第一篇：農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告（范文模版）

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展200x年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》(川信聯(lián)發(fā)〔200x〕61號(hào))精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了“xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，具體工作由稽核監(jiān)察部牽頭、行政人事部協(xié)助，主要負(fù)責(zé)本次活動(dòng)開(kāi)展的組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核、會(huì)議籌備以及資料的收集匯總上報(bào)工作。現(xiàn)將此次活動(dòng)開(kāi)展情況報(bào)告如下：

一、活動(dòng)工作的開(kāi)展情況

(一)學(xué)習(xí)動(dòng)員

xiexiebang.com范文網(wǎng)(FANWEN.CHAZIDIAN.COM)

2、各社及時(shí)召開(kāi)了職工大會(huì)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的金融法律、法規(guī)，使大家明確了開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的目的、意義，同時(shí)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》要求，全縣信用社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開(kāi)展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)，對(duì)執(zhí)行制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯(lián)社各部門在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施書(shū)面上報(bào)了稽核監(jiān)察部。

3、各社對(duì)照四川省銀監(jiān)局《200x-200x年對(duì)全省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》和省聯(lián)社《200x年7月-200x年3月各類檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》中所列示問(wèn)題，自查是否存在類似問(wèn)題。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)未嚴(yán)格執(zhí)行“會(huì)計(jì)、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。

(三)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開(kāi)戶資料收集不完善。

(五)對(duì)帳頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅(jiān)持按月對(duì)帳。

(六)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

(七)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對(duì)本次對(duì)全縣xxx個(gè)法人社，xxx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。要求各社認(rèn)真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯(lián)社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(三)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各社要按整改通知書(shū)要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，對(duì)期限內(nèi)暫不能完成的，各社要逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施，并報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。

(四)聯(lián)社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第二篇：農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告

精選范文:農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告(共2篇)省聯(lián)社辦事處：

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展200x年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》(川信聯(lián)發(fā)〔200x〕61號(hào))精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了“xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，具體工作由稽核監(jiān)察部牽頭、行政人事部協(xié)助，主要負(fù)責(zé)本次活動(dòng)開(kāi)展的組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核、會(huì)議籌備以及資料的收集匯總上報(bào)工作。現(xiàn)將此次活動(dòng)開(kāi)展情況報(bào)告如下：

一、活動(dòng)工作的開(kāi)展情況

(一)學(xué)習(xí)動(dòng)員1、200x年6月11日，聯(lián)社組織召開(kāi)了由各信用社主任、客戶經(jīng)理、聯(lián)社本部全體員工參加的“制度執(zhí)行年活動(dòng)”動(dòng)員大會(huì)。會(huì)上組織學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展xx年年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》、《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》，全面安排部署了我縣制度執(zhí)行年活動(dòng)工作，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)提出了具體要求。

2、各社及時(shí)召開(kāi)了職工大會(huì)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的金融法律、法規(guī)，使大家明確了開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的目的、意義，同時(shí)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》要求，全縣信用社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開(kāi)展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)，對(duì)執(zhí)行制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯(lián)社各部門在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施書(shū)面上報(bào)了稽核監(jiān)察部。

3、各社對(duì)照四川省銀監(jiān)局《200x-200x年對(duì)全省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》和省聯(lián)社《200x年7月-200x年3月各類檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》中所列示問(wèn)題，自查是否存在類似問(wèn)題。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)未嚴(yán)格執(zhí)行“會(huì)計(jì)、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。

(三)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開(kāi)戶資料收集不完善。

(五)對(duì)帳頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅(jiān)持按月對(duì)帳。

(六)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

(七)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對(duì)本次對(duì)全縣xxx個(gè)法人社，xxx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。要求各社認(rèn)真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯(lián)社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(三)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各社要按整改通知書(shū)要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，對(duì)期限內(nèi)暫不能完成的，各社要逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施，并報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。

(四)聯(lián)社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

[農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告(共2篇)]篇一：農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告

農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告

省聯(lián)社辦事處：

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展200x年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》(川信聯(lián)發(fā) 〔200x〕61號(hào))精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了“xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，具體工作由稽核監(jiān)察部牽頭、行政人事部協(xié)助，主要負(fù)責(zé)本次活動(dòng)開(kāi)展的組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核、會(huì)議籌備以及資料的收集匯總上報(bào)工作。現(xiàn)將此次活動(dòng)開(kāi)展情況報(bào)告如下：

