第一篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話(huà)：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話(huà)：

第一條甲方是全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。乙方是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，申請(qǐng)其股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請(qǐng)及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見(jiàn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第二條為規(guī)范乙方股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦

法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

第三條甲方的權(quán)利：

（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對(duì)乙方的股票掛牌、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。

（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。

第四條甲方的義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)活動(dòng)提供制度保障。

（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、管理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（三）甲方負(fù)責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢(xún)，對(duì)其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。

第五條乙方的權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢(xún)股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。

（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條乙方的義務(wù)：

（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。

（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費(fèi)：

（一）掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一年度末總股本計(jì)算的本年度掛牌年費(fèi)。

（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日的總股本和實(shí)際掛牌月份（自?huà)炫迫盏拇卧缕鹩?jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭(zhēng)議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)

爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書(shū)面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

（以下無(wú)正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日

第二篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

XXX制造有限公司

與

XXX證券股份有限公司

關(guān)于XXX制造有限公司

股份制改造暨全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)掛牌

之 財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

201X年X月

甲 方：XXX制造有限公司 法定代表人： 住 所：

乙 方：XXX證券股份有限公司 法定代表人：XXX 住 所：XXX

鑒于：

1、甲方系一家在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立、有效存續(xù)、具有獨(dú)立主體資格的企業(yè)法人，并依法領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

2、甲方擬進(jìn)行股份制改造，改制后設(shè)立的股份有限公司，擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)掛牌轉(zhuǎn)讓。

3、乙方系經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)、中國(guó)證券 業(yè)協(xié)會(huì)核準(zhǔn)具有證券從業(yè)資格的金融機(jī)構(gòu)，己取得股票主承銷(xiāo)、發(fā)行上市保薦資格及股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格和報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

4、為確保甲方股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，甲方擬聘任乙方作為其股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，以協(xié)助甲方完成全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事宜。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜，達(dá)成以下協(xié)議:

第一條 委托事項(xiàng)

甲方聘任乙方作為其財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為甲方股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌提

供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，乙方接受此委托，按照本協(xié)議條款和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié) 會(huì)的相關(guān)規(guī)定向甲方提供與本協(xié)議目的相關(guān)的服務(wù)。在甲方所在園區(qū)納入試點(diǎn)且甲 方符合掛牌條件的情形下，甲乙雙方將簽署正式的《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。

第二條 乙方的權(quán)利

乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利:

1、依法對(duì)甲方及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，對(duì)甲方提供的資料進(jìn)行 獨(dú)立判斷。

2、對(duì)甲方履行本協(xié)議的情況有充分知情權(quán)，有權(quán)要求甲方及時(shí)通報(bào)相關(guān)的信 息。

3、指派工作人員列席甲方的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)會(huì)議，對(duì)上述會(huì)議的 召開(kāi)議程或會(huì)議議題發(fā)表獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

4、乙方對(duì)甲方聘請(qǐng)的與本協(xié)議相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員所出具的專(zhuān)業(yè)意 見(jiàn)存有疑義時(shí)，可以與該中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。

5、按照本協(xié)議第七條的約定向甲方收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。

6、相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

第三條 乙方的義務(wù)

1、乙方保證其擁有全權(quán)(包括一切必要的公司內(nèi)部授權(quán))簽訂本協(xié)議并履行本 協(xié)議;本協(xié)議生效后即構(gòu)成對(duì)乙方合法有效的約束;乙方保證按照本協(xié)議的規(guī)定全 面、及時(shí)履行本協(xié)議。

2、向甲方就與其股份制改造及股份轉(zhuǎn)讓事宜相關(guān)的法律法規(guī)和有關(guān)政策提供 及時(shí)、優(yōu)質(zhì)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

3、在對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為甲方提供改制設(shè)立股份有限公司及在 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的建議及方案。

4、考察甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)企業(yè)的

內(nèi)部行政管理制度、人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度及其他相關(guān)制度，并根據(jù)乙方的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)上述各項(xiàng)制度提出意見(jiàn)或建議。

5、對(duì)甲方法人治理結(jié)構(gòu)的建立以及其成立后的股份有限公司的規(guī)范運(yùn)作提出 建議。

6、協(xié)助甲方完成召開(kāi)股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)和首屆董事會(huì)會(huì)議以及其他與 改制設(shè)立股份有限公司有關(guān)的工作。

7、組織并主持召開(kāi)由有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)各方參加的協(xié)調(diào)會(huì)，并通過(guò)協(xié)調(diào)會(huì) 討論、確定甲方的全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌總體方案、工作時(shí)間表及其他相關(guān)事宜。

8、協(xié)助甲方與甲方聘請(qǐng)的律師事務(wù)所協(xié)調(diào)，解決甲方在股份制改造及全國(guó)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過(guò)程中涉及的法律問(wèn)題。

