第一篇：投資學總結

一、一級自營商：是指具備一定資格條件，經財務部、中國人民銀行的中國證監會共同審核確認的銀行、證券公司和其他非銀行金融機構。在一級市場中參加投標，承銷，在二級市場分銷和零售的經銷商。促進國債發行，維護國債市場順暢運轉。

二、國債拍賣：①是指在拍賣市場上，按照例行的經常性的拍賣方式和程序，由發行主體主持，公開向投資者拍賣國債，完全由市場決定國債發行價格和利率。是國債發行市場高度發展的標志。②分美國式拍賣和荷蘭是拍賣。二者拍賣程序一樣，唯一區別是前者的非競爭者的購買價格由競爭者報價價格的加權平均決定，權重為他們各自認購的數量；后者成功獲得購買資格的人，都統一按其中最低出價付款購買。

三、公司債券：公司債券是股份有限公司，部分有限責任公司和國債獨資公司發行，由證監會審批，公司債券和其他的固定收入債券類似，是一種債務合約。要求發行人向持有人定期付息，到期還本。有的公司債券上有息票，持有人憑息票定期領取利息；有的是記名債券，由公司按時將利息寄給債券持有人。

四、名義利率：在研究利率時，沒有剔除通貨膨脹的利率，叫做名義利率。是央行或者其他提供資金借貸的機構所公布的未調整通貨膨脹因素的利率，即利息的貨幣額與本金的貨幣額的比率。即指包括補償性通貨膨脹（n包括通貨緊縮）風險的利率。

五、證券市場評價：證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。而證券市場評價是基于組成證券市場的證券種類、數目、流通，等方面進行的對整體狀況的評級，準確的證券市場評價可以使投資者更清楚的了解證券產品的風險，收益等情況。

六、證券交易商：從事證券交易，并于證監會注冊為證券交易商的人士。代表客戶和自己的賬戶買賣證券。場外與場內交易商的作用1.為投資者提供即時交易，保持交易的連續性2.為市場提供更多的更可靠的信息，他們了解各種指令的多少及執行情況，能獲得股票和質量的可需信息3.充當拍賣師的角色，專門負責組織某股票的交易，保證優先規劃的執行，是市場交易公平有序，這種作用也叫市商。

七、證券投資的主體：

1.直接投資參與者包括：個人投資者、政府、金融機構和企業。間接投資參與者包括經濟服務機構和服務咨詢機構。

2.具體來說①個人投資者是社會投資資金的最終提供者，是市場的買方，通過直接資本市場投資或間接資本市場投資兩種投資方式參與證券投資活動②政府參與證券投資活動是作為資金需求方，市場的賣方，可以發行國庫券和中長期債券，其作用一方面進行宏觀調控，一方面對投資活動進行監管和政策制定③企業也是作為資金需求方、市場的賣方發行證券進行融資④金融機構為證券投資活動提供各種服務，它們通常是金融工具的設計者、發行者、交易者，是金融市場的主導。

3.①證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，為證券交易提供設施服務，對證券交易組織和管理，但其本身不買賣證券也不決定證券價格，是一個事業法人。②證券公司是證券市場上的中介機構，又稱證券商，主要有兩種：證券承銷商和證券經紀商。總之，證券公司從事著著證券經營業務。③證券服務資訊機構是從事證券服務業務的法人機構，有證券登記公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計事務所、證券信用評級機構。

八、指數基金：

1.含義：按照某種證券價格指數的樣本集中構建投資組合，不進行研究和選股分析，獲得指數同樣收益的證券投資基金。

2.優勢：①費用低廉②降低市場風險③風險具有一定的可預見性。④程序化交易減少人為干預。

3.不足：①基金總額7%為指數基金，所占份額太少②投資者的風險偏好難以滿足③最低投

資份額和贖回成本太高④熊市中會承受損失。

九、期權價格：即權利金，指的是期權買賣雙方在達成期權交易時，由買方向賣方支付的購買該項期權的金額。

十、有效市場：當證券價格能夠充分地反映投資者可以獲得的信息時，證券市場就是有效市場。即在有效市場中，無論隨機選擇何種債券，投資者都只能獲得與投資風險相當的正常收益率。

