第一篇：中小企業在技術創新中的作用及障礙

中小企業在技術創新中的作用及障礙

發布時間：2009-4-21信息來源：

傳統的技術創新理論認為，中小企業對技術創新的貢獻有限。對于中小企業，由于技術創新特別是原始性技術創新需要較高的開發成本，而技術成果的經濟收益卻因沒有較大的市場優勢而不能實現利潤的最大化。因此，對中小企業在技術創新中的作用進行理論分析和障礙分析，是一個非常有意義和重要的課題，它對于我國科技政策的制定有著很強的借鑒意義。

一、中小企業在技術創新中的作用

為了說明中小企業在技術創新中的作用，這里借鑒科學哲學家拉卡托斯的科學綱領性理論，將技術看成是一個類似于科學的綱領性理論。它可以分為兩個有機的層次，一個是構成技術的硬核，即技術的核心要素，另一個是構成技術的保護帶，它附著在技術硬核周圍，是各項輔助性的技術，而中小企業對技術創新的作用也就表現在對技術硬核和技術保護帶的創新上。

1、中小企業對技術硬核的創新作用。由于對技術硬核的創新屬于原始性技術創新，因此，許多技術創新理論都將中小企業排斥在這一創新模式之外，而事實上，中小企業在硬核創新中確實存在著許多困難，但考慮到下述幾個方面的原因，我們可以看到中小企業在技術硬核的創新中是不可或缺的。第一，從現代技術構成體系看，現代技術是復雜系統的簡單化構成。第二，現代技術人員的研究特點，也為中小企業的開發提供了可能。第三，小企業的風險投資優勢是大企業不可比擬的。

2、中小企業在技術保護帶創新過程中的作用。應該看到，對技術保護帶的創新，由于它并不需要一個企業具有像開發技術硬核那樣的技術儲備，同時保護帶技術一般來說，是其它的行業技術，或者更多地表現為舊技術范式中已經有的相關技術，因而對于小企業來說，它需要做的僅是如何將其耦合到技術硬核體系中去。其在創新中的具體作用表現在以下幾個方面：第一，小企業參與各種技術保護帶的選擇，當技術硬核進入開發領域，在尋找相關輔助技術時，即保護帶技術時，小企業的優勢明顯地高于大企業。第二，小企業具有很強的自我繁殖和復制能力，為技術保護帶模式的擴散傳播提供了便利。第三，小企業為技術保護帶中的各元素之間進行整體耦合提供了促進作用。

二、中小企業在技術創新中的障礙

通過上述對中小企業在技術創新中的作用分析，我們發現，中小企業不論在原始創新還是在二次創新中都可以發揮重要的作用，但是一個不容忽視的事實是，許多中小企業，特別是我國的中小企業，在進行技術創新時，與上述進行的理論分析存在著很大的落差，它們都存在著許多創新困難，許多企業的創新意識和信心明顯不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

1、技術創新所需的融資能力明顯不足。資金短缺問題是目前制約中小企業技術創新的最主要障礙。導致融資困難的原因是目前我國的風險投資政策和中小企業的信用體系尚未建立。首先，中小企業特別是一些具有很強創新能力的科技型小企業，由于其發展的時間短，死亡率要遠高于

一些大企業，因而在銀行提供貸款方面并不受到銀行的青睞，而中小企業通過上市融資困難更大，因為進入股票市場通常要求企業具有一定的資本金、發展規模，這對小企業來說，很難滿足要求。其次，是中小企業的信用問題。目前在我國不少中小企業和銀行的信用關系特別差，信息明顯不對稱，致使銀行普遍擔心會出現不良資產。而同時不論是企業還是經營者個人都沒有建立具有嚴格意義的社會信用體系，因而銀行在缺乏相關信息的狀況下，是不敢冒然向小企業投資貸款的，而與此相反，在美國的許多高新技術小企業，特別是象硅谷的小企業，由于企業信息比較透明，同時在國家系統范圍內已建立嚴格的信用體系制度，有很嚴格的司法保障，因而中小企業的融資渠道就十分流暢。

2、技術創新所需的科技人力資源明顯不足。技術創新所需的科技人力資源的不足，對中小企業在硬核技術創新中的障礙形成，影響很大。實際上，中小企業的技術創新特別是在技術硬核方面的創新，在人力支持中完全可以依靠周圍的環境，特別是可以通過來自于科研院的支持來加以彌補，但從目前的我國中小企業的實際操作中看，許多科研院所由于長期的計劃經濟，特別是它屬于事業性財政撥款單位，因此向外界輸出人力資源的積極性并不高，而依靠單純的個別技術人才的單打獨斗，又存在許多不規范操作。這就無形中造成了許多障礙。產生這些障礙背后的最本質原因還是目前在中小企業與科研單位之間沒有形成產研聯合體。由于沒有形成強有力的聯合體，使得掌握某項新技術的技術人員無法在資金和輔助人員上得到支持，從而更多地是掌握了新技術的原理，而無新技術的生產線技術。而企業則是有具體生產線的技術經驗需求，但卻由于沒有技術原理水平的支持而難以解決。其實在科研人員與中小企業之間就是隔著一層很薄的窗戶紙，但卻對企業發展和有心向企業化過渡的科研單位造成了許多障礙。

3、技術創新所需的一般生產人員的生產技能水平較低。一般人員生產技能較低，對保護帶技術的創新影響很大。對于目前我國的中小企業，由于許多過去是從鄉鎮企業發展起來的，企業的管理人員、操作人員所具備的起碼的科技素質并不高。這主要表現在：（1）企業的管理者創新意識比較淡薄，有追求利潤的動力，但無引進新技術的意識，而對于引進的新技術所帶來的管理模式的變化和創新反應比較遲鈍，甚至于用家族化的經營管理制度來經營高新技術小企業。同時，這一批經營者對新技術的鑒別能力也較低，許多新技術對自己企業來說是先進的，但與周圍的競爭對手相比，并不具有優勢，有許多引進的技術甚至是即將淘汰的技術。（2）企業工人的技術基本技能不足以支撐二次技術創新，特別是技術保護帶的創新，這一現象產生的原因在于中小企業人力資源主要來自于農村和城鎮新增勞動力，文化技術素養普遍較低，更缺乏相應的新技術訓練。這樣就造成如下的結果，即企業常常是在單一的技術軌道下進行生產，工人很難在生產中提出合理化建議，新技術與輔助技術的磨合創新需要更高的成本和時間，特別是為新技術所提供的匹配技術常常無法提供到位，從而大大降低新技術的利潤收益。

