第一篇：河南省工業和信息化廳文件（大全）

河南省工業和信息化廳文件

豫工信企業〔2011〕331號

河南省工業和信息化廳

關于加強河南省小額貸款公司申報審核和

監督管理的通知

各省轄市工業和信息化局（委），省直管試點縣（市）工業和信息化工作部門：

為貫徹落實《河南省人民政府辦公廳關于開展小額貸款公司試點工作的意見》（豫政辦〔2008〕100號），加強對小額貸款公司的申報審核和監督管理，規范小額貸款公司經營行為，根據我省經濟發展實際和試點工作開展情況，現將有關要求通知如下：

一、充分認識小額貸款公司試點工作的重要意義

開展小額貸款公司試點工作，是貫徹落實省委、省政府決策部署、深化地方金融業改革創新的重要內容，是完善金融服務體系、改善農村地區和小企業金融服務的積極探索，是解決“三農”與小企業融資難問題的有效途徑。適度發展小額貸款公司，有利于促進縣域經濟發展，有利于利用社會資本和規范民間融資行為，有利于促進創業富民、擴大就業、改善民生。同時也要認識到，試點就是探索研究，是一個逐步深化、不

斷完善的過程。因此各地小額貸款公司主管部門要科學審慎，嚴格把關，嚴格管理，有規劃、分步驟、積極穩妥地開展小額貸款公司試點工作。

二、科學規劃，合理布局

（一）合理布局。每個縣（市、區）和經省級以上人民政府批準設立的新區，根據當地經濟發展情況，原則上可設立1-3家小額貸款公司。對于經濟發達的中心區域和承接產業轉移的集中區域可適當放寬。

（二）科學制定發展規劃。按照積極穩妥發展小額貸款公司的原則，各級小額貸款公司主管部門應研究制定符合本地情況的發展規劃，以文件形式報省廳，省廳對各市規劃統一平衡后做出批復。

三、嚴格準入條件

（一）小額貸款公司的注冊資本為貨幣資本，一次繳足。設立為有限責任公司的，注冊資本不得低于3500萬元，設立為股份有限公司的，注冊資本不得低于6000萬元。以后根據經濟發展適度調整，逐步提高。

（二）小額貸款公司應建立、健全合理的組織結構、議事規則和管理制度。

（三）小額貸款公司的高級管理人員，必須具有銀行工作經驗或從事相關經濟管理工作經驗，大專以上（含大專）學歷；從業人員應具備與其履行職責相適應的金融專業知識和業務工作經驗；所有人員均應經培訓后方可上崗。

（四）小額貸款公司應有具備開辦公司的固定場所、安全防范措施和適應建立征信系統的必要設備以及辦公設施。

（五）符合豫政辦〔2008〕100號規定的其它條件。

四、健全審批程序

設立小額貸款公司實行市、縣呈報，省工業和信息化廳審核審批制。小額貸款公司的申報材料，按縣、市、省的順序逐級審核。

（一）分級審核，嚴格把關

1、設立小額貸款公司的單位，應向所在地縣級人民政府（含縣級開發區、新區）提出設立申請，主管部門嚴格初審，初審合格后提出初審意見。同時縣級人民政府或新區管理機構向省轄市人民政府出具設立小額貸款公司的請示和承擔小額貸款公司風險防范處置責任的報告。

2、省轄市人民政府收到縣級人民政府設立小額貸款公司的設立申請后，批轉省轄市主管部門對申報材料進行復審。復審合格后提出復審意見，報省工業和信息化廳核準。

3、省轄市主管部門要嚴格按照省、市小額貸款公司年度發展計劃控制申報數量。建立溝通機制，上報前先和省廳溝通匯報，經省廳原則同意后正式上報，否則不予受理。

省直管縣（市）設立小額貸款公司，可直接上報省工業和信息化廳核準。

對因出現重大問題引發社會矛盾的地方，停止新設小額貸款公司審批。

（二）實行專家評審與業務處室把關相結合的評審制度

由廳中小企業局組織專家對上報的材料進行評審、鑒定和簽字，處室負責人對專家意見進行統一匯總把關簽字，形成初步意見，由中小企業局局長對專家評審意見簽字確認。

（三）嚴格審批

對已經形成的初步意見，由廳領導組織有關處室集體審核，形成審核意見。

（四）上網公示

對擬批準設立的小額貸款公司，在省工信廳網站上進行公示。公示期間，對群眾的舉報進行認真調查核實；對公示無異議的小額貸款公司下發批復文件。

五、規范管理

小額貸款公司必須嚴格按照下列要求依法合規經營：

（一）嚴格按照審批的經營范圍經營，不得異地經營，不得設立分公司。

（二）只能用自有資金發放貸款，不得進行任何形式的非法集資。

（三）嚴禁抽逃注冊資本。

（四）嚴格按照規定提供報表、報告等文件、資料，不得提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料。

（五）不得阻礙或不配合現場檢查及非現場監管。

（六）不得未經核準擅自變更名稱、法定代表人和高級管理人員、股東或調整股權結構、注冊資本、經營范圍、住所、公司類型以及修改公司章程。

對違反上述規定的，依照《河南省小額貸款公司試點管理暫行辦法》會同有關部門實施責令改正、罰款、停業整頓、吊銷營業執照等行政處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

