第一篇：質(zhì)量體系管理辦法

質(zhì)量體系管理辦法

范圍

本辦法規(guī)定了不合格品控制及糾正預(yù)防內(nèi)容與要求。適用于公司產(chǎn)品中原材料、外購件、標(biāo)準(zhǔn)件、鑄件、鍛件、零部件、外包加工件、產(chǎn)品安裝、外購配套產(chǎn)品等所有不合格品的標(biāo)識、隔離、評審及處置的控制管理。

本文件的附錄規(guī)定了本公司產(chǎn)品及在整個生產(chǎn)經(jīng)營過程中質(zhì)量保證控制內(nèi)容與要求。適用本公司產(chǎn)品及在整個經(jīng)營過程中的生產(chǎn)、技術(shù)、銷售、采購、培訓(xùn)等質(zhì)量保證控制，確保本公司產(chǎn)品符合規(guī)范，滿足顧客要求。1 管理的基本任務(wù)

2.1 2.2 2.3 加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，明確質(zhì)量責(zé)任。鼓勵鉆研業(yè)務(wù)知識，提高崗位技能，確保產(chǎn)品工作質(zhì)量。減少資源消耗，降低質(zhì)量損失。術(shù)語和定義

本文件采用下列術(shù)語和定義。

3.1 質(zhì)量事故

因管理疏漏、技術(shù)差錯、工作失誤或其它非合理原因造成不合格品、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失或違規(guī)違紀(jì)、瀆職失職造成不合格品、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的事故（不論金額）稱質(zhì)量事故。

3.2 質(zhì)量管理人員

由公司任命，賦予質(zhì)量管理相關(guān)責(zé)任的人員，包括由總經(jīng)理、總工程師、質(zhì)管部長，認(rèn)證負(fù)責(zé)人為代表的公司質(zhì)量管理人員和由分公司經(jīng)理或常務(wù)副經(jīng)理、副總工程師、質(zhì)量專員為代表的分公司質(zhì)量管理人員。

3.3 相關(guān)負(fù)責(zé)人與質(zhì)量責(zé)任者

相關(guān)負(fù)責(zé)人包括：部門負(fù)責(zé)人、總調(diào)、工段長；質(zhì)量責(zé)任者為質(zhì)量事故直接責(zé)任人。

3.4 損失額

因發(fā)生質(zhì)量事故而產(chǎn)生的費用，包括材料費、加工費、差旅費、運輸費、修理費、檢測費、賠償費及其它費用等。

3.5 關(guān)鍵項次

對產(chǎn)品性能產(chǎn)生直接影響、起決定性作用的項次。包括：精度、粗糙度、R弧、化驗、檢測、測試、試驗、熱處理、材料、焊接、承壓、清潔、外觀的項次等等。

3.6 主要項次

有公差、技術(shù)條件要求的項次等等。

3.7 其它項次

除關(guān)鍵、主要項次以外的圖紙工藝要求的項次。

3.8 不合格品

不合格品分為返修品、回用品、廢品。

3.9 一般質(zhì)量事故

2000元＜損失額≤5000元，或造成負(fù)面影響。

3.10 嚴(yán)重質(zhì)量事故

5000元＜損失額≤30000元，或造成不良影響。

3.11 重大質(zhì)量事故

30000元＜損失額≤200000元，或造成惡劣影響。

3.12 特大質(zhì)量事故

損失額＞200000元，或造成嚴(yán)重后果。

3.13 工作質(zhì)量

指與產(chǎn)品質(zhì)量直接有關(guān)的各項工作的好壞，諸如經(jīng)營、技術(shù)和組織工作等；是各部門組織工作等對保證產(chǎn)品質(zhì)量做到的程度。一般工作質(zhì)量問題：泛指相關(guān)工作的有效性不良，造成負(fù)面影響；嚴(yán)重工作質(zhì)量問題：泛指相關(guān)工作的有效性有缺陷、失誤，造成惡劣影響。管理職責(zé)

質(zhì)管部為質(zhì)量管理的職能部門，各分公司質(zhì)管小組負(fù)責(zé)配合執(zhí)行；質(zhì)管部為落實和備案質(zhì)量事故的管理部門，各分公司質(zhì)管小組負(fù)責(zé)調(diào)查、分析、匯報。管理原則

質(zhì)量事故處理按照“四不放過”原則進(jìn)行。即：事故原因未查清不放過；責(zé)任部門或責(zé)任人未落實不放過；整改措施未落實不放過；員工未受到教育不放過。5.1 5.2 本著“以操作者自查自檢為主與檢驗員專檢相結(jié)合的原則”控制產(chǎn)品加工質(zhì)量。

操作者自查自檢后報檢，檢驗員須對關(guān)鍵項次進(jìn)行100%檢查，對主要項次按照20%進(jìn)行抽檢，抽查遇有不合格時應(yīng)加倍抽查。其它項次出現(xiàn)不符合圖紙要求或造成經(jīng)濟(jì)損失的將追究操作者責(zé)任。5.3

5.4 發(fā)生質(zhì)量問題，對責(zé)任人視情節(jié)可給予經(jīng)濟(jì)處罰、降職、降崗、調(diào)離工作 崗位、免職及解除勞動合同處理。質(zhì)量事故管理程序

一般質(zhì)量事故由分公司或部門處理，質(zhì)管部負(fù)責(zé)督查。嚴(yán)重質(zhì)量事故責(zé)成分公司、部門落實責(zé)任，由質(zhì)管部將處理意見報公司質(zhì)量主管批準(zhǔn)。

6.3 6 6.1 6.2 重大質(zhì)量事故由公司辦、質(zhì)管部落實責(zé)任，并將處理意見報公司質(zhì)量主管審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

特大質(zhì)量事故由公司質(zhì)量主管負(fù)責(zé)組織質(zhì)管部、綜合辦公室調(diào)查拿出事故調(diào)查報告和處理意見, 公司辦負(fù)責(zé)處理并上報公司董事會或總經(jīng)理批準(zhǔn)。6.4 6.5 涉及跨部門的質(zhì)量事故，由質(zhì)管部負(fù)責(zé)落實處理，必要時綜合辦公室負(fù)責(zé)督查，并可進(jìn)行會議分析決議。管理內(nèi)容與要求

7.1 質(zhì)量體系管理基本要求

7.1.1 銷售中心接到用戶質(zhì)量反饋，應(yīng)在一個工作日（8小時）內(nèi)將信息分發(fā)到質(zhì)管部、各分公司及相關(guān)部門。各部門應(yīng)在半個工作日內(nèi)回復(fù)解決方案。

7.1.2 各分公司每年質(zhì)量體系全過程控制自查不得少于二次（上、下半年各一次），每月召開一次質(zhì)量會，并做好記錄，對存在問題及時整改和處理。

7.1.3 列入平臺產(chǎn)品、重點產(chǎn)品的（含新產(chǎn)品制造試制），編制工藝各分公司及銷售中心于每月5日前上報《月度質(zhì)量工作計劃和流程的同時必須有質(zhì)量控制計劃及過程工序控制點。

