第一篇：20內幕信息知情人登記管理制度

SXCSIPGL 020—2010內幕信息知情人登記管理制度

內幕信息知情人登記管理制度

第一章 總 則

第一條 為了進一步規范×××××××××××××公司（以下簡稱“公司”）內幕信息管理行為，加強公司內幕信息保密工作，維護信息披露的公平性，以保護廣大投資者的利益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律法規及《××××××公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等的相關規定，制定本制度。

第二條 本制度的適用范圍為：公司、分公司、子公司（包括公司直接或間接控股 50%以上的子公司和其他納入公司合并會計報表的子公司）。

第三條 公司內幕信息登記備案工作由公司董事會負責，董事會秘書組織實施，當董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書的職責。董事會應當對備案名單的真實性、準確性和完整性負責。

第四條 董事會辦公室為公司內幕信息登記備案工作的日常工作部門。

第二章 內幕信息及內幕信息知情人

第五條 本制度所指內幕信息是指為內幕人員所知悉的涉及公司的經營、財務或者對公司證券及衍生品種的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

第六條 尚未公開是指公司尚未在信息披露指定媒體正式披露的信息。

第七條 本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：

（1）公司尚未披露的年報、半年報、季報；

（2）公司股利分配方案或者增資的計劃；

（3）公司的重大投資行為和重大的購置資產的決定；

（4）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

（5）公司發生重大虧損或者重大損失；

（6）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

（7）涉及公司的重大訴訟、仲裁；

（8）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；

（9）公司主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

（10）公司主要或者全部業務陷入停頓；

（11）公司對外提供重大擔保；

（12）公司尚未公開的并購、重組、定向增發、重大合同簽署等活動；

（13）公司股權激勵等相關重大事項；

（14）中國證監會、深圳證券交易所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第八條 本制度所指內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕信息的人員，包括但不限于：

（1）公司的董事、監事、高級管理人員；

（2）持股5%以上的公司股東、實際控制人及其董事、監事和高級管理人員；

（3）公司各部門、子公司負責人，以及由于所任公司職務或崗位可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（4）可能影響公司證券交易價格的重大事件的收購人或交易對方及其關聯方，以及其董事、監事、高級管理人員；

（5）因履行工作職責獲取公司內幕信息的其他單位及個人；

（6）符合上述規定的自然人的直系親屬；

（7）中國證監會規定的其他人。

第九條 公司與外部機構或個人發生上述范圍的業務時，應簽訂保密協議。

第三章 登記備案

第十條 公司各單位應按照附件《公司內幕信息知情人登記表》的要求如實、完整記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，并在報送內幕信息時一并將知情人名單報送董事會辦公室，供公司自查和相關監管機構查詢。

第十一條 董事會秘書應在相關人員知悉內幕信息的同時登記備案，登記備案材料至少保存三年以上。

第十二條 內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕信息知情人的姓名、職務、身份證號、部門、知悉的內幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時間、保密條款。

第十三條 涉及并購重組、發行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權激勵的內幕信息，應在內幕信息公開披露的同時，按要求將相關內幕信息知情人名單報送監管機構備案。

第十四條 公司董事、監事、高級管理人員及各職能部門、各分公司、各子公司的主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，公司的分公司、子公司有內幕信息發生時，內幕信息所在單位負責人應在第一時間向公司董事會秘書報告內幕信息相關情況，并及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。配合公司董事會完成內幕信息知情人登記及內幕信息的公開披露工作。

第十五條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對方、證券服務機構等內幕信息知情人，應

當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發生或擬發生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。

第四章 保密及處罰

第十六條 公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任，不得擅自以任何形式對外泄露，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第十七條 公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取必要的措施，在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內。內幕信息依法披露前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、磁盤、錄音帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準交由他人代為攜帶、保管。內幕信息知情人應采取相應措施，保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被他人調閱、拷貝。

第十八條 內幕信息依法披露前，公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。

第十九條 內幕信息知情人在其知曉的內幕信息公開前，不得買賣公司的股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品。

第二十條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易，給公司造成嚴重影響或損失的，由公司董事會對相關責任人給予行政及經濟處罰。

第二十一條 對內幕信息知情人進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易的行為，公司應及時進行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結果報送監管機構備案。

第二十二條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構及其人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。