9、審查甲方及與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)企業(yè)的資 產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)狀況，并對(duì)其中與股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求不相符合 的部分向甲方提出整改意見(jiàn)或建議，同時(shí)協(xié)助甲方與甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)調(diào)，解決甲方在股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過(guò)程中涉及的財(cái)務(wù)問(wèn)題。1}}遵守由中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)討論確定的工作時(shí)間表，項(xiàng)目組將在企業(yè)完成股改 且符合掛牌要求的情形后三個(gè)月內(nèi)向公司報(bào)請(qǐng)內(nèi)核，通過(guò)公司內(nèi)核后即正式申報(bào)材 料。但由于甲方或第三方原因以及不可抗力原因?qū)е聲r(shí)間拖延的，乙方不負(fù)責(zé)任。

11、與甲方所聘請(qǐng)的其它中介機(jī)構(gòu)通力協(xié)作，共同完成有關(guān)甲方本次股份制改 造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的各項(xiàng)工作。若因乙方在工作中的重大失誤導(dǎo)致甲方工 作被延誤的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任并賠償因此而給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失。

1、為本協(xié)議所述之財(cái)務(wù)顧問(wèn)事項(xiàng)，乙方應(yīng)向甲方指派專(zhuān)項(xiàng)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人 員常駐企業(yè)輔導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備材料;在乙方所指派的經(jīng)辦人員經(jīng)甲方認(rèn)可后，為保證各 項(xiàng)工作的延續(xù)性和穩(wěn)定性，任何一方擬變更相關(guān)經(jīng)辦人員的，需與對(duì)方充分協(xié)商。

1、協(xié)助甲方制作的文件以及為履行本協(xié)議目的出具的文件符合法律的要求。

14、乙方保證沒(méi)有正在進(jìn)行的會(huì)對(duì)其履行本協(xié)議產(chǎn)生影響的訴訟、仲栽或者其 他法律程序、政府程序。

15、除非法律或行政法規(guī)的強(qiáng)制命令，將嚴(yán)格保守接觸到的甲方商業(yè)秘密。

16、經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意并確認(rèn)的其他服務(wù)內(nèi)容。第四條甲方的權(quán)利

甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利:

1、獲得乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作。

2、及時(shí)獲悉乙方履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)發(fā)表的意見(jiàn)。

3、在乙方履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)所發(fā)表的意見(jiàn)不符合甲方實(shí)際情況時(shí)，以書(shū)面方 式提出異議。

4、在乙方提出與財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作無(wú)關(guān)的要求時(shí)，以書(shū)面方式提出異議。

5、相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權(quán)利?！?/p>

第五條 甲方的義務(wù)

1、甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供本次財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作所需要的全部文件、資料、證明，并保證該等文件資料的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。該等文件資料包括但不限于:(1)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)依 法成立并依法從事所屬業(yè)務(wù)的法律文件;(2)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部管理架構(gòu)情況;(3)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部行政管理制度及人事管理制度;(4)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 資本運(yùn)作體系、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度及內(nèi)部控制制度;(5)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的重大合 同;(6)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)所

擁有的資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件;(7)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的近兩年及一期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表;(8)甲方及其與本次股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)作 為一方的重大訴訟、仲裁情況;(9)乙方認(rèn)為需要甲方提供的其他文件、資料。

2、甲方應(yīng)指定專(zhuān)人配合乙方工作，為乙方的現(xiàn)場(chǎng)工作提供必要的工作條件，并根據(jù)乙方的工作計(jì)劃安排與合理請(qǐng)求，及時(shí)給予全面支持和配合。

3、甲方對(duì)乙方在本次財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作中提出的各項(xiàng)意見(jiàn)和建議，應(yīng)予以充分重 視，并積極進(jìn)行配合和整改，以利干各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展和進(jìn)行。

4、甲方應(yīng)依照本協(xié)議的相關(guān)約定，按時(shí)、足額向乙方支付有關(guān)費(fèi)用和報(bào)酬。

第六條 協(xié)議的有效期

乙方為甲方提供本協(xié)議規(guī)定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的有效期，自本協(xié)議生效之日起兩 年內(nèi)有效，兩年后若甲方未完成掛牌工作將視條件按照本協(xié)議必備條款續(xù)簽本協(xié)議。

第七條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用及支付

1、雙方同意，甲方因乙方提供本次財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)而向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用 共計(jì)人民幣玖拾萬(wàn)元整(￥900, 000匯入乙方指定的下列銀行帳戶(hù): 收款人:XXX證券股份有限公司

帳號(hào):XXX

開(kāi)戶(hù)行:XXX

2、在中國(guó)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司正常收受材料時(shí)，具體支付 方式如下:（1）甲方于簽訂本協(xié)議后七日內(nèi)向乙方支付預(yù)付款人民幣拾萬(wàn)萬(wàn)元整(￥100,000)。

(2)甲方完成股份制改造后七日內(nèi)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)人民幣貳拾萬(wàn)元(￥100,000)。