十一、股指修正：

1.市場發生不可比因素變動，市場并無實質利好利差變動，必對股指修正，保持聯續。

2.道瓊斯除數修正法（廣義簡單算數平均股指的修正）：原股指P1?1

n?i?1nPi 新除數=新股股價

和/原股指。當市場發生某種不可比因素（拆細、增發新股、配股等）變動時，必須進行修正，以保證新股連續性，不受某種不可比因素影響。

3.狹義加權綜合平均股指的修正 ：原股指P2?（報告期總市值/基期總市值）x基點，新除數（新基期總市值）=（報告期心總市值/原股指）x基點。

十二、資產負債表：亦稱財務狀況表，表示企業在一定日期的財務狀況的主要會計報表，資產負債表利用會計平衡原則，將和乎會計原則的資產、負債、股東權益交易科目分為“資產”和“負債及股東權益”兩大區塊，在經過分錄、轉賬、分類賬、試算、調整等等會計程序后，以特定日期的靜態企業情況為基準，濃縮成一張報表。

十三、自上而下與自下而上的投資思路：

1.自上而下的分析方法是指分析師以全景分析法評估發行人的經營前景并撰寫研究報告，主要包括五個層次的分析和預測：宏觀經濟形勢的考察、資本市場分析、行業分析、公司分析和財務報告分析。

2.而自下而上的分析方法則與此相反，該方法通過某些數量指標（如營業收入增長率、凈資產收益率等）進行篩選，選出符合標準的公司，再進行公司分析、行業分析和宏觀經濟、證券市場分析。

3.兩種分析方法，絕無優劣之分。因為在資本市場上，最有效的衡量標準很簡單，就是業績，只有該方法能夠帶來可觀的盈利，都是好的分析方法。既然兩種分析方法都有眾多的成功者，那我們就不能簡單地說，那種方法更好，除非我們能知道，這兩種方法分別給投資者帶來了多少盈利。顯然，這個數據即使不是不可知的，也是得不償失的。

4.其次，兩種分析方法，雖無優劣之分，卻有適應性之分，也就是說，不同的投資者，需要選擇不同的分析方法，以適應自己的實際情況。天賦、專業背景、成長經歷，還有個性都會影響到該分析方法的選擇。比如，某投資者是企業家出身，辦實業很有心得，那么，或許，自下而上的分析是恰當的。

十四、期貨、期權的套利保值： 1.期貨是以某種大宗產品即金融資產為標準化可交易合約。而期貨的套期保值是指把期貨市場當作轉移價格風險的場所，利用期貨合約作為將來在現貨市場上買賣商品的臨時替代物，對其現在買進準備以后售出商品或對將來需要買進商品的價格進行規避風險的交易活動。期貨套期保值可以分為多頭套期保值和空頭套期保值。

2.期權又可稱選擇權，是在期貨的基礎上產生的一種衍生性金融工具。指在未來一定時期可以買賣的權利，是買方向賣方支付一定數量的金額后擁有的在未來一段時間內或未來某一特定日期以事先規定好的價格向賣方購買或出售一定數量的特定標的物的權力，但不負有必須買進或賣出的義務。而期權套期保值是指把期權市場當作轉移風險的場所，通過購買外匯看

跌或看漲期權，以規避匯率風險的方法。

第二篇：證券投資學課程總結

《證券投資基礎與實訓》課程教學總結 2012年3月至6月，本人承擔蚌埠經濟技術職業學院財經系10級金融證券班的《證券投資基礎與實訓》課程的教學工作，經過一個學期的教與學，對《證券投資基礎與實訓》課程教學進行了自查自評，現將結果報告如下：