7.1.4 質(zhì)量月報表》、《月度內(nèi)、外部質(zhì)量分析報告》（應(yīng)包含質(zhì)量反

饋的次數(shù)、分類對比、原因、改進(jìn)措施與整改期限等等），并按要求完成布置工作。

7.1.5 每月開展質(zhì)量大檢查二次（上、下半月各一次），由質(zhì)管部牽每年全過程質(zhì)量內(nèi)審、體系檢查不得少于二次（上、下半年各質(zhì)管部、各分公司負(fù)責(zé)制定各類檢驗崗位規(guī)章，加強(qiáng)對檢驗人發(fā)生質(zhì)量損失或因質(zhì)量問題受通報處罰人員，當(dāng)年不得推薦質(zhì)發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量事故及其以上事故的事故責(zé)任部門應(yīng)在24小時外包加工按公司本文件附錄A規(guī)定執(zhí)行。

7.2 頭，參與部門包括：公司辦、動力部、各分公司。

7.1.6 一次）。

7.1.7 員的考核管理工作。

7.1.8 量先進(jìn)或質(zhì)量標(biāo)兵。

7.1.9 內(nèi)報質(zhì)管部。

7.1.10 質(zhì)量事故處理

按本文件的附錄A執(zhí)行。

7.3 7.3.1 7.3.2 質(zhì)量事故責(zé)任界定

發(fā)生一般質(zhì)量事故的質(zhì)量責(zé)任者為直接責(zé)任人。

發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量事故的質(zhì)量責(zé)任者為直接責(zé)任人，相關(guān)負(fù)責(zé)人承發(fā)生重大質(zhì)量事故的質(zhì)量責(zé)任者為直接責(zé)任人，相關(guān)負(fù)責(zé)人與涉及跨部門的質(zhì)量事故，由質(zhì)管部負(fù)責(zé)落實責(zé)任大小，分別落擔(dān)管理責(zé)任。

7.3.3 質(zhì)量管理人員承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

7.3.4 實責(zé)任人或責(zé)任部門。

7.4 7.4.1 7.4.2 質(zhì)量事故處罰追繳

處罰由質(zhì)管部組織匯總，處罰單統(tǒng)一由質(zhì)管部負(fù)責(zé)開具。外購產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量事故產(chǎn)生的費用，由外購主管部門負(fù)責(zé)向供方追繳。

7.5 質(zhì)量事故處理流程

7.5.1 當(dāng)接到分公司質(zhì)量事故報告、日常檢查或抽查中現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故或接到顧客對公司的產(chǎn)品質(zhì)量投訴時，應(yīng)立即進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查或采取其它方式進(jìn)行調(diào)查。

7.5.2 根據(jù)現(xiàn)場調(diào)查或相關(guān)信息對質(zhì)量事故進(jìn)行分析,查找引發(fā)質(zhì)量的原因，根據(jù)質(zhì)量事故性質(zhì)及影響程度大小,對質(zhì)量事故作出判斷。

7.5.3 對一般質(zhì)量事故或?qū)居绊戄^小的質(zhì)量事故，采取現(xiàn)場進(jìn)行糾正，開具《糾正預(yù)防措施報告單》，并對相應(yīng)責(zé)任人或相關(guān)崗位開展質(zhì)量事故教育；

7.5.4 對公司影響較大、給公司或顧客造成重大經(jīng)濟(jì)損失的質(zhì)量事故，應(yīng)在一個工作日內(nèi)上報質(zhì)管部及技術(shù)副總工，與相關(guān)單位或顧客共同制訂質(zhì)量事故解決方案，盡量減小因質(zhì)量事故而給公司或顧客造成損失，并將質(zhì)量事故解決方案上報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

7.5.5 根據(jù)發(fā)生質(zhì)量事故的時間、地點、原因、損失及處理結(jié)果，編寫質(zhì)量事故報告，并將質(zhì)量事故報告上報質(zhì)管部及技術(shù)副總工；必要時上報公司質(zhì)量主管直至總經(jīng)理。

7.5.6 重大以上質(zhì)量事故公司應(yīng)組織召開事故分析會，事故責(zé)任單位和相關(guān)部門參加，查清事故原因及責(zé)任，應(yīng)形成會議記錄，由質(zhì)管部保存，7.5.7 各分公司應(yīng)形成質(zhì)量事故臺帳，提出處理措施，并即時落實。

對發(fā)生質(zhì)量事故的責(zé)任部門和人員進(jìn)行處罰，并責(zé)成責(zé)任部門對職工開展質(zhì)量事故教育。

第二篇：煉鋼廠質(zhì)量體系考核管理辦法

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煉鋼廠質(zhì)量體系考核管理辦法

編號：ZY-LG-***(A版/0修改)

受控狀態(tài)： 分 發(fā) 號： 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)：

發(fā)布日期：2014年**月**日 實施日期：2014年**月**日

一、目的

為加強(qiáng)作業(yè)區(qū)對質(zhì)量體系的管理力度，使全體員工能夠自覺按照質(zhì)量體系規(guī)范要求自己，不斷提升操作、管理水平，特制訂本考核辦法。

二、試用范圍

煉鋼廠各作業(yè)區(qū)

三、考核內(nèi)容

1、在煉鋼廠、研發(fā)處進(jìn)行的日常質(zhì)量體系檢查中，發(fā)現(xiàn)不符合項，每項扣罰責(zé)任人50元，未按期整改，扣罰責(zé)任二級主管100元/項；同時各個記錄表的記錄中不符合要求的，按5元/項考核責(zé)任人；發(fā)現(xiàn)有未按體系要求規(guī)范運行的單項，考核責(zé)任單位主管200元。

2、在質(zhì)量體系內(nèi)、外審中發(fā)現(xiàn)的觀察項，每項扣罰責(zé)任二級主管100元。未按期整改，考核責(zé)任二級主管500元/項。

3、在質(zhì)量體系內(nèi)、外審或二方認(rèn)證中發(fā)現(xiàn)的一般不符合項，每項扣罰責(zé)任人100元，責(zé)任二級主管300元/項。未按期整改，扣罰責(zé)任二級主管1000元/項。

4、在質(zhì)量體系內(nèi)、外審或二方認(rèn)證中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項，每項扣罰責(zé)任人300元，責(zé)任二級主管1000元/項。未按期整改，扣罰責(zé)任二級主管2000元/項。

5、在質(zhì)量體系外審中發(fā)現(xiàn)問題并導(dǎo)致公司相關(guān)資質(zhì)或許可被吊銷，責(zé)任人調(diào)離原崗位，免除責(zé)任人、責(zé)任二級主管當(dāng)月績效考核獎金，免除二級主管評優(yōu)資格，考核技術(shù)管理室主任、技術(shù)副廠長1000元。

四、職責(zé)

煉鋼廠技術(shù)管理室和研發(fā)處工藝技術(shù)服務(wù)室是日常檢查單位，煉鋼廠技術(shù)管理室是考核執(zhí)行單位，每月10日之前將考核結(jié)果上報分廠領(lǐng)導(dǎo)，批準(zhǔn)后公布煉鋼廠宣傳欄。

第三篇：公司技術(shù)質(zhì)量體系管理辦法(草案)

