第一篇：廣州市小額貸款公司設(shè)立申報材料清單簡化版

廣州市小額貸款公司設(shè)立申報材料清單簡化版

一、設(shè)立小額貸款公司申請書

二、小額貸款公司設(shè)立方案要點，其中包括：設(shè)立步驟、時間安排，注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例

三、小額貸款公司章程。

四、主發(fā)起人情況介紹（500字以內(nèi)）

五、高級管理人員擬任人材料

（一）高級管理人員任職資格申請表

（二）擬任人員沒有犯罪記錄證明及個人信用報告

（三）任職資格考察報

附件1.小額貸款公司設(shè)立申報材料封面（示范）

2.小額貸款公司設(shè)立申報材料書脊（示范）

3.小額貸款公司設(shè)立申報材料扉頁（示范）

4.小額貸款有限責(zé)任公司章程（示范）

5.小額貸款股份有限公司章程（示范）

6.日常監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾書（示范）

第二篇：廣州市小額貸款公司設(shè)立申報材料清單

廣州市小額貸款公司設(shè)立申報材料清單

（完整版）

按照省金融辦的要求，以下申報材料清單供參考。

一、設(shè)立……小額貸款公司申請書（由主發(fā)起人向區(qū)政府申請，載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬設(shè)住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。）

二、小額貸款公司設(shè)立方案（設(shè)立步驟、時間安排，注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例，落款為全體股東，自然人股東簽名，企業(yè)股東蓋章，法人代表簽名）

（一）小額貸款公司章程（分為股份有限公司和有限責(zé)任公司，設(shè)立要符合公司法，結(jié)合小額貸款公司的業(yè)務(wù)特點）

（二）業(yè)務(wù)管理制度（主要是信貸方面）

（三）財務(wù)管理制度（主要是資產(chǎn)負(fù)債利潤等方面）

（四）風(fēng)險監(jiān)控制度（主要是信貸風(fēng)險管理控制等方面）

（五）信息披露制度（主要是向監(jiān)管部門、股東等披露業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等方面）

三、責(zé)任承諾書（股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來源真實合法；上報申請材料真實、準(zhǔn)確、完整；自覺遵守國家、省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動。落款為自然人股東簽名，企業(yè)股東蓋章，法人代表簽名，附日期）

四、關(guān)于設(shè)立……小額貸款公司的可行性研究報告（包括：擬設(shè)地經(jīng)濟金融情況；擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析，包括市場定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來3年財務(wù)預(yù)測，經(jīng)過預(yù)測的擬設(shè)機構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務(wù)拓展計劃；風(fēng)險控制能力等。）

五、股東基本情況

（一）設(shè)立小額貸款公司出資協(xié)議書（載明注冊資本，各股東出資金額、比例，全體股東簽名蓋章，企業(yè)股東法人代表簽名）

（二）股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系承諾書（承諾相互之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系，如有虛假，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果有關(guān)聯(lián)但符合規(guī)定的，寫明關(guān)聯(lián)情況，承諾沒有違反相關(guān)規(guī)定，如有虛假，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。）

（三）小額貸款公司股東出資情況（載明注冊資本，各股東出資金額、比例）

（四）各股東情況介紹及有關(guān)證明材料

1.法人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）法人股東情況介紹（300字左右）

（2）法人股東的股東會決議（同意投資設(shè)立小額貸款公司的決定，包括出資金額、比例）

（3）法人營業(yè)執(zhí)照（附上工商年檢記錄）及企業(yè)機讀檔案登記資料、代碼證、貸款卡（復(fù)印件如不清晰，用掃描件）

（4）法人股東誠信材料：公安局出具的無犯罪記錄證明（可由派出所出具，未發(fā)現(xiàn)…公司犯罪記錄）、人民銀行出具無不良信用記錄證明（人民銀行版的信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0），工商局出具的無違規(guī)經(jīng)營的證明，國稅、地

稅局出具無欠稅證明（可由區(qū)國地稅局出具暫未發(fā)現(xiàn)…企業(yè)違法稅務(wù)法律法規(guī)的行為，或者欠稅記錄）

（5）最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表及附注復(fù)印件，最近一年納稅記錄復(fù)印件（繳納國稅、地稅的近一年分月度稅單）

