第一篇：FCCA質量體系要求

工廠的質量體系

1.0 工廠設施和環境

1.0.1 足夠的照明上：生產，返工，加工，檢驗，包裝及裝載的區域？

1.0.2工廠保持清潔和有組織的生產，加工和包裝領域。

1.0.3工廠有單獨的檢驗區與檢驗臺并且適當的通風設備。

1.0.4工廠已記錄害蟲/霉菌和濕度的控制程序，其中包括經常巡查。(在公司內部或第三方)

1.0.5.沒有打破窗戶或屋頂漏水，可能導致產品污染的觀察審核期間。

1.0.6工廠有金屬檢測單位。

1.0.7(重要)工廠實行嚴格的尖銳工具控制程序，以防止剪刀、刀、刀片、碎玻璃和針頭，以混合的產品。

1.0.8工廠有后備電力供應。“發電機”

1.1機器校準和維護

1.1.1工廠的機器和設備是適合的生產沃爾瑪的產品。

1.1.2工廠有文件體系和程序，預定設備清洗和維修。

1.1.3 工廠的機器和設備顯示是清潔和良好的運行狀態。

1.1.4 機器、設備和工具有適當的標識最后維修/校準日期及進度表。

1.1.5 機器、設備和工具需要維修時有標識以避免意外使用。

1.1.6.工廠有適當的，清潔的和有組織的存儲區域的關鍵模具(即注射模)與標識的貨架上。

1.1.7.工廠有適當的文件和更新庫存機器、工具、零部件和設備。

1.1.8工廠維修團隊與合適的技術水平和設備，以履行必要的維修和校準的機器上。

2.0 質量管理體系

2.0.1工廠建立適合產品和程序質量管理體系。

2.0.2工人與主管所熟悉的這些質量的政策和目標。

2.0.3 工廠已記錄了顧客投訴體系，并記錄召回計劃。

2.0.4(重要)工廠QC團隊是獨立于生產部門。

2.0.5生產管理和QC團隊討論和共同努力在解決質量問題/關注的問題。（記錄）

2.0.6工廠有制度和程序能控制物理、化學和生物污染風險，可能會損害產品和人員。

2.0.7工廠進行風險評估，以識別危險化學品、原材料、工藝設備和工具。

3.0進料控制

3.0.1物料實施先進先出(FIFO)體系。

3.0.2 工廠有對進倉原物料、配件和部件質量檢驗的程序。

3.0.3 進料和出貨的物料的數量進行監測和記錄。

3.2.4工廠有采購物料規范。

3.2.5 工廠有文件程序和參考樣品以確保進倉原料符合規格。

3.2.6(重要)工廠已適當的對物料隔離體系，不合格的項目隔離以避免意外污染，3.2.7工廠適當隔離良品(不良品)，并確定不良品(拒絕)更換。

3.2.8廠房的存儲區域周圍有足夠的照明、通風和清潔。

3.0.9材料、部件和配件的妥善堆放并有標記/標簽并與地板隔離。

3.0.10(重要)化學品和維修的物質妥善標識和儲存，以防止污染的風險。

3.0.11 顏色有關的材料如布料、真皮及合成聚氨酯/聚氯乙烯、裝飾及配件按批號儲存。

4.0過程和生產控制

4.0.1 工廠是否有產品開發工作區？

4.0.2在產品設計和開發工廠產品開發的研究與應用是否有產品安全功能、評估模式、模具和樣品？

4.0.3 產品開發包括包裝設計和測試以確保符合行業標準(ISTA)。

4.0.4工廠產品開發在產品執行組裝時間研究，產品開發和簡便的方法使用的消費者受益呢？

4.0.5工廠有每一個階段的運作生產程序文件。

4.0.6工廠有每一個階段的運作質量程序文件。

4.0.7工廠是否實施進行生產前的預產會議？

4.0.8目前在預產會議有生產和質量主管？

4.0.9(重要)是至關重要的質量和安全檢查、審查，確定，并采取行動加以改進記錄在預產會議？

4.0.10工廠是否進行“試運行”，檢討對產品質量的規格表和文件在糾正行動之前生產？

4.0.11 質量是可以接受的項目就目前的生產呢？(從生產區檢查3或4個成品)。

4.0.12)內部實驗室測試是否實施當前生產測試？(要求測試的副本)

4.0.13工廠QC是否比較首件樣品抽樣檢驗和批準的規格表？

4.0.14是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和為工人提供適當的作業指導書？

4.0.15工廠使用有缺陷的/不合格樣品是否普遍例子？

4.0.16(重要)如果產品質量不符合規格質量控制是否有權停止生產？

4.0.17 在巡檢(IPQC)所執行品管在每一個操作過程。

4.0.18工廠使用統計過程控制?(質量統計分析)

4.0.19工廠品管檢驗按照標準AQL或按照工業標準.4.0.20工廠最終產品實施100%功能性確認?