一、課程簡介

教學組織形式：理論與實踐教學相結合。

學時：課程總學時共72學時；其中理論教學48學時，上機實訓24學時。

教學方法：課堂面授教學和上機模擬實訓交易教學相結合。本課程的教學嚴格按照新世紀高職高專人才培養方案及學校教學大綱進行。

（一）課程的性質和目的該課程是金融類專業的一門核心專業課。本課程首先介紹了證券投資的理論知識，主要研究對象是證券市場、證券投資工具、證券投資分析理論及證券市場監管及證券實盤操作等內容；其次聯系所學知識，介紹了如何通過上機模擬買賣證券來了解證券投資的基本情況，了解證券買賣的具體內容和形式，并初步訓練學生自己的證券交易理念和證券買賣技巧。為本專業學生以后股票投資、基金等理論和實務而提供理論基礎。學習本課程也可以使學生畢業后從事證券公司、投資咨詢公司、基金公司、投資公司的分析師等工作，對于熟悉證券業的基本情況具有很大的現實意義。

（二）課程的教學目標

通過本課程的學習，使學生熟悉證券發行市場、證券流通市場；股票、債券、基金及金融衍生品等金融工具；證券投資基本分析、技術分析；證券投資策略與技巧、盤面操作技巧；證券市場監管等內容，使學生對證券行業有個比較全面的認識。

通過本課程的學習，使學生系統掌握證券投資學的基本理論和基本知識，初步掌握證券投資的基本原理，學會運用證券投資的分析方法與技巧等的相關知識分析股票、基金、債券及金融衍生工具的價格走勢及未來方向等。

（三）先修課程與后續課程

先修課程：西方經濟學、貨幣銀行學、風險管理學。

后續課程：《證券投資基金》、《投資銀行學》等。

二、教學手段和方法

本課程的教學以理論講授與實踐上機模擬實訓相結合的方式進行，其中理論講授48學時，實踐上機模擬實訓24學時。理論講授采用板書與多媒體教學相結合來進行，實踐上機模擬實訓采用教師指導與學生自我評判相結合來進行。在講授課程本身的理論知識的同時，利用多媒體教室上網，通過具體的操作，為學生展示各種證券投資工具、基本面分析的信息來源、技術分析的方法與注意事項等，通過活生生的實際例子，讓學生對所學知識有更進一步的認識和理解；與此同時，在課堂上多于學生互動溝通，及時解決學生在課堂學習過程中所產生的疑問，為他們及時解惑，并要求他們主動提出疑問；在講授知識本身的基礎上，加強了通過引導學生思考，使所學內容能夠真正成為學生自己的思考的武器。引導思考、活學活用、不斷培養和鍛煉學生的思維能力及解決問題的能力是我教學的最大特點。

其一，根據《證券投資基礎與實訓》的特點和金融學教育的目標制定教學提綱，建構教學內容，豐富教學知識，確定教學方法。教學不拘一格，實事求是，根據教學內容和學生狀況靈活運用各種教學方法，追求最佳的教學效果。

其二，更新教學理念，拓寬教學模式，充分發揮教師講課的藝術。教學是師生互動的過程，教師作為傳道、授業、解惑的人，在教學過程中始終處于主導的地位。教學質量的好壞，往往取決于教師教學水平的高低，取決于教師講課的藝術。因此，我經常研究啟發式教學模式、模擬式教學、案例式教學、討論式教學等各種現代教學模式，不斷進行教學方法的優化與創新，努力提高自己的教學藝術。

其三，樹立以學生為本的觀念，調動學生學習的主動性和積極性。教學活動的最終目標是要落實在學生身上。故學生在教學過程中也處于很重要的地位。如果忽視了這種情況，讓學生總是處于被動的地位，對教學實際上是很不利的。基于這種認識，我對《證券投資基礎與實訓》的教學堅持啟發式與討論式教學相結合的原則，主要講解各部分

