第一篇：工商行政管理概論筆記
1.對違反工商行政管理法律、法規的行為進 行行政處罰時應注意的問題。是指工商行政管理機關對市場經營主體的違法
行為說作出的處罰制裁。主要的種類 警告 罰
款 沒收非法所得財產 責令停產停業 暫扣或吊銷許可證 行政處罰的主體是各級工商行政管理機關。行政處罰 與違法行為的性質和情
節相適應，遵循合法 公正，教育與處罰相結合的原則。作出的處罰決定必須事實清楚 證據充
分 手續齊全。
2.行政復議的特點
行政復議是解決行政爭議的一種活動，是指公民、法人或其他組織認為行政機關的行政行為侵害
了其合法權益，而向上級行政主管申請撤銷變更
行政措施，由該法定行政機關受理，審理、決定的活動。特點是行政機關的活動；向行政機關提
出行政復議申請的只能是與某一具體行政行為有厲害關系的當事人；管理相對人只能對具體行政行為不服才能申請行政復議；行政機關只能在自己管轄的事項范圍內進行行政復議。
3.監督管理不正當競爭行為的意義
規范市場行為，維護市場秩序；保護公平競爭，保障競爭機制正常地發揮作用；保護經營者和消
費者的合法權益。
4.合同履行的概念和原則
合同履行是指當事人按照約定完成合同義務，實
現合同權利的行為。也就是債務人全面地適當地完成其合同義務，是債權人的合同權利得到完全實現的行為。原則合同履行的原則；誠實信用的原則；全面履行原則；協助履行原則。
5.廣告管理含義內容依據和作用
廣告管理是國家廣告監督管理機關依法對廣告
內容、廣告活動主體的資格和市場準入條件、廣
告活動過程及行為等進行的監督管理。廣告管理的依據是《廣告法》和廣告管理的規章以及政策
規定。工商行政管理部門對的管理必須以法律為
依據，依法管理《廣告法》是廣告管理的主要依
據是我國管理基本法規，是廣告活動的基本準則。是調整廣告經營單位、廣告客戶以及之間相互關系的法律規范。原則制定并監督實施廣告準則；
制定各種行政措施，廣告活動主體的行為；開展
廣告審查工作。內容制定并監督實施廣告準則；
制定各種行政措施，規范廣告活動主體行為；開
展廣告審查工作；查處廣告違法行為。作用傳播
市場信息開展公平競爭保護經營者的利益引導
消費
6.市場經營主體的含義及其基本特征 市場經營主體是經政府批準進入，以營利為目的的，依法從事商品生產經營和服務活動的經濟實
體。特點：營利性；獨立性；相互間的關聯性；
競爭性；靈活性；平等性；法律規范性。
7.消費者協會的職能
我國《消費者權益保護法》第32條具體規定了
消費者協會的七項職能，向消費者提供消費信息
和咨詢服務；參與有關行政部門對商品和服務的監督、檢查；就消費者合法權益的問題，向有關
行政部門反映、查詢、提出建議；受理消費者的投訴，并對投訴進行調查、調解；投訴事項涉及
商品和質量問題的，可以提請鑒定部門鑒定，鑒
定部門應當告知鑒定結論；就損害消費者合法權
益的行為，支持受害者的消費者提起訴訟；對損
害消費者合法權益的行為，通過大眾傳播媒介予
以揭露，批評。
8.工商行政管理一般內容
市場經營主體的資格確認和管理；進入市場和服
務的管理；市場經營主體的競爭行為管理；對各
種違法經營行為進行查處。9.工商行政管理法律法規的作用
工商行政管理法規在工商行政管理工作和社會
注意現代互建設中具有重要的作用；規范市場主
體的行為；調整市場主體間的關系；保障工商行政管理機關依法行政；保護公民法人和經濟組織的合法權益
10.市場經營主體權利和義務的關系
市場經營主體的權利和義務，不僅都與法律和社
會道德密切相關，它們之間也存在相互依存相互
促進的關系。沒有無義務的權利，也沒有無權利的義務，權利的內容總是通過與之相應額義務表
現出來的，義務的內容又總是由權利的內容所決
定的；市場經營主體的權利和義務是相互促進的，只能認真履行自己的義務，為社會提供更多更好的物質財富，才能使自己享有的各項權利有更可
靠的保障，同時也為不斷擴大各項權利創造了條
件。
11.市場競爭行為的特征
市場競爭行為是指生產經營者在市場競爭過程
中獲得某種經濟利益的行為。市場上生產經營者的行為，而不包括市場主體的重要組成部門的消
費者的消費行為；目標是利益最大化；生產經營
者與競爭對手展開的較量和斗爭；市場競爭行為的成敗最終取決于產品購買者的“貨幣選票”；
市場競爭行為的最終平角標準是否有利于消費者。12.工商行政部門對合同監督的主要內容 合同法制的宣傳指導開展合同的法制宣傳是合同監管工作中一項長期性任務；做好合同示范文本印制、發放和運行工作；開展重合同守信用活動，開展這一活動是使企業依法簽訂和履行合同，加強自我約束，搞好自身合同管理的重要方式之一；合同鑒證鑒證是工商行政管理機關根據合同當事人的自愿或者法律法規規定審查合同的真實性、合法性并加以證明的一種監督管理制度。
13.維護市場秩序的方法 主要的方法是對市場進行監督檢查。市場監督檢查是政府和有關部門對企業個體經營者執行國家的市場法律法規的情況實行監督，對違反市場
法律、法規的行為進行檢查、糾正和處罰的活動。
社會監督，群眾監督和輿論監督兩種形式。社會監督是政府監督的一種補充形式。基本條件市場管理法律、法規的科學和健全；經濟管理體制合理；管理人員素質的提高；管理手段的現代化
14.不正當競爭行為的含義特征及產生的原
因
不正當競爭又稱不公平競爭，是在市場經濟活動
中采取虛假、欺詐和損人利己等手段，損害國家、生產經營者和消費者的利益，擾亂市場競爭秩序的行為。特征，行為是違反誠實守信和商業道德的行為，它以虛假、欺詐和損人利己等手段形式；在行為結果上，侵犯了他人權利，尤其是侵犯了競爭對手和消費者的利益；行為是損害競爭機制，擾亂社會經濟秩序的行為。行為是一種違法行為，即違反《反不正當競爭法》的行為。原因經濟利
益的驅動；部分生產經營者商業道德意識差，法
制觀念淡漠；競爭規則不健全，立法滯后，社會
控制不力。
15.市場失靈的含義及工商行政管理機關在解決市場失靈方面的作用
工商行政管理是政府干預市場和解決市場失靈問題的重要內容之一。限制壟斷促進競爭，工商行政管理的主要任務是建立和維護市場秩序，工商行政管理機關通過自己的行政執法，實施國家關于限制壟斷、促進競爭、反對不正當競爭的法律法規，從而使市場機制正常的運作；促進市場
信息的完善，信息不對稱是市場失靈的重要原因
之一，工商行政機關通過對商標、廣告等的依法
管理，就能在一定程度上促進信息的正確提供和
傳播，有利于解決信息不完善的問題。
16.制定工商行政管理法律、法規應遵循的原
則
體現社會主義市場經濟體制的要求；法制穩定與因時制宜相結合；法制統一與因地制宜相結合；
依法而立并注意法規間相互街接。
是指以工商行政管理為內容或工商行政管理機關在行政執法中所依據的法律規范的總稱其形式一般包括涉及工商行政管理內容法律行政法規地方性法規規章性質具有法律的一般屬性經濟法的基本屬性工商行政管理機關行政執法的法律依據具有廣泛性和綜合性
法律效力條件立法主體合法立法權限合法內容合法程序合法形式規范
17.違法廣告行為處罰種類
停止發布廣告；責令公開更正；通報批評；沒收
廣告費用；罰款；停業整頓；停業廣告業務。
18.商標管理含義及其內容
商標管理是指商標管理機構依法確立、保護商標專用權，指導、監督商標使用活動的過程《中華人民共和國商標法》及其相關法律法規是商標管理的只要依據兩個方面的內容商標注冊過程的管理；商標使用過程的管理。
19.我國消費者保護法特點
消費者保護法側重于保護消費者，對生產經營者給予一定限制；消費者保護法多為強制性規范，對傳統的“契約自由”進行了適當的限制；消費者保護法已在一定程度上采取了“無過錯責任”。
20.維護市場秩序的含義、內容和原則
維護市場秩序是指根據市場規則，監督檢查市場
經營主體的市場行為，對違反市場規則的行為依
法進行查處，保護合法的市場行為，取締和打擊
非法的市場行為。
內容 依據市場規則，監督檢查市場經營主體的市場行為，確定哪些行為是合法的那些事違法的；
處罰制止違反市場規則的市場行為及其主體，保護合法的市場經營主體及其行為；在監督檢查市場行為的過程中，發現現有市場規則本身有無需要改進和完善的地方并及時向有關部門提出建議。原則 有法必依 執法必嚴 違法必究
21．合同應具備的條款
當事人的名稱或者姓名和住所；標的，合同當事
人的權利和義務共同指向的對象；數量，確定合同當事人權利義務大小的尺度；質量，標的的具
體特征也就是標的在素質和外觀形態的綜合；價
款或報酬，當事人一方向交付標的的一方支付貨
幣，它是有償合同的主要條款；履行的期限地點
方式；違約責任當事人一方或雙方出現違約行為對過錯追究的責任；解決爭議的方法。
21.工商行政管理法律法規實施的特點
工商行政管理法規主要是通過各級工商行政管理機關以行政執法的方式來實施的。無須執法請求，工商行政管理機關依法對市場主體行為進行監督管理，則是法定取權所規定和要求的一般無
須當事人事先請求；具有自由裁量權，在法律規
定的原則和范圍內的自由處置權；必須發布命令，司法機關只能適用法律不能自行制定法規。工商
行政管理機關則在適用法律時必須發布命令；作為當事人必須接受監督，司法機關獨立審判，依法辦事，始終以仲裁者身份出現。
22.企業法人登記注冊原則
登記注冊管理主體明確；依法獨立核準登記注冊；
實行分級管理和授權管理；準則主義和審核相結合；逐步實行注冊官制度和登記注冊代理制度的原則。
23.合同變更的條件
合同變更是指在保持合同主體同一性的前提下，對合同內容所作的改變。原已存在合同關系；變
更的是合同的內容；須由雙方當事人協商一致；
按照法律要求的方式。
24.日本價格管理主要特點
日本價格管理體系是在《物價管制令》的基礎上
發展起來的。價格受政府的影響較大；對價格進
行法制管理；多層次的靈活有效的價格管理體系。
25.工商行政管理的手段及其運用
主要手段是經濟行政法律在我國國民經濟管理
實踐中，政府還經常運用思想教育手段，就是通
過輿論宣傳教育，對一些經濟活動進行表揚或批
評發布號召等方式對有關經濟主體進行規勸和
引導使其經濟活動符合政府特定目標，在國民經
濟管理工作中應對這些手段加以綜合運用，總的原則是要符合社會主義市場經濟運行的客觀規律，要符合中國國情，運用法律手段和經濟手段為主，以行政手段和其他手段為輔。
26.我國消費者保護法體系及其特點
保護消費者的基本法《消費者權益保護法；關于
商品服務質量保障的法律法規；關于維護消費交
易公平的法律法規；光宇消費者安全法律法規；
關于商品、服務標識管理方面的法律；關于規范生產經營者價格行為維護正常秩序的法律。特點消費者保護法側重與保護消費者，對生產經營者
給予一定的限制；消費者保護法多為強制性規范，對傳統的契約自由進行了適當限制；消費者保護
法已在一定程度上采取了無過錯責任。27.工商行政管理中行政處罰含義
行政處罰是指國家特定行政機關依法懲戒違反行政管理秩序的個人組織的胭脂紅行政行為。警
告罰款沒收非法財產責令停產停業暫扣或吊銷許可證暫扣或吊銷執照。
工商行政管理法律法規的行為進行行政處罰應
注意的問題工商行政管理法律法規實施中的行
政處罰是工商行政管理機關對市場經營主體的違法行為所作出的處罰制裁
象征處罰的主體是各級工商行政管理機關，行政處罰應當與違法行為的性質和清潔相適應，遵循合法公正公開教育與處罰相結合的原則。作出的處罰決定必須事實清楚證據充分手續齊全。
28．營業登記與企業登記注冊的區別
營業登記是登記注冊管理機關對在市場上從事生產經營活動，又不具備企業法人條件的市場經營主體進行審查核準，并發《營業執照》確認其
合法經營權的登記行為。
營業登記與企業法人登記注冊都是對市場經營
主體監督管理的重要組成部分，都是登記注冊機
關的一種執法行為，都直接產生法律效力。營業
登記的對象是不具備企業法人資格而是以自然
人身份從事生產經營活動的企業單位和個人；營
業登記審查的主要內容是申請從事生產經營活
動的條件；營業登記的效力是確認企業從事生產
經營資格而不是企業法人資格。
29.日本禁止壟斷法主要內容
禁止壟斷法從保護自由企業制度和經濟民主化的基本立場出發，為保護自由競爭的市場秩序。
明確提出禁止壟斷法的目的；界定了私人壟斷、不正當的限制交易和不公正的交易方法；規定了
禁止私人壟斷、反對不正當的限制交易和不公正的交易方法的具體措施。
30.工商行政管理部門進行合同監管工作的主要內容
合同法制的宣傳指導開展合同的法制宣傳是合同監督工作中一項長期性任務；做好合同示范文印制發放和運用工作；開展重合同守信用活動這
一活動是使企業依法簽訂和履行合同，加強自我約束搞好自身合同管理的重要方式之一；合同鑒
定。
31.工商行政管理機關的一般職能
管理工商企業和從事經營活動的單位、個人注冊；
監督檢查市場競爭行為，查處壟斷和不正當競爭
案件；保護消費者合法權益，組織查處侵犯消費者權益案件；對各類市場經營秩序實施規范管理和監督；管理經濟合同，查處合同欺詐行為；監
督管理商標注冊工作；管理廣告發布與廣告經營
活動。
性質國家行政機關經濟監督機關行政執法機關
權限劃分依據管轄的區域管理的內容管理的對象管理的效率管理政策的統一性
32.消費者的權利
消費者在購買使用商品和接受服務時享有人身、財產安全不受損害的權利（安全權）；消費者享有知悉其購買、使用的商品或者接收的服務的真實情況權利（知情權）消費者享有自主選擇商品或者接受服務的權利（自主選擇權）；消費者享有公平交易的權利（公平交易權）；消費者因購買、使用商品或接受服務受到人身、財產損害的，享有依法獲得倍償的權利（求償權）；消費者享有依法成立維護自身合法權利的社會團體的權利（結社權）；消費者享有獲得有關消費者和消費者權益保護方面的知識的權利（獲得有關知識權）；消費者在購買、使用商品和接受服務時，享有起人格尊嚴民族風俗習慣得到尊重的權利（受尊重權）；消費者享有對商品和服務以及保護消費者權益工作進行監督權利（監督權）
33.價格歧視的含義類型
價格歧視也叫差別定價，是指企業為了獲取更大的利潤，把同一產品按購買者不同而規定的不同
價格，一部分購買者所支付的價格高于另一部分購買者所支付的價格。第一類企業按不同的價格出售不同批量單位的產量，而且這些價格還因人而異。第二類按不同價格出售不同單位產量，但每個購買相同數量的購買者制度的價格相同，批
量作價。第三類按不同的買者規定不同的價格。
34.工商行政管理機關設置的原則
依法設置原則機構設置必須遵循法律規定的原
則和程序并用法律規定政府機構的性質、地位職
權編制工程秩序和方法；精簡原則機構設置必須根據任務和需要，分工合理，職責分明，層次簡化管理幅度適宜；統一原則機構設置必須形成一
個科學完善統一的組織體系，為著一個共同目標
去完成管理任務；效能原則行政組織能最大限度
地發揮其功能取得最佳行政效率效益從而達到
一定行政目標原則。
35.登記是經營主體享有權利的前提 市場經營主體的權利，首先必須經過國家各級工商行政管理機關的審批登記，才能取得享有生產
經營權利的資格權利和法律是緊密相連的，享有權利就是獲得一種法律認可資格；不同的市場經
營主體所享有的生產經營權利是不同的，必須通過登記予以明確；通過登記，對市場經營主體的法定權利要素進行審查，明確他們是否具備實現其權利能力的可能性；通過登記，明確市場經營主體享受權利和承擔義務的財產范圍；在登記過
程中，本身就存在著某些資格的確認和權利的賦予與限制。
36.商標侵權行為主要表現形式
未經注冊商標所有人的許可在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似商
標的；銷售明知是假冒注冊商標的商品；偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的；給他人的注冊商標專用權造成其他損害的。
1.國民經濟管理
是政府為實現一定的經濟和社會發展目標，對國民經濟進行的管理。國民經濟管理范圍的廣泛性決定了國民經濟管理體系的綜合性層次性復雜性國民經濟管理包括了對所有經濟活動的管理包括對整個國家經濟管理也包括地方政府對其當地國民經濟的管理從過程看包括國民經濟決策經濟調控國民經濟監督任務促進經濟社會和人口、資源煩人可持續發展，各個部門各個地區的協調發展不斷提高全體人民生活水平；為企業
和其他市場經營主體建立和維護公平競爭的環
境 2.工商行政管理手段
法律手段國家通過制定和實施各種經濟法律法規和規章來規范各種經濟主體的行為手段嚴格的強制性明確的規定習慣相對的穩定性
經濟手段政府按照一定的目標調節經濟活動的各種經濟機制特點是利益誘導性和間接性利用
物質利益原則來誘導經濟主體從自身利益出發而作出的相應反映。行政手段政府依靠權力用來
調節經濟活動所采取的行政命令強制性直接性縱向性穩定性
3.影響需求變動的因素
商品本身的價格（主要因素）消費偏好消費者的個人收入（重要因素）替代品的價格互補品的價
格對價格的預期也會影響消費者的需求其他因素影響需求價格彈性的因素替代品的數量和相
近程度商品的重要性商品用途的多少時間的長短
4.政府對微觀經濟活動進行干預的幾個方
面
限制壟斷解決外部影響問題提供適當水平的公
共產品提供信息服務 5.工商行政管理體制含義和內容 是指工商行政管理機關的組織結構形式和工作
制度是整個經濟體制的重要組成部分，包括工商行政管理機構設置、中央和地方各級工商行政管理權限和管理職責范圍的劃分基本制度等。內容機構設置權限劃分
改革內容機構改革領導改革機構改革涉及工商行政管理機關的只能配置，內設機構及人員編制
目的在于建立一個精簡高效統一協調的工商行
政管理組織體系領導體制改稿是工商行政管理
體制改革的核心目的再于通過對省以下工商行
政管理機關實行垂直領導來強化市場監督和行
政執法的同一性權威性有效性意義有利于工商行政管理機關有效抵制地方保護主義的干擾和不必要的行政干預，強化職能，公正執法更好地監管市場有利于工商行政管理系統加強干部隊伍建設，提高依法行政水平。
4.市場經營主體監督管理的必要性
是國家管理只能的重要體現，在國民經濟運行中具有忠告的作用，特別是在促進市場經營主體正常發展，維護社會主義市場經濟秩序，保護國家、市場經營主體、消費者合法權益方面的作用尤為
突出。工商行政管理機關加強對市場經營主體的監督管理是非常必要的有利于市場經營主體增
強自我約束機制，有利于形成良好的市場秩序維護國家利益及生產經營者和消費者的合法權益
原則正確處理好發展與監督管理之間的關系始終把促進經濟發展放在首位；正確處理好數量與質量之間的關系，注重市場經濟主體的發展質量；正確處理好監督管理與服務之間的關系應將兩
者有機地結合起來；
內容對市場經營主體市場準入資格的確認和監
督管理；對市場經營主體生產經營行為的規范和
監督管理。
5．企業法人含義和特點
是按照國家有關法律規定經主管機關或工商行
政管理機關核準登記注冊，取得法人資格，從事
經營性經濟活動的組織。特點必須符合法定條件
經核準登記注冊成立；設立的目的是從事營利性的生產經營活動這是企業法人最本質特征是與
機關法人事業單位和社會團體法人相區別的關鍵；具有法律上的獨立人格。
登記事項公司名稱公司住所公司法定代表人公司注冊資本公司類型公司經營范圍經營期限股東
6.對不正當競爭行為監督管理的意義原則 規范市場行為，維護市場秩序；保護公平競爭，保障競爭機制正常地發揮作用；保護經營者和消
費者的合法權益。
原則必須維護市場信息的真實性和全面性；必須
維護充分的市場競爭；必須促進資源的優化配置；保護商品生產經營者的合法權益。
7.合同 特征一種民事法律行為；是雙方或多方當事人意
思表示一致的協議；當事人的法律地位是平等；
以設立、變更、終止民事權益義務關系為目的合同一經成立其中約定的權利義務便發生法律效
力。
訂立指兩個或兩個以上的當事人，依法就合同內
容經過協商一致，達到協議的法律行為。
原則主體必須有法定資格當事人的委托代理必
須合法合同形式必須符合法定形式
