技能（2）所接受的培訓及所取得的崗位資格（3）能力（4）工作經歷 5.2.2施工企業一個按照崗位任職條件配置相應人員。項目經理、施工質量檢查人員、特種作業人員等應按照國家法律、法規的要求持證上崗。

5.2.3是施工企業應建立員工績效考核制度，規定考核的內容、標準、方式、頻度并將考核結果作為人力資源管理評價和改進的依據。5.3培訓

5.3.1施工企業應識別培訓需求，根據需要制定員工培訓計劃，對培訓對象、內容、方式及時間作出安排。

5.3.2施工企業對員工的培訓應包括：（1）質量管理方針、目標、質量意識

（2）相關法律、法規和標準規范（3）施工企業質量管理制度（4）專業技能和繼續教育。5.3.3施工企業應對培訓效果進行評價，并保存相應記錄。評價結果應用于提高培訓的有效性。

第六章施工機具管理

6.1一般規定

6.1.1施工企業應建立施工機具管理制度，對施工機具的配備、驗收、安裝調試、使用維護等做出規定，明確各管理層次及有關崗位在施工機具管理中的職責。6.2是施工國家局配置

6.2.1施工企業應根據施工需要配備施工機具，配備計劃應按規定經審批后實施。6.2.2施工企業應明確施工機具供應方的評價方法，在采購或租賃前對其進行評價，并收集相應證明資料和保存評價記錄。評價內容包括：（1）經營資格和信譽

(2)產品和服務的質量

（3）供貨能力（4）風險因素

6.2.3施工企業應依法與施工機具供應方訂立合同，明確對施工機具質量和服務的要求。

6.2.4施工企業應對施工機具進行驗收，并保存驗收記錄。根據規定施工機具需確定安裝或拆卸方案時，該方案應經批準后實施，安裝后的施工機具驗收合格后方可使用。

6.3施工機具使用

6.3.1施工企業對施工機具的使用、技術和安全管理、午休保養等應符合相應規定的要求。

第七章投標及合同管理

7.1一般規定

7.1.1施工企業應建立并實施工程項目投標及工程承包合同管理制度。7.1.2施工企業應依法進行工程項目投標及簽約活動，并對合同履行情況進行監控。7.2投標及簽約

7.2.1施工企業應在投標及簽約前，明確工程項目的要求。包括：（1）發包方明示的要求；（2發包方未明示、但應滿足要求；（3）與工程施工、驗收和保養等有關的法律、法規、標準和規范要求；（4）其他要求

7.2.2施工企業應通過評審在確認具備滿足工程項目要求的能力后，依法進行投標及簽約，并保存評審、投標和簽約的相關記錄。7.3.合同管理

7.3.1施工企業應使用相關部門級人員掌握合同的要求，并保存相關記錄。

7.3.2施工企業對施工過程中發生的變更，應以書面形式簽認，并作為合同的組成部分。施工企業對合同變更信息的接收、確認和處理的職責、流程、方法應符合相關規定，與合同變更有關的文件應及時進行調整并實施。

7.3.3施工企業應及時對合同履約情況進行分析和記錄，并用于質量改進。7.3.4在合同履行的各階段，應與發包方或其代表進行有效溝通。

第八章建筑材料、構配件和設備管理

8.1一般規定

8.1.1施工企業應根據施工需要建立并實施建筑材料、構配件和設備管理制度。8.2建筑材料、構配件和設備的采購 8.2.1施工企業應根據施工需要確定和配備項目所需的建筑材料、構配件和設備，并應按照管理制度的規定審批各類采購計劃。計劃未經批準不得用于采購。采購應明確所采購產品的種類、規格、型號、數量、交付期、質量要求以及采購驗證的具體安排。

8.2.2施工企業應對供應方進行評價，合理選擇建筑材料、構配件和設備的供應方，對供應方的評價內容應包括：（1）經營資格和信譽；（2）建筑材料、構配件和設備的質量；（3）供貨能力；（4）建筑材料。構配件和設備的價格；（4）售后服務； 8.2.3施工企業應在必要時對供應方進行再評價

8.2.4對供應方的評價、選擇和再評價的標準、方法和職責應符合管理制度的規定并保存相應的記錄。

8.2.5施工企業應根據采購計劃訂立采購合同。8.3建筑材料、構配件和設備的驗收

8.3.1施工企業應對建筑材料、構配件和設備進行驗收。必要時，應到供應方的現場進行驗證。驗收的過程、記錄和標識應符合有關規定。未經驗收的建筑材料、構配件和設備不得用于工程施工。

