第一篇：物業公司人力資源控制程序

物業公司人力資源控制程序

人力資源控制程序

1.0 目的合理開發、儲備、利用人力資源，配置相應人員，培訓提升全員工作 能力，完成公司發展戰略的人力需要。

2.0 范圍

公司全體在職員工以及崗位需求人員。

3.0 職責

3.1 主管副總負責組織人事、勞資、培訓、考核工作的全過程，各相關

部門配合落實。

3.2 人力資源部職責：

3.2.1人力資源部編制公司定崗定編計劃以及崗位需求人員招聘計劃，按

公司發展需求組織招聘符合標準人員。

3.2.2人力資源部負責公司員工培訓的統籌安排制定公司《年、季度培訓

計劃表》，各部門配合落實并負責本部門員工的崗位常規培訓，保存好相關記錄。

3.2.3人力資源部負責制定公司員工全年、半年及月度績效考核方案，各部門配合組織實施，并由公司“考評領導小組”統一領導，保存相關記錄。

3.3 各部門負責提供崗位需求人員招聘計劃，填寫《崗位需求人員招聘表》、《年、季度培訓計劃》。4.0 工作程序

4.1 人事：

4.1.1人力資源部根據每年公司的發展狀況，編寫《年度定崗、定編計劃》，并報總經理批準后組織實施。

4.1.2各部門提出崗位需求并填寫《崗位需求人員招聘表》上報主管副總審核，經公司主管副總批準后由人力資源部組織實施。

4.2 培訓

4.2.1人力資源部根據崗位需求，按《職責職位說明書》配備人力資源。

4.2.2人力資源部根據各崗位的工作特點，組織編寫《年、季度培訓計劃表》，并對管理人員、員工，（內訓、外訓等形式）組織實施培訓。

4.2.3對新入職員工由人力資源部按其各崗位特點編寫《新員工培訓計

劃》并對其進行《員工手冊》、《管理制度》、《人事規章》、《勞動

法規》的培訓，并進行培訓考試，成績記入本人《培訓檔案》。

4.2.4各部門按工作需求及崗位特點組織本部人員進行相關專業的崗位培 訓。

4.2.5各崗位外訓，由各部門按相關專業培訓通知，報主管副總審批后，由人力資源部統一備案，報管理者代表批準后實施；外訓結束后，由人力資源部將相關資料統一存檔。

4.2.6 員工上崗前需對其“教育、培訓、技能、經驗”進行確認，如未能符合崗位要求需經總經理批準后方能上崗。

4.3 考核

4.3.1人力資源部制定《年、月績效考核方案》報主管領導審核后，各部

門配合組織實施。

4.3.2當公司出現重大人事變動時，由人力資源部提交《人事變更報告》

至內部評審會議審議、處理。

4.3.3公司人員出現：1）辭退人員2）員工離職3）員工內調時，須報總經理批準后實施。

4.4 工作計劃

4.4.1 由人力資源部根據工作實際制定相應《全年、半年、月度考評方案》

及《周工作計劃表》，并報送管理者代表、主管副總經理審批；工作計劃獲準后，由人力資源部組織實施。

4.4.2人力資源部應對各部門的工作進行記錄，并據此編制《月度人力資

源工作的調研報告》，并對各部門考評中存在的問題采取糾正措施，要求責任部門糾正。

5.0 記錄管理

5.1《年度定崗、定編計劃》（保存叁年）

5.2《全年、半年、月度考評方案》（保存叁年）

5.3《新員工培訓計劃》（保存叁年）

5.4《在職員工培訓計劃》（保存叁年）

5.5《月度人力資源工作的調研報告》（保存叁年）

5.6《人事變更報告》（保存叁年）

6.0相關文件

6.1《內部質量審核程序》QP-02

6.2《管理評審控制程序》QP-03

6.3《人力資源部培訓工作大綱》WI-0901

6.4《職責職位說明書》WI-0902

7.0 附件

7.1《崗位需求人員招聘表》Fm-0901

7.2《年、季度培訓計劃表》Fm-0902

7.3《月、周工作計劃表》Fm-0903

7.4《月度員工績效考評表》Fm-0904

7.5《月度管理人員績效考評表》Fm-0905

7.7《月度考勤匯總表》Fm-0907

7.8《員工請假審批表》Fm-0908

7.9《員工轉正審批表》Fm-0909

7.10《特別休假申請表》Fm-0910

7.11《員工離任離崗手續辦理流程表》Fm-0911

7.12《員工辭職審批表》Fm-0912

7.13《崗位增補申請表》Fm-0913

7.14《職工調動通知單》Fm-0914

7.15《培訓簽到表》Fm-0915

7.16《崗位員工招聘面試評分表》Fm-0916

7.17《月度“績效考核”評分匯總表》Fm-0917

7.18《年月培訓計劃》Fm-0918

7.19《培訓計劃》Fm-0919

7.20《員工培訓檔案記錄表》Fm-0920

7.23《年月管理人員績效考核分數匯總表》Fm-0924

7.24《年月員工績效考核分數匯總表》Fm-0925

7.25《員工離任離崗資料移交清單》Fm-0928

第二篇：人力資源控制程序

目的為規范人力資源管理過程，確保通過培訓和調配使員工滿足公司各類崗位的工作要求，特編制本程序。適用范圍

本程序適用于質量管理體系有關人員配置、培訓和考核過程的控制。職責

3.1校長負責人員配置和培訓方案的批準。

3.2分管領導負責分管部門人員配置和培訓方案的審核。

3.3政工處負責人員配置、培訓和考核的策劃，并組織實施。

3.4教育研究室、學生處、教務處和各系負責教師培訓實施。

3.5部門、系負責編制本部門《教職工學年培訓計劃》。工作程序

4.1崗位人員資格標準

4.1.1政工處在對各部門、崗位研究分析的基礎上，按照法律法規要求和教育服務需要，確定各崗位能力要求，擬定《崗位人員資格標準》初稿，其內容：

1)崗位所需教育程度和培訓要求；

2)崗位所需技術職務或其他資歷要求；

3)崗位所需工作經歷；

4)崗位所需能力。

4.1.2政工處組織各部門評審《崗位人員資格標準》初稿，根據《文件評審記錄》的意見修改、經各分管領導審核后，由校長辦公會議審定、校長批準。

4.1.3學校各崗位人員均應符合《崗位人員資格標準》所述要求。政工處會同員工所在部門依據《崗位人員資格標準》對員工任職資格進行鑒定,填寫《崗位人員任職資格鑒定表》。不符合資格標準要求的人員由部門負責人提出《處置報告》，經分管校領導審核，校長辦公會議通過，校長批準后繼續在原崗位任職或調整崗位。

4.2人員配置

4.2.1學校原有崗位空缺和需要增設新崗位

1)用人部門填寫《增補人員申請表》，申請表包括崗位名稱、人數、到位時間及《崗 位人員資格標準》之外的特殊要求，經分管領導審核后報政工處。

2)政工處負責審核《增補人員申請表》，同時根據《崗位人員資格標準》的要求，在申請表內填寫“人員增補意見”經校長辦公會議研究批準后實施校內調劑。政工處下發《調動通知單》一式兩份，原部門及本人各一份。