內容和理論的研究思路和運行機制等，提倡自主學習與合作學習的理念，在證券分析課上從來不設立唯一的答案，鼓勵學生自由討論，獨立思考，自主學習。

其四，把傳授知識和傳授方法結合起來，提高學生的創新意識。《證券投資基礎與實訓》的內容豐富，要使學生在短暫的課堂里有較多的收獲，教師不僅要向他們傳授知識，還要向他們傳授學習和研究證券投資學的方法。我在教學中一開始就向學生介紹學習《證券投資基礎與實訓》的方法，鼓勵學生在課下收集證券投資的相關資料，鼓勵學生積極參與證券投資模擬操作，鼓勵學生按照自己設立的投資理念和投資方法進行模擬投資實踐。在教學過程中不斷啟發學生思維，鼓勵學生參與證券投資買賣技巧的研究，提高他們分析問題和解決問題的能力。

三、教學條件

硬件條件：多媒體教室，金融證券模擬交易實驗室等。

軟件條件：相應的教學教輔和訓練教材，相應的金融證券模擬軟件等。

促進學生自主學習的擴充性條件：圖書館證券投資與風險管理等的相關藏書，證券投資領域的各種學術和實踐類的期刊，網絡上證券投資的相關學習信息，校內關于證券投資方面的技能大賽等。

總之，《證券投資基礎與實訓》是一門理論與實踐并重的金融證券類核心課程，在以后的教學中，我會繼續加強實踐教學，更新證券投資學的知識和內容，增加最新的教學案例，嘗試使用新的教學方式，鼓勵學生自主學習，鼓勵學生自由討論，努力把教學工作做好。

第三篇：證券投資學課程總結

證卷投資學概論課程總結

——12131219謝文凱

在評價之前，我想說一下自己對這門課程的理解，證券投資是一定的投資主體為了獲取預期的不確定的收益購買資本證券以形成金融資產的經濟活動。當初選擇這門課程的時候，主要是出于自己對金融經濟這一類學科的喜愛，更準確的說是對這些課程的向往，總以為那些懂得經濟規律，能夠把握市場脈搏的人是很了不起的人，所以便選擇了這門課程，想去窺探一下其中的奧秘。

第一節課，老是一開口，我便被老師的幽默與風趣所吸引。課程中，最吸引我的還是那一個個活生生的案例分析，老師收集的案例也都很經典，與課程貼近，通過這一個個案例和老師風趣的講解，我對那些抽象的投資學概念能有一些具體的了解與體會。

課程中最重要的一個環節，我想便是老師鼓勵學生準備ppt上臺為大家講解，這樣的互動講學方式，讓學生在準備的過程中，對自己收集的材料有了一個消化與吸收的過程，而上臺講解也能讓學生對材料有更深的體會。所以我覺得本課程最重要的環節便在于此。

至于需要增加或刪除的部分，說真心話，在北航能聽到這樣的課程，見到這樣的老師，確實很不容易，我對這樣的課程，只能說現在的樣式就已經很完善了，增之一分則太長，減之一分則太短，故而我覺得本課程沒有什么需要增加或刪除的地方。

第四篇：證券投資學個人總結

證券投資學個人總結

從一個門外漢到對證券投資有一個全新的認識，這一個學期下來，我的收獲不止一點點。

在學習證券投資學這門課之前，對股票投資的興趣早已有之。因為每個人都有一個“財富夢”，每個人都自信能有獨到眼光看穿股市，有一番作為。縱使“霧里看花，水中望月”，也不乏勇敢者前赴后繼。

當關于股票的消息總是出現在騰訊、新浪、搜狐等網頁的顯眼位置，當股票投資專家迅速走紅，當電視里股票分析的節目越來越多，當書店里股票投資書籍開始鋪天蓋地，你不得不感嘆，原來全民都在炒股，炒股已是一個大潮流。