8.3.2施工企業應按照規定的職責、權限和方式對驗收不合格的建筑材料、構配件和設備進行處理，并記錄處理結果。

8.3.3施工企業應確保所采購的建筑材料、構配件和設備符合有關職業健康、安全與環保的要求。

8.4建筑材料、構配件和設備的現場管理

8.4.1施工企業應在管理制度中明確建筑材料、構配件和工程設備的現場管理要求。8.4.2施工企業應對建筑材料、構配件和工程設備進行貯存、保管和標識并按照規定進行檢查，發現問題及時處理。

8.4.3施工企業應明確對建筑材料、構配件和工程設備的搬運及防護要求。

8.4.4施工企業應明確建筑材料、構配件和工程設備的發放要求，建立發放記錄并具有可追溯性。

8.5發包方提供的建筑材料、構配件和設備

8.5.1施工企業應按照有關規定和標準對發包方提供的建筑材料、構配件和設備進行驗收。

8.5.2施工企業對發包方提供的建筑材料、構配件和設備在驗收、施工安裝、使用過程中出現的問題，應做好記錄并及時向發包方報告，按照規定處理。

第九章分包管理

9.1一般規定

9.1.1施工企業應建立并實施分包管理制度，明確各管理層次和部門在分包管理中的職責和權限，對發包方實施管理；

9.1.2施工企業應對分包方工程承擔相關責任。9.2分包方 的選擇和分包合同

9.2.1施工企業應按照管理制度中規定的標準和評價方法，根據所需分包內容的要求，經評價依法選擇合適的分包方，并保存評價和選擇分包方的記錄。對分包方的評價內容應包括：（1）與經營許可和資質證明；（2）專業能力（3）人員結構和素質；（4）機具裝備;(5)技術、質量、安全、施工管理的保證能力；（6）工程業績 和信譽；

9.2.2施工企業應按照總包合同的約定，依法訂立分包合同。9.3分包項目實施過程的控制

9.3.1施工企業應在分包項目實施前對從事分包的有關人員進行分包工程施工或服務要求的交底，審核批準分包方編制的施工或服務方案，并據此對分包方的施工或服務條件進行確認和驗證，包括：（1）確認分包方從業人員的資格與能力；（2）驗證分包方的主要材料、設備和設施；

9.3.2施工企業對項目分包管理活動的監督和指導應符合分包管理制度的規定和分包合同的規定。施工企業應對分包方的施工和服務過程進行控制，包括：

（1）對分包方的施工和服務活動進行監督檢查，發現問題及時提出整改要求并跟蹤復查；（2）依據規定的步驟和標準對分包項目進行驗收。

9.3.3施工企業應對分包方的履約情況進行評價并保存記錄，作為重新評價和選擇分包方和改進分包管理工作的依據。

第十章工程項目施工質量管理

10.1一般規定

10.1.1施工企業應建立并實施工程項目施工質量管理制度，對工程項目施工質量管理策劃、施工設計、施工準備、施工質量和服務予以控制。

10.1.2施工企業應對項目部的施工質量管理進行監督、指導、檢查和考核。10.2策劃

10.2.1施工企業項目部應負責工程項目施工質量管理。項目部的機構設置和人員配備滿足質量管理的需求。

10.2.2項目部應按規定接收設計文件，參加圖紙會審和設計交底并對結果進行確認。

10.2.3施工企業應按照規定的職責實施工程項目質量管理策劃，包括：（1）質量目標和要求；（2）質量管理組織和職責；（3）施工管理依據的文件（4）人員、技術、施工機具等資源的需求和配置；（5）場地、道路、水電、消防、臨時設施規劃；（6）影響施工質量的因素分析及其控制措施；（7）進度控制措施；（8）施工質量檢查、驗收及其控制措施；（9）突發事件的應急措施；（10）對違規事件的報告和處理；（11）應收集的信息機其傳遞要求；（12）與工程建設有關方的溝通方式；（13）施工質量應形成的記錄；（14）質量管理和技術措施；（15）施工企業質量管理的其他要求。

10.2.4施工企業應將工程項目質量管理策劃的結果形成文件并在實施前批準。策劃的結果應按規定得到發包方或監理方的認可；

10.2.5施工企業應工程項目質量管理策劃的結果實施動態管理，及時調整相關文件并監督實施。10.3施工設計

10.3.1施工企業進行施工設計時，應明確職責，策劃并實施施工設計的管理。施工企業應對委托的施工設計活動進行控制。

10.3.2施工企業應確定施工設計所需的評審、驗證和確認活動，明確其程序和要求。施工企業應明確施工設計的依據，并對其內容進行評審。設計結果應形成必要的文件，經審批后方可使用。10.3.3施工企業應明確設計變更及其批準方式和要求，規定變更所需的評審、驗證和確認程序；對變更可能造成的施工質量影響進行評審，并保存相關記錄。10.4施工準備

10.4.1施工企業應依據工程項目質量管理策劃的結果實施施工準備。、10.4.2施工企業應按規定定向監理方或發包方進行報審、報驗。施工企業應確認項目施工已具備開工條件，按規定提出開工申請，經批準后方可開工。