程序要約承諾締約過失責任主要條款當事人的名稱或者姓名和住所標的數量質量價款報酬履行期限地點方式違約責任解決爭議的方法
8.商標概念特點作用
是商品的特點標志是由文字字母圖形記號及其
組合構成，用以區別不同生存者和經營者的產品
或服務的標志
特點商品的標志具有排他性可以通過樹立信譽，標示商品的特定質量。
作用區別商品來源促進生產者努力提高商品質量便于廣告宣傳鼓勵正當競爭。
9.工商行政管理對消費者權利的保護
通過對市場經營主體的監督管理，制止違法經營，防止損害消費者權益行為的發生；通過多各類市
場的監督管理，保護合法經營，查處各種市場違
法行為，維護市場交易秩序，為消費者提供公平、安全的消費環境；通過保護名牌商品，打擊商標侵權行為，維護商標信譽，為消費者購買優質商
品創造條件；通過對廣告的監督管理，查處虛假
廣告和引人誤解的宣傳行為，維護消費者權益；
通過制止各種不正當競爭行為，打擊和查處侵害
消費者權益的各種違法違章行為，保障消費者權
益。
10．消費者與經營者協商和解時應注意的問題。
必須遵守資源原則；和解的范圍限于當事人可以處分的權利和義務；協商和解不得損害國家利益社會公共利益和其他第三人的利益
10.美國反托拉斯法內容
謝爾曼法是美國反托拉斯法的基礎任何以托拉斯法或其他形式做出的契約、聯合共謀均屬違法任何壟斷著或企圖壟斷者或與外國間貿易或商業之任何一部分者均被視為刑事犯罪；聯邦貿易
委員會法；克萊頓反托拉斯法；魯濱遜波特曼法。
11．美國企業結構特點
以自由企業制度為基本原則壟斷企業占據著主導地位多種企業形式并存
12.德國社會體制特點
保護競爭，為充分發揮市場機制的作用創造最有利的條件；對市場進行必要的適度的干預；發展社會保障體系，維護社會公正
13.德國反對不公平競爭法內容
于1986年出臺反對市場上一切違背良好習俗的行為否則便對其追究法律責任；禁止非法廣告分
別是使人可能曲解的廣告極易誘惑消費者的廣
告宣傳和經銷方式；禁止行賄受賄行為賄賂職員出賣商品秘密
第二篇：工商行政管理概論筆記
1.對違反工商行政管理法律、法規的行為進 行行政處罰時應注意的問題。是指工商行政管理機關對市場經營主體的違法行為說作出的處罰制裁。主要的種類 警告 罰款 沒收非法所得財產 責令停產停業 暫扣或吊銷許可證 行政處罰的主體是各級工商行政管理機關。行政處罰 與違法行為的性質和情節相適應，遵循合法 公正，教育與處罰相結合的原則。作出的處罰決定必須事實清楚 證據充分 手續齊全。
2.行政復議的特點
行政復議是解決行政爭議的一種活動，是指公民、法人或其他組織認為行政機關的行政行為侵害了其合法權益，而向上級行政主管申請撤銷變更行政措施，由該法定行政機關受理，審理、決定的活動。特點是行政機關的活動；向行政機關提出行政復議申請的只能是與某一具體行政行為有厲害關系的當事人；管理相對人只能對具體行政行為不服才能申請行政復議；行政機關只能在自己管轄的事項范圍內進行行政復議。
3.監督管理不正當競爭行為的意義
規范市場行為，維護市場秩序；保護公平競爭，保障競爭機制正常地發揮作用；保護經營者和消費者的合法權益。
4.合同履行的概念和原則
合同履行是指當事人按照約定完成合同義務，實現合同權利的行為。也就是債務人全面地適當地完成其合同義務，是債權人的合同權利得到完全實現的行為。原則合同履行的原則；誠實信用的原則；全面履行原則；協助履行原則。
5.廣告管理含義內容依據和作用
廣告管理是國家廣告監督管理機關依法對廣告內容、廣告活動主體的資格和市場準入條件、廣告活動過程及行為等進行的監督管理。廣告管理的依據是《廣告法》和廣告管理的規章以及政策規定。工商行政管理部門對的管理必須以法律為依據，依法管理《廣告法》是廣告管理的主要依據是我國管理基本法規，是廣告活動的基本準則。是調整廣告經營單位、廣告客戶以及之間相互關系的法律規范。原則制定并監督實施廣告準則；制定各種行政措施，廣告活動主體的行為；開展廣告審查工作。內容制定并監督實施廣告準則；制定各種行政措施，規范廣告活動主體行為；開展廣告審查工作；查處廣告違法行為。作用傳播市場信息開展公平競爭保護經營者的利益引導消費 6.市場經營主體的含義及其基本特征 市場經營主體是經政府批準進入，以營利為目的的，依法從事商品生產經營和服務活動的經濟實體。特點：營利性；獨立性；相互間的關聯性；競爭性；靈活性；平等性；法律規范性。
7.消費者協會的職能
我國《消費者權益保護法》第32條具體規定了消費者協會的七項職能，向消費者提供消費信息和咨詢服務；參與有關行政部門對商品和服務的監督、檢查；就消費者合法權益的問題，向有關行政部門反映、查詢、提出建議；受理消費者的投訴，并對投訴進行調查、調解；投訴事項涉及商品和質量問題的，可以提請鑒定部門鑒定，鑒定部門應當告知鑒定結論；就損害消費者合法權益的行為，支持受害者的消費者提起訴訟；對損害消費者合法權益的行為，通過大眾傳播媒介予以揭露，批評。
8.工商行政管理一般內容
市場經營主體的資格確認和管理；進入市場和服務的管理；市場經營主體的競爭行為管理；對各種違法經營行為進行查處。9.工商行政管理法律法規的作用
工商行政管理法規在工商行政管理工作和社會注意現代互建設中具有重要的作用；規范市場主體的行為；調整市場主體間的關系；保障工商行政管理機關依法行政；保護公民法人和經濟組織的合法權益
10.市場經營主體權利和義務的關系
市場經營主體的權利和義務，不僅都與法律和社會道德密切相關，它們之間也存在相互依存相互促進的關系。沒有無義務的權利，也沒有無權利的義務，權利的內容總是通過與之相應額義務表現出來的，義務的內容又總是由權利的內容所決定的；市場經營主體的權利和義務是相互促進的，只能認真履行自己的義務，為社會提供更多更好的物質財富，才能使自己享有的各項權利有更可靠的保障，同時也為不斷擴大各項權利創造了條件。
11.市場競爭行為的特征
市場競爭行為是指生產經營者在市場競爭過程中獲得某種經濟利益的行為。市場上生產經營者的行為，而不包括市場主體的重要組成部門的消費者的消費行為；目標是利益最大化；生產經營者與競爭對手展開的較量和斗爭；市場競爭行為的成敗最終取決于產品購買者的“貨幣選票”；市場競爭行為的最終平角標準是否有利于消費者。12.工商行政部門對合同監督的主要內容 合同法制的宣傳指導開展合同的法制宣傳是合同監管工作中一項長期性任務；做好合同示范文本印制、發放和運行工作；開展重合同守信用活動，開展這一活動是使企業依法簽訂和履行合同，加強自我約束，搞好自身合同管理的重要方式之一；合同鑒證鑒證是工商行政管理機關根據合同當事人的自愿或者法律法規規定審查合同的真實性、合法性并加以證明的一種監督管理制度。
13.維護市場秩序的方法 主要的方法是對市場進行監督檢查。市場監督檢查是政府和有關部門對企業個體經營者執行國家的市場法律法規的情況實行監督，對違反市場
法律、法規的行為進行檢查、糾正和處罰的活動。
社會監督，群眾監督和輿論監督兩種形式。社會監督是政府監督的一種補充形式?；緱l件市場管理法律、法規的科學和健全；經濟管理體制合理；管理人員素質的提高；管理手段的現代化
14.不正當競爭行為的含義特征及產生的原
因
不正當競爭又稱不公平競爭，是在市場經濟活動
中采取虛假、欺詐和損人利己等手段，損害國家、生產經營者和消費者的利益，擾亂市場競爭秩序的行為。特征，行為是違反誠實守信和商業道德的行為，它以虛假、欺詐和損人利己等手段形式；在行為結果上，侵犯了他人權利，尤其是侵犯了競爭對手和消費者的利益；行為是損害競爭機制，擾亂社會經濟秩序的行為。行為是一種違法行為，即違反《反不正當競爭法》的行為。原因經濟利
益的驅動；部分生產經營者商業道德意識差，法
制觀念淡漠；競爭規則不健全，立法滯后，社會
控制不力。
15.市場失靈的含義及工商行政管理機關在
解決市場失靈方面的作用
工商行政管理是政府干預市場和解決市場失靈問題的重要內容之一。限制壟斷促進競爭，工商行政管理的主要任務是建立和維護市場秩序，工商行政管理機關通過自己的行政執法，實施國家關于限制壟斷、促進競爭、反對不正當競爭的法律法規，從而使市場機制正常的運作；促進市場
信息的完善，信息不對稱是市場失靈的重要原因
之一，工商行政機關通過對商標、廣告等的依法
管理，就能在一定程度上促進信息的正確提供和
傳播，有利于解決信息不完善的問題。
16.制定工商行政管理法律、法規應遵循的原
則
體現社會主義市場經濟體制的要求；法制穩定與因時制宜相結合；法制統一與因地制宜相結合；
依法而立并注意法規間相互街接。
是指以工商行政管理為內容或工商行政管理機關在行政執法中所依據的法律規范的總稱其形式一般包括涉及工商行政管理內容法律行政法規地方性法規規章性質具有法律的一般屬性經濟法的基本屬性工商行政管理機關行政執法的法律依據具有廣泛性和綜合性
法律效力條件立法主體合法立法權限合法內容合法程序合法形式規范
17.違法廣告行為處罰種類
停止發布廣告；責令公開更正；通報批評；沒收
廣告費用；罰款；停業整頓；停業廣告業務。
18.商標管理含義及其內容
商標管理是指商標管理機構依法確立、保護商標專用權，指導、監督商標使用活動的過程《中華人民共和國商標法》及其相關法律法規是商標管理的只要依據兩個方面的內容商標注冊過程的管理；商標使用過程的管理。
19.我國消費者保護法特點
消費者保護法側重于保護消費者，對生產經營者給予一定限制；消費者保護法多為強制性規范，對傳統的“契約自由”進行了適當的限制；消費者保護法已在一定程度上采取了“無過錯責任”。
20.維護市場秩序的含義、內容和原則
維護市場秩序是指根據市場規則，監督檢查市場
經營主體的市場行為，對違反市場規則的行為依
法進行查處，保護合法的市場行為，取締和打擊
非法的市場行為。
內容 依據市場規則，監督檢查市場經營主體的市場行為，確定哪些行為是合法的那些事違法的；
處罰制止違反市場規則的市場行為及其主體，保護合法的市場經營主體及其行為；在監督檢查市場行為的過程中，發現現有市場規則本身有無需要改進和完善的地方并及時向有關部門提出建議。原則 有法必依 執法必嚴 違法必究
21．合同應具備的條款
當事人的名稱或者姓名和住所；標的，合同當事
人的權利和義務共同指向的對象；數量，確定合同當事人權利義務大小的尺度；質量，標的的具
體特征也就是標的在素質和外觀形態的綜合；價
款或報酬，當事人一方向交付標的的一方支付貨
幣，它是有償合同的主要條款；履行的期限地點方式；違約責任當事人一方或雙方出現違約行為對過錯追究的責任；解決爭議的方法。
21.工商行政管理法律法規實施的特點
工商行政管理法規主要是通過各級工商行政管理機關以行政執法的方式來實施的。無須執法請求，工商行政管理機關依法對市場主體行為進行監督管理，則是法定取權所規定和要求的一般無須當事人事先請求；具有自由裁量權，在法律規定的原則和范圍內的自由處置權；必須發布命令，司法機關只能適用法律不能自行制定法規。工商行政管理機關則在適用法律時必須發布命令；作為當事人必須接受監督，司法機關獨立審判，依法辦事，始終以仲裁者身份出現。
22.企業法人登記注冊原則
登記注冊管理主體明確；依法獨立核準登記注冊；實行分級管理和授權管理；準則主義和審核相結合；逐步實行注冊官制度和登記注冊代理制度的原則。
23.合同變更的條件
合同變更是指在保持合同主體同一性的前提下，對合同內容所作的改變。原已存在合同關系；變更的是合同的內容；須由雙方當事人協商一致；按照法律要求的方式。
24.日本價格管理主要特點
日本價格管理體系是在《物價管制令》的基礎上發展起來的。價格受政府的影響較大；對價格進行法制管理；多層次的靈活有效的價格管理體系。
25.工商行政管理的手段及其運用
主要手段是經濟行政法律在我國國民經濟管理實踐中，政府還經常運用思想教育手段，就是通過輿論宣傳教育，對一些經濟活動進行表揚或批評發布號召等方式對有關經濟主體進行規勸和引導使其經濟活動符合政府特定目標，在國民經濟管理工作中應對這些手段加以綜合運用，總的原則是要符合社會主義市場經濟運行的客觀規律，要符合中國國情，運用法律手段和經濟手段為主，以行政手段和其他手段為輔。
26.我國消費者保護法體系及其特點
保護消費者的基本法《消費者權益保護法；關于商品服務質量保障的法律法規；關于維護消費交易公平的法律法規；光宇消費者安全法律法規；關于商品、服務標識管理方面的法律；關于規范生產經營者價格行為維護正常秩序的法律。特點消費者保護法側重與保護消費者，對生產經營者給予一定的限制；消費者保護法多為強制性規范，對傳統的契約自由進行了適當限制；消費者保護法已在一定程度上采取了無過錯責任。27.工商行政管理中行政處罰含義
行政處罰是指國家特定行政機關依法懲戒違反行政管理秩序的個人組織的胭脂紅行政行為。警告罰款沒收非法財產責令停產停業暫扣或吊銷許可證暫扣或吊銷執照。
工商行政管理法律法規的行為進行行政處罰應注意的問題工商行政管理法律法規實施中的行政處罰是工商行政管理機關對市場經營主體的違法行為所作出的處罰制裁
象征處罰的主體是各級工商行政管理機關，行政處罰應當與違法行為的性質和清潔相適應，遵循合法公正公開教育與處罰相結合的原則。作出的處罰決定必須事實清楚證據充分手續齊全。
28．營業登記與企業登記注冊的區別
營業登記是登記注冊管理機關對在市場上從事生產經營活動，又不具備企業法人條件的市場經營主體進行審查核準，并發《營業執照》確認其合法經營權的登記行為。
營業登記與企業法人登記注冊都是對市場經營主體監督管理的重要組成部分，都是登記注冊機關的一種執法行為，都直接產生法律效力。營業登記的對象是不具備企業法人資格而是以自然人身份從事生產經營活動的企業單位和個人；營業登記審查的主要內容是申請從事生產經營活動的條件；營業登記的效力是確認企業從事生產經營資格而不是企業法人資格。
29.日本禁止壟斷法主要內容
禁止壟斷法從保護自由企業制度和經濟民主化的基本立場出發，為保護自由競爭的市場秩序。明確提出禁止壟斷法的目的；界定了私人壟斷、不正當的限制交易和不公正的交易方法；規定了禁止私人壟斷、反對不正當的限制交易和不公正的交易方法的具體措施。
30.工商行政管理部門進行合同監管工作的主要內容
合同法制的宣傳指導開展合同的法制宣傳是合同監督工作中一項長期性任務；做好合同示范文印制發放和運用工作；開展重合同守信用活動這一活動是使企業依法簽訂和履行合同，加強自我約束搞好自身合同管理的重要方式之一；合同鑒定。
31.工商行政管理機關的一般職能
管理工商企業和從事經營活動的單位、個人注冊；監督檢查市場競爭行為，查處壟斷和不正當競爭案件；保護消費者合法權益，組織查處侵犯消費者權益案件；對各類市場經營秩序實施規范管理和監督；管理經濟合同，查處合同欺詐行為；監
督管理商標注冊工作；管理廣告發布與廣告經營
活動。
性質國家行政機關經濟監督機關行政執法機關
權限劃分依據管轄的區域管理的內容管理的對象管理的效率管理政策的統一性
32.消費者的權利
消費者在購買使用商品和接受服務時享有人身、財產安全不受損害的權利（安全權）；消費者享有知悉其購買、使用的商品或者接收的服務的真實情況權利（知情權）消費者享有自主選擇商品或者接受服務的權利（自主選擇權）；消費者享有公平交易的權利（公平交易權）；消費者因購買、使用商品或接受服務受到人身、財產損害的，享有依法獲得倍償的權利（求償權）；消費者享有依法成立維護自身合法權利的社會團體的權利（結社權）；消費者享有獲得有關消費者和消費者權益保護方面的知識的權利（獲得有關知識權）；消費者在購買、使用商品和接受服務時，享有起人格尊嚴民族風俗習慣得到尊重的權利（受尊重權）；消費者享有對商品和服務以及保護消費者權益工作進行監督權利（監督權）
33.價格歧視的含義類型
價格歧視也叫差別定價，是指企業為了獲取更大的利潤，把同一產品按購買者不同而規定的不同
價格，一部分購買者所支付的價格高于另一部分購買者所支付的價格。第一類企業按不同的價格出售不同批量單位的產量，而且這些價格還因人而異。第二類按不同價格出售不同單位產量，但每個購買相同數量的購買者制度的價格相同，批
量作價。第三類按不同的買者規定不同的價格。
34.工商行政管理機關設置的原則
依法設置原則機構設置必須遵循法律規定的原
則和程序并用法律規定政府機構的性質、地位職
權編制工程秩序和方法；精簡原則機構設置必須根據任務和需要，分工合理，職責分明，層次簡化管理幅度適宜；統一原則機構設置必須形成一
個科學完善統一的組織體系，為著一個共同目標
去完成管理任務；效能原則行政組織能最大限度
地發揮其功能取得最佳行政效率效益從而達到
一定行政目標原則。
35.登記是經營主體享有權利的前提 市場經營主體的權利，首先必須經過國家各級工商行政管理機關的審批登記，才能取得享有生產
經營權利的資格權利和法律是緊密相連的，享有權利就是獲得一種法律認可資格；不同的市場經
營主體所享有的生產經營權利是不同的，必須通過登記予以明確；通過登記，對市場經營主體的法定權利要素進行審查，明確他們是否具備實現其權利能力的可能性；通過登記，明確市場經營主體享受權利和承擔義務的財產范圍；在登記過
程中，本身就存在著某些資格的確認和權利的賦予與限制。
36.商標侵權行為主要表現形式
未經注冊商標所有人的許可在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標相同或者近似商
標的；銷售明知是假冒注冊商標的商品；偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的；給他人的注冊商標專用權造成其他損害的。
1.國民經濟管理
是政府為實現一定的經濟和社會發展目標，對國民經濟進行的管理。國民經濟管理范圍的廣泛性決定了國民經濟管理體系的綜合性層次性復雜性國民經濟管理包括了對所有經濟活動的管理包括對整個國家經濟管理也包括地方政府對其當地國民經濟的管理從過程看包括國民經濟決策經濟調控國民經濟監督任務促進經濟社會和人口、資源煩人可持續發展，各個部門各個地區的協調發展不斷提高全體人民生活水平；為企業
和其他市場經營主體建立和維護公平競爭的環
境 2.工商行政管理手段
法律手段國家通過制定和實施各種經濟法律法規和規章來規范各種經濟主體的行為手段嚴格的強制性明確的規定習慣相對的穩定性
經濟手段政府按照一定的目標調節經濟活動的各種經濟機制特點是利益誘導性和間接性利用
物質利益原則來誘導經濟主體從自身利益出發而作出的相應反映。行政手段政府依靠權力用來
調節經濟活動所采取的行政命令強制性直接性縱向性穩定性
3.影響需求變動的因素
商品本身的價格（主要因素）消費偏好消費者的個人收入（重要因素）替代品的價格互補品的價
格對價格的預期也會影響消費者的需求其他因素影響需求價格彈性的因素替代品的數量和相
近程度商品的重要性商品用途的多少時間的長短
4.政府對微觀經濟活動進行干預的幾個方
面
限制壟斷解決外部影響問題提供適當水平的公共產品提供信息服務 5.工商行政管理體制含義和內容 是指工商行政管理機關的組織結構形式和工作制度是整個經濟體制的重要組成部分，包括工商行政管理機構設置、中央和地方各級工商行政管理權限和管理職責范圍的劃分基本制度等。內容機構設置權限劃分
改革內容機構改革領導改革機構改革涉及工商行政管理機關的只能配置，內設機構及人員編制目的在于建立一個精簡高效統一協調的工商行政管理組織體系領導體制改稿是工商行政管理體制改革的核心目的再于通過對省以下工商行政管理機關實行垂直領導來強化市場監督和行政執法的同一性權威性有效性意義有利于工商行政管理機關有效抵制地方保護主義的干擾和不必要的行政干預，強化職能，公正執法更好地監管市場有利于工商行政管理系統加強干部隊伍建設，提高依法行政水平。
4.市場經營主體監督管理的必要性