一、活動(dòng)工作的開(kāi)展情況

(一)學(xué)習(xí)動(dòng)員 1、200x年6月11日，聯(lián)社組織召開(kāi)了由各信用社主任、客戶經(jīng)理、聯(lián)社本部全體員工參加的“制度執(zhí)行年活動(dòng)”動(dòng)員大會(huì)。會(huì)上組織學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展xx年年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》、《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》，全面安排部署了我縣制度執(zhí)行年活動(dòng)工作，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)提出了具體要求。

2、各社及時(shí)召開(kāi)了職工大會(huì)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的金融法律、法規(guī)，使大家明確了開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的目的、意義，同時(shí)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)行了全面部署。(二)自查自糾

1、按照《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》要求，全縣信用社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開(kāi)展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)，對(duì)執(zhí)行制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯(lián)社各部門在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施書(shū)面上報(bào)了稽核監(jiān)察部。

3、各社對(duì)照四川省銀監(jiān)局《200x-200x年對(duì)全省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》和省聯(lián)社《200x年7月-200x年3月各類檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》中所列示問(wèn)題，自查是否存在類似問(wèn)題。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)未嚴(yán)格執(zhí)行“會(huì)計(jì)、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。

(三)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開(kāi)戶資料收集不完善。

(五)對(duì)帳頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅(jiān)持按月對(duì)帳。

(六)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。(七)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

(八)信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

[農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告(共2篇)] 針對(duì)本次對(duì)全縣xxx個(gè)法人社，xxx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。要求各社認(rèn)真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯(lián)社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(三)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各社要按整改通知書(shū)要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，對(duì)期限內(nèi)暫不能完成的，各社要逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施，并報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。

(四)聯(lián)社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

篇二：農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告

農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告

省聯(lián)社辦事處：

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展200x年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》(川信聯(lián)發(fā)〔200x〕61號(hào))精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長(zhǎng)[xxxxx]任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)[xxxxx]、主任[xxxxx]、副主任[xxxxx]任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了“[xxxxx]縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，具體工作由稽核監(jiān)察部牽頭、行政人事部協(xié)助，主要負(fù)責(zé)本次活動(dòng)開(kāi)展的組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核、會(huì)議籌備以及資料(material)的收集匯總上報(bào)工作。現(xiàn)將此次活動(dòng)開(kāi)展情況報(bào)告如下：

一、活動(dòng)工作的開(kāi)展情況

(一)學(xué)習(xí)動(dòng)員 1、200x年6月11日，聯(lián)社組織召開(kāi)了由各信用社主任、客戶經(jīng)理、聯(lián)社本部全體員工參加的“制度執(zhí)行年活動(dòng)”動(dòng)員大會(huì)。會(huì)上組織學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展xx年年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》、《[xxxxx]縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》，全面安排部署了我縣制度執(zhí)行年活動(dòng)工作，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)提出了具體要求。

2、各社及時(shí)召開(kāi)了職工大會(huì)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的金融法律、法規(guī)，使大家明確了開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的目的、意義，同時(shí)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)行了全面部署。

(二)自查自糾

1、按照《[xxxxx]縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》要求，全縣信用社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開(kāi)展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)，對(duì)執(zhí)行制度的[農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)自查整改報(bào)告(共2篇)]薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯(lián)社各部門在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施書(shū)面上報(bào)了稽核監(jiān)察部。

3、各社對(duì)照四川省銀監(jiān)局《200x-200x年對(duì)全省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》和省聯(lián)社《200x年7月-200x年3月各類檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》中所列示問(wèn)題，自查是否存在類似問(wèn)題。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)未嚴(yán)格執(zhí)行“會(huì)計(jì)、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。

(三)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開(kāi)戶資料(material)收集不完善。

(五)對(duì)帳頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅(jiān)持按月對(duì)帳。

(六)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。(七)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

(八)信貸檔案資料(material)不齊。

三、整改措施

針對(duì)本次對(duì)全縣[xxxxx]個(gè)法人社，[xxxxx]個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。要求各社認(rèn)真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。聯(lián)社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(三)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各社要按整改通知書(shū)要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，對(duì)期限內(nèi)暫不能完成的，各社要逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施，并報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。

(四)聯(lián)社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第三篇：農(nóng)村信用社年制度執(zhí)行年活動(dòng)自查報(bào)告