3)當學校內部無法調劑時，由政工處組織向社會公開招聘。

4.3 員工招聘

4.3.1政工處發布招聘信息，審核應聘人員的學歷、資歷、經歷和填寫《人員招聘考核表》。

4.3.2經審核符合崗位資格要求的人員，由學校政工處組織業務骨干進行業務考核，具體操作按《員工招聘面試程序》執行。面試考核結果填入《人員招聘考核表》，并于考核2

天內將考核表及考核原始記錄提交校領導審核、批準。

4.3.3擬聘員工經分管領導審核、校長辦公會議批準后試用；由政工處辦理試用手續，具體操作按《新員工入職報到程序》。

4.3.4 政工處會同教研室及相關部門負責對招聘人員進行上崗前的談話，培訓，介紹學校情況、學校有關管理制度等，均須形成相關記錄。

4.3.5用人部門負責向新員工詳細說明崗位職責并在工作上給予必要的指導，并形成崗前談話記錄。

4.4 員工續聘

4.4.1 員工聘用期一般為一年，期滿前一個月，由用人部門對聘用員工進行考核，填寫《人員續聘考核意見》,根據考核意見,提出是否續聘的初步意見。

4.4.2用人部門將《人員續聘考核意見》交辦公室，辦公室會同政工處、教務處、學生處等相關部門提出審核意見；經校長辦公會議審議，校長批準，正式確定續聘的員工。

4.4.3辦公室負責辦理與員工續簽《勞動合同》手續。

4.5 員工離職

4.5.1 辭退

1)員工聘用期間考核結果不符合學校要求，或學校不再設置該崗位，或《勞動合同》期滿學校不再續聘，經校長辦公會議審議，校長批準后，由政工處下達《辭退通知單》；

2)相關部門負責與當事人談話，被辭退員工所在部門負責辦理《員工離職會簽單》,并上交政工處。;

4.5.2 辭職

1)各部門在收到員工的《辭職報告》后加具意見，由部門負責人報政工處。

2)校長辦公會議審核《辭職報告》，校長批準后，由政工處下發離職通知單至勞資和用人部門。

3）政工處、辦公室等相關部門負責辦理離職員工的有關人事、勞資檔案關系轉移等手續。

4.5.3 退休

1)提前退休

a)各部門收到《員工提前退休申請表》后加具意見由部門負責人交政工處。

b)校長辦公會議審議校長批準后，政工處負責辦理退休手續。

2)正常退休

a)員工符合正常退休條件，由政工處下達《退休通知書》,通知該員工和相關部門。b)員工所在部門負責辦理《員工離職會簽單》,并上交政工處。

c)政工處按有關規定辦理退休手續。

4.6員工培訓

4.6.1培訓內容

1)質量管理基本知識與方法；

2)崗位需要的專業知識和技能；

3)員工崗位職責和工作要求及本崗位有關質量文件。

4.6.2培訓計劃的制定

1）根據學校師資現狀及《學校發展規劃》，每三年由教育研究室組織各專業系制訂《師資隊伍建設規劃》，經校長辦公會審定后執行。《師資隊伍建設規劃》應包括學科帶頭人和雙師型教師培養規劃。

2）每學年初，各專業系根據《師資隊伍建設規劃》和教學需要擬定《部門教職工學年培訓計劃》，其他部門根據工作需要分析培訓需求，擬定《部門教職工學年培訓計劃》。《部門教職工學年培訓計劃》包括培訓內容、目標、時間、人員和經費預算等，經分管校領導審批后交政工處。

3）每學年初，政工處根據各部門的培訓需求、4.6.1條規定的培訓內容和上一學年的《培訓效果綜合分析表》，協調安排各類培訓時間，編制《學校教職工學年培訓計劃》，校長辦公會研究批準后實施。《學校教職工學年培訓計劃》包括培訓內容、目標、時間、人員、經費預算和實施責任部門等。

4)當上級主管部門提出要求或教育教學服務需要進行計劃外培訓時, 政工處修改或追加《學校教職工學年培訓計劃》，經校長批準后執行.4.6.3培訓實施

政工處根據《教職工培訓（進修）管理辦法》會同相關部門全面組織實施《學校教職工學年培訓計劃》，辦理培訓審批手續。

1)校內培訓

a.組織培訓的部門按照《學校教職工學年培訓計劃》規定的要求實施培訓，填寫 《培訓日志》；

b.組織培訓的部門在培訓結束時根據培訓內容組織考核，填寫《培訓成績登記表》； c.培訓結束后一周內，組織培訓的部門將《培訓日志》、《培訓成績登記表》和試卷等記錄交教育研究室歸檔，政工處組織填寫《教職工繼續教育情況表》；

d.政工處不定期地檢查《學校教職工學年培訓計劃》的完成進度和效果，出現異常時及時采取有效措施確保培訓計劃的實施。

2)校外培訓

a.《學校教職工學年培訓計劃》內的校外培訓，參培人員在取得《培訓結業證》或《培訓成績單》后，于一周內將其復印件交政工處，并填寫《專業技術人員繼續教育證書》。教育研究室負責保存其員工培訓檔案；

b.因工作急需臨時送員工外出培訓，由部門負責人填寫《校外培訓審批表》，經分管領導審核、校長批準后方可外出培訓。培訓結束后，參照本條款a.的要求提供、收存相關記錄。

4.6.4 培訓結果分析

每學年結束，政工處通過匯集各部門學年培訓情況和查閱《培訓日志》，全面檢查《學校教職工學年培訓計劃》實施情況，填寫《培訓效果綜合分析表》，內容包括培訓計劃完成率、未完成計劃的原因、培訓成效、存在的主要問題整改意見等。經校長批閱后發至各部門。

4.7 員工考核

4.7.1校領導民主評議由上級主管部門執行。在上級部門考核結束后一個月內辦公室

應向全體中層干部反饋校領導的考核意見。

4.7.2 中層干部考核

每年12月，政工處組織中層干部考核。中層干部在本部門職工會上述職，政工處組織職工代表和中層干部填寫《中層干部評價表》，對中層干部進行評議，政工處綜合評價意見呈報校長。黨委書記召集黨政聯席會議，綜合校領導和群眾評議意見，做出中層干部的履職評價，評價分為優秀、稱職、基本稱職、不稱職四種。評價結果一個月內由分管領導向中層干部通報。

4.7.3 教師考核

每學期末教務處向教師發放《教師學期考核表》，專業系組織教師進行考核，學期初教務處將考核結果書面通知各教師。

4.7.4 員工考核

每年12月中旬，政工處按照人員類別發放《教職員工考核表》，員工按照表格 要求進行全面的自我總結，部門負責人對每位員工做出履職評價，評價分為優秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等級，12月下旬各部門將《教職員工考核表》交政工處。政工處匯總《員工評價結論》并提交校考核小組審議。審議結論由政工處向各部門反饋，各部門負責人向本部門員工通報。

