第一篇：黑龍江證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年后續(xù)培訓(xùn)答案

《固定收益業(yè)務(wù)介紹》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 對(duì)對(duì)對(duì)對(duì)錯(cuò)

《債券投資分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)對(duì)

《代銷業(yè)務(wù)適當(dāng)性有關(guān)法規(guī)介紹及風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)

《分支機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品主要風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)

《非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)介紹及主要風(fēng)險(xiǎn)分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì)錯(cuò)對(duì)

第二篇：2014北京證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)答案

非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)介紹及主要風(fēng)險(xiǎn)分析：DCABC4ACDB證券公司代銷業(yè)務(wù)適當(dāng)性有關(guān)法規(guī)介紹和風(fēng)險(xiǎn)分析：BDABABCB證券公司分支機(jī)構(gòu)銷售金融產(chǎn)品主要風(fēng)險(xiǎn)分析：ABDABCDBBB固定收益業(yè)務(wù)介紹：BAABCDAB債券投資分析：CBAAB證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與行業(yè)規(guī)范：CCABCBB

第三篇：證券業(yè)協(xié)會(huì)后續(xù)培訓(xùn)17012-100分課后卷

一、單項(xiàng)選擇題

1.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得低于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述：內(nèi)部控制材料保存期限 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.以下關(guān)于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的說(shuō)法，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.《辦法》核心邏輯是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)

B.標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)適當(dāng)性管理理念的轉(zhuǎn)變

D.是投資者適當(dāng)性管理的原則規(guī)定和底線要求，不適用于新三板

描述：《辦法》解決的主要問(wèn)題 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》統(tǒng)一了產(chǎn)品分級(jí)主體和分級(jí)參考因素，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.明確證監(jiān)會(huì)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體

B.規(guī)定了產(chǎn)品分級(jí)的綜合考慮因素

C.行業(yè)協(xié)會(huì)從自律角度制定本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，供經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參考

D.明確經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的義務(wù)主體

描述：適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.下列選項(xiàng)中屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)禁止性行為的有（）。

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)

C.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

描述：適當(dāng)性匹配中六條底線 您的答案：A,C,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的出發(fā)點(diǎn)是基于適當(dāng)性管理實(shí)踐中出現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，表現(xiàn)在以下方面（）。

A.分散立法

B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力差異

C.標(biāo)準(zhǔn)不一，無(wú)底線要求

D.權(quán)責(zé)不明，約束力不強(qiáng)

描述：《辦法》出發(fā)點(diǎn) 您的答案：D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.下列選項(xiàng)中屬于專業(yè)投資者的有（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.社會(huì)保障基金

D.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的自然人

描述：投資者基本分類 您的答案：B,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)任何情況下都不可以向其銷售。（）

描述：不匹配購(gòu)買的規(guī)定 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.本質(zhì)上講，投資者適當(dāng)性制度即為投資者保護(hù)制度。（）

描述：《辦法》起草背景 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（）

描述：投資者基本分類 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中指出，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。（）

描述：投資者與產(chǎn)品或服務(wù)匹配 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第四篇：證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)C16094滿分100答案

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.掛牌公司定向發(fā)行期間，會(huì)計(jì)師出具驗(yàn)資報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資報(bào)告出具后（）個(gè)工作日內(nèi)向股轉(zhuǎn)公司提交備案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.掛牌公司股票發(fā)行，認(rèn)購(gòu)對(duì)象如果不能在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)繳款的，掛牌公司在（）可以發(fā)布延期認(rèn)購(gòu)公告。

A.認(rèn)購(gòu)期間內(nèi)

B.認(rèn)購(gòu)期間外

C.隨時(shí)可以

D.都不可以

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.下列說(shuō)法正確的是：（）

A.本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

B.公司掛牌前的股東、通過(guò)定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

C.注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)和實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

D.以上全對(duì)。

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

5.董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.發(fā)行對(duì)象

B.認(rèn)購(gòu)價(jià)格

C.認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量上限

D.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定

您的答案：B,A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.發(fā)行對(duì)象的范圍

B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間

C.發(fā)行價(jià)格確定辦法

D.發(fā)行數(shù)量上限

E.現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)辦法

描述：董事會(huì)與股東會(huì)相關(guān)規(guī)定 您的答案：B,A,C,E,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.掛牌公司在取得股份登記函之前，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況使用募集資金。（）

描述：業(yè)務(wù)規(guī)則

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.股票發(fā)行中，股票發(fā)行方案可以確定價(jià)格，也可以以發(fā)行價(jià)格區(qū)間披露。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.掛牌公司股票發(fā)行，在股東大會(huì)審議通過(guò)股票發(fā)行方案前，認(rèn)購(gòu)對(duì)象可以繳款驗(yàn)資。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.掛牌公司報(bào)送股票發(fā)行備案材料，中介機(jī)構(gòu)只需要對(duì)本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購(gòu)對(duì)象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。（）

