第一篇：黑龍江證券業協會2014年后續培訓答案

《固定收益業務介紹》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 對對對對錯

《債券投資分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

對對錯對對

《代銷業務適當性有關法規介紹及風險分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC錯錯錯對

《分支機構銷售金融產品主要風險分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD錯錯錯錯錯

《非現場開戶業務介紹及主要風險分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD錯錯對對錯對

第二篇：2014北京證券業協會培訓答案

非現場開戶業務介紹及主要風險分析：DCABC4ACDB證券公司代銷業務適當性有關法規介紹和風險分析：BDABABCB證券公司分支機構銷售金融產品主要風險分析：ABDABCDBBB固定收益業務介紹：BAABCDAB債券投資分析：CBAAB證券從業人員執業與行業規范：CCABCBB

第三篇：證券業協會后續培訓17012-100分課后卷

一、單項選擇題

1.經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得低于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述：內部控制材料保存期限 您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 2.以下關于《證券期貨投資者適當性管理辦法》的說法，說法錯誤的是（）。

A.《辦法》核心邏輯是強化經營機構的適當性義務

B.標志著我國資本市場投資者適當性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導經營機構實現適當性管理理念的轉變

D.是投資者適當性管理的原則規定和底線要求，不適用于新三板

描述：《辦法》解決的主要問題 您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 3.《證券期貨投資者適當性管理辦法》統一了產品分級主體和分級參考因素，以下說法錯誤的是（）。

A.明確證監會是產品或服務風險等級劃分的義務主體

B.規定了產品分級的綜合考慮因素

C.行業協會從自律角度制定本行業的產品風險等級名錄，供經營機構參考

D.明確經營機構是產品或服務風險等級劃分的義務主體

描述：適當性統一標準問題 您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.下列選項中屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》所規定的經營機構禁止性行為的有（）。

A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務

描述：適當性匹配中六條底線 您的答案：A,C,B,D 題目分數：10 此題得分：10.0 5.《證券期貨投資者適當性管理辦法》的出發點是基于適當性管理實踐中出現的現實問題，表現在以下方面（）。

A.分散立法

B.投資者風險承受能力差異

C.標準不一，無底線要求

D.權責不明，約束力不強

描述：《辦法》出發點 您的答案：D,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 6.下列選項中屬于專業投資者的有（）。

A.商業銀行

B.證券公司資產管理產品

C.社會保障基金

D.金融資產不低于500萬元的自然人

描述：投資者基本分類 您的答案：B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構任何情況下都不可以向其銷售。（）

描述：不匹配購買的規定 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 8.本質上講，投資者適當性制度即為投資者保護制度。（）

描述：《辦法》起草背景 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 9.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，專業投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。（）

描述：投資者基本分類 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 10.《證券期貨投資者適當性管理辦法》中指出，經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。（）

描述：投資者與產品或服務匹配 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第四篇：證券業協會培訓C16094滿分100答案

試

題

一、單項選擇題

1.掛牌公司定向發行期間，會計師出具驗資報告后,應當在驗資報告出具后（）個工作日內向股轉公司提交備案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：業務規則

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

2.掛牌公司股票發行，認購對象如果不能在認購期內繳款的，掛牌公司在（）可以發布延期認購公告。

A.認購期間內

B.認購期間外

C.隨時可以

D.都不可以

描述：業務規則

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

3.發行后股東人數累計不超過（）的定向發行需要到證監會核準。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述：業務規則

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0

4.下列說法正確的是：（）

A.本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷的自然人投資者，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

B.公司掛牌前的股東、通過定向發行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

C.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構和實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

D.以上全對。

描述：業務規則

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

5.董事會決議確定具體發行對象的，董事會決議應當明確（）。

A.發行對象

B.認購價格

C.認購數量或數量上限

D.現有股東優先認購辦法

描述：董事會與股東會相關規定

您的答案：B,A,C,D 題目分數：10 此題得分：10.0

6.董事會決議未確定具體發行對象的，董事會決議應當明確（）。

A.發行對象的范圍

B.發行價格區間

C.發行價格確定辦法

D.發行數量上限

E.現有股東優先認購辦法

描述：董事會與股東會相關規定 您的答案：B,A,C,E,D 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.掛牌公司在取得股份登記函之前，可以根據公司經營情況使用募集資金。（）