4.7.5專業技術人員的及任職期滿考核

專業技術人員的考核每二年實施一次，實施辦法參照員工考核。

4.7.6考核結果的使用。

員工的考核是簽訂勞動合同，提升，晉級、聘用和兌現課時酬金的依據之一。

4.8 工作效能監察

對校領導、部門及員工的工作效能監察按照《工作效能監察實施方案》執行。

4.9 記錄保存

本程序產生的記錄由政工處按照《記錄控制程序》的要求收集保存。相關文件

5.1《定崗方案和崗位人員資格標準》

5.3《工作效能監察實施方案》

5.4《員工招聘面試程序》

5.5《新員工入職報到程序》

5.7《學校發展規劃》質量記錄

6.1《部門教職工學年培訓計劃》QD-0601-01

6.2《崗位人員任職資格鑒定表》QD-0601-02

6.3《人員增補申請表》QD-0601-03

6.4《人員招聘考核表》QD-0601-04

6.5《人員續聘考核意見》QD-0601-05 QC-0502-01QC-0601-02 QC-0601-03 QC-0601-04 校內文件 5.2《外聘教師管理辦法》QC-0601-01 5.6《教職工培訓（進修）管理辦法》校內文件

6.6《員工離職會簽單》QD-0601-06

6.7《辭職報告》QD-0601-07

6.8《員工提前退休申請表》QD-0601-08

6.9《處置報告》QD-0601-09

6.10《培訓效果綜合分析表》QD-0601-10

6.11《培訓日志》QD-0601-11

6.12《學校教職工學年培訓計劃》QD-0601-12

6.13《培訓成績登記表》QD-0601-13

6.14《教職工繼續教育情況表》QD-0601-14

6.15《校外培訓審批表》QD-0601-15

6.16《中層干部評價表》QD-0601-16

6.17《教師學期考核表》QD-0601-17

6.18《教職工考核表》QD-0601-18

6.19《員工評價結論》QD-0601-19

6.20《師資隊伍建設規劃》QD-0601-20

第三篇：COP-0601 人力資源控制程序

文件名稱：人力資源控制程序

文件編號：COP-0601

1.目的版次：A1

通過對公司內從事質量有關的活動并承擔相應職責的人員工作的安排、能力的考核、培訓和評價，以滿足工作的需求，并提高員工基本素質、崗位知識與技能、質量意識，從而增進工作質量業績。

2.適用范圍

適用于公司所有人員的人力資源工作。

3.引用文件

3.1《質量手冊》

3.2《文件記錄控制程序》

4.主要職責與權限

4.1人力資源部負責制訂公司人力資源的配備計劃、人員招聘計劃、培訓計劃并予以組織實施

和監控其有效性。

4.2各相關部門負責提出本部門的人力資源需求、培訓需求，協助人力資源部考核及評估。

4.3總經理及授權人負責批準人力資源配備計劃及培訓計劃，并確保所需的資源得到有效的配備。

5.程序

5.1人力資源的策劃與配備

5.1.1人力資源部根據公司生產和質量活動的需求，確定承擔質量管理體系各崗位人員的職務、要求、業務能力條件及經歷要求等，編制公司《組織架構圖》、《崗位職責匯編》，經總經 理及授權人批準后予以實施。

5.1.2各部門需增加人員時應依據《崗位職責匯編》和現有人員配備情況填寫《增員需求單》，經

總經理及授權人批準后交人事予以實施招聘工作。

5.1.3人力資源部應針對公司組織架構的分布情況，建立《人事檔案》，并通過《人事檔案》掌握

公司人事動態情況，每月將《人事檔案》上報總經理助理，了解各部門人力資源配備情況,同時將此作為考核本部門的輸入依據。

5．2增員作業程序

5．2．1 增員需求：因工作所需或人力資源不足時由需求單位提出申請，增員需求分為：

5．2．1．1 普通員工：負責一般工作；

5．2．1．2 管理人員：負責管理工作；

5．2．1．3 技術人員/文員：負責專業工作；

5．2．2 增員申請

5．2．2．1 正常作業

QMCOP-0401

5．2．2．1．1 普通員工：按實際需求；

5．2．2．1．2 管理人員：按實際需求；

5．2．2．1．3 技術人員/文員：按實際需求；

5．2．2．2緊急作業：當發生人員異常離職或擴大編制時，可隨時進行增員申請；

5．2．3 增員核準

5．2．3．1 各部門依據產能、訂單、實際人力需求，由部門文員填寫《增員需求單》，經部門經

理審核后由部門文員將其送交總經理助理核準，部門文員將經核準的《增員需求單》

送交人事文員；

5．2．3．2 人力資源部依據《崗位職責匯編》之崗位要求進行查對作業；

5．2．4 增員作業

5．2．4．1 人力資源部根據增員需求情況進行增員作業；方式為：內招、人才市場、招聘廣告、網絡、內地勞務等多種形式；

5．2．4．2 初試合格人員填寫《員工履歷表》，由人事文員通知部門文員到公司前臺，將應聘人

員帶至部門面試，部門面試后由部門文員將應聘人員及審批意見送至人力資源部（部

門面試不OK也需要將應聘人員資料送至人力資源部），人力資源部根據部門面試情

況、本人要求、公司薪資標準初步擬定工資（用人部門不核定工資，可給予建議工

資），送總經理助理核準；

5．2．5 錄用

5．2．5．1 管理、技術、文員：需求單位主管初步意見．人力資源部主管審核．總經理助理核

準．

5．2．5．2 作業員、QC、QA：需求單位主管初步意見、人力資源部主管審核．

5．2．6 人力資源部

5．2．6．1人力資源部主管根據部門面試情況、本人要求、公司薪資標準初步擬定工資（用人

部門不核定工資，可給予建議工資），送總經理助理核準；

5．2．6．2人事文員接到總經理核準之《員工履歷表》，通知錄用人員上班時間，并且要求其準

備：本人身份證原件、復印件，一寸照片2張（特殊崗位另做要求）．

5．2．6．3 錄用人員報到第一天上午，由人事文員辦理相關報到手續：（寫好工卡做好臨時廠

牌，下午上班時到保安處領取。）并進行入職培訓，做好《培訓記錄表》，將需入住的人員以《入宿通知單》方式交宿舍管理員安排宿舍；

5．2．6．4 試用期：一般試用期為1個月（約定除外）；

5．3培訓作業程序

5．3．1 培訓需求5．3．1．1職前培訓：新入職之職員工

5．3．1．1．1 人事職前培訓：依《員工手冊》進行培訓； 5．3．1．1．2 上崗操作培訓：用人部門對該崗位之培訓依（作業指導書等）進行培訓； 5．3．1．2在職培訓

