第一篇：FCCA生產能力評估

FCCA生產能力評估

1.工廠基礎設施和生產環境

1.1 在生產，修理，加工，檢驗，包裝及裝載的區域是否有足夠的照明？ ——————————————————————————————————

1.2 工廠是否保持清潔,在生產，加工和包裝區域是否有秩序?

——————————————————————————————————

1.3工廠是否有單獨的檢驗區與檢驗臺并且通風良好?

——————————————————————————————————

1.4工廠是否有害蟲/霉菌和濕度的控制程序文件? 是否有經常巡查(公司內部或第三方檢查)?

——————————————————————————————————

1.5在審核其間有沒有發現窗戶破損及房頂漏水可能導致產品污染？

——————————————————————————————————

1.6工廠是否實行嚴格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀、刀片、碎玻璃及針等混入產品中？

——————————————————————————————————

2.機器設備校準和維護

2.1工廠是否有書面的文件系統和程序計劃安排設備的清潔及維修？

——————————————————————————————————

2.2工廠的機器和設備是否清潔及運行良好？

——————————————————————————————————

2.3機器、設備和工具是否有最近的維護/校準日期及計劃日期的標識？ ——————————————————————————————————

2.4需要維修機器、設備和工具是否有維修標識以避免意外使用？

——————————————————————————————————

2.5工廠是否有適當，整潔的存儲區域儲存關鍵模具(比如:注射模具), 并且放在有標識的架子上？

——————————————————————————————————

2.6工廠有適當的機器、工具、零部件和設備的庫存文件，并保持更新？

——————————————————————————————————

2.7工廠是否擁有一定技術水平的保養團隊和設備可以執行必要的機器維修和校準的工作？

——————————————————————————————————

3.質量管理控制體系

3.1工廠是否建立起符合他們產品和生產流程的質量管理控制體系？

——————————————————————————————————

3.2工人與主管是否熟悉這些品質政策和目標？

——————————————————————————————————

3.3工廠是否建立了顧客投訴體系及產品召回程序？

——————————————————————————————————

3.4工廠QC團隊是否獨立于生產部門？

——————————————————————————————————

3.5是否有書面記錄顯示生產管理和QC團隊共同討論、解決質量問題及其他相關的問題.？

——————————————————————————————————

3.6工廠是否有系統和程序去控制那些可能會影響產品或對人造成傷害的物理、化學和微生物污染風險？

——————————————————————————————————

3.7工廠是否進行風險評估，以識別化學品、原材料、工藝設備和工具中帶來的危害？

——————————————————————————————————

3.8工廠是否取得了國際的, 國家的或客戶的質量標準組織認證證書(例如: ISO 9001證書, 等.)?

——————————————————————————————————

4.來料過程控制

4.1工廠是否檢測原物料以確認是否與要求的明細規格一致?

——————————————————————————————————

4.2工廠是否實施物料先進先出(FIFO)體系？

——————————————————————————————————

4.3工廠是否有進倉原物料、配件和部件的質量檢驗程序, 作業指導書, 及記錄文件？

——————————————————————————————————

4.4所需的來料測試儀器是否配備及保持在一個良好的狀態?

——————————————————————————————————

4.5所有的原物料是否有合適的標識, 儲存及可溯性？

——————————————————————————————————

4.6工廠是否有文件程序和參考樣品以確保來料符合規格？

——————————————————————————————————

4.7工廠是否建立起適當的物料控制體系, 以隔離不合格的原材料及避免意外污染?

——————————————————————————————————

4.8工廠是否分離良品與不良材料，并標識所需更換的不良材料？

——————————————————————————————————

4.9廠房的存儲區域是否有足夠的照明、通風和清潔？

——————————————————————————————————

4.10材料、部件和配件是否妥善堆放并有標牌/標簽,且與地板隔離？

——————————————————————————————————

4.11化學品和保養的物質是否妥善標識和儲存，以防止污染的風險？

——————————————————————————————————

4.12工廠是否有書面的供應商的的選用和認可流程?

——————————————————————————————————

4.13工廠是否跟蹤及評估物料供應商的可信度(表現)并記錄在案?

4.14工廠是否建立起書面的對分包商的品質控制流程文件? 是否有評估及監督分包商的品質表現及信賴度?