六、加強監督

（一）加強監管隊伍建設。各級主管部門要加強監管力量，每個縣明確1-2人專職監管人員，省轄市明確3-5人專職監管人員，建立省、市、縣三級監管體系。對小額貸款公司要監管到位，服務到位，促進小額貸款公司健康發展。

（二）建立省、市、縣三級監管和信用征信系統。逐步建立小額貸款公司監督管理系統并接入人民銀行征信系統，及時掌握小額貸款公司貸款發放情況、利率執行情況和監管數據的錄入、整理與上報。各級監管部門、各小額貸款公司要配備必須的設備和設施。培訓業務人員，各小額貸款公司要按照規定按時提供發放貸款、貸款利率、經營收入、風險準備等經營情況。

（三）加強督促檢查。各級各有關部門要落實責任，把監管工作的各項措施分解到部門、細化到人員。要認真總結各地監管工作的好經驗、好做法并積極推廣。對工作做得好的要予以表彰獎勵，對工作效果不明顯的要及時進行督導，對失職瀆職、工作不力的，要追究有關部門和人員的責任。

（四）建立行業協會。發揮行業協會作用，強化行業自律，維護會員合法權益，加強從業人員培訓，提升行業整體形象，促進小額信貸行業健康發展。

（五）促進做大做強。不斷總結小額貸款公司設立與發展的經驗教訓，揚長避短，不斷提高。開展爭創“50強”小額貸款公司活動，樹立行業標兵，發揮引導作用。研究制定扶持政策，促進小額貸款公司健康、快速發展。

二〇一一年七月二十二日

第二篇：陜西省工業和信息化廳

陜西省工業和信息化廳

關于認真做好淘汰落后產能管理工作的通知

陜工信發〔2010〕78號

各設區市、楊凌示范區工業和信息化主管部門：

為了認真貫徹落實《國務院關于進一步加強淘汰落后產能工作的通知》（國發［2010］7號）精神，加快轉變工業發展方式，促進產業結構調整和優化升級，按照《工業和信息化部關于分解落實2009年淘汰落后產能任務的通知》（工信部產業[20 009]588號）要求，現就淘汰落后產能工作通知如下：

一、充分認識淘汰落后產能的重要性和緊迫性

黨的十七大把加快轉變經濟發展方式，推動產業結構優化升級作為關系國民經濟全局緊迫而重大的戰略任務，省委、省政府根據中央的決策部署，結合當前我省工業經濟發展現狀和運行態勢，提出了以“兩大兩化”為指導，以“調結構、上水平、保增長”為重點，確保工業經濟平穩較快發展的總體目標。必須清楚地認識到，落后產能不盡快退出市場，經濟發展方式就難以轉變，產業結構就難以優化，工業經濟持續、穩定增長就難以實現。淘汰落后產能是貫徹落實科學發展觀、走新型工業化道路的必要措施，是建設資源節約型、環境友好型社會的必然選擇。各市（區）工業和信息化主管部門要緊緊抓住結構調整的有利時機，把保增長與結構優化緊密結合起來，進一步增強淘汰落后產能的自覺性和主動性，狠抓各項具體措施的落實，著力解決淘汰落后產能工作中的困難和問題，加快推進產業結構調整和優化升級。

二、采取措施確保淘汰落后產能任務完成《國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》（國發[2007]15號）中明確了“十一五”期間電力、煉鐵、煉鋼、電解鋁、鐵合金、電石、焦炭、水泥、玻璃、造紙、酒精、味精、檸檬酸等13個行業淘汰落后產能總體目標；國家十大產業調整和振興規劃以及我省十二個產業調整和振興規劃實施方案也提出了今后3年淘汰落后產能的要求。為加強對淘汰落后產能工作的領導，最近，國務院成立了由工業和信息化部牽頭的淘汰落后產能工作部際協調小組，統籌協調，研究解決淘汰落后產能工作中的重大問題，研究提出下一步淘汰落后產能目標并做好任務分解和組織落實工作。

按照上述要求，全省各級工業和信息化主管部門在2010 年乃至今后的工作中，要進一步建立淘汰落后產能的有效機制，重點做好以下四各方面的工作。

一是要認真履行職責，加強溝通協調，積極貫徹落實各項政策措施。積極會同發展改革、財政、社會保障、環保、國土等部門，采取綜合措施，堅持淘汰落后產能與促進產業升級相結合，堅持增量發展與存量調整相結合，統籌兼顧，確保淘汰落后產能任務的完成。二是要盡快進行調查摸底，按照淘汰落后產能的范圍和要求以及重點行業淘汰落后產能的具體目標任務（見附件1）,抓緊對焦炭、鐵合金、電石、鋼鐵、有色金屬、建材、輕工、紡織等行業2011-2012年淘汰落后產能計劃的編制工作。落實淘汰落后產能企業名單，明確淘汰規模、淘汰時間、淘汰方式，并按要求及時上報省工信廳（產業政策與法規處）。各市可結合本地產業發展實際，制定范圍更寬、標準更高的淘汰落后產能目標任務。