（6）信用記錄查詢授權(quán)書（授權(quán)所在區(qū)工作部門到人民銀行征信系統(tǒng)查詢本人（本企業(yè)）信用狀況，落款簽名蓋章，附日期）

（7）法人股東法定代表人身份證、無犯罪記錄證明、無不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）復(fù)印件

2.自然人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）情況介紹（200字左右）

（2）簡歷、身份證、入股資金來源、個人財產(chǎn)性收入證明材料復(fù)印件（由所在企業(yè)載明收入狀況，附上房產(chǎn)證、車產(chǎn)證，股票等其他投資證明，在企業(yè)有股份的，附上該企業(yè)蓋章的近2年財務(wù)報表及該企業(yè)出具的占股證明）

（3）誠信狀況材料：公安局出具的無犯罪記錄證明、人民銀行出具無不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）

（4）信用記錄查詢授權(quán)書（授權(quán)所在區(qū)工作部門到人民銀行征信系統(tǒng)查詢查詢本人（企業(yè)）信用狀況，落款簽名蓋章，附日期）

六、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》（載明名稱、股東出資情況，且在保留期內(nèi)）

七、法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明（過會審核前提供，包含進賬單和銀行詢證函）

八、營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料（租賃合同由主發(fā)起企業(yè)或公司籌備組與業(yè)主簽訂，作為…小額貸款公司辦公用途；附產(chǎn)權(quán)證，產(chǎn)權(quán)證上的業(yè)主與租賃合同出租方一致，如不同，或無產(chǎn)權(quán)證，由第三方出具有使用權(quán)及出租的證明）

九、營業(yè)場所安全、消防設(shè)施合格證明

（一）公安部門對營業(yè)場所出具的安全設(shè)施合格證明（由派出所或者公安局出具，經(jīng)檢查…小額貸款公司營業(yè)場所，安全設(shè)施符合要求（或合格））

（二）消防部門對營業(yè)場所出具的消防設(shè)施合格證明（消防部門出具，經(jīng)檢查…小額貸款公司營業(yè)場所，消防設(shè)施合格或者符合要求）

十、董事、高級管理人員擬任人材料

（一）市金融辦核準(zhǔn)董事、高級管理人員任職資格書（市金融辦單獨出文，材料目錄中不出現(xiàn)）

（二）縣（市、區(qū)）政府工作部門擬同意董事、高級管理人員任職資格意見（區(qū)工作部門單獨出文，材料目錄中不出現(xiàn)）

1.小額貸款公司任職資格申請書（全體股東簽名，蓋章，向區(qū)工作部門申請，內(nèi)容包括擬任人擬任職務(wù)的名稱、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置；）

2.小額貸款公司股東會關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任職決議（全體股東簽名蓋章）

3.擬任人任職資格考察報告（由主發(fā)起企業(yè)考察，蓋章，法人代表簽名，具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論）

4.小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請表（高管至少要有1人從事過銀行業(yè)信貸崗位。擬任人的任職資格申請表學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷、家庭成員等表格各項按要求填寫完整，不要有空缺。金融工作經(jīng)歷特指銀行證券保險小額貸款擔(dān)保等，金融工作從業(yè)時間為離職年份（工作至今的年份為當(dāng)年年份）減去入職年份，單位年。相關(guān)經(jīng)濟工作時間計算方法一樣（包含金融工作從業(yè)時間）。）

5.擬任人未來履職計劃（結(jié)合擬任職務(wù)寫，擬任人要個人簽名）

6.承諾書（擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾，擬任人要個人簽名）

7.擬任人無犯罪記錄和不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）

8.擬任人相關(guān)證書（身份證、大專或以上的畢業(yè)證、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明等）

十一、申請人聯(lián)系人資料（聯(lián)系人，聯(lián)系電話、手機，傳真，通信地址、電子郵箱）

小額貸款公司設(shè)立申報材料清單（簡化版）

一、設(shè)立小額貸款公司申請書

二、小額貸款公司設(shè)立方案要點，其中包括：設(shè)立步驟、時間安排，注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例