——————————————————————————————————

5.工序和生產控制

5.1產品設計和開發部門是否在產品設計及開發過程中研究與應用產品安全特性,評估樣式、模具和樣品？

——————————————————————————————————

5.2工廠是否在每一個生產操作階段都有質量程序文件？

——————————————————————————————————

5.3廠在生產前是否進行產前會議？

——————————————————————————————————

5.4在產前會議中有沒有審查及確認嚴重的質量問題和安全問題并記錄采取的改進行動？

——————————————————————————————————

5.5工廠是否進行“試生產”，根據產品規格明細檢討產品質量, 并記錄在生產前的糾正行動？

——————————————————————————————————

5.6當前生產有沒有實施內部實驗室測試？(要求測試記錄副本)

——————————————————————————————————

5.7工廠QC是否根據客戶簽樣和產品規格表來制定首件樣品？

——————————————————————————————————

5.8是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和作業指導書提供給工人做適當的指引？

——————————————————————————————————

5.9 QC是否被授權當產品質量不符合規格時是否有權停止生產？

——————————————————————————————————

5.10在每一個操作過程是否由QC 執行巡檢(IPQC)？

5.11現行生產的產品質量是否可以接受?(檢查8個已檢驗的完成品是否有主要缺陷)

——————————————————————————————————

5.12工廠QC檢驗是否按照AQL抽樣檢驗標準或按照工業標準？

——————————————————————————————————

5.13工廠對最終產品有沒有實施100%功能性檢查?

——————————————————————————————————

5.14工廠是否使用糾正措施和根本原因分析方法？

——————————————————————————————————

5.15工廠是否有工作指引以確保產品包裝是正確的？

——————————————————————————————————

5.16包裝區是否有足夠的空間用來履行包裝職能？是否清潔和有秩序？

——————————————————————————————————

5.17包裝紙箱是否儲存在封閉區域內, 沒有暴露于陽光和潮濕天氣？

——————————————————————————————————

5.18工廠是否有跟蹤和記錄準時出貨的表現？

——————————————————————————————————

6.內部實驗室測試審核

6.1工廠是否執行內部實驗室測試和配備適當設施(請參考FCCA 內部實驗室測試要求的附頁)？

——————————————————————————————————

6.2所有量規和測試設備是否有效校準？

——————————————————————————————————

6.3是否有各種行業標準測試手冊作為參考？

——————————————————————————————————

6.4內部實驗室的技術人員有沒有受過適當訓練來執行測試工作？

——————————————————————————————————

7.最終檢驗

7.1工廠有沒有最終檢驗程序, 最終檢驗QC有沒有工作指導書？

——————————————————————————————————

7.2工廠QC 有沒有根據AQL抽樣檢驗標準或行業標準來實施最終檢驗？

——————————————————————————————————

7.3最終檢驗QC有沒有客戶簽樣或參考樣品, 包裝清單以及出貨嘜頭作參考？

——————————————————————————————————

7.4有沒有正式的最終檢驗報告? 這些報告是否歸檔及可追蹤產品質量?

——————————————————————————————————

7.5工廠最終檢驗QC有沒有做一些機械測試以確保產品的安全性?

——————————————————————————————————

7.6檢驗及測試的儀器設備是否使用良好且有校正?