第五章 附 則

第二十三條 本制度所稱“超過”不含本數。

第二十四條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定執行。本制度如與國家日后頒布的法律、法規、規范性文件或經合法程序修改后的《公司章程》相沖突，按國家有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定執行，并立即修訂。

第二十五條 本制度的解釋權屬于公司董事會。

第二十六條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效并實施，修改時亦同。

第二篇：證監會：落實內幕信息知情人登記管理制度

楊穎樺

平地一聲驚雷起，一場從去年開始的全面內幕交易打擊大戰，給資本市場帶來的震撼不斷，如今又添新的利器，證監會：落實內幕信息知情人登記管理制度。

6月15日，中國證監會發布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定(征求意見稿)》(以下簡稱《規定(征求意見稿)》)公開征求意見，公開征求意見期限截至2011年6月30日。

據了解，上述征求意見稿是繼2010年《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》(下稱55號文)的進一步落實。

該部門負責人特別強調了此次等級制度的操作角度思路，本次規定意在從事前備案、事中留痕和事后問責相結合。

其中，事后問責機制尤為關鍵。

《規定(征求意見稿)》規定，如未按照本規定的要求及時建立內幕信息知情人登記管理制度，未按照本規定的要求及時報送內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；報送的內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄有故意隱瞞和重大遺漏；拒不配合上市公司進行內幕信息知情人登記等情況，證監會可以對上市公司及相關主體采取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，可以認定相關人員為不適當人選，或者對其采取市場禁入措施：

值得注意的是，涉及國有控股上市公司的，中國證監會及時通報國有資產監督管理機構。

發現內幕信息知情人泄露內幕信息、進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易等情形的，中國證監會將對有關單位和個人進行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

這意味著，在這三項利器的結合下，監管層對于內幕交易的打擊和防控正在銜枚疾進。

六個關鍵點

事實上，上市公司內幕信息知情人登記制度推動已久。

據了解自2008年起，證監會已在深圳、福建、上海等轄區試行上市公司內幕信息知情人登記管理制度，且截至目前已推廣到全國范圍。

而在多年的摸索中，何為內幕信息，涉及范圍有多廣、具體登記信息應如何落實一直是多方在實踐中探討的問題。

這其中，明確責任主體的角色定位尤為關鍵，在《規定(征求意見稿)》中，首先明確了上市公司在內幕信息知情人登記過程中的角色，即上市公司應當建立內幕信息知情人登記管理制度，進一步完善信息披露事務管理制度，建立檔案，管理制度《證監會：落實內幕信息知情人登記管理制度》。

而對于關鍵的內幕信息定義，《規定(征求意見稿)》指出，內幕信息是指根據《證券法》第七十五條規定，涉及上市公司的經營、財務或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。

關鍵信息的定義被落實后，關鍵信息的范圍與其需要登記的信息范圍也隨之被定出。

規定指出，內幕信息知情人是指《證券法》七十四條規定的有關人員。證監會要求，上市公司及時記錄所有可能內幕信息知情人的名單及其知悉該等信息的具體時間、地點、依據、方式及具體內容等。

這意味著，這六個關鍵點將成為從事前備案、事中留痕和事后問責中的關注重點。

此外，規定指出，持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方、證券公司、證券服務機構以及其他內幕信息知情人，應當積極配合上市公司做好內幕信息知情人登記工作。

值得注意的是，根據披露重大事項類型不同，對內幕信息知情人檔案的要求也不同。

監管層指出，在上市公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除按照本規定第七條填寫上市公司內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應當督促備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

除上述事項外的其他重大事項，上市公司僅需建立內幕信息知情人檔案。

規范主體

在證監會推出的內幕信息知情人登記制度中，其規范主體主要針對上市公司這一主體的內幕信息管理進行調整和規范。

而這實際上是對《證券法》所規定的內幕信息知情人在具體操作層面的細化規定，有上位法依據，且在實際操作中更具有可行性。

因此在此前的試點操作中，監管層發現在執行過程中有著一些難題，其中最為突出的是規范主體的范圍問題。由于在很多的并購重組等重大事項中，上市公司是被動方，而且大股東往往涉及范圍較廣，比如此前在一個上市公司的并購重組過程中，涉及到的各級行政管理部門就有十多個，而在目前的行政體系下，涉及到過多的行政管理部門時，則很難從上市公司的層面推動落實內幕知情人信息登記制度。