(3)甲方干乙方完成現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查并報(bào)送公司內(nèi)核通過(guò)后后七日內(nèi)向乙方支 付人民幣拾萬(wàn)元整(￥100,000)(4)甲方于掛牌申請(qǐng)材料報(bào)送全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司，并 收到其出具的受理通知書(shū)后七日內(nèi)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)人民幣拾萬(wàn)元整(￥100,000)。

(5)甲方收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的核準(zhǔn)文件后七日內(nèi)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)人 民幣叁拾萬(wàn)元整(￥300,000)。

(6)在甲方正式掛牌后七日內(nèi)向乙方支付人民幣貳拾萬(wàn)元整(￥200,000)。

3、甲方在準(zhǔn)備行業(yè)分析報(bào)告的過(guò)程中，除涉及企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等相關(guān)數(shù)據(jù) 之外，如需向社會(huì)其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)任何數(shù)據(jù)，費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商解決。

4、自本協(xié)議生效之日起，乙方為甲方開(kāi)展工作、制作有關(guān)材料所發(fā)生的交通 費(fèi)、食宿費(fèi)等費(fèi)用由甲方安排并以報(bào)銷(xiāo)方式承擔(dān)費(fèi)用，乙方需提供相應(yīng)憑證。住宿 限不高干三星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的酒店，餐飲標(biāo)準(zhǔn)為工作餐，交通限飛機(jī)經(jīng)濟(jì)艙、硬臥及動(dòng)車(chē)。

第八條 保密

1、除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、司法機(jī)關(guān)要求，雙方不得以任何形式向與本次工 作無(wú)關(guān)的任何第三方披露與本次實(shí)施股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)的任 何信息。

2、乙方應(yīng)承擔(dān)保密的義務(wù)，非經(jīng)甲方書(shū)面同意，在任何條件下不得向任何第 三方透露該項(xiàng)業(yè)務(wù)中的一切內(nèi)容及有關(guān)業(yè)務(wù)資料，但進(jìn)行必要工作而向其雇員作必 要的披露除外。乙方不得惡意利用合作中取得的甲方的任何內(nèi)幕信息，且乙方不得 有損甲方商譽(yù)或其他利益的任何行為。

3、上述保密義務(wù)在本協(xié)議有效期內(nèi)以及本協(xié)議終止后兩年內(nèi)有效。任何一方 違反保密義務(wù)給對(duì)方造成損失的，須負(fù)責(zé)給予對(duì)方賠償因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。

第九條 協(xié)議變更、終止

(一)雙方協(xié)商一致，可以書(shū)面形式變更財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議的內(nèi)容。

(二)甲乙雙方在簽訂本協(xié)議后，發(fā)生以下情形之一的，本協(xié)議終止，乙方無(wú)須 退還按本協(xié)議已收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用，且雙方互不追究對(duì)方的違約責(zé)任:

1、在盡職調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)甲方存在導(dǎo)致其不符合掛牌要求的情形且該情形無(wú) 法克服，乙方項(xiàng)目人員向甲方出具書(shū)面情況說(shuō)明;

2、在盡職調(diào)查完成之后，由于甲方的原因，甲方項(xiàng)目不能通過(guò)乙方內(nèi)核小組 的審核，導(dǎo)致乙方不能向協(xié)會(huì)推薦;

3、甲方的掛牌申請(qǐng)未獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第十條 違約責(zé)任

1、本協(xié)議簽署后，任何一方(違約方)未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議 項(xiàng)下的任何或部分義務(wù)，或作出任何虛假的聲明、保證及承諾，則被視為違約。違 約方應(yīng)賠償因其違約而對(duì)另一方(守約方)造成的一切損失。

2、任何一方因違反本協(xié)議的規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任不因本協(xié)議的解除而免 除。

3、若甲方向乙方提供的材料有隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)，由此產(chǎn)生的相關(guān)損 失、索賠、費(fèi)用和開(kāi)支，均全部由甲方承擔(dān)。

第十一條 爭(zhēng)議的解決

1、因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議、糾紛、分歧或索賠，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商方式解決，若自爭(zhēng)議、糾紛、分歧或索賠發(fā)生之日起 六十日內(nèi)協(xié)商不成或未能協(xié)商時(shí)，則任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交北京市仲裁委員會(huì)，按照提交仲栽時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲栽，仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙

方均有約束力。

2、除雙方有爭(zhēng)議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行雙方所認(rèn)可的本協(xié)議其它部分。

3、如果甲方同任何第三方因本次實(shí)施股份制改造及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事 宜產(chǎn)生任何糾紛或造成任何損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十二條 生效

本協(xié)議由雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章后正式生效。第十三條 通知

1、本協(xié)議終止前的任何時(shí)候，如果出現(xiàn)可能使各方在本條所做出的聲明、保證 或承諾變得不真實(shí)或不準(zhǔn)確的情況時(shí)，有關(guān)各方應(yīng)立即通知其他各方，并應(yīng)按照其 他各方的合理要求采取措施予以補(bǔ)救或公布該事實(shí)。