——————————————————————————————————

7.7退貨的產品在客戶最終檢驗前有沒有得到適當糾正？

——————————————————————————————————

7.8工廠有沒有程序控制只有當客戶同意的情況下才能出貨？

——————————————————————————————————

8.人力資源招聘和培訓

8.1工廠有沒有實施、記錄、保持對所有人員進行崗位培訓, 對技術工人在聘用前進行測試？

——————————————————————————————————

8.2工廠有沒有對電氣/機械工程師、技師、檢驗員和實驗室測試技術員實施技術培訓，并保持記錄 ？

——————————————————————————————————

8.3是否有保存所有人員的培訓記錄和個人表現記錄？

——————————————————————————————————

第二篇：FCCA工廠生產能力評估驗廠程序

FCCA工廠生產能力評估驗廠程序、內容

要求提供資料：

1．工廠簡介

2．營業執照

3．質量手冊

4．操作規程

5．組織結構

6．崗位職責描述

7．質量會議記錄

8．產前會議記錄

9．生產計劃及生產進度表

10．供應商管理

11．生產工序流程圖

12．文件控制程序

13．來料檢驗規范及記錄

14．生產作業指導書

15．客戶投訴記錄

16．糾正預防措施

17．生產設備清單

18．生產設備保養維修記錄

19．計量器具校準記錄

20．測量儀器的檢驗書

21．測試程序、記錄

22．不合格品的控制程序、記錄

23．首件樣品評估確認程序

24．員工培訓記錄（上崗、技能）

25．外發產品檢驗報告

26．27．產中檢驗報告 出貨檢驗報告

第三篇：WM工廠生產能力評估(FCCA)-驗廠要求

工廠生產能力評估

1.0工廠的設備和環境

1.0.1在生產，修整，成品，檢驗，包裝和裝載等車間的照明充足。

1.0.2在生產，成品和包裝車間，工具設備要保持干凈整齊，1.0.3工具設備等有單獨的校驗區域，配備校驗工作臺，并有適當的通風條件

1.0.4要有書面的對設備工具的有害物/發霉和潮濕的管理計劃，和經常進行檢查的紀錄。1.0.5不能發現有窗戶破損和屋漏等情況。

1.0.7工廠必須嚴格執行尖銳物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和斷針等混在產品里面。（非常重要！）

1.0.8工廠有備用的電力供應設備：發電機等。

1.1機器的校準和維護

1.1.1工廠的機器和設備適與生產沃爾瑪的產品。

1.1.2工廠有定期清潔和修理機器設備的書面制度和程序

1.1.3工廠的機器設備清潔，運行狀況良好。

1.1.4在機器，設備和工具上用標簽標明上一次維護/校準的日期和時間表

1.1.5需要修理的機器，設備和工具等需要使用標簽標明，以避免誤用。

1.1.6工廠有適當，整潔的存放區域存放需修理的工具，將其擺放在有標簽標明的架子上。

1.1.7工廠有機器，工具，備件和設備的相關文件和最新的詳細目錄。

1.1.8工廠擁有具有一定的技術水準和設備的維修組，以對機器進行必要的維修和校準。

2.0質量管理體系

2.0.1工廠已經建立起適合他們產品和程序的質量管理體系

2.0.2.工人和檢查員熟悉該質量政策和目標

2.0.3工廠有書面的客戶反饋體系和書面的召回程序。

2.0.4工廠的質檢人員和生產活動是相分離的。（非常重要！）2.0.5生產管理人員和質檢小組一起工作并討論解決質量問題。

2.0.6工廠要有適當的制度和程序控制物理上的，化學上的和生物學上的玷污和污染，以避免損壞產品，危及工作人員的健康。

2.0.7工廠要對化學品，原料和設備和工具的使用進行風險評估，確認其是否具有風險。

3.0來料控制

3.0.1熟練的執行原料先進先出制度。

3.0.2工廠有對進廠的各種原輔料進行質量檢查的程序

3.0.3原料的進出受到監控并有書面紀錄。

3.0.4.工廠有所購原料的詳細資料。

3.0.5.工廠有書面的程序和參考樣品，以確保購入的原材料符合規格和說明。

3.0.6工廠要有對原料的隔離制度，以避免被不合格品意外玷污。（非常重要！）

3.0.7.工廠需要將質量合格的產品同不合格的產品隔離，識別并替換不一致的產品或原料。3.0.8工具設備的存放區域必須有充足的照明，良好的通風條件和干凈整潔的環境。

3.0.9將原輔料適當的堆疊，用標簽標明以進行辨別，并且必須離開地面（不能直接堆在地上）

3.0.10化學品和維護機器的物質必須清楚的標明并適當的進行存放，以避免玷污其他產品。（非常重要！）

3.0.11原輔料必須按批號存放。

4.0工藝和生產控制

4.0.1工廠是否有為產品開發部門提供單獨的工作區域?（產品開發是新產品設計,創造和行銷的努力行為）

4.0.2工廠在產品的設計和開發過程中是否每天學習并且應用產品安全裝置;評估圖案樣式，模具和樣品？

4.0.3產品開發是否包含包裝設計和符合工業標準的測試？

4.0.4工廠是否每天安排時間集體研究產品，并根據消費者的利益開發更簡便易用的產品？ 4.0.5在每一個操作階段上，工廠都要有書面的生產程序。

4.0.6在每一個操作階段上，工廠都要有書面的質量管理程序。

4.0.7在生產開始之前，工廠是否開產前會？

4.0.8在產前會上，生產和質量檢查員是是否出席？

4.0.9（非常重要！）在產前會上，質量和安全標準的回顧，確認，和提高是否有書面的紀錄？

4.0.10在正式投產之前，工廠是否進行“試生產“ — 根據詳細資料回顧產品的質量，并記錄正確行為和結果？

4.0.11現在生產的產品的質量是否可以接受？(檢查3件或4件已經生產出來的產品)4.0.12正在生產的產品是否進行了廠內的測試？（要求提供測試報告副本）

4.0.13質檢人員是否根據確認樣和相關詳細資料核對初樣？

4.0.14是否有充足的樣品，如初樣，參考樣和工作指示書等給工人適當的指導？ 4.0.15工廠是否使用有缺陷的/不合格的樣品作為常見缺陷的展示樣品?