三、小額貸款公司章程。

四、主發(fā)起人情況介紹（500字以內(nèi)）

五、高級管理人員擬任人材料

（一）高級管理人員任職資格申請表

（二）擬任人員沒有犯罪記錄證明及個人信用報告

（三）任職資格考察報

附件1.小額貸款公司設(shè)立申報材料封面（示范）

2.小額貸款公司設(shè)立申報材料書脊（示范）

3.小額貸款公司設(shè)立申報材料扉頁（示范）

4.小額貸款有限責(zé)任公司章程（示范）

5.小額貸款股份有限公司章程（示范）

6.日常監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾書（示范）

第三篇：廣州市小額貸款公司設(shè)立申報須知

廣州市小額貸款公司設(shè)立申報須知

發(fā)布日期：2011-07-15 來源：

一、流程

1.主發(fā)起企業(yè)牽頭召集出資人共同籌備設(shè)立小額貸款公司，落實資金、公司治理框架、以及設(shè)立方案等。并向區(qū)（縣級市）政府申請。

2.區(qū)（縣級市）政府指定的工作部門對申報材料進行審查，提出改進意見，待完善后，區(qū)（縣級市）政府出具申請設(shè)立小額貸款公司的公函，工作部門出具擬同意公司高管等人員任職的請示，一并報廣州市金融辦。

3.廣州市金融辦收到來函以及申報材料并審查后，提出改進意見，經(jīng)完善，則出具公文將材料報送至廣東省金融辦。

4.廣東省金融辦在審查并提出改進意見，材料完善后，組織召開有關(guān)部門參與的評審會，審核通過，則出具正式批文。逐級批示后，擬設(shè)立的小額貸款公司可到工商部門辦理注冊登記，并正式營業(yè)。

二、資格條件

1.主發(fā)起企業(yè)應(yīng)當(dāng)是注冊地在廣州市的企業(yè)，擬發(fā)起設(shè)立的小額貸款公司住所可選擇廣州市任一區(qū)（縣級市），并在該區(qū)（縣級市）地域范圍內(nèi)經(jīng)營。

2.主發(fā)起人的財務(wù)指標(biāo)：申請前一個會計凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)的不低于2000萬元〕、資產(chǎn)負(fù)債率不高于70％，申請前連續(xù)3個會計盈利且利潤總額在1000萬元人民幣〔山區(qū)的500萬元〕以上，其中最末凈利潤300萬元人民幣〔山區(qū)的150萬元〕以上。

境內(nèi)企業(yè)法人作為投資人，應(yīng)當(dāng)符合的財務(wù)指標(biāo)：財務(wù)狀況良好，最近2個會計連續(xù)盈利；年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30％以上（合并會計報表口徑）；權(quán)益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（含本次投資金額，合并會計報表口徑）。

境外機構(gòu)投資小額貸款公司的，應(yīng)當(dāng)符合的財務(wù)指標(biāo)：最近1個會計末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元；財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近2個會計連續(xù)盈利；銀行業(yè)金融機構(gòu)資本充足率應(yīng)達(dá)到其注冊地銀行業(yè)資本充足率平均水平且不低于8％，非銀行金融機構(gòu)資本總額不低于加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)總額的10％。

3.為確保經(jīng)營能力，小額貸款公司注冊資本至少1.5億元人民幣，最高可至2億元人民幣。

4.為便于監(jiān)管，小額貸款公司的驗資及基本賬戶指定設(shè)在廣州銀行或廣州農(nóng)商行。

5.各股東及高管等人員信用記錄良好，企業(yè)股東納稅記錄良好，均無犯罪記錄。

三、注意事項

1.申報材料的正文為廣州市金融辦關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立小額貸款公司的請示（一式12份）。請示件內(nèi)容應(yīng)包括：主發(fā)起人的資格條件，董事及高級管理人員的資格條件是否符合有關(guān)規(guī)定；上報的材料是否真實、完整、規(guī)范，是否符合《管理辦法》的要求，同時提出復(fù)審意見。附件：1.各地級以上市人民政府出具的工作方案，包括試點地區(qū)選定、組織領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險防范處置機制等；

2.各試點縣（市、區(qū)）人民政府關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立小額貸款公司的請示。請示件內(nèi)容應(yīng)包括：背景情況介紹；主發(fā)起人的資格條件，董事及高級管理人員的資格條件是否符合有關(guān)規(guī)定；上報的材料是否真實、完整、規(guī)范，是否符合《管理辦法》的要求，同時提出初審意見。子附件：1.各試點縣（市、區(qū)）人民政府試點工作方案；