5．3．1．2．1 培訓：公司全體人員需具備之專業技能或知識；

5．3．1．2．2 臨時培訓：因工作急需之專業技能或知識； 5．3．1．3外部培訓：公司未具備的教育能力項目；

5．3．2 培訓申請

5．3．2．1職前培訓：新進職員工無需申請，一律培訓；

5．3．2．2 在職培訓：由各單位自行鑒定工作需求，擬定培訓內容；

5．3．2．2．1培訓：由部門主管每年12月填寫部門《培訓計劃表》提出本部

門的培訓需求計劃，交人力資源部匯總編制《培訓計劃表》，經

管理者代表審核后，由各部門組織實施；

5．3．2．2．2臨時培訓：由部門主管依照工作需求，填寫《培訓需求表》進行培訓申請；

5．3．2．3 外部培訓：如有外部培訓需求時，由部門主管填寫《培訓需求表》進行外訓申請；

5．3．3 培訓審核

5．3．3．1 職前培訓：無須申請；

5．3．3．2 在職培訓： 培訓需經管理代表核準；其他培訓須經部門主管、人力資源部

主管、總經理及授權人核準后，方可實施；

5．3．3．3 外部培訓：總經理及授權人核準后，方可實施；

5．3．4 培訓實施

5．3．4．1職前培訓

5．3．4．1．1 人事職前培訓：由人力資源部安排人員進行培訓；

5．3．4．1．2 上崗操作培訓：用人部門安排人員對該人員培訓，主要參照《作業指導書》；

5．3．4．2 在職培訓：由各單位自行鑒定工作需求，擬定培訓內容；

5．3．4．2．1培訓：由部門依據核準的《培訓計劃表》項目按月培訓；

5．3．4．2．2臨時培訓：各部門依照需求項目安排培訓或委托其他單位培訓；

5．3．4．2．3 外部培訓：由人力資源部依據《培訓需求表》安排職工到廠外或由外部講

師到廠接受培訓；

5．3．5 培訓考核

5．3．5．1 職前培訓：5．3．5．1．1 人事職前培訓：由主訓人員口試或者進行筆試，不合格給予補訓一次，仍不

合格者，不予以錄用；

5．3．5．1．2 上崗操作培訓：用人部門進行筆試或實際操作，不合格給予補訓一次，仍不

合格者，不予以錄用；

5．3．5．2 在職培訓

5．3．5．2．1 培訓：由直屬部門依據培訓教材對參訓人員進行考核；

5．3．5．2．2 臨時培訓：依據培訓項目進行考試，并且填寫培訓記錄表；

5．3．5．2．3 考試方式：筆試、口試、實際操作、填寫心得報告；

5．3．5．2．4 考試后，如受訓者達不到要求，安排補訓，補訓2次為限，再達不到要求，給予降職處理；

5．3．5．2．5 補訓由補訓單位向人力資源部提出，重新安排培訓；

5．3．5．3外部培訓：受訓人員要提供相關資料及證件；

5．3．6記錄存檔

凡受訓人員均應考核完成后由考核單位填寫《培訓記錄表》，交人力資源部存檔；外部培訓

需將相關記錄及證件原件交人事，人事將資料登記于人事檔案內，并作為人事調動的依據；

5．3．7培訓結束

5．3．7．1所有實施培訓的教材及考核結果均交人力資源部存檔；

5．3．7．2人力資源部應保存個人培訓記錄至該員工離職時止。

5．4離職作業程序

5．4．1 離職需求：部門主管可依據離職人員的實際情況調整離職日期．

5．4．1．1 自動離職：連續曠工3天或月累計曠工5天或因個人等原因要求自動離職者，每日為申請時間．

5．4．1．2 辭職：因個人原因而要辭去本職工作．

5．4．1．2．1 辭職申請日為每月1號，辭職期為1個月．

5．4．1．2．2 急辭急走：因個人原因而要立即辭職，每天為申請時間．

5．4．1．3 辭退：員工因為各種原因而不能勝任其工作，每日為申請時間；或嚴重違反廠紀

廠規或有違法犯罪行為給予辭退處理，不設定申請時間．

5．4．2離職申請：自動離職與辭退試用期不合格人員需提前1天申請．

5．4．2．1 辭職：由辭職人員到部門文員處領取并填寫《離職/解雇申請單》． 5．4．2．2 辭退：

5．4．2．2．1 符合《人事規章制度》內辭退要求人員，由提報單位提出申請，并填寫《離

職/解雇申請單》；

5．4．2．2．2 試用期不合格人員，由用人單位主管提出申請，并填寫《離職/解雇申請單》． 5．4．2．2．3 自動離職之人員

5．4．2．2．3．1 連續曠工3天或月累計曠工5天視為自動離職，由用人部門主管提出

申請，并填寫《離職/解雇申請單》．

5．4．2．2．3．2因個人等原因要求自動離職，須由員工本人填寫《離職/解雇申請單》，由部門文員交人力資源部，人力資源部通知其辦理離職手續．

5．4．3 核準

5．4．3．1 員工：人力資源部主管．

5．4．3．2 主管級：部門主管、人力資源主管、總經理及授權人核準．

5．4．3．3 主管級以下：部門直屬管理、部門主管、人力資源主管、總經理及授權人核準．

5．4．4 辦理手續：從批準離職申請日開始辦理，直到離職日當天下午完成本部門交接手續的辦

理，于第二天正式辦理離職手續給予放行．

5．4．4．1 交接手續

5．4．4．1．1 申請單位：

5．4．4．1．1．1員工：直屬管理者收回所用工具、物品，申請單位負責人簽字．

5．4．4．1．1．2職員：

5．4．4．1．1．2．1職員移交時需填寫《離職/解雇申請單》內交接記錄，由直屬管

理指定的接替人接收，接收結束后由部門文員將《離職/解雇申請單》

交至人事文員．

5．4．4．1．1．2．2人力資源部：人力資源部收到批準的《離職/解雇申請單》后，在離職到期日當天下午下班前開立《放行條》給保安人員，同時將

《考勤記錄》及相關資料送交財務．

5．4．4．1．1．2．3財務：財務收到批準的《離職/解雇申請單》、員工工卡、《考勤

記錄》后，進行審核，交總經理及授權人核準后給予發放工資

5．4．4．1．1．2．4宿舍保安：保安人員收到離職人員的《放行條》后，要求離職人

員將行李帶至保安室，檢查行李后，宿舍保安簽字確認后，離

職人員憑此單據到公司辦理離職手續；

5．4．4．2薪資結算：離職人員薪資一律由財務發給。

5．4．4．3離廠手續：部門主管可依據離職人員的實際情況給予適當調整離職日期，職員離

職由部門通知人力資源部辦理手續．

5．4．4．3．1離職人員將行李放置宿舍保安室，領取工資后財務將其余資料退回人力資

源部給予存檔，人力資源部最后在《放行表》上加蓋人事章，將行李帶走，不得寄存保安室．

5．4．4．3．2 因違反公司規章制度被辭退者可立即辦理離廠手續．

6表單

6．1《人事檔案》

6．2《增員需求單》

6．3《員工履歷表》

6．4《培訓記錄表》

6．5《培訓計劃表》

6．6《培訓需求表》

6．7《放行條》．

6．8《離職/解雇申請單》

編制: 楊琴

批準:

