第一篇：金融非法人機(jī)構(gòu)擬高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄

金融非法人機(jī)構(gòu)擬高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書（要對(duì)照任職資格相關(guān)條件逐項(xiàng)說明情況，需個(gè)案審核的高級(jí)管理人員應(yīng)詳細(xì)說明具體原因、經(jīng)營(yíng)管理能力和業(yè)績(jī)情況）。

2、任職資格申請(qǐng)表（加蓋申請(qǐng)人和受理機(jī)關(guān)公章）。

3、原任職機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定。

4、個(gè)人證明文件:

（1）身份證（外籍人士為護(hù)照，港、澳、臺(tái)地區(qū)的居民為港、澳通行證或臺(tái)胞回鄉(xiāng)證）復(fù)印件;

（2）專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件；

（3）國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷、學(xué)位證明材料復(fù)印件。

5、離任審計(jì)（經(jīng)濟(jì)責(zé)任）報(bào)告。離任審計(jì)（經(jīng)濟(jì)責(zé)任）報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：

（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況。包括資產(chǎn)質(zhì)量、盈利水平等；

（2）分管業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況；

（3）分管業(yè)務(wù)內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況；

（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（5）審計(jì)結(jié)論。

6、個(gè)人承諾書（要對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正勤勉履職進(jìn)行承諾）。

7、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

任職資格談話記錄和考試證明由銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供。

第二篇：保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)

吉林保監(jiān)局行政許可操作規(guī)程保險(xiǎn)中介

保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)

一、申請(qǐng)人

保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)

二、法律依據(jù)

1、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》；

2、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》；

3、《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》。

三、申報(bào)材料

1、《保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員申請(qǐng)表》。

2、董事會(huì)或全體合伙人的決議。

3、擬任高級(jí)管理人員的身份證明、學(xué)歷證書復(fù)印件。

4、《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員基本資格證書》復(fù)印件，從事相關(guān)工作的證明材料。

5、擬任高級(jí)管理人員有下列情形之一的，不得隱瞞，應(yīng)提交材料如實(shí)說明：

（1）曾因犯罪受過刑事處罰；

（2）曾接受過司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢或監(jiān)察部門審查；

（3）曾因從業(yè)違法違規(guī)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行 政處罰;

（4）曾受到過保險(xiǎn)行業(yè)組織處分；

（5）曾存在故意不履行數(shù)額較大的到期債務(wù)等不誠(chéng)信行為；

（6）曾被雇傭單位辭退、開除、解除職務(wù)及其他處分；

（7）曾對(duì)重大工作失誤或經(jīng)濟(jì)案件負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)

導(dǎo)責(zé)任。

（8）申請(qǐng)時(shí)仍在保險(xiǎn)公司或者其他保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)中工作。（應(yīng)報(bào)送以上材料一式兩份）

四、審查原則及標(biāo)準(zhǔn)

1、必須符合下列條件：

（1）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷；

（2）取得《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員基本資格證書》；

（3）從事金融保險(xiǎn)或其他經(jīng)濟(jì)工作3年以上；

（4）具有從事企業(yè)管理工作1年以上任職經(jīng)歷；

（5）品行良好；

（6）具有從事企業(yè)管理工作5年以上任職經(jīng)歷的人員，可不受第（2）項(xiàng)的限制。

2、擬任人不得有下列情形：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力人；

（2）曾因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（3）擔(dān)任被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（4）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（5）曾被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)不得在金融機(jī)構(gòu)

擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)，該期限未屆滿；

（6）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢或監(jiān)察部門或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)調(diào)查；

（7）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的其他情形。

五、審查期限

保監(jiān)局自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

第三篇：中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄

1、任職資格申請(qǐng)書，要對(duì)照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定的相關(guān)條件逐項(xiàng)說明審核意見；需個(gè)案審核的高級(jí)管理人員還應(yīng)詳細(xì)說明具體原因，提供其具備足夠的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力擔(dān)任該職務(wù)的充分理由。

2、任職資格申請(qǐng)表。

3、股東大會(huì)選舉董事決議、董事會(huì)選舉董事長(zhǎng)的決議及聘任（或經(jīng)授權(quán)高級(jí)管理層聘任）董事會(huì)秘書、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)等高級(jí)管理人員的決議。

4、對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)、不足之處等方面的綜合鑒定。

5、個(gè)人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件、學(xué)歷證明材料或國(guó)家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的最高學(xué)位證明的復(fù)印件（非國(guó)民教育系列的，須提交入學(xué)通知書或畢業(yè)生登記表）。如涉及國(guó)外（包括港澳臺(tái)）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國(guó)教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。