4.0.16(非常重要)如果產品的質量不符合要求，質檢員是否有權利停止生產？ 4.0.17每個工藝流程都要在流水線上通過質檢員的檢驗。

4.0.18工廠是否使用統計學工藝管理？

4.0.19工廠的質檢員根據AQL標準或者根據其他工業標準進行檢驗。

4.0.20工廠是否對最終產品進行100% 的功能性檢查？

4.0.21工廠行為是否正確？是否使用根本原因分析方法？（舉例說明）

4.0.22工廠是否在適當的位置張貼指導方針，以確保產品包裝正確？

4.0.23包裝車間是否有足夠的空間來進行包裝？車間是否整潔？

4.0.24包裝好的紙箱存放在封閉的區域，不會受到陽光的暴曬或者受到天氣潮濕的影響。4.0.25工廠是否追蹤并留存及時裝船的紀錄？

4.1供應商和轉包商

4.1.1工廠是否有選擇和確認供應商的書面記錄？

4.1.2工廠是否追蹤，評價并書面紀錄原料供應商的可行性（表現）？

4.1.3工廠是否已經建立有書面紀錄的質量程序？工廠是否評價和監督次一級轉包商的質量情況和可行性？

5.0廠內產品測試

5.0.1工廠是否有廠內的實驗室測試？并且購置了適當的設備？

5.0.2所有的測量和測試儀器的刻度有效。.5.0.3不同工業標準的測試指南可以作為參考。.5.0.4廠內的實驗室技術員要經過適當的培訓才能進行產品測試。

6.0最終驗貨

6.0.1工廠的檢驗員是否進行最終驗貨并且進行書面記錄？

6.0.2所有帶有箱單和箱嘜的確認樣或參考樣都可以為工廠的檢驗員提供參考。

6.0.3如果廠內驗貨有問題，則必須在客戶進行最終驗貨之前進行改正。

6.0.4只有得到客戶的允許，工廠才能出運貨物。

7.0人力資源和訓練

7.0.1工廠需要持續地對所有的員工進行在職培訓，并作書面紀錄。如果要雇用已經有技能的工人，則要驚醒雇用前的測試。（非常重要！）

7.0.2.工廠還要對電力/機械工程師，機械工，檢驗員，和實驗室技術人員進行專業的培訓，并作書面紀錄。

7.0.3必須保留新工人和所有的固定工人的考勤等表現紀錄。

第四篇：FCCA簡介

FCCA簡介

FCCA驗廠全稱為：Factory Capability & Capacity Assessment,即工廠產量及能力評估，沃爾瑪（Wal-mart）新推行的工廠審核項目，其目的是審核工廠的產量及生成能力是否符合沃爾瑪的產能和質量要求，其主要內容

包括以下幾個方面：

1、Factory Facilities and Environment工廠設施和環境

2、Machine Calibration and Maintenance機器校準和維護

3、Quality Management System質量管理體系

4、Incoming Materials Control來料控制

5、Process and Production Control過程和生產控制

6、In-House Lab-Testing內部實驗室測試

7、Final inspection最終檢驗

FCCA驗廠重要問題點

1.0 工廠的設備和環境

1.0.1在生產，修整，成品，檢驗，包裝和裝載等車間的照明充足。

1.0.2在生產，成品和包裝車間，工具設備要保持干凈整齊，1.0.3工具設備等有單獨的校驗區域，配備校驗工作臺，并有適當的通風條件

1.0.4要有書面的對設備工具的有害物/發霉和潮濕的管理計劃，和經常進行檢查的紀錄。1.0.5不能發現有窗戶破損和屋漏等情況。

1.0.6必須有檢針器

1.0.7工廠必須嚴格執行尖銳物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和斷針等混在產品里面。（非常重要！）