農(nóng)村信用社年制度執(zhí)行年活動(dòng)自查報(bào)告

省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展xx年年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開(kāi)專題會(huì)議全面部署此項(xiàng)工作，成立由理事長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小自查整改制度組。制定了“xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案”，具體工作由稽核監(jiān)察部牽頭、行政人事部協(xié)助，主要負(fù)責(zé)本次活動(dòng)開(kāi)展的組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核、會(huì)議籌備以及資料的收集匯總上報(bào)工作。現(xiàn)將此次活動(dòng)開(kāi)展情況報(bào)告如下：

一、活動(dòng)工作的開(kāi)展情況

學(xué)習(xí)動(dòng)員

1、xx年年6月11日，聯(lián)社組農(nóng)村信用社出納制度織召開(kāi)了由各信用社主任、客戶經(jīng)理、聯(lián)社本部全體員工參加的“制度執(zhí)行年活動(dòng)”動(dòng)員大會(huì)。會(huì)上組織學(xué)習(xí)省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展xx年年制度執(zhí)行年活動(dòng)的通知》、《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》，全面安排部署了我縣制度執(zhí)行年活動(dòng)工作，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)提出了具體要求。

2、各社及時(shí)召開(kāi)了職工大會(huì)，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度、辦法和相關(guān)的金融農(nóng)村信用社內(nèi)控制度法律、法規(guī)，使大家明確了開(kāi)展制度執(zhí)行年活動(dòng)的目的、意義，同時(shí)對(duì)制度執(zhí)行年活動(dòng)開(kāi)展進(jìn)行了全面部署。

1、按照《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動(dòng)工作實(shí)施方案》要求，全縣信用社干部員工對(duì)照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開(kāi)展自查，對(duì)履職情況做出了自我評(píng)價(jià)，對(duì)執(zhí)行制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、農(nóng)村信用社會(huì)計(jì)制度各信用社和聯(lián)社各部門在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改措施書(shū)面上報(bào)了稽核監(jiān)察部。

3、各社對(duì)照四川省銀監(jiān)局《xx年-xx年年對(duì)全省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》和省聯(lián)社《xx年年7月-xx年年3月各類檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》中所列示問(wèn)題，自查是否存在類似問(wèn)題。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題農(nóng)村信用社四項(xiàng)制度

制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

未嚴(yán)格執(zhí)行“會(huì)計(jì)、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。

結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開(kāi)戶資料收集不完善。

對(duì)帳農(nóng)村信用社制度頻率不符合要求，對(duì)帳率未達(dá)到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅(jiān)持按月對(duì)帳。

計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對(duì)本次對(duì)全縣xxx個(gè)法人社，xxx個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,為認(rèn)真開(kāi)展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。要求各社認(rèn)真做好以下工作：

做好整章建制工作。聯(lián)社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真信用社自查報(bào)告清理，按制度執(zhí)行年要求，對(duì)內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快信用社柜員自查報(bào)告補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各社要按整改通知書(shū)要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，對(duì)期限內(nèi)暫不能完成的，各社要逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施，并報(bào)聯(lián)社稽核監(jiān)察部。

聯(lián)社將進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)要對(duì)各社整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

第四篇：制度執(zhí)行年

愛(ài)輝區(qū)幸福鄉(xiāng)反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)

執(zhí)行情況匯報(bào)

幸福鄉(xiāng)按照區(qū)紀(jì)委的要求和部署，積極開(kāi)展反腐倡廉“制度執(zhí)行年”活動(dòng)。進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，落實(shí)責(zé)任，不斷提升制度執(zhí)行力，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)取得實(shí)實(shí)在在的成效，為加快我鄉(xiāng)發(fā)展提供有力的制度保障。一是強(qiáng)化宣傳教育，牢固樹(shù)立依法行政、嚴(yán)格按制度辦事的理念。突出教育重點(diǎn)，整合教育資源，創(chuàng)新教育方式，形成黨員干部自覺(jué)執(zhí)行制度、社會(huì)群眾主動(dòng)參與監(jiān)督制度執(zhí)行的良好氛圍。二是強(qiáng)化科技手段，切實(shí)增強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè)的科學(xué)性和系統(tǒng)性。不斷增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建設(shè)規(guī)范化、程序化和科學(xué)化水平，深入探索“制度＋科技”預(yù)防腐敗的有效途徑和辦法。三是強(qiáng)化源頭治理，切實(shí)提升反腐倡廉制度建設(shè)的針對(duì)性和實(shí)效性。著力抓好制度執(zhí)行效果的評(píng)估，以強(qiáng)化管控為手段的科學(xué)防控機(jī)制。四是強(qiáng)化監(jiān)督檢查，切實(shí)維護(hù)反腐倡廉制度的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。