4、技術創新模式的單一化。中小企業創新模式的單一化，沒有發揮上文所提到的小企業具有多種試探性和選擇性的優點。對于中小企業，選擇和鑒別適合自己創新模式特別重要。現在我國的中小企業，主要滿足了單一的模仿創新。其實，即使是模仿創新對不同的中小企業，也有不同的要求，現代的模仿創新一般都要求具備反芻式創新能力，即如20世紀60年代許多日本企業技術升級模式那樣，能夠在引進關鍵技術進入生產線后，對關鍵技術的內在結構綜合本地區的技術進行新的結構調整，進行二次組合創新，而不是整體輸入的交鑰匙工程。對于我國目前的中小企業，參與自主創新的并不多，也比較少參與同類行業的協作分工創新，同時，在對產品的市

場創新模式、企業內部組織創新模式等方面注意的也不夠。

5、缺少為中小高新技術企業成長的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企業的初期創新能力大大弱化，有許多可能是成功性的試探也會中途夭折。所謂孵化器，它是針對中小企業的特點，特別是針對有新技術創新欲望的中小企業，經過嚴格的篩選，政府為這一類中小企業提供租金場所。通訊設備以及技術、法律、管理等知識咨詢服務的政府機構，同時它還為企業提供了技術創新的啟動基金，從而大大提高了中小企業的技術創新的成功率。例如美國政府在20世紀60年代為中小企業提供的技術園區內，其創新成功率就高達60％以上。而我國目前針對中小企業培育的孵化器機構還很不完善，為中小企業提供系統幫助的并不太多見。

三、對技術創新的幾點建議

1、發揮政府的政策導向作用。如在法律、信息以及放貸條件方面給予政策性傾斜。

2、要注意具有技術創新的企業家的培養。中小企業的技術創新主要的決策者是企業家。由于中小企業的企業家掌握著具體的人、財、物等各方面的支配權，因此，培養具有技術創新意識的企業家，就為中小企業的技術創新提供了動力源泉。

3、應注意中小企業與科研院的聯合體建設。在目前的條件下，企業應主動搭建為科研人員進行科研創新的平臺。

4、中小企業在進行技術創新的同時，應特別注意對企業的組織創新、管理創新、市場創新。應把技術創新看成是技術范式的系統創新，單純的技術創新而不考慮系統綜合創新是必然要失敗的。

5、中小企業創新后的專利保護應具有社會化的制約性。這有利于中小企業在較長時間內實現較高的利潤收益或者通過專利轉讓獲取創新經濟回報，從而激勵中小企業的技術創新熱情。(作者單位：南京航空航天大學人文學院)作者：鄭雨

來源：現代企業

時間：2007-05-20

第二篇：知識產權在技術創新中的作用

知識產權在技術創新中的作用

17211206吳松陽外國語學院日語系

近來，知識產權的重要性、話題性、國民普及度一再提高，而它在技術創新中的作用也日益朝向更深入更多樣的方向發展。

雖然是個文科生，但我一直都對知識產權抱有十分的關注度與求知欲。在有幸聽了這次胡教授主講的創新風險、知識產權化生存講座之后，我對知識產權與技術創新有了更深的認識，也對二者的關系，前者對后者的作用進行了一番思考。

創新是推動社會進步，歷史前進，促進人民生活水平提高，調整各產業格局的強大動力。創新的形式十分多樣，科學創新與技術創新，產品創新與方法創新，管理創新與組織創新，體制、機制、制度創新、理論創新與實踐創新，而創新往往與創造、創作、發現、發明、專利、作品等概念相互關聯。“創造性”的判定，即必須同時具備獨創性和首創性。開拓性發明、組合發明、選擇發明、轉用發明、已知產品的新用途發明、要素變更的發明、要素關系改變的發明、要素替代的發明、要素省略的發明，首要前提都是創造性。只有把“創造”融入到個體中，才有真正的“發明”。而創造與創新也不盡相同。奧地利經濟學家熊彼特的創新經濟學理論將二者的區別進行了闡釋，創新是指把一種新的生產要素和生產條件的“新結合”引入生產體系，創新是技術發明的首次商業化應用，在廣義上是一個從科學發現到技術發明再到技術擴散（傳播與應用）的極其復雜的活動過程，它涉及上游的科學發現與中游的 技術發明中的知識生產，同時也涉及下游的技術擴散中的知識消費。

創新是科技取得重大進步的必由之路。1928年英國科學家弗萊明發現青霉素，1938年牛津大學佛洛里和德國化學家錢恩創造了“分配色層分析法”，解決了青霉素的提純問題，以及陳景潤的“1+2”推理，都是創新推動科技進步的有力例證。科技方法創新是提高科技工作效率的重要前提，是促進企業長青并向產業鏈高端發展的不竭動力。

創新的價值在于知識，那“改變命運”與“創造財富”的知識。而知識產權的保護，無疑是對創新價值的維護，是創新的強大推動力。創新中必然有挫折和風險，此二者更顯現出創新的珍貴與獨特。從貴州微硬盤項目、河南“特高壓直流輸電裝備關鍵技術”項目的失敗可以看出，創新與技術專利保護缺失的風險。專利，特別是核心發明專利，是進入市場不可或缺的通行證，因而更需要知識產權來捍衛創新者的權利。一旦商標保護管理不足，就會發生被搶注、被雪藏、被淡化、被混淆的后果。經濟全球化，使資本、信息、技術和人才等要素在全球范圍內流動與配置。但是，西方并不因為經濟全球化而放棄貿易保護，經濟危機中尤甚，反傾銷，反補貼，特保等等。而更難應對的間接貿易保護，綠色壁壘，社會責任壁壘后面也是技術，是知識產權。

知識產權，為生產和銷售產品提供可能性，它與技術、市場三位一體，協同發展，是與技術、市場同等重要的資源。

風險是事件未來可能結果發生的不確定性，是損失發生的不確定性，是指可能發生損失的損害程度的大小，是指損失的大小和發生的可能性，是一定時間內，有風險因素、風險事件和風險結果遞進聯系而呈現的可能性。風險形式多樣，市場風險，管理風險，金融風險，技術風險，政策風險，法律風險，管理風險。

胡教授的一段話讓我受益匪淺：創新與風險規避應對之策，就個人和企業而言，一是產品立項，市場調查先行；二是產品研發，專利檢索先行；三是產品成型，專利申請先行；四是產品銷售，專利保護先行。的確，知識產權是規避創新風險的有效途徑。知識產權保護力度對于社會、企業、消費者而言，都有著不同的影響，不可過強過弱，如何把握其中的度是整個社會都需要思考的問題。保密措施是一項高風險的工程，一步踏錯，步步驚心。我國有太多的保密措施缺失造成損失的案例了，兩步發酵法生產維C、宣紙、景泰藍制作工藝、“英雄”、“金星”不銹鋼筆

套的拋光技術，野生大豆種子，等等，凡此種種，不勝枚舉。如果無法保證像可口可樂那樣近乎完美的保密措施，不如選擇知識產權，雖與保密相比獲得的利益可能會減少，但是起碼能夠規避掉失卻一切的風險。況且，知識產權運營模式多樣，像日本、韓國，采取專利包圍戰略，圍繞歐美核心專利生產大量中下游專利，獲得抗衡能力就是非常成功的例子。