是國家管理只能的重要體現，在國民經濟運行中具有忠告的作用，特別是在促進市場經營主體正常發展，維護社會主義市場經濟秩序，保護國家、市場經營主體、消費者合法權益方面的作用尤為突出。工商行政管理機關加強對市場經營主體的監督管理是非常必要的有利于市場經營主體增強自我約束機制，有利于形成良好的市場秩序維護國家利益及生產經營者和消費者的合法權益
原則正確處理好發展與監督管理之間的關系始終把促進經濟發展放在首位；正確處理好數量與質量之間的關系，注重市場經濟主體的發展質量；正確處理好監督管理與服務之間的關系應將兩者有機地結合起來；
內容對市場經營主體市場準入資格的確認和監督管理；對市場經營主體生產經營行為的規范和監督管理。
5．企業法人含義和特點
是按照國家有關法律規定經主管機關或工商行政管理機關核準登記注冊，取得法人資格，從事經營性經濟活動的組織。特點必須符合法定條件經核準登記注冊成立；設立的目的是從事營利性的生產經營活動這是企業法人最本質特征是與機關法人事業單位和社會團體法人相區別的關鍵；具有法律上的獨立人格。
登記事項公司名稱公司住所公司法定代表人公司注冊資本公司類型公司經營范圍經營期限股東 6.對不正當競爭行為監督管理的意義原則 規范市場行為，維護市場秩序；保護公平競爭，保障競爭機制正常地發揮作用；保護經營者和消費者的合法權益。
原則必須維護市場信息的真實性和全面性；必須維護充分的市場競爭；必須促進資源的優化配置；保護商品生產經營者的合法權益。
7.合同 特征一種民事法律行為；是雙方或多方當事人意思表示一致的協議；當事人的法律地位是平等；以設立、變更、終止民事權益義務關系為目的合同一經成立其中約定的權利義務便發生法律效力。
訂立指兩個或兩個以上的當事人，依法就合同內容經過協商一致，達到協議的法律行為。
原則主體必須有法定資格當事人的委托代理必須合法合同形式必須符合法定形式
程序要約承諾締約過失責任主要條款當事人的名稱或者姓名和住所標的數量質量價款報酬履行期限地點方式違約責任解決爭議的方法
8.商標概念特點作用
是商品的特點標志是由文字字母圖形記號及其組合構成，用以區別不同生存者和經營者的產品或服務的標志
特點商品的標志具有排他性可以通過樹立信譽，標示商品的特定質量。
作用區別商品來源促進生產者努力提高商品質量便于廣告宣傳鼓勵正當競爭。
9.工商行政管理對消費者權利的保護
通過對市場經營主體的監督管理，制止違法經營，防止損害消費者權益行為的發生；通過多各類市場的監督管理，保護合法經營，查處各種市場違法行為，維護市場交易秩序，為消費者提供公平、安全的消費環境；通過保護名牌商品，打擊商標侵權行為，維護商標信譽，為消費者購買優質商品創造條件；通過對廣告的監督管理，查處虛假廣告和引人誤解的宣傳行為，維護消費者權益；通過制止各種不正當競爭行為，打擊和查處侵害消費者權益的各種違法違章行為，保障消費者權益。
10．消費者與經營者協商和解時應注意的問題。
必須遵守資源原則；和解的范圍限于當事人可以處分的權利和義務；協商和解不得損害國家利益社會公共利益和其他第三人的利益
10.美國反托拉斯法內容
謝爾曼法是美國反托拉斯法的基礎任何以托拉斯法或其他形式做出的契約、聯合共謀均屬違法任何壟斷著或企圖壟斷者或與外國間貿易或商業之任何一部分者均被視為刑事犯罪；聯邦貿易
委員會法；克萊頓反托拉斯法；魯濱遜波特曼法。
11．美國企業結構特點
以自由企業制度為基本原則壟斷企業占據著主導地位多種企業形式并存
12.德國社會體制特點
保護競爭，為充分發揮市場機制的作用創造最有利的條件；對市場進行必要的適度的干預；發展社會保障體系，維護社會公正
13.德國反對不公平競爭法內容
于1986年出臺反對市場上一切違背良好習俗的行為否則便對其追究法律責任；禁止非法廣告分
別是使人可能曲解的廣告極易誘惑消費者的廣
告宣傳和經銷方式；禁止行賄受賄行為賄賂職員出賣商品秘密
第三篇：工商行政管理概論題目整理
一、單選
1.對管理最準確的理解應該是(D)
A、對人員配置和組織結構所進行的整體安排
B、對財務經營狀況的協調和控制
C、對經營行為的一種紀律約束
D、對管理對象進行的計劃、組織、領導和控制的社會活動
2.在建立和完善工商行政管理體制的過程中，首先要解決的問題是(A)
A、工商行政管理機構的設置B、明確工商行政管理的對象
C、確定工商行政管理的人事制度D、工商行政管理法律、法規的3.商標所有人申請續展注冊的，提出申請的時間應在注冊商標有效期滿前的（C）
A、2年內B、1年內C、6個月內D、3個月內
4.工商行政管理機關管理權限劃分，選擇分權還是集權的主要依據是(A)
A、管理的效率高低B、管理的內容多少
C、管轄的區域大小D、管理政策的統一性
5.某企業在其產品展示會期間，對到會的采購人員表示凡訂貨量達到一定數量可給予相應的折扣，后經采購人員要求改為把相應的折扣款給企業采購人員作為中間人傭金，大部分采購人員都是私營企業派出的職員。針對上述事實，下列表述正確的是(A)。
A．該企業一開始給予的折扣不屬于不正當競爭行為，改變后的屬不正當競爭行為
B．該企業一開始給予的折扣就屬于不正當競爭行為
c．改變后給予的“中間人傭金”不屬于商業賄賂
D．采購人員要求中間人傭金是正當行為
6.我國商標取得采用的原則是(B)。
A．使用在先原則B．注冊原則
C．混合原則D．使用原則
7.企業法人登記管理客體的特定條件是(A)
A．在市場上從事生產經營活動B．必須要有一定資金數額的財產c．有合法的企業法人法定代表人D．獨立承擔民事責任
8.工商行政管理機關在監督管理與執法中具有強制性的特點，這是從(D)來分析的。
A．管理領域B，管理內容
C．管理對策D．管理手段
9.營業登記審查的主要內容是(B)。
A．企業法人資格B．從事經營活動的條件
c．是否具有獨立財產D．是否具有完善的組織機構
10.注冊資金是指企業的全部實有資產。因經營狀況隨時變化，增減超過(A)時須辦理
變更登記。
A．20％B．25％
C.30％D．50％
11.企業法人具備生產經營主體資格的具體證明是(A)。
A．登記注明B，發放營業執照
C，驗資報告D．企業章程
12.根據《反不正當競爭法》的規定，公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，限
定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭的，(D)的監督檢查部門應當責令其停止違法行為。
A．縣一級B．縣級及縣級以上
C．地區一級或地區以上D．省級或設區的市
13.各類市場的內部營運規范屬于(A)規則。
A．市場組織B．市場進出
C．市場競爭D．市場管理
14.《中華人民共和國公司登記管理條例》是(B)。
A．法律B．行政法規
C，規章D．其他規范性文件
15.明確工商行政管理過程特點的意義在于要求工商行政管理人員應具有(A)觀念。
A．系統管理B．信息反饋
C．自我約束D．協調服務
16.商品和生產要素的交換不為行政條件所割裂，按照商品經濟內在聯系，遵循價值規律的要求，通過供求和競爭規律，順暢地流通周轉。它表明市場體系的(B)。A，系統性B．統一性
c．有機聯系性D．有序性
17.根據中央和國務院的有關文件，地方各級工商行政管理機關的領導干部實行(C)體
制。
A．條塊結合，以塊為主B．條塊結合，以條為主
C，雙重管理D．垂直領導
18.工商行政管理機關執法的特點之一是(A)。
A．依法具有自由裁量權B．在執法中不必接受監督
c．必須有執法請求D．快捷便利，不受固定執法程序的限制
19.維護市場公平競爭是政府的一項重要職能。工商行政管理部門是貫徹(C)的主要部
門。
A．宏觀調控政策B．微觀經濟政策
C．競爭政策D．產業政策
20.我國《消費者權益保護法》所確定的消費者，即指為生活消費需要而購買、使用商品
或接受服務的(C)
A．公民個人
B．生產經營單位
D．公民個人和單位
D．公民個人和社會團體
21.工商行政管理機關監督管理的主要方法是(C)。
A．行政方法B．法律方法C．行政方法和法律方法D．經濟方法
22.市場主體登記管理機關有關登記管轄的基本原則是A
A．地域登記管轄B．級別登記管轄C．指定登記管轄D．授權登記管轄
23.消費者在展銷會購買商品，其合法權益受到損害，且展銷會已經結束的，消費者可以
依法向（A）要求賠償。
A.展銷會舉辦者B.展銷會監管者C.展銷會場地提供者D.展銷會批準單位 24.經營者提供商品或者服務有欺詐行為的，應當按照消費者的要求增加賠償其受到的損
失，增加賠償的金額為消費者購買商品的價款或者接受服務的費用的（A）。
A.一倍B.二倍C.三倍D.四倍
25.因產品存在缺陷造成損害要求賠償的請求權，在造成損害的缺陷產品交付最初消費者
滿（B）年喪失；但是，尚未超過明示的安全使用期的除外
A.二B.十C.十五D.二十
26.“罰款”是廣告違法主體承擔的一種（C）。
A.民事責任B.刑事責任C.行政責任D.賠償責任
27.依據《公司法》規定，公司清算結束后，清算組應當制作清算報告，報股東會、股東
大會或者人民法院確認，并報送（B），申請注銷公司登記，公告公司終止。
A.審計機關B.公司登記機關C.財政機關D.稅務機關
28.公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關（B）。
A.解散公司B.吊銷營業執照C.責令改正D.處以一萬元以上十萬元以下的罰款
29.目前我國工商行政管理的目標是：A
A.發展社會主義生產力B.監督企業的生產經營情況
C.監督管理集貿市場的交易秩序D.建立和維護社會主義市場經濟秩序
30.因產品存在缺陷而造成損害的受害人，自知道或應當知道其權益受到損害時起＿B后，便喪失了起訴權。
A.1年B.2年C.4年D.10年
31.企業產權轉讓秩序屬于：D
A.市場進入秩序B.市場行為秩序C.市場結構秩序D.市場退出秩序
32.我國＜＜公司法＞＞規定，以商業零售為主的公司的最低注冊資本額為：C
A.50萬元B.30萬元C.10萬元D.1000萬元
33.某外商投資企業投資總額為1000萬美元，則其注冊資本至少應為＿B萬美元以上。如
追加投資400萬美元，則其注冊資本至少應在＿＿萬美元以上。
A.500，720.B.500，710C.400，610D.400，600
34.外商投資企業向工商行政管理機關申請設立登記時，不需要提交的文件為D
A.項目建議書﹑可行性研究報告及批文B.合用、章程及審批機關批文和證書
C.投資者資信證明和合法開業證明D.驗資機構出具的驗資證明
35.發行公司債券的有限責任公司，其資產額不得低于＿C萬元人民幣。
A.1000B.3000C.6000D.5000
36.下列各項中，屬于工商行政管理法律、法規特點的是(C)
A.不告不理B.一般應經當事人申請
C.無須執法請求D.和司法機關執法程序相同
37.工商行政管理機關在行政執法時所具有的自由裁量權是指(C)
A.對處罰等行政行為可根據實際情況超過規定的幅度和范圍
B.執法人員可根據實際情況自由地作出行政處罰決定
C.在法律、法規規定的原則和范圍內自行決定執法的內容或形式
D.根據上級機關的意見確定行政執法的內容或形式
38.用于企業生產的某一類商品上，以區別于該企業生產的其他類商品的商標是(D)
A.商標別商標 B.聯合商標C.組合商標D.商標群商標
39.24.無論企業的性質如何，其登記注冊事項都應包括(D)
A.法定代表人和注冊資本B.經營范圍和注冊資本
C.法定代表人和企業名稱 D.企業名稱和經營范圍
E． 多選
1.屬于準公共產品的有(CD)
A、國防B、治安C、基礎教育D、收費公路E、體育比賽
2.認定經營者具有市場支配地位，應當依據（ABCD）。
A.該經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況
B.該經營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力
C.該經營者的財力和技術條件D.其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度
3.依據《消費者權益保護法》規定，經營者提供商品或者服務，造成消費者或者其他受
害人殘疾的，應支付（ABC）等費用。
A.殘疾者生活自助具費B.生活補助費C.殘疾賠償金D.殘疾者學習、生活費
4.關于我國的消費者協會，敘述正確的是：ABD
A． 它的成立需同級人民政府批準B． 它的設立需經民政部門核準登記
C． 它具有廣泛的行政權D． 它具有社會團體法人資格E． 是工商部門的派出機構
5.我國商標的實質性審查包括：ACD
A． 商標是否具備法定構成要素B． 商標是否具備實用性C． 商標是否具備顯著性
D． 申請注冊的商標是否與在先權利沖突E． 商標是否具備新穎性
6.市場缺陷的表現形式有：ABCD
A.市場的不完全性B.市場的外部性C.市場信息的不完全性
D.分配的不公正性E.市場主體競爭的無序性
7.產品瑕疵是指：CDE
A.產品存在危及人身、財產安全的不合理因素的B.產品有保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準而不符合該標準的C.不具備產品應當具備的使用性能而事先未作說明的D.不符合在產品或其包裝上注明采用的產品標準的E.不符合以產品說明、實物樣品等方式表明的質量狀況的8.工商行政管理組織職能作用的內容包括：ABD
A.建立市場經濟秩序規范B.建立工商行政管理組織管理系統
C.合理配置工商行政管理要素D.制止各種不正當市場競爭E.協調社會各個不同部門之間的關系
9.根據《消費者權益保護法》的規定，消費者協會的職能是ABCE
10.A.向消費者提供消費信息和咨詢服務 B.參與有關行政部門對商品和服務的監督和檢
查
C.受理消費者投訴D.對損害消費者合法權益的行為，代表經營者給予賠償 E.對損害消費者合法權益的行為，通過大眾媒介予以揭露批評
11.企業法人的主要特征是(ABC
A.必須符合法定條件，經核準登記注冊成立B.以從事營利性的生產經營活動為目的C.具有法律上的獨立人格D.具有自然人的全部屬性
E.不具有獨立的財產和完善的組織機構
F． 判斷
1.工商行政管理內容的綜合性，是由建立和維護市場經濟秩序這一工商行政管理目標所決定的。(對)
2.商標不得使用本商品的通用名稱。(對)
3.對已經發生法律效力的處罰可以用行政復議程序處理。(錯)
4.獨資企業不能取得法人資格，而有限責任公司和合伙企業可以依法取得法人資格。(錯)
5.有限責任公司申請的注銷登記，應提交公司清算組織負責人簽署的注銷登記申請書。(對)
6.私營企業名稱一經被核準登記后，就在其所冠行政區劃名稱這個范圍內享有專用權，并受國家法律保護，不準別的任何企業冒用或混同。因此，私營企業名稱具有排他性和專用性。(對)
7.公司在中國境內設立的分支機構不具有中國法人資格。外國公司對其分支機構在中國境內進行經營活動承擔民事責任。（對）
8.個人獨資企業不得設立分支機構。（錯）
9.獨資企業解散，由投資人自行清算或者由債權人申請人民法院指定清算人進行清算。（對）
10.伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資，也可以用勞務出資。（錯）
11.公司增加或減少注冊資本的，均應依法通知債權人并予以公告.（錯）
12.子公司的經營范圍不得超越母公司的經營范圍。（錯）
G． 填空
1.對商品和服務的管理，主要包括對商品進入市場 和 服務的質量 的監督檢查，對特殊商品和服務進入市場的限制，對某些產品的 流通渠道的管理等。
2.工商行政管理學所指的廣告是指商品經營者 或者服務提供者承擔費用，通過一定的媒介和形式直接或間接地介紹自己所推銷的商品或所提供的服務的商業廣告。
H． 論述
（2012年考的是解決食品安全問題）
袁思和 物業09-1
第四篇：工商行政管理概論 第五章課件
（一）市場競爭行為概念
是指生產經營者在市場競爭過程中獲取某種經濟利益的行為，即為了獲取最大經濟利益，如取得最大利潤、實現最大的市場占有率或爭取其相對于競爭對手的優勢地位等，而與競爭對手展開的較量與斗爭。
（二）市場競爭行為特點
1、行為主體是生產經營者
2、行為目標是利潤最大化
3、行為成敗最終取決于購買者
4、行為最終評價標準是消費者
（二）根據市場競爭的手段：
價格競爭與非價格競爭
價格競爭是指商品生產經營者根據生產條件、市場狀況、競爭對手的反應、消費者的心理變化來調整產品價格，以戰勝競爭對手或獲取更大利潤，其方式主要包括撇脂定價、滲透定價、折扣定價和差別定價等。
非價格競爭指企業通過改進產品、調整營銷渠道、加強服務、加強廣告和人員促銷等非價格行為進行競爭。
（三）正當競爭和不正當競爭
不正當競爭又稱不公平競爭，是指在市場經濟活動中采取虛假和損人利己等手段，損害國家、生產經營者和消費者的利益，擾亂市場競爭秩序的行為。
? 不正當競爭具有以下四個特征： ?
1、是違反誠實守信和商業道德的行為； ?
2、采用虛假、欺詐和損人利己等手段； ?
3、在行為結果上，侵犯了他人權利； ?
4、損害競爭機制、擾亂社會經濟秩序； ?
4、是一種違法行為。《反不正當競爭法》 ? 不正當競爭主要包括以下方面： ? 對應內容如下： ? ?。杭聪?，混淆行為
廣：虛假廣告行為 ? 將：即獎，有獎銷售
會：即賄，商業賄賂 ? 情：即傾，傾銷行為
陷：即限，限制競爭 ? 低：即詆，商業詆毀
迷：即密，侵犯商業秘密 ? 一）小：混淆行為的情形（第五條）? 第五條:經營者不得采用下列不正當手段從事市場交易，? 損害競爭對手：
? ①假冒他人注冊商標；
? ②擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝璜或者使用與 ? 知名商品近似的名稱、包裝、裝璜、造成和他人知名商品 ? 的相混淆，使購買者誤認為是他人的商品；
? ③擅自使用他人的企業名稱或姓名，引入誤認為是他人的 ? 商品；
? ④在商品上偽造或者冒用認證標志、名優標志等，偽造產 ? 地，對商品質量作引人誤解的虛假表示。
? 《反不正當競爭法》第九條：
經營者不得利用廣告或其他方法，對商品的質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳。廣告的經營者不得在明知或應知的情況下，代理、設計、制作、發布虛假廣告。
（三）將：有獎銷售的情形（第十三條）? 吾將：抽獎最高額超過五千元 ? 推銷：利用有獎銷售推銷質次價高商品 ? 黃：即謊，謊稱有獎 ? 內定：讓內定人員中獎
（四）會：商業賄賂的情形（第八條）? 《反不正當競爭法》第八條：
經營者不得采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品。在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在帳外暗中收受回扣的，以受賄論處。
經營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可給中間人傭金。經營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入帳。接受折扣、傭金的經營者必須如實入帳。
（五）情：傾銷的情形（第十一條）
? 《反不正當競爭法》第十一條： ? 經營者不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本 ? 的價格銷售商品。四種例外情形： ? 小仙：銷售鮮活商品 ? 到呀：處理到期或積壓商品 ? 即：季節性降價 ? 請轉業：清償債務、轉產、歇業等降價銷售 ?
