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黑龍江證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年后續(xù)培訓(xùn)答案

時(shí)間:2019-05-12 11:56:57下載本文作者:會(huì)員上傳
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第一篇:黑龍江證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年后續(xù)培訓(xùn)答案

《固定收益業(yè)務(wù)介紹》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 對(duì)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)

《債券投資分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)

《代銷業(yè)務(wù)適當(dāng)性有關(guān)法規(guī)介紹及風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)

《分支機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品主要風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)

《非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)介紹及主要風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)

第二篇:2014北京證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)答案

非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)介紹及主要風(fēng)險(xiǎn)分析:DCABC4ACDB證券公司代銷業(yè)務(wù)適當(dāng)性有關(guān)法規(guī)介紹和風(fēng)險(xiǎn)分析:BDABABCB證券公司分支機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品主要風(fēng)險(xiǎn)分析:ABDABCDBBB固定收益業(yè)務(wù)介紹:BAABCDAB債券投資分析:CBAAB證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與行業(yè)規(guī)范:CCABCBB

第三篇:證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)培訓(xùn)17012-100分課后卷

一、單項(xiàng)選擇題

1.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得低于()。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述:內(nèi)部控制材料保存期限 您的答案:C 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 2.以下關(guān)于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的說(shuō)法,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.《辦法》核心邏輯是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)

B.標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)適當(dāng)性管理理念的轉(zhuǎn)變

D.是投資者適當(dāng)性管理的原則規(guī)定和底線要求,不適用于新三板

描述:《辦法》解決的主要問(wèn)題 您的答案:D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 3.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》統(tǒng)一了產(chǎn)品分級(jí)主體和分級(jí)參考因素,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.明確證監(jiān)會(huì)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體

B.規(guī)定了產(chǎn)品分級(jí)的綜合考慮因素

C.行業(yè)協(xié)會(huì)從自律角度制定本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄,供經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考

D.明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體

描述:適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題 您的答案:A 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.下列選項(xiàng)中屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)禁止性行為的有()。

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)

C.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

描述:適當(dāng)性匹配中六條底線 您的答案:A,C,B,D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 5.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的出發(fā)點(diǎn)是基于適當(dāng)性管理實(shí)踐中出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,表現(xiàn)在以下方面()。

A.分散立法

B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力差異

C.標(biāo)準(zhǔn)不一,無(wú)底線要求

D.權(quán)責(zé)不明,約束力不強(qiáng)

描述:《辦法》出發(fā)點(diǎn) 您的答案:D,A,C 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 6.下列選項(xiàng)中屬于專業(yè)投資者的有()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.社會(huì)保障基金

D.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的自然人

描述:投資者基本分類 您的答案:B,A,C 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

三、判斷題

7.投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)任何情況下都不可以向其銷售。()

描述:不匹配購(gòu)買的規(guī)定 您的答案:錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 8.本質(zhì)上講,投資者適當(dāng)性制度即為投資者保護(hù)制度。()

描述:《辦法》起草背景 您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定,專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者,普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。()

描述:投資者基本分類 您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 10.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中指出,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷,根據(jù)投資者的不同分類,對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。()

描述:投資者與產(chǎn)品或服務(wù)匹配 您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

試卷總得分:100.0

第四篇:證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)C16094滿分100答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.掛牌公司定向發(fā)行期間,會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資報(bào)告出具后()個(gè)工作日內(nèi)向股轉(zhuǎn)公司提交備案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述:業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案:B 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

2.掛牌公司股票發(fā)行,認(rèn)購(gòu)對(duì)象如果不能在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)繳款的,掛牌公司在()可以發(fā)布延期認(rèn)購(gòu)公告。

A.認(rèn)購(gòu)期間內(nèi)

B.認(rèn)購(gòu)期間外

C.隨時(shí)可以

D.都不可以

描述:業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案:A 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

3.發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)()的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述:業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案:C 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

4.下列說(shuō)法正確的是:()

A.本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上,且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn),或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者,可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

B.公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東,如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

C.注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)和實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

D.以上全對(duì)。

描述:業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案:D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

二、多項(xiàng)選擇題

5.董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的,董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確()。

A.發(fā)行對(duì)象

B.認(rèn)購(gòu)價(jià)格

C.認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量上限

D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法

描述:董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案:B,A,C,D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

6.董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的,董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確()。

A.發(fā)行對(duì)象的范圍

B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間

C.發(fā)行價(jià)格確定辦法

D.發(fā)行數(shù)量上限

E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法

描述:董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定 您的答案:B,A,C,E,D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

三、判斷題

7.掛牌公司在取得股份登記函之前,可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況使用募集資金。()

描述:業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案:錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

8.股票發(fā)行中,股票發(fā)行方案可以確定價(jià)格,也可以以發(fā)行價(jià)格區(qū)間披露。()

描述:業(yè)務(wù)流程

您的答案:正確 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

9.掛牌公司股票發(fā)行,在股東大會(huì)審議通過(guò)股票發(fā)行方案前,認(rèn)購(gòu)對(duì)象可以繳款驗(yàn)資。()