4.0.21工廠是否使用的糾正措施和根本原因分析方法呢？(請提供例子)

4.0.22工廠是否有指南以適當確保包裝是正確的產品？

4.0.23包裝區是否有足夠的空間用來履行包裝職能？它是清潔和有組織的？

4.0.24 包裝紙箱都儲存在封閉區域內沒有暴露于陽光和潮濕天氣。

4.0.25工廠是否有跟蹤和文件準時出貨職能？

4.1供應商和分包商

4.1.1工廠是否有供應商選擇和批準過程文件?

4.1.2工廠是否跟蹤、評價和文件物料供應商的可靠性(效能)？

4.1.3 工廠是否有建立質量記錄的程序和工廠評估、監測分包商的質量性能和可靠性呢？

5.0內部實驗室-測試

5.0.1工廠是否執行內部實驗室測試和配備適當設施？

5.0.2所有量規和測試設備有效校準。

5.0.3.各種行業標準測試手冊是可作為參考。

5.0.4在內部實驗室的技術人員受過適當訓練的執行測試功能。

6.0最終檢驗

6.0.1工廠QC是否執行最終檢驗和文件？

6.0.2 已核準的樣品或參考樣品與包裝清單和嘜頭，可作為工廠品管參考的。

6.0.3(重要的)失效檢驗得到適當糾正在客戶最終檢驗。

6.0.4工廠不出貨的貨物除非從客戶獲得豁免的程序。

7.0人力資源和培訓

7.0.1(重要)工廠進行、文件、保持對在職培訓的所有人員或進行崗前技能培訓。

7.0.2.工廠進行和文件的技術培訓計劃電動/機械工程師，機械師，質量保證審計員和實驗室測試技術員。

7.0.3記錄學員及所有工作人員定期與相應的業績記錄，保存和維修保養。

wal-mart供應商行為準則

供貨商標準

WAL-MART Store, Inc.(以下簡稱“WAL-MART”)的成功建立在從 1962 年創立以來一向秉持的以下三個基本信念：

1.尊重個人

2.服務顧客

3.力求卓越

WAL-MART 一向以反映這三個基本信念的方式來經營，也期望 WAL-MART 的供貨商在承包、分包和其它業務關系上恪守這些信念。此外，由于 WAL-MART 供貨商的行為可能會影響 WAL-MART 及其聲譽，因此 WAL-MART 要求其供貨商、和供貨商的承包商共同遵守這些標準，WAL-MART保留對供貨商的工廠和供貨商之承包商的工廠進行不定期、不先行通知的檢查之權力，以確保供貨商遵守這些標準：

遵守相關法律及慣例：供貨商應遵守其營業所在司法區的所有地方和國家法律規定，以及業界之慣例。若法律規定和業界慣例有沖突時，供貨商應該，最起碼，遵守其營業所在司法區的法律規定。但是，若業界慣例高于國家法律規定，WAL-MART會選擇那些達到業界慣例的供貨商。WAL-MART 的供貨商應遵照以下的聘雇規定。

· 報酬：供貨商應遵照其營業地的地方及國家法律規定，或該國盛行的地方標準(如果盛行的地方標準較高的話)，提供他們雇員合理的工資及福利。

· 工作時數：供貨商應遵守其營業地的地方標準和適用法律，采用合理的雇員工作時數。供貨商的雇員每 6 天不得工作超過 72 小時或每個月歷日(從午夜至午夜計算)總工作時數不得超過 14 小時。供貨商之工廠應該朝每一工作周 60 小時的目標努力。WAL-MART 不會采用那些經常要求員工在法律規定的工作時數之外工作，而沒有依法給予適當的報酬的供貨商。雇員應被準予合理的休假天數(至少每 7天有一天休假日)和請假權利。

· 強迫或囚禁勞工：WAL-MART 不允許強迫或囚禁勞工的情形。

· 童工：WAL-MART 不允許使用童工。WAL-MART 不接受使用童工的供貨商或分包商之產品。不得雇用任何年齡小于制造業司法所規定的人員。無論如何，供貨商及其分包商皆不得雇用年齡小于 14 歲的工人。

· 歧視/權利：所有聘雇的條件皆根據個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。WAL-MART 會選擇那些不因種族、膚色、國籍、性別、性傾向、宗教、殘障或其它類似因素而歧視他人的供貨商。