（六）陷：限制競爭的情形
? 政府：政府濫用行政權力限制競爭 ? 答復：搭售和附加不合理交易條件 ? 公用企業：公用企業的限制競爭行為 ? 串標：串謀招投標 ? 限制競爭行為之一：政府濫用行政權力限制競爭
《反不正當競爭法》第七條：
政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，限制其他經營者正當的經營活動。
政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限制外地商品進入本地市場，或者本地商品流向外地市場。
限制競爭行為之二：搭售和附加不合理交易條件 《反不正當競爭法》第十二條
經營者銷售商品，不得違背購買者的意愿搭售商品或者附加其他不合理的條件。
表現形式：
限制轉售價格；限制轉售地區；限制轉售客戶。
限制競爭行為之三：公用行業或其他依法享有獨 占地位的經管者的限制競爭行為（第六條）
a.限定用戶或消費者只能購買和使用其附帶提供的相關商品；
b.限定用戶或消費者只能購買和使用其指定的經營者生產或者經銷的商品；
c.強制用戶、消費者購買其提供的不必要的商品及配件； d.強制用戶、消費者購買其指定的經營者提供的不必要商品；
e.以檢驗商品質量、性能等為借口，阻礙用戶、消費者購買、使用其他經營者提供的符合技術標準要求的其他商品；
f.對不接受其不合理條件的用戶、消費者拒絕、中斷或者削減供應相關商品，或者濫收費用；
g.其他限制部分的行為
限制競爭行為之四：串謀招投標行為
《反不正當競爭法》第十五條：
投標者不得串通投標，抬高標價或者壓低標價。投標者和招標者不得相互勾結，以排擠競爭對手 的公平競爭。勾結行為包括：
1、投標者串通投標，抬高或壓低標價的行為；
2、投標者和招標者相互勾結，排擠競爭對手的公平競爭的行為。
（七）低：商業詆毀行為
《反不正當競爭法》第十四條：
經營者不得捏造、散布虛偽事實，損害競爭對 手的商業信譽、商品信譽。實施者：經營者
目的：損害競爭對手的商業信譽、商品信譽 手段：捏造、散布 對象：虛偽事實
（八）迷：侵犯商業秘密行為（第十條）
第十條 經營者不得采用下列手段侵犯商業秘密：
1、以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密；
2、披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密；
3、違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密。
4、第三人明知或者應知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業秘密，視為侵犯商業秘密。
（八）迷：侵犯商業秘密行為（第十條）對商業秘密的解釋：
本條所稱的商業秘密，是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。
不正當競爭危害主要表現在以下六個方面：
1、破壞了市場競爭秩序，導致經濟資源的不合理配置
2、損害了其他經營者或競爭對手的合法權益
3、侵犯了廣大消費者的合法權益
4、破壞了社會風氣，損害了社會公共利益
5、影響了我國建立社會主義市場經濟體制和改革開放的進程
6、破壞了社會技術進步機制
（一）對不正當競爭監管的意義
1、規范市場行為，維護市場秩序
2、保護公平競爭，保障競爭機制
3、保護經營者和消費者的合法權益
（二）對不正當競爭監管的原則
1、維護市場信息的真實性和全面性
2、維護充分的市場競爭
3、促進資源的優化配置
4、保護生產經營者的合法權益
壟斷行為是指在經濟活動中采取濫用市場支配地位或行政權力，排除、限制競爭，損害消費者和社會公共利益，擾亂市場秩序的行為。
（一）壟斷行為的特征
1、是限制和排除競爭的行為，是損害競爭機制、擾亂社會經濟秩序的行為。
2、在行為結果上，損害了消費者、競爭對手和社會公共利益的行為。
3、是一種違法行為，違法《反壟斷法》。
（二）壟斷行為與反不正當競爭的關系
不同點:壟斷行為---限制和排除競爭的行為
反不正當競爭行為------違反正常市場規則和商業慣例的行為
相同點:破壞市場競爭，損害競爭對手和消費者以及社會公共利益。
經營者具有市場支配地位的判斷：
1、一個經營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；
2、兩個經營者在相關市場的市場份額合計達到三分之二的；
3、三個經營者在相關市場的市場份額合計達到四分之三的。
（一）經營者的法律責任
民事責任（侵權責任）:停止侵害排除障礙消除影響賠償損失 行政責任:停止違法行為責令改正沒收違法所得罰款吊銷營業執照 刑事責任:按照《刑法》有關規定執行
案例 1．甲乙兩廠均為某市生產飲料的企業，使用在飲料上的商標分別注冊為A和B，其中，甲廠是老牌企業，乙廠是后起之秀。由于乙廠飲料質優價廉，銷路很好，導致甲廠的經濟效益下降，甲廠為在競爭中取勝，在該市電視臺加大廣告宣傳力度，廣告詞中稱：目前，本市有一些廠家生產的同類商品與本廠生產的保健飲料在質量上有根本差別，系本廠產品的仿制品，惟有本廠生產的A牌飲料不含化學成分，才是正宗，特提請廣大消費者注意，購買保健飲料時，請認準A牌商標，謹防上當受騙。甲廠的廣告在市電視臺播出后，許多經營乙廠保健飲料的客戶紛紛找乙廠退貨，稱其為仿制產品，致使乙廠生產嚴重滑坡，造成近十萬元的經濟損失。于是，乙廠向工商行政管理機關反映，要求處理。問題：
（1）甲廠行為的性質是什么？（2）工商行政管理機關應如何處理此案？（3）乙廠是否有權要求賠償損失？損失額應當如何計算？
解答：
（1）根據《反不正當競爭法》規定，經營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質量，制作成份，性能，用途，生產者，有效期限，產地等作引人誤解的虛假宣傳。經營者不得捏造，散布虛偽事實，損害競爭對手的商業信譽，商品聲譽。根據上述事實和法律規定，甲廠的行為既是一種引人誤解的不正當競爭行為，同時也是一種詆毀他人商譽的不正當競爭行為。（2）根據規定，經營者利用廣告或者其他方法，對商品作虛假宣傳，監督檢查部門應當責令停止違法行為，消除影響，可以根據情節處以1萬元以上20萬元以下的罰款。工商行政管理機關依據上述規定，應責令甲廠停止播放和刊登廣告，通過電視臺和報紙說明事實真相，向乙廠聲明道歉，并可在法定幅度內處以罰款。
（3）根據規定，經營者違反法律規定，給被侵害的經營者造成損害的，應當承擔損害賠償責任。被侵害的經營者損失難以計算的，賠償額為侵權人在侵權期間因侵權所獲得的利潤；并應承擔被侵害經營者因調查該經營者侵害其合法權益的不正當競爭行為所支付的合理費用。依據上述規定，乙廠的近10萬元損失可以要求甲廠賠償。
某年5月，某市郵電局在其營業廳內貼出通告，通告規定：凡由市郵電局安裝電話的用戶，一律到本市郵電器材公司購買電話機。用戶辦理裝機手續的同時，必須先交納購電話機款，否則不予辦理裝機手續。通告執行了一段時間后，有關部門接到用戶舉報，對郵電局的這一行為進行了查處。經調查發現，市郵電器材公司系市郵電局的下屬企業。問題：
（1）郵電局的行為屬于什么性質的違法行為？
（2）這類行為為什么被有關法律所禁止？
（3）這類違法行為應由什么機構監督檢查？
（4）監督檢查部門對郵電局的這一違法行為應如何處理？ 解答：
（1）郵電局的行為屬于公用企業強制交易的行為。
（2）由于這類行為限制了用戶、消費者的自由選擇權，將生產同種商品的其他經營者完全排除在特定的市場之外，妨礙了市場的公平競爭機制的正常運行，因此被我國《反不正當競爭法》禁止。
（3）應由省級或設區市的工商行政管理部門負責。
（4）責令郵電局停止違法行為，并根據情節處以5萬元以上20萬元以下的罰款。
第五篇：工商行政管理概論復習要點
一、工商行政管理的的概念
工商行政管理是指政府為了建立和維護市場秩序，通過市場監管和行政執法機關，依法對市場主體及其經營行為進行監督和管理的活動。
1、工商行政管理的（主體）是政府及其授權機構，當前主要指（各級工商行政管理部門）；
2、工商行政管理的（對象）是（市場主體及其經營行為）；
3、工商行政管理的（主要內容）是（對市場主體準入和退出行為、市場交易行為以及市場競爭行為的監督管理）；
4、工商行政管理的（目的）是（建立健全統一開放競爭有序的現代市場體系，維護公平公正的市場秩序，營造良好的發展環境）。
二、工商行政管理的歷史沿革 1、1952年10月，中央私營企業局與中央外資企業局合并為中央工商行政管理局，直屬政務院。2、1969年9月，中央工商行政管理局與商業部、糧食部、供銷合作總社合署辦公；1970年7月，上述四個單位正式合并為商業部，工商行政管理工作歸商業部商管組負責。3、1978年9月，恢復建制，成立中華人民共和國工商行政管理總局，直屬國務院，由國務院財貿小組代管。主要職責是“四管一打”，即：集市貿易管理、工商企業登記管理、經濟合同管理、商標注冊管理和打擊投機倒把。4、1982年，工商行政管理總局調整為國家工商行政管理局，主要職責調整為“六管一打”，即：集市貿易管理、工商企業登記管理、經濟合同管理、商標注冊管理、個體工商業管理、廣告管理和打擊投機倒把及監督檢查商品流通中不正之風等項工作。5、1996年，以實施《工商行政管理所條例》和核定36萬行政編制為契機，改革以行政區劃設工商所為按經濟區域設工商所，推進小局大所、精局強所建設。6、1998年，工商行政管理部門實現了省以下垂直管理。7、2001年3月，調整為工商行政管理總局，升格為正部級。8、2001年底，市場管辦脫鉤工作全面徹底完成，實現機構、人員、職責、財物“四分開”。
9、從1996年開始，連續六年在全系統開展了“工商形象建設年”和“整頓隊伍作風”的活動。10、1999年3月15日，將全國消費者投訴舉報電話統一為12315；2000年3月15日，全國地級以上城市全部開通。11、2008年7月，在第七次國務院機構改革中，根據《國家工商行政管理總局主要職責內設機構和人員編制規定》，職能增加了負責監督管理網絡商品交易及有關服務行為、強化了反壟斷與反不正當競爭執法、增加了對流通環節食品安全的監管等內容。12、1998年，設消費者權益保護司；2001年，設外商投資企業注冊局；2008年，取消了公平交易局，設反壟斷與反不正當競爭執法局和食品流通監督管理司。
三、新時期的工商行政管理
（一）更新思想觀念，提升監管理念
1、“四個統一”：監管與發展、監管與服務、監管與維權、監管與執法相統一。
2、“四化建設”：制度化、規范化、程序化、法治化。
3、更新“四個理念”：更新發展理念、服務科學發展，更新監管理念、創新監管機制，更新執法理念、規范執法行為，更新維權理念、堅持以人為本。
4、努力實現“四個轉變”：監管領域由低端向高端延伸，監管方式由粗放向精細轉變，監管方法由突擊性、專項性整治向日常規范監管轉變，監管手段由傳統向現代化轉變。
5、“四高目標”：建設高素質的隊伍，運用高科技的手段，實現高效能的監管，達到高質量的服務。
6、收費型監管――服務型監管。
（二）認真貫徹國務院部署，深入整頓和規范市場秩序
堅持“全面展開、突出重點、標本兼治、重在治本”的方針。
（三）服務改革發展，促進經濟社會又好又快發展
1、加強和改進登記管理制度，促進各類市場主體和多種所有制經濟共同發展。
2、充分發揮職能作用，不斷推進社會主義新農村建設。
2004年以來，探索建立了“紅盾護農、經紀活農、合同幫農、商標富農、權益保農、政策愛農、市場助農”等七項 涉農工作機制。
3、積極支持實施國家區域發展總體戰略，大力促進區域經濟協調發展。
4、完善消費者權益保護機制，促進和諧社會建設。
“一會兩站”：消費者協會、消費者投訴站、12315申訴舉報聯絡站?！拔暹M”：12315進村鎮、進社區、進企業、進市場、進超市。“四個平臺”：以建立健全12315信息網絡體系為重點，建設工商部門與廣大消費者和人民群眾信息互動的平臺。以建立健全社會消費維權組織網絡為重點，建設工商部門暢通民意的平臺。以建立健全執法監督機制為重點，建設工商部門接受社會監督和聽取群眾意見的平臺。以建立健全指揮調度、快速處臵和分析發布機制為重點，努力建設工商部門解決人民群眾最關心、最直接、最現實利益問題的平臺。
（四）創新監管機制，提高監管效能
1、2002年，實行市場巡查制、互聯審批制、企業監管雙軌制、企業信用公示制和首辦責任制等五項改革。2、2003年，實行企業信用分類監管改革和商品準入制度改革。3、2005年，實行12315行政執法體系建設和個體工商戶分層分類登記管理兩項改革。4、2008年，實行商品交易市場信用分類監管。
（五）積極參與立法立規，執法監督工作與法制機構建設取得新進展
（六）大力加強信息化建設，不斷提高公共服務和監管執法現代化水平 2007年，總局制定下發了《工商行政管理信息化“十一五”規劃綱要》。
（七）加強隊伍建設，提高人員素質
圍繞“政治上過硬、業務上過硬、作風上過硬”，落實“五抓”：抓領導班子建設、抓黨員隊伍建設、抓各級機關建設、抓基層工商所執法隊伍建設、抓黨風廉政建設。
第二章 工商行政管理改革發展的重大成就和基本經驗
一、重大成就
（一）基本建立了適應社會主義市場經濟監管的工商行政管理理論
1、職能論—科學回答了工商行政管理是什么、做什么、怎樣做的的問題，是對工商行政管理本質的認識，是工商行政管理理論的核心和精髓。以“四個統一”為主體，以“四化建設”和“四高目標”為補充，標志著適應社會主義市場經濟監管的工商行政管理理論基本形成。
2、地位和作用論—工商行政管理部門是社會主義市場經濟的堅強衛士，是促進改革發展的有力保障，是維護國家經濟安全的重要力量。
3、行為論—深入分析了工商行政管理活動的本質和規律，將工商行政管理職能劃分為市場主體監管、市場秩序維護、消費者權益保護、商標注冊與專用權保護、禁止傳銷和規范直銷等五個方面。
4、保障論—從法制建設、體制機制建設、隊伍建設、文化建設、信息化建設等方面，全面分析研究了工商行政管理部門履行職能的基礎和保證。
5、工商行政管理理論提出：工商行政管理的目的是--推動科學發展、促進社會和諧，貫徹科學發展觀的第一要義是發展；工商行政管理的宗旨是—維護廣大經營者和消費者的合法權益，貫徹科學發展觀的核心是以人為本；工商行政管理的作用—在于服務經濟社會發展大局，促進區域經濟協調發展，促進經濟增長方式轉變，貫徹科學發展觀的基本要求是全面協調可持續；工商行政管理的“生命線”是—依法行政，強調全面推進依法行政、完善體制機制、提高隊伍素質、加強文化建設、提升信息化水平，貫徹科學發展觀的根本方法是統籌兼顧。工商行政管理理論是中國特色社會主義理論體系在工商行政管理實踐中的具體體現。
（二）基本建立了適應社會主義市場經濟監管的工商行政管理法律法規
截止2008年3月，共有100部法律和203部行政法規涉及工商行政管理職能，其中50部法律、105部法規明確規定了工商行政管理部門監管職責。國家工商總局單獨或聯合制定了104部行政規章，作為配套規定。各地結合實際進行了地方工商立法。
（三）基本建立了適應社會主義市場經濟監管的體制機制
改革開放30年來，形成了指揮通暢的由總局到基層工商所的五級分層管理體制，建立了布局合理、管理規范的基層監管執法體系，創新了一系列行之有效的市場監管機制，基本建立了適應社會主義市場經濟監管的工商行政管理體制機制。
一是職權法定，確保權責一致。新“三定”方案規定，工商局承擔著“負責市場監督管理和行政執法的有關工作”等15條主要職責。這一規定明確了工商部門的主要任務是市場監管和行政執法，職能范圍涉及市場主體監管、市場秩序維護、消費者權益保護、商標注冊與專用權保護、禁止傳銷和規范直銷等五個方面。
二是分級設臵的組織機構模式適應履行職能任務需要。
三是實行省以下工商機關垂直管理，有效地保證監管職能到位。四是構建市場監管長效機制，提高工商行政管理執法效能。
1、在市場主體監管方面—實行企業登記注冊互聯審批制，建立經濟戶口，實行企業監管雙軌制，實現了企業信用分類監管、個體工商戶分層分類登記管理；
2、在市場秩序維護方面—實行市場巡查制，實施商品交易市場信用分類監管；
3、在反不正當競爭和反壟斷及廣告監管中—實行工商部門牽頭，聯合有關部門進行綜合治理；
4、在消費者權益保護方面—實施商品準入制度改革，大力推進12315行政執法體系建設；
5、在商標注冊與專用權保護方面—貫徹《商標法》規定，全面推行自動化辦公，實行電腦化監管，推進商標制度建設；
6、在禁止傳銷和規范直銷方面—推進建立政府領導，綜治委、工商、公安、政法等部門參加的工作聯席會議制度。
7、在上述基礎上，2008年國家局進一步推出了構建市場監管長效機制的重大改革措施—在滿足市場監管全局性、系統性要求的前提下，不斷完善市場主體信用監管機制，一方牽頭、多方配合的綜合監管機制，信息共享、各部門聯動的共同治理機制，重大事件的應急處理機制以及行業自律、輿論監督、群眾參與的社會自我管理機制，統籌安排監管工作，全面協調監管力量，著力解決實踐中的重點、難點問題。
（四）基本建立了適應社會主義市場經濟監管的工商行政管理干部隊伍（截止2007年底，全國系 2 統共有在職人員40萬人，其中公務員36萬人）
一是嚴格按照《公務員法》等法律規定，加強公務員考錄，嚴格公務員管理，引入專業技術人才，保證了干部隊伍人員充實、結構合理。
二是認真制定干部教育培訓規劃，大力開展教育培訓活動。三是加強領導班子建設，建設高素質領導干部隊伍。
四是大力開展機關建設、基層建設，干部隊伍的工作作風明顯改進，執法形象明顯改善。
二、基本經驗
（一）必須堅持以中國特色社會主義理論體系為指導，保證工商行政管理改革發展的正確方向
（二）必須堅持圍繞中心，服務大局，在促進科學發展中充分發揮工商行政管理職能作用
（三）必須堅持把維護最廣大人民的根本利益作為工商行政管理工作的出發點和落腳點，做到執法為民
（四）必須堅持依法行政，努力提高執法效能，始終做到有法必依、執法必嚴、違法必究
（五）必須堅持改革創新，使工商行政管理工作始終跟上時代前進的步伐 1、2002年—實行了市場巡查制、互聯審批制、企業監管雙軌制、企業信用公示制和首辦責任制； 2、2003年--實行了企業信用分類監管和商品準入制度； 3、2005年—實行了12315行政執法體系建設和個體工商戶分層分類登記管理； 4、2006年—實行了個體工商戶信用分類監管； 5、2008年—實行了商品交易市場信用分類監管。
（六）必須堅持不斷規范執法主體自身行為，努力建設一支“政治上過硬、業務上過硬、作風上過硬”的工商行政管理干部隊伍
第三章 工商行政管理的地位和作用
一、工商行政管理的必然性
（一）市場經濟需要政府進行合理干預；
（二）市場監管是政府合理干預經濟的重要途徑；
（三）工商行政管理是市場監管的重要力量。
二、地位
（一）工商行政管理在政府職能中的地位
1、市場監管是市場經濟條件下政府的主要職能之一。
（1）政府職能—經濟調節、市場監管、社會管理、公共服務。
（2）市場監管—指政府采取經濟、行政和法律等手段對市場主體、市場客體和市場行為等進行的監督管理，以建立和維護市場正常秩序，保證市場的有效運行。
2、工商行政管理是市場監管的重要職能部門。（1）2001年朱總理考察國家總局時指出：“工商行政管理部門是市場監管和行政執法的政府職能部門，承擔著規范和維護市場秩序的重要職責。就是說，各級工商部門要把好市場主體的入門關，當好市場運行的裁判員，做好市場秩序的堅強衛士。所有工商人員都要忠于職守、勇于負責、清正廉潔、執法如山。這是建成社會主義市場經濟的保證。”這段話準確地表述了工商行政管理在政府職能的地位。
（2）2008年，國務院批準的新“三定”規定中，再次明確國家總局負責市場監督管理和行政執法的有關工作。
3、工商行政管理市場監管職能的行使。（1）制定或參與制定市場規則。
（2）維護市場秩序，包括：市場準入、退出、競爭和交易秩序。
（二）工商行政管理在市場監管體系中的地位
1、我國的市場監管體系概述。
2003年10月，黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》中明確提出，要“完善行政執法、行業自律、輿論監督、群眾參與相結合的市場監管體系”。目前在我國的市場監管體系中，行政執法是主導性力量。
2、工商行政管理是一支重要的行政執法力量
（1）有一套較為完善的工商行政管理法律法規和規章。
（2）有健全的機構和專業的執法隊伍（截止2007年底，有26159個工商所和經檢隊）。（3）有較為完善的市場監管和行政執法機制。（4）公平公正執法，樹立了執法權威。
三、作用
（一）在經濟建設中的作用
1、堅持基本經濟制度，促進多種所有有制經濟共同發展。
2、培育市場體系，繁榮社會主義市場經濟。
3、推進社會主義新農村建設。
4、促進經濟結構調整和經濟發展方式轉變。
5、促進區域經濟協調發展。
6、引導、支持各類市場主體運用商標戰略加快發展。