而對我國而言，知識產權仍存在很多問題，國內的專利申請多以外觀設計和實用新型居多，發明專利所占數額極小。高端醫療設備、半導體及集成電路制造設備和光纖制造設備等基本從外國進口。知識產權問題應當獲得更多的關注與投入。

知識產權是技術創新的有力保障，健全知識產權制度，有利于推動技術創新，科技進步。

第三篇：專利制度在技術創新中的作用

專利制度在技術創新中的作用

姜穎

當今世界，科技進步和創新對增強綜合國力的作用日益突現出來。從世界各國情況來看，鼓勵技術創新最根本的是要建立一種機制和—種制度，為技術創新建立一種長期穩定的良好的法律政策環境。國外幾百年專利制度的歷史和國內十幾年的實踐都已充分證明，并且還將繼續證明，專利制度是維護市場經濟公平有序競爭，推動和保護技術創新的長期穩定起作用的強有力的基本法律制度和有效機制，是政府推動技術創新的核心政策手段。在我國實施科教興國戰略，大力推進技術創新，實現技術上的跨越式發展過程中，進一步認識專利制度，并采取有效措施充分發揮其在技術創新活動中的作用，具有特殊的重要現實意義。

一、專利制度在技術創新中的作用

技術創新是指與新技術(含新產品、新工藝)的研究開發、生產及其商業化有關的技術經濟活動。技術創新的根本目的是市場化，專利制度的作用貫穿于技術創新的全過程，對解決我國科技與經濟“兩張皮”問題具有重要的作用，具體表現在以下幾個方面。

(一)激勵發明創造的作用

即將到來的21世紀，將是知識經濟時代，而知識經濟的核心則是高技術。在這樣的背景下，大至一個國家，小到一個企業，只有具備一定的技術創新能力，才能在激烈的市場競爭中爭得一席之地，否則就難以生存。我國—些企業，尤其是國有企業之所以陷入困境，—個重要的原因就是技術創新能力低，推不出有市場競爭能力的產品。進行新技術的發明創

造，是技術創新的第一環節，激勵人們發明創造的積極性，對推動技術創新是至關重要的，專利制度是激發人們發明創造積極性的一個重要機制。

專利制度通過給發明創造者以發明創造專利權，專利權人就可以占領市場，從而得到豐厚的回報。在市場經濟條件下，能獨家占有一方市場，就是對發明人莫大的激勵。發明人取得具有排他獨占的專利權后，不僅能收回研究開發付出的投入，而且還能取得比其投人大得多的回報，從而繼續新的發明創造。有了這一保障，技術創新活動走向良性循環。否則不論是個人還是單位，投入了相當大的人力、財力、物力研制出來的技術創新成果，國家不給以保護，—旦公開就很容易被別人無償地仿制和使用。技術創新者的利益得不到有效保護，其投入得不到回報，人們自然也就不會有研究創新的積極性。比如，研究開發一種西藥，從實驗室研制到投入市場，一般需要十年左右的時間，投資數億甚至十幾億美元。如果研究開發

者沒有這一新藥的專利權，藥品投入市場后，別人隨意仿制，誰還肯花大量人力、財力、物力去開發新藥呢?據美國著名經濟學家曼斯菲爾德研究分析調查統計，如果沒有專利保護，藥品發明有60％研究不出來，有65％不會被利用；化學發明有38％不會研究出來，有30％不會被利用。

(二)有效配置技術創新資源的作用

技術創新資源包括用于研究與開發的資金、人力和設備。要進行技術創新，自然離不開技術創新資源的支持。我國R&D經費占GDP比例，每萬人中科學家和工程師的比重和擁有的專利數，均低于或相當于發展中國家平均水平。我國對研究、開發的財力投入—直嚴重不足，“七五”、“八五”以來最好的年份是1990年，占國內生產總值CDP的比例為0．71％，此后便持續下降，自1994年至今一直維持在O．5％左右。我國一年用于研究與開發的費用，總共也只有300多億人民幣，只有美國的1／40，相當于美國幾所著名大學一年對研究開發的投人數。我國的科技投入本來就不足，科技資源本來就貧乏，再加上長期以來的低水平的重復研究開發，又進一步加劇了矛盾。直到目前仍大量存在這種低水平重復研究，嚴重制約r我國科技的發展，使科技的產出效果尤其差。類似花巨資研制開發產品，當產品鑒定會前進行專利文獻檢索，發現國外在幾午前甚至十幾年前就已有了相同專利產品的事例是屢見不鮮的。這是科技資源的一種嚴重浪費。專利制度在有效配置科技資源，提高研究開發起點和水平，避免人力、財力、物力的浪費中具有特別重要的作用。

世界知識產權組織的研究結果表明，全世界最新的發明創造信息，90％以上首先都是通過專利文獻反映出來的。在研究開發工作的各個環節中充分運用專利文獻，不僅能提高研究開發的起點，而且能節約40％的科研開發經費和60％的研究開發時間。世界上許多大公司、大企業在新技術、新產品的開發全過程中，毫無例外地都注意充分利用專利文獻。在研究開發工作中，先進行專利文獻檢索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起點上確立科研課題，站在巨人的肩上往上攀登，避免重復研究開發和有限科技資源的浪費。歐洲專利局的一項研究結果表明，在十幾個歐洲專利條約成員國中，在應用技術的研究開發中，由于利用了專利文獻，避免了重復研究，每年可節約大約300億馬克的研究開發經贊。經過10多年的努力，我國已建立起了收藏有世界各主要國家和國際組織的近4000萬份文獻的專利文獻館。充分運用專利文獻，有效配置有限的技術創新資源，盡快改變閉門造車的局面，對大力推進我國技術創新工作尤其重要。

(三)促使新技術商品化和市場化的作用

新技術的商品化和市場化，是技術創新活動的一個關鍵環節，也是技術創新的根本目的。在計劃經濟時期，我國實行了一套比較完備的促進科學技術發明的科技政策和管理措施，諸如技術鑒定、成果獎勵、論文發表等政策措施，這在計劃經濟體制下，在一個封閉的社會系統里對鼓勵技術發明，起到了很大的推動作用。但這些政策和管理措施的直接后果是只重