股票，有人因之一夜暴富，有人因之傾家蕩產；有人因之成了精神病有人為之跳樓。股票，中國的股民為之神魂顛倒。股票到底奧妙何在？是怎樣一只無形的大手左右著無數股民的命運？股票并沒有直接生產出社會價值，它對社會到底有沒有益處和貢獻？社會經濟發展到底需不需要它？還有投資股票就是投機取巧嗎？通過學習，慢慢解開了這重重疑惑的一部分。

（一）正確的認識

一、什么是證券投資？

在學習這門課程之前對證券投資的概念很模糊，但之后在陳志武的《金融的邏輯》一書看到一些很合適的定義，結合自己的理解，我想證券投資可以說是一種跨時間跨空間的價值交換。比如投資股票，今天買下云南白藥的股票，就等于把今天的價值委托給了云南白藥（和市場），今后再得到回報。對于云南白藥來說，它先用上你投資的錢，今后再給你回報。這是跨時間的意義。但是這種跨時間的交換又跟未來事件連在一起（云南白藥的盈虧），這里的跨空間是指未來不同贏利或虧損狀態，未來不同的情況。

二、證券投資對社會到底有沒有貢獻？

以前總認為股票債券等等投資是類似賭博的行為，并不會產生什么效益，通過看一些書籍和網上相關知識了解到一個很重要的觀點，就是證券投資是社會經濟發展的必然產物，并且反過來推動了社會經濟的發展。在商品經濟社會中，投資是普遍存在的經濟現象。投資于證券的資金通過金融資產的發行轉移到實體部門，滿足實體部門對貨幣的資金的需要，而且促使社會資金流向經濟效益好的部門和企業，提高資金利用效率和社會生產力水平。

（二）親身實踐

對證券投資有了一個全新的正確的認識后，我開始與團隊一起參加實踐。具體就是在叩富網進行模擬炒股。雖說是模擬炒股，但我們興趣很足，認真對待，并且隨著股票的走勢漲跌而喜怒哀樂，股票牽動著我們每個人的心。因為之前對股票不怎么了解，也由于時間和精力的有限，在實踐中還只是淺嘗表面，收獲的知識和技能可能還是些很簡單的東西，但還都是我們曾經小小的努力獲得的，愿意與老師分享如下。

一、首先是對股票相關知識有了一些最基本的認識。最主要的是了解了一些圖形分析。

1，K線，結構分為實體、上影線和下影線組成。K線的應用有：分析實體的長短，分析上影和下影的長短，兩根、三根K線的相互關系，分析K線是否組成某一形態。

2.反轉形態：有頭肩頂，復合頭肩頂和復合頭肩底，雙重頂和雙重底。

3.了解短中長期移動平均線的分析，指數平滑異同移動平均線（MACD）的分析。

4.大環境分析：（1）利率（2）稅收（3）匯率（4）銀根松緊（5）經濟周期。

5.小環境的分析 ：（1）營業收入：一個具有發展潛力的公司，其營業收入必須有快速發展的勢頭。（2）盈利：有些公司做很多生意，就是不賺錢。公司經營的好壞主要以盈利作為衡量的標準，盈利增加，股價自然上漲。（3）固定資產：固定資產就是公司現有所有的“不動”的資產。（4）類似公司的情況：大家都生產類似產品，如電視機，其它公司的績效和這家公司比怎么樣？ 同類公司通常有類似的經濟周期，股價的波動也類似。（5）品牌的價值，這可能對股價有深遠的影響。

二、然后是對炒股的一些技巧的了解。因為我們主要是做的短期的股票操作，所以了解了一些短期操作技巧。.1.短線要抓領頭羊。領頭羊往西跑你不要往東，領頭羊上山，你不要跳崖，逮二頭養也不錯。地產領頭羊萬科漲停了，買進綠景地產收益可能也不菲