2.各試點縣（市、區(qū)）人民政府日常監(jiān)管及風(fēng)險處置承諾書；

3.小額貸款公司設(shè)立申報材料。

2.區(qū)（縣級市）政府的風(fēng)險處置承諾書當(dāng)頁要附日期并蓋章，區(qū)（縣級市）政府工作部門對

擬任人的請示要以擬任人的任職資格申請表作附件，并蓋騎縫章。

3.小額貸款公司開業(yè)前應(yīng)由區(qū)（縣級市）政府工作部門通知廣州市金融辦進行開業(yè)驗收。小額貸款公司開業(yè)后應(yīng)當(dāng)向所在區(qū)（縣級市）政府工作部門、人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)、當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局等報送財務(wù)、統(tǒng)計報表等。

四、小額貸款公司設(shè)立申報材料的格式

小額貸款公司設(shè)立申報材料需單獨裝訂成冊，并按照簡化版（一式11份）和完整版（一式5份）報送。其中有關(guān)封面、書脊、扉頁及騎縫、目錄、頁碼的要求如下：

（一）封面。

封面內(nèi)容應(yīng)包括標(biāo)題、主發(fā)起人、擬成立公司名稱、擬注冊資本、擬設(shè)住所、擬任法定代表人，聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱。

（二）書脊。

書脊內(nèi)容為XX公司設(shè)立申報材料（完整版/簡化版）。

（三）扉頁及騎縫。

扉頁上應(yīng)注明以下復(fù)印件均與原件核對相符，并加蓋試點縣（市、區(qū)）政府工作部門的公章，經(jīng)辦、復(fù)核員的名章，日期。同時，裝訂成冊的騎縫上也應(yīng)加蓋試點縣（市、區(qū)）政府工作部門的公章。

（四）目錄。

目錄應(yīng)按照申報清單（完整版、簡化版）的要求，逐條逐項列明，并標(biāo)注頁碼。

（五）頁碼。

小額貸款公司設(shè)立申報材料應(yīng)在右下角標(biāo)注頁碼。

第四篇：廣州市小額貸款公司設(shè)立申報材料清單完整版

廣州市小額貸款公司設(shè)立申報材料清單完整版

按照省金融辦的要求，以下申報材料清單供參考。

一、設(shè)立……小額貸款公司申請書（由主發(fā)起人向區(qū)政府申請，載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬設(shè)住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。）

二、小額貸款公司設(shè)立方案（設(shè)立步驟、時間安排，注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例，落款為全體股東，自然人股東簽名，企業(yè)股東蓋章，法人代表簽名）

（一）小額貸款公司章程（分為股份有限公司和有限責(zé)任公司，設(shè)立要符合公司法，結(jié)合小額貸款公司的業(yè)務(wù)特點）

（二）業(yè)務(wù)管理制度（主要是信貸方面）

（三）財務(wù)管理制度（主要是資產(chǎn)負(fù)債利潤等方面）

（四）風(fēng)險監(jiān)控制度（主要是信貸風(fēng)險管理控制等方面）

（五）信息披露制度（主要是向監(jiān)管部門、股東等披露業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等方面）

三、責(zé)任承諾書（股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來源真實合法；上報申請材料真實、準(zhǔn)確、完整；自覺遵守國家、省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動。落款為自然人股東簽名，企業(yè)股東蓋章，法人代表簽名，附日期）

四、關(guān)于設(shè)立……小額貸款公司的可行性研究報告（包括：擬設(shè)地經(jīng)濟金融情況；擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析，包括市場定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來3年財務(wù)預(yù)測，經(jīng)過預(yù)測的擬設(shè)機構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務(wù)拓展計劃；風(fēng)險控制能力等。）

五、股東基本情況

（一）設(shè)立小額貸款公司出資協(xié)議書（載明注冊資本，各股東出資金額、比例，全體股東簽名蓋章，企業(yè)股東法人代表簽名）

（二）股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系承諾書（承諾相互之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系，如有虛假，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果有關(guān)聯(lián)但符合規(guī)定的，寫明關(guān)聯(lián)情況，承諾沒有違反相關(guān)規(guī)定，如有虛假，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。）