6、個(gè)人承諾書。內(nèi)容至少包括：對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正履職進(jìn)行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時(shí)，還需提交“確保有足夠時(shí)間和精力有效履行相應(yīng)職責(zé)”的承諾書。

7、如為外籍?dāng)M任人，應(yīng)提供擬任人簽署的保密協(xié)議。

8、離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告。報(bào)告至少包括：

（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況；

（2）合法合規(guī)情況；

（3）內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況；

（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件、重大違法違規(guī)問題以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（5）審計(jì)結(jié)論。

9、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

10、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)(執(zhí)行董事)、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)

受理機(jī)關(guān)：

1.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（非集團(tuán)）的董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格審核由所在地的保監(jiān)局受理；

2.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)集團(tuán)（控股）公司董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格審核由中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)受理；

法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》；

2.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》；

3.《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》；

4.《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》；

5.《關(guān)于貫徹落實(shí)<保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定>、<保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定>、<保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定>有關(guān)事宜的通知》；

6.《保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作管理辦法》；

7.《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作的通知》；

8.《保險(xiǎn)中介服務(wù)集團(tuán)公司監(jiān)管辦法（試行）》。

申請(qǐng)人：保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)集團(tuán)（控股）公司

申報(bào)材料：

1.《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》或《保險(xiǎn)中介服務(wù)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》。

2.關(guān)于進(jìn)行董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格審核的請(qǐng)示；

3.擬任用董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員的決議；

4.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員身份證明、學(xué)歷證書、《資格證書》復(fù)印件；

5.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員從事相關(guān)工作的證明材料；

6.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明；

7.擬任董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員最近兩年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；申請(qǐng)人有境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)提交最近兩年未受金融機(jī)構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明；

8.無犯罪證明；

9.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提交的其他材料。

（以上材料應(yīng)當(dāng)報(bào)送一式2份）

審查原則及標(biāo)準(zhǔn)：

1.擬任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（非集團(tuán)）董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員必須符合下列條件：

（1）大學(xué)專科以上學(xué)歷；

（2）持有中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的資格證書；

（3）從事經(jīng)濟(jì)工作2年以上；

（4）具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，熟悉保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)及中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)規(guī)定；

（5）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好。

（6）從事金融工作10年以上，可以不受第（1）項(xiàng)限制；擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員5年以上或者企業(yè)管理職務(wù)10年以上，可以不受第（2）項(xiàng)限制。

2.擬任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)服務(wù)集團(tuán)（控股）公司董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員必須符合下列條件：

（1）從事經(jīng)濟(jì)工作或管理工作5年以上；

（2）具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，熟悉保險(xiǎn)法等相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)規(guī)定；

（3）誠(chéng)實(shí)守信，無《中華人民共和國(guó)公司法》第147條所列情形。

3.擬任保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員不得有下列情形：

（1）有《中華人民共和國(guó)公司法》第147條規(guī)定的情形；

（2）擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷之日起未逾3年；

（3）因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年；

（4）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)的，期限未滿；

（5）受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年；

（6）正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；

（7）中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他情形。

審查期限：

1.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（非集團(tuán)）高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)：由所在地保監(jiān)局受理申請(qǐng)，自受理申請(qǐng)之日起，所在地保監(jiān)局在20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送初審意見和全部申請(qǐng)材料。中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)自收到前述材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)未提出書面異議，保監(jiān)局應(yīng)及時(shí)作出行政許可的決定；

2.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)集團(tuán)（控股）公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)：由中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)受理申請(qǐng)，中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)自收到前述材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第五篇：中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書，要對(duì)照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定的相關(guān)條件逐項(xiàng)說明審核意見，需個(gè)案審核的高級(jí)管理人員還應(yīng)詳細(xì)說明具體原因，提供其具備足夠的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力擔(dān)任該職務(wù)的充分理由。

2、任職資格申請(qǐng)表。

3、對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)、不足之處等方面的綜合鑒定。

4、個(gè)人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件、學(xué)歷證明材料或國(guó)家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的最高學(xué)位證明的復(fù)印件（非國(guó)民教育系列的，須提交入學(xué)通知書或畢業(yè)生登記表）。如涉及國(guó)外（包括港澳臺(tái)）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國(guó)教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。

5、個(gè)人承諾書。內(nèi)容至少包括：對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正履職進(jìn)行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時(shí)，還需提交“確保有足夠時(shí)間和精力有效履行相應(yīng)職責(zé)”的承諾書。

6、如為外籍?dāng)M任人，應(yīng)提供擬任人簽署的保密協(xié)議。

7、離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告。報(bào)告至少包括：

（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況；

（2）合法合規(guī)情況；

（3）內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況；（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件、重大違法違規(guī)問題以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（5）審計(jì)結(jié)論。

8、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。