三是要強化意識，高度重視淘汰落后產能工作，明確責任分工，落實專人負責，切實擔負起本地區淘汰落后產能工作的職責。企業要承擔起淘汰落后產能的主體責任，嚴格遵守安全、節能、環保、質量等法律法規，認真貫徹國家產業政策，積極履行社會責任，主動淘汰落后產能。

四是要加強督促檢查，及時報告淘汰落后產能工作進展情況。嚴格執行相關法律法規和各項政策措施，認真核查督促企業按要求淘汰落后產能、拆除落后設施裝置，嚴防落后產能轉移。對未按要求淘汰落后產能的企業，應依據有關法律法規責令停產或予以關閉。

三、具體要求

（一）2010年淘汰落后產能計劃省發展改革委已與各市（區）進行了銜接，請你們按照淘汰落后產能計劃（見附件2），將任務分解落實到具體企業（見附件3），于4月底前報送省工信廳（產業政策與法規處）。

（二）按照重點行業淘汰落后產能的具體目標要求（見附件1），核查本市（區）應該淘汰的落后產能總量，并提出2011-2012年分行業的淘汰落后產能計劃（見附件4），于6月底前報送省工信廳（產業政策與法規處）。

附件：

1、近期重點行業淘汰落后產能的具體目標任務2、2010年淘汰落后產能計劃表3、2010年淘汰落后產能任務分解表4、2011-2012年淘汰落后產能計劃表

二O一O年三月十六日

主題詞：工業淘汰落后產能△管理通知 抄送：省財政廳。

陜西省工業和信息化廳辦公室2010年3月17日印發 共印20份

近期重點行業淘汰落后產能的具體目標任務

一、焦炭行業：2010年底前淘汰炭化室高度4.3米以下的小機焦（3.2米及以上搗固焦爐除外）。

二、鐵合金行業：2010年底前淘汰6300千伏安以下礦熱爐。

三、電石行業：2010年底前淘汰6300千伏安以下的礦熱爐。

四、鋼鐵行業：2011年底前，淘汰400立方米及以下煉鐵高爐，淘汰30噸及以下鋼鐵轉爐、電爐。

五、有色金屬行業：2011年底前，淘汰100千安及以下電解鋁小預焙槽；淘汰密閉鼓風爐、電爐、反射爐煉銅工藝及設備；淘汰采用燒結鍋、燒結盤、簡易高爐等落后方式煉鉛工藝及設備，淘汰未配套建設制酸及尾氣吸收系統的燒結機煉鉛工藝；淘汰采用馬弗爐、馬槽爐、橫罐、小豎罐（單日單罐產量8噸以下）等進行焙燒、采用簡易冷凝設施進行收塵等落后方式煉鋅或生產氧化鋅制品的生產工藝及設備。

六、建材行業：2012年底前，淘汰窯徑3.0米以下水泥機械化立窯生產線、窯徑2.5米以下水泥干法中空窯（生產高鋁水泥的除外）、水泥濕法窯生產線（主要用于處理污泥、電石渣等的除外）、直徑3.0米以下的水泥磨機（生產特種水泥的除外）以及水泥土（蛋）窯、普通立窯等落后水泥產能；淘汰平拉工藝平板玻璃生產線（含格法）等落后平板玻璃產能。

七、輕工業：2011年底前，淘汰年產3.4萬噸以下草漿生產裝置、年產1.7萬噸以下化學制漿生產線，淘汰以廢紙為原料、年產1萬噸以下的造紙生產線；淘汰落后酒精生產工藝及年產3萬噸以下的酒精生產企業（廢糖蜜制酒精除外）；淘汰年產3萬噸以下味精生產裝置；淘汰環保不達標的檸檬酸生產裝置；淘汰年加工3萬標張以下的制革生產線。

八、紡織行業：2011年底前，淘汰74型染整生產線、使用年限超過15年的前處理設備、浴比大于1：10的間歇式染色設備，淘汰落后型號的印花機、熱熔染色機、熱風布鋏拉幅機、定形機，淘汰高耗能、高水耗的落后生產工藝設備；淘汰R531型酸性老式粘膠紡絲機、年產2萬噸以下粘膠生產線、濕法及DMF溶劑法氨綸生產工藝、DMF溶劑法腈綸生產工藝、滌綸長絲錠軸長900毫米以下的半自動卷繞設備、間歇法聚酯設備等落后化纖產能。

2010年各市（區）淘汰落后產能任務計劃表

單位:萬噸

合計

單位 水泥

煉鐵

焦化

鐵合金

造紙

企業(戶)

西安 251.5 3 寶雞 1122.4 9 咸陽 20402 銅川 302 渭南 250 691.520 延安榆林 10110 10.538 漢中 109 3 安康 301 商洛 202 合計

507

150

12.9

以上產能淘汰后,將節能184.3萬噸標煤,減排二氧化硫2.93萬噸。

產能

26.5 114.4 60 30 320.5130.5 19 30 20 750.9

2010年淘汰落后產能任務分解表

市（區）聯系人及電話：單位：萬噸

淘汰設

計劃

行業

企業名稱

淘汰落后產能

計劃淘汰時間(年、月)