2.大幅下跌的股票都可搶反彈。這好像我們坐過山車，從山頂落到山谷，由于慣性都要上沖一段距離。遭遇重大利空被腰斬的股票，不管基本面多差，都會有20%的反彈。鐵律是：不能熱戀，反彈到阻力平臺或填補了一兩個跳空缺口后要果斷下車。

3.牛市中不要小視冷門股。這就像體育競技中的足球賽，強隊不一定能勝弱隊，冷時常發生。牛市中的大黑馬哪一只不是從冷門股跑出來的？鐵律是不要相中紅牌冷門股，這樣有可能被罰下場。

4.高位三連陰時賣出，低位紅三兵時買進。這如同每天必看的天氣預報，陰線烏云彌漫，暴雨將至，陽線三養開泰艷陽高照。鐵律是莊家將用此騙技洗盤，應結合個股基本情況甄別。

5.快進快出。這有點像我們用微波爐熱菜，放進去加熱后要快點端出，如果時間長了，不僅要熱糊菜，弄不好還要燒壞盛菜的器皿。原本快進短抄結果長期被套是敗招，因此，即使被套也要遵循鐵律而快出。

三、最后是對投資炒股的一些心得感受。

1.要把握大勢。國家政策分析，行業發展分析，新科技的關注，這些宏觀的東西要心中有底。比如農業的發展，某些高科技的發展就很值得關注。

2.不能光看圖。以我自己的經驗，如果只靠走勢圖來炒股，不知公司到底是干什么的和干得怎么樣，心里虛的很。

3.不能盲目跟風。要冷靜分析，有時候要堅定相信自己。

4.專注某幾支股票。雖說雞蛋不能放在一個籃子里，但到處放也不好，勢必會分散精力而無暇顧及所有。踏踏實實專注幾支股票，操作也不要太頻繁。

5.跟著高手走。跟著高手走一般是不會錯的。

6.心理素質要好。漲了不要太高興，跌了也別太沮喪，有時靜觀其變才是最好的對策，著急是沒有用的。

（三）結語

因為這學期課程比較多，學習任務較為繁重，所以時間和精力的有限，對股票投資的了解還不是很專業很深入，以上也是整理的一些零散的所學知識和心得感受，可能有很多不盡人意之處。但我們曾經認真學習過，并且收獲了很多快樂。這種教學方式讓提高了我們的主動性和積極性，使我們快樂地學習主動地學習。我們以后會繼續學習證券投資這門學問，有機會也會去實戰。還有最重要的是我們體會到了團隊合作的樂趣和力量。“所謂師傅領進門，修行靠個人”，最后感謝老師的教導和和關愛。我們會繼續努力研究學習加實踐，以不負老師的期望。我想這不是結束，這是深入學習的另一個開始！共同加油！

第五篇：證券投資學要點總結

1.試述我國發展資本市場的特殊性

2.普通股與優先股的區別

3.試述股份公司內部組織結構及其權利配置

4.股票具有哪些性質？

5.股票的價格具體有哪幾種？

6.股票價格指數的計算方法有幾種？

7.影響債券價格的因素？

8.國際債券的特點

9.證券投資基金的特點、作用、功能及主要品種？

10.證券投資基金與信托的聯系和區別？

11.簡述契約型基金和公司型基金的區別。

12.簡述開放式基金和封閉式基金的差異。

13.金融衍生工具可分為哪些種類？

14.金融衍生工具對經濟發展的影響有哪些？

15.股票指數期貨的主要特點是什么？適用范圍有哪些？

16.金融互換產生的理論基礎是什么？有哪些種類？

17.簡述證券發行市場的特征、功能

18.簡述公墓發行與私募發行的優勢

19.簡述股票增資發行的幾種形式

20.A是一種貼現債券，面值為100元，發行時市場利率為年息6%，發行價格應為多少？ B是單利計息、按年付息的3年期債券，面值為100元，年息8%，發行時市場利率為年息6%，發行價格應為多少？

C是無歸償期的政府債券，面值為100元，年息6%，發行時市場利率為年息7%，發行價格應為多少？