幸福鄉(xiāng)紀(jì)檢委

二0一一年九月二十五日

第五篇：“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

天鎮(zhèn)縣文安信用社

“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案

根據(jù)《關(guān)于深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的通知》（晉銀監(jiān)辦發(fā)[2014]67號(hào)）和《山西省農(nóng)村信用社深入開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》文件要求，為進(jìn)一步提高文安信用社內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，促進(jìn)文安信用社安全穩(wěn)健運(yùn)行，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

緊緊圍繞“轉(zhuǎn)型提質(zhì)”的總體部署，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn)，以提升制度執(zhí)行力為目的，嚴(yán)格責(zé)任、上下聯(lián)動(dòng)、全員參與，自下而上自查自糾，強(qiáng)化內(nèi)控，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患，自上而下突出重點(diǎn)，深度排查，完善制度，健全內(nèi)控，建立長(zhǎng)效機(jī)制，樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”的理念，堅(jiān)守不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)底線，為全縣農(nóng)村信用社“改革創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型提質(zhì)”奠定良好的基礎(chǔ)。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)有效開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使文安信用社員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)明顯得到提高，執(zhí)行力不斷增強(qiáng)，有章不循、違規(guī)操作等突出問(wèn)題得到有效解決，內(nèi)控和案防制度得到進(jìn)一步健全和規(guī)范，逐漸提高案件防控的制度化、規(guī)范化水平，全面形成用制度規(guī)范行為、靠制度用人管人的機(jī)制，從而全面提升文安信用社綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立文安信用社“制度執(zhí)行年”活動(dòng)小組。

組長(zhǎng)：王勇

副組長(zhǎng)：祁江平

成員：張苗苗 張飛雨 王健敏 孫麗

四、方法步驟和時(shí)間安排

（一）準(zhǔn)備階段（2014年5月31日—6月7日）

文安信用社要做好以下五項(xiàng)準(zhǔn)備工作：

1、落實(shí)好“制度執(zhí)行年”工作活動(dòng)小組，主要負(fù)責(zé)人要親自負(fù)責(zé)，指定專人具體負(fù)責(zé)，明確工作職責(zé)和任務(wù)要求。

2、組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)方案和省聯(lián)社實(shí)施方案，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自講解、親自授課，達(dá)到全員統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，為“制度執(zhí)行年”活動(dòng)順利開(kāi)展奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。

3、按照縣聯(lián)社實(shí)施方案制定具體的實(shí)施細(xì)則，要把每項(xiàng)工作細(xì)化到人，要制定落實(shí)每項(xiàng)工作的保障措施，確保“制度執(zhí)行年”活動(dòng)取得實(shí)效。

4、文安信用社在2014年6月8日下午17時(shí)準(zhǔn)時(shí)召開(kāi)動(dòng)員會(huì)議，要求全體員工參加會(huì)議，具體傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)指導(dǎo)方案和省聯(lián)社實(shí)施方案以及“執(zhí)行年”活動(dòng)具體工作安排。

5、按照省聯(lián)社梳理的銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度以及農(nóng)村信用社自身內(nèi)控、案防制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容作為主要學(xué)習(xí)內(nèi)容和對(duì)照檢查的依據(jù)。

（二）學(xué)習(xí)階段（2014年6月8日—6月30日）

1、文安信用社制定具體的學(xué)習(xí)方案，及時(shí)督促組織員工采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)案件防控有關(guān)制度和省聯(lián)社內(nèi)控、案防制度。集中學(xué)習(xí)不得少于2次；每個(gè)專業(yè)專題培訓(xùn)不得少于1次；員工每天自學(xué)不得少于1學(xué)時(shí)。學(xué)習(xí)要有專門筆記，學(xué)習(xí)結(jié)束后要有心得體會(huì)。

2、集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和自學(xué)情況，認(rèn)真檢查員工學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)。