（三）小額貸款公司股東出資情況（載明注冊資本，各股東出資金額、比例）

（四）各股東情況介紹及有關(guān)證明材料

1.法人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）法人股東情況介紹（300字左右）

（2）法人股東的股東會決議（同意投資設(shè)立小額貸款公司的決定，包括出資金額、比例）

（3）法人營業(yè)執(zhí)照（附上工商年檢記錄）及企業(yè)機讀檔案登記資料、代碼證、貸款卡（復(fù)印件如不清晰，用掃描件）

（4）法人股東誠信材料：公安局出具的無犯罪記錄證明（可由派出所出具，未發(fā)現(xiàn)…公司犯罪記錄）、人民銀行出具無不良信用記錄證明（人民銀行版的信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0），工商局出具的無違規(guī)經(jīng)營的證明，國稅、地稅局出具無欠稅證明（可由區(qū)國地稅局出具暫未發(fā)現(xiàn)…企業(yè)違法稅務(wù)法律法規(guī)的行為，或者欠稅記錄）

（5）最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表及附注復(fù)印件，最近一年納稅記錄復(fù)印件（繳納國稅、地稅的近一年分月度稅單）

（6）信用記錄查詢授權(quán)書（授權(quán)所在區(qū)工作部門到人民銀行征信系統(tǒng)查詢本人（本企業(yè)）信用狀況，落款簽名蓋章，附日期）

（7）法人股東法定代表人身份證、無犯罪記錄證明、無不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）復(fù)印件

2.自然人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）情況介紹（200字左右）

（2）簡歷、身份證、入股資金來源、個人財產(chǎn)性收入證明材料復(fù)印件（由所在企業(yè)載明收入狀況，附上房產(chǎn)證、車產(chǎn)證，股票等其他投資證明，在企業(yè)有股份的，附上該企業(yè)蓋章的近2年財務(wù)報表及該企業(yè)出具的占股證明）

（3）誠信狀況材料：公安局出具的無犯罪記錄證明、人民銀行出具無不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）

（4）信用記錄查詢授權(quán)書（授權(quán)所在區(qū)工作部門到人民銀行征信系統(tǒng)查詢查詢本人（企業(yè)）信用狀況，落款簽名蓋章，附日期）

六、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》（載明名稱、股東出資情況，且在保留期內(nèi)）

七、法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明（過會審核前提供，包含進賬單和銀行詢證函）

八、營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料（租賃合同由主發(fā)起企業(yè)或公司籌備組與業(yè)主簽訂，作為…小額貸款公司辦公用途；附產(chǎn)權(quán)證，產(chǎn)權(quán)證上的業(yè)主與租賃合同出租方一致，如不同，或無產(chǎn)權(quán)證，由第三方出具有使用權(quán)及出租的證明）

九、營業(yè)場所安全、消防設(shè)施合格證明

（一）公安部門對營業(yè)場所出具的安全設(shè)施合格證明（由派出所或者公安局出具，經(jīng)檢查…小額貸款公司營業(yè)場所，安全設(shè)施符合要求（或合格））

（二）消防部門對營業(yè)場所出具的消防設(shè)施合格證明（消防部門出具，經(jīng)檢查…小額貸款公司營業(yè)場所，消防設(shè)施合格或者符合要求）

十、董事、高級管理人員擬任人材料

（一）市金融辦核準(zhǔn)董事、高級管理人員任職資格書（市金融辦單獨出文，材料目錄中不出現(xiàn)）

（二）縣（市、區(qū)）政府工作部門擬同意董事、高級管理人員任職資格意見（區(qū)工作部門單獨出文，材料目錄中不出現(xiàn)）

1.小額貸款公司任職資格申請書（全體股東簽名，蓋章，向區(qū)工作部門申請，內(nèi)容包括擬任人擬任職務(wù)的名稱、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置；）

2.小額貸款公司股東會關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任職決議（全體股東簽名蓋章）

3.擬任人任職資格考察報告（由主發(fā)起企業(yè)考察，蓋章，法人代表簽名，具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論）