論文、成果鑒定和評獎，不重市場，終究不能形成技術創新的良性循環，這在市場經濟條件下，在一個開放的社會系統里，在世界經濟全球化的大環境中，尤其不利于解決技術發明完成后的商品化和市場化問題，致使許多新技術完成后或被束之高閣，或通過論文的發表、成果的鑒定向國內外公開直至流失，不能在國家的經濟建設中發揮作用。當前，黨中央和國務院高度重視并大力推進技術創新和高新技術產業化，制定了一系列相關政策法規，這是我國科技政策和管理由實施促進技術發明的措施，向實施強化技術發明轉化和擴散轉移的措施的一個重要標志。專利制度是市場經濟的產物，其規則是按市場經濟體制、市場機制運作的，自其誕生之日起，就把保護和鼓勵技術發明的商品化和市場化作為根本出發點。專利制度的這一作用，可以有效地解決我國科技與經濟脫節的問題。按照專利法的規定，對發明人的獎勵和回報，重點不是在技術發明完成后，而是在技術發明市場化以后，從其創造的效益中提取。這是專利制度區別于現行科技獎勵政策的一大特點。專利制度的這一作用在極大程度上促使技術創新活動形成了良性循環。上海石油化工研究院按照專利法及其實施細則的規定制定了詳細獎勵辦法，極大地調動起了全院科技人員技術創新的積極性。前不久，某課題組，從專利許可費中一次提取報酬70萬元，其中主要發明人10多萬元，其技術骨干4—5萬元。發明人的獎勵與其發明所創造的效益掛鉤，創造的效益越大，其獲得的報酬也就越多。這一規定的貫徹實施大大調動了科技人員將其技術市場化、商品化的積極性，在我國大多數科研單位步履維艱的情況下，上海石油化工研究院通過專利卻走向了一條隊伍穩定、創新熱情高漲、經濟效益連年大增的良性循環之路。

(四)保護技術創新成果和有利于形成市場公平有序競爭法律環境的作用保護專利權，是專利制度的核心。在全世界180多個國家實行了專利制度，專利等知識產權保護日趨國際化，關稅壁壘逐漸消除，世界經濟日趨全球化的今天，僅僅研制出了高新技術成果還不足以擁有市場競爭優勢，只有將其取得專利等知識產權保護才能最終形成自己獨特的市場競爭優勢。這也就是世界上一些經濟、科技大國強國，同時又是專利大國強國的緣由。如日本每年發明專利申請達40多萬件，美國20多萬件，德國15萬多件。一個國家是這樣，一個企業也是如此。IBM、杜邦、日立、索尼、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數萬件，每年的發明專利申請就上千件，有的高達1萬多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本。而我們全國上千萬個企業、5600多個縣級以上的科研單位、1000多所高等院校全年的發明專利申請只相當于國外一個公司。

市場競爭的優勢，在很大程度上是從專利保護中來的。哈爾濱中藥二廠曾研制出一種暢銷全國的好產品——消咳喘，由于對該產品沒有取得專利保護，在不到兩年的時間里，全國就冒出了20多家與該廠產品完全相同的產品，曾經供不應求的消咳喘，大量積壓，銷售量、利潤大幅度下降。沉痛的教訓，使該廠認識到了專利保護的重要性，后來該廠與省中醫研究院聯合開發『“雙黃連粉針劑”，并申請了專利。產品投放市場后，沒有一家企業仿冒，經濟效益連年大幅度增長：據昆明高新技術開發園區的負責同志介紹，進入園區的項目，有知識產權的都生存發展起來，沒有自己的知識產權的項目都沒能站住腳。再如釹鐵硼，在這一領域中國、美國、日本的研究水平相當，但由于我們不重視專利保護，沒有及時申請專利，讓日本搶了先，我們同樣沒有占領市場優勢。這都是沉重的教訓。我們的企業、科研單位，在重視技術創新的同時，一定要充分重視運用專利制度，保護我們的技術創新成果，以贏得在國內、國際市場上的競爭優勢。

技術創新成果取得專利保護后，在很大程度上可以使競爭在一個公平有序的法律環境下進行。眾所周知，近幾年，我國VCD機生產異軍突起．這項由中國人首次運用數字壓縮和解碼高新技術研制的VCD整機技術發明，自1993年問世后，很快形成年產規模1000多萬臺VCD機的新興電子產業。但遺憾的是，我們安徽的發明人，沒有申請專利。現在國內有幾百家VCD機生產廠家，市場—片混亂。如果我們有自己的專利權，專利權人按照市場需求和專利法的規定，通過合同發放專利技術許可證，就不會出現相互仿制，一哄而上的混亂局面。類似的情況，在三資企業中是很多的。與其相反，海爾發明的小小神童洗衣機很適合市場需要，現在年產10萬臺，很快要提高到20萬臺，它幾乎沒有被仿制的麻煩。今年上半

年，在國內洗衣機出口全面下降的情況，海爾小小神童洗衣機出口繼續大幅度上升，這一切，是專利保護的結果，因為海爾為它申請了12件專利，保護了市場；技術含量并不高的“好孩子”童車，之所以占國內市場的70％(第—位)和美國市場的12．6％(第三位)，除了產品受消費者青睞外，主要是因為有專利保護，北大方正的激光照排機行銷世界也基本無人

仿制，同樣是因為有了專利權保護。

(五)在引進先進技術和資金中的作用不斷提高自主創新能力和先進技術的引進對于建設現代化國家都具有關鍵性的作用。改革開放十幾年來，我國之所以能夠成功地大量引進外資和大量先進技術，在很大程度上是由于我們建立并實行了專利等知識產權制度，為外商提供了良好的法律保護環境。如果還象計劃經濟時期那樣大搞“一家引進，百家使用”，外國的先進的技術就不會轉讓給我們，即使轉讓，也要以高出其它有專利保護的國家的價格的幾倍甚至十幾倍轉讓給我們。我國自己研究開發的新技術沒有專利保護，外商也不會輕易投資進行合作開發生產。在與外國人進行技術交流與合作時，外商最關心的是該技術有沒有專利保護。意大利一家大公司發現我國某個研究所的一項水平高、國際市場前景好的應用技術后主動提出要進行合作開發，當時這個項目已通過中科院組織的技術成果鑒定，但外國人不認成果，只認專利。意方明確表示，如果這個項日不申請專利，將不予合作，于是該所立即申請了專利。至此，意方方與該所簽訂了合作協議，并為此項目提供了38萬美元的入門費和中試費。項目完成后，意方還提供經費幫助該所申請了覆蓋歐洲16個國家的專利和美國的專利。隨后，美國的埃克森等9家大石油公司．紛紛派人前來洽談合作研究。埃克森石油公司對化物所完成的另—技術也頗感興趣，愿意提供經費進行更深入的研究。這一項目，當時雖已通過國家驗收和中科院組織的技術成果鑒定，并獲中科院科技成果特等獎．但談判中，美方同樣提出該項目的專利問題。當時該所正在準備申請專利。美方的要求加快了申請專利的速度，使這項合作順利進行。美方為此提供了18萬美元的研究經費。專利為什么如此重要，這對外商們來說是最簡單不過的道理：因為只有取得專利保護，才能形成市場競爭優勢，才能獲得豐厚的利潤。而成果，不管是哪一級別的獎，與占領市場份額都沒有關系。