因此，證監會在此次的征求意見中規定，如果產生股價敏感信息的重大事項的發起方是上市公司，上市公司應當按照《規定(征求意見稿)》相關要求加強內幕信息的管理并建立內幕信息知情人檔案。

如果產生股價敏感信息的重大事項的發起方是除上市公司以外的其他方，《規定(征求意見稿)》要求其他方均有配合上市公司做好內幕信息知情人登記的義務。

沒有常性見改革之口招搖！經濟若真硬著陸,這些新股還有發行理由嗎?發行后這些公司都沒生意做都有倒閉危險了！哈哈，春雷放屁。還不臭。沒能力管好股市和國家，又霸著位置，占著茅廁不拉屎。為什么大跌沒有窗口指導?停止濫發新股擴容，維護市場穩定！證監會能夠管好你們高層，要求一個受賄不要超過一個億，股市就可以健康一些了。哈哈哈笑死人了

第三篇：關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定.

發文: 中國證券監督管理委員會 文號: 證監會公告[2011]30號 日期: 2011年10月25日

為了進一步貫徹落實《證券法》、《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》，加強上市公司內幕信息的監督管理工作，我會制定了《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》，現予公布，自

中國證券監督 管理委員會 二○一一年十 月二十五日

第一條 為完善上市公司內幕信息管理制度，做好內幕信息保密工作，有效防范和打擊內幕交易等證券違法違規行為，根據《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規和規章，制定本規定。

第二條 本規定所稱內幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規定的有關人員。

第三條 本規定所稱內幕信息，是指根據《證券法》第七十五條規定，涉及上市公司的經營、財務或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。

第四條 內幕信息知情人在內幕信息公開前負有保密義務。

第五條 上市公司應當根據本規定，建立內幕信息知情人登記管理制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人的登記管理作出規定。

第六條 在內幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照本規定填寫上市公司內幕信息知情人檔案（必備項目見附件），及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。

第七條 上市公司董事會應當保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。董事會秘書負責辦理上市公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。第八條 上市公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及上市公司的重大事項，以及發生對上市公司股價有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。

證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業務，該受托事項對上市公司股價有重大影響的，應當填寫本機構內幕信息知情人的檔案。

收購人、重大資產重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價有重大影響事項的其他發起方，應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。

上述主體應當根據事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送達相關上市公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。內幕信息知情人檔案應當按照本規定第六條的要求進行填寫。

上市公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內幕信息知情人檔案的匯總。

第九條 行政管理部門人員接觸到上市公司內幕信息的，應當按照相關行政部門的要求做好登記工作。

上市公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，上市公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。

第十條 上市公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除按照本規定第六條填寫上市公司內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應當督促備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

第十一條 上市公司內幕信息知情人登記管理制度中應當包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠對其實施重大影響的參股公司的內幕信息管理的內容，明確上述主體的內部報告義務、報告程序和有關人員的信息披露職責。

上市公司內幕信息知情人登記管理制度中應當明確內幕信息知情人的保密義務、違反保密規定責任和通過簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書等必要方式將上述事項告知有關人員等內容。

第十二條 上市公司根據中國證監會的規定，對內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的，上市公司應當進行核實并依據其

內幕信息知情人登記管理制度對相關人員進行責任追究，并在2個工作日內將有關情況及處理結果報送公司注冊地中國證監會派出機構。

第十三條 上市公司應當及時補充完善內幕信息知情人檔案信息。內幕信息知情人檔案自記錄（含補充完善）之日起至少保存10年。中國證監會及其派出機構、證券交易所可查詢內幕信息知情人檔案。

上市公司進行本規定第十條所列重大事項的，應當在內幕信息依法公開披露后及時將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項進程備忘錄中的相關內容。

第十四條 中國證監會及其派出機構可以根據《上市公司現場檢查辦法》的規定，對上市公司內幕信息知情人登記管理制度的建立、執行和上市公司內幕信息知情人檔案保管情況進行現場檢查。

第十五條 有下列情形之一的，中國證監會可以對上市公司及相關主體采取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，可以認定相關人員為不適當人選，或者對其采取市場禁入措施：

（一）未按照本規定的要求建立內幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本規定的要求報送內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；