XX公司

技術(shù)質(zhì)量體系管理辦法 目的

技術(shù)質(zhì)量管理是企業(yè)管理的主要內(nèi)容，為提高公司技術(shù)質(zhì)量管理水平，促進(jìn)技術(shù)質(zhì)量管理的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，使技術(shù)質(zhì)量系統(tǒng)的管理工作正常有序、技術(shù)質(zhì)量人員在工作中有章可循，推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，強(qiáng)化技術(shù)質(zhì)量管理在提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本中發(fā)揮積極有效的作用，特制定本辦法。2 適用范圍

本辦法規(guī)定了技術(shù)質(zhì)量體系的管理職責(zé)、工作內(nèi)容、工作流程及要求。本辦法適用于本公司技術(shù)質(zhì)量管理系統(tǒng)的各項管理工作。3 職責(zé)

3.1 公司實行兩級技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督、管理體系，即公司→技術(shù)質(zhì)量部（含檢測中心和設(shè)備監(jiān)督管理）、拓展部。

3.2 公司由總工程師負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織全公司技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督管理工作。3.3 技術(shù)質(zhì)量部、拓展部在總工程師領(lǐng)導(dǎo)下分別開展工作。技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)全面開展公司的技術(shù)質(zhì)量具體管理、實施工作，完成公司技術(shù)質(zhì)量工作目標(biāo)；拓展部負(fù)責(zé)機(jī)電一體化、自動化設(shè)備的研究開發(fā)及管理、新市場開發(fā)及管理，完成公司開發(fā)目標(biāo)。

3.4 技術(shù)質(zhì)量部人員構(gòu)成由公司技術(shù)質(zhì)量管理工作的任務(wù)量來配置。至少配備一名部長（兼工程師）和一名專職質(zhì)量檢驗員（兼檢測中心負(fù)責(zé)人），根據(jù)工作需要，必要時可增加專、兼職技術(shù)、質(zhì)量管理人員數(shù)量。

3.4 拓展部人員構(gòu)成根據(jù)開發(fā)工作量配置。至少配備一名部長（兼新市場開發(fā)專員）、設(shè)計師（工程師）一名，技術(shù)助理和市場助理一名，兼職或臨時聘用電器工程師一名。必要時可增加技術(shù)助理和市場助理人員。4 工作內(nèi)容 4.1 總工程師 4.1.1 組織制定、修訂技術(shù)質(zhì)量系統(tǒng)的工作程序、規(guī)章制度和質(zhì)量目標(biāo)等，并監(jiān)督執(zhí)行。

4.1.2 組織和保障公司質(zhì)量管理體系的實施和正常運行，組織內(nèi)審和外審。

4.1.3 了解掌握國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)品的發(fā)展動態(tài)、最新技術(shù)成果。4.1.4 組織進(jìn)行公司新產(chǎn)品的開發(fā)和現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)工作；審批新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝方案，組織重點新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝方案的可行性論證。

4.1.5 組織進(jìn)行改進(jìn)和完善公司的現(xiàn)有工藝，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本。

4.1.6 審批圖紙、技術(shù)條件、工藝文件等各項技術(shù)文件。

4.1.7 審批原材料、半成品、產(chǎn)成品檢驗規(guī)程、細(xì)則等各種質(zhì)量文件； 4.1.8 審批各類設(shè)備、試驗儀器的操作規(guī)程。4.1.9 組織公司重大技術(shù)開發(fā)和改進(jìn)課題的攻關(guān)。4.1.10 組織供應(yīng)商評審工作，審批合格供應(yīng)商方案。

4.1.11 審核產(chǎn)品質(zhì)量問題處理意見及不合格品的評審意見，組織制定糾正預(yù)防措施及實施。對技術(shù)質(zhì)量問題和爭議有最終裁決權(quán)。4.1.12 組織進(jìn)行技術(shù)成果總結(jié)、申報、評審、鑒定工作；代表公司對外進(jìn)行技術(shù)談判和技術(shù)交流。4.2 技術(shù)質(zhì)量部

4.2.1 制定產(chǎn)品開發(fā)及工藝技術(shù)管理、質(zhì)量管理有關(guān)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行。

4.2.2 新產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計、現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)。

4.2.3 制定與更新產(chǎn)品技術(shù)文件（包括產(chǎn)品圖紙、設(shè)計文件、技術(shù)條件、產(chǎn)品說明書、工藝文件、工裝圖紙、工藝流程圖、工序卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗規(guī)范規(guī)程、檢驗細(xì)則、檢測試驗報告、合格證以及包裝、儲存方法等各種技術(shù)、工藝、質(zhì)量相關(guān)的各類文件），監(jiān)督實施，做好發(fā)放、登記、更換和歸檔管理工作。

4.2.4 新工藝、新技術(shù)、新材料的應(yīng)用研究及實施。4.2.5 參與制訂公司質(zhì)量管理目標(biāo)及各部門質(zhì)量目標(biāo)。

4.2.6 協(xié)助、指導(dǎo)車間解決技術(shù)質(zhì)量問題；監(jiān)督、檢查、考核生產(chǎn)車間的工藝紀(jì)律、質(zhì)量檢驗執(zhí)行情況；對技術(shù)質(zhì)量問題和爭議有判定權(quán)。4.2.7 組織生產(chǎn)車間進(jìn)行工藝技術(shù)、質(zhì)量管理方面的知識、技能培訓(xùn)。4.2.8 進(jìn)行半成品、產(chǎn)品從入廠到入庫出廠的全過程質(zhì)量檢驗、驗證等質(zhì)量管理工作，以及對檢驗結(jié)果的統(tǒng)計、分析與上報。

4.2.9 組織進(jìn)行不合格品的評審；參與顧客投訴的質(zhì)量問題的調(diào)查、分析和處理。對用戶投訴制定糾正預(yù)防措施，并監(jiān)督實施處理結(jié)果。進(jìn)行質(zhì)量事故的調(diào)查、分析和處理。

4.2.10 參與新開發(fā)供應(yīng)商評審和老供應(yīng)商質(zhì)量業(yè)績評審與考核，提供評審建議。對供應(yīng)商生產(chǎn)設(shè)備、檢測試驗設(shè)備、工藝技術(shù)能力、質(zhì)量保障能力等技術(shù)質(zhì)量方面的相關(guān)能力有一票否決權(quán)。

4.2.11 負(fù)責(zé)檢測中心的各項性能試驗和檢測中心的全面管理工作，制定檢驗、試驗儀器設(shè)備及計量器具的維修保養(yǎng)檢定計劃，開展日常養(yǎng)護(hù)管理。

4.2.12 參與質(zhì)量體系內(nèi)部審核和質(zhì)量改進(jìn)活動，不斷改進(jìn)質(zhì)量體系。5 工作流程及要求

5.1 制定、修訂技術(shù)質(zhì)量系統(tǒng)的工作程序、規(guī)章制度和質(zhì)量目標(biāo)等，由總工程師下達(dá)任務(wù)，由技術(shù)質(zhì)量部主管人員起草編制，按規(guī)定期限報總工程師審核，提報總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)后實施。要求符合管理需要、有可操作性和指導(dǎo)作用。