備型號、生產線類型和數量

水 泥

煉 鐵 電 石

焦 化 鐵 合 金 造 紙 鋅 冶 煉 電 解 鋁 紡 織

預計淘汰落后產能所需投入

預計淘汰落后產能后形成的節能量

煉 鋼

備注：

1、各市（區）根據本地實際情況分行業填報，并注明淘汰產能的方式是屬于企業關閉還是淘汰設備（生產線）；

2、預計淘汰落后產能后形成的節能量需換算成標煤（萬噸標準煤）填報

第三篇：河南省審計廳文件

河南省審計廳文件

豫審?2010?34號

河南省審計廳關于印發

2010年省直部門廳級領導干部任期經濟責任

審計工作方案的通知

廳屬各單位：

《2010年省直部門廳級領導干部任期經濟責任審計工作方案》已經廳務會議研究通過，現印發給你們，請認真遵照執行。

二○一○年三月四日

2010年省直部門

廳級領導干部任期經濟責任審計工作方案

根據《中華人民共和國審計法》有關規定和《中央五部委經濟責任審計工作聯席會議辦公室關于印發2010年經濟責任審計工作指導意見的通知》（經審辦字?2010?1號）、《河南省經濟責任審計工作領導小組會議紀要》（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監察廳《領導干部經濟責任審計委托書》（豫監函?2008?28號）的委托，我廳將對省科學技術廳廳長趙琛等7位廳級主要領導干部進行任期經濟責任審計。為了確保這項工作的圓滿完成，特制定本工作方案。

一、審計工作目標

堅持以科學發展觀為指導，牢固樹立“監督體現服務、制約體現促進”的審計理念，通過對被審計領導干部貫徹落實國家宏觀調控政策，履行經濟決策權、經濟政策執行權、經濟管理和監督權、相關經濟活動績效情況、內控制度建立健全及其執行情況、在履行經濟責任中廉潔自律情況等進行審計監督，客觀評價其履行經濟責任情況和工作績效，揭露和查處違法違紀違規及失責問題，規范財經行為，強化權力制約和監督，促進領導干部守法、守紀、守規、盡責，增強依法行政意識，提高管理水平，為促進我省經濟發展方式轉變、實現經濟又好又快發展服務。

二、審計對象和范圍

審計對象：省科學技術廳廳長趙琛，任現職時間為2006年2月；省工業和信息化廳廳長楊盛道、省民政廳廳長楊云、省司法廳廳長王文海、省發展和改革委員會主任張維寧、省農業廳廳長朱孟洲、省文化廳廳長楊麗萍，以上6位廳級主要領導干部任現職時間均為2008年3月。

審計范圍：時間范圍為被審計領導干部任現職起至2009年12月底，必要時追溯以前；單位范圍為被審計領導干部所在部門及下屬單位。對下屬單位的審計數量，各審計組根據情況自行確定。

此次審計要結合本級預算執行審計一并進行。被審計領導干部任現職期間，我廳對其所在部門進行過本級預算執行或財務收支審計的，要充分利用有關審計資料和審計結果。

三、審計內容和重點

本次審計以領導干部履行經濟責任為主線，以財政財務收支以及有關經濟活動的真實、合法和效益為基礎，以促進領導干部守法、守紀、守規、盡責為目標，根據各被審計領導干部的工作性質、范圍和實際情況，確定和規范審計內容，重點審計以下方面：

一是領導干部任職期間貫徹執行經濟法律法規、黨和國家關于經濟工作的重大方針政策及決策部署，促進本部門、本系統經濟社會事業科學發展情況。重點關注經濟結構調整、經濟發展方

— 3 — 式轉變等保持經濟平穩較快發展各項政策措施的貫徹落實情況。重點審查被審計領導干部任期所在部門每與省政府簽訂的有關經濟目標（指標）完成情況。

二是重大經濟決策的制定和執行情況。重點關注決策程序的合法合規、決策執行情況和決策效果。

三是財政財務收支以及相關經濟活動的真實、合法和效益情況。主要包括部門預算執行、各項基金和資金的管理使用、各類資產的真實完整等內容，重點關注財政安全、金融安全、產業安全、國有資產安全和經營管理風險等狀況。

四是重要投資項目的建設和管理情況。重點關注基本建設程序、環境保護和建設資金管理使用等方面的問題。

五是重大經濟事項管理制度、內部控制制度的制定和執行情況。重點關注各項管理制度是否建立健全，執行是否嚴格有效。

六是對本部門、本系統財政財務收支以及重大經濟活動的管理、監督情況。

七是領導干部本人在履行經濟責任過程中遵守有關廉政規定情況。

八是黨委、政府要求審計的與被審計領導干部履行經濟責任有關的其他事項。

四、審計評價原則和內容

在法定職權范圍內，基于審計內容，對被審計領導干部履行經濟責任情況作出客觀公正、實事求是的評價，評價結論必須有 — 4 — 審計證據支持。堅持審計什么就評價什么，審計到什么程度就評價到什么程度。對被審計領導干部履行經濟責任過程中存在問題所應當承擔的直接責任、主管責任、領導責任，區別不同情況作出界定。直接責任，是指被審計領導干部對其任職期間履行經濟責任過程中的下列行為應當承擔的責任：直接違反法律法規和國家其他有關規定、單位內部管理規定的行為；授意、指使、強令、縱容、包庇下屬人員違反法律法規和國家其他有關規定、單位內部管理規定的行為；失職、瀆職行為；其他應當承擔直接責任的行為。主管責任，是指除直接責任外，被審計領導干部對其直接主管的工作不履行或者不正確履行經濟責任的行為應當承擔的責任。領導責任，是指除直接責任外，被審計領導干部對其非直接管理的職責范圍內的工作不履行或者不正確履行經濟責任的行為應當承擔的責任。在具體界定時，首先界定直接責任，再依據被審計領導干部的職責分工，界定主管責任和領導責任。