第四篇：物業公司外包服務質量控制程序

物業公司外包服務質量控制程序

根據目前越來越多的專業化服務公司加入到物業服務管理行業，協助物業服務管理企業分別承擔著社區安保；電梯專業維修/檢測；保安、消防監控/報警設施、設備維修/檢測；水箱消毒/水質檢測；社區環境保潔；社區垃圾外運；化糞池清淘外運；社區專業消殺等各項專業服務保障。

隨著多元化專業服務公司不斷加入物業服務行業之中，分享經營市場，這對細化專業分工、增加有序競爭、發揮專業優勢、提高服務質量，無疑有著積極、有效的促進物業行業發展做用。

物業服務企業出于保證專業委托服務質量，減少暗箱操作，控制委托服務成本，降低投標報價，壓低服務管理收費標準，增加市場競爭能力，普遍都會采用實行統一“專業委托服務”管理方式。并且，很少采用放權于社區項目經理，讓其承擔選擇“專業委托服務”合作企業責任。

物業服務企業由于直接承擔著，各專業合作公司服務質量的責任。所以，對委托服務管理實施認真評選、有效監控、服務指導對物業服務企業履行社區服務合同，保證服務質量、打造服務品牌有著至關重要的做用。

一、委托服務招標：

由于物業服務企業大都通過經營活動分別建有，相對穩定的專業服務伙伴合作關系。并且對各伙伴關系的服務報價、職工質素、服務質量也有大治了解，工作協調相對通暢。所以，物業服務企業高層普遍存在抵觸與新的專業服務企業進行合作的心態。也決定了物業服務企業在選擇專業服務公司時，極少采用公開招標而是選擇邀請招標方式的理由。

1、招標活動組職管理：

物業服務企業可指定企業經營或管理部門承擔邀請招標活動的組織管理工作。規模較小，沒有專門設置經營或管理部門的物業服務企業，可委托辦公室代為承擔招標活動組織管理工作。

2、編制招標文件：

2．1招標文件編制人選：

根據物業服務企業中標服務管理投標方案專業分冊內容，指派企業資深專業人員承擔專業服務招標文件編寫工作。

2．2招標文件編制內容：

2．2．1招標邀請函。

2．2．2招標文件。

2．2．3招標技術資料（含：招標社區壓縮平面復制圖及可以提供的設施設備技術資料等）。

2．2．4評標文件（服務管理分項評分標準、服務管理分項評分記錄表；財務管理分項評分標準、財務管理分項評分記錄表；投標單位得分匯總記錄表等）。

2．2．5招標其它文件（投標單位承諾書、投標單位應標登記表、投標單位有效投標登記表、評標得分排序表、評標候選排名表、中標通知單、參加投標感謝信/函等），可采用企業招標文件范本或委托其他（她）人員編制。

3、招標文件保密規定：

3．1招標文件保密范圍：

為充份體現邀請招標活動對所有參加競標企業的公平、公正原則，物業服務企業應建立相應的招標文件保密規定，配套相應管理程序，提供保密編寫環境，控制無關人等接觸編寫責任人員。并對編制責任人員提出保守“文件”機密要求，并將“文件”稿件、電子檔案、編制依據文件一并納入保密范圍。

3．2“組織”與“文件”分離：

物業服務企業在招標活動中，要本著“組織”與“文件”分離的保密工作守則。招、評標文件編制人在完成文件編寫工作，將評標文件審批稿連同電子檔案交企業辦公室進行保密封存后，刪除電子文檔、消毀編制文稿。另將招標邀請函、招標文件、招標技術資料，一并交企業邀請招標活動組織管理部門，完成編制責任工作。

3．3保密存檔：

企業辦公室在接收評標文件審批稿及電子文檔后，應將審批稿封存入檔，電子文檔在加密備份保存后，承擔評標文件保密存檔責任。

3．4保密存檔期限：

評標文件保密存檔期限，在接到企業總經理簽暑的，邀請招標活動組織管理部門，注有準確開標日期的提取評標文件申請，并在開標日的規定開標時間，攜帶評標文件電子文檔到開標現場辦理交接手續，解除保密管理。

3．5評標文件打印：

企業邀請招標活動組織管理部門可利用開標后的休息時間，按所需份數打印復制評標文件。

4、招標文件審批程序：

專業服務招標文件編寫工作完成后，由承擔編寫責任人按本企業邀請招標文件審批程序，逐級完成文件審核、批準工作。

邀請招標活動的其它招標文件，可不納入招標文件審批范圍之內。

5、發出招標邀請：

由企業邀請招標活動組織管理部門，可根據企業合作伙伴名錄和高層領導推薦，結合專業服務企業合作評價，排出邀請名單。報企業總經理批準后，發出招標邀請。

7、選擇專家評委：

由企業決策團隊選擇內部資深專業人員，組成“專家評委”，使用企業編制的評標文件，依據“文件”評標標準，承擔邀請招標活動投標方案評判工作。

8、組織現場考察：

由于中標物業服務企業還未接管進場，無法利用管理權力安排規范的投標企業考察活動。所以，企業邀請招標活動組織管理部門，只能依靠招標社區籌建項目部盡力幫助下，盡可能祥細的完成投標企業現場考察組織實施工作。

9、招標技術交底：

由企業邀請招標活動組織管理部門依據招標文件規定，在預定會議室承擔企業招標技術交底會議的組織管理工作。并邀請招標文件編制人、招標社區項目經理、招標專業工程師/部門經理到場，對投標企業提出的有關招標社區之內的專業問題（不含標準）做出回答，其它問題可由“活動組織管理部門”統一做出回答。

10、得出評標結論：

企業內部“專家評委”依據評標文件評標標準，得出投標得分排序名單。由專家組成員招開評審總結會議，形成中標企業綜合優勢評估報告，由企業總經理審核、批準后，得出評標結論。

11、下達中標通知：

企業邀請招標活動組織管理部門根據“評標結論”，采用電話通知、函件領取的方式，向中標企業及中標候選企業，下達中標及獲得候選資格通知。

中標通知單及中標候選人通知單應采用統一格式，并加蓋企業公章，放入企業專用信封/文件袋內遞交中標及候選企業。

企業邀請招標活動組織管理部門在下達中標通知的同時，應向其它參加專業服務投標的企業，發出參加投標感謝信函。

二、簽定委托服務合同：

1、擬定合同文本：

物業服務企業在擬定專業委托服務合同文本時，可采用要求中標專業公司提供委托服務合同文本的方式，用以減輕企業工作強度，調動專業公司發揮自身技術優勢。

2、洽商合同條款：

2．1劃定服務范圍：

物業服務企業在與專業服務公司洽商合同條款時，應首先就合同服務范圍形成雙方共識。

專業委托服務合同約定的服務范圍，應以物業服務企業投標方案專業分冊承諾的范圍相一至，并符合社區專業服務需要。

2．2確定服務質量：

物業服務企業在與專業服務公司就合同服務范圍形成雙方共識后，應在滿足投標方案專業分冊承諾的服務質量基礎上，采用高出承諾一些的要求，商定服務質量條款。

2．3確定服務管理程序：

為充分保證社區物業服務得以有序展開，并達到減少干擾業戶生活，保障服務質量的要求，專業服務公司應承諾尊守，物業服務企業社區投標方案服務管理程序，并以和物業服務企業社區項目管理保持一至為雙方圓滿合作前題要件。