2、本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書(shū)面形式或用傳真發(fā)出，傳真發(fā)出的三天內(nèi)以

特快專(zhuān)遞送達(dá)原件，并按以下地址送達(dá);任何通知一經(jīng)送達(dá)即行生效。(1)甲 方：XXX制造有限公司

辦公地址：

聯(lián) 系 人：

電 話(huà)：

傳 真：

(2)乙 方:XXX證券股份有限公司

辦公地址:XXX

聯(lián) 系 人:XXX

電話(huà):XXX-XXX

傳真:XXX-XXX

第十四條 其他

1、本協(xié)議未盡事宜及雙方對(duì)本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改必須經(jīng)雙方作成書(shū)面補(bǔ)

充協(xié)議，并由雙方簽署后生效。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議 具有同等法律效力。

2、本協(xié)議對(duì)各方當(dāng)事人及其繼受人均有約束力。

3、如果甲方有向特定對(duì)象發(fā)行股票或公開(kāi)發(fā)行股票等事項(xiàng)，在同等條件下，甲方優(yōu)先聘請(qǐng)乙方為其推薦掛牌主辦券商、股票發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或其他 專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。有關(guān)協(xié)議由雙方另行簽定。

4、本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。(本頁(yè)以下無(wú)正文)

(本頁(yè)無(wú)正文，為《雙制造有限公司與XXX證券股份有限公司關(guān)于XX制造有限公 司股份制改造暨全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》的簽字蓋章頁(yè))

甲方：XXX有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):

乙方:XXX證券股份有限公司(蓋章)法定代表人:

(授權(quán)代表人):

年 月 日

年 月 日

第三篇：買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議-全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議

甲方（投資者）：_____________ 證券賬戶(hù)卡號(hào)：__ ___ 身份證號(hào)（或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）：__ _（蓋章）通訊地址：_______________________ 乙方：_____________公司___________營(yíng)業(yè)部

依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方委托乙方代理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明及承諾

第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1、甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制從事證券投資的情形；

甲方屬于符合《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》規(guī)定的投資者。

2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效；

3、甲方保證其資金來(lái)源合法，不存在任何第三方或共有人對(duì)此主張權(quán)利的情形；

4、甲方已認(rèn)真閱讀并充分理解乙方向其提供的《股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，充分認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的投資風(fēng)險(xiǎn)；甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議書(shū)所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；

5、甲方已認(rèn)真閱讀并承諾遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》和其他股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定；

6、甲方承諾遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不進(jìn)行內(nèi)幕交易；不操縱市場(chǎng)價(jià)格；不以虛假報(bào)價(jià)或其他違規(guī)行為擾亂正常的股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓秩序，誤導(dǎo)他人的投資決策；

7、甲方接受并配合乙方對(duì)涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理；

8、甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。

第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，符合從事代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票業(yè)務(wù)的條件，且已實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管；

2、乙方具備開(kāi)展股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降墓善惫_(kāi)轉(zhuǎn)讓提供相應(yīng)的服務(wù)；

3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)；

4、乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三方透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失;

5、乙方保證嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定從事股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

6、乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓委托代理服務(wù)。

第二章 業(yè)務(wù)開(kāi)通

第三條 甲方初次參與股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)具有人民幣普通股票賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券賬戶(hù)”）和資金賬戶(hù)。

第四條 甲方申請(qǐng)開(kāi)通股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)權(quán)限時(shí)，應(yīng)按照要求如實(shí)填寫(xiě)申報(bào)資料。由于甲方提供不實(shí)資料引起的法律責(zé)任，由甲方承擔(dān)。

第五條 甲方應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)則開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)、辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金存入或轉(zhuǎn)出及有關(guān)銀行業(yè)務(wù)事項(xiàng)。因甲方違反相關(guān)規(guī)則所造成的損失，由甲方自行承擔(dān)。

第三章 委托

第六條 甲方委托乙方代理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓前，必須設(shè)置交易密碼。甲方必須牢記交易密碼，并對(duì)交易密碼負(fù)有保密責(zé)任。甲方可持有效證件到乙方柜臺(tái)或通過(guò)自助委托系統(tǒng)修改交易密碼。

第七條 乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項(xiàng)：

1、接受并執(zhí)行甲方下達(dá)的合法有效委托；

2、應(yīng)甲方要求提供其委托、成交及賬戶(hù)股份變動(dòng)情況的清單；

3、代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；

4、代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利息分配；

5、代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；

6、雙方依法約定的其他事項(xiàng)；

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提供的其他服務(wù)。

第八條 甲方采取的委托方式由雙方書(shū)面約定。委托方式包括柜臺(tái)委托及自助委托等，自助委托包括電話(huà)委托、網(wǎng)上委托以及乙方認(rèn)可的其他合法委托方式。