· 結社自由和集體談判權利：供貨商應尊重雇員是否參加任何團體的自由，只要這類團體在他們國家是合法。供貨商不得干涉、阻擾或禁止這類合法的活動。

· 移民法和政策的遵守：供貨商僅能夠雇用或使用有工作證的合法工人。在批準工人工作之前，供貨商必須審核他們的工作證正本(非復印件)以確定所有工人的合法身份。務必實施工人合法身份確認手續。供貨商必須經常審計雇員代理機構，監督政策的遵守。

· 工作環境：制造 WAL-MART 銷售商品的工廠應該提供適當的醫療設施，并確保所有的生產和制造程序是在合乎工人健康、安全的條件下進行。

WAL-MART 不與任何提供不健康或危險工作環境；或利用精神或肢體懲戒方法的供貨商有業務來往。

· 保安：供貨商應在所有的制造工廠和倉儲設施采取適當的保安措施，并實施供應鏈保安程序以預防非列于貨單的貨柜混入出口貨運(如禁藥、炸藥、危險生化物品和/或其它違禁品)。此外，每個制造工廠和倉儲設施必須有書面的保安程序，并保存管制程序實施紀錄以茲證明。· 關心環境：我們鼓勵供貨商減少包裝并使用可回收和無毒性材料。

· 檢查權：WAL-MART 或由 WAL-MART 指派的第三方會采取一些行動，例如檢查工廠，來實施和監督以上這些標準。

· 機密性：供貨商不可向他人透露，也不會為私人的或他人的目的而使用，任何商業秘密、機密數據、知識、設計、數據、技術、或其它 WAL-MART認為機密的信息。

“供貨商標準”必須張貼在各個制造 WAL-MART 產品的工廠內，所有雇員都看得到的地方。如果你知道有供貨商、工廠或WAL-MART 的伙伴違反這些標準，請撥請撥 10-800-110-0549(當地電話)。或寫信到: WAL-MART Stores, Inc., Ethics Office, 702 SW 8th Street, Bentonville, AR,72756-0860，或發送電子郵件到: ethics@wal-mart.com

第二篇：FCCA質量體系審核綱要

一．工廠設施和環境

1．工廠是否有單獨的檢驗區與檢驗臺并且通風良好？

2．（嚴重）工廠是否實行嚴格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及針

等混入產品中。

二．機器校準和維護

1．需要維修機器、設備和工具是否有維修標識以避免意外使用

三．質量管理體系

1．工廠是否建立起符合他們產品和生產流程的質量管理體系

2．（嚴重）工廠QC團隊是否獨立于生產部門

3．是否有書面系統和程序去控制那些可能會影響產品或對人造成傷害的物理、化學和

微生物污染風險

4．是否有書面記錄顯示生產管理和QC團隊共同討論、解決質量問題及其他相關的問題

四．來料控制

1．工廠是否檢測原物料以確認是否與要求的明細規格一致？

2．工廠是否有進倉原物料、配件和部件的質量檢驗程序，作業指導書，及記錄文件

3．所需的來料測試儀器是否配各及保持在一個良好的狀態？

4．工廠是否有文件程序和參考樣品以確保來料符合規格

5．（嚴重）工廠是否建立起適當的物料控制體系，以隔離不合格的原材料及避免意外污

染？

6．工廠是否分離不良材料，并標識所需更換的不良材料

五．過程和生產控制

第三篇：FCCA質量體系審核鋼要SGS

FCCA Quality System Audit Outine

FCCA質量體系審核綱要

（Hardine 雜貨）

（Quality System part質量體系部分）

工廠質量體系

1.0工廠設施環境

1.0.1在生產，修理，加工，檢驗，包裝及裝載的區域是否有足夠的照明？ 1.0.2工廠是否保持清潔，在生產，加工和包裝區域是否有秩序？

1.0.3工廠是否有單獨的檢驗區和檢驗臺并且通風良好？

1.0.4工廠是否有害蟲/霉菌和濕度的控制文件?是否經常巡查(公司內部或第三方檢

查)?