5.2 新產(chǎn)品開發(fā)、現(xiàn)有產(chǎn)品改進(jìn)、新技術(shù)新工藝應(yīng)用及等研究項目，涉及費用兩萬元及以下的，由技術(shù)質(zhì)量部提報書面申請、計劃目標(biāo)和實施方案，經(jīng)總工程師審核批準(zhǔn)后實施；計劃費用超過兩萬元的項目，經(jīng)總工程師審核后，須由總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn)。要求按期按目標(biāo)完成項目成果，并提交研究、改進(jìn)報告。

5.3 技術(shù)文件管理。編制和修訂各類技術(shù)文件，由總工程師下達(dá)任務(wù)，由技術(shù)質(zhì)量部完成，經(jīng)總工程師審核批準(zhǔn)（紙質(zhì)和電子檔文件）后生效、實施執(zhí)行。5.3.1 要求根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)需要及時編制和修訂，保證技術(shù)文件正確有效、完整統(tǒng)一。

5.3.2外來圖紙及其他技術(shù)文件（含復(fù)印件），確認(rèn)其正確有效性后，一律按本公司技術(shù)文件格式轉(zhuǎn)換成公司圖紙或其他技術(shù)文件。外來文件原稿隨轉(zhuǎn)換后的技術(shù)文件一并報批，一并移交存檔，作為原始依據(jù)。5.3.3 由技術(shù)質(zhì)量部發(fā)放技術(shù)文件，一律采用紙質(zhì)載體文件，必須加蓋受控專用章，并按規(guī)定辦理簽收、登記手續(xù)。

5.3.4 技術(shù)質(zhì)量主管人員要對應(yīng)發(fā)放的部門做好技術(shù)交底和技術(shù)指導(dǎo)工作，使執(zhí)行單位（包括生產(chǎn)車間、供應(yīng)商及外協(xié)廠等）能按技術(shù)文件正確理解、有效實施，達(dá)到滿足文件要求的目的。

5.3.5 技術(shù)文件制定或修訂完成后，技術(shù)質(zhì)量部主管人員應(yīng)在三個工作日內(nèi)向管理部檔案員辦理移交存檔手續(xù)，提交技術(shù)文件紙質(zhì)簽審批準(zhǔn)原稿（含外來文件原稿）、電子檔原稿、移交單（內(nèi)含文件明細(xì)目錄）。移交單一式兩份，移交人雙方簽字后各留一份保管備查。5.4 技術(shù)培訓(xùn)管理。技術(shù)質(zhì)量部每年初制定工藝技術(shù)、質(zhì)量管理和操作技能方面的培訓(xùn)計劃，經(jīng)總工程師審核批準(zhǔn)后實施。培訓(xùn)計劃應(yīng)針對實際，重點解決工作中的薄弱環(huán)節(jié)；主管專業(yè)人員組織進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)后進(jìn)行考試、考核，驗證效果，培訓(xùn)過程及考試考核均應(yīng)有完整簽名、記錄。5.5 質(zhì)量檢驗管理流程

5.5.1 進(jìn)料檢驗。由采購部向技術(shù)質(zhì)量部提交填寫完整的《送檢單》和所需的質(zhì)量證明文件、試件等，檢驗員根據(jù)送檢單的信息并按工藝技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗規(guī)程、檢驗細(xì)則進(jìn)行抽樣檢驗和驗證質(zhì)量證明文件。要及時對檢驗結(jié)果出據(jù)檢驗報告單，反饋到采購部，作出合格、讓步接收或不合格退貨等處理意見。檢驗報告整理歸檔。

樣品檢驗流程同上，檢驗完成后要對樣品進(jìn)行封存。封存樣品應(yīng)有標(biāo)簽，標(biāo)注該樣品的完整信息，包括名稱規(guī)格、材質(zhì)、等級、生產(chǎn)廠、送樣檢驗日期、檢驗結(jié)果等等。

5.5.2 首檢。檢驗員指導(dǎo)攻絲機(jī)操作人員進(jìn)行首件檢查，確認(rèn)首檢合 格后開始批量生產(chǎn)，做好首檢記錄。首檢不合格的，應(yīng)及時調(diào)整設(shè)備或工裝工具，再重復(fù)進(jìn)行首檢程序，直至合格。

5.5.3 巡檢。檢驗員在生產(chǎn)過程（攻絲、轉(zhuǎn)序、包裝等）中進(jìn)行巡檢，攻絲生產(chǎn)線巡檢頻率為每兩小時一次，做好巡檢記錄。巡檢中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)向操作者或生產(chǎn)管理人員提出整改要求或協(xié)助建議解決辦法，問題較嚴(yán)重時有權(quán)立即中止生產(chǎn)并及時向技術(shù)質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)報告；發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，檢驗員應(yīng)指導(dǎo)生產(chǎn)部進(jìn)行分類存放，開具不良品評審單，作出處置意見。嚴(yán)禁將不良品混入成品箱內(nèi)。

5.5.4 入庫檢驗。完成產(chǎn)品加工后，由生產(chǎn)部向檢驗員交驗，檢驗員按檢驗規(guī)程和細(xì)則進(jìn)行質(zhì)量檢驗工作，填寫相關(guān)質(zhì)量記錄。合格產(chǎn)品辦理入庫手續(xù)，檢驗員出具相應(yīng)配套的合格證、檢驗報告等質(zhì)量證明文件。對不合格產(chǎn)品按程序做處置意見，相關(guān)部門按處置意見實施。5.5.5 產(chǎn)品包裝出廠檢查。檢驗員按規(guī)定要求對產(chǎn)品質(zhì)量及品名品種等信息全面檢查、監(jiān)控。滿足發(fā)貨要求的，檢驗員發(fā)放產(chǎn)品包裝標(biāo)簽，由生產(chǎn)部組織人員粘貼到對應(yīng)的包裝箱上；不符合要求的，檢驗員及時反饋到相關(guān)部門整改落實。

5.5.6 需要進(jìn)行性能檢驗的產(chǎn)品，技術(shù)質(zhì)量部通過采購部向供應(yīng)商提出試樣要求和提供質(zhì)量證明文件，由檢測中心進(jìn)行性能試驗，驗證性能是否達(dá)標(biāo)。必要時送交第三方檢測機(jī)構(gòu)檢驗。試驗檢測報告登記保管，按定期存檔。

5.5.7 檢驗員每月3日前要對上月質(zhì)量檢驗、管理情況進(jìn)行匯總統(tǒng)計、分析，形成真實、準(zhǔn)確的質(zhì)量分析報告，以電子檔形式分別報送總工程師、總經(jīng)辦。

5.6 質(zhì)量問題及不合格品的管理流程

5.6.1 進(jìn)料（含外協(xié)）中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題和不合格品時，檢驗員填寫《質(zhì)量問題通知單》，作出讓步接收或返工、退貨處理意見，反饋采購部通知供應(yīng)商，供應(yīng)商按規(guī)定期限作出整改并提交糾正預(yù)防措施，經(jīng)技術(shù)質(zhì)量部審核合格后形成驗證意見，方可正常供貨。

5.6.2 廠內(nèi)生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題和不合格品時，檢驗員立即叫停生 產(chǎn)操作，通知生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，對協(xié)助分析原因和制定糾正措施。問題較嚴(yán)重時檢驗員填寫《質(zhì)量問題通知書》，由技術(shù)質(zhì)量部會同生產(chǎn)部分析原因，及時整改，并制定糾正預(yù)防措施和驗證，按規(guī)定進(jìn)行審核，形成閉環(huán)管理。