（三）內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯誤；

（四）拒不配合上市公司進行內幕信息知情人登記。

中國證監會依照前款規定采取監督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報有關國有資產監督管理機構。

發現內幕信息知情人泄露內幕信息、進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易等情形的，中國證監會將對有關單位和個人進行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第十六條 本規定自2011年11月25日起施行。

第四篇：關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定

關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定

第一條為完善上市公司內幕信息管理制度，做好內幕信息保密工作，有效防范和打擊內幕交易等證券違法違規行為，根據《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規和規章，制定本規定。

第二條本規定所稱內幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規定的有關人員。

第三條本規定所稱內幕信息，是指根據《證券法》第七十五條規定，涉及上市公司的經營、財務或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。

第四條內幕信息知情人在內幕信息公開前負有保密義務。

第五條上市公司應當根據本規定，建立內幕信息知情人登記管理制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人的登記管理作出規定。

第六條在內幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照本規定填寫上市公司內幕信息知情人檔案(必備項目見附件)，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。

第七條上市公司董事會應當保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。董事會秘書負責辦理上市公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。

第八條上市公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及上市公司的重大事項，以及發生對上市公司股價有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。

證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業務，該受托事項對上市公司股價有重大影響的，應當填寫本機構內幕信息知情人的檔案。

收購人、重大資產重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價有重大影響事項的其他發起方，應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。

上述主體應當根據事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送達相關上市公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。內幕信息知情人檔案應當按照本規定第六條的要求進行填寫。

上市公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內幕信息知情人檔案的匯總。

第九條行政管理部門人員接觸到上市公司內幕信息的，應當按照相關行政部門的要求做

好登記工作。

上市公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，上市公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。

第十條上市公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除按照本規定第六條填寫上市公司內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應當督促備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

第十一條上市公司內幕信息知情人登記管理制度中應當包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠對其實施重大影響的參股公司的內幕信息管理的內容，明確上述主體的內部報告義務、報告程序和有關人員的信息披露職責。

上市公司內幕信息知情人登記管理制度中應當明確內幕信息知情人的保密義務、違反保密規定責任和通過簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書等必要方式將上述事項告知有關人員等內容。

第十二條上市公司根據中國證監會的規定，對內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的，上市公司應當進行核實并依據其內幕信息知情人登記管理制度對相關人員進行責任追究，并在2個工作日內將有關情況及處理結果報送公司注冊地中國證監會派出機構。

第十三條上市公司應當及時補充完善內幕信息知情人檔案信息。內幕信息知情人檔案自記錄(含補充完善)之日起至少保存10年。中國證監會及其派出機構、證券交易所可查詢內幕信息知情人檔案。

上市公司進行本規定第十條所列重大事項的，應當在內幕信息依法公開披露后及時將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項進程備忘錄中的相關內容。

第十四條中國證監會及其派出機構可以根據《上市公司現場檢查辦法》的規定，對上市公司內幕信息知情人登記管理制度的建立、執行和上市公司內幕信息知情人檔案保管情況進行現場檢查。

第十五條有下列情形之一的，中國證監會可以對上市公司及相關主體采取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，可以認定相關人員為不適當人選，或者對其采取市場禁入措施：

(一)未按照本規定的要求建立內幕信息知情人登記管理制度；

(二)未按照本規定的要求報送內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；

(三)內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯誤；

(四)拒不配合上市公司進行內幕信息知情人登記。

中國證監會依照前款規定采取監督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報有關國有資產監督管理機構。

發現內幕信息知情人泄露內幕信息、進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易等情形的，中國證監會將對有關單位和個人進行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第十六條本規定自2011年11月25日起施行。(證監會網站)

證監會負責人就發布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》答記者問

問：《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》(以下簡稱《規定》)的出臺背景是什么？

答：股權分置改革之后，我國證券市場基礎性制度發生了重大變化，市場功能不斷增強，市場機制不斷完善，市場化程度不斷提高，市場各方參與主體的利益與二級市場股價之間的關聯度也不斷增大，隨之而來的，上市公司大股東、管理層等具有信息優勢地位的市場主體對內幕信息的保密責任以及防范內幕交易的要求也不斷提高。對證券監管部門而言，防控和打擊內幕交易的任務則更加復雜而艱巨，實際上，世界各國證券市場均將內幕交易作為防控和打擊重點。近幾年來，我會不斷加強加大防控和打擊內幕交易力度，相繼查處了高淳陶瓷、中山公用、黃光裕案、上海祖龍等一批內幕交易大要案。