1.0.8工廠有備用的電力供應設備：發電機等。

1.1 機器的校準和維護

1.1.1工廠的機器和設備適與生產沃爾瑪的產品。

1.1.2工廠有定期清潔和修理機器設備的書面制度和程序

1.1.3工廠的機器設備清潔，運行狀況良好。

1.1.4在機器，設備和工具上用標簽標明上一次維護/校準的日期和時間表

1.1.5需要修理的機器，設備和工具等需要使用標簽標明，以避免誤用。

1.1.6工廠有適當，整潔的存放區域存放需修理的工具，將其擺放在有標簽標明的架子上。

1.1.7工廠有機器，工具，備件和設備的相關文件和最新的詳細目錄。

1.1.8工廠擁有具有一定的技術水準和設備的維修組，以對機器進行必要的維修和校準。2.0 質量管理體系

2.0.1工廠已經建立起適合他們產品和程序的質量管理體系

2.0.2.工人和檢查員熟悉該質量政策和目標

2.0.3工廠有書面的客戶反饋體系和書面的召回程序。

2.0.4工廠的質檢人員和生產活動是相分離的。（非常重要！）

2.0.5生產管理人員和質檢小組一起工作并討論解決質量問題。

2.0.6工廠要有適當的制度和程序控制物理上的，化學上的和生物學上的玷污和污染，以避免損壞產品，危及工作人員的健康。

2.0.7工廠要對化學品，原料和設備和工具的使用進行風險評估，確認其是否具有風險。3.0 來料控制

3.0.1熟練的執行原料先進先出制度。

3.0.2工廠有對進廠的各種原輔料進行質量檢查的程序

3.0.3原料的進出受到監控并有書面紀錄。

3.0.4.工廠有所購原料的詳細資料。

3.0.5.工廠有書面的程序和參考樣品，以確保購入的原材料符合規格和說明。

3.0.6工廠要有對原料的隔離制度，以避免被不合格品意外玷污。（非常重要！）

3.0.7.工廠需要將質量合格的產品同不合格的產品隔離，識別并替換不一致的產品或原料。3.0.8工具設備的存放區域必須有充足的照明，良好的通風條件和干凈整潔的環境。

3.0.9將原輔料適當的堆疊，用標簽標明以進行辨別，并且必須離開地面（不能直接堆在地上）

3.0.10 化學品和維護機器的物質必須清楚的標明并適當的進行存放，以避免玷污其他產品。（非常重要！）

3.0.11 和染色有關的原輔料，例如面料，真皮，合成PU/PVC, 必須按批號存放。

4.0 工藝和生產控制

4.0.1工廠是否有為產品開發部門提供單獨的工作區域?（產品開發是新產品設計,創造和行銷的努力行為）

4.0.2工廠在產品的設計和開發過程中是否每天學習并且應用產品安全裝置;評估圖案樣式，模具和樣品？

4.0.3產品開發是否包含包裝設計和符合工業標準的測試？

4.0.4工廠是否每天安排時間集體研究產品，并根據消費者的利益開發更簡便易用的產品？4.0.5在每一個操作階段上，工廠都要有書面的生產程序。

4.0.6在每一個操作階段上，工廠都要有書面的質量管理程序。

4.0.7在生產開始之前，工廠是否開產前會？

4.0.8在產前會上，生產和質量檢查員是是否出席？

4.0.9（非常重要！）在產前會上，質量和安全標準的回顧，確認，和提高是否有書面的紀錄？

4.0.10 在正式投產之前，工廠是否進行“試生產“ — 根據詳細資料回顧產品的質量，并記錄正確行為和結果？

4.0.11 現在生產的產品的質量是否可以接受？(檢查3件或4件已經生產出來的產品)4.0.12 正在生產的產品是否進行了廠內的測試？（要求提供測試報告副本）

4.0.13 質檢人員是否根據確認樣和相關詳細資料核對初樣？

4.0.14 是否有充足的樣品，如初樣，參考樣和工作指示書等給工人適當的指導？

4.0.15 工廠是否使用有缺陷的/不合格的樣品作為常見缺陷的展示樣品?