甲方應(yīng)充分了解各種委托系統(tǒng)的操作方法，乙方對(duì)此有解答咨詢(xún)的義務(wù)。

第九條 乙方在代理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價(jià)委托、成交確認(rèn)委托等方式。

乙方認(rèn)為甲方存在虛假委托或操縱價(jià)格的行為時(shí)，有權(quán)拒絕接受。

第十條 乙方接受甲方委托前，應(yīng)充分了解甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關(guān)證明性資料。第十一條 如甲方為不符合股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者，其只能委托乙方買(mǎi)賣(mài)其持有或曾持有的公司股票。第十二條 甲方賣(mài)出的股份，不得超過(guò)其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買(mǎi)入股份的限價(jià)委托、成交確認(rèn)委托時(shí)，應(yīng)保證其資金賬戶(hù)中有足額的資金。

第十三條 乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為的，將予以警示，必要時(shí)可以拒絕甲方的委托或終止本協(xié)議。

第十四條 甲方通過(guò)自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；柜臺(tái)委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn)；甲方以電話(huà)語(yǔ)音、傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無(wú)法確認(rèn)，將不作為對(duì)乙方的有效指令；甲方對(duì)其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果承擔(dān)全部責(zé)任。

第十五條 甲方需查詢(xún)委托結(jié)果或打印回單的，應(yīng)在委托后三個(gè)交易日內(nèi)辦理；如有疑問(wèn)，須在查詢(xún)結(jié)果或打印回單當(dāng)日向乙方書(shū)面質(zhì)詢(xún)。

第四章 信息服務(wù)

第十六條 乙方應(yīng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所披露最新的價(jià)格、成交等信息。

第十七條 乙方應(yīng)及時(shí)揭示最新的股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信息。

第五章 變更和撤銷(xiāo) 第十八條 甲方重要資料發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。

前款所述甲方重要資料包括但不限于甲方的姓名、聯(lián)系方式、居住地址、有效證件號(hào)碼、授權(quán)代理人及授權(quán)事項(xiàng)、委托交易方式等。

第十九條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可視情形依法撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系或暫停甲方對(duì)其賬戶(hù)的使用（包括但不限于限制存取款、限制交易等）：

1、甲方提供虛假資料、證件；

2、甲方的資金來(lái)源不合法；

3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為；

4、甲方違反全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)乙方進(jìn)行違法違規(guī)交易的；

5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第二十條 乙方若不符合從事代理投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票業(yè)務(wù)的條件，股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議自行終止。

第二十一條 乙方撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系，需及時(shí)通知甲方，并說(shuō)明理由。第二十二條 甲方在收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知后，應(yīng)及時(shí)到乙方辦理相關(guān)手續(xù)。在此期間，乙方不接受除賣(mài)出甲方持有證券外的所有委托買(mǎi)賣(mài)指令。

第六章 甲方授權(quán)代理人委托

第二十三條 甲方可以授權(quán)他人作為辦理股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事項(xiàng)的代理人。甲方代理人辦理上述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示授權(quán)委托書(shū)，并提交代理人的有效證件。相關(guān)材料應(yīng)交乙方存檔。

第二十四條 授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、代理期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。

第二十五條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或撤銷(xiāo)授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，原授權(quán)委托書(shū)仍然有效。

因未及時(shí)通知乙方所造成的損失由甲方自行承擔(dān)。

第七章 免責(zé)條款

第二十六條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密造成的損失。

第二十七條 甲方如果遺失證券賬戶(hù)卡、身份證明等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時(shí)掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第二十八條 甲方通過(guò)私下協(xié)商達(dá)成的轉(zhuǎn)讓意向因?qū)Ψ讲簧陥?bào)成交確認(rèn)委托或申報(bào)不匹配的成交確認(rèn)委托，無(wú)法成交的，乙方對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。

第二十九條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十條 因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第三十一條 當(dāng)發(fā)生不可抗力、意外事故時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。

第八章 附則

第三十二條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金及其他服務(wù)費(fèi)用、代扣代繳有關(guān)稅費(fèi)。傭金標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動(dòng)，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。

乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費(fèi)用。

第三十三條 本協(xié)議書(shū)與有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書(shū)與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第三十四條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式通知甲方。若甲方在七個(gè)工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十五條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決：

1、協(xié)商；

2、向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；

3、其他合法方式。

第三十六條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及甲方填寫(xiě)的申報(bào)文件均視為本協(xié)議附件，同時(shí)生效。

第三十七條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方（個(gè)人）：___________ 乙方：__________證券公司 甲方（機(jī)構(gòu)）：________（簽章）（蓋章）