（三）自查自糾階段（2014年7月1日—8月31日）

1、文安信用社對(duì)照制度的規(guī)定、要求，制定具體的檢查方案，由主任王勇組織人員進(jìn)行自查，自查業(yè)務(wù)覆蓋面要達(dá)到100%，業(yè)務(wù)檢查時(shí)限截止到2014年7月30日。自查既要查思想上的問(wèn)題，又要查操作層面上的問(wèn)題；既要查有章不循的問(wèn)題，又要查無(wú)章可循或規(guī)章制度不健全、不完善的問(wèn)題；既要分析存在問(wèn)題的原因，又要提出解決問(wèn)題的方法。要做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。要全面暴露在制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，要針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題逐筆制定整改措施認(rèn)真整改。

2、自查情況形成報(bào)告，詳細(xì)報(bào)告自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及問(wèn)題整改情況，于8月20日前上報(bào)聯(lián)社合規(guī)科匯總。

3、結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)現(xiàn)有內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)意見(jiàn)一同上報(bào)聯(lián)社各部門，研究解決措施。

（四）總結(jié)提高階段（2014年9月1日—11月30日）

1、依據(jù)自查情況和內(nèi)控制度評(píng)價(jià)意見(jiàn)，重點(diǎn)做好內(nèi)控制度建設(shè)情況的梳理、匯總、分析、評(píng)價(jià)、完善工作，仔細(xì)查擺存在的突出問(wèn)題，剖析問(wèn)題根源，對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行清理。按照輕重緩急和難易程度，對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)已經(jīng)不適應(yīng)實(shí)際發(fā)展要求的規(guī)章制度，該廢止的廢止、該修改的修改；對(duì)新業(yè)務(wù)、新品種的相關(guān)制度，該設(shè)立的設(shè)立；對(duì)無(wú)章可循的，要抓緊制定規(guī)范的內(nèi)控制度，防止管理“斷層”，解決風(fēng)險(xiǎn)控制“盲區(qū)”問(wèn)題。內(nèi)控制度評(píng)價(jià)要覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，確保內(nèi)控制度的充分性、合規(guī)性、有效性和適用性。將內(nèi)控制度評(píng)價(jià)結(jié)果于11月10日前上報(bào)聯(lián)社合規(guī)部進(jìn)行審核。

2、要結(jié)合自查和內(nèi)控制度評(píng)價(jià)工作形成“執(zhí)行年”活動(dòng)總結(jié)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括取得的效果、存在的問(wèn)題和下一步工作安排，于11月20日送聯(lián)社合規(guī)科匯總。

五、有關(guān)要求

（一）提高認(rèn)識(shí)。文安信用社全體職工要在聯(lián)社統(tǒng)一部署和領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合銀監(jiān)局“2014年案件防控和安全保衛(wèi)會(huì)議”要求，認(rèn)真做好“執(zhí)行年”活動(dòng)。負(fù)責(zé)人為“執(zhí)行年”活動(dòng)第一責(zé)任人，要親自抓。通過(guò)深化學(xué)習(xí)，自查自糾，樹(shù)立全員內(nèi)控意識(shí)和案件防范意識(shí)，使遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為員工自覺(jué)行動(dòng)，從而形成良好的內(nèi)部控制環(huán)境，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。

（二）周密部署。文安信用社要將“執(zhí)行年”活動(dòng)與各項(xiàng)改革工作和經(jīng)營(yíng)管理工作相結(jié)合，進(jìn)一步處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與防范風(fēng)

險(xiǎn)關(guān)系，精心組織，統(tǒng)籌兼顧，兩手抓、兩手硬。加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)的巡視、督促和檢查，認(rèn)真了解和掌握活動(dòng)的每個(gè)階段進(jìn)展情況，針對(duì)進(jìn)展情況提出推進(jìn)意見(jiàn)，防止出現(xiàn)上熱下冷、走過(guò)場(chǎng)、出偏差等問(wèn)題。

（三）輿論引導(dǎo)。文安信用社要高度重視“執(zhí)行年”活動(dòng)的宣傳引導(dǎo)工作，營(yíng)造開(kāi)展活動(dòng)的良好氛圍。

（四）落實(shí)責(zé)任。文安信用社要按照具體的工作分工確定工作責(zé)任，對(duì)于工作流于形式、敷衍了事的員工嚴(yán)厲追究有關(guān)責(zé)任。按照重大事項(xiàng)報(bào)告制度有關(guān)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向聯(lián)社報(bào)告。