2．4適用投訴處置及服務受理程序：

專業服務公司同意使用物業服務企業社區投標方案投訴處置程序，遵循首問服務受理程序，培訓職工掌握受理投訴及服務申請。并按程序規定上報客戶服務區域管理人員或物業服務值班室，減少嚴重投訴演變。

2．5服務質量評價：

專業服務公司同意采用客戶滿意及投訴記錄查閱方式，評價服務質量。由社區客戶服務部門承擔，客戶滿意調查和統計業戶投訴記錄，并依此按月做出服務質量評價。

2．6擬定服務進場計劃：

物業服務企業與專業服務公司簽定合同時，應針對物業二手項目服務管理接管進場特點，擬定服務進場計劃，配合物業服務企業按約定時間準時開始提供約定服務工作。

2．7協商結算方式：

物業服務企業與專業服務公司簽定合同時，應就服務費用結算日期、結算方式、未能達到服務質量評價扣減計算方式、服務費用結算審批程序，做出明確合同約定。

2．8制訂違約責任：

物業服務企業在和專業服務公司應就違反劃定服務范圍、確定服務質量、確定服務管理程序、違反適用投訴處置及服務受理程序、未能達到服務質量評價標準違約責任合同條款。促使專業公司認真履行委托服務合同，承擔合同義務。并為物業服務企業維護自身權益，做好法律判定依據。

3、擬定專業服務合同：

物業服務企業與專業服務公司就合同條款內容取得一致時，可由企業邀請招標活動組織管理部門擬定合同文本，并將本企業社區物業服務接管進場日定合同生效日期。

擬定合同文本完成，報企業總經理審核、批準后，轉交專業服務公司總經理認可。約定簽約時間、確定簽約地點、尋問專業服務公司出席簽約代表職務，并做出相應安排。

4、簽定服務合同：

企業邀請招標活動組織管理部門，應在簽約日上班后，做好簽約合同打印、裝訂，備好公章、檢查簽約場地符合簽約環境后，邀請企業委派簽約代表，在約定的時間與專業服務公司代表簽定專業委托服務合同。

三、社區業主監督：

物業服務企業在承接二手項目服務管理業務時，應該最大限度的將社區業主管理委員會，拉入社區服務決策之中。

1、監督控制范圍：

物業服務企業可以選擇最易引發服務投訴的社區保安、保潔勞動密集型專業服務，納入業主參予社區管理監督控制范圍，主動邀請做為評委參加全程招標活動。利用“知道越多、陷的越深，參予越多、埋怨越少”的心理學科定率，在評審專業服務投標方案時，可積極誠懇的聽取社區業主管理委員會的評選意見，并對其所做出的評選結論予以尊重。

對于其它專業性很強，又不容易與社區業主直接發生投訴糾紛的，委托專業服務項目，可不納入社區業主監督控制范圍。

2、監督控制與服務管理關系：

在實行社區業主實施監督控制管理機制的物業二手社區，其物業服務項目經理的管理權限將會受到不同程度的限制和約束。但與之對比形成的服務投訴減少，對物業服務企業來說，無疑算是一種表達誠信姿態，延長服務期限，保證合同約定收益的有效方法。

而且，在社區業主監督控制與物業服務管理權限的所謂“對立”現象中，其本質只能說是一種心理對立，如果社區項目經理可以放松心態，使用換位思考方式，就會有效的緩和或化解雙方所謂的“對立”立場，并在相對和諧輕松的環境中，履行社區物業服務管理責任。

四、賦予社區客戶服務經理服務質量評價責任：

為有效發揮客戶服務經理可以利用客戶服務人員網絡，快速掌握社區服務工作進展，了解社區業主投訴事由的優勢，結合物盡其用、人盡其責服務管理方法，物業服務企業應當賦予社區客戶服務經理，承擔專業服務質量評價、編制評價報告責任。

五、賦予社區項目經理管理權力：

雖然物業服務企業出于自身管理需要剝奪了社區項目經理，自主選擇專業委托服務公司的權力。但也同樣出于為了保證社區服務管理得以有效落實，確保服務質量達到合同承諾標準，并對專業服務過程實施同步監督，及時處置質量投訴，物業服務企業應當賦予社區項目經理，對社區所有專業服務行使決對工作管理權力。用以隨時發現并迅速解決違反專業委托服務合同規定事宜，維護企業及社區業主合法權益。

六、利用財務結算約束社區專業服務質量：

物業服務企業應在社區項目建立完善的，專業服務費用結算審批工作程序，用以約束專業服務公司重視服務質量。

其工作程序可為：

1、專業服務公司在委托服務合同約定結算日期前3天，向社區項目（物業）值班室提交當月/季服務費用結算申清；

2、由社區項目（物業）值班室按專業服務分類，通知工程、保安、保潔、綠化服務部門經理/主管簽暑結算意見。

3、由社區項目（物業）值班室通知客戶服務經理，審核專業部門經理/主管簽暑結算意見，查驗、統計投訴記錄，做出服務質量評價，簽暑結算評價意見；對質量評價未能達到合同約定標評的結算申請，在做出展緩予以結算決定后，應將決定意見連同投訴記錄一并由社區項目（物業）值班室打回申請企業，限期（2天）拿出整改方案，進入再次審批程序。

4、在客戶服務經理做“合格”服務質量評價后，應當面向社區項目經理匯報專業服務質量審核意見，并請社區項目經理簽暑結算批示。

5、客戶服務經理在取得社區項目經理簽暑結算批示后，應將批示交社區項目（物業）值班室，通知專業服務公司按項目經理批示到財務部門辦理費用結算業務。

6、社區財務人員在逐項審核社區項目專業經理/主管、社區客戶服務經理、社區項目經理簽暑意見符合程序規定，對照合同結算約定日期、金額無誤后，方可索要服務發票、支付結算費用。

7、未獲得結算同意批準的，由其專業公司代表領取批示意見后，接“意見”限時拿出整改方案，進入社區質量不合格處罰審批工作程序。

七、建立社區質量不合格處罰管理制度：

物業服務企業應根據與各專業服務公司簽定的委托服務合同，建立建立社區質量不合格處罰管理制度，并依此決定對未達到約定服務質量的，專業服務公司予以施適當過失經濟處罰。

社區項目經理在行使過失經濟處罰權時，應注意給保持簽約服務公司留有繼續履行合同的經濟基礎，并特別應該優先考慮社區保安、保潔低收入人員獲得勞動報酬權益依法得到保障。

具體操作方式：

在簽約服務公司存在輕微質量過失時，其處罰額度應控制在，傭金額度的3%左右。在使其受到警示處罰后，達到促使做出整改響應，提高服務質量的目的。

在簽約服務公司存在較大質量過失時，其處罰額度應控制在，傭金額度的8%之內。在使其受到較大處罰后，達到促使做出更換項目現場負責人，及時開展對應培訓，做出積極整改響應，提高服務質量的目的。