4.小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請表（高管至少要有1人從事過銀行業(yè)信貸崗位。擬任人的任職資格申請表學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷、家庭成員等表格各項按要求填寫完整，不要有空缺。金融工作經(jīng)歷特指銀行證券保險小額貸款擔(dān)保等，金融工作從業(yè)時間為離職年份（工作至今的年份為當(dāng)年年份）減去入職年份，單位年。相關(guān)經(jīng)濟工作時間計算方法一樣（包含金融工作從業(yè)時間）。）

5.擬任人未來履職計劃（結(jié)合擬任職務(wù)寫，擬任人要個人簽名）

6.承諾書（擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾，擬任人要個人簽名）

7.擬任人無犯罪記錄和不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）

8.擬任人相關(guān)證書（身份證、大專或以上的畢業(yè)證、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明等）

十一、申請人聯(lián)系人資料（聯(lián)系人，聯(lián)系電話、手機，傳真，通信地址、電子郵箱）

第五篇：小額貸款公司設(shè)立申報材料清單(詳細(xì))

設(shè)立申報材料清單（完整版）

按照省金融辦的要求，以下申報材料清單供參考。

一、設(shè)立……小額貸款公司申請書（由主發(fā)起人向區(qū)政府申請，載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬設(shè)住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。）

二、小額貸款公司設(shè)立方案（設(shè)立步驟、時間安排，注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例，落款為全體股東，自然人股東簽名，企業(yè)股東蓋章，法人代表簽名）

（一）小額貸款公司章程（分為股份有限公司和有限責(zé)任公司，設(shè)立要符合公司法，結(jié)合小額貸款公司的業(yè)務(wù)特點）

（二）業(yè)務(wù)管理制度（主要是信貸方面）

（三）財務(wù)管理制度（主要是資產(chǎn)負(fù)債利潤等方面）

（四）風(fēng)險監(jiān)控制度（主要是信貸風(fēng)險管理控制等方面）

（五）信息披露制度（主要是向監(jiān)管部門、股東等披露業(yè)務(wù)經(jīng)營情況等方面）

三、責(zé)任承諾書（股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來源真實合法；上報申請材料真實、準(zhǔn)確、完整；自覺遵守國家、省有關(guān)小額貸款公司的相關(guān)規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔(dān)風(fēng)險，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動。落款為自然人股東簽名，企業(yè)股東蓋章，法人代表簽名，附日期）

四、關(guān)于設(shè)立……小額貸款公司的可行性研究報告（包括：擬設(shè)地經(jīng)濟金融情況；擬設(shè)機構(gòu)的市場前景分析，包括市場定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來3年財務(wù)預(yù)測，經(jīng)過預(yù)測的擬設(shè)機構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務(wù)拓展計劃；風(fēng)險控制能力等。）

五、股東基本情況

（一）設(shè)立小額貸款公司出資協(xié)議書（載明注冊資本，各股東出資金額、比例，全體股東簽名蓋章，企業(yè)股東法人代表簽名）

（二）股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系承諾書（承諾相互之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系，如有虛假，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果有關(guān)聯(lián)但符合規(guī)定的，寫明關(guān)聯(lián)情況，承諾沒有違反相關(guān)規(guī)定，如有虛假，愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。）

（三）小額貸款公司股東出資情況（載明注冊資本，各股東出資金額、比例）

（四）各股東情況介紹及有關(guān)證明材料

1.法人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）法人股東情況介紹（300字左右）

（2）法人股東的股東會決議（同意投資設(shè)立小額貸款公司的決定，包括出資金額、比例）

（3）法人營業(yè)執(zhí)照（附上工商年檢記錄）及企業(yè)機讀檔案登記資料、代碼證、貸款卡（復(fù)印件如不清晰，用掃描件）

（4）法人股東誠信材料：公安局出具的無犯罪記錄證明（可由派出所出具，未發(fā)現(xiàn)…公司犯罪記錄）、人民銀行出具無不良信用記錄證明（人民銀行版的信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0），工商局出具的無違規(guī)經(jīng)營的證明，國稅、地稅局出具無欠稅證明（可由區(qū)國地稅局出具暫未發(fā)現(xiàn)…企業(yè)違法稅務(wù)法律法規(guī)的行為，或者欠稅記錄）