___年___月___日 ___ 年___月___日

第四篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則

附件1

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票

終止掛牌實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）

第一章總則

第一條【制定目的和依據(jù)】為了明確掛牌公司股票終止掛牌的情形和程序，建立常態(tài)化、市場(chǎng)化的退出機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條【適用范圍】本細(xì)則規(guī)定的終止掛牌，是指掛牌公司主動(dòng)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）申請(qǐng)終止其股票掛牌；或者掛牌公司因觸發(fā)規(guī)定的終止掛牌情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌。

第三條【從業(yè)操守】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，不得泄露相關(guān)內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易和操縱股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

第四條【披露義務(wù)】掛牌公司、主辦券商及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第二章主動(dòng)終止掛牌

第一節(jié)主動(dòng)終止掛牌的情形

第五條【主動(dòng)終止掛牌條件】掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)終止其股票掛牌：

（一）掛牌公司股東大會(huì)決定主動(dòng)申請(qǐng)終止其股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市；

（三）掛牌公司股東大會(huì)決議解散；

（四）掛牌公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷(xiāo)。

第二節(jié)主動(dòng)終止掛牌的程序

第六條 【決策程序】掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第五條規(guī)定情形的，掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)終止掛牌事項(xiàng)作出決議。

股東大會(huì)關(guān)于終止掛牌的事項(xiàng)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

第七條 【信息披露】掛牌公司應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)對(duì)終止掛牌作出決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會(huì)和股東大會(huì)決議公告。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中披露表決情 況，以及異議股東的主要意見(jiàn)。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會(huì)決議的同時(shí)，披露關(guān)于終止掛牌事項(xiàng)的臨時(shí)公告，說(shuō)明終止掛牌的原因、異議股東保護(hù)措施等情況。

第八條【停復(fù)牌申請(qǐng)】掛牌公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其股票自股東大會(huì)股權(quán)登記日的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停轉(zhuǎn)讓。主動(dòng)終止掛牌決議未獲股東大會(huì)審議通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其股票自披露股東大會(huì)決議公告的次一轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

第九條【提交申請(qǐng)】掛牌公司應(yīng)當(dāng)在終止掛牌事項(xiàng)獲得股東大會(huì)決議通過(guò)后的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送以下文件：

（一）終止掛牌的書(shū)面申請(qǐng)；

（二）終止掛牌事項(xiàng)的董事會(huì)決議；

（三）終止掛牌事項(xiàng)的股東大會(huì)決議；

（四）主辦券商審查意見(jiàn)；

（五）法律意見(jiàn)書(shū)；

（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件。

主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)就掛牌公司主動(dòng)終止掛牌是否符合規(guī)定的情形、是否履行了法定程序和信息披露義務(wù)、是否對(duì)異議股東作出安排等事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。

第十條 【我司決定】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，并于受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)的決定。

掛牌公司提交的申請(qǐng)材料不符合要求的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以要求掛牌公司更正、補(bǔ)充相關(guān)材料，此期間不計(jì)入作出決定的 期限。

第十一條 【信息披露】掛牌公司應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)決定后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布股票終止掛牌公告，股票終止掛牌公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）終止掛牌生效日期；

（二）終止掛牌決定的主要內(nèi)容；

（三）終止掛牌后相關(guān)安排、異議股東保護(hù)措施落實(shí)情況；

（四）終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；

（五）終止掛牌后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。

第十二條 【終止掛牌生效】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)決定后的第三個(gè)轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司股票終止掛牌。

第三章強(qiáng)制終止掛牌

第一節(jié)強(qiáng)制終止掛牌的情形

第十三條 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌：

（一）【未能披露定期報(bào)告】未在法定期限內(nèi)披露報(bào)告或者半報(bào)告并自期滿(mǎn)之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露報(bào)告或半報(bào)告；

（二）【信息披露不可信】最近兩個(gè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均 被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（三）【重大違法】受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并在行政處罰決定書(shū)中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法移送公安機(jī)關(guān)；

（四）【欺詐掛牌】 因欺詐掛牌受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分；

（五）【多次違法違規(guī)】最近三十六個(gè)月內(nèi)累計(jì)受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司三次紀(jì)律處分；

（六）【持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存疑】存在《<中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1324號(hào)-持續(xù)經(jīng)營(yíng)>應(yīng)用指南》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)事項(xiàng)，且有下列情形之一的：

1．最近兩個(gè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均不能以持續(xù)經(jīng)營(yíng)為編制假設(shè)；

2．最近兩個(gè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性的意見(jiàn)；

3．連續(xù)兩年被主辦券商出具了持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性的意見(jiàn)。

（七）【公司治理不健全-參照掛牌條件】不能依法召開(kāi)股東大會(huì)或者不能形成有效決議，在十二個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)的；

（八）【無(wú)主辦券商督導(dǎo)】與主辦券商解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，且未能在三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的；

（九）【強(qiáng)制解散】被依法強(qiáng)制解散；

（十）【宣告破產(chǎn)】被法院宣告破產(chǎn)；

（十一）【兜底條款】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他強(qiáng)制終止掛牌情形。

第二節(jié)強(qiáng)制終止掛牌的程序

第十四條 【提示公告披露時(shí)點(diǎn)】掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn)首次發(fā)布公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，之后每十個(gè)轉(zhuǎn)讓日發(fā)布一次，直至情形消除或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出掛牌公司股票終止掛牌的決定：