但是，在新的市場環境下，我們發現內幕交易方式更加多樣，操作手段更加隱蔽，參與主體更加多元，因此，防控和打擊內幕交易需要相關部門和社會各界形成合力，綜合防治，齊抓共管。作為防控和打擊內幕交易的一項基礎性工作，從源頭上做好內幕信息的管理就顯得尤為重要。《規定》旨在從源頭上對內幕信息加強管理，是上市公司內幕信息管理的具體規范。

2010年11月16日，國務院辦公廳轉發的證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等五部委《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見》(國辦發[2010]55號，以下簡稱55號文)，就依法打擊和防控內幕交易工作進行了統籌安排和全面部署，明確要求上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度。《規定》即是在證監會層面要求上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度，是落實55號文的一項重要配套制度。

問：《規定》之前就已經進行過試點，試點范圍是什么，效果如何？

答：自2008年起，我會根據監管實踐需要，率先在深圳、福建、上海等轄區開始試行

上市公司內幕信息知情人登記管理制度，并在此過程中不斷總結實踐中遇到的問題，對內幕信息知情人登記管理制度進行有針對性地完善，同時根據施行效果，有序地擴大試點，截至目前已推至全國范圍。

從實施效果看，試點取得了初步成效，增強了上市公司及其他相關內幕信息知情人的保密意識，并為內幕交易稽查辦案工作提供了證據線索。同時也為本次《規定》的發布奠定了基礎。

問：《規定》的規范主體是什么？

答：《規定》主要針對上市公司這一主體的內幕信息管理進行規范，要求上市公司根據內幕信息的流轉做好內幕信息知情人登記管理的工作。如果產生股價敏感信息的重大事項的發起方是上市公司，上市公司應當按照《規定》相關要求填寫內幕信息知情人檔案，并做好內幕信息的保密管理工作；如果產生股價敏感信息的重大事項的發起方是除上市公司以外的其他方，如上市公司的股東、實際控制人及其關聯方，證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構，收購人、重大資產重組交易對方以及其他發起涉及上市公司并對上市公司股價有重大影響事項的各方，應按照《規定》第八條要求各自做好內幕信息知情人的登記，并在要求時點將內幕信息知情人檔案送達上市公司，支持和配合上市公司做好內幕信息知情人的登記工作。

問：《規定》如何約束上市公司之外的內幕信息知情人配合做好內幕信息知情人登記工作？

答：《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司重大資產重組管理辦法》以及我會其他相關法規中，對持有公司5%以上股份的股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方、中介服務機構以及其他內幕信息知情人，就其信息保密及配合信息披露義務均做過要求。《規定》中進一步明確了上述相關方應當如何配合上市公司做好內幕信息知情人的登記工作，對拒不配合的，證監會可以對相關主體依法采取措施。

問：《規定》對涉及到行政管理部門人員的內幕信息知情人的登記工作是如何要求的？

答：《規定》作為國辦發55號文的配套制度之一，僅是“多管齊下、綜合防控”內幕交易的其中一“管”，是根據我會職責對上市公司的內幕信息管理進行規范的文件。同時，按照55號文的要求，相關部門將陸續推出涉及上市公司內幕信息保密的配套制度，包括國家工作人員接觸資本市場內幕信息的管理辦法。國有資產監督管理機構也將向國資委系統及國有控股股東下發加強上市公司國有股東內幕信息管理的有關文件。這樣的制度安排最終將形成一個比較完整的內幕信息保密和知情人登記體系，其中也涵蓋了可能成為內幕信息知情人的國家工作人員。因此，為做好與其他相關部門發布的配套制度的銜接，我們在《規定》中要求行政管理部門人員接觸到上市公司內幕信息的，應按照相關行政管理部門的要求做好登記工作。同時，上市公司也應在知情人檔案中登記相關行政部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。

問：《規定》中對內幕信息知情人檔案的報送及使用有何要求？

答：根據披露重大事項類型不同，對內幕信息知情人檔案的報送要求也不同。為與《上市公司重大資產重組管理辦法》相銜接，《規定》要求上市公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項的，除建立內幕信息知情人檔案外，還應當按照要求制作重大事項進程備忘錄。且應當在上述重大事項信息依法公開披露后及時將重大事項進程備忘錄及內幕信息知情人檔案一并向證券交易所報送。其他重大事項，上市公司應當建立內幕信息知情人檔案，并按本規定第十三條的要求向有關證券監管機構報送。(證監會網站)