1.0.5在審核期間有沒有發現窗戶破損及房頂漏水可能導致產品污染.1.0.6(嚴重)工廠是否實行嚴格的利器控制程序,以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及針

等混入產品中。

1.1機器校準和維護

1.1.1工廠是否有書面的文件系統和程序計劃安排設備的清潔及維修。

1.1.2工廠的機器和設備是否清潔及運行良好。

1.1.3機器、設備和工具是否有最近的維護/校準日期及計劃日期的標示。

1.1.4需要維修機器、設備和工具是否有維修標示以避免意外使用。

1.1.5工廠是否有適當，整潔的存儲區域儲存關鍵模具（比如：注射模具），并且放在有標示的架子上。

1.1.6工廠有適當的機器、工具、零部件和設備的庫存文件，并保持更新。

1.1.7工廠是否擁有一定技術水平的保養團隊和設備可以執行必要的機器維修和校準的工作。

2.0質量管理體系

2.0.1工廠是否有建立起符合他們產品和生產流程的質量管理體系。

2.0.2工人與主管是否熟悉這些品質政策和目標。

2.0.3工廠是否建立了顧客投訴體系和產品召回程序。

2.0.4（嚴重）工廠QC團隊是否獨立于生產部門。

2.0.5是否有書面記錄顯示生產管理和QC團隊共同探討、解決質量問題及其他相關問

題。

2.0.6工廠是否有系統和程序去控制那些可能會影響產品或對人造成傷害的物理、化

學和微生物污染風險。

2.0.7工廠是否進行風險評估，以識別化學品、原材料、工藝設備和工具中帶來的危

害。

2.0.8工廠是否取得了國際的，國家的或客戶的質量標準組織認證證書（例如：ISO9001

證書等）？

3.0來料控制

3.0.1工廠是否檢測原材料是否與要求的明細規格一致？

3.0.2工廠是否實行物料先進先出（FIFO）體系。

3.0.3工廠是否有進倉原材料、配件、和部件的質量檢驗程序，作業指導書，及記錄

文件。

3.0.4所需的來料測試儀器是否配備及保持在一個良好的狀態？

3.0.5所有的原材料是否有合適的標示，儲存及可追溯？

3.0.6工廠是否有文件程序和參考樣品以確保來料符合規格。

3.0.7（嚴重）工廠是否建立起適當的物料控制體系，以隔離不合格的原材料及避免意

外污染？

3.0.8工廠是否分離良品和不良材料，并標示所需更換的不良材料。

3.0.9是否有足夠的照明、通風和清潔。

3.0.10材料、部件和配件是否妥善堆放并有標牌/標簽，且與地板隔離。

3.0.11（嚴重）化學品和保養的物質是否妥善標示和儲存，以防止污染的風險。3.0.12工廠是否有書面的供應商選用和認可流程？

3.0.13工廠是否跟蹤及評估物料供應商的可信度（表現）并記錄在案？

3.0.14工廠是否建立起書面的對分包商的品質控制流程文件？是否有評估及監督分包

商的品質表現及信賴度？

4.0過程和生產控制

4.0.1產品設計和開發部門是否在產品設計及開發過程中研究與應用產品安全特性，評估樣式、模具和樣品？

4.0.2工廠是否在每一個生產操作階段都有質量程序文件。

4.0.3工廠在生產前是否進行產前會議？

4.0.4（嚴重）在產前會議中有沒有審查及確認嚴重的質量問題和安全問題并記錄采取的行動。

4.0.5工廠是否進行“試生產”，根據產品的規格明細檢討產品質量，并記錄在生產前的糾正行動？

4.0.6當前生產有沒有實施內部實驗室測試？（要求提供測試記錄副本）

4.0.7工廠QC是否根據客戶簽樣和產品規格來制定首件樣品？

4.0.8是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和作業指導書提供給工人做適當的指引？

4.0.9（嚴重）QC是否被授權當產品質量不符合規格時是否有權停止生產？ 4.0.10在每一個操作過程是否由QC執行巡檢（IPQC）

4.0.11現行生產的產品質量是否可以接受？（檢查8個已檢驗的完成品是否有主要缺

陷）

4.0.12工廠QC檢驗是否按照AQL抽樣檢驗標準或按照工業標準。

4.0.13工廠對最終產品有沒有實施100%功能性檢查？

4.0.14工廠是否使用糾正措施和根本原因分析方法（請提供例子）

4.0.15工廠是否有工作指引以確保產品包裝是正確的？

4.0.16包裝區是否有足夠的空間來履行包裝職能？是否清潔和有秩序？

4.0.17包裝紙箱是否儲存在封閉區域內，沒有暴露于陽光和潮濕天氣。

4.0.18工廠是否有跟蹤和記錄準時出貨的表現？

5.0內部實驗室

5.0.1工廠是否執行內部實驗室測試和配備適當設施（請參考FCCA內部實驗室測試

要求的附頁）

5.0.2所有量規和測試設備是否有校準。

5.0.3工廠是否有各種行業測試手冊作為參考。

5.0.4內部實驗室的技術人員有沒有受過適當訓練來執行測試工作。

6.0最終檢驗

6.0.1工廠有沒有最終檢驗程序，最終檢驗QC有沒有工作指導書？

6.0.2工廠QC有沒有根據AQL抽樣標準或行業標準來實施最終檢驗。

6.0.3最終檢驗QC有沒有客戶簽樣或參考樣品，包裝清單以及出貨嘜頭作參考。6.0.4有沒有正式的最終檢驗報告？這些報告是否歸檔及可追蹤產品質量？ 6.0.5工廠最終QC由沒有做一些機械測試以確保產品的安全性？