（一）掛牌公司未在法定期限內(nèi)披露報(bào)告或者半報(bào)告的，在法定期限屆滿(mǎn)的次一轉(zhuǎn)讓日；

（二）掛牌公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，在披露報(bào)告的當(dāng)日；

（三）掛牌公司披露因涉嫌重大違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查公告的當(dāng)日；

（四）掛牌公司涉嫌欺詐掛牌的，在收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分意向書(shū)的當(dāng)日；

（五）掛牌公司最近三十六個(gè)月內(nèi)受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司兩次紀(jì)律處分，在披露收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分處罰決定公告的當(dāng)日；

（六）掛牌公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不能以持續(xù)經(jīng)營(yíng)為編制假設(shè)或被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性意見(jiàn)的，在披露報(bào)告的當(dāng)日。掛牌公司被其主辦券商出具持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性意見(jiàn)的，在主辦券商披露意見(jiàn)的當(dāng)日；

（七）掛牌公司不能依法召開(kāi)股東大會(huì)或者不能形成有效決議的，在召開(kāi)或理應(yīng)召開(kāi)股東大會(huì)的當(dāng)日；

（八）掛牌公司無(wú)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的當(dāng)日；

（九）掛牌公司收到強(qiáng)制解散決定文件，或者收到法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定文件的當(dāng)日；

（十）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他時(shí)點(diǎn)。

第十五條 【提示公告披露內(nèi)容】公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司股票可能被終止掛牌的情形；

（二）公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示，包括但不限于可能被終止掛牌的時(shí)間、影響因素等；

（三）公司為消除終止掛牌風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)和將要采取的措施；

（四）公司/主辦券商接受投資者咨詢(xún)的聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。

第十六條 【暫停轉(zhuǎn)讓】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在以下時(shí)點(diǎn)對(duì)出現(xiàn)本細(xì)則強(qiáng)制終止掛牌情形的掛牌公司股票實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（一）掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條第（一）項(xiàng)情形的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在法定披露期限屆滿(mǎn)后次一轉(zhuǎn)讓日對(duì)其股票實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓一天，并自?xún)蓚€(gè)月期滿(mǎn)后次一轉(zhuǎn)讓日對(duì)其股票再次實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（二）掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條第（二）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)情形的，在掛牌公司披露報(bào)告，或在主辦券商披露意見(jiàn)的次一轉(zhuǎn)讓日；

（三）掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)情形的，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出決定的次一轉(zhuǎn)讓日；

（四）掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條第（七）項(xiàng)情形的，在 規(guī)定期限屆滿(mǎn)后次一轉(zhuǎn)讓日；

（五）掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條第（八）項(xiàng)情形的，在解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的次一轉(zhuǎn)讓日對(duì)其股票實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓一天，并自三個(gè)月期滿(mǎn)后次一轉(zhuǎn)讓日對(duì)其股票再次實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

（六）掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條第（九）項(xiàng)、第（十）項(xiàng)情形的，在掛牌公司被注銷(xiāo)的次一轉(zhuǎn)讓日。

第十七條【我司決定】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條所列情形之日起的二十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司為作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定，可以要求掛牌公司、主辦券商等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料，掛牌公司、主辦券商等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供有關(guān)材料，此期間不計(jì)入作出決定的期限。

第十八條 【信息披露】掛牌公司及其主辦券商應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）終止掛牌生效日期；

（二）終止掛牌決定的主要內(nèi)容；

（三）終止掛牌后相關(guān)安排、股東訴求及相關(guān)安排；

（四）終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；

（五）公司/主辦券商的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

（六）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。

第十九條 【終止掛牌生效】掛牌公司股票終止掛牌在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后的第三個(gè)轉(zhuǎn)讓日生效。第二十條【恢復(fù)正常轉(zhuǎn)讓】公司因觸及本細(xì)則第十三條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定情形被強(qiáng)制終止掛牌后出現(xiàn)下列情形之一的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或人民法院相關(guān)決定或裁判文書(shū)，或者在作出撤銷(xiāo)紀(jì)律處分決定之日起的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出撤銷(xiāo)原終止其股票掛牌的決定：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定被依法撤銷(xiāo)，且中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能以重大違法為由重新對(duì)公司作出行政處罰決定，或者因?qū)`規(guī)行為性質(zhì)的認(rèn)定發(fā)生根本性變化，被依法變更；

（二）公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者撤銷(xiāo)案件，人民檢察院作出不起訴決定，人民法院作出無(wú)罪判決或者免于刑事處罰，且中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能以重大違法為由依法對(duì)公司作出行政處罰決定；