（一）審計評價應遵循以下原則

1．依法評價原則。要依據有關法律、法規進行審計評價，確保評價定性有法可依。

2．實事求是原則。要依據審計認定的事實進行審計評價，確保事實有據可查。

3．客觀公正原則。要客觀公正地進行審計評價，避免主觀偏見。

4．全面評價原則。既要反映領導干部的相關業績，又要反

— 5 — 映審計查證認定的問題。

5．一致性原則。要使評價的內容與審計的內容同被審計對象的職責權限相一致。

6.重要性原則。對與領導干部履行經濟責任密切相關的主要事項進行評價。

（二）審計評價的主要內容

1.對被審計領導干部履行經濟責任情況進行綜合評價。即把被審計領導干部權力和責任聯系起來，關注其決策能力、行政能力、管理能力、行政效果和貢獻程度。根據領導干部任期內貫徹執行有關經濟政策、經濟工作目標完成、重大經濟事項決策和實施效果情況等，對其履行經濟責任情況進行綜合分析評價。

2.對會計資料所反映的財政財務收支等會計信息的真實性進行評價。

3.對財政財務收支等經濟事項的合法性進行評價。4.對財政財務收支等經濟事項的效益性進行評價。要關注被審計領導干部履行經濟責任有關的管理、決策等活動的經濟效益、社會效益和環境效益，以及對所在部門、系統可持續發展的影響。

5.對內控制度的健全和有效性進行評價。

6.對違反國家財經法規、資金使用效益差、國有資產嚴重流失、經濟決策失誤造成重大損失等方面的責任進行評價。

7.對領導干部本人在履行經濟責任過程中遵守有關廉政規定情況進行評價。

五、審計組織和分工

經濟責任審計工作在廳黨組的統一領導下實施。本次審計以送達審計為主，按照各審計處工作職責分別成立審計組，分管廳領導擔任審計組組長，有關審計處負責人擔任副組長，具體分工如下：

省農業廳廳長朱孟洲任期經濟責任審計組 組

長：萬明云 副 組 長：張宏印

承擔處室：農業與資源環保審計處

省工業和信息化廳廳長楊盛道任期經濟責任審計組 組

長：張文武 副 組 長：唐軍平承擔處室：企業審計處

省文化廳廳長楊麗萍任期經濟責任審計組 組

長：趙國新 副 組 長：姜群義

承擔處室：行政事業審計一處

省科學技術廳廳長趙琛任期經濟責任審計組 組

長：趙國新

— 7 — 副 組 長：李少宏

承擔處室：行政事業審計二處

省司法廳廳長王文海任期經濟責任審計組 組

長：趙國新 副 組 長：盧周亭

承擔處室：行政事業審計三處

省發展和改革委員會主任張維寧任期經濟責任審計組 組

長：李篤明 副 組 長：薛合生 承擔處室：投資審計一處

省民政廳廳長楊云任期經濟責任審計組 組

長：張昕 副 組 長：葉鵬飛 承擔處室：社會保障審計處

六、具體實施安排

本次審計從3月份開始，各審計組要按照規定，嚴格程序，認真實施，5月30日前結束，提交審計結果報告。

（一）認真做好審前準備工作。主要抓好有關政策法律法規的學習和審前調查、審計實施方案制定等項工作。

（二）嚴格按照規定程序實施審計。各審計組要嚴格按照《審計機關審計項目質量控制辦法》、黨政領導干部任期經濟責任審計規定和審計工作方案實施審計。審計通知書、審計報告征求意見稿都要分別送達被審計單位和被審計領導干部本人，被審計單位和被審計領導干部本人對審計報告要出具書面反饋意見。

組織召開審計進點會。參加人員：省委組織部、省監察廳有關領導、審計組全體成員，被審計領導干部所在單位領導班子成員、機關主要處室及所屬企事業單位主要負責人、財務負責人、財會人員等。會議主要議程為：

1．審計組副組長宣讀審計通知書和審計紀律八項規定； 2．組織或紀檢監察部門領導講話；

3．被審計領導干部簡要介紹履行經濟責任情況，提交書面報告；

4．審計組長安排審計工作，提出工作要求； 5．被審計單位主持會議領導表態發言。

（三）要注意在審計時間和審計重點等方面與本級預算執行審計相銜接。

（四）按時報送各類審計文書。審計報告、審計決定書、審計移送處理書的審簽程序按照廳有關規定辦理。審計結果報告由廳辦公室、經責辦審核、分管廳長審示后，報廳長審定簽發。

七、工作要求

（一）明確責任，認真實施。各審計組要嚴格按照工作方案

— 9 — 要求，明確責任和分工，精心組織，認真實施，積極溝通，相互配合，高質量完成任務。

（二）查清家底，全面反映。以真實性為基礎，查清家底，揭露隱患，實事求是地反映和評價被審計領導干部履行經濟責任情況，促進被審計單位加強管理和各項事業全面、協調、可持續發展。