4.0.16(非常重要)如果產品的質量不符合要求，質檢員是否有權利停止生產？

4.0.17 每個工藝流程都要在流水線上通過質檢員的檢驗。

4.0.18 工廠是否使用統計學工藝管理？

4.0.19 工廠的質檢員根據AQL標準或者根據其他工業標準進行檢驗。

4.0.20 工廠是否對最終產品進行100% 的功能性檢查？

4.0.21 工廠行為是否正確？是否使用根本原因分析方法？（舉例說明）

4.0.22 工廠是否在適當的位置張貼指導方針，以確保產品包裝正確？

4.0.23 包裝車間是否有足夠的空間來進行包裝？車間是否整潔？

4.0.24 包裝好的紙箱存放在封閉的區域，不會受到陽光的暴曬或者受到天氣潮濕的影響。4.0.25 工廠是否追蹤并留存及時裝船的紀錄？

4.1 供應商和轉包商

4.1.1工廠是否有選擇和確認供應商的書面記錄？

4.1.2工廠是否追蹤，評價并書面紀錄原料供應商的可*性（表現）？

4.1.3工廠是否已經建立有書面紀錄的質量程序？工廠是否評價和監督次一級轉包商的質量情況和可*性？

5.0 廠內產品測試

5.0.1工廠是否有廠內的實驗室測試？并且購置了適當的設備？

5.0.2所有的測量和測試儀器的刻度有效。.5.0.3不同工業標準的測試指南可以作為參考。.5.0.4廠內的實驗室技術員要經過適當的培訓才能進行產品測試。

6.0 最終驗貨

6.0.1工廠的檢驗員是否進行最終驗貨并且進行書面記錄？

6.0.2所有帶有箱單和箱嘜的確認樣或參考樣都可以為工廠的檢驗員提供參考。

6.0.3如果廠內驗貨有問題，則必須在客戶進行最終驗貨之前進行改正。6.0.4只有得到客戶的允許，工廠才能出運貨物。

FCCA驗廠審核文件

1．工廠簡介

2．營業執照

3．質量手冊

4．操作規程

5．組織結構

6．崗位職責描述

7．質量會議記錄

8．產前會議記錄

9．生產計劃及生產進度表

10.供應商管理

11.生產工序流程圖

12.文件控制程序

13．來料檢驗規范及記錄

14．生產作業指導書

15．客戶投訴記錄

16．糾正預防措施

17．生產設備清單

18．保養維修記錄

19．計量器具校準記錄

20．測量儀器的檢驗書

21． 測試程序、記錄

22．不合格品的控制程序、記錄

23．首件樣品評估確認程序

24．員工培訓記錄（上崗、技能）

25．外發產品檢驗報告

26．產中檢驗報告

27．出貨檢驗報告

第五篇：FCCA質量體系要求

工廠的質量體系

1.0 工廠設施和環境

1.0.1 足夠的照明上：生產，返工，加工，檢驗，包裝及裝載的區域？

1.0.2工廠保持清潔和有組織的生產，加工和包裝領域。

1.0.3工廠有單獨的檢驗區與檢驗臺并且適當的通風設備。

1.0.4工廠已記錄害蟲/霉菌和濕度的控制程序，其中包括經常巡查。(在公司內部或第三方)

1.0.5.沒有打破窗戶或屋頂漏水，可能導致產品污染的觀察審核期間。

1.0.6工廠有金屬檢測單位。

1.0.7(重要)工廠實行嚴格的尖銳工具控制程序，以防止剪刀、刀、刀片、碎玻璃和針頭，以混合的產品。

1.0.8工廠有后備電力供應。“發電機”