（三）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分決定被依法撤銷(xiāo)。

第四章投資者權(quán)益保護(hù)

第二十一條 【股東保護(hù)】主動(dòng)申請(qǐng)終止掛牌的掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議和股東大會(huì)決議中對(duì)異議股東的保護(hù)措施作出相關(guān)安排。

第二十二條 【股東補(bǔ)償】股票被強(qiáng)制終止掛牌的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的訴求作出安排并披露。掛牌公司或者掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人，以及掛牌公司的主辦券商可以設(shè)立專(zhuān)門(mén)基金，對(duì)股東進(jìn)行補(bǔ)償。

第二十三條 【網(wǎng)絡(luò)投票】掛牌公司股東大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投 票等方式，為股東參與審議、表決股票終止掛牌事項(xiàng)提供便利。

第二十四條 【主辦券商職責(zé)】主辦券商應(yīng)當(dāng)督促掛牌公司及時(shí)披露終止掛牌相關(guān)公告，協(xié)助掛牌公司對(duì)主動(dòng)終止掛牌時(shí)的異議股東，或者對(duì)強(qiáng)制終止掛牌時(shí)的股東作出妥善安排。

第五章監(jiān)管措施和違規(guī)處分

第二十五條 【違規(guī)處分】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人，主辦券商及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，違反本細(xì)則及有關(guān)規(guī)定的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。

第二十六條【違規(guī)處分】主動(dòng)申請(qǐng)終止掛牌的掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員存在涉嫌信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)在作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)決定前依法對(duì)上述涉嫌違規(guī)行為進(jìn)行查處。

主辦券商等中介機(jī)構(gòu)在掛牌公司掛牌期間如存在履職未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因掛牌公司股票被終止掛牌而免除，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)依法對(duì)其進(jìn)行查處。

第二十七條【違規(guī)處分】本細(xì)則第二十五條、第二十六條所述違規(guī)行為依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出查處意見(jiàn)。

第六章附則

第二十八條【再次掛牌】終止掛牌的公司自其股票終止掛牌生效之日起滿(mǎn)三年后，可以再次申請(qǐng)掛牌。

第二十九條 【登記存管】股票終止掛牌后，公司股東人數(shù)超過(guò)200人的，其股票應(yīng)當(dāng)繼續(xù)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）集中登記存管；股東人數(shù)低于200人的，可自主決定其股票是否繼續(xù)在中國(guó)結(jié)算集中登記存管。

第三十條 【兩網(wǎng)退市】?jī)删W(wǎng)公司及退市公司的股票終止掛牌事宜另行規(guī)定。

第三十一條 【解釋權(quán)】本細(xì)則由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 【施行日期】本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

第五篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄 第一部分 要求披露的文件

第一章 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及推薦報(bào)告 1-1 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）1-2 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 1-3 法律意見(jiàn)書(shū) 1-4 公司章程

1-5 主辦券商推薦報(bào)告

1-6 定向發(fā)行情況報(bào)告書(shū)（如有）

1-7 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（適用股東超過(guò)200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)文件

2-1 向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告

2-2 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告

2-3 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的董事會(huì)決議

2-4 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的股東大會(huì)決議 2-5 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2-6 股東名冊(cè)及股東身份證明文件 2-7 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股情況 2-8 申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（不適用股東超過(guò)200人）

2-9 申請(qǐng)掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表（不適用股東超過(guò)200人）2-10 全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過(guò)200人）2-11 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》（掛牌前提供）

2-12 證券簡(jiǎn)稱(chēng)及證券代碼申請(qǐng)書(shū)（適用股東超過(guò)200人）2-13 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門(mén)出具的外資股確認(rèn)文件（適用股東超過(guò)200人）2-14 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至申請(qǐng)掛牌前新增重大事項(xiàng)的說(shuō)明文件（如有；適用股東超過(guò)200人）第三章 主辦券商相關(guān)文件

3-1 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（適用股東超過(guò)200人）3-2 盡職調(diào)查報(bào)告 3-3 盡職調(diào)查工作文件

3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件 3-3-3 歷次驗(yàn)資報(bào)告

3-3-4 對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同 3-4 內(nèi)核意見(jiàn)

3-4-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 3-4-2 內(nèi)核會(huì)議記錄

3-4-3 對(duì)內(nèi)核會(huì)議反饋意見(jiàn)的回復(fù)

3-4-4 內(nèi)核專(zhuān)員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見(jiàn) 3-5 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對(duì)申請(qǐng)掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

3-6 主辦券商自律說(shuō)明書(shū)

3-7 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說(shuō)明文件（適用股東超過(guò)200人）

3-8 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途；適用股東超過(guò)200人）第四章 其他相關(guān)文件

4-1 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書(shū)

4-2 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)等文件中由其出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議的函

4-3 申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商對(duì)電子文件與書(shū)面文件保持一致的聲明

4-4 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）

4-5 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門(mén)出具的外資股確認(rèn)文件