基于專利制度在技術創新中的上述重要作用，進行技術創新，必須認真貫徹實施專利制度，充分發揮專利制度的作用，將專利工作納入技術創新的全過程。

二、專利制度與保護和發展民族工業的關系

在我國實行專利制度14年的時間里，我們共受理國外專利申請14萬余件，其中近88％為具有較高技術水平的發明專利申請。這是在專利制度保護下成功引進國外先進技術的一個突出標志。但大量國外專利申請的進入，會不會對我國民族工業產生沖擊，對此，國內一些同志存有顧慮和擔憂，認為大量技術領域被外國人壟斷，保護了外國人的利益，危及了我們的民族工業。對這個問題我們應當辯證地看。專利制度自誕生之日起，就其保護和推動科技經濟發展中的作用，特別是保護發展中國家民族工業中的作用，有過多次爭論，但有一個不爭的事實，就是歷經數百年，常勝不衰，而且日益為世界各國所普遍重視。不言而喻，專利制度在促使本國科技、經濟的發展中，具有重要的作用。專利制度誕生幾百年來，世界上

還沒有一個國家因實行專利制度，而把自己的民族工業搞垮。世界經濟全球化，關稅壁壘將逐步取消，我國即將加入世界貿易組織，并將近一步深化改革，擴大開放。在這樣的形勢下，保護和發展我國民族工業，就不可能不實行逐步與國際慣例相協調的專利制度。如何發揮專利制度在保護和推動我國民族工業發展中的作用呢?一方面不斷努力提高我國的技術創新

能力，研究開發出先進技術后，及時取得專利保護；另一方面，成功地引進國外—切有益于我國科技經濟發展的先進技術。在專利制度的保護下，將自主創新與技術引進有機地結合起來，二者不可偏廢。

目前我國—些主要技術領域外國申請占優勢，據對1994年至1998年我國受理的有關計算機、醫藥、生物、通訊和半導體等高技術領域發明專利申請的統計，國外申請分別占70％、60．5％、87．3％、92.4％和90％。這一方面說明專利制度的成功實行，為引進國外先進技術創造了良好的法律保護環境；另一方面說明我國市場消化吸收水平在提高。大量國外專利技術的進入，給我們帶來了壓力，我們要走向世界，參與國際競爭，就必須變壓力為動力。但是，我們也不能被動地接受壓力，要分析出現這種局面的原因，一方面，我們技術還比較落后，還有很重要的一方面是對專利保護重視不夠，如超導、釹鐵硼等領域，我們有很多走在外國人前面的技術，但未申請專利而被國外搶先占領了市場。我國每年產生的國

家級重大科技成果，達3萬事項，而我國每年申請的發明專利只有1萬多項，況且一萬件中還有很大一部分并非是國家級重大成果，我國每年申請的外國發明專利也只有200多項。即使我們不占優勢的技術領域，我們也完全可以有所作為。我們雖然不能擁有其核心技術的基礎專利，但可以圍繞外國基礎專利，盡量多地申請外圍專利，與外國形成“你中有我，我中

有你”的局面，從而可以盡量少地支付專利使用費。二戰后的日本就是成功地運用類似的專利戰略實現了本國技術和經濟的騰飛。從1960年到1975年，在專利制度的保護下，日本用35億美元的專利和技術使用費，成功地引進了25700多項世界的先進技術，取得了相當于1800－2000億美元投入的技術發明，節約了4倍的時間和30倍的研制費用。二戰后至50年代日本的技術水平是相當落后的，他們是在專利制度的保護下，成功地實現了“技術王國”的目標。日本的成功經驗，值得研究和借鑒。

三、認真做好以下服務工作，以充分發揮專利制度在技術創新中的作用

認真做好各項服務工作，以充分發揮專利制度在技術創新中的作用，是我們國家知識產權局責無旁貸的神圣使命。

(一)為進一步為技術創新活動提供一個良好的法律環境，要認真做好修改專利法，制定和完善有關專利法規的工作。專利法的修改工作已列人全國人大和國務院法制辦的立法計劃。目前，我局正在進行專利法修改的準備工作。爭取在盡量短的時間內由人大常委會通過，為廣大發明人、專利權人，為我國技術創新活動，創造一個良好的法律環境。

(二)為了更好地為科研單位、大專院校、工礦企業在技術創新活動中充分運用各國專利信息提供優質服務，要采取有效措施，認真做好專利信息工作的開發、傳播與運用工作。到目前，國家知識產權局已建立起的專利文獻館，擁有中、美、日、德、英、法、前蘇聯等21個主要國家和兩個國際組織的全文專利說明書，36個國家和兩個國際組織的專利公報與檢索工具書，擁有各種載體形式的專利文獻總量達4000多萬件，而且每年還要源源不斷充實百萬件新的專利信息。我們要進一步做好專利信息網絡建設工作，讓廣大發明人能夠迅速快捷地查詢、開發、運用世界各國專利信息。

(三)為更好地為國家及有關部門和單位制定技術創新和科技政策提供可靠的依據，要認真做好重點技術領域專利統計、分析和預測工作與重大專利項目的公布工作。

(四)采取有效措施，加快專利審批速度，為發明人提供優質服務。

近幾年來，專利申請，尤其是發明專利申請增長之快，大大出乎我們的預料。專利申請的快速增長與審查人員的缺乏以及相應審查條件的滯后，形成了突出的矛盾，致使專利申請案嚴重積壓。發明人對專利審批周期過長問題反應強烈。我們要采取一切有效可行的措施，爭取在較短的時間內消除積壓，為廣大發明人提供更好的服務，使廣大發明人的專利申請及時獲得專利保護。

知識經濟的腳步聲越來越近，即將到來的二十一世紀將是知識經濟的時代。一個國家、一個民族要想在世界經濟、國際市場爭得一席地位，其核心問題，就是要提高技術特別是高技術的研究開發及其產業化的能力。要長期地具有這種能力，就必須擁有高技術的知識產權，只有掌握了技術特別是高技術的知識產權，才能抓住知識經濟的主動權，掌握市場的制高點。這正是世界各國，特別是工業發達國家重視知識產權保護的關鍵之所在。我國實行專利制度的時間比較短，人們的專利保護意識還很淡薄，在這樣的背景下，想要大力推進我國專利事業，提高全社會專利保護意識，只靠國家知識產權局以及專利系統的努力是遠遠不夠的。特別是專利工作涉及科技、經濟、法律、貿易、教育等許多方面，因此，全面做好專利保護工作，充分發揮好專利制度在技術創新工作中的作用，扶持—大批擁有自主的知識產權和市場前景的高新技術產品，還必須有中央、國務院，各有關部門、地方以及廣大企事業單位的重視和支持。我們國家知識產權局作為專利工作的主管部門，將為國家、為各行各業的技術創新活動做好一切服務工作。