（二）在社會發展中的作用
1、促進和諧社會建設。（1）營造公平的競爭環境；（2）營造安全的消費環境；（3）營造充分的就業環境；
（4）積極參與社會治安綜合治理工作。
2、促進社會主義精神文明建設。（1）促進社會主義道德建設；（2）促進社會主義文化建設；（3）促進社會信用體系建設。
3、促進新經濟組織黨的建設。
第四章 工商行政管理的目標和任務
一、“四個統一”的提出科學確立了工商行政管理的目標和任務
（一）工商行政管理理論發展
（二）“四個統一”的內涵
1、監管與發展統一。
發展是目的。監管與發展統一，蘊涵了對工商行政管理根本目的的認識，揭示了監管與發展相統一的規律，體現了科學觀的要求。正確處理加強監管與促進發展的關系，就是要堅決消除那種加強監管與促進發展互不相關甚至把監管與發展割裂開來的錯誤認識。既要堅決制止以強化監管為由，人為設臵障礙，影響發展；又要切實防止在促進發展中放棄監管。要立足工商行政管理基本職能，牢記服務科學發展的根本目的，把加強監管與促進經濟社會又好又快發展統一到促進各類市場主體健康發展上來，統一到貫徹執行國家宏觀調控政策上來，統一到促進經濟結構調整上來，統一到營造良好的發展環境上來。
2、監管與服務統一。
服務是宗旨。監管與服務統一，蘊涵了對工商行政管理宗旨的認識，揭示了監管與服務相統一的規律，體現了建設服務型政府的要求。正確處理監管與發展的關系，就是要在監管中體現良好服務，在服務中依法加強監管。把監管與服務統一到為廣大經營者和消費者服務、為經濟社會健康發展服務上來。
3、監管與維權統一。
維權是任務。監管與維權統一，蘊涵了對工商行政管理任務的認識，揭示了監管與維權相統一的規律，體現了構建社會主義和諧社會的本質要求。正確處理監管與維權的關系，就是要堅決消除為監管而監管的錯誤認識，自覺把監管與建設社會主義和諧社會的任務結合起來。在監管執法中要體現對經營者、消費者合法權益有效保護，通過監管，維護公平競爭，調解消費糾紛，促進社會和諧。要把監管與維權統一到推進社會主義和諧社會建設上來，統一到營造和諧的執法環境、和諧的消費環境、和諧的市場環境上來。
4、監管與執法統一。
執法是手段。監管與執法統一，蘊涵了對工商行政管理手段的認識，揭示了監管與執法相統一的規律，體現了落實依法治國方略的客觀要求。正確處理履行監管職責與堅持依法的關系，就是要依法辦事，依法監管。要努力做到忠于職守不越位，監管到位不缺位，把監管與執法統一到嚴格執行法律法規，對法律負責和對經營者、消費者負責上來。
5、“四個統一”是一個有機整體，包含四個方面的關系，它們之間互為作用，是矛盾的辯證統一。監管促進發展，發展需要監管，監管離不開服務，服務利于監管，執法在于維權，維權又需執法。“四個統一”科學回答了工商行政管理改革發展中帶根本性、方向性、全局性的重大問題，是工商行政管理部門全面落實科學發展觀的具體體現，是對工商行政管理職能認識的深化，是工商行政管理改革發展的重要理論創新。
二、“四個統一”的重大意義和歷史方位
（一）“四個統一”是工商行政管理部門全面落實科學發展的具體體現
1、監管與發展統一，是全面落實科學發展觀，把發展作為第一要義的體現。
2、監管與服務統一，是全面落實科學發展觀，轉變政府職能、建設服務型政府、服務發展大局的體現。
3、監管與維權統一，是全面落實科學發展觀，堅持執法為民、促進社會和諧的需要。
4、監管與執法統一，是全面落實科學發展觀，貫徹依法治國方略、推進法治工商建設的需要。
5、我們應當按照科學發展觀的要求，全面準確地把握監管這個工商行政管理之“基”，充分認識發展是工商行政管理之“要”，服務工商行政管理之“本”，維權是工商行政管理之“責”，執法是工商行政管理之“位”，在堅持科學發展觀中豐富和深化“四個統一”。
（二）“四個統一”是對工商行政管理職能認識的深化
（三）“四個統一” 是工商行政管理改革發展的重要理論創新
（四）“四個統一” 回答了工商行政管理改革發展中帶根本性、方向性、全局性的重大問題—職能、目標、宗旨、任務、手段
三、大力推進“四化建設”，努力做到“四個統一”
（一）“四化”建設概述
1、制度化建設—就是使工商行政管理的各項工作有法可依、有制可循。
2、規范化建設—就是指按照精簡程序、理清環節、分清責任、明確標準的基本要求，健全和優化工作流程。
3、程序化建設—就是要使工商行政管理工作以一定的步驟和次序來開展。
4、法治化建設—就是將整體工作全部納入到服從法律實體和法律程序、法律至上、法律主治的狀態中去。
（二）推進“四化”建設的基本要求—要按照“四個統一”的要求，積極推進制度化、規范化、程序化、法治化建設，努力構建長效管理機制
1、要轉變監管理念。
2、要加強體制機制建設。重點是推進市場監管長效機制建設。一是積極探索“防、打、建”（預防機制、打擊假冒偽劣行為、推動建設誠信自律）一體化監管新機制；二是積極探索工商行政管理執法與行業自律、輿論監督、群眾參與有機結合的市場監管新機制；三是積極探索市場監管中監管部門合作的新機制；四是積極探索建立全國工商服務、執法、維權、信用建設、資源共享一體化的新機制。
3、要創新監管方式方法，努力實現“四個轉變”。
4、要提高監管效能。
5、要加強隊伍建設。一是抓好領導班子建設；二是抓好黨員隊伍建設；三是抓好各級機關建設；四是抓好基層工商所執法隊伍建設；五是抓好反腐倡謙建設。
（三）推進“四化建設”的途徑和方法
1、認識重要性，增強責任感；
2、突出工作重點，提高能力水平；
3、總結推廣經驗，注重實踐創新；
4、精心組織實施，狠抓檢查落實。
第五章
工商行政管理基本職能
一、市場主體準入與監管――是國家規范和管理市場主體設立、變更、終止，確認其市場主體資格和經營資格的行為，是國家經濟管理的重要內容，是建立和維護市場秩序的基礎和保障。
（一）市場主體準入概述
1、歷史沿革。
2、概念。
（1）市場主體準入――是指政府職能部門依照法定方式、條件和程序，確認自然人、法人及其他組織市場主體資格和法律地位，許可特定范圍經營資格的行為。我國市場主體包括：各類企業、個體工商戶、農民專業合作社及其他經營單位。
（2）市場主體準入的主要特點
一是市場主體準入是一項政府行為，性質屬行政許可，主要包括登記、普通許可、特許等。二是市場主體準入具有針對性，是依照自然人、法人及其他經濟組織申請所實施的行為。三是市場主體準入具有法定性。
（3）工商部門在市場主體準入中的職責
工商部門登記確認的是所有市場主體的主體資格和經營資格；審批確認的是特定市場主體的經營資質。在準入環節上，只有關系國家安全、公共安全、公共利益、有限資源開發利用等重要行業、特定經營事項的市場主體，既需審批，又需登記。
3、準入的原則――合法、公開、公平、效率、便民、信賴保護。
4、市場主體準入工作概況――目前，國家總局、31個省級局、419個地級局、2362個縣級局均設有登記機構。截止2008年6月，全國實有各類企業944.1萬戶，其中內資企業902.2萬戶（含私營企業623.9萬戶），外商投資企業41.9萬戶；實有個體工商戶2759.1萬戶；實有農民專業合作社5.8萬戶。
（1）市場主體登記的法律依據（2）市場主體登記的基本內容
一是市場主體登記分為設立登記、變更登記和注銷登記三類； 二是主要內容包括：名稱、住所（經營場所）、法定代表人、經營范圍、投資人及其出資額、出資方式、注冊資本（資金數額）。
三是市場主體登記的法律憑證：由登記機關核發的各類營業執照；建立登記檔案。（3）市場主體登記的主要制度
一是登記管轄實行地域管轄和級別管轄相結合的制度。
二是名稱預先核準制度。名稱――行政區劃、字號、行業或經營特點、組織形式；名稱核準權限按照行政區劃加以劃分，其中冠以“中國”、“中華”、“國家”等字樣及不冠行政區劃的名稱，由國家總局負責核準。
三是直接登記與審批（特殊管理的行業、外商投資企業、全民集體所有制企業等必須先辦理相關審批手續）并行的制度。
四是申請方式多樣化（直接提交，信函、傳真、電子數據交換、互聯網、電子郵件提出申請）的制度。
五是形式審查為主、實質審查為輔的登記審查制度。六是當場登記制度，當場準予的10日內核發執照。
七是登記依據、內容、結果公開制度。
八是長效監管制度――實行檢驗制度；實施屬地監管（工商所建立經濟戶口）；實行信用分類監管。
（4）市場主體登記的主要成效。
5、市場主體準入的目標任務
（1）市場主體準入工作的總體政策目標――建立健全體現和維護國家基本經濟制度、符合社會主義市場經濟體制要求的市場主體準入制度。
（2）對市場主體準入制度的目標要求――統一規范、公開透明、便捷高效。
（3）市場主體準入制度的內在價值定位和客觀評價標準――鼓勵投資和規范發展并舉，保障權益和維護秩序兼顧，政府管制與主體自治平衡。
（4）市場主體準入工作的兩個基本定位――始終堅持市場主體準入作為政府經濟調控、市場監管基礎手段和公共服務有效措施的職能定位；始終堅持市場主體準入在確認主體資格、確立法律關系、明確法律責任、記載和公示登記管理事項方面的功能定位。
（5）現階段，市場主體準入承擔著更新觀念、制度建設和實踐創新的現實任務。
（二）內資企業登記管理
1、內資企業的概念、種類及主要特征
2、內資企業登記管理的主要特點
3、內資企業登記的特殊規定（1）公司――略
（2）合伙企業――國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體不得成為普通合伙人；在登記管轄上，特殊的普通合伙企業和有限合伙企業一般由省級及設區的市的工商局登記；其他略。
（3）個人獨資企業――與個體工商戶相比，它是一種企業組織形態，在從業人員的規模上沒有限制規定，可以設立分支機構；與一人有限公司相比，它不具有法人地位，對企業債務承擔無限責任。
（4）非公司法人企業――設立非公司法人企業，需提交主管部門或審批機關的批準文件；出資人為國有企業的，需提交國有資產部門出具的《國有資產占有產權登記表》。
（5）企業集團――企業集團不具有企業法人資格，集團成員均應當具有法人資格；企業集團母公司注冊資本在5000萬元人民幣以上，并至少擁有5家子公司，母公司和子公司的注冊資本總和在1億元人民幣以上；登記事項包括：企業集團名稱、母公司名稱、住所、成員企業，經登記發給《企業集團登記證》。
（三）外商投資企業登記管理
1、外商投資企業的概念、種類及主要特征。
（1）種類：主要包括中外合資經營企業、中外合作經營企業、外資企業、外商投資股份公司以及合伙企業五種形式。另有外國企業在中國境內設立的分支機構、常駐代表機構以及在中國境內從事經營活動的外國企業。
（2）外國投資者在中外合資、中外合作企業中的投資比例一般不低于注冊資本總額的25%。
2、外商投資企業登記管理的主要特點――外商投資企業由國家總局和其授權的地方工商局登記。
3、外商投資企業登記管理的特殊規定
（1）法律適用：適用《公司法》和《公司登記管理條例》，有關外商投資企業的法律另有規定的，適用其規定；上述法律沒有規定的，適用有關行政法規、國務院決定和其他有關規定。
（2）出資期限：外商投資的有限責任公司的股東首次出資額應當符合法律、行政法規的規定，一次性繳付全部出資的，應當在公司成立之日起6個月內繳足；分期繳付的，首次出資額不得低于認繳出資額的15%，也不得低于法定最低限額，并應在公司成立之日起3個月內繳足。
（3）年檢方式――自1997年起，工商、商務部門對外商投資企業實行聯合年檢，所有外商投資企業年檢時應提交經會計師事務所審計的會計報表。
（四）個體工商戶登記管理
1、概念及主要特征――可以根據情況請1－2個幫手，有技術的可以帶3－5個學徒，2、個體工商戶登記管理的主要特點。
（1）委托登記――縣（市）工商局以及大中城市的工商分局可以委托符合條件的工商所進行個體工商戶設立、變更、注銷登記。
（2）為特殊人群設立“綠色通道”――下崗失業人員、高校畢業生、城鎮退役士兵、港澳臺的中國公民。
（3）每年的1月1日－5月31日進行年檢。
3、個體工商戶登記的特殊規定――可有字號名稱，也可無字號名稱；在資金數額上沒有強制要求；被吊銷營業執照6個月后，該經營者方可重新申請從事個體經營；自2007年12月1日起，允許臺灣農民在海峽兩岸農業合作實驗區和臺灣農業創業園申請設立個體工商戶，無需經過外資主管部門審批。
（五）農民專業合作社登記管理
1、概念及主要特征。
（1）2007年7月1日《中華人民共和國農民專業合作社法》實施；農民專業合作社――是在農村家庭承包經營基礎上，同類農產品的生產經營者或同類農業生產經營服務的提供者、利用者，自愿聯合、6 民主管理的互助性經濟組織；農民專業合作社是具有法人資格的新的市場主體。
（2）主要特征
一是合作社成員以農民為主。農民至少應當占成員總數的80%；成員總數20人以下的，可以有一個企業、事業單位或社會團體成員，超過20人的，企業、事業單位或社會團體成員不得超過成員總數的5%。
二是農民專業合作社是農民自主、自愿聯合的經濟組織。三是以服務成員為宗旨。
四是成員不是以出資多少來行使權利，成員之間地位平等，實行民主管理。
2、農民專業合作社登記管理的主要特點――在登記管轄上，由所在地的縣、區工商局登記；工商登記不收取費用；對違法行為以教育規范為主；無需年檢，也沒有備案要求。
3、農民專業合作社登記管理特殊規定――在名稱中，應標明“專業合作社”字樣；無需一個專屬于自身的法定場所，某個成員的家庭住址也可登記為其住所地；成員以其賬戶內記載的出資額和公積金份額為限對合作社承擔責任。
（六）市場主體信用分類監管
1、概念――是指工商部門根據市場主體在市場準入、經營、退出中，遵守工商行政管理法律、法規、規章的狀況及與市場主體信用相關的信息，劃分不同信用類別，并分別實施管理的一種監管方式。
2、意義－－略。
3、主要內容。
（1）企業信用分類監管――四類：守信標準、警示標準、失信標準、嚴重失信標準
一是守信標準（守信企業、A、綠牌）――企業具有良好商業信用，一年內無任何違反工商法律法規的記錄及有關部門的處罰記錄；對守信企業，予以激勵和扶持，在年檢中免予審查，除專項檢查和舉報外免予日常檢查，在服務方面可以開辟“綠色通道”提供便利等。
二是警示標準（警示企業、B、藍牌）――存在輕微的失信行為或經營風險，如有違反工商法規被處以警告和3萬元以下罰款的記錄、資產被司法機關凍結等；對警示企業，在日常監管工作中予以提示，加強案后回查，辦理登記和年檢時進行重點審查。
三是失信標準（失信企業、C、黃牌）――存在較嚴重的違法行為，如有合同欺詐行為、違反工商法規被處以3萬元以上罰款或責令停業整頓記錄等；對失信企業，作為重點監控對象加強監管，辦理登記和年檢時進行重點審查，加強日常檢查，不受一年一次檢查規定的限制，公開違法記錄。
四是嚴重失信標準（嚴重失信企業、D、黑牌）――有嚴重違法行為，被責令關閉或依法被吊銷營業執照；對嚴重失信企業，監督其退出市場，公開違反違法記錄。
（2）個體工商戶分類監管
一是依據在一定時期內的守法經營情況，將個體工商戶信用等級分為守信、警示、一般失信、嚴重失信四類，分別用A、B、C、D進行表示。A級――近兩年內無任何違反工商法規的不良行為記錄，驗照合格的；實行激勵機制，主要結合專項整治和投訴舉報開展針對性檢查，對沒有造成嚴重后果的輕微違法行為以教育和警告為主。B級――近兩年內有輕微違反工商法規的不良行為記錄的；實行預警機制，加強教育，搞好定期巡查，對發現的問題進行警告或約談。C級――近兩年內有嚴重違反工商法規的不良行為記錄的；實行懲戒機制，強化日常監管、增加巡查次數，對違法行為從嚴查處。D級――被責令停業或依法被吊銷營業執照的；實行懲戒淘汰機制。
二是依據從事行業風險度的高低，將個體工商戶分為甲、乙、丙三級。甲級風險行業――經營范圍涉及前臵許可，且與人體健康、公共安全相關的行業，如食品、文體娛樂、煙花爆竹等；列為重點監管對象，加大監管力度，防止惡性事件發生。乙級風險行業――經營范圍涉及前臵許可，且除甲級行業以外的其他行業；加強日常監管，配合有關部門開展專項整頓工作。丙級風險行業――經營范圍未涉及前臵許可的行業；搞好日常監管。
（3）根據經營地點的不同，分為重點監管區域和一般監管區域。重點區域主要指學校周邊、商業繁華地區、超市、旅游景區、農村集貿市場等，要加大巡查力度，嚴厲打擊各種違法經營行為。
（六）查處取締無照經營
1、查處取締無照經營的執法主體――涉及前臵審批的從以下方面把握：
（1）法律有規定的服從法律規定――按照《行政許可法》規定的“誰發證、誰負責、誰管理”的原則，凡涉及前臵許可的無照經營，應由前臵許可部門負責（牽頭）取締；另外，一些專項法律也明確了查處取締無照經營的執法主體。
（2）專項法規有規定服從專項規定――如《互聯網上網服務營業場所管理條例》、《娛樂場所管理條例》規定查處取締黑網吧、娛樂場所的無照經營由工商部門牽頭。
（3）國務院規定對職責分工有特別規定的服從特別規定――如2001年《國務院關于特大安全事故行政責任追究的規定》，對未依法取得批準擅自從事經營活動的，由負責行政審批的政府部門取締，屬于經營單位的，由工商吊銷營業執照；2007年《全國產品質量和食品安全專項整治行動方案》中，把“徹底解決鄉鎮政府所在地及縣城以上城市小食雜店、小攤點無照經營食品問題”的任務交給了工商部門。
（4）地方綜合執法或現行執法分工中有規定的服從執法分工規定――如地方政府把城市中流動經營的無照經營交由城管查處取締。
2、其余略。
二、市場秩序維護
（一）概述
1、市場秩序維護――是指國家通過制定和執行規范市場主體權利義務的法律制度，確保市場活動順利進行，確保市場秩序公平、有序的活動。
2、工商部門市場秩序維護的主要職能是：
（1）擬定有關反壟斷的具體措施和辦法，負責反壟斷執法工作（價格壟斷行為除外）；
（2）擬定有關反不正當競爭的具體措施和辦法，依法查處市場中的不正當競爭、商業賄賂、走私販私及其他經濟違法案件；
（3）擬定規范市場秩序的具體措施和辦法，規范維護各類市場經營秩序，監督管理網絡商品交易及有關服務的行為，實施合同行政監督管理，查處合同欺詐等違法行為，管理動產抵押登記、經紀人、拍賣行為，組織指導商品交易市場信用分類管理工作等。
（二）反不正當競爭執法
1、意義：
（1）鼓勵和保護公平競爭，保障競爭機制正常發揮作用，推動社會生產力的發展。（2）規范市場行為，維護市場競爭秩序。（3）保護經營者和消費者的合法權益。
2、依據：（1）《反不正當競爭法》――1993年12月1日，共5章33條；（2）相關配套法規――各地人大通過的反不正當競爭條例；
（3）國家總局發布的6個配套規章――《關于禁止有獎銷售活動中不正當競爭行為的若干規定》、《關于禁止公用企業限制競爭行為的若干規定》、《關于禁止仿冒知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的不正當競爭行為的若干規定》、《關于禁止侵犯商業秘密行為的若干規定》、《關于禁止商業賄賂行為的暫行規定》、《關于禁止串通招標投標行為的暫行規定》；
（4）國家總局針對各地在執法實踐中遇到的具體法律適用問題，作出的行政解釋。
3、主要內容――查處仿冒行為、查處虛假表示行為、查處商業賄賂行為、查處虛假宣傳行為、查處侵犯商業秘密行為、查處不正當有獎銷售行為、制止商業詆毀行為、制止和查處限制競爭行為。
4、權限：監督檢查權、調查權（詢問、查詢復制、檢查財物）、強制措施權（限定在反法第五條規定的行為范圍內――責令被檢查的經營者說明相關商品的來源和數量；責令暫停銷售，不得轉移、隱匿、銷毀與不正當競爭行為有關的財物）、處罰權。
（三）反壟斷執法
1、概念――《反壟斷法》是保護市場競爭，維護市場競爭秩序，充分發揮市場配臵資源基礎性作用的重要法律制度，是市場經濟的重要基礎性法律，素有“經濟憲法”之稱；于2008年8月1日實施；主要規定了禁止壟斷協議、禁止濫用市場支配地位和控制經營者集中三大制度以及禁止濫用行政權力排除、限制競爭等內容。
2、反壟斷執法機構――國務院反壟斷委員會＋反壟斷執法機構。
（1）反壟斷委員會――主任由國務院領導擔任，副主任由商務部部長、發改委主任、工商總局局長擔任，成員單位有：發改委、工業和信息化產業部、監察部、財政部、交通運輸部、商務部、國資委、工商總局、知識產權局、法制辦、銀監會、證監會、保監會、電監會等。委員會負責組織、協調、指導反壟斷工作，主要通過委員會全體會議、主任會議和專題會議履行職責，不替代成員單位和有關部門依法行政。
（2）反壟斷執法機構――主要是：商務部、發改委、工商總局。商務部的反壟斷執法職責是依法對經營者集中行為進行審查；發改委是依法查處價格壟斷行為；工商總局是負責壟斷協議、濫用市場支配地位、濫用行政權力排除限制競爭方面的反壟斷執法工作（價格壟斷行為除外）。
3、反壟斷執法的主要內容。
（1）壟斷協議――兩個或兩個以上的經營者達成或采取的排除、限制競爭的協議、決定或其他協同行為。
一是有競爭關系的經營者達成的橫向壟斷協議6條略。
二是經營者與交易相對人達成的縱向壟斷協議，包括：固定向第三人轉售商品的價格、限定向第三人轉售商品的最低價格、其他縱向壟斷協議。