1.1機器校準和維護

1.1.1工廠的機器和設備是適合的生產沃爾瑪的產品。

1.1.2工廠有文件體系和程序，預定設備清洗和維修。

1.1.3 工廠的機器和設備顯示是清潔和良好的運行狀態。

1.1.4 機器、設備和工具有適當的標識最后維修/校準日期及進度表。

1.1.5 機器、設備和工具需要維修時有標識以避免意外使用。

1.1.6.工廠有適當的，清潔的和有組織的存儲區域的關鍵模具(即注射模)與標識的貨架上。

1.1.7.工廠有適當的文件和更新庫存機器、工具、零部件和設備。

1.1.8工廠維修團隊與合適的技術水平和設備，以履行必要的維修和校準的機器上。

2.0 質量管理體系

2.0.1工廠建立適合產品和程序質量管理體系。

2.0.2工人與主管所熟悉的這些質量的政策和目標。

2.0.3 工廠已記錄了顧客投訴體系，并記錄召回計劃。

2.0.4(重要)工廠QC團隊是獨立于生產部門。

2.0.5生產管理和QC團隊討論和共同努力在解決質量問題/關注的問題。（記錄）

2.0.6工廠有制度和程序能控制物理、化學和生物污染風險，可能會損害產品和人員。

2.0.7工廠進行風險評估，以識別危險化學品、原材料、工藝設備和工具。

3.0進料控制

3.0.1物料實施先進先出(FIFO)體系。

3.0.2 工廠有對進倉原物料、配件和部件質量檢驗的程序。

3.0.3 進料和出貨的物料的數量進行監測和記錄。

3.2.4工廠有采購物料規范。

3.2.5 工廠有文件程序和參考樣品以確保進倉原料符合規格。

3.2.6(重要)工廠已適當的對物料隔離體系，不合格的項目隔離以避免意外污染，3.2.7工廠適當隔離良品(不良品)，并確定不良品(拒絕)更換。

3.2.8廠房的存儲區域周圍有足夠的照明、通風和清潔。

3.0.9材料、部件和配件的妥善堆放并有標記/標簽并與地板隔離。

3.0.10(重要)化學品和維修的物質妥善標識和儲存，以防止污染的風險。

3.0.11 顏色有關的材料如布料、真皮及合成聚氨酯/聚氯乙烯、裝飾及配件按批號儲存。

4.0過程和生產控制

4.0.1 工廠是否有產品開發工作區？

4.0.2在產品設計和開發工廠產品開發的研究與應用是否有產品安全功能、評估模式、模具和樣品？

4.0.3 產品開發包括包裝設計和測試以確保符合行業標準(ISTA)。

4.0.4工廠產品開發在產品執行組裝時間研究，產品開發和簡便的方法使用的消費者受益呢？

4.0.5工廠有每一個階段的運作生產程序文件。

4.0.6工廠有每一個階段的運作質量程序文件。

4.0.7工廠是否實施進行生產前的預產會議？

4.0.8目前在預產會議有生產和質量主管？

4.0.9(重要)是至關重要的質量和安全檢查、審查，確定，并采取行動加以改進記錄在預產會議？

4.0.10工廠是否進行“試運行”，檢討對產品質量的規格表和文件在糾正行動之前生產？

4.0.11 質量是可以接受的項目就目前的生產呢？(從生產區檢查3或4個成品)。

4.0.12)內部實驗室測試是否實施當前生產測試？(要求測試的副本)

4.0.13工廠QC是否比較首件樣品抽樣檢驗和批準的規格表？

4.0.14是否有足夠的核準樣品、首件樣品、參考樣品和為工人提供適當的作業指導書？

4.0.15工廠使用有缺陷的/不合格樣品是否普遍例子？

4.0.16(重要)如果產品質量不符合規格質量控制是否有權停止生產？

4.0.17 在巡檢(IPQC)所執行品管在每一個操作過程。

4.0.18工廠使用統計過程控制?(質量統計分析)

4.0.19工廠品管檢驗按照標準AQL或按照工業標準.4.0.20工廠最終產品實施100%功能性確認?

4.0.21工廠是否使用的糾正措施和根本原因分析方法呢？(請提供例子)

4.0.22工廠是否有指南以適當確保包裝是正確的產品？

4.0.23包裝區是否有足夠的空間用來履行包裝職能？它是清潔和有組織的？

4.0.24 包裝紙箱都儲存在封閉區域內沒有暴露于陽光和潮濕天氣。

4.0.25工廠是否有跟蹤和文件準時出貨職能？

4.1供應商和分包商

4.1.1工廠是否有供應商選擇和批準過程文件?

4.1.2工廠是否跟蹤、評價和文件物料供應商的可靠性(效能)？

4.1.3 工廠是否有建立質量記錄的程序和工廠評估、監測分包商的質量性能和可靠性呢？

5.0內部實驗室-測試

5.0.1工廠是否執行內部實驗室測試和配備適當設施？

5.0.2所有量規和測試設備有效校準。

5.0.3.各種行業標準測試手冊是可作為參考。

5.0.4在內部實驗室的技術人員受過適當訓練的執行測試功能。

6.0最終檢驗

6.0.1工廠QC是否執行最終檢驗和文件？

6.0.2 已核準的樣品或參考樣品與包裝清單和嘜頭，可作為工廠品管參考的。

6.0.3(重要的)失效檢驗得到適當糾正在客戶最終檢驗。

6.0.4工廠不出貨的貨物除非從客戶獲得豁免的程序。

7.0人力資源和培訓

7.0.1(重要)工廠進行、文件、保持對在職培訓的所有人員或進行崗前技能培訓。

7.0.2.工廠進行和文件的技術培訓計劃電動/機械工程師，機械師，質量保證審計員和實驗室測試技術員。

7.0.3記錄學員及所有工作人員定期與相應的業績記錄，保存和維修保養。

wal-mart供應商行為準則

供貨商標準

WAL-MART Store, Inc.(以下簡稱“WAL-MART”)的成功建立在從 1962 年創立以來一向秉持的以下三個基本信念：

1.尊重個人

2.服務顧客

3.力求卓越

WAL-MART 一向以反映這三個基本信念的方式來經營，也期望 WAL-MART 的供貨商在承包、分包和其它業務關系上恪守這些信念。此外，由于 WAL-MART 供貨商的行為可能會影響 WAL-MART 及其聲譽，因此 WAL-MART 要求其供貨商、和供貨商的承包商共同遵守這些標準，WAL-MART保留對供貨商的工廠和供貨商之承包商的工廠進行不定期、不先行通知的檢查之權力，以確保供貨商遵守這些標準：