第四篇：充分認識政府科技部門在中小企業技術創新中的作用

充分認識政府科技部門在中小企業技術創新中的作用

中小企業是推動國民經濟發展，構造市場主體，提高和改善人民生活水平，促進社會穩定的基礎力量。其不但數量龐大，而且對于確保經濟適度增長、緩解就業壓力、實現科教興國、優化經濟結構起著舉足輕重作用。數據顯示，改革開放以來，65%的專利、75%的技術創新、85%的新產品，都是小企業創造的。因此保持中小企業的可持續發展具有重大作用和非凡意義。

企業競爭直接表現市場占有率的競爭，產品作為企業競爭中重要的要素對于企業生存和發展具有重要意義并決定了企業能否占領和開拓市場，而產品研發是生產型企業的經營命脈，是企業的生命活力。高技術一般都是掌握在有知識、有創造精神的人的手中。一個企業要想有發展，只有自主創新，自主開發新產品，不然，企業只能逐漸衰退。而目前的現狀是，新產品的研發與技術創新對于中小企業來講既沒有被重視，企業又對其寄予重托。目前，制約中小企業技術創新進一步發展的障礙主要體現在三個方面：

一是技術人才短缺。技術人才是現代企業最寶貴的資源，在技術創新飛速發展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業中缺乏技術人才是世界各國都極為普遍的現象。我國中小企業的從業人員主要來自農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓練。科技人員和管理人員不僅數量不足，技術水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴重的是，迄今為止，大部分中小企業對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業、合資企業和大型國有企業相比，中小企業在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。

二是資金短缺。資金短缺常常是中小企業技術創新的主要障礙。從外部融資環境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業都感到困難重重，主要原因有：我國金融市場不發達；中小企業資金來源渠道單一；大量貸款、應收賬款、積壓、墊資等綜合成本高。三是信息資源短缺。外部信息是企業認識技術和市場機會的重要基礎。大企業一般較易獲得圖書館和信息機構的服務，信息渠道也較多。中小企業由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準確性和及時性較差，導致中小企業在技術創新中的信息來源主要依靠企業內部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機會。

解決這些問題，必須充分認識到政府科技部門在企業技術創新中的推動作用，有效利用政府搭建的平臺和各項扶持政策拓寬技術視野和科研資金來源渠道，推動企業產品和技術的創新發展。

一、積極主動與國內外知名專家、大專院所和科研機構建立長期合作關系，形成技術創新聯盟。

第一、“產學研合作對接會。目前，各設區市科技部門針對企業技術創新問題，經常組織各專業的“產學研合作對接會”。通過組織企業與科研院所合作，走產學研結合的發展之路。參與產學研合作對接會，既是實現雙方長期合作的有力契機，也將為企業今后發展起到良好的促進作用。中小企業能借助地緣優勢，與地方政府和院所建立更深層次的合作與交流，擴大合作領域、提升合作層次，開展以“共育應用型人才、共建實訓基地、共享校企人才資源、共同開展技術開發”為主要內容的深度合作。通過政府搭臺，企業可以和院系科研單位牽手，達到合作、共贏的發展目的。各中小企業要利用好這個平臺，開展深度合作，發揮各科研院所的智力庫、人才庫、實驗室等優勢，讓企業借助科技的力量，科技的翅膀騰飛。

第二、產業技術創新聯盟。產業技術創新聯盟由政府發揮協調引導作用,圍繞經濟社會發展的迫切要求構建，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。它是國家實施技術創新工程的重要載體。聯盟根據發展需要及時吸收新成員，積極開展與外部組織的交流與合作，并建立成果擴散機制，對承擔政府資助項目形成的成果有向聯盟內外擴散的義務。中小企業加入產業技術創新戰略聯盟，不僅能夠把握本行業發展趨勢，而且對擴充產業技術創新資源、促進技術集成創新有著重要作用，是提高企業技術創新能力，提升產業核心競爭力的有效途徑。

二、合理利用創新基金等政府資源，切實解決中小企業科研經費投入不足的問題

第一，加強科研立項和申報工作，爭取政府各級各類資金投入。

各省市科技部門都在鼓勵加大研發投入，中小企業技術開發費稅前扣除，按照《國務院關于實施<國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006－2020年）>若干配套政策》（國發[2006]6號）和《財政部、國家稅務總局關于企業技術創新有關企業所得稅優惠政策的通知》（財稅[2006]88號）執行。同時，鼓勵有條件的中小企業建立企業技術中心，或與大學、科研機構聯合建立研發機構，提高自主創新能力，具備條件的企業可申報國家、省市認定企業技術中心。鼓勵國家、省市認定企業技術中心向中小企業開放，提供技術支持服務。中小企業投資建設屬于國家鼓勵發展的內外資項目，其投資總額內進口的自用設備，以及隨設備進口的技術和配套件、備件，按照《國務院關于調整進口設備稅收政策的通知》（國發[1997]37號）的有關規定，免征關稅和進口環節增值稅。石家莊市2009為企業和院所爭取國家省級支持的科研項目182項，爭取項目經費支持1.46億元，市級財政安排研發專項資金1.26億元，立項課題236項，其中中小企業經費占48%。

第二，參加創新型企業的申報認定工作，獲取貸款、稅收、優先采購等政策支持。

創新基金作為一項政府專項資金，不是民間的產業基金，也不是風險投資，有著明確的政府導向，就是扶持科技型中小企業的發展。創新基金圍繞市場經濟的繩索，遵循企業成長的規律，主要通過技術創新來實現增值的大環境，政府不直接干預，引導社會力量，將幾股力量交織成一股繩，形成合力托起企業的成長。目前為止，全國37個省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團全都設立地方創新基金，基金總額36億元。獲評的創新型企業將獲得政府財稅政策優惠（企業所得稅可享受15%的優惠稅率，研發費用加計扣除）以及項目資金獎勵等方面的支持，并在人才培養、研發創新等方面得到重點扶持。

第三，爭取入住各級創業中心，獲得場地、技術服務等系列優惠，減少部分開支。

創業中心也稱企業孵化器，是一個為培育高新技術企業和為創業者提供綜合服務的中介服務機構。其主要任務是為中小科技企業（創業者）轉化科技成果、開展科技創業提供技術開發、生產經營、資金籌措、信息咨詢、人才培訓、國際交流與合作等綜合配套服務，為在孵企業營造良好的創業環境，使其減少創業風險、降低創業成本，培育創新人才和科技實業家，扶持在孵企業成長壯大，為本地經濟發展創造新的經濟增長點

企業進入創業中心的重要依據是：新辦或運營時間不足2年；從事產業化前景較好的高新技術產品開發和生產；企業高層管理人員熟悉本企業產品的研究、開發，有一定的經營管理能力；企業的產權明晰，運行機制良好，能夠自主經營、自負盈虧。