第五篇：關于公布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》的公告

關于公布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》的公告

（中國證券監督管理委員會公告2011年第30號）

為了進一步貫徹落實《證券法》、《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》，加強上市公司內幕信息的監督管理工作，我會制定了《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》，現予公布，自2011年11月25日起施行。

中國證券監督管理委員會

二○一一年十月二十五日

關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定

第一條 為完善上市公司內幕信息管理制度，做好內幕信息保密工作，有效防范和打擊內幕交易等證券違法違規行為，根據《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規和規章，制定本規定。

第二條 本規定所稱內幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規定的有關人員。

第三條 本規定所稱內幕信息，是指根據《證券法》第七十五條規定，涉及上市公司的經營、財務或者對公司證券及其衍生品種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。

第四條 內幕信息知情人在內幕信息公開前負有保密義務。

第五條 上市公司應當根據本規定，建立內幕信息知情人登記管理制度，對內幕信息的保密管理及在內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人的登記管理作出規定。

第六條 在內幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照本規定填寫上市公司內幕信息知情人檔案(必備項目見附件)，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。

第七條 上市公司董事會應當保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，董事長為主要責任人。董事會秘書負責辦理上市公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。

第八條 上市公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及上市公司的重大事項，以及發生對上市公司股價有重大影響的其他事項時，應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業務，該受托事項對上市公司股價有重大影響的，應當填寫本機構內幕信息知情人的檔案。

收購人、重大資產重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價有重大影響事項的其他發起方，應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。

上述主體應當根據事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送達相關上市公司，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。內幕信息知情人檔案應當按照本規定第六條的要求進行填寫。

上市公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，并做好第一款至

第三款涉及各方內幕信息知情人檔案的匯總。

第九條 行政管理部門人員接觸到上市公司內幕信息的，應當按照相關行政部門的要求做好登記工作。

上市公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，上市公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。

第十條 上市公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除按照本規定第六條填寫上市公司內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應當督促備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。

第十一條 上市公司內幕信息知情人登記管理制度中應當包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠對其實施重大影響的參股公司的內幕信息管理的內容，明確上述主體的內部報告義務、報告程序和有關人員的信息披露職責。

上市公司內幕信息知情人登記管理制度中應當明確內幕信息知情人的保密義務、違反保密規定責任和通過簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書等必要方式將上述事項告知有關人員等內容。

第十二條 上市公司根據中國證監會的規定，對內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的，上市公司應當進行核實并依據其內幕信息知情人登記管理制度對相關人員進行責任追究，并在2個工作日內將有關情況及處理結果報送公司注冊地中國證監會派出機構。

第十三條上市公司應當及時補充完善內幕信息知情人檔案信息。內幕信息知情人檔案自記錄(含補充完善)之日起至少保存10年。中國證監會及其派出機構、證券交易所可查詢內幕信息知情人檔案。

上市公司進行本規定第十條所列重大事項的，應當在內幕信息依法公開披露后及時將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項進程備忘錄中的相關內容。

第十四條 中國證監會及其派出機構可以根據《上市公司現場檢查辦法》的規定，對上市公司內幕信息知情人登記管理制度的建立、執行和上市公司內幕信息知情人檔案保管情況進行現場檢查。

第十五條 有下列情形之一的，中國證監會可以對上市公司及相關主體采取責令改正、監管談話、出具警示函等監督管理措施；情節嚴重的，可以認定相關人員為不適當人選，或者對其采取市場禁入措施：

(一)未按照本規定的要求建立內幕信息知情人登記管理制度；

(二)未按照本規定的要求報送內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄；

(三)內幕信息知情人檔案、重大事項進程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯誤；

(四)拒不配合上市公司進行內幕信息知情人登記。

中國證監會依照前款規定采取監督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報有關國有資產監督管理機構。

發現內幕信息知情人泄露內幕信息、進行內幕交易或者建議他人利用內幕信息進行交易等情形的，中國證監會將對有關單位和個人進行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第十六條 本規定自2011年11月25日起施行。