6.0.6檢驗及測試的儀器設備是否使用良好且有校正。

6.0.7（嚴重）退貨的產品在客戶最終檢驗前有沒有得到適當的糾正。

6.0.8工廠有沒有程序控制只有當客戶同意的情況下才能出貨。

7.0人力資源和培訓

7.0.1（嚴重）工廠有沒有實施、記錄、保持對所有人員進行崗位培訓，對技術工人在聘用前進行測試。

7.0.2工廠有沒有對電氣/機械工程師、技師、檢驗員和實驗室測試技術員實施技術培

訓，并保持紀錄。

7.0.3是否保存所有人員的培訓記錄和個人表現記錄

第四篇：質量體系文件要求

質量管理控制體系

1、質量手冊、質量方針和目標

2、QC品管組織架構圖

3、質量管理體系（控制關鍵人員職責）

4、各種來料檢驗標準及缺陷分類

5、QC是否獨立于生產部門

6、產品進階事故處理程序（包括召回程序）

7、客戶投訴處理程序及記錄

8、QC 定期不定期質量客理體系、控制會議機制及記錄或者是否書面記錄顯示生產管理和QC團隊共同討論、解決質量問題及其他相關問題

9、工廠是否有系統和程序去控制那些可能會影響產品或對人造成傷害的物理、化學和微生物污染風險

10、潛在危風險評估（物理異物如金屬、玻璃等化學、微生物方面的危害）

來料過程控制

1、來料檢驗控制程序

2、來料標準和缺陷分類

3、IQC來料檢驗報告、不良品處理（退貨、挑選及讓步接收等）記錄

4、來料中免檢產品的符合性證書或測試報告

5、工廠是否實施物料先進先出（FIFO)體系

6、所需的來料測試儀器是否配備及保持在一個良好的狀態

7、所有的原物料是否有合適的標識，儲存及可溯性

8、工廠是否有文件程序和參考樣品以確保來料符合規格

9、工廠是否建立起適當的物料控制體系，以隔離不合格原材料及避免意外污染

10、工廠是否分良品和不良品材料，并標識所需要更換的不良材料

11、廠房的存儲區是否有足夠的照明、通風和清潔

12、材料、部件和配件是否妥善堆放并有標牌/標簽，且與地板隔離

13、化學品和保養的物質是否妥善標識和儲存，以防止污染的風險

14、工廠是否有書面的供應商的評審程序及記錄？

15、供應商來料狀況統計

16、工廠是否建立起書面的對分包商的品質控制流程文件？是否有評估及監督分包商的品質表現及信賴度

工序和生產控制

1、產品設計程序及記錄

2、工廠是否每個生產操作階段都有質量程序文件

3、工廠在生產前是否進行產前會議及記錄

4、在產前會議中有沒有審查及確認嚴重的質量問題和安全問題并記錄采取的改進行動

5、工廠是否進行試生產，根據產品規格明細研討產品質量，并記錄在生產前的糾正行動

6、生產有沒有實施內部實驗室測試？（要求測試記錄副本）

7、工廠QC是否根據客戶簽樣和產品規格聊制定首件樣品

8、是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和作業指導書

9、制造各工序包括包裝的作業指導書、規格要求、參考樣板、批準板

10、過程質量控制的程序、標準、記錄（首件檢驗、在線檢驗、巡檢、抽檢、全檢、批次檢驗）

11、QC是否授權當產品質量不符合標準時是否可以有權停止生產

12、每個操作過程是否經過QC巡檢

13、現行的產品質量是否可以接受（檢查8個已檢驗的完成品是否有主要缺陷）

14、工廠是否使用糾正措施和根本分析方法（請提供例子）

15、工廠對最終產品有沒有實施100/％功能性檢驗

16、工廠QC檢驗是否按照AQL抽樣檢驗標準或按照工業標準

17、工廠是否有工作區域分區標注以改進產品包裝

18、包裝區域是夠有足夠的空間來進行包裝，是否清潔有序

19、包裝紙箱是否儲存在封閉的區域，沒有暴露于陽光和潮濕空氣

最終檢驗

1、工廠有沒有最終檢驗程序，有沒有最終工作指導書

2、最終檢驗標準（可能多種形式、叫法不同）包括FQC或者OQC或者QA3、工廠QC有沒有根據AQL抽樣或行業標準來實施最終的檢測

4、最終檢測QC有沒有客戶簽樣或參考樣品，包裝清單以參考樣品，及出貨說明

5、有沒有正式的最終檢驗報告，這些報告是否歸檔及追蹤產品質量（批次、日期）等

6、工廠最終檢驗QC有沒有做一些機械測試以確保產品的安全性

7、檢驗測試的儀器設備是否使用良好并校正

8、退貨的產品在客戶最終檢驗前有沒有得到適合的9、成品出貨放行機制

10、成品不良的糾正預防

內部實驗室測試審核

1、內部測試清單、測試記錄

2、是否有測試標準手冊（操作指引）

3、內部實驗室的技術人員有沒有受過適當訓練來執行測試工作

機器校準和維護

儀器設備校驗程序、記錄和報告

第五篇：FCCA驗廠標準要求2012（精選）

FCCA驗廠標準要求

目前Wal-Mart驗廠新增項目FCCA,所有Wal-Mart供應商都要通過FCCA的審核，FCCA的結果以打分的形式，60分以上為合格，FCCA即為Wal-Mart對工廠的質量體系要求，FCCA驗廠標準：

Factory Quality System工廠的質量體系

1.0 Factory Facilities and Environment工廠設施和環境

1.0.1 There is sufficient lighting on: Production, revising, finishing, inspection, packing and loading areas? 足