（三）突出重點，審清查透。要在查清家底的基礎上，進一步突出審計重點。對審計發現的重大問題或疑點問題，要查深查透，弄清來龍去脈，確保審計質量。

（四）及時報告，防范風險。在審計過程中，審計人員對審計事項既要取證充分，又要保守秘密，重大問題及時向廳主要領導報告。

（五）嚴格紀律，依法審計。各審計組要嚴格執行審計紀律八項規定和審計署6號令，貫徹落實審計執法責任追究制，對違反規定者，將依法追究責任。

附件：1.審計通知書范本

2.審計報告范本

3.審計結果報告范本

附件1：審計通知書范本

河 南 省 審 計 廳

審 計 通 知 書

豫審責通?****?**號

河南省審計廳關于****廳 廳長***任期經濟責任審計的通知

****廳：

根據《中華人民共和國審計法》第二十五條規定和河南省經濟責任審計工作領導小組會議紀要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監察廳《領導干部經濟責任審計委托書》（豫監函

— 11 — ?2008?28號）的委托，我廳派出審計組，自****年**月**日起，對***同志自****年**月至****年**月任****廳廳長期間的經濟責任進行審計。必要時將延伸審計到其他和有關單位。請予積極配合并提供有關資料和必要的工作條件。

審計組組長：*** 副

組

長：*** 審計組成員：***、***、***、***、***、***、***、***

***、***

附件：1．****廳應提供的資料清單

2．***同志履行經濟責任情況報告的主要內容 3．審計承諾書

4．河南省審計廳審計紀律八項規定

（河南省審計廳公章）

****年**月**日

附件1 **廳應提供的資料清單

一、內部機構設臵和職責分工、所屬機構情況。

二、財政財務收支相關資料。

三、單位工作計劃、工作總結、規章制度、會議紀要、會議記錄、經濟合同、考核檢查結果、業務檔案等資料。

四、接受有關檢查、審計的資料和整改情況。

五、被審計領導干部履行任期經濟責任情況的述職報告。

六、與被審計領導干部履行任期經濟責任有關的其他資料。

附件2

***同志履行經濟責任情況報告的主要內容

一、***同志的職責范圍與分工。

二、任職期間履行經濟責任總體情況。

三、各類資金、資產的管理和使用情況。

四、主要經濟事項決策情況。

五、貫徹執行國家有關經濟法律法規和方針政策、省委省政府重大經濟和社會發展決策部署情況。

六、管理中存在的主要問題，任職前及任期內重大經濟遺留問題及其處理的情況。

七、***同志在履行經濟責任中遵守廉政規定的情況。

八、需要向審計組說明的其他情況。

附件3

審 計 承 諾 書

河南省審計廳：

根據

審計通知書的要求，我單位向你廳提供了

至

廳長

同志任職期間經濟責任審計資料并鄭重承諾：

一、與財政財務收支有關的資料是按國家有關法規、制度編制的，真實、完整地反映了本部門及所屬單位的經濟活動；

二、與廳長履行經濟責任相關的重大經濟決策、經濟政策執行、經濟管理和監督方面的會議紀要、記錄、決議及有關文件是真實完整的。

上述情況若有虛假和隱匿，本部門和相關負責人愿按照有關法律、法規的規定，承擔相應的法律責任。

**廳蓋章：

廳

長（簽名）：

財務負責人（簽名）：

****年**月**日 附件4

河南省審計廳審計紀律八項規定

一、不準由被審計單位支付或補貼住宿費、餐費。

二、不準使用被審計單位的交通工具、通訊工具等辦公條件辦理與審計工作無關的事項。

三、不準參加被審計單位安排的宴請、旅游、娛樂和聯歡等活動。

四、不準接受被審計單位的任何紀念品、禮品、禮金、消費卡和有價證券。

五、不準在被審計單位報銷任何因公因私費用。

六、不準向被審計單位推銷商品或介紹業務。

七、不準利用審計職權或知曉的被審計單位的商業秘密和內部信息，為自己和他人謀利。

八、不準向被審計單位提出任何與審計工作無關的要求。審計人員如有違反審計紀律八項規定的，請撥打河南省審計 — 16 — 廳舉報電話：********

主題詞：經濟管理

經濟責任

**廳

*** 審計通知書 抄送：省政府、省委組織部、省監察廳。

河南省審計廳辦公室

***年**月***日印發 附件2：審計報告（征求意見稿）范本

河 南 省 審 計 廳

審計報告征求意見書

**廳：

根據《中華人民共和國審計法》第四十條規定，現將我廳審計組****年**月**日至****年**月**日對***同志任**廳廳長期間經濟責任的審計報告送給你廳和***廳長征求意見。請在收到審計報告之日起10日內提出書面意見，送交審計組。如果在規定期 — 18 — 限內沒有提出書面意見，視為無意見。

附件：審計報告（征求意見稿）

（河南省審計廳公章）

****年**月**日

河南省審計廳

審計報告

（征求意見稿）

被審計單位：**廳

審

計

項

目 ：***同志任**廳廳長期間經濟責任審計

根據《中華人民共和國審計法》第二十五條規定和河南省經濟責任審計工作領導小組會議紀要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監察廳《領導干部經濟責任審計委托書》（豫監函?2008?28號）的委托，我廳派出審計組，于****年*月*日至*月*日對**廳廳長***同志任職期間經濟責任進行了審計，現出具如下審計報告。