10.4.3施工企業應按規定將質量管理策劃的結果向項目經理部進行交底，并保存記錄。施工企業應根據項目管理需要確定交底的層次和階段以及相應的職責、內容、方式。

10.5施工工程質量控制

10.5.1項目經理部應對施工過程質量進行控制。包括：（1）正確使用施工圖紙、設計文件，驗收標準適用的施工工藝標準、作業指導書。適用時，對施工過程實施樣板引路；（2）調配符合規定的操作人員；（3）按規定配備、使用建筑材料、構配件和設備、施工工具、檢測設備；（4）按規定施工并及時檢查、檢測；（5）根據現場管理有關規定對施工作業環境進行控制；（6）根據有關要求采用新材料、新工藝、新技術、新設備，并進行相應的策劃和控制；（7）合理安排施工進度；（8）采取半成品、成品保護措施并監督實施；（9）對不穩定和能力不足的施工過程、突發事件實施監控；（10）對分包方的施工過程實施監控；

10.5.2施工企業應根據需要，事先對施工過程進行確認，包括：（1）對工藝標準和技術文件進行評審，并對操作人員上崗資格進行鑒定；（2）對施工機具進行認可；（3）定期或在人員、材料、工藝參數、設備發生變化時，重新進行確認。10.5.3施工企業應對施工過程及進度進行標識，施工過程應具有可追溯性。

10.5.4施工企業應保持與工程建設有關方的溝通，按規定是職責、方式對相關信息進行管理。

10.5.5施工企業應建立施工過程中的質量管理記錄。施工記錄應符合相關規定的要求。施工過程中的質量管理記錄應包括：（1）施工日記和專項施工記錄；（2）交底記錄；（3）上崗培訓和崗位資格證明；（4）施工機具和檢驗、測量及試驗設備的管理記錄；（5）圖紙的接收和發放、設計變更的有關記錄；（6）監督檢查和整改、復查記錄；（7）質量管理相關文件；（8）工程項目質量管理策劃結果中規定的其他記錄； 10.6服務

10.6.1施工企業應按規定進行工程移交和移交期間的防護。

10.6.2施工企業按規定的職責對工程項目的服務進行策劃，并組織實施。服務應包括：（1）保修；（2）非保修范圍內的維修；（3）合同約定的其他服務；

10.6.3施工企業應在規定的期限內對服務的需求信息作出響應，對服務質量應按照相關規定進行控制、檢查和驗收。

10.6.4施工企業應及時收集服務的有關信息，用于質量分析和改進。

第十一章 施工質量檢查與驗收

11.1一般規定

11.1.1施工企業應建立并實施施工質量檢查制度。施工企業應規定各管理層次對施工質量檢查與驗收活動進行監督管理的職責和權限。檢查和驗收活動應由具備相應資格的人員實施。施工企業應按規定做好對分包工程的質量檢查和驗收工作。11.1.2施工企業應配備和管理施工質量檢查所需的各類檢測設備。11.2施工質量檢查

11.2.1施工企業應對施工質量進行策劃，包括質量檢查的依據、內容、人員、時機、方法和記錄。策劃結果應按規定經批準后實施。

11.2.2施工企業質量檢查記錄的管理應符合相關制度的規定。

11.2.3項目經理部應根據策劃的安排和施工質量驗收標準實施檢查。11.2.4施工企業應對項目經理部的質量檢查活動進行監控。11.3施工質量驗收

11.3.1施工企業應按規定策劃并實施施工質量驗收。施工企業應建立試驗、檢測管理制度。

11.3.2施工企業應在竣工驗收前，進行內部驗收，并按規定參加工程竣工驗收。11.3.3施工企業應對工程資料的管理進行策劃，并按規定加以實施。工程資料的形成應與工程進度同步。施工企業就好按規定及時向有關方移交相應資料。歸檔的工程資料應符合檔案管理的規定。11.4施工質量問題處理

11.4.1施工企業應建立并實施質量問題處理制度，規定對發現問題進行有效控制的職責、權限和活動流程。

11.4.2施工企業應對質量問題的分析，分級報告流程作出規定，按照要求分別報告工程建設有關方。

11.4.3施工企業應對各類質量問題的處理制定相應措施，經批準后實施，并應對質量問題的處理結果進行檢查驗收。

11.4.4施工企業應保存質量問題的處理和驗收記錄，建立質量事故責任追究制度。11.5檢測設備管理

11.5.1施工企業應按照要求配備檢測設備，檢測設備管理應符合下列規定：（1）根據需要采購或租賃檢測設備，并對檢測設備供應方進行評價；（2）使用前對檢測設備進行驗收；（3）按照規定的周期校準檢測設備，標識其校準狀態并保持清晰，確保其在有效檢定周期內方可用于施工質量檢測，校準記錄應予保存；（4）對國家或地方沒有校準的檢測設備制定相應的校準標準；（5）對設備進行必要的維護和保養，保持其完好狀態，設備的使用、管理人員經過培訓；（6）在發現檢測設備失準時評價已測結果的有效性，并采取相應的措施；（7）對檢測設備所使用的軟件在使用前的確認和再確定予以規定。