夠的照明上：生產，返工，加工，檢驗，包裝及裝載的區域？

1.0.2 The facility maintains clean and organized production, finishing and packing areas.工廠保持清潔和有組織的生產，加工和包裝領域。

1.0.3 Facility has separate inspection area with inspection table and proper ventilation.工廠有單獨的檢驗區與檢驗臺并且適當的通風設備。

1.0.4 Facility has documented pests/mildew and moisture control program, which includes frequent inspections.（In-house or 3rd party）

工廠已記錄害蟲/霉菌和濕度的控制程序，其中包括經常巡查。（在公司內部或第三方）

1.0.5 No broken windows or leaking roofs that may result to product con*****ination was observed during

audit.沒有打破窗戶或屋頂漏水，可能導致產品污染的觀察審核期間。

1.0.6 Factory has metal detecting unit.（Scoring will not apply（N/A）if factory does not need this machine.）工 廠有金屬檢測單位。

1.0.7（Critical）Factory implements strict sharp tools control procedure to prevent scissors, knives, blades,broken glasses and needles to be mixed with product.（重要）工廠實行嚴格的尖銳工具控制程序，以防止剪刀、刀、刀片、碎玻璃和針頭，以混合的產品。1.0.8 Factory has back-up power supply available.“Generator” 工廠有后備電力供應。“發電機”

1.1 Machine Calibration and Maintenance機器校準和維護

1.1.1 Factory machines and equipments are appropriate to produce Wal-Mart products.工廠的機器和設備是適合的生產沃爾瑪的產品。

1.1.2Factory has documented system and procedure for scheduled equipment cleaning and repairs.工廠有文

件體系和程序，預定設備清洗和維修。

1.1.3Factory machines and equipments appear to be clean and in good running condition.工廠的機器和設備顯示是清潔和良好的運行狀態。

1.1.4 Machines, equipments and tools are properly labeled with date of last maintenance/calibration and schedule.機器、設備和工具有適當的標識最后維修/校準日期及進度表。

1.1.5 Machines, equipments and tools that needs to be repaired are properly labeled to avoid accidental use.機器、設備和工具需要維修時有標識以避免意外使用。

1.1.6 Factory has proper, clean and organized storage area of critical tooling（i.e.injection moulds）with labeled shelves.工廠有適當的，清潔的和有組織的存儲區域的關鍵模具（即注射模）與標識的貨架上。

1.1.7 Factory has proper documentation and updated inventory of machines, tools, spare parts and equipments.工廠有適當的文件和更新庫存機器、工具、零部件和設備。

1.1.8 Factory has maintenance team with suitable skill level and equipments to perform necessary repair and calibration on machines.工廠維修團隊與合適的技術水平和設備，以履行必要的維修和校準的機器上。

2.0 Quality Management System質量管理體系

2.0.1 Factory has established Quality Management System that is appropriate to their products and procedures.工廠建立適合產品和程序質量管理體系。