一、基本情況

（一）**廳和***同志基本情況 **廳基本情況******************。

***同志***年**月**日至***年**月**日任**廳廳長，負責該廳全面工作，主管**、**工作。***年**月調任****。

（二）審計實施情況

二、任期內經濟責任履行情況

（一）與省政府簽訂的有關經濟責任目標完成情況。

（二）財政財務收支和國有資產管理情況。

（三）重大經濟事項決策情況。

（四）財經法律法規和經濟政策執行情況。

（五）管理制度建立和執行情況。

（六）其他情況。

三、審計發現的主要問題及處理處罰意見

（一）重大經濟事項決策方面 1．***********。2．***********。

（二）財政財務收支和國有資產管理方面。1．***********。2．***********。

（三）財經法律法規和經濟政策執行方面。1．***********。2．***********。

（四）管理制度執行方面。

（五）在履行經濟責任中遵守廉政規定方面。

（六）其他方面。

四、總體評價及其應負相關責任

（一）對廳長任期內履行經濟責任情況進行綜合評價。

（二）對貫徹執行國家有關經濟法律法規和政策、省委省政府重大經濟決策部署情況評價。

（三）對重大經濟事項決策與實施效果進行評價。

（四）對依法管理經濟社會發展，管理運用公共財政資金、國有資產等情況和效果進行評價。

（五）對財政財務收支的真實、合法、效益情況以及內控制度的健全有效性進行評價。

（六）對違反國家財經法規、資金使用效益差、國有資產嚴重流失、經濟決策失誤造成重大損失等方面的責任進行評價。

（七）對廳長本人在履行經濟責任中遵守廉政規定情況進行評價。

審計結果表明，***同志任廳長期間，***********。在***********工作中做出了一定成績：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也還存在一些問題。

審計中發現的以下問題，：(1)******(2)******(3)******，***同志應負**責任。

五、其他需要說明的情況

六、審計建議

審計組長：***

附件3：審計結果報告范本

河南省審計廳文件

豫審?****?***號

簽發人：史寧安

河南省審計廳關于

— 23 — ***同志任**廳廳長期間 經濟責任審計結果的報告

省政府：

根據《中華人民共和國審計法》第二十五條規定和河南省經濟責任審計工作領導小組會議紀要（?2010?1號）以及中共河南省委組織部、省監察廳《領導干部經濟責任審計委托書》（豫監函?2008?28號）的委托，我廳派出審計組，于****年*月*日至*月*日對**廳廳長***同志任職期間經濟責任進行了審計。本次審計以財政財務收支以及有關經濟活動的真實、合法和效益為基礎，以***同志履行經濟責任為主線，圍繞其任職期間履行經濟決策權、經濟政策執行權、經濟管理和監督權以及履行經濟責任中遵守廉政規定等事項，直接審計了**部門，延伸審計了**單位的財政財務收支等情況。現將審計結果報告如下：

一、任期內經濟責任履行情況

（一）與省政府簽定的有關經濟責任目標完成情況。

（二）財政財務收支和國有資產管理情況。

（三）重大經濟事項決策情況。

（四）財經法律法規和經濟政策執行情況。

（五）管理制度建立和執行情況。

（六）其他情況。

二、審計發現的主要問題

（一）重大經濟事項決策方面 1．***********。2．***********。

（二）財政財務收支和國有資產管理方面。1．***********。2．***********。

（三）財經法律法規和經濟政策執行方面。1．***********。2．***********。

（四）管理制度執行方面。

（五）在履行經濟責任中遵守廉政規定方面。

（六）其他方面。

三、總體評價及其應負相關責任

（一）對廳長任期內履行經濟責任情況進行綜合評價。

（二）對貫徹執行國家有關經濟法律法規和政策、省委省政府重大經濟決策部署情況評價。

（三）對重大經濟事項決策與實施的效果進行評價。

（四）對依法管理經濟社會發展，管理運用公共財政資金、國有資產等情況和效果進行評價。

（五）對財政財務收支的真實、合法、效益情況以及內控制

— 25 — 度的健全有效性進行評價。

（六）對違反國家財經法規、資金使用效益差、國有資產嚴重流失、經濟決策失誤造成重大損失等方面的責任進行評價。

（七）對廳長本人在履行經濟責任中遵守廉政規定情況進行評價。

審計結果表明，***同志任廳長期間，***********。在***********工作中做出了一定成績：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也還存在一些問題。

審計中發現的以下問題，：(1)******(2)******(3)******，***同志應負**責任。

四、其他需要說明的情況

五、審計建議........................對本次審計發現的財政財務收支問題，我廳已依法作出審計決定進行處理；對涉及有關管理方面的問題，已向該廳提出審計整改建議。