在孵企業享有的優惠政策：

1、享受創業中心提供的綜合服務及減免房租等有關優惠。

2、具備上市條件的高新技術企業可由創業中心優先向有關部門推薦上市（含香港、國內創業板上市）。3．留學人員創（領）辦的企業，可通過創業中心申請獲得市政府對海外學人創業投資獎金的一定資助。第四是積極參與政府科技部門組織的銀企對接洽談會，通過信用聯保、專利技術抵押貸款等多種形式解決企業資金困難。

目前，各級政府科技部門每年定期召開銀企對接、專利技術展示交易等活動，同時并成立了中小企業貸款擔保機構，加快建立中小企業信用擔保體系，為企業提供有償服務。如：目前河北省已建立中小企業信用擔保機構300余家，累計為中小企業提供擔保貸款100億元，這些信用保障體系的建立，起到了“四兩撥千斤”的作用。不過，這些機構基金規模還比較小，承擔風險的能力也很弱，還遠遠不能滿足面廣量大的廣大中小企業發展的要求。所以，國家也正在總結有關省市中小企業信用擔保體系試點經驗的基礎上，借鑒日本等國和中國臺灣地區的成功做法，積極探索組建國家中小企業信用保險公司和中國中小企業信用擔保協會，為省市中小企業信用擔保機構提供再保服務。科技創新企業，還可拿專利技術進行質押和抵押貸款融資，解決資金缺乏難以擴大生產的問題。部分銀行“科技創新金融服務中心”提供的金融產品，專門科技創新企業融資難而量身打造，深受中小科技企業的歡迎。

三、利用科技資源共享服務平臺，彌補信息資源短缺問題。省市級政府科技部門大都投入大量資金建設了科技資源共享服務平臺。以石家莊為例：石家莊市科技資源共享平臺是面向石家莊地區開放的公益性科技基礎條件服務平臺，以服務本地經濟發展與科技創新為宗旨，通過引進整合大量國內知名文獻資源；搜集互聯網信息資源等，為本地企業、科研機構提供豐富的知識和信息服務。平臺引進了維普期刊、萬方數據、同方數據、國研網、方正電子圖書等知名數據商提供的大量期刊、論文、專利、成果、年鑒、科技視頻、電子圖書等資源。企業可進入各資源數據庫，實現數據瀏覽和簡述查詢。也可提交申請實現原文傳遞和代檢代查功能，掌握本行業最新的相關新聞和文獻資料，盡可能全面的為企業科研創新方向提供決策參考。總之，中小企業的成長規律決定了他必須要在多種要素的共同作用成長。企業的發展需要結合整個社會發展產業化的相關政策，需要同國家發展政策緊密結合，通過各方面的合理才能真正實現中小企業的良好成長，因此企業要創新發展一定要充分利用好政府科技部門這一大助力。

第五篇：中小企業技術創新項目

附件1

2018四川省中小企業發展專項資金 科技型中小企業技術創新項目申報指南

一、項目類型

2018四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業技術創新項目分為無償資助和貸款貼息兩類：

（一）無償資助。對科技型中小企業創新技術研發成果予以支持。

（二）貸款貼息。對科技型中小企業取得銀行貸款用于技術創新產品中試熟化予以支持。

二、申報條件

申報2018四川省中小企業發展專項資金技術創新項目的企業必須是在四川省內注冊的居民企業，且同時具備以下條件：

1.實收貨幣資本最低不少于30萬元； 2.職工總數不超過500人； 3.資產總額不高于2億元； 4.年銷售收入不超過2億元。

三、支持領域

2018年中小企業發展專項資金重點支持電子信息、生物醫藥、新材料、光機電一體化、新能源及智能汽車、資源與環境、新能源與高效節能等領域。符合條件的企業申報項目時，必須提交證明技術創新成果(2016年12月7日后取得)

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的下列兩類資料之一：已授權的發明專利或者實用新型專利、具有國家檢測資質機構出具的產品檢測（檢驗）報告和用戶試用報告。其他資料按項目要求提供。

（一）電子信息（不包括自用軟件，平臺及網站建設；）。1.信息安全技術及產品

2.高端集成電路與特色電子器件（可提供集成電路布圖設計作為技術創新成果證明材料）3.基礎核心軟件 4.未來網絡與通信 5.云計算與大數據 6.新一代人工智能

（二）生物、醫藥。1.生物醫藥技術與產品 2.中藥天然藥物技術與產品 3.化學藥技術與產品 4.醫療儀器、設備

其他要求：醫藥研發類項目，申報企業還須提供新藥研究資料（臨床前的應提供：藥學、藥效、藥代、毒理、質控資料；臨床中的應提供臨床研究進展資料)、臨床研究批件；醫藥中試熟化和產業化項目，申報企業還須提供相關的新藥研究資料、批件，GMP證書，以及下一步生產計劃或合作生產的有關內容及材料。

（三）新材料。1.釩鈦與稀土新材料 2.特種高分子及復合材料 3.電子信息材料

4.高性能石墨烯制備與應用技術 5.高性能玄武巖纖維制備與應用技術

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6.新材料設計與材料基因組 7.核電關鍵材料

其他要求：項目產品須有明確的工業化應用對象，涉及對環境有影響的項目，申報企業還須提交地市級以上地方環保部門的批準文件或環評報告；特殊行業產品項目，申報企業還須提供符合該行業管理規定的相關證明材料（產品認證、市場準入證明、安全檢測報告等）。

（四）光機電一體化。1.工業生產過程控制系統 2.高性能、智能化儀器儀表 3.先進制造技術 4.新型機械產品

（五）新能源及智能汽車。1.新能源汽車動力系統關鍵技術 2.電控相關技術與產品 3.電池相關技術與產品 4.電機驅動相關技術與產品

（六）環境與資源。1.水污染防治技術 2.大氣污染防治技術

3.固體廢棄物的處理與綜合利用技術 4.環境監測、應急和預警技術。5.清潔生產與循環經濟的關鍵技術 6.資源高效與綜合利用技術

其他要求：申報項目要有獨特的實用性和可推廣性，申報企業還須提供不低于三家應用示范用戶意見。

（七）新能源與高效節能。1.可再生清潔能源技術及相關產品

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2.新型高效能量轉換與儲存技術和相關產品 3.高效節能技術和相關產品

其他要求：成套設備項目，申報企業還須提供權威機構完成的產品樣機測試報告和知名企業提供的用戶意見，用戶意見應包括產品的名稱、型號、性能以及使用期間實測的數據及情況分析；工藝、裝備系統集成技術項目，申報企業還須提供不低于三家應用示范用戶意見，要有獨特的實用性和可推廣性；產品應符合國家和相關的產品標準。