2.0.2 Workers & Supervisors are familiar to these quality policies and objectives.工人與主管所熟悉的這些

質量的政策和目標。

2.0.3 Factory has documented customer complaint system and documented recall program.工廠已記錄了顧

客投訴體系，并記錄召回計劃。

2.0.4（Critical）Factory QC team is independent from Production division.（重要）工廠QC團隊是獨立

于生產部門。

2.0.5 Production management and QC team discuss and work together in solving Quality issues/ concerns.（Documented）生產管理和QC團隊討論和共同努力在解決質量問題/關注的問題。（記錄）

2.0.6 Factory has systems and procedures in place to control the risk of physical, chemical and biological

con*****ination that may damage the product and personnel as well.工廠有制度和程序能控制物理、化學和生物污染風險，可能會損害產品和人員。

2.0.7 Factory conducts risk assessments to identify hazards from chemicals, raw materials, process equipments

and tools.工廠進行風險評估，以識別危險化學品、原材料、工藝設備和工具。

3.0 Incoming Materials Control進料控制

3.0.1 Proper first in-first out（FIFO）system on materials are practiced.物料實施先進先出（FIFO）體系3.0.2 Factory has procedures for quality inspection on incoming raw materials, accessories and components.工

廠有對進倉原物料、配件和部件質量檢驗的程序。

3.0.3 Incoming and outgoing material quantities are monitored and documented.進料和出貨的物料的數量進

行監測和記錄。

3.2.4 Factory has specifications for purchased materials.工廠有采購物料規范。

3.2.5 Factory has documented process and reference samples that ensure incoming raw materials conform to

specifications.工廠有文件程序和參考樣品以確保進倉原料符合規格。

3.2.6（Critical）Factory has proper system on material segregation to avoid accidental con*****ination from

rejected items.（重要）工廠已適當的對物料隔離體系，不合格的項目隔離以避免意外污染，3.2.7 Factory properly separate good quality items from rejects and identifies non-conforming（rejects）

materials for replacement.工廠適當隔離良品（不良品）,并確定不良品（拒絕）更換。

3.2.8 Facility's storage areas have sufficient lighting, well ventilated and clean surrounding.廠房的存儲區域

周圍有足夠的照明、通風和清潔。

3.0.9 Materials, components and accessories are properly stacked and identified with tags / labels and off the

floor.材料、部件和配件的妥善堆放并有標記/標簽并與地板隔離。

3.0.10（Critical）Chemicals and maintenance substances are properly marked and stored to prevent risk of

con*****ination.（重要）化學品和維修的物質妥善標識和儲存，以防止污染的風險。

3.0.11 Color relevant materials such as fabrics, genuine leather and synthetic PU/ PVC, trims and accessories

are sorted by lot numbers.顏色有關的材料如布料、真皮及合成聚氨酯/聚氯乙烯、裝飾及配件按批號儲存。

4.0 Process and Production Control過程和生產控制

4.0.1 Does factory have work area only for Product Development? 工廠是否有產品開發工作區？

4.0.2 Does factory PD study and apply product safety features, evaluates patterns, moulds and samples during

product design and development? 在產品設計和開發工廠產品開發的研究與應用是否有產品安全功

能、評估模式、模具和樣品？

4.0.3 Does Product development includes packaging design and tests that conforms to industry standard

（ISTA）產品開發包括包裝設計和測試以確保符合行業標準（ISTA）.4.0.4 Does factory PD perform assembly time-study on product and develop easy ways to use for consumer

benefit? 工廠產品開發在產品執行組裝時間研究，產品開發和簡便的方法使用的消費者受益呢？4.0.5 Factory has documented Production procedures at each stage of operation.工廠有每一個階段的運作生

產程序文件。

4.0.6 Factory has documented Quality procedures at each stage of operation.工廠有每一個階段的運作質量

程序文件。

4.0.7 Does factory conduct Pre-production meeting prior to start of production?工廠是否實施進行生產前的預

產會議？

4.0.8 Are production and quality supervisors present during Pre-production meeting?目前在預產會議有生產

和質量主管？

4.0.9（Critical）Are critical quality and safety checks reviewed, identified, and actions for improvement

documented during Pre-production meeting?（重要）是至關重要的質量和安全檢查、審查，確定，并采取行動加以改進記錄在預產會議？

4.0.10 Does factory conduct “pilot-run”, review product quality against specification sheet and document

results with corrective actions prior to production?工廠是否進行“試運行”,檢討對產品質量的規格表和文件在糾正行動之前生產？

4.0.11 Is quality of item acceptable on current production?（Check 3 or 4 completed products from production

floor）.質量是可以接受的項目就目前的生產呢？（從生產區檢查3或4個成品）.4.0.12 Was in house lab-testing performed on current production?（Request for test copies）內部實驗室測試