三是壟斷協議的豁免情況，包括：為改進技術、研究開發新產品的；為提高產品質量、降低成本、增進效率，同一產品規格、標準或實行專業化分工的；為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的；為實現節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的；因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或生產明顯過剩的；為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的；其他情形。
（2）濫用市場支配地位――經營者在相關市場內具有能夠控制商品價格、數量或其他交易條件，或能夠阻礙、影響其他經營者進入相關市場能力的市場地位。
一是認定具有市場支配地位的因素：該經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況；該經營者控制銷售市場或原材料采購市場的能力；該經營者的財力和技術條件；其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度；其他經營者進入相關市場的難易程度；其他因素。
二是市場支配地位的推定制度：一個經營者在相關市場的市場份額達到二分之一的；兩個經營者在 8 相關市場的市場份額達到三分之二的；三個經營者在相關市場的市場份額達到四分之三的；其中有的經營者市場份額不足十分之一的，不應推定具體該經營者具有市場支配地位。
（3）濫用行政權力排除、限制競爭――行政機關以及其他依法具有管理公共事務的組織越權或不正當行使權力，限制經營者的正當經營活動，限定單位或個人對商品或服務的購買與使用或實行商品和市場的地方保護、地區封鎖等，從而妨礙、扭曲或破壞市場競爭的行為。包括：指定交易、限制商品在地區間自由流通、排斥或限制招標投標、排斥或限制投資或設立分支機構、強制經營者從事壟斷行為、制定含有排除或限制競爭內容的規定。
4、權限――國家總局及其授權的省級局在反壟斷執法過程中，可以行使調查權、處罰權、處理建議權。
5、反壟斷執法與反不正當競爭執法的關系：（1）相同點：
一是二者均為競爭執法的核心組成部分； 二是均為維護市場競爭秩序的重要體現；
三是最終目的都是保護消費者利益，維護市場公平競爭。（2）不同點：
一是執法的依據不同。
二是執法的目的各有其特殊性。反不正當競爭執法更加關注競爭參與者之間競爭行為的正當性與合理性，更加注重對競爭參與者利益的保護；反壟斷執法則更加關注競爭的有無以及競爭是否充分，更加強調提高經濟運行效率和維護社會公共利益。
三是執法的重點及對促進和保護我國市場競爭所產生的作用不同。反不正當競爭執法的重點在于從微觀方面，有效制止在市場交易中發生的不公平、不正當的競爭行為，從而促使經營者遵循自愿、平等、公平、誠實信用等原則參與市場競爭，保證市場競爭的有序開展；反壟斷執法的重點在于從宏觀方面，有效地控制市場中的壟斷行為，調整市場結構，加快形成統一開放競爭有序的現代市場體系，使所有競爭者都能夠在充分、自由、公平的環境中發展。
四是執法主體不同。反不正當競爭執法的主體是縣級以上人民政府工商部門；反壟斷執法的主體是國務院反壟斷執法機構，及其授權的省級相應機構。
（四）查處市場中走私販私及其他經濟違法案件（2008年1月《投機倒把行政處罰暫行規定》已廢止，新“三定”規定再次明確工商部門承擔依法查處走私販私等違法行為的職責）
1、加強對經營進口商品行為的監管，查處經營無合法來源進口商品行為。
2、查處利用民族問題、宗教問題，從事產生不良社會影響的經營活動的行為。
3、關于“掃黃打非”工作。
（五）市場規范管理
1、概述。
（1）市場規范管理――指工商部門依照國家市場管理法律、法規、規章和有關政策，在法定的職責權限內對各類市場交易行為進行規范、實施監督的管理活動。其核心是對市場交易行為的規范管理。
（2）市場的主要類型：
一是商品市場――農產品市場、工業消費品市場、生產資料市場等；
二是生產要素市場――金融市場、勞動力市場、技術市場、信息市場、房地產市場等； 三是文化及特殊市場――文化市場、體育市場、旅游市場、集郵市場、文物市場等 四是網絡商品交易市場。
（3）市場規范管理的主要職責――對市場交易主體、客體、行為進行規范管理，查處市場違法違規行為，研究探索市場規范管理方式方法的改革創新，研究擬定規范各類市場秩序的規章制度及具體措施。
2、市場規范管理方式――市場巡查制，市場預警制，市場專項治理，商品質量監督抽檢和公示，市場監管行政指導，市場監管行政處罰，申訴舉報制，市場交易查驗登記監督制。
（1）市場巡查制――是工商部門進行市場檢查的主要形式，指工商執法人員在日常工作中，通過巡回檢查的方式，依法對管轄區域內各類市場主體的資格、經營行為、商品質量等進行監督檢查，受理投訴和查處違法違章行為的監督管理制度。
（2）市場預警制――指工商部門通過制定市場秩序評價標準，在日常管理中依據標準對市場主體經營行為進行檢查和測評，對市場主體情節輕微且沒有造成后果的違法違章行為，及時通過教育提醒警示等方式予以指出并促其改正的一種具體管理措施和手段。
3、商品交易市場規范管理
（1）主要內容：對市場主辦者的監管，對進場經營者的監管，對上市商品范圍的管理，對經營行為的管理。
（2）市場信用分類監管――指工商部門依據市場信用標準指標體系和評價標準指標體系，對不同信用狀況的商品交易市場實施分類管理。信用分類標準由市場開辦企業和場內經營者信用指標兩部分組成。
一是守信標準（A類）――一般每季度檢查一次；
二是警示標準（B類）――至少每季度進行1－3次日常巡查； 三是失信標準（C類）――至少每季度進行3次以上日常巡查； 四是嚴重失信標準（D類）――至少每周進行一次日常巡查。
4、重要商品市場的規范管理
（1）農業生產資料市場規范管理；（2）糧食市場規范管理；（3）棉花蠶繭市場規范管理；
（4）汽車市場規范管理――在汽車品牌銷售管理中，銷售九座以下乘用車應取得汽車生產廠家的授權，并經國家總局備案，才能銷售；
（5）成品油（汽油、柴油等）市場規范管理――開辦成品油批發、零售企業，必須取得省級有關部門的經營批準證書，工商部門才能登記注冊；
（6）文物市場、舊貨市場規范管理。
5、生產要素市場規范管理。
6、網絡商品交易市場監管。
7、經紀人的規范管理。
（1）經紀人――在經濟活動中，以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀或代理等經紀業務的自然人、法人和其他經濟組織。形式包括：個體經紀人、個人獨資經紀企業、合伙經紀企業、經紀公司等。
（2）經紀人承辦經紀業務，除即時結清外，應當根據業務性質與委托人簽訂書面居間合同、行紀合同或委托代理合同。
（3）對經紀人管理的方式。
一是備案管理。經紀人領取營業執照、聘用或解聘經紀執業人員后，應當自聘用或解聘之日起20日內，將聘用或解聘合同及聘用的經紀執業人員的詳細資料，提交當地工商部門備案。
二是經營場所公示。經紀人應當將所聘用的經紀執業人員的詳細資料在經營場所公示。三是信用分類管理。
8、合同的監督管理。
（1）合同監督管理范圍――各種利用合同危害國家利益、社會公共利益的違法行為。
（2）合同監督管理方式方法――實施行政處罰；合同備案、鑒證和登記；合同執法檢查；合同爭議行政調解；制定并發布合同示范文本，監督格式合同條款；建立企業合同履約信用記錄和公示工作，開展守合同重信用活動。
9、拍賣監督管理。
10、動產抵押登記。
（1）動產抵押登記――是工商部門依法對企業、個體工商戶、農業生產經營者現有的以及將有的生產設備、原材料、半成品、產品抵押予以登記的行為。效力：對抗善意第三人，公示。
（2）動產抵押物應具備的條件――必須是抵押人有處分權的動產；必須是法律允許轉讓的動產；必須是易于保存，經使用和收益不易損毀其價值的動產。
（3）法律禁止抵押的動產――學校、幼兒園、醫院等以公益為目的的事業單位、社會團體的教育設施、醫療衛生設施和其他公益設施；所有權、使用權不明或有爭議的財產；依法被查封、扣押、監管的財產；法律、行政法規規定不得抵押的其他動產。
（4）動產抵押的程序――申請，審查（只進行形式審查，不做實質審查，不負調查核實責任），登記（在《動產抵押登記書》上加蓋動產抵押登記專用章并注明蓋章日期），查詢（建立《動產抵押登記薄》，供社會查詢）。
三、消費者權益保護
（一）概述
1、歷史回顧。
（1）1891年，美國紐約消費者協會成立，成為消費者運動從自發到有組織的發展標志；
（2）1960年，美國、英國、澳大利亞、比利時、荷蘭5國發起成立了國際消費者聯盟（總部設在倫敦），邁出了消費者運動國際化的重要一步，迄今已有115個國家和地區的220多個消費者組織加入；
（3）1983年，國際消費者聯盟確定每年的3月15日為“國際消費者權益日”；
（4）1983年5月，河北省新樂縣成立了全國第一個消費者協會，1984年12月，中國消費者協會成立，于1987年9月加入國際消費者聯盟組織；
（5）1994年1月1日，《消法》頒布實施；
（6）1998年8月，國家總局增設消費者權益保護司――2001年，更名為消費者保護局。
2、基本概念。
（1）消費者――消費性質屬于生活消費；消費客體是商品和服務；消費方式包括購買、使用商品和接受服務；主體范圍包括個人和進行生活消費的單位。
（2）消費者權益――消費者在消費領域中依法享有有權利及利益，其核心是消費者的權利（九項，略）。
（3）消費者權益保護――國家通過立法、行政、司法活動，保護消費者在消費領域中實現其依法享有的權益。
（4）工商部門保護消費者權益的主要職責有：
一是依照法律法規的規定，通過各項業務工作，采取保護消費者合法權益的措施；
二是受理消費者申訴，對消費者權益爭議進行調解，對涉及的違法行為及時進行處理；
三是依照法律法規的規定，懲處經營者在提供商品和服務中侵害消費者合法權益的違法行為； 四是指導消費者協會的工作，督促其履行對商品和服務進行社會監督的職能，并給予支持。
（5）消保局的具體職能――負責擬定保護消費者權益的具體措施、辦法，承擔流通領域商品質量監管工作，開展有關服務領域消費維權工作，查處假冒偽劣等違法行為，承擔指導消費者咨詢、申訴、舉報受理、處理和網絡體系建設工作。
（二）商品消費保護
1、主要內容――安全權、知情權、自主選擇權、公平交易權、求償權、受尊重權、監督權、結社權、獲得知識權。
2、流通領域――銷售和物流（倉儲、運輸、保管等）。
3、流通領域商品質量監管的職責：
（1）商品經營主體市場準入管理－－對相關注冊事項的監督檢查，依法查處取締無照經營。（2）監督檢查流通領域商品質量，對檢查中發現的、有關部門通報的、消費者舉報的不合格商品進行市場清查和退市。
（3）監督檢查流通領域商品經營行為――指導和監督經營者履行進貨檢查驗收等義務，依法查處經營活動中涉及商品質量、商標廣告等方面的違法行為。
（4）受理和處理消費者有關商品消費的申訴舉報，調解消費糾紛，對發現的違法行為依法處理。
4、流通領域商品質量監管的方式――市場巡查；專項檢查；質量監管（監督經營者建立并執行進貨檢查驗收等自律制度，加強對商品標識、內在質量的檢查，及時清查和退市不合格商品）；查辦違法案件。
（三）服務消費保護――略
（四）流通環節食品安全監管
1、食品安全監管的主體：
（1）初級農產品生產環節的監管――農業部門；（2）食品生產加工環節的監管――質檢部門；（3）食品流通環節的監管――工商部門；
（4）餐飲業和食堂等消費環節的監管――食品藥品監管部門；（5）綜合協調和重大食品安全事故的查處――衛生部門。
2、主要職責：
（1）食品生產經營主體市場準入管理――依法辦理設立、變更、注銷、吊銷，對注冊事項進行監督檢查；將相關信息通報有關部門；進行經濟戶口管理和信用分類監管；依法查處取締無照經營食品違法行為。
（2）監督流通環節食品質量――組織質量監測、快速檢測、抽樣檢查；對不合格食品進行市場清查和退市；按照規定公示監督檢查信息，并通報相關部門和行業協會。
（3）監督食品經營行為――指導、監督經營者建立并落實自律制度和責任制度；查處制售假冒偽劣等違法行為。
（4）處臵重大食品安全事故。（5）處理消費糾紛。
3、長效監管機制建設――建立健全“工商監管、經營者自律、社會監督、消費者參與”四位一體的食品安全長效監管機制。
（1）建立健全市場監管執法體系，不斷提高食品安全監管的規范化水平――主體準入、市場巡查、信用分類、不合格退市、信息公示等制度。
（2）建立健經營者自律體系，不斷提高食品經營者的守法經營水平――鞏固和完善“兩項制度”（索證索票、進貨臺賬）；引導和監督經營者建立和完善不合格食品退市制度、質量承諾制度、市場開辦者質量責任制度；鼓勵和引導市場、超市、種植養殖基地和生產加工企業建立健全“場廠掛鉤”、“場地掛鉤”等協議準入制度、食品質量管理員制度、質量自檢制度。
（3）建立健全社會監督和協作體系，不斷提高對食品安全的社會監督水平――加強與相關部門的協作配合，形成執法合力；建立與各級消費者協會和有關行業協會的情況通報制度，與新聞媒體的溝通協作制度；建立食品安全義務監督員和特約監督員制度；大力推進12315網絡建設。
（4）建立健全預警和應急處臵體系，不斷提高應對食品安全突發問題的能力與水平。
（五）12315行政執法體系建設――依托12315消費者申訴舉報電話，在12315消費者申訴舉報網絡基礎上，構建行政執法監管、行業自律、社會監督“三大體系”和一個全國12315信息化網絡，實現監管執法工作和信息化手段的有機結合，提升消費者權益保護工作的現代化管理水平。
1、行政執法監管體系――相對集中受理、分工協作辦理、應急指揮調度、信息匯總分析、進行消費提示。
2、行業和經營者自律體系――指導經營主體建立消費糾紛和解制度，引導和監督經營者和行業組織建立消費維權自律制度，建立與行業組織的消費維權工作協作制度。
3、社會監督維權體系――加強與消費者協會的協作，大力推進“一會兩站”建設；拓寬社會和群眾參與消費維權的渠道；充分發揮新聞媒體的宣傳和監督作用。
4、全國12315信息化網絡――按照“整合資源、擴大功能、改造提高”的原則，建立從總局到工 11 商所五級縱向貫通、橫向連接的全國12315信息化網絡系統；在總局、省、市三級形成12315數據庫，建立總局、省局兩級數據中心，建立市、縣、所三級數據采集點，實行統一的數據標準和技術方案；逐步實現網上咨詢、受理、查辦、調度指揮、應急處臵、動態監控、發布信息。
四、商標注冊與專用權保護――通過對注冊商標和未注冊商標、商標印刷行為和商標代理行為的監督管理，對地理標志、馳名商標、奧林匹克標志專有權的保護，以及開展商標專用權保護專項整治活動，有力地保護了商標專有權人的合法權益，維護了公平競爭的市場經濟秩序。商標戰略的實施，有利于提高自主創新能力，建設創新型國家。
（一）商標概述
1、商標――生產者、經營者為使自己的商品或服務與他人的商品或服務相區別，而使用在商品或服務上的，由文字、圖形、字母、數字、三維標志和顏色組合，以及上述要素的組合所構成的標志。――商標就是區別不同商品或服務來源的標志。
2、商標的分類：
（1）按照構成要素分為――視覺商標、聽覺（音響）商標、味覺（氣味）商標、觸覺商標。（2）按照使用目的分為――集體商標、證明商標。（3）按照使用對象分為――商品商標、服務商標。（4）按照知名度分為――普通商標、馳名商標。
（二）我國商標法律制度沿革――略
（三）商標注冊和評審
1、商標局主管全國商標注冊和管理工作――對商標注冊申請進行形式審查；對初步審定的商標刊登《商標公告》予以公告，任何人自公告之日起3個月內均可提出商標異議；公告期滿無異議的，予以核準注冊，發給《商標注冊證》，并刊登《商標注冊公告》進行公告；對駁回的注冊申請，不予公告。
2、商標評審委員會對駁回申請、異議裁定、撤銷決定不服的進行復審。
（四）商標專用權保護
1、商標專用權――注冊商標所有人對其依法注冊的商標享有的獨占、使用和處臵的權利，是民事權利。
2、商標專用權保護的原則：
（1）注冊商標受法律保護的原則――1985年我國加入《巴黎公約》，承擔了保護馳名商標的義務；自然人、法人或其他組織，以及符合一定條件的外國人或外國企業，都能成為商標權的主體。
（2）申請在先注冊在先原則――就馳名商標而言，不論其是否注冊，他人都不得惡意搶先申請注冊和擅自使用。
（3）誠實信用原則。
（4）自愿使用注冊商標原則――煙草制品、人用藥品強制使用注冊商標。
3、商標專用權行政保護（1）法律依據――法律（《商標法》1983年3月1日實施，1993、2001年兩次修訂），行政法規（《商標法實施條例》等），地方性法規，部門規章（《馳名商標認定和保護規定》等），司法解釋，規范性文件。
（2）保護模式――我國實行的是行政保護和司法審判“兩條途徑、協調運作”的“雙軌制”機制。（3）商標侵權行為的表現形式
一是未經商標注冊人的許可，在同一種商品或類似商品上使用與其注冊商標相同或近似的商標的； 二是銷售侵犯商標專用權的商品的；
三是偽造、擅自制造他人注冊商標標識或銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的； 四是未經商標注冊人同意，更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的；
五是給他人的注冊商標專用權造成其他損害的――在同一種商品或類似商品上，將與他人注冊商標相同或近似的標志作為商品名稱或商品裝潢使用，誤導公眾的；故意為侵犯他人注冊商標專用權行為提供倉儲、運輸、郵寄、隱匿等便利條件的。
（4）應承擔的法律責任
一是行政責任――責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和專門用于制造侵權商品、偽造侵權商標標識的工具，并可處以非法經營額3倍以下罰款；非法經營額無法計算的，處10萬元以下罰款，二是民事責任――停止侵權，賠償損失，消除影響，恢復名譽，賠禮道歉。三是刑事責任。
（5）商標與其他商業標志（商品裝潢、外觀設計專利、企業名稱）的區別――略。
4、工商部門商標專用權保護的主要內容――對注冊商標和未注冊商標使用行為的監督管理；依職權或根據投訴和舉報處理商標糾紛，查處商標侵權行為，保護商標權利人的合法權益，保護消費者利益。
（1）注冊商標和未注冊商標的監督管理；
（2）地理標志的注冊與保護――地理標志是指能標示出某商品來源于某成員地域內，或來源于該地域中的某地區或某地方，該商品的特定質量、信譽或其他特征，主要與該地理來源相關聯；
（3）馳名商標的認定和保護――馳名商標是指在中國為相關公眾廣為知曉并享有較高聲譽的商標；（4）奧林匹克標志專有權保護；
（5）商標印刷行為的監督管理；
（6）組織開展商標專用權專項保護行動；
12（7）商標代理行為的監督管理。
5、商標戰略（作為國家知識產權戰略的一個重要專題，由國家總局牽頭，責任單位包括最高人民法院、農業部、商務部、財政部等9個部門）的制定與實施――略。
五、廣告監督管理
（一）廣告活動
1、廣告活動――是指廣告主、廣告經營者、廣告發布者在廣告設計、制作、代理、發布過程中所產生的特定法律行為。
2、主要特征：
（1）廣告活動的主體包括廣告主、廣告經營者、廣告發布者；廣告活動中其他參與者，如廣告代言人不屬于廣告活動主體。
（2）廣告活動是包括了廣告設計、制作、代理、發布等部分或全部環節的過程；廣告理論和廣告實務中通常提及的一些概念，如廣告創意、廣告策劃、廣告投放監測等，不獨立構成法律規定的廣告活動環節。
（3）廣告活動是法定的行為。
（4）廣告活動具有民事活動的一般特點。
（二）廣告監督管理
1、現行的廣告監管體制――政府主導型體制和“工商監管、部門配合、行業自律、社會監督”的管理模式。
（1）以工商監管為主的政府主導型體制，突出了廣告監管工作的行政性和政府工作法治化。（2）正確認識和處理政府管理中各有關部門之間的關系――有關行政主管部門對藥品、醫療器械、農藥、獸藥、保健食品等廣告的審查，是法律規定的發布前審查；廣告監管部門是事后監督。
（3）加強廣告行業自律，有效發揮行業自律的作用。（4）完善社會監督機制，強化社會監督效果。
2、廣告監督管理的意義和作用――豐富了工商行政管理工作內容；直接維護了國家利益、公共利益、消費者合法權益和公平競爭秩序。
（三）廣告監督管理的主要內容――制定和控制執行廣告發布標準，監督規范廣告活動，指導廣告業發展。
1、制定和控制執行廣告發布標準。（1）廣告發布標準的主要內容：
一是廣告的基本原則――廣告應當真實、合法、符合社會主義精神文明建設的要求。二是廣告發布的一般標準――如廣告應當具有可識別性，能使消費者辨明其為廣告。
三是廣告發布的具體標準――目前，藥品、醫療器械、農藥、獸藥、食品、酒類、化妝品、煙草、房地產、醫療服務等商品、服務已有具體發布標準。
（2）廣告審查制度――是控制廣告發布標準的一項基本制度，指在廣告發布前對廣告內容的核實和審查，目的是防止違法廣告發布。