描述：業(yè)務(wù)流程

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第五篇：證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn) C16083測(cè)驗(yàn)90分

一、單項(xiàng)選擇題

1.以下哪項(xiàng)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)管理范疇:()

A.反洗錢監(jiān)控

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶異常投資行為監(jiān)控

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資行為合規(guī)性監(jiān)控

D.支付系統(tǒng)故障，且未及時(shí)啟動(dòng)災(zāi)備流程，導(dǎo)致日終交割失敗

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 2.以下不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)七大類別的是：()

A.內(nèi)、外部舞弊行為

B.有形資產(chǎn)損失

C.執(zhí)行交割和流程管理

D.聲譽(yù)損失

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）

A.因手工操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B.因系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.因員工舞弊行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D.以上描述均不全面

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.以下屬于“前瞻性”風(fēng)險(xiǎn)管理工具的有：()

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)損失事件分析

B.外部風(fēng)險(xiǎn)損失事件分析

C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控

D.新業(yè)務(wù)評(píng)估

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.以下哪項(xiàng)不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)范疇：()

A.交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致自營(yíng)交易暫停20分鐘，多筆委托下單無(wú)法執(zhí)行

B.投資決策失誤，導(dǎo)致公司自營(yíng)賬戶虧損

C.客戶在開(kāi)戶及盡職調(diào)查提交的文件中偽造收入信息，騙取公司為其授信開(kāi)展業(yè)務(wù)

D.離職員工就補(bǔ)償事宜向公司提起勞動(dòng)仲裁，公司向其進(jìn)行了賠償

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)定義 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

6.以下哪些屬于瑞銀23億巨虧未授權(quán)交易案暴露的內(nèi)控缺陷:()

A.由于系統(tǒng)配置錯(cuò)誤，自動(dòng)發(fā)送的“刪除與修改交易”統(tǒng)計(jì)未能發(fā)送至新的交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人

B.交易員將持倉(cāng)簿記/隱藏在中后臺(tái)未監(jiān)控的賬戶內(nèi)，使得各類風(fēng)險(xiǎn)、損益監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)不完整

C.清算人員經(jīng)驗(yàn)不足，在跟進(jìn)對(duì)賬差異時(shí)輕信交易員的解釋，未及時(shí)跟進(jìn)多筆長(zhǎng)期巨額差異且未及時(shí)報(bào)告主管

D.財(cái)務(wù)人員未深入核實(shí)因遺漏和延遲簿記導(dǎo)致的大額的事后損益調(diào)整

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案：D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.以下不屬于“業(yè)務(wù)中斷及系統(tǒng)失靈”類別操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是：()

A.光大證券“烏龍指”案

B.巴黎銀行反洗錢艦空流程漏洞，被美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以巨額罰款

C.瑞銀“流氓交易員”進(jìn)行為授權(quán)交易，導(dǎo)致巨額虧損案

D.全球最大經(jīng)紀(jì)商MF Global非法挪用客戶資金案

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案：D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.以下屬于摩根大通“倫敦鯨”案件暴露的內(nèi)控缺陷的有：()

A.部門主管對(duì)異地交易員監(jiān)控不足

B.信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型存在缺陷

C.交易員和產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)限額體系設(shè)計(jì)不合理

D.交易員薪酬激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)不合理

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.瑞銀23億巨虧未授權(quán)交易案，交易員的舞弊行為包括：()

A.通過(guò)使用內(nèi)部對(duì)手方簿記虛假內(nèi)部交易，逃避交易確認(rèn)與核對(duì)流程

B.與外部對(duì)手方交易員聯(lián)合舞弊，簿記虛假交易

C.蓄意延遲簿記交易，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)限額與損益波動(dòng)的監(jiān)控

D.在中后臺(tái)內(nèi)控部門采集交易數(shù)據(jù)后，進(jìn)行簿記刪除與修改，掩藏交易實(shí)質(zhì)

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)用 您的答案：A,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.以下屬于“內(nèi)部舞弊”類操作風(fēng)險(xiǎn)事件的有：()

A.巴林銀行交易員通過(guò)臨時(shí)過(guò)渡性帳戶隱藏巨額虧損頭寸，致銀行倒閉

B.法國(guó)興業(yè)銀行為授權(quán)交易員巨虧案

C.摩根大通“倫敦鯨”巨虧案

D.博時(shí)基金老鼠倉(cāng)案

描述：操作風(fēng)險(xiǎn)分類 您的答案：A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0