遵守相關法律及慣例：供貨商應遵守其營業所在司法區的所有地方和國家法律規定，以及業界之慣例。若法律規定和業界慣例有沖突時，供貨商應該，最起碼，遵守其營業所在司法區的法律規定。但是，若業界慣例高于國家法律規定，WAL-MART會選擇那些達到業界慣例的供貨商。WAL-MART 的供貨商應遵照以下的聘雇規定。

· 報酬：供貨商應遵照其營業地的地方及國家法律規定，或該國盛行的地方標準(如果盛行的地方標準較高的話)，提供他們雇員合理的工資及福利。

· 工作時數：供貨商應遵守其營業地的地方標準和適用法律，采用合理的雇員工作時數。供貨商的雇員每 6 天不得工作超過 72 小時或每個月歷日(從午夜至午夜計算)總工作時數不得超過 14 小時。供貨商之工廠應該朝每一工作周 60 小時的目標努力。WAL-MART 不會采用那些經常要求員工在法律規定的工作時數之外工作，而沒有依法給予適當的報酬的供貨商。雇員應被準予合理的休假天數(至少每 7天有一天休假日)和請假權利。

· 強迫或囚禁勞工：WAL-MART 不允許強迫或囚禁勞工的情形。

· 童工：WAL-MART 不允許使用童工。WAL-MART 不接受使用童工的供貨商或分包商之產品。不得雇用任何年齡小于制造業司法所規定的人員。無論如何，供貨商及其分包商皆不得雇用年齡小于 14 歲的工人。

· 歧視/權利：所有聘雇的條件皆根據個人的工作能力，而非個人的特征或信仰。WAL-MART 會選擇那些不因種族、膚色、國籍、性別、性傾向、宗教、殘障或其它類似因素而歧視他人的供貨商。

· 結社自由和集體談判權利：供貨商應尊重雇員是否參加任何團體的自由，只要這類團體在他們國家是合法。供貨商不得干涉、阻擾或禁止這類合法的活動。

· 移民法和政策的遵守：供貨商僅能夠雇用或使用有工作證的合法工人。在批準工人工作之前，供貨商必須審核他們的工作證正本(非復印件)以確定所有工人的合法身份。務必實施工人合法身份確認手續。供貨商必須經常審計雇員代理機構，監督政策的遵守。

· 工作環境：制造 WAL-MART 銷售商品的工廠應該提供適當的醫療設施，并確保所有的生產和制造程序是在合乎工人健康、安全的條件下進行。

WAL-MART 不與任何提供不健康或危險工作環境；或利用精神或肢體懲戒方法的供貨商有業務來往。

· 保安：供貨商應在所有的制造工廠和倉儲設施采取適當的保安措施，并實施供應鏈保安程序以預防非列于貨單的貨柜混入出口貨運(如禁藥、炸藥、危險生化物品和/或其它違禁品)。此外，每個制造工廠和倉儲設施必須有書面的保安程序，并保存管制程序實施紀錄以茲證明。· 關心環境：我們鼓勵供貨商減少包裝并使用可回收和無毒性材料。

· 檢查權：WAL-MART 或由 WAL-MART 指派的第三方會采取一些行動，例如檢查工廠，來實施和監督以上這些標準。

· 機密性：供貨商不可向他人透露，也不會為私人的或他人的目的而使用，任何商業秘密、機密數據、知識、設計、數據、技術、或其它 WAL-MART認為機密的信息。

“供貨商標準”必須張貼在各個制造 WAL-MART 產品的工廠內，所有雇員都看得到的地方。如果你知道有供貨商、工廠或WAL-MART 的伙伴違反這些標準，請撥請撥 10-800-110-0549(當地電話)。或寫信到: WAL-MART Stores, Inc., Ethics Office, 702 SW 8th Street, Bentonville, AR,72756-0860，或發送電子郵件到: ethics@wal-mart.com