是否實施當前生產測試？（要求測試的副本）

4.0.13 Does factory QC compare first piece samples with approval sample and specification sheet? 工廠QC是

否比較首件樣品抽樣檢驗和批準的規格表？

4.0.14 Are there adequate approved samples, first piece samples, reference samples and work instructions to

provide workers with proper guidelines? 是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和為工人提供適當的作業指導書？

4.0.15 Does factory use defective/ reject samples to demonstrate examples of common defects?

工廠使用有缺陷的/不合格樣品是否普遍例子？

4.0.16（Critical）Does Quality Control have authority to stop production if quality of products did not meet

specification?（重要）如果產品質量不符合規格質量控制是否有權停止生產？

4.0.17 In-line inspections（IPQC）are performed by QC at every operation process.在巡檢（IPQC）所執

行品管在每一個操作過程。

4.0.18 Does factory use statistical process control（SPC for quality）?工廠使用統計過程控制？（質量統計

分析）

4.0.19 Factory QC inspects per standard AQL or as per industry standards.工廠品管檢驗按照標準AQL或按

照工業標準。

4.0.20 Factory performs 100% functionality check on final products?工廠最終產品實施100%功能性確認？4.0.21 Does factory use corrective actions and root cause analysis methods?（Please provide examples）工廠

是否使用的糾正措施和根本原因分析方法呢？

4.0.22 Does factory have guidelines in place to ensure packaging is correct for product?（請提供例子）工廠

是否有指南以適當確保包裝是正確的產品？

4.0.23 Does packing area have enough space to perform packing functions properly? Is it clean and organized?

包裝區是否有足夠的空間用來履行包裝職能？它是清潔和有組織的？

4.0.24 Packed cartons are stored in enclosed area not exposed to sunshine and wet weather.包裝紙箱都儲存

在封閉區域內沒有暴露于陽光和潮濕天氣。

4.0.25 Does factory track and document on-time ship performance?工廠是否有跟蹤和文件準時出貨職能？

4.1 Suppliers and Sub-contractors供應商和分包商

4.1.1 Does factory have a documented supplier selection and approval process?工廠是否有供應商選擇和批準過

程文件？

4.1.2 Does factory track, evaluate and document material's supplier reliability（performance）?工廠是否跟蹤、評價和文件物料供應商的可靠性（效能）?

4.1.3 Does factory have an established, documented quality procedure and does factory evaluate, monitor

sub-contractor quality performance and reliability? 工廠是否有建立質量記錄的程序和工廠評估、監測分包商的質量性能和可靠性呢？

5.0 In-House Lab-Testing內部實驗室-測試

5.0.1 Does factory perform in-house lab testing and are facilities appropriately equipped? 工廠是否執行內部實

驗室測試和配備適當設施？

5.0.2 All gauges and test equipments have valid calibrations.所有量規和測試設備有效校準。

5.0.3 Testing manuals of various industry standards are available as reference.各種行業標準測試手冊是可作為

參考。

5.0.4 In-house Lab Technicians are properly trained to perform testing functions.在內部實驗室的技術人員受過適當訓練的執行測試功能。

6.0 Final inspection最終檢驗

6.0.1 Does factory QC performs final inspection and documents it?工廠QC是否執行最終檢驗和文件？

6.0.2 An approved sample or reference sample with packing list and shipping marks are available as reference for

factory QC.已核準的樣品或參考樣品與包裝清單和嘜頭，可作為工廠品管參考的。

6.0.3（Critical）Failed inspections are properly corrected prior to final inspection by customer.（重要的）失效檢驗得到適當糾正在客戶最終檢驗。

6.0.4 Factory does not ship goods unless subjected to release procedures from customer.工廠不出貨的貨物除非從客戶獲得豁免的程序。

7.0 People Resources and Training人力資源和培訓

7.0.1（Critical）Factory conducts, documents, maintains on-job training for all personnel, or conducts pre-hire

testing of skilled workers prior to hiring.（重要）工廠進行、文件、保持對在職培訓的所有人員或進行崗前技能培訓。

7.0.2 Factory conducts and documents technical training programs for Electrical/ Mechanical Engineer, Machinist,QA Auditor and Lab Test Technician.工廠進行和文件的技術培訓計劃電動/機械工程師，機械師，質量保證審計員和實驗室測試技術員。

7.0.3 Records of trainees and all regular personnel with corresponding performance records are kept and

maintained.記錄學員及所有工作人員定期與相應的業績記錄，保存和維修保養。