描述：業務規則

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

8.股票發行中，股票發行方案可以確定價格，也可以以發行價格區間披露。（）

描述：業務流程

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

9.掛牌公司股票發行，在股東大會審議通過股票發行方案前，認購對象可以繳款驗資。（）

描述：業務流程

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

10.掛牌公司報送股票發行備案材料，中介機構只需要對本次公司股票發行的認購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進行核查。（）

描述：業務流程

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

第五篇：證券從業后續培訓 C16083測驗90分

一、單項選擇題

1.以下哪項屬于操作風險管理范疇:()

A.反洗錢監控

B.經紀業務客戶異常投資行為監控

C.自營業務投資行為合規性監控

D.支付系統故障，且未及時啟動災備流程，導致日終交割失敗

描述：操作風險定義 您的答案：C 題目分數：10 此題得分：0.0 2.以下不屬于操作風險七大類別的是：()

A.內、外部舞弊行為

B.有形資產損失

C.執行交割和流程管理

D.聲譽損失

描述：操作風險分類 您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 3.操作風險是指（）

A.因手工操作失誤導致的風險

B.因系統故障導致的風險

C.因員工舞弊行為導致的風險

D.以上描述均不全面

描述：操作風險定義 您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 4.以下屬于“前瞻性”風險管理工具的有：()

A.內部風險損失事件分析

B.外部風險損失事件分析

C.關鍵風險指標監控

D.新業務評估

描述：操作風險管理工具 您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 5.以下哪項不屬于操作風險范疇：()

A.交易系統故障導致自營交易暫停20分鐘，多筆委托下單無法執行

B.投資決策失誤，導致公司自營賬戶虧損

C.客戶在開戶及盡職調查提交的文件中偽造收入信息，騙取公司為其授信開展業務

D.離職員工就補償事宜向公司提起勞動仲裁，公司向其進行了賠償

描述：操作風險定義 您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

6.以下哪些屬于瑞銀23億巨虧未授權交易案暴露的內控缺陷:()

A.由于系統配置錯誤，自動發送的“刪除與修改交易”統計未能發送至新的交易團隊負責人

B.交易員將持倉簿記/隱藏在中后臺未監控的賬戶內，使得各類風險、損益監控數據不完整

C.清算人員經驗不足，在跟進對賬差異時輕信交易員的解釋，未及時跟進多筆長期巨額差異且未及時報告主管

D.財務人員未深入核實因遺漏和延遲簿記導致的大額的事后損益調整

描述：操作風險管理工具應用 您的答案：D,C,A 題目分數：10 此題得分：10.0 7.以下不屬于“業務中斷及系統失靈”類別操作風險事件的是：()

A.光大證券“烏龍指”案

B.巴黎銀行反洗錢艦空流程漏洞，被美國監管機構處以巨額罰款

C.瑞銀“流氓交易員”進行為授權交易，導致巨額虧損案

D.全球最大經紀商MF Global非法挪用客戶資金案

描述：操作風險分類 您的答案：D,B,C 題目分數：10 此題得分：10.0 8.以下屬于摩根大通“倫敦鯨”案件暴露的內控缺陷的有：()

A.部門主管對異地交易員監控不足

B.信用風險計量模型存在缺陷

C.交易員和產品的風險限額體系設計不合理

D.交易員薪酬激勵機制設計不合理

描述：操作風險管理工具應用 您的答案：C,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0 9.瑞銀23億巨虧未授權交易案，交易員的舞弊行為包括：()

A.通過使用內部對手方簿記虛假內部交易，逃避交易確認與核對流程

B.與外部對手方交易員聯合舞弊，簿記虛假交易

C.蓄意延遲簿記交易，規避風險限額與損益波動的監控

D.在中后臺內控部門采集交易數據后，進行簿記刪除與修改，掩藏交易實質

描述：操作風險管理工具應用 您的答案：A,C,D 題目分數：10 此題得分：10.0 10.以下屬于“內部舞弊”類操作風險事件的有：()

A.巴林銀行交易員通過臨時過渡性帳戶隱藏巨額虧損頭寸，致銀行倒閉

B.法國興業銀行為授權交易員巨虧案

C.摩根大通“倫敦鯨”巨虧案

D.博時基金老鼠倉案

描述：操作風險分類 您的答案：A,B,D 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0