5.6.3 出現(xiàn)用戶投訴的質(zhì)量問題或質(zhì)量事故時，由總工程師組織技術(shù)質(zhì)量部、采購部、生產(chǎn)部共同調(diào)查、分析原因，作出處理意見。由技術(shù)質(zhì)量牽頭制定糾正預(yù)防措施，會同責(zé)任部門開展整改并驗證效果。5.6.4 檢驗員將全部糾正預(yù)防措施文件整理登記，歸檔保存。5.7 供應(yīng)商評審與考核管理流程

5.7.1 新開發(fā)的供應(yīng)商須經(jīng)評審合格后由采購部納入合格供方目錄。由技術(shù)質(zhì)量部根據(jù)采購產(chǎn)品的技術(shù)要求和工藝技術(shù)難易程度，向采購部提出對供應(yīng)商評審的形式。

5.7.1.1 產(chǎn)品技術(shù)要求或工藝技術(shù)要求一般的，由供應(yīng)商按我方圖紙和技術(shù)條件試制、提供樣品、試樣，同時提交企業(yè)資質(zhì)文件、主要生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備清單、對應(yīng)樣品的質(zhì)量證明文件（包括原材料合格證、性能試驗報告、型式尺寸檢測記錄等）。經(jīng)樣品檢測、試樣試驗、驗證各項文件合格的，技術(shù)質(zhì)量部報總工程師審批后，通知采購部小批量采購試用。

5.7.1.2 產(chǎn)品技術(shù)要求或工藝技術(shù)難度較大的，除按第5.7.1.1項的規(guī)定外，須對供應(yīng)商進(jìn)行實地考察評審。評審組由采購部和技術(shù)質(zhì)量專業(yè)人員2~~3人組成，按公司《供應(yīng)商評審提綱》規(guī)定，對供應(yīng)商的資質(zhì)、主要生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備狀況、生產(chǎn)、工藝技術(shù)、質(zhì)量保障、供貨服務(wù)等綜合能力作全面考察、評審，一周內(nèi)形成評審報告，作出評審結(jié)論，報總工程師審批。評審合格的允許進(jìn)入小批量供貨考察。5.7.1.3 對供應(yīng)商評審或小批量試用考察中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)質(zhì)量問題，技術(shù)質(zhì)量部及時通知采購部，要求供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并提交相應(yīng)的糾正預(yù)防措施、證據(jù)資料文件。

5.7.1.4 對供應(yīng)商評審中的技術(shù)質(zhì)量問題，直接決定評審結(jié)論，技術(shù)質(zhì)量部有一票否決權(quán)。5.7.2 對原有合格供應(yīng)商的評審，原則上三年進(jìn)行一次，仍按第5.7.1款的規(guī)定執(zhí)行。連年獲得優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商的，可以免除再次評審；一年內(nèi)產(chǎn)品出現(xiàn)兩次質(zhì)量問題退貨或三次讓步接收或一次重大質(zhì)量問題的，技術(shù)質(zhì)量部有權(quán)提出隨時評審甚至建議直接取消合格供應(yīng)商資格。5.8 涉及公司技術(shù)質(zhì)量問題爭議時，相關(guān)爭議部門及時向總工程師報告，由總工程師組織調(diào)查、分析后作出裁決。各方必須按裁決執(zhí)行。6 考核

6.1 本辦法由總工程師負(fù)責(zé)組織實施，管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督考核，由總經(jīng)理辦公會審議考核結(jié)果。

6.2 違反規(guī)定的，視情節(jié)予以考核處罰。

6.2.1 情節(jié)較輕且未造成質(zhì)量損失后果的，給予口頭批評或通報批評，每月發(fā)生類似違規(guī)兩次及以上的，扣減績效工資50元。6.2.2 違規(guī)造成影響公司其他工作進(jìn)度或產(chǎn)品質(zhì)量一般后果和經(jīng)濟(jì)損失的，對直接責(zé)任者扣減績效工資200元；損失額在1000元-5000元的，按損失額的30%賠償；造成產(chǎn)品質(zhì)量后果嚴(yán)重和損失額度較大的由總經(jīng)理辦公會審議決定。

6.3 在技術(shù)質(zhì)量管理方面提出合理化建議取得成效的、由非生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量人員發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時報告、避免造成不良后果或損失的，給予100~500元獎勵；特殊獎勵由總經(jīng)理辦公會審議決定。7 附則

7.1 本辦法經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議通過后實施。7.2 本辦法由總工程師負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊管理辦法

質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊管理辦法

(1999年12月16日以質(zhì)技監(jiān)局認(rèn)函321號文公布)

第一條為加強(qiáng)對質(zhì)量體系內(nèi)部審核員（以下簡稱內(nèi)審員）的管理，確保內(nèi)審員的水平和內(nèi)部審核的質(zhì)量，滿足企業(yè)申請質(zhì)量認(rèn)證、開展內(nèi)部質(zhì)量體系審核和對第二方質(zhì)量體系審核的需要，制定本辦法。

第二條凡符合本辦法規(guī)定要求，并從事企業(yè)內(nèi)部或第二方質(zhì)量體系審核的人員，均需申請內(nèi)審員資格注冊。

第三條國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱國家局）對內(nèi)審員實行注冊管理制度，各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱各省局）對轄區(qū)內(nèi)的內(nèi)審員實施注冊管理。各省局牽頭組建評定委員會，對內(nèi)審員資格注冊進(jìn)行評定。

第四條內(nèi)審員培訓(xùn)采用國家局指定的統(tǒng)編教材。

第五條內(nèi)審員考試試題由評定委員會組織專家建立并審定，審定后的題庫報國家局認(rèn)證與實驗室評審管理司（簡稱認(rèn)評司）備案登記。認(rèn)評司定期組織專家評定。

第六條內(nèi)審員資格注冊采用國家統(tǒng)一格式的注冊證書。證書由各國家局統(tǒng)一印制，并加蓋國家局和各省局公章。

第七條內(nèi)審員注冊應(yīng)遵循以下程序：

（一）個人申請。申請內(nèi)審員資格注冊的人員，填寫規(guī)定的申請表，并取得所在單位同意；

（二）評定注冊。評定委員會實施內(nèi)審員資格評定，批準(zhǔn)注冊，并頒發(fā)內(nèi)審員統(tǒng)一注冊證書。

各省局按季度將獲準(zhǔn)注冊的內(nèi)審員名錄報國家局認(rèn)評司。

第八條申請注冊的內(nèi)審員應(yīng)具備的條件：

（一）具有中專以上（含中專）學(xué)歷或初級以上（含初級）技術(shù)職稱；

（二）從事2年以上（含2年）質(zhì)量管理或產(chǎn)品檢驗管理工作實踐；

（三）接受過具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書；

（四）具有一定的組織管理和綜合評價能力；

（五）遵紀(jì)守法，堅持原則，實事求是，作風(fēng)正派。

第九條本辦法第八條第三款規(guī)定的具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)，是指：由國家局批準(zhǔn)具有內(nèi)審員培訓(xùn)資格的機(jī)構(gòu)，其課程設(shè)置、管理程序、教案等應(yīng)符合《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)工作管理辦法》和《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)準(zhǔn)則》的規(guī)定。