在簽約服務公司存在重大質量過失時，在不考慮更換專業服務公司的前題下，依據雙方合同，做出相應處罰。在處罰額度超過當次結算傭金時，可采用分期抵扣處罰金額。必要時在報請物業服務企業總經理批準后，可采取向專業服務公司施加力，并在做出繼續許可承擔社區服務意見后，要求受到處罰服務企業同意，在未足額扣除處罰金額前，由社區項目部直接發放無過失職工工資，用以穩定職工隊伍，保證社區服務不受處罰影響的目的。

專業服務公司社區服務負責人應在，職工工資廠審批表上簽字，確認代發數額，以便日后進行財務核對。

社區項目部在采用直發工資方式時，可要求專業服務公司提供職工工資統計表單，并加蓋公章。社區項目客戶服務經理應審核扣除過失職工相應工資后，方可上報項目經理簽暑同意發放批示。

八、巧用社區業主促使服務質量達標方法：

物業服務企業可將社區保安、保潔兩項最易受到業戶投訴的專業服務，納入社區業戶監控范圍。并在服務費用結算審批程序中，加上需要得到社區業主管理委員會的滿意評價，社區項目經理方可批準結算當月/次費用。促使專業服務公司領導必須將服務質量，是否達到業戶滿意，將是企業“生死存亡”的高度予以特別關注。

九、專業服務罰金的使用管理：

1、尊重社區業戶權益：

社區每個按時繳納物業服務管理費的業戶，都應毫無疑問的得到物業服務管理合同約定的優質社區服務。在社區某個專業服務項目未能達到標準，并受到相應處罰時，按時繳納物業服務管理費的，社區業戶權益也受到了不同成度侵害。他（她）們在向社區物業做出投訴的同時，也同樣具有要求得到相應補償的權力。

所以，物業服務企業在專業服務罰金的使用上，應本著顧大局、忌小帳的眼光審視專業服務罰金的，使用管理是否符合社區業戶意愿，是否真正維護社區業戶合法權益的角度，能否制定公正的罰金使用管理規定，是檢驗物業服務企業能否兌現人性化服務管理承諾的有效評判依據。

2、罰金的產生原因：

物業服務企業在采用委托專業服務公司承擔社區分項服務責任時，為保證接受委托服務的專業公司所提供的服務達到相應標準，通常都會采用約定質量標準條款的方式，對專業公司的服務做出明確的量化標準限制，并約定相應的違約責任條款。在專業服務公司所提供的服務質量未能達到約定標準時，物業服務企業為維護自已與社區業主簽定的，各項服務達到服務管理合同約定標準，維護企業自身信譽，不得不做出的相應處罰措施。其目的是為了促使所有承接社區專業服務的公司，認真履行合同約定條款，達到服務質量限定標準，為所有社區業戶營造和諧、舒適的生活質量環境。

物業服務企業在對違規專業服務公司行使處罰權時，只能說明被處罰專業服務公司未能達到質量標準，并不代表專業服務公司沒有履行服務約定服務責任。所以，物業服務企業無權做出全部剝奪專業服務公司服務費用的決定。并且，物業服務企業應該、也必須尊重專業服務公司職工所付出的服務勞動成果。特別是那些為禰補質量過失，做出努力的專業服務公司職工，更是應該得到適當獎勵，用以表達物業服務企業對他（她）們所付出的努力表示敬意。

3、罰金的使用方式：

物業服務企業社區項目經理應要求財務部門，將專業服務罰金納入社區財務公示管理范圍。并在爭得社區業主管理委員會同意后，做為社區專項獎勵基金，由社區項目經理代表社區業戶對工作表現優秀、獲得業戶普遍好評和具有拾金不昧、見義勇為品德的專業服務公司職工給予現金獎勵。

4、專業服務罰金的監督與控制：

物業服務企業應對社區項目部門行使處罰事項、處罰金額進行有效監督，用以防止處罰過大影響專業服務管理，損害企業良好協作關系。控制項目部門滋生權力彭賬，養成武斷專行的陋習管理意識。

4．1、專業服務處罰金的有效監督方式：

物業服務企業應根據社區專業服務合同金額，對項目部門處罰權限做用適當限質。并要求項目部門對嚴重質量過失擬定處罰前，需將過失事由、處罰額度報請企業批準后，方可行使處罰權力。

物業服務企業在對社區項目部門處罰權力做出限制的同時，還可采取通過處罰總額評定項目經理協調管理能力，并將“零處罰”做為項目經理業績考核標準之一。

4．2專業服務處罰金的使用控制方式：

由干物業服務企業在專業服務處罰金額以做出有效控制措施，所以，在處罰金的使用控制方面可以適當放寬，主要以社區業主監督為準。只要罰金用于專業服務公司優秀職工獎勵，并通過業主管理委員會的批準，就可授權社區項目經理全權承擔使用處理責任。

社區項目經理也可利用專業服務處罰金，建立社區專業服務之星獎勵基金，用以獎勵參予社區服務滿一年的，由社區業戶評選產生的專業服務職工。

物業服務企業社區項目經理應嚴格控制不將企業職工納入處罰獎勵范圍，并將企業職工獎勵劃規企業評定獎勵范圍之內，不得隨意占用處罰金額，以勉降低企業公正形象。

物業服務企業在履行項目服務管理責任時，切記不要隨意挪占專業服務處罰金，時刻牢記只有社區業戶滿意，服務主營管理收益才能持續長久。

第五篇：物業公司經營管理風險控制程序

物業管理有限責任公司企業標準

經營管理風險控制程序

物業管理有限責任公司發布

經營管理風險控制程序 目的

為了提高公司的經營管理水平，對公司經營、服務全過程中的各類風險進行識別、控制，以減少或避免因管理不善而發生的各種損失。2 適用范圍

適用于公司各部門、分公司。3 職責

3.1質量管理部為風險防控的歸口管理部門；

3.2 各部門、分公司負責對各自工作流程中的風險進行識別、防范和控制。4 程序

4.1 風險的分類 4.1.1勞動勞務風險； 4.1.2技術風險和操作風險； 4.1.3財務風險； 4.1.4管理風險； 4.1.5法律風險； 4.1.6其它風險。

4.2風險的識別

4.2.1勞動勞務風險：因違反國家勞動、勞務相關法律法規產生的人力資源管理等方面的糾紛。主要涉及員工勞動合同的簽訂、員工社保和團體意外傷害保險的辦理、員工崗前崗位安全及業務知識培訓等風險。

4.2.2技術風險和操作風險：因違反行業規范、標準或公司規章制度及作業規程而產生的服務、安全等重大質量問題。主要涉及員工的崗位作業培訓、現場安全管理，共有設備設施運行、維護管理，共有部位的消防安防管理等風險。