一是廣告審查制度包括廣告內容核實和廣告審查――廣告內容核實是指廣告經營者、廣告發布者依法查驗證明，核實廣告內容，也稱為廣告經營單位自行審查；廣告審查是指藥品、醫療器械、農藥、獸藥廣告及法律、行政法規規定應當進行審查的廣告，在發布前由有關行政主管部門進行審查，也稱廣告發布前審查。
二是廣告主不論自行發布還是委托發布廣告，必須具有或能夠提供真實、合法、有效的證明文件。三是廣告經營單位自行審查是法律規定的必須承擔的義務，對于證明不全、內容不實的廣告，應當拒絕發布；不按規定審查，不論廣告內容是否違法，本身即已構成違法行為。
四是廣告發布前審查是行政主管部門依法進行的行政許可事項――如藥品、醫療器械廣告由藥品監督部門審查，農藥、獸藥廣告由農業部門審查，其他部門無權審查。
五是廣告監督管理部門不是廣告審查部門，不具有在發布前審查廣告的職權，依法對特定廣告是否符合標準的檢查屬于事后監督性質。
六是有的行業組織或其他中介機構向會員以及非會員提供廣告咨詢服務，屬于行業自律或一般中介服務。
（3）查處虛假違法廣告――是一種行政處罰行為，由廣告監管部門實施。
（4）利用廣告對商品或服務作虛假宣傳（情節嚴重的，處二年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金），應予追訴的情形：
一是違法所得數額在10萬元以上的；
二是給消費者造成的直接經濟損失數額在50萬元以上的；
三是雖未達到上述數額標準，但因利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的；
四是造成人身傷殘或其他嚴重后果的。
2、監督規范廣告活動。
（1）廣告活動主體資格的廣告市場準入。
一是廣告主的主體資格規范――廣告主自行或委托他人設計、制作、發布廣告，所推銷的商品或服 13 務，應當符合其經營范圍。
二是廣告經營單位的廣告市場準入規范――廣告經營者的主體資格由工商注冊來確立；廣告發布者主要指兼營廣告的媒介單位，確認其資格的形式是《廣告經營許可證》；電臺、電視臺、報社的廣告業務，應由其專門從事廣告業務的機構辦理，并依法辦理兼營廣告的登記。
（2）廣告活動行為規范――從事廣告活動，應當遵守法律、行政法規，遵循公平、誠實信用的原則；廣告活動不等同于廣告經營活動，前者的主體包括廣告主、廣告經營者、廣告發布者，后者僅指廣告經營者和廣告發布者。
3、指導廣告業發展――2008年4月，國家總局與國家發改委聯合下發了《關于促進廣告業發展的指導意見》；《意見》是新時期中國廣告業發展史上的一件大事，第一次將“四個統一”的監管思想寫進廣告業發展規劃。
（四）廣告監管法律法規和制度建設
1、法律法規――《中華人民共和國廣告法》（1995年2月1日實施，共6章49條），國務院的《廣告管理條例》，國家總局的《廣告管理條例施行細則》等。
2、主要制度。
（1）廣告監測制度――是控制廣告發布標準的重要環節，是指廣告監管機關依據法律規定，依托現代信息技術，對個案廣告、類別廣告、全部廣告是否符合發布標準進行的跟蹤檢查。通過監測，發現違法廣告，分析廣告發布違法趨勢，及時提出違法廣告警示，制定監管對策措施。
（2）廣告審查員制度――廣告經營單位對廣告進行審查，是一項法定義務，也是一項法定制度。其應當建立相應工作制度，配備熟悉廣告業務的廣告審查人員。
（3）違法廣告公告制度――廣告監管機關定期或不定期發布《違法廣告警示公告》，與其他部門聯合發布《違法廣告聯合公告》。
（4）暫停發布制度――不是行政處罰。（5）行政告誡制度。
（6）違法廣告案情通報制度。
3、廣告監管工作中的行政許可。
（1）廣告經營許可證審批――發放范圍是：電臺、電視臺、報社，事業單位，應當進行廣告經營審批的單位；審批機關是各級監管部門，按分級管轄原則進行。
（2）外商投資廣告企業及分支機構設立的審批――外商投資廣告企業的審批內容是外商投資企業項目建議書和可行性報告，審批機關是總局及其授權的省級局；外商投資企業分支機構的審批內容是董事會決議和廣告經營審計報告，審批機關是外商投資企業的在的省級局。
（3）戶外廣告登記――登記機關是轄區的市級工商部門，發給《戶外廣告登記證》。（4）煙草廣告登記――審批機關是省級局或其授權的省轄市局。
（5）固定形式印刷品廣告登記――登記機關是省級及計劃單列市工商部門，發給《固定形式印刷品廣告登記證》。
（五）積極探索創新廣告監管的理論與實踐――略
六、禁止傳銷和規范直銷
（一）概述
1、傳銷的有關概念：
（1）傳銷――組織者或經營者發展人員，通過對被發展人員以其直接或間接發展的人員數量或銷售業績為依據計算和給付報酬，或要求被發展人員以交納一定費用為條件取得加入資格等方式牟取非法利益，擾亂經濟秩序，影響社會穩定的行為。
（2）、特征――發展人員、組成網絡、復式計酬。
（3）構成要件――組織要件，即：發展人員、組成網絡，形成具有上下線關系的“人員鏈”；計酬要件，即：復式計酬，形成“資金鏈”。
（4）種類及表現特征：
一是“拉人頭”傳銷――其特征是，以發展人員的數量為提取報酬的依據，發展人員越多，所獲報酬越高。
二是騙取“入門費”傳銷――其特征是，具有傳銷的兩個要件，騙取“入門費”特征顯著，往往與“拉人頭”傳銷或團隊計酬傳銷同時存在。
三是團隊計酬傳銷――其特征是，以下線的銷售業績為提取報酬的依據，下線人員的銷售業績越高，上線人員獲得報酬的數額越大。
四是為傳銷活動提供經營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲、出租房屋等便利條件的行為。五是利用互聯網等媒體發布含有傳銷信息的行為。
（5）危害性――擾亂市場經濟秩序；危害社會穩定；侵害群眾權益和人身財產安全；敗壞社會倫理道德。
2、直銷的有關概念：
（1）直銷――是指直銷企業招募直銷員，由直銷員在固定營業場所之外直接向最終消費者推銷產品的經銷方式。
（2）特征――是一種經銷方式；是直銷員直接向消費者銷售的方式，按照直銷員本人直接向消費 14 者銷售產品的收入計酬，不允許團隊計酬；是銷售商品的方式，直銷的商品應當是物化的有形商品，不得是虛擬的商品；是需要事先得到許可的銷售方式。
（2）直銷企業――是指依照《直銷管理條例》規定，經批準可以采取直銷方式銷售產品的企業；有權批準直銷企業的僅為商務部。
（3）直銷員――是指由直銷企業招募的，在固定營業場所之外銷售產品的推銷人員。直銷員從屬于直銷企業；與直銷企業是短期雇傭關系，直銷企業與直銷員簽訂推銷合同，不需要按勞動合同的要求承擔直銷員的三金和公積金等保險費用；直銷員是自然人，不具有市場主體經營資格，不需要領取營業執照，其直銷活動不以無照經營查處。
（4）直銷產品――直銷產品的種類應當在規定范圍之內，目前包括化妝品、保健食品、保潔用品、保健器材、小型廚具等5類；直銷產品應當是本直銷企業生產的，其他企業（包括其他直銷企業）的產品，本直銷企業不得采取直銷的方式銷售。
（5）直銷服務網點――服務網點僅開展產品價格展示、介紹、退換貨及僅為直銷員銷售需要而提供儲貨、發貨等其他服務的，屬于直銷經營業務，不需要進行工商登記；服務網點可以兼作店鋪，從事傳統商業銷售，但需進行工商登記。
3、傳銷與直銷的區別：
（1）在法律方面――傳銷是法律禁止的行為，是一種欺詐活動，依《禁止傳銷條例》查處；直銷是一種合法的經營活動，依《直銷管理條例》調整。
（2）在招募人員方面――傳銷一般沒有限制；直銷不得招募在校學生、教師、醫務人員、公務員等身份和未滿18周歲的人員為直銷員。
（3）在培訓方面――內容不同；形式不同：傳銷一般是暗中、私下進行，直銷培訓是公開的活動，不收取任何錄用，不以購買商品為條件；場所不同：傳銷多選在民宅，直銷培訓有場所限制，不得在政府、軍隊、學校、醫院及居民社區、私人住宅內舉辦；授課人員不同：傳銷的授課人員一般都從事銷售活動，是傳銷組織網絡的一員；直銷的授課人員不得從事直銷銷售，其身份在商務主管部門備案并在直銷企業網站公布，在培訓時佩戴《直銷培訓員證》。
（4）在計酬方面――傳銷以發展團隊人員的數量或團隊人員的銷售業績為計算報酬的依據；直銷以直銷員個人銷售業績為計算報酬的依據，與其他任何人無關。
（5）在商品銷售和退換貨方面――傳銷活動多無商品銷售；直銷活動進行商品銷售，有完備的退換貨辦法。
（二）禁止傳銷
1、傳銷活動的新變化、新特點：
（1）在表現形式上――仍以“拉人頭”為主要方式，與非法集資、詐騙等犯罪行為交織的情況依然存在，但利用互聯網從事傳銷的現象日趨嚴重。
（2）在侵害對象和地域上――誘騙在校學生參與的情況抬頭，一些少數民族群眾被騙往異地從事傳銷；傳銷活動向西部、農村蔓延。
（3）在違法主體上――正式注冊公司從事傳銷活動的情況增多。
（4）在表現特征上――傳銷經濟邪教的特征凸顯，對參加人員強制“洗腦”后，許多人難以自拔；傳銷組織內部趨向職業化，暴力抗法及群體性事件時有發生。
2、禁止傳銷的工作機制、職責分工與配合協作。
（1）工作機制――全國統一領導，地方政府負責，部門指導協調，各方聯合行動。（2）職責分工：
一是地方政府――縣級以上地方人民政府負責對查處傳銷工作的領導；支持、督促各有關部門依法履行監管職責；建立查處工作的協調機制，對查處工作中重大問題及時予以協調、解決。
二是工商部門――負責協調相關方面開展打擊傳銷聯合行動，查處傳銷行為；會同電信等部門查處利用互聯網等媒體發布含傳銷信息的行為；負責查處為傳銷行為提供便利條件的行為。
三是公安機關――會同工商部門查處在傳銷中以介紹工作、從事經營活動等名義，欺騙他人離開居所地非法聚集并限制其人身自由的行為；涉嫌犯罪的傳銷行為。
四是相關部門――商務、教育、民政、財政、勞動保障、電信、稅務等部門，負責配合工商、公安查處。
五是基層組織――居委會、村委會等在當地政府指導下，協助有關部門查處傳銷行為。（3）工商部門與公安機關的配合協作――略。
3、對涉嫌傳銷行為查處的措施和程序。（1）措施：
一是詢問當事人；
二是責令停止相關活動；
三是進入涉嫌傳銷活動場所檢查；
四是查閱、復制、查封、扣押涉嫌傳銷的資料； 五是查封、扣押涉嫌用于傳銷的財物； 六是查封涉嫌傳銷的經營場所；
七是查詢涉嫌傳銷的組織者的賬戶及與存款有關的資料。
15（2）程序――略。
4、傳銷違法行為的法律責任。
（1）組織策劃傳銷的――由工商行政管理部門（縣級以上）沒收非法財物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款；工商部門可以依照有關法律、行政法規的規定，責令停業整頓或吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（2）介紹、誘騙、脅迫他人參與傳銷的――責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款；工商部門可以依照有關法律、行政法規的規定，責令停業整頓或吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（3）參與傳銷的――責令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款；工商部門可以依照有關法律、行政法規的規定，責令停業整頓或吊銷營業執照。
（4）為傳銷行為提供經營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲、出租房屋等條件的――責令停止違法行為，沒收違法所得，處5萬元以上50萬元以下的罰款；為傳銷行為提供互聯網信息服務的，由工商部門責令停止違法行為，通知有關部門依法予以處罰。
（5）在傳銷中以介紹工作、從事經營活動等名義欺騙他人離開居所地非法聚集并限制人身自由的，或拒絕、阻礙工商部門執法人員依法查處、構成違反治安管理行為的――由公安機關依照治安管理的法律、行政法規處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（6）當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的――責令改正，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值5％以上20％以下的罰款；拒不改正的，處1倍以上3倍以下的罰款。
5、開展禁止傳銷工作
（1）集中力量查辦大要案件，嚴懲組織者、策劃者和骨干分子。（2）配合教育部門開展防止傳銷進校園工作。（3）堅持遏制傳銷向西部和農村蔓延的勢頭。
（4）建立健全傳銷組織者、骨干分子和參與人員信息庫，實現對其的有效控制和精確打擊。（5）建立執法協作機制，打擊利用互聯網傳銷行為。
（6）結合日常打擊傳銷工作和聯合執法行動，廣泛開展宣傳教育活動。
（7）充分發揮社會治安綜合治理的優勢，把打擊傳銷的各項制度和措施落到實處。
（8）加強調查研究，把握監管規律，不斷增強打擊傳銷工作的科學性、前瞻性和有效性。
（三）規范直銷
1、直銷經營活動的規則和制度。（1）市場準入
一是企業申請直銷的資格條件――略；
二是程序――申請人持商務部頒發的《直銷經營許可證》，依法向工商部門申請變更登記； 三是對分支機構和服務網點的要求――從事直銷活動，必須設立省級分支機構，并辦理注冊登記手續。
（2）直銷員招募――未滿18周歲的人員，無民事行為能力或限制民事行為能力人，全日制在校學生，教師、醫務人員、公務員和現役軍人，直銷企業的正式員工，境外人員，法律、行政法規規定不得從事兼職的人員等7類人員，不得招募為直銷員；直銷企業與直銷員應當簽訂推銷合同。
（3）直銷培訓――略。（4）直銷員計酬――計算直銷員報酬的方式是企業經營的核心內容，也是分辨直銷和傳銷的關鍵；企業至少應當按月支付報酬，報酬總額不得超過直銷員本人直接向消費者銷售產品收入的30%；直銷企業與分支機構不得發布宣傳直銷員報酬的廣告。
（5）退換貨制度――在購買直銷產品30日內、產品未開封的，消費者或直銷員可以辦理無因換貨或退貨；直銷企業與直銷員、直銷企業及其直銷員與消費者因換貨或退貨發生糾紛的，由前者承擔舉證責任。
（6）信息報備與披露制度――披露內容：直銷企業及省級分支機構、服務網點的基本情況，直銷員、直銷培訓員及及直銷產品情況，直銷員計酬獎勵制度、產品退換貨辦法等9個方面的內容；報備內容：保證金存繳情況、直銷員收入及納稅情況、企業銷售業績及納稅情況等5個方面的信息。
（7）保證金制度。
一是保證金的數額與調整――略。
二是使用保證金的情形――直銷企業無正當理由不向直銷員支付報酬，或不向直銷員、消費者支付退貨款；直銷企業發生停業、合并、解散、轉讓、破產等情況，無力向直銷員支付報酬，或無力向直銷員、消費者支付退貨款；因產品問題給消費者造成損失，依法應當進行賠償，直銷企業無正當理由拒絕賠償或無力賠償。
三是保證金的存繳、使用和日常監管工作由商務部和工商總局共同負責。
2、直銷監管工作。（1）職責
一是制定直銷監督管理的規章、制度、辦法；
二是監管直銷企業和直銷員依法開展直銷活動，監管直銷企業的信息報備與披露、保證金存繳，建立監管檔案；
三是組織開展直銷監管政策法規的宣傳教育工作，對直銷企業進行行政指導； 四是依法查處違法直銷案件，受理對違法直銷活動的舉報、投訴； 五是協助商務部門，做好市場準入等相關工作。（2）監管的主要方式――略。（3）監管的手段和措施
一是現場檢查可以采取的措施――進入企業檢查；要求提供有關資料和證明材料；詢問有關人員及查閱、復制、查封、扣押與直銷活動有關的材料和非法財物；檢查有關人員證件。
二是涉嫌違法可以采取的措施――責令其暫時停止有關的經營活動。
3、違法行為及法律責任
（1）違反審批規定的：對未經審批從事直銷活動的，通過欺騙、賄賂等手段取得直銷經營許可的，出現重大變更事項未進行報批的，超產品范圍直銷的――視情節輕重，由工商部門作出責令改正、沒收直銷產品和違法銷售收入、罰款、吊銷營業執照等處罰；情節嚴重的，由商務部吊銷直銷經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（2）違反宣傳或銷售活動規定的：對有欺騙、誤導等宣傳和推銷行為的，違反規定向消費者推銷產品的，違反退換貨規定的――視情節輕重，由工商部門作出責令改正、沒收直銷產品和違法銷售收入、罰款、吊銷營業執照等處罰；情節嚴重的，由商務部吊銷直銷經營許可證。
（3）違反直銷員管理規定的：對違反規定招募直銷員的，違反規定進行直銷員業務培訓的，違反直銷員報酬規定的――視情節輕重，由工商部門作出責令改正、罰款、吊銷營業執照等處罰；情節嚴重的，由商務部吊銷直銷經營許可證。
（4）違反價格管理規定的――依照《價格法》的有關規定處理。
（5）違反報備披露信息和保證金規定的――視情節輕重，由工商部門作出責令限期改正、罰款等處罰；情節嚴重的，由商務部吊銷直銷經營許可證。
（6）對違反《直銷管理條例》的行為同時違反《禁止傳銷條例》的――依照《禁止傳銷條例》規定處罰。
第六章
工商行政管理與依法行政
一、工商行政管理法制建設概述
（一）工商行政管理法制建設的內涵
1、制定和完善工商行政管理法律法規，做到有法可依。
2、提高工商行政執法人員和管理相對人守法的自覺性，做到有法必依。
3、嚴格依法行政，做到執法必嚴。
4、強化執法監督，做到違法必究。
（二）工商行政管理法制建設的重要性――略
（三）工商行政管理法制建設的成就
1、確立了依法行政的執法理念；
2、基本建立了適應社會主義市場經濟監管的工商行政管理法律法規；
3、基本建立了行政執法的有效機制，執法水平明顯提高；
4、執法監督機制逐步完善，行政執法監督力度不斷加強；
5、加強了法制隊伍建設，法制工作網絡基本形成――目前，全國31個省、自治區、直轄市，5個計劃單列市，10個副省級市局都設立了法制機構，絕大多數地市級、縣級局也設立了法制機構，工商所設立了法制員。
二、工商行政管理法律法規
（一）工商行政管理法律法規的內涵――以專項的工商行政管理法律法規（明確）為主，以非專項的工商行政管理法律法規（涉及）為輔，包括法律、行政法規、行政規章、地方性法規和規章等不同層次的法律規范，以規范市場監管執法行為、規范市場主體和規范市場交易行為而形成的有機聯系的統一整體。
（二）工商行政管理法律法規的內容和特點――略
（三）工商行政管理法律法規的完善
1、在企業登記法律法規方面：（1）缺乏一部統一的商事登記法；
（2）市場主體登記前臵性行政審批過多、過濫――約有330余項；（3）無照經營的查處取締部門職責交叉、權限不清。
2、在公平交易、廣告監管、流通領域商品質量監管和消費者保護法律規范方面：
（1）反法、廣告法、消法等以工商部門為主要執法機關的現有法律法規已不能涵蓋新出現的違法行為；
（2）因法律競合，使得部門之間職能交叉，導致一些重要法律不能有效實施。
3、在商標法律規范方面――現行規定存在程序層級過多、周期較長、保護力度較弱、與國際通行做法存在差距等問題，影響了當事人申請注冊商標保護的積極性和工商部門履行職責的有效性。
4、在市場規范管理法律規范方面――執法依據散見于相關法律、法規、國務院文件或部委聯合發 17 文，這些規定內容零散，且往往相互沖突，給執法帶來極大困難。
5、一些監管領域目前尚缺乏專門的法律依據，存在法律空白――如流通領域商品質量監管，經紀人及經紀行為監管，網絡商品交易及有關服務的監管，利用企業登記基礎信息、商標信息提供社會服務等。
三、工商行政管理行政執法
（一）工商行政管理行政執法的內涵――是指各級工商部門及其派出機構，依法對行政相對人采取的具體的直接影響其權利義務，或對行政相對人的權利行使和義務履行情況進行監督檢查的具體行政行為。主要包括行政許可與審批、行政處罰等行為，不包括工商行政立法等其他行政行為。
（二）工商行政管理行政執法的主要原則――合法行政、合理行政（公平公正原則和比例原則－罰過相當）、程序正當、高效便民、誠實守信、權責統一。
（三）工商行政管理行政執法主體――各級工商部門及其依法設立的具有獨立執法權的派出機構、法律法規及規章授權的組織。
（四）工商行政管理行政執法方式――行政檢查、行政許可、行政強制措施、行政處罰、行政指導等。
四、工商行政管理執法監督――建設法治工商必須堅持立法、執法和執法監督三位一體，整體推進。
（一）行政執法監督
1、外部監督――人大的監督，法院的司法監督，人民群眾的民主監督，新聞媒介的監督等。
2、內部監督――上級機關對下級機關的層級監督，監察監督，審計監督。
（二）工商行政管理執法監督
1、涵義――是指上級工商機關對下級工商機關，各級工商部門對本機關及其派出機構的行政執法行為進行檢查、評議、督促、糾正的活動。
2、范圍：
（1）工商法律、法規、規章的貫徹落實情況；（2）有關執法工作的規范性文件及制度、措施；（3）行政執法主體的資格；（4）行政強制行為；（5）行政處罰行為；（6）行政許可行為；（7）行政收費行為；（8）行政不作為行為；（9）行政復議行為；（10）行政賠償行為；
（11）其他需要監督的事項。
3、方式：