描述:業(yè)務(wù)流程

您的答案:錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

10.掛牌公司報(bào)送股票發(fā)行備案材料,中介機(jī)構(gòu)只需要對(duì)本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購(gòu)對(duì)象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。()

描述:業(yè)務(wù)流程

您的答案:錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

第五篇:證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn) C16083測(cè)驗(yàn)90分

一、單項(xiàng)選擇題

1.以下哪項(xiàng)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)管理范疇:()

A.反洗錢監(jiān)控

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶異常投資行為監(jiān)控

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資行為合規(guī)性監(jiān)控

D.支付系統(tǒng)故障,且未及時(shí)啟動(dòng)災(zāi)備流程,導(dǎo)致日終交割失敗

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案:C 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:0.0 2.以下不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)七大類別的是:()

A.內(nèi)、外部舞弊行為

B.有形資產(chǎn)損失

C.執(zhí)行交割和流程管理

D.聲譽(yù)損失

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案:D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 3.操作風(fēng)險(xiǎn)是指()

A.因手工操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B.因系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.因員工舞弊行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上描述均不全面

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案:D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 4.以下屬于“前瞻性”風(fēng)險(xiǎn)管理工具的有:()

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)損失事件分析

B.外部風(fēng)險(xiǎn)損失事件分析

C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控

D.新業(yè)務(wù)評(píng)估

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具 您的答案:D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 5.以下哪項(xiàng)不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)范疇:()

A.交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致自營(yíng)交易暫停20分鐘,多筆委托下單無(wú)法執(zhí)行

B.投資決策失誤,導(dǎo)致公司自營(yíng)賬戶虧損

C.客戶在開(kāi)戶及盡職調(diào)查提交的文件中偽造收入信息,騙取公司為其授信開(kāi)展業(yè)務(wù)

D.離職員工就補(bǔ)償事宜向公司提起勞動(dòng)仲裁,公司向其進(jìn)行了賠償

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案:B 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

二、多項(xiàng)選擇題

6.以下哪些屬于瑞銀23億巨虧未授權(quán)交易案暴露的內(nèi)控缺陷:()

A.由于系統(tǒng)配置錯(cuò)誤,自動(dòng)發(fā)送的“刪除與修改交易”統(tǒng)計(jì)未能發(fā)送至新的交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人

B.交易員將持倉(cāng)簿記/隱藏在中后臺(tái)未監(jiān)控的賬戶內(nèi),使得各類風(fēng)險(xiǎn)、損益監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)不完整

C.清算人員經(jīng)驗(yàn)不足,在跟進(jìn)對(duì)賬差異時(shí)輕信交易員的解釋,未及時(shí)跟進(jìn)多筆長(zhǎng)期巨額差異且未及時(shí)報(bào)告主管

D.財(cái)務(wù)人員未深入核實(shí)因遺漏和延遲簿記導(dǎo)致的大額的事后損益調(diào)整

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案:D,C,A 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 7.以下不屬于“業(yè)務(wù)中斷及系統(tǒng)失靈”類別操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是:()

A.光大證券“烏龍指”案

B.巴黎銀行反洗錢艦空流程漏洞,被美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以巨額罰款

C.瑞銀“流氓交易員”進(jìn)行為授權(quán)交易,導(dǎo)致巨額虧損案

D.全球最大經(jīng)紀(jì)商MF Global非法挪用客戶資金案

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案:D,B,C 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 8.以下屬于摩根大通“倫敦鯨”案件暴露的內(nèi)控缺陷的有:()

A.部門主管對(duì)異地交易員監(jiān)控不足

B.信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型存在缺陷

C.交易員和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)限額體系設(shè)計(jì)不合理

D.交易員薪酬激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)不合理

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案:C,B,A 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 9.瑞銀23億巨虧未授權(quán)交易案,交易員的舞弊行為包括:()

A.通過(guò)使用內(nèi)部對(duì)手方簿記虛假內(nèi)部交易,逃避交易確認(rèn)與核對(duì)流程

B.與外部對(duì)手方交易員聯(lián)合舞弊,簿記虛假交易

C.蓄意延遲簿記交易,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)限額與損益波動(dòng)的監(jiān)控

D.在中后臺(tái)內(nèi)控部門采集交易數(shù)據(jù)后,進(jìn)行簿記刪除與修改,掩藏交易實(shí)質(zhì)

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案:A,C,D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0 10.以下屬于“內(nèi)部舞弊”類操作風(fēng)險(xiǎn)事件的有:()

A.巴林銀行交易員通過(guò)臨時(shí)過(guò)渡性帳戶隱藏巨額虧損頭寸,致銀行倒閉

B.法國(guó)興業(yè)銀行為授權(quán)交易員巨虧案

C.摩根大通“倫敦鯨”巨虧案

D.博時(shí)基金老鼠倉(cāng)案

描述:操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案:A,B,D 題目分?jǐn)?shù):10 此題得分:10.0

試卷總得分:90.0

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