第十條注冊內(nèi)審員的權(quán)利和義務(wù)：

（一）受企業(yè)的聘用，承擔(dān)企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和第二方質(zhì)量體系審核；

（二）尊重客觀事實，確保審核的真實性、有效性；

（三）保守技術(shù)秘密；

（四）接受注冊機(jī)構(gòu)和聘用機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；

（五）按規(guī)定交納注冊費用。

第十一條各省局對注冊的內(nèi)審員實施監(jiān)督管理。

對不能履行本辦法第十條所述各項義務(wù)，或經(jīng)證實注冊資格未能保持的，經(jīng)審議后，暫停或撤銷其注冊資格，收回注冊證書，并通報國家局認(rèn)評司。

注冊內(nèi)審員作為自然人在違反本辦法規(guī)定時，若 違反國家有關(guān)法律、法規(guī)，將按有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定處理。

第十二條各省局頒發(fā)的注冊證書在中國境內(nèi)具有同等效力。內(nèi)審員注冊證書有效期為3年，在注冊有效期內(nèi)注冊內(nèi)審員至少進(jìn)行6個工作日的內(nèi)部質(zhì)量體系審核或合同條件下的第二方質(zhì)量體系審核。

證書有效期滿前６個月內(nèi)向注冊機(jī)構(gòu)辦理確認(rèn)和換證手續(xù)。

第十三條認(rèn)證組織至少有2名以上（含2名）經(jīng)培訓(xùn)合格取得注冊資格的內(nèi)審員。

第十四條各省局應(yīng)依據(jù)本辦法制定實施細(xì)則報國家局認(rèn)評司備案。

第十五條本辦法由國家局認(rèn)評司負(fù)責(zé)解釋。

第十六條本辦法自發(fā)布之日起實施。《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊管理暫行辦法》同時廢止。********************************************************************** 質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)工作管理辦法

(1999年12月14日以質(zhì)技監(jiān)局政函318號文公布)

第一章

總則

第一條 為加強(qiáng)對質(zhì)量體系內(nèi)部審核員（以下簡稱內(nèi)審員）培訓(xùn)工作的管理，規(guī)范內(nèi)審員培訓(xùn)市場，確保內(nèi)審員培訓(xùn)工作質(zhì)量，依據(jù)我國有關(guān)質(zhì)量認(rèn)證制度的法規(guī)、規(guī)章和國務(wù)院的授權(quán)，參照國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會（IATCA）“審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)準(zhǔn)則”，制定本辦法。

第二條 對內(nèi)審員實施培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)是指獲得國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱國家局）內(nèi)審員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)，依照“質(zhì)量體系內(nèi)部審核員國家通用教程”組織的內(nèi)審員培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱培訓(xùn)機(jī)構(gòu)）。

第三條 國家對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實施培訓(xùn)課程批準(zhǔn)制度。國家局和各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行監(jiān)督和管理。

第四條 國家要求企業(yè)選擇經(jīng)獲內(nèi)審員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)的、并按“質(zhì)量體系內(nèi)部審核員注冊管理辦法”規(guī)定取得注冊資格的內(nèi)審員。

第二章 職責(zé)

第五條 國家局認(rèn)評司統(tǒng)一管理內(nèi)審員培訓(xùn)、注冊工作，其職責(zé)為：

１、制定有關(guān)方針、政策和規(guī)劃，建立和完善內(nèi)審員培訓(xùn)注冊管理制度； ２、負(fù)責(zé)內(nèi)審員培訓(xùn)課程資格批準(zhǔn)；

３、統(tǒng)一規(guī)定內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書式樣； ４、公布獲得批準(zhǔn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名錄； ５、處理有關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的投訴； ６、對違反本辦法的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)給予警告直至?xí)和！⒊废滟Y格的處罰； ７、負(fù)責(zé)內(nèi)審員培訓(xùn)、注冊的國際合作事宜。

第六條

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證主管部門，國務(wù)院各部、委、局受理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)課程批準(zhǔn)申請，依據(jù)本辦法對條件成熟者向國家局認(rèn)評司推薦；國家局認(rèn)評司在特殊情況下可直接受理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提出的申請。

第七條

各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證主管部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的日常管理，其職責(zé)是：

１、對獲得批準(zhǔn)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督；

２、組織建立內(nèi)審員考試試題庫，定期更新，報國家局認(rèn)評司備案； ３、每季度向國家局認(rèn)評司報送內(nèi)審員培訓(xùn)、注冊情況； ４、對違反本辦法的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提出處理意見建議； ５、處理企業(yè)及有關(guān)部門對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的投訴意見。

第三章 基本要求

第八條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)是一個具有法律地位的實體，該實體可以是獨立的法人，也可以是獨立法人組織的一部份。

第九條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有必要的、能滿足所提供培訓(xùn)服務(wù)的資源，如人力資源、固定的辦公場地、相對固定的教學(xué)場地，并應(yīng)具備一定的通訊條件及其他辦公設(shè)施。

第十條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)中至少應(yīng)有１ 名經(jīng)中國認(rèn)證人員國家注冊委員會（CRBA）注冊的審核員或?qū)嵙?xí)審核員，同時有１名專職內(nèi)審培訓(xùn)課程指導(dǎo)教師或２名兼職內(nèi)審培訓(xùn)課程指導(dǎo)教師。兼職內(nèi)審培訓(xùn)課程指導(dǎo)教師應(yīng)能確保其完成培訓(xùn)機(jī)構(gòu)規(guī)定的培訓(xùn)課程。

第十一條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)有能力完成規(guī)定的課程內(nèi)容，有滿足或符合要求的課程結(jié)構(gòu)和設(shè)施，并為培訓(xùn)課程的有效實施建立并保持文件化的管理程序。具體要求符合《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)準(zhǔn)則》

第十二條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件化程序以處理申訴／投訴，包括對申訴／投訴的糾正和／或預(yù)防措施。每位學(xué)員均有權(quán)利提出投訴或申訴。

第四章 程序

第十三條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)課程批準(zhǔn)的申請

（一）欲從事內(nèi)審員培訓(xùn)工作的組織向各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證主管部門、國務(wù)院各部、委、局提出申請，同時提交相關(guān)資料。

（二）各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證主管部門、國務(wù)院各部、委、局對申請的組織依據(jù)本辦法進(jìn)行核查，對符合條件的組織形成評價報告，以文件形式向國家局認(rèn)評司推薦。

（三）被推薦的組織填寫申請表同時提交申請表中所要求的附件資料。

第十四條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)課程批準(zhǔn)

（一）國家局認(rèn)評司接到推薦函后６０日內(nèi)做出受理決定。

（二）國家局認(rèn)評司組織評審組，授權(quán)其進(jìn)行文件評審、課程跟蹤和現(xiàn)場評審，并形成評審報告。

（三）國家局認(rèn)評司依據(jù)所授權(quán)的評審組提交的評審報告，做出是否批準(zhǔn)的決定。

第十五條

國家局認(rèn)評司對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)審員培訓(xùn)課程所做出的批準(zhǔn)決定有效期為４年。