4.2.3財務風險：因違反財務管理規定而產生的風險。主要涉及物業管理行業費用收繳風險，替公用事業費用代收代繳存在的風險、財務管理及資金安全管理風險。

4.2.4管理風險：因決策失誤或管理不善而造成的資產、財產類損失，或發生安全責任事故和重大投訴等事件。只要涉及物業違規裝飾裝修帶來的風險，物業使用帶來的風險，管理項目外包存在的風險，物業管理員工服務存在的風險，公共媒體在宣傳報道中的輿論風險。

4.2.5法律風險：因法律概念不清導致的風險。主要是指在公共安全、人身財產的保險和財產保管方面，有業主因對物業管理安全防范主體的責任認識不清，誤將本應由公安機關或業主自身承擔的安全防范責任強加給物業管理公司，導致物業管理公司與業主糾紛增加，從而承擔為此而產生的額外責任。

4.2.6其它風險：因重要指標偏離預算計劃，如成本費用超出計劃、收入利潤下降）等原因發生的風險；對業主或者第三人在物業管理區域內所遭受的財產損失和人身傷害所承擔的風險。

4.3風險的防范

4.3.1 勞動勞務風險的防范措施：

1）按照國家《勞動法》規定的必備條款完善員工勞動合同內容，并于用工之日起一個月內訂立書面勞動合同。

2）按照國家法律規定按時給員工辦理社保并繳納保險費用。3）對入職員工做好入職培訓和安全教育培訓，向員工詳細講解公司各項規章制度，并由員工簽字確認后存入個人檔案，以便在后期發生違規事件或勞動爭議后進行妥善處理。

4）員工到達工作崗位后部門應做好崗前業務知識培訓并安排入職引導人進行一對一培訓。

4.3.2 技術風險和操作風險的防范措施：

1）特種設備、特殊作業人員應持國家認可的上崗證方可作業。2）部門應對作業人員進行各項操作流程、規章制度培訓，考核合格后方可上崗。

3）按照作業文件按時做好共用設備設施的日常運行、監視、維修、保養，同時做好書面和現場施工記錄，并對特種設備、壓力容器按照國家規定做好校驗、監測。4.3.3財務風險的防范措施：

1）加強員工服務意識培訓，妥善處理好與業主的關系。2）妥善處理好與市政公用事業單位及專業公司的管理。

3）提高財務人員及收費人員工作積極性、主動性做好日常資金的管理。

4.3.4管理風險的防范措施：

1）加強裝飾裝修管理法規知識的宣傳，監管業主裝修的整個過程； 2）對于使用中容易發生損害的設施設備的區域，應建有相應的監控設備，對現場進行監控和錄像，定期存儲。

3）通過業主規約、宣傳欄等形式向業主宣傳物業管理的有關政策、法規，幫助業主樹立正確的物業管理責任意識。

4）加強員工培訓，建設一支盡職盡責、服務優良的員工隊伍。5）在勞動合同中，應明確員工對違反規章制度的行為要承擔相應責任，從而加強員工的責任感。4.3.5法律風險的防范措施：

1）在管理區域內通過宣傳欄等多種形式，向廣大業主進行物業管理法律法規知識培訓，加強業主對物業管理安全防范主體責任的認識。

2）合同簽訂時，應注意合同生效要件、條款是否違法、權利義務約定是否明確，是否最大程度保障我方的利益應由各業務部門對所簽合同的履行情況定期進行檢查，對發現有違約風險的應及時反饋質量管理部進行處理或通過訴訟途徑及時解決，以免延誤訴訟時效，導致合法權利的喪失。

4.3.6其它風險的防范措施：

1）購買相關的商業保險，以分擔公司的經營風險或聘請企業的法律顧問，對企業運作中的種種法律問題及時解決。

2）做好現場的管理，同時提高員工積極面對突發事件和損害的問題，做好應對措施。

公司各部門、分公司根據本部門在物業服務全過程中所承接的職能、職責，對其中各環節逐項分析可能遭遇的風險，找出各種潛在的風險點，并提出防控措施（見附件）。各部門應不斷完善控制和防范本部門各類風險的質量體系文件。4.4事故的處置

4.4.1質量管理部應結合各項檢查工作，每月對各部門風險管理情況進行監督、檢查，記錄并納入月檢報告），對發現的問題及時溝通、匯報，督促相關部門和責任人進行糾偏，降低風險，減少和避免各類損失的發生。4.4.2發生以下風險事故按4.5處罰

A：預計發生的風險可能會造成20萬元以上損失的（但還未實際造成損失的）：

1、合同違規、違約；

2、工作自檢中發現產品或服務問題；

3、發現重大安全隱患；

4、發生勞動勞務糾紛；

5、可能會逾期還貸；

6、因資金問題不能正常支付；

7、各部門“風險防控匯總表”所列其它風險等。

B：發生損失或嚴重違反有關規定的：

1、出現賠償，承擔違約責任的；

2、資產、財產等出現管理原因損壞、損失等；

3、勞動糾紛賠償；

4、安全事故責任（財產等出現被盜、被搶，生產事故、交通事故、消防事故、大型群體性活動安全責任事故等；

5、逾期還貸造成罰息；

6、管理不負責任造成損失的；

7、出現重大投訴及群體事件；

8、對地產公司、物業公司造名譽等造成損失；

9、違反法律法規及公司相關管理規定；

10、其它違反法律、法規、公司管理規定的事件。

4.5處罰規定

4.5.1 各部門出現風險事故，發生損失時，應及時向分管領導和質量管理部報告，同時采取有效措施化解風險。如未能采取有效措施減少損失或未及時報備，在檢查中發現一項，扣除部門負責人當月績效考核分20分，在本部門計劃任務書考核時扣除5分，可累計計算。4.5.2 已造成損失的部門，按以下辦法處罰：

1）損失金額在2萬元（含2萬元）以上，5萬元以內，扣部門負責人當月績效考核分20分，扣除部門考核分5分；

2）損失金額在5萬元（含5萬元）以上，10萬元以內，扣部門負責人當月績效考核分50分，扣除部門考核分10分；

3）損失金額在10萬元（含10萬元）以上，20萬元以內，或發生1-2人責任重傷，扣部門負責人三個月績效考核分，扣除部門考核分50分；

對于給公司造成30萬元（含30萬元）以上損失，或出 現其它嚴重違反法律法規及公司相關規定的，除扣除部門當年計劃任務書考核分數處，視具體情況，對相關責任人做出相應處罰，對相關責任人的處罰決定由公司總經理辦公會議討論決定，即可責令責任人賠償相應損失，給予免職，解除勞動合同等處理。

必要時將追究責任人的法律責任。

4.5.3必要時，對在各項檢查中發現的、或各部門預計會發生的、或已經發生的風險類型、嚴重程度、處理方案不確定時，公司可組成臨時風險評價小組，共同對發現的風險進行討論、評價和確認，臨時風險評價小組成員為風險發現部門分管領導、部門負責人、相關責任人和質量管理部。必要時包括公司總經理。

4.5.4 風險檢查報告和風險評估報告是每年管理評審的輸入。5支持性文件

5.1經發物業質量管理體系文件

5.2經發物業公司、各部門、分公司計劃任務書