（5）最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表及附注復(fù)印件，最近一年納稅記錄復(fù)印件（繳納國稅、地稅的近一年分月度稅單）

（6）信用記錄查詢授權(quán)書（授權(quán)所在區(qū)工作部門到人民銀行征信系統(tǒng)查詢本人（本企業(yè)）信用狀況，落款簽名蓋章，附日期）

（7）法人股東法定代表人身份證、無犯罪記錄證明、無不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）復(fù)印件

2.自然人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）情況介紹（200字左右）

（2）簡歷、身份證、入股資金來源、個人財產(chǎn)性收入證明材料復(fù)印件（由所在企業(yè)載明收入狀況，附上房產(chǎn)證、車產(chǎn)證，股票等其他投資證明，在企業(yè)有股份的，附上該企業(yè)蓋章的近2年財務(wù)報表及該企業(yè)出具的占股證明）

（3）誠信狀況材料：公安局出具的無犯罪記錄證明、人民銀行出具無不

良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）

（4）信用記錄查詢授權(quán)書（授權(quán)所在區(qū)工作部門到人民銀行征信系統(tǒng)查詢查詢本人（企業(yè)）信用狀況，落款簽名蓋章，附日期）

六、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》（載明名稱、股東出資情況，且在保留期內(nèi)）

七、法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明（過會審核前提供，包含進賬單和銀行詢證函）

八、營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料（租賃合同由主發(fā)起企業(yè)或公司籌備組與業(yè)主簽訂，作為…小額貸款公司辦公用途；附產(chǎn)權(quán)證，產(chǎn)權(quán)證上的業(yè)主與租賃合同出租方一致，如不同，或無產(chǎn)權(quán)證，由第三方出具有使用權(quán)及出租的證明）

九、營業(yè)場所安全、消防設(shè)施合格證明

（一）公安部門對營業(yè)場所出具的安全設(shè)施合格證明（由派出所或者公安局出具，經(jīng)檢查…小額貸款公司營業(yè)場所，安全設(shè)施符合要求（或合格））

（二）消防部門對營業(yè)場所出具的消防設(shè)施合格證明（消防部門出具，經(jīng)檢查…小額貸款公司營業(yè)場所，消防設(shè)施合格或者符合要求）

十、董事、高級管理人員擬任人材料

（一）市金融辦核準(zhǔn)董事、高級管理人員任職資格書（市金融辦單獨出文，材料目錄中不出現(xiàn)）

（二）縣（市、區(qū)）政府工作部門擬同意董事、高級管理人員任職資格意見（區(qū)工作部門單獨出文，材料目錄中不出現(xiàn)）

1.小額貸款公司任職資格申請書（全體股東簽名，蓋章，向區(qū)工作部門申請，內(nèi)容包括擬任人擬任職務(wù)的名稱、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置；）

2.小額貸款公司股東會關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任職決議（全體股東簽名蓋章）

3.擬任人任職資格考察報告（由主發(fā)起企業(yè)考察，蓋章，法人代表簽名，具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論）

4.小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格申請表（高管至少要有1人從事過銀行業(yè)信貸崗位。擬任人的任職資格申請表學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷、家庭成員等表格各項按要求填寫完整，不要有空缺。金融工作經(jīng)歷特指銀行證券保險小額貸款擔(dān)保等，金融工作從業(yè)時間為離職年份（工作至今的年份為當(dāng)年年份）減去入職年份，單位年。相關(guān)經(jīng)濟工作時間計算方法一樣（包含金融工作從業(yè)時間）。）

5.擬任人未來履職計劃（結(jié)合擬任職務(wù)寫，擬任人要個人簽名）

6.承諾書（擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾，擬任人要個人簽名）

7.擬任人無犯罪記錄和不良信用記錄證明（人民銀行版的個人信用報告，如曾經(jīng)有逾期，到相應(yīng)的商業(yè)銀行出具證明，曾經(jīng)因…原因逾期，目前已全部結(jié)清，當(dāng)前逾期金額為0）

8.擬任人相關(guān)證書（身份證、大專或以上的畢業(yè)證、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明等）

十一、申請人聯(lián)系人資料（聯(lián)系人，聯(lián)系電話、手機，傳真，通信地址、電子郵箱）