第十六條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)課程批準(zhǔn)后的監(jiān)督管理

（一）國家局認(rèn)評司和／或各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證主管部門每年對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的授課和管理體系進(jìn)行為期１－２天的監(jiān)督。

（二）培訓(xùn)機(jī)構(gòu)每季度向國家局認(rèn)評司和各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證主管部門通報培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)情況總結(jié)。

（三）培訓(xùn)機(jī)構(gòu)按國家規(guī)定向各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交納管理費。

第十七條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在內(nèi)審員課程批準(zhǔn)有效期滿前６個月提出復(fù)評申請，國家局認(rèn)評司組織評審組對其進(jìn)行一次全面的復(fù)評。

第十八條

國家局認(rèn)評司和各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局認(rèn)證主管部門保留對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督頻次的必要更改權(quán)，以確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作的正確實施。

第十九條

在下列情況下，國家局可以暫停或撤消培訓(xùn)機(jī)構(gòu)已取得的資格：

１、不符合本辦法和《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)準(zhǔn)則》的規(guī)定要求，造成培訓(xùn)失敗； ２、在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的請求下。

第二十條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對評審組進(jìn)行的課程跟蹤、初次評審、監(jiān)督檢查、復(fù)評有異議時，可以書面形式向國家局提出申訴，國家局將在６０日內(nèi)給予答復(fù)。

第二十一條

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)如設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，審批辦法按此辦法執(zhí)行。

第二十二條 完成內(nèi)審員的培訓(xùn)課程，培訓(xùn)合格者在 申請注冊時，各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)結(jié)果具有同等效力。

第二十三條 本辦法由國家局認(rèn)評司負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條

本辦法自發(fā)布之日起實施。《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)管理實施細(xì)則》同時廢止。**********************************************************************

質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)準(zhǔn)則

(1999年12月14日以質(zhì)技監(jiān)局政函318號文公布)

１

總則

為加強(qiáng)對質(zhì)量體系內(nèi)部審核員（以下簡稱內(nèi)審員）培訓(xùn)工作的管理，規(guī)范內(nèi)審員培訓(xùn)市場，確保內(nèi)審員培訓(xùn)工作質(zhì)量，依據(jù)我國有關(guān)質(zhì)量認(rèn)證制度的法規(guī)、規(guī)章和國務(wù)院的授權(quán)，參照國際審核員培訓(xùn)與注冊協(xié)會（IATCA）“審核員培訓(xùn)課程批準(zhǔn)準(zhǔn)則”，制定本準(zhǔn)則。

國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡稱國家局）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量體系內(nèi)部審核員(以下簡稱內(nèi)審員)培訓(xùn)課程。２、課程內(nèi)容：

2.1 所有完成內(nèi)審員培訓(xùn)課程的學(xué)員應(yīng)：

2.1.1 理解ISO9000族中有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的目的、意圖及采用的術(shù)語； 2.1.2

理解ISO9001現(xiàn)行版本的要求； 2.1.3 理解ISO10011現(xiàn)行版本的要求；

2.1.4 理解ISO9001管理體系文件，文件包括的具體內(nèi)容，及質(zhì)量手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和質(zhì)量文件的內(nèi)在聯(lián)系；

2.1.5 理解第１方、第２方和第３方審核的作用，相同與區(qū)別之處；

2.1.6 能夠策劃并組織審核各階段的工作，包括審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核及跟蹤驗證 2.1.7 能夠編制審核計劃、文件評審及審核用檢查表；

2.1.8 能夠收集并分析審核中的客觀證據(jù)，并客觀地對質(zhì)量體系作出評價； 2.1.9 能夠編寫不合格報告并判斷不合格的性質(zhì)； 2.1.10 能夠歸納和記錄審核結(jié)果，編寫審核報告； 2.1.11 理解內(nèi)審員的作用和條件。

2.2課程內(nèi)容應(yīng)包括課程形式、學(xué)員要求和學(xué)員的評價方法。

３、課程結(jié)構(gòu)和設(shè)施： 3.1

課程時間和組織

3.1.1 全部課程時間應(yīng)至少為３６小時，包括直接授課和小組活動；

其中１６小時用于ISO9000標(biāo)準(zhǔn)知識，２０小時用于審核知識；

3.1.2 考試、用餐、課間休息和其他自由活動時間不應(yīng)包括在整個課程時間內(nèi)；

3.1.3 作為課程結(jié)構(gòu)要求的一部份，專題討論、案例分析教學(xué)的時間應(yīng)不少于全部課程時間的３０％。課程設(shè)計和安排應(yīng)使每位學(xué)員參加審核練習(xí)；

3.1.4 做為與培訓(xùn)直接有關(guān)的被動式教學(xué)的時間不應(yīng)超過２小時，如錄像帶教學(xué)。

3.2 培訓(xùn)班規(guī)模

每個培訓(xùn)班的學(xué)員人數(shù)最多為３０人。

3.3 學(xué)員的出席要求

每個學(xué)員應(yīng)參加全部培訓(xùn)課程的學(xué)習(xí)，如果學(xué)員不能滿足該項要求，其結(jié)果應(yīng)反映在學(xué)員的連續(xù)評價和最終評價中。

3.4 師資配備

3.4.1 對于１５名或１５名以上學(xué)員組成的培訓(xùn)班，應(yīng)配有２名指導(dǎo)教師，在全部課程期間參與對學(xué)員的指導(dǎo)和評價。２名教師中至少一名為CRBA-IATCA高級審核員，一名為CRBA-IATCA審核員；

3.4.2 對于１５名以下學(xué)員組成的的培訓(xùn)班，課程可以由一名指導(dǎo)教師承擔(dān)。該教師應(yīng)為CRBA-IATCA高級審核員。

3.5 培訓(xùn)設(shè)施

3.5.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供適宜的教室、電教器材和其他培訓(xùn)設(shè)施； 3.5.2 培訓(xùn)期間小組活動的場所、設(shè)施應(yīng)充分互不干擾； 3.5.3 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)W員提供良好的食宿等后勤服務(wù)。

４、對學(xué)員的評價

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過筆試和課堂連續(xù)評價二方面對學(xué)員進(jìn)行全面評價，以最終確定學(xué)員是否通過培訓(xùn)。4.1 筆試

4.1.1 筆試主要用于評價學(xué)員對ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)的理解掌握以及應(yīng)用能力和對審核過程知識的理解和應(yīng)用能力；

4.1.2 筆試試題采用經(jīng)各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局審定，國家局備案的試題庫題目，考試由專人監(jiān)考（必要時由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局派人），以確保考場的良好秩序； 4.1.3 筆試采用閉卷方式，但允許向?qū)W員提供現(xiàn)行版本的GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)； 4.1.4 筆試時間為２小時；

4.1.5 筆試及格分?jǐn)?shù)線為７０分。

4.2 課堂連續(xù)評價

4.2.1 評價學(xué)員在討論、回答教師提問、課堂發(fā)言和小組活動中有效參與的表現(xiàn)； 4.2.2 評價學(xué)員的個人素質(zhì)、技能和審核管理能力；

4.2.3 評價學(xué)員在所有課程活動中的出勤率和準(zhǔn)時率情況；

4.2.4 每天授課結(jié)束時，由指導(dǎo)教師分別進(jìn)行評價，并給出每位學(xué)員當(dāng)天的評分。評分可采用優(yōu)、良、差三級，在全部課程結(jié)束時由２名教師作出最終評價；