四、支持經費

科技型中小企業技術創新項目采取后補助方式予以支持，其中：

無償資助類項目按照不超過研發投入40%的比例予以支持且最高不超過200萬元；

貸款貼息類項目貼息期限不超過兩年（醫藥類項目可延長至三年），貼息額度不超過100萬元。

五、申報材料

（一）《2018年四川省中小企業發展專項資金（技術創新項目）項目申報書》（系統打印）。

（二）企業法人營業執照、組織機構代碼證、國（地）稅登記證正本復印件（已辦理三證合一企業提供更新后的營業執照即可）。

（三）2016年12月7日后獲取的技術創新成果證明資料。

（四）2015、2016企業財務報表。

（五）2017年上半年企業財務報表。

（六）申請無償資助的，申報企業須提供2016年1月1日至2017年11月1日的項目研發投入專項審計報告（審計—4—

報告模板詳見申報系統）；2016年1月1日后新注冊成立企業，提供成立日期起至2017年11月1日項目研發投入專項審計報告。

（七）申請貸款貼息的，申報企業須提供2016年1月1日至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件（醫藥類項目可延長至2015年1月1日）；2016年1月1日后注冊成立企業，提供成立日期起至2017年11月1日與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件。

（八）其他需要提供的證明材料。

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附件2 2018四川省中小企業發展專項資金 科技型中小企業創業投資項目申報指南

為鼓勵引導創業投資機構向科技型中小企業投資，支持科技型中小企業向創投機構融資，重點支持我省五大高端產業、七大戰略性新興產業、現代農業等我省優勢特色產業的科技型中小企業以及為科技型中小企業提供投融資服務的創業投資機構。

一、支持對象

包括四川省境內的創業投資機構（包括創業投資企業、創業投資管理企業、具有投資功能的中小企業服務機構等）和創業投資機構投資的科技型中小企業。

（一）創業投資企業。是指具有融資和投資功能，主要從事創業投資活動的公司制企業或有限合伙制企業。

（二）創業投資管理企業。是指由職業投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務的公司制企業或有限合伙制企業。

（三）中小企業服務機構。是指主要從事為科技型中小企業提供創業輔導、技術服務和融資服務，且具有投資能力的科技企業孵化器、創業服務中心等中小企業服務機構。

（四）科技型中小企業。是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務的非上市公司。

二、支持類型

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2018年四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業創業投資項目分為風險補助和投資保障兩類。

（一）風險補助。

對創業投資機構投資于四川省境內科技型中小企業的投資項目，按照不超過實際投資額5%的比例給予獎勵，單個投資項目獎勵額度不超過100萬元，單家創業投資機構累計獎勵額不超過300萬元。

（二）投資保障。

對獲得創業投資機構直接投資的科技型中小企業，對其從事高新技術產品產業化項目進行費用補助，最高不超過200萬元。

三、申報條件

（一）申請創業投資項目的創業投資企業應具備條件： 1.在四川境內經工商行政管理部門登記。2.成立1年以上（含1年）。

3.實收資本（或出資額）在2500萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在1000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。

4.有明確的投資領域。

5.有至少3名具備5年以上風險投資或相關業務經驗的專職高級管理人員。

6.管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制。

7.按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；近3年沒有因財政、財務及其

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他違法、違規行為受到縣級以上財政部門及相關監管部門的處理處罰。

8.直接投資于四川省科技型中小企業。投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

9.不投資于流動性證券、期貨、房地產業以及國家政策限制類行業。

（二）申請創業投資項目的創業投資管理企業應具備條件: 1.在四川境內經工商行政管理部門登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。

3.實收資本（或出資額）在50萬元人民幣以上。4.管理的創業資本在1000萬元人民幣以上。5.有至少3名具備5年以上風險投資或相關業務經驗的專職高級管理人員。

6.按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；近3年沒有因財政、財務及其他違法、違規行為受到縣級以上財政部門及相關監管部門的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業。投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（三）申請創業投資項目的中小企業服務機構應具備條件: 1.成立1年以上（含1年）。

2.在四川境內登記，具有企業或事業法人資格。

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3.有至少2名具備3年以上創業投資或相關業務經驗的專職管理人員。

4.能夠向科技型中小企業提供固定的經營場地。5.管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制。

6.按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；近3年沒有因財政、財務及其他違法、違規行為受到縣級以上財政部門及相關監管部門的處理處罰。

7.直接投資于四川省科技型中小企業。投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

（四）申請創業投資項目的科技型中小企業，應具備條件：

1.在四川境內經工商行政管理部門登記，具有法人資格。2.成立1年以上（含1年）。3.實收貨幣資本最低不少于30萬元；

4.職工總數不超過500人；資產總額不高于2億元；年銷售收入不超過2億元。

5.科技人員數占企業職工總數的比例不低于10%；企業研發費用總額占銷售收入總額的比例不低于2%或企業研發費用總額占成本費用支出總額的比例不低于10%；企業擁有的在有效期內的與主要產品（或服務）相關的知識產權。

6.被投資時間為2016年1月1日至2016年12月31日。

四、申報材料要求

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（一）風險補助。包括創業投資機構資料和被投企業資料。

1.創業投資機構提供以下資料：

（1）《2018年四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業創業投資項目風險補助申報書》。

（2）企業營業執照復印件。

（3）2016投資企業后的銀行進帳單復印件。（4）2016的企業會計報表和標注防偽二維碼的審計報告（原件）。

（5）公司簡介及主要投資管理人員簡歷。

（6）公司驗資報告（所管理或受托管理的創業投資資金規模的證明文件）。

（7）以往投資科技型中小企業列表（包括被投資企業名稱、行業領域、投資時間、屬于第幾輪投資、投資金額、占股比例、投資后運營業績）。

2.被投企業提供以下資料：

（1）創業投資項目情況表（一企一表）。

（2）投資分析報告（創業投資機構對企業投資的時間、金額及相關條件；創業投資機構與企業雙方違約責任的追究）。

（3）企業營業執照復印件。

（4）投資變更后經工商部門備案的的企業章程復印件。（5）創業投資機構投資到位證明材料：銀行進帳單、驗資報告、工商變更登記核準通知書，投資協議等復印件。

（6）2016企業會計報表和標注防偽二維碼的審計報告復印件。

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（二）投資保障。

（1）《2018年四川省中小企業發展專項資金科技型中小企業創業投資項目投資保障申報書》。

（2）投資分析報告（創業投資機構對企業投資的時間、金額及相關條件；創業投資機構與企業雙方違約責任的追究）。

（3）企業營業執照復印件。

（4）2016企業會計報表和標注防偽二維碼的審計報告原件。

（5）創業投資機構投資企業證明材料：2016投資企業后的銀行進帳單復印件、驗資報告復印件。

（6）投資合同復印件。

（7）投資變更后經工商部門備案的的企業章程復印件。（8）企業用于高新技術產品產業化項目支出相關證明材料：支出費用清單、相關票據等。

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