第十二章

質量管理自查與評價

12.1一般規定

12.1.1施工企業應建立質量管理自查與評價制度，對質量管理活動進行監督檢查；施工企業應對監督檢查的職責、權限、頻度和方法作出明確規定； 12.2質量管理活動的監督檢查與評價 12.2.1施工企業應對各管理層次的質量管理活動實施監督檢查，明確監督檢查的職責、頻度和方法。對檢查中發現的問題應及時提出書面整改要求，監督實施并驗證整改效果。監督檢查的內容包括：（1）法律、法規和標準規范的執行；（2）質量管理制度及其支持性文件的實施；（3）崗位職責的落實和目標的實現；（4）對整改要求的落實。

12.2.2施工企業應對項目經理部的質量管理活動進行監督檢查，內容包括：（1）項目質量管理策劃結果的實施；（2）對本企業、發包方或監理方提出的意見和整改要求的落實；（3）合同的履行情況；（4）質量目標的實現。

12.2.3施工企業應對質量管理體系實施審核和評價。施工企業應對審核中發現的問題及其原因提出書面整改要求；并跟蹤其整改結果。質量管理審核人員的資格應符合相應的要求。

12.2.4施工企業應策劃質量管理活動監督檢查和審核的實施。策劃的依據包括：（1）各部門和崗位的職責；（2）質量管理中薄弱環節；（3）有關意見和建議；（4）以往檢查的結果；

12.2.5施工企業應建立和保存監督檢查和審核的記錄，并將所發現的問題及整改的結果作為質量管理改進的重要信息。

12.2.6施工企業應收集工程建設有關方的滿意情況的信息，并明確這些信息收集的職責、渠道、方式及利用這些信息的方法。

第十三章 質量信息和質量管理改進

13.1一般規定

13.1.1施工企業應采取信息管理技術，通過質量信息資源的開發和利用，提高質量管理水平。

13.1.2施工企業應建立并實施質量信息管理和質量管理改進制度，通過對質量信息的收集和分析，確定改進的目標，制定并實施質量改進措施。

13.1.3施工企業應明確各層次、各崗位的質量信息管理和質量管理改進職責。13.1.4施工企業的質量管理改進活動應包括：質量方針和目標的管理、信息分析、監督檢查、質量管理體系評價、糾正與預防措施等。13.2質量信息的收集、傳遞、分析與利用

13.2.1施工企業應明確為正確評價質量管理水平所需收集的信息機其來源、渠道、方法和職責。收集的信息應包括：（1）法律、法規、標準規范和規章制度等；（2）工程建設有關方的施工企業的工程質量和質量管理水平的評價；（3）各管理層次工程質量管理情況及工程質量的檢查結果；（4）施工企業質量管理監督檢查結果；（5）同行業其他施工企業的經驗教訓；（6）市場需求（7）質量回訪和服務信息。13.2.2施工企業應總結項目質量管理策劃結果的情況，并將其作為質量分析和改進的信息予以保存和利用。

13.2.3施工企業管理層次應按規定對質量信息進行分析，判斷質量管理狀況和質量目標實現的程度，識別需要改進的領域和機會，并采取改進措施。施工企業在分析過程中，應使用有效的分析方法。分析結果應包括：（1）工程建設有關方對施工企業的工程質量、質量管理水平的滿意程度；（2）施工和服務質量達到要求的程度；（3）工程質量水平、質量管理水平、發展趨勢以及改進的機會；（4）與供應方、分包方合作的評價； 13.2.4施工企業最高管理者應按照規定的周期，分析質量管理體系運行的狀況，提出改進目標和要求。質量管理體系的評價包括：（1）質量管理體系的適宜性、充分性、有效性；（2）施工和服務質量滿足要求的程度；（3）工程質量、質量管理活動狀況及發展趨勢；（4）潛在問題的預測；（5）工程質量、質量管理水平改進和提高的機會；（6）資源需求及要求的程度。13.3質量管理改進與創新

13.3.1施工企業應根據對質量管理體系的分析和評價，提出改進目標，制定和實施改進措施，跟蹤改進的效果；分析工程質量管理活動中存在或潛在問題的原因，采取適當的措施，并驗證措施的有效性。

13.3.2施工企業可根據質量管理分析、評價的結果，確定質量管理創新的目標及措施，并跟蹤、反饋實施結果；

13.3.3施工企業應按規定保存質量改進與創新記錄。