（河南省審計廳公章）

****年**月**日

主題詞：經濟管理

責任制

審計

報告

抄送：省委組織部，省監察廳。

河南省審計廳辦公室

****年**月**日印

主題詞：經濟管理 責任制 審計 方案 通知

河南省審計廳辦公室

2010年3月4日印發

第四篇：河南省工業和信息化廳關于印發《河南省煤礦技術改造管理若干規定》

河南省工業和信息化廳

關于印發《河南省煤礦技術改造管理

若干規定》的通知

各國有重點煤業集團公司、各省轄市煤炭管理部門、神火集團：

現將《河南省煤礦技術改造管理若干規定》印發給你們，請認真貫徹執行。

附件：河南省煤礦技術改造管理若干規定

二○一○年二月三日 附件

河南省煤礦技術改造管理若干規定

第一章總則

第一條為規范煤礦技術改造項目建設，進一步提高煤礦安全生產水平，促進我省煤炭行業健康有序快速發展，根據《中華人民共和國煤炭法》、《河南省煤炭條例》等有關法律、法規，結合我省實際，制定本規定。

第二條本規定適用于河南省境內所有煤礦。

第三條煤礦技術改造主要是指生產礦井通過生產環節改造、必要的設備更新、完善安全生產系統、改革采煤工藝和方法，使煤礦生產能力有所提高或者生產系統更加優化等一系列基本建設活動。主要包括：改建、擴建、水平延深、采區接替、系統環節改造以及變更采煤工藝等。

第四條煤礦技術改造應按照管理規范化、開采正規化、質量標準化、采掘運機械化、技術經濟合理化的原則，積極推廣應用先進適用技術，推行科學管理，促進安全生產。

第五條河南省工業和信息化廳負責全省煤礦技術改造項目的核準和監督管理工作，各省轄市、縣（市、區）煤炭行業管理部門、省骨干煤炭企業負責本地區、本單位的煤礦技術改造項目日常監管工作。

第二章 設計審查

第六條煤礦技術改造項目必須符合國家和我省煤炭行業準入條件和產業政策的規定，并具備以下條件：

1、煤礦必須是“六證”（采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、礦長安全資格證、礦長資格證、營業執照）齊全，或符合我省煤炭資源整合政策；

2、有經批準的資源核查報告或煤礦生產地質報告，資源儲量必須有國土資源部門出具的認定文件；

3、必須在采礦許可證劃定的范圍之內。

第七條煤礦技術改造項目初步設計的編制，必須由具有相應設計資質的單位承擔，符合設計規范要求。

第八條煤礦技術改造項目初步設計，按規定獲得批準后，方可組織實施。

1、凡是涉及到提升礦井生產能力或新上井筒的煤礦技術改造設計，必須經所在地市、縣煤炭行業管理部門（或省骨干煤炭企業）初審通過后，報河南省工業和信息化廳審查批復。

2、煤礦水平延深、采區接替、系統環節改造以及變更采煤工藝等技術改造設計由所在地市級煤炭行業管理部門、省骨干煤炭企業負責審查批復。

第九條煤礦技術改造設計審查實行專家會審形式。專家組成員應不少于5人，專家組要具備采煤、機電、通風、地質等專業人員。

第十條 各級煤炭行業管理部門、省骨干煤炭企業審查煤礦技術改造設計，應當自收到申請文件起45日內審查完畢。審查同意的，以正式文件予以批復；不同意的，及時說明原因并予以返回。

第三章施工及日常監管

第十一條煤礦必須嚴格按照批準的設計方案進行施工，確因地質條件或其它因素影響，需對初步設計進行變更的，必須經原審批部門批準。

第十二條煤礦技術改造項目開工必須經市級煤炭行業管理部門或省骨干煤炭企業批準，不經批準不得進行施工活動。

第十三條煤礦技術改造項目必須按有關規定進行工程監理和質量監督，確保工程質量；施工隊伍必須具備相應資質；

第十四條煤礦技術改造項目應在初步設計規定的施工工期內完成。確因礦井地質條件發生變化或停產整頓等原因，無法按期完成施工任務的煤礦，應說明原因并報請省轄市煤炭行業管理部門或省骨干煤炭企業，經批準后，方可組織施工。嚴禁利用技術改造進行生產活動。

第十五條省轄市、縣（市、區）煤炭行業管理部門（省骨干煤炭企業）要定期向省廳報送轄區內煤礦技術改造項目進展情況。

第四章 竣工驗收

第十六條煤礦技術改造項目完成后，應由省工業和信息化廳或市級煤炭行業管理部門批準進行試生產，試生產時間為3-6個月。

第十七條 煤礦技術改造項目試運轉結束后，應編制聯合試運轉總結報告，并經有關部門對工程質量、環保設施、安全設施驗收合格后，及時申請竣工驗收。

第十八條 煤礦技術改造項目竣工驗收工作按照管理權限實行分級管理。省骨干煤炭企業所屬煤礦的技術改造竣工驗收工作由省工業和信息化廳或省骨干煤炭企業負責，其余由省轄市煤炭行業管理部門負責。

第十九條煤礦技術改造項目經竣工驗收合格后，報省工業和信息化廳申請辦理煤炭生產許可證變更手續。

第五章 附 則

第二十條本辦法自發布之日起實施，以前文件與本辦法相抵觸的，以本辦法為準，本辦法解釋權屬河南省工業和信息化廳。

第五篇：(封面) - 陜西省工業和信息化廳

附件2（封面）

2013年陜西省工業質量品牌建設重點項目

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