（1）法律法規實施情況報告制度；（2）規范性文件備案制度；（3）規范性文件法律審核制度；（4）行政執法評議考核制度；（5）行政執法過錯責任追究制度；（6）行政執法證件規范化管理制度；（7）執法檢查制度；
（8）對行政處罰案件依法進行核審、聽證；（9）依法審理行政復議和行政賠償案件；
（10）各級工商部門決定采取的其他方式――對實施行政許可的監督制度；執行“依法行政、文明執法六項禁令”；向監管服務對象代表述職述廉；罰沒物品處理監督；執法公示制度；監督員、舉報電話、局長接待日等。
第七章
工商行政管理體制機制
一、工商行政管理體制
（一）工商行政管理體制的內涵――工商部門職責權限、機構設臵和組織領導形式等總的制度體系。
1、職責權限、機構設臵和組織領導形式是構成工商行政管理體制的基本要素。
2、職責權限是工商行政管理體制最本質、最核心的問題，是工商行政管理體制得以形成的基點，對機構設臵和組織領導形式起著決定性的作用。
3、機構設臵是工商行政管理體制的重要載體。
4、組織領導形式是工商行政管理體制運行的重要保證。
（二）現行工商行政管理體制的主要特點
1、職能統一、職權法定的市場監管職能體制――新“三定”方案規定了15職責。
2、分級設臵、重心在下的機構體制。
3、省以下垂直管理的領導體制――標志著與社會主義市場經濟監管相適應的工商行政管理體制基本建立。
18（1）機構――省級局為同級人民政府的工作部門；地、縣級局為上一級局的直屬機構，分局不變；工商所為縣、分局的派出機構，按經濟區域設臵。
（2）編制――省級局的編制和領導職數，由省級編辦核定和管理；市、縣級由省級編辦會同省級局統一核定和管理；人員編制的管理權限上收到省一級。
（3）干部管理――省級正副局長實行雙重管理，以地方為主；市、縣級正副局長，經征求地方黨委意見后，由上一級決定任免。
（4）財務――省級局按收支兩條線原則，對全省系統財務經費實行統一管理。
4、“收支兩條線”的經費（人員經費、行政辦公經費、業務經費、辦案經費、裝備經費、基礎設施經費）保障體制。
（三）工商行政管理體制建設的目標任務
1、進一步推進工商行政管理職能轉變。
（1）正確把握工商行政管理職能的本質屬性――加強市場監管，維護市場秩序。（2）嚴格履行市場監管職能。
（3）積極延伸社會服務職能――為市場主體創造良好的發展環境，實現監管與服務的統一：促進各類市場主體健康發展，促進經濟結構調整和增長方式轉變，促進農村經濟社會協調發展，促進區域經濟協調發展，加強就業再就業的指導和服務，著力解決群眾關注的難點熱點問題、促進和諧社會建設等。
（4）不斷拓展工商行政管理職能空間――當前和今后一個時期，應重點加強流通環節食品安全監管，切實保障食品市場消費安全；加強反壟斷執法，維護統一的市場體系；加強網絡商品交易及有關服務監管，促進電子商務健康發展等。
2、進一步優化工商行政管理組織結構。
（1）優化工商行政管理職能結構，合理劃分各級機關的職責權限。（2）優化工商行政管理機構結構，建設精簡統一高效的機構體系。
（3）優化工商行政管理層級結構，形成科學的管理層級――試行省級局直接管理縣級局的體制，降低管理成本，提高管理效能；打破現行機構設臵的局限，構建綜合性的統一指揮協調系統，增強快速反應能力；加大向基層授權的力度，減少不必要的中間層，完善基本監管和服務體系建設。
3、進一步推進垂直管理體制的科學運行。（1）加強與地方黨委、政府的溝通協調。（2）完善科學民主決策機制。（3）改進對基層工作的指導。（4）切實加強干部交流與監督。
4、適應停止征收“兩費”的新形勢，切實加強和改進工商行政管理――各級工商部門要以停止征收“兩費”為契機，全面落實科學發展觀，進一步轉變職能，努力做到“四個統一”，積極推進“四化建設”，在提高執法效能、服務質量和規范管理上下功夫，不斷完善和創新市場監管制度、方式和手段，特別要完善和創新基層工商所監管執法制度和方式，努力構建市場監管執法長效機制，切實做到“四高目標”，樹立服務企業、服務市場、依法管理的良好形象，開創各項工作的新局面，為促進經濟社會又好又快發展作出新的貢獻。
二、工商行政管理機制
（一）工商行政管理機制概述
1、內涵――在現行體制框架內工商部門運行的制度、程序和方式方法的有機結合體。
2、分類：
（1）按目的和功能――決策機制、協調機制、執行機制、監督制約機制；（2）按對象和內容――監管執法機制、社會服務機制、內部管理機制；（3）按過程――事前、事中、事后。
（二）工商行政管理機制創新的實踐探索
1、以推行市場巡查制為重點，創新市場規范管理機制；
2、以實行信用分類監管為重點，創新市場主體監管機制――企業信用分類監管，個體工商戶分層分類管理，商品交易市場信用分類監管。
3、以實行商品準入制度為重點，創新商品質量監管機制。（1）建立商品質量購銷查驗登記制度；（2）建立進貨臺賬和銷售臺賬；
（3）建立重點商品市場準入備案制度；（4）建立重點商品協議準入制度；
（5）建立健全不合格商品召回退市制度。
4、以12315行政執法體系（行政執法、行業自律、社會監督為一體）建設為重點，創新消費維權機制。
（1）加大消費維權工作力度，完善行政執法監管體系――建立相對集中受理消費者咨詢、申訴舉報機制；實行分工協作辦理和督辦反饋的工作機制；健全網上調度指揮和應急處臵機制；強化信息匯總分析，完善消費預警機制。
（2）創新消費維權機制，健全行業和經營者自律維權體系――指導經營主體建立消費糾紛和解制 19 度；引導和監督經營者和行業組織建立消費維權自律制度；建立與行業組織的消費維權工作協作制度。
（3）深化消費維權體制改革，擴大社會監督維權體系――加強與消費者協會的聯合與協作，大力推進“一會兩站”建設；拓寬社會和群眾參與消費維權的渠道；充分發揮新聞媒體的宣傳和監督作用。
（三）構建市場監管長效機制――從目標系統、制度系統、運行系統三個方面入手
1、構建市場監管長效機制的目標系統――在新形勢下，市場監管長效機制建設的總目標是：圍繞提高市場監管效能、實現監管職能到位的需要，大力推進市場監管機制創新，實現“四個轉變”。
2、構建市場監管長效機制的制度系統――今后一個時期，關鍵是要大力推進“四化建設”。制度建設的重點是：加強市場主體準入制度建設、保障市場消費安全和公平競爭制度建設、保護經營者和消費者合法權益制度建設、保護商標專用權和維護廣告市場秩序制度建設、打擊傳銷和規范直銷行為制度建設。
3、構建市場監管長效機制的運行系統――按照“四高目標”的要求，著重抓好以下幾個方面：（1）切實加強組織領導；（2）努力建設高素質隊伍；（3）充分運用高科技手段；（4）完善內部行政運行體系；
（5）創建“四位一體”的市場監管體系――行政執法、行業自律、輿論監督、群眾參與。
4、構建市場監管長效機制，還要正確處理長效機制與其他臨時性、應急性監管機制的關系。
第八章
工商行政管理隊伍建設
一、工商行政管理隊伍的內涵――是指各級工商行政管理部門及其內設機構、直屬機構、派出機構的公務員。
二、工商行政管理隊伍建設的目標任務
（一）目標任務――建設“三個過硬”的高素質干部隊伍
1、“政治上過硬”――是工商行政管理隊伍建設的根本目標。就是要求廣大工商干部堅持以中國特色社會主義理論體系武裝頭腦，堅定共產主義理想和中國特色社會主義信念；牢固樹立馬克思主義世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀，自覺堅持權為民所用、情為民所系、利為民所謀；始終忠于黨、忠于祖國、忠于人民、忠于工商行政管理事業；堅定執行黨的路線方針政策，始終與黨中央保持高度一致，不斷增強落實科學發展觀的自覺性和堅定性。
2、“業務上過硬”―― 是工商行政管理隊伍建設的核心任務。就是要求廣大工商干部圍繞實現國家經濟社會發展目標和全面履行工商職能的需要，不斷深化對社會主義市場經濟規律的認識，不斷增強履行市場監管職責的本領和能力；準確把握全面推進依法行政和政府職能轉變的總體要求，不斷增強依法行政的本領和能力；全面認識工業化、信息化、城鎮化、市場化、國際化深入發展的新形勢，不斷增強運用現代科技手段推進改革創新的本領和能力；要通過業務建設的加強，努力做到“四個統一”的要求，大力推進工商行政管理的“四化”，切實提高市場監管和服務效能，為維護良好市場秩序作出新的貢獻。
3、“作風上過硬”―― 是工商行政管理隊伍建設的根本方向。就是要求廣大工商干部牢記全心全意為人民服務的根本宗旨，大力弘揚黨的優良傳統和作風；以求真務實的精神推進各項工作，加強調查研究，反對形式主義、官僚主義和弄虛作假；始終牢記“兩個務必”，大力發揚勤儉節約和艱苦奮斗的作風；模范遵守黨紀國法，加強公務員行為規范和工商行政管理職業道德建設；特別是要加強黨風廉政建設，培養清正廉潔的高尚情操，提高拒腐防變能力，樹立為民、務實、清廉的良好形象。
（二）建設“三個過硬”的高素質干部隊伍必須把能力建設作為重點
1、黨的5種執政能力――駕馭社會主義市場經濟的能力，發展社會主義民主政治的能力，建設社會主義先進文化的能力，構建社會主義和諧社會的能力，應對國際局勢和處理國際事務的能力。
2、公務員的9種基本能力――政治鑒別、依法行政、公共服務、調查研究、學習、溝通協調、創新、應對突發事件、心理調適能力。
3、工商的6種能力建設：
（1）不斷提高從政治上把握和處理問題的能力；
（2）不斷提高為經濟社會全面協調可持續發展服務的能力；（3）不斷提高依法履行職責的能力；
（4）堅持改革創新，依托現代科技手段，不斷提高加強市場監管的能力；（5）不斷提高與各方面協調配合的能力；（6）不斷提高抓好隊伍建設的能力。
（三）建設“三個過硬”的高素質干部隊伍必須堅持全面規劃、整體推進
1、抓好領導班子建設，努力提高各級領導班子的領導水平和執政能力；
2、抓好黨員隊伍建設，努力提高黨員素質；
3、抓好各級機關建設，努力改進隊伍作風；
4、抓好基層執法隊伍建設，努力提高基層監管執法水平；
5、抓好黨風廉政建設，樹立良好工商形象。
三、工商行政管理隊伍建設的途徑
（一）加強干部教育培訓工作
（二）注重在實踐中鍛煉干部
（三）不斷深化干部人事制度改革
四、構建懲治和預防腐敗體系――略
第九章
工商行政管理文化
一、工商行政管理文化概述
（一）工商行政管理文化的概念――工商部門在履行政府賦予的維護市場秩序等職能過程中，所形成的價值取向、思維方式、職業精神、職業知識和職業道德等多種形式的文化及文化現象；屬于行政文化的一種，外延包括工商精神文化、工商制度文化和工商物質文化；依法行政是工商行政管理文化的基本理念。
（二）工商精神：
1、忠于職守、執法如山的敬業精神；
2、不畏艱險、勇挑重擔的奉獻精神；
3、心系群眾、執法為民的公仆精神；
4、顧全大局、團結互助的協作精神；
5、艱苦奮斗、清正廉潔的自律精神。
（三）工商行政管理文化建設
1、指導原則――堅持正確的理論指導、堅持不斷創新、堅持服務于工商行政管理實踐、尊重基層首創精神。
2、方法和途徑：
（1）提高思想認識，引導工商干部積極參加工商行政管理文化建設；（2）重視工商行政管理文化的理論建設；
（3）堅持工商行政管理文化建設和加強工商隊伍建設相結合；（4）兼容并蓄、取長補短。
二、工商行政管理廉政文化
（一）概念和特征
1、工商行政管理廉政文化――是指工商部門及其干部職工所開展的，以“廉榮貪恥”為思想內容和價值取向，以多種文化表現形式為載體，體現工商行政管理市場監管和行政執法的一系列思想教育。
（1）主體――各級工商部門及廣大工商干部職工。（2）主題――“廉榮貪恥”。
（3）任務――教育和引導廣大工商干部職工，牢固樹立馬克思主義世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀，牢固樹立社會主義榮辱觀，不斷增強黨性修養和道德修養，不斷增強依法行政、廉潔執法的思想意識，筑牢反腐倡廉的思想道德防線。
（4）目的――運用多種形式和載體，讓“廉榮貪恥”的價值理念深入人心，讓全體干部職工從思想和心理上筑牢反腐倡廉的防線。
（5）表現形式――建立廉政教育室、廉政長廊、工作榮譽室，建立廉政園地、廉政網站、廉政網頁，開辟廉政專欄，創建廉政?？?，開展廉政征文、讀書、演講等。
2、特征――時代的先進性、歷史的傳承性、廣泛的群眾性、工作的實踐性。
（二）工商廉政文化發展的方向和途徑
1、堅持中國共產黨的領導；
2、堅持中國特色社會主義制度；
3、堅持全體工商干部職工廣泛參與；
4、立足工商行政管理職能；
5、建立長效機制。
第十章
工商行政管理信息化
一、工商行政管理信息化概述
（一）內涵――是運用信息技術對市場監管和行政執法的信息進行獲取、加工、整合、傳輸，通過控制信息流，打破時間、空間以及條塊分割的制約，為工商行政管理工作提供規范、高效、優質的一體化管理和服務，促進工商行政管理工作創新的過程――“以需求為導向，以應用促發展”。
1、工商行政管理信息化是信息技術與工商業務在思想層面、發展觀念和技術層面上的交融；
2、工商行政管理信息化是工商部門履行職能、提供服務的重要手段；
3、工商行政管理信息化是工商改革創新的重要依托和關鍵因素。
（二）特征：
1、由工商行政管理職能決定的信息資源的基礎性、業務應用的復雜性和服務對象的廣泛性；
2、由信息化基本屬性決定的技術依賴性、標準統一性（標準建設是工商信息化的首要任務）和資源共享性；
3、由信息化發展規律決定的過程性、階段性和關聯性。
二、工商行政管理信息化的成就
（一）信息化基礎日益完善
1、信息化標準規范體系逐步形成；
2、全國工商系統信息化網絡基本建成；
3、為社會公眾提供了信息服務平臺；
4、各級信息化管理機構得到加強；
5、信息化建設骨干隊伍基本形成。
（二）信息化與工商業務密切融合
1、信息化覆蓋工商主要業務基本實現；
2、信息技術與市場監管制度改革緊密結合、良性互動；
3、為轉變政府職能、加強廉政建設提供了技術支撐。
（三）工商行政管理信息化成效顯著
1、提高了監管執法效能；
2、促進了監管執法規范化；
3、促進了行政執法資源整合；
4、推動了社會信用體系建設；
5、提高了消費維權水平和工作效率；
6、促進了政府部門之間信息共享。
三、加強工商行政管理信息化建設
（一）指導思想――以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發展統領全局，全面貫徹國家信息化發展戰略，堅持工商信息化為工商體制機制創新、提高監管執法效能服務的方向，積極促進信息化與工商工作的有機融合，大力推進四化建設，全面提升工商部門服務經濟社會又好又快發展的能力，為工商部門監管社會主義統一大市場、實現四個統一提供堅實的信息化支撐。
（二）發展方針――統籌規劃、協調發展；統一標準、資源共享；面向服務、深化應用；夯實基礎、安全可靠。
（三）目標――信息技術與工商各項工作的融合進一步深化，形成一套基本滿足業務發展要求的標準化體系，全面建成高效可靠、互聯互通、覆蓋全系統的工商網絡系統，基本建立統一的市場監管和行政執法應用支撐平臺，初步形成信息資源開發利用和共享機制，進一步完善信息服務平臺，基本健全信息安全基礎措施，隊伍的信息化素質進一步提高，為實現四高目標提供有力的支撐和保障。
（四）任務：
1、加強標準化工作，建立健全工商系統統一的信息化標準體系。
2、進一步加強基礎設施建設，不斷擴充完善信息化網絡基礎――以業務為主線，分為政務內網和政務外網，其中外網由工商行政管理網（業務專網）和公共服務網構成；內網與外網之間物理隔離，業務專網與公共服務網邏輯隔離。
（1）政務內網――是各級工商局的辦公網，運行政務信息系統；
（2）工商行政管理網――承載市場監管和行政執法工作的信息傳輸平臺；
（3）公共服務網――以接入互聯網的政府網站為主要形式的面向社會公眾發布信息和提供服務的網絡系統。
3、深化業務應用，建立完善統一的市場監管業務應用支撐平臺。
4、完善工商門戶網站，建立工商信息服務平臺。
5、加強信息資源開發利用，提高信息資源共享和服務支撐能力。
6、加強信息安全建設，建立完善信息安全保障平臺。
（五）途徑：
1、加強對信息化的領導和體制機制建設；
2、加強信息化的統籌規劃；
3、加強信息化制度建設；
4、加強信息化教育培訓；
5、加強信息化經費保障。
第十一章
經濟全球化與工商行政管理
一、經濟全球化與市場監管國際化趨勢
（一）經濟全球化趨勢
1、“經濟全球化”最早由特.萊維于1985年提出。
2、相關組織：聯合國計劃開發署（UNDP）、聯合國貿發會議（UNCTAD）、世界貿易組織（WTO）、世界知識產權組織（WIPO）、國際消費者保護與執法網絡（ICPEN）、國際貨幣基金組織（IMF）、經濟合作與發展組織（OECD）、亞太經合組織（APEC）、亞洲開發銀行（ADB）、《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPs）等。
（二）市場監管的國際化趨勢
1、市場監管對象的多元。
2、市場監管規則的趨同――公平（非歧視）、公正、公開（透明度）、統一成為各國市場監管執法的一致原則。
3、市場監管國際合作的開展。
（三）工商行政管理融入市場監管國際化趨勢的方式
1、開展國際交流研究，為工商行政管理改革發展提供國外借鑒，使我國市場監管法律、制度、體 22 制、機制等方面，既具有中國特色，又與市場監管國際化趨勢相適應。
2、開展技術援助項目合作，加強人員能力建設，提高監管技術水平，以利于更好地適應國際化趨勢下市場監管的需要。
3、執行政府或部門間協議，開局市場監管執法合作，真正實現對雙邊市場的共同監管。
4、參與市場監管國際規則制訂和協調，有效行使國際話語權，積極參與和影響經濟全球化形勢下國際市場監管新秩序、新規則的形成。
5、參與多邊執法合作，在國際或多邊的層面上，參與解決共同面臨的市場監管問題，共同維護國際市場競爭秩序，直接融入市場監管國際化趨勢之中。
二、市場監管領域的主要國際關注
（一）市場主體準入領域的國際關注
1、利用信息化手段提高注冊效率和便利程度。
2、企業注冊信息服務――經營性、社會監督性、政府管理性、國際合作性。
3、建立多元企業信息共享機制。
4、加強企業守法監督。
5、倡導企業社會責任。
（二）競爭領域的國際關注――競爭政策是貿易規則的核心內容之一
1、核心卡特爾――是指競爭者固定價格、串通合謀、限制產量、分割市場等反競爭協議、約定或行為，是危害最嚴重的競爭違法行為。
2、競爭與消費者保護。
3、競爭與知識產權保護。
4、管制改革。
5、競爭政策是否納入世貿談判。
（三）消費者權益保護領域的國際關注――跨國消費者保護及跨境消費糾紛處理，消費安全，網絡消費保護，服務消費保護，消費教育等。
（四）商標保護領域的國際關注
1、《與貿易有關的知識產權協議》的執法問題――世界知識產權組織代表聯合國管理著《巴黎公約》、《馬德里協定》等多個國際協議；世界貿易組織框架內有一個知識產權保護協議，即《與貿易有關的知識產權協議》。
2、地理標志的擴大保護問題。
3、地理標志的多邊注冊和通報體系。
4、商標司法審查。
5、企業商標管理與品牌建設。
三、工商行政管理面臨的國際化挑戰與應對
（一）挑戰――市場監管層面的提升，市場監管領域的拓寬，市場監管規則的增多，市場監管要求的提高，市場監管責任的加重。
（二）應對：
1、切實增強市場監管國際化意識；
2、努力適應市場監管國際化要求；
3、認真參與制訂國際市場監管規則；
4、有計劃地開展前瞻性問題研究；
5、進一步加強對外交流合作。
第十二章
工商行政管理改革與展望
一、改革創新是工商行政管理發展的動力和源泉――是社會主義市場經濟發展的必然要求，是更好服務經濟社會發展的需要，是行政管理體制改革的必然要求，是信息化和新技術應用的必然結果，是職能轉變的需要。
二、工商行政管理改革發展的方向和基本原則
（一）方向：
1、按照政府行政體制改革的要求，轉變職能，實現科學定位――把服務貫穿于市場監管、行政執法的全過程，寓管理于服務之中，積極服務大局、服務群眾、服務經濟社會發展，提供“法制、誠信、公平、文明”的市場環境。
2、堅持以人為本，牢固樹立執法為民的價值取向――執法為民是工商行政管理市場監管、行政執法的價值取向，也是工商行政管理改革發展的本質要求和遵循的原則。
（二）基本原則――堅持改革創新與實事求是、繼承發揚、注重實效、學習借鑒、依法行政相結合。
三、工商行政管理改革發展的展望――努力做到“四個統一”，大力加強“四化建設”，切實更新“四化建設”，積極推進“四個轉變”，全面實現“四高目標”。
（一）切實更新“四個理念”，實現監管理念創新
1、更新發展理念，服務科學發展；
2、更新監管理念，創新監管機制；
3、更新執法理念，規范執法行為；
4、更新維權理念，堅持以人為本。
（二）積極推進“四個轉變”，實現監管機制創新
（三）全面實現“四高”改革發展目標
1、固本強基，建設高素質的隊伍；
2、與時俱進，運用高科技的手段；
3、開拓創新，實現高效能的監管；
4、立足發展，達到高質量的服務。
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