4.2.5 對于不理解或不參加課程活動的學(xué)員，應(yīng)及時個別告知教師對其的觀察結(jié)果。

4.３

通過／不通過培訓(xùn)的判定

4.3.1 學(xué)員筆試成績得分７０分（含７０分）以上、課堂評價為良（含良）以上可以通過培訓(xùn)考核；

學(xué)員課堂評價為差，筆試成績必須為85分（含85分）以上，可以通過培訓(xùn)考核；筆試成績?yōu)椋罚胺忠韵拢荒芡ㄟ^培訓(xùn)考核；

4.3.2 教師或符合教師條件要求的人員負(fù)責(zé)筆試試卷的評閱，評閱時應(yīng)依據(jù)審定的標(biāo)準(zhǔn)答案評分。所有評分過程要求有評閱與復(fù)評，并留有記錄。

4.4 補(bǔ)考

4.4.1 對于筆試不及格但連續(xù)評價被評為良以上的學(xué)員，給一次補(bǔ)考機(jī)會。補(bǔ)考試卷不能使用與正式考試相同的試卷；

4.4.2 補(bǔ)考的考試、考場要求與正式考試相同；

4.4.3 如果學(xué)員補(bǔ)考仍不及格，須重新參加完整的培訓(xùn)課程過程。

５、管理程序

5.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)為培訓(xùn)課程的有效實施建立并保持文件化的管理程序。內(nèi)容應(yīng)包括：

5.1.1 關(guān)于課程講授、程序及教材的保持和更新的文件控制體系，所有文件在發(fā)布之前均應(yīng)由具備能力并授權(quán)的人員評審并批準(zhǔn)；

5.1.2 教師選聘條件、繼續(xù)教育、授課情況評價及其記錄； 5.1.3 內(nèi)部審核和管理評審；

5.1.4 工作人員的相關(guān)資格、培訓(xùn)及經(jīng)歷的信息記錄； 5.1.5 學(xué)員評價程序，包括通過／不通過的判定；

5.1.6 考試和補(bǔ)考的操作與實施，包括試題、答案和試卷評閱、使用過試卷的保密性； 5.1.7 證書的頒發(fā)；

5.1.8 記錄的保存和處理； 5.1.9 培訓(xùn)課程情況的統(tǒng)計； 5.1.10 投訴與申訴。5.2 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的管理評審

5.2.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每年一次評審其管理體系；

5.2.2 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每年一次評審其課程設(shè)計、教師情況，以保證課程內(nèi)容和授課保持其適宜性和有效性；

5.2.3 管理評審的內(nèi)容應(yīng)包括：課程的變化、教師的評價、通過／不通過率、培訓(xùn)課程批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的要求、投訴和申訴。

5.3 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量記錄管理

5.3.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)保存記錄已證實滿足本辦法的規(guī)定要求； 5.3.2 所有的記錄應(yīng)至少保存５年。

5.4 證書的管理

5.4.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向每位總評價合格的學(xué)員頒發(fā)“培訓(xùn)合格”證書； 5.4.2 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向每位總評價不合格的學(xué)員頒發(fā)“培訓(xùn)結(jié)業(yè)”證書； 5.4.3 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)使用國家局統(tǒng)一內(nèi)容、格式的證書。

5.5 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件化程序以處理申訴／投訴，包括對申訴／投訴的糾正和／或預(yù)防措施。每位學(xué)員均有權(quán)利提出投訴或申訴。

６、審核程序 6.1 申請

6.1.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)向《質(zhì)量體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)工作管理辦法》中規(guī)定的受理單位提出書面申請，填寫申請表同時提交如下資料： 6.1.1.1 法律地位證明；

6.1.1.2 固定辦公場所證明和相對固定的教學(xué)場所證明； 6.1.1.3 專兼職教師名錄及注冊資格證明；

6.1.1.4 質(zhì)量手冊、程序文件、教案、學(xué)員手冊。

6.2 初次評審

國家局對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)該評價：

6.2.1 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的文件化程序及其實施；

6.2.2 課程內(nèi)容，包括涉及的時間安排，學(xué)員和教師使用的材料，案例分析和模擬練習(xí)； 6.2.3 考試形式，時間規(guī)定，通過／不通過規(guī)定，補(bǔ)考的規(guī)定，連續(xù)評價的方法； 6.2.4 教師的選聘準(zhǔn)則、評價方式； 6.2.5 對完整的教學(xué)過程進(jìn)行一次跟蹤。

6.3 課程批準(zhǔn)

6.3.1 國家局組織評審組，授權(quán)其進(jìn)行文件評審、課程跟蹤和現(xiàn)場評審，形成評審報告； 6.3.2 國家局依據(jù)評審組提交的評審報告，做出是否批準(zhǔn)的決定。

6.4 監(jiān)督檢查

6.4.1 國家局和／或省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局每年對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的授課和管理體系進(jìn)行為期１－２天的監(jiān)督；

6.4.2 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)每季度向國家局和省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局通報培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)情況總結(jié)。內(nèi)容應(yīng)包括：

6.4.2.1 培訓(xùn)班舉辦的時間、地點、參加人員和授課教師； 6.4.2.2 培訓(xùn)班收費情況，包括培訓(xùn)費、食宿費、其他費用等收支情況； 6.4.2.3 培訓(xùn)班招生通知、教學(xué)日程和考試安排；

6.4.2.4 匯總培訓(xùn)班人數(shù)、合格率和申／投訴處理情況。

6.5 復(fù)評

國家局每4年對取得資格的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次全面的復(fù)評；

國家局和省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局保留對培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督頻次的必要更改權(quán)，以確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作的正確實施。

6.6 暫停或取消

國家局可根據(jù)以下情況，但不限于以下情況，暫停或取消培訓(xùn)機(jī)構(gòu)已取得的資格： 6.6.1 不符合本準(zhǔn)則的規(guī)定要求，造成培訓(xùn)失敗； 6.6.2 在培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的請求下； 6.6.3 未按規(guī)定支付費用。

７、申訴

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對國家局認(rèn)評司和省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織的初次評審、監(jiān)督檢查、復(fù)評有異議時，可以書面形式向國家局提出申訴。

第五篇：質(zhì)量體系

合規(guī)性可以根據(jù)自身組織需要進(jìn)行劃分，一般分為體系文件和外來文件兩大類

體系文件包括：質(zhì)量管理體系大致結(jié)構(gòu)：

1、質(zhì)量手冊

2、程序文件

3、作業(yè)指導(dǎo)書

4、記錄及表單

任何質(zhì)量管理體系都是以以上4種文件呈金字塔型結(jié)構(gòu)組成，記錄用來表明組織在實施

質(zhì)量管理體系過程中所作的工作。

外來文件包括：國家、行業(yè)、地方與組織相關(guān)的法律法規(guī)、政策條文、國標(biāo)、行標(biāo)、地

方標(biāo)準(zhǔn)等。

3.1 一層文件：質(zhì)量手冊

3.2 二層文件：程序文件

3.3 三層文件：作業(yè)指導(dǎo)書(設(shè)備操作規(guī)程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范)、工作職責(zé)等)。