第一篇：證監(jiān)會(huì)：落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

楊穎樺

平地一聲驚雷起，一場從去年開始的全面內(nèi)幕交易打擊大戰(zhàn)，給資本市場帶來的震撼不斷，如今又添新的利器，證監(jiān)會(huì)：落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。

6月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定(征求意見稿)》)公開征求意見，公開征求意見期限截至2011年6月30日。

據(jù)了解，上述征求意見稿是繼2010年《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》(下稱55號(hào)文)的進(jìn)一步落實(shí)。

該部門負(fù)責(zé)人特別強(qiáng)調(diào)了此次等級(jí)制度的操作角度思路，本次規(guī)定意在從事前備案、事中留痕和事后問責(zé)相結(jié)合。

其中，事后問責(zé)機(jī)制尤為關(guān)鍵。

《規(guī)定(征求意見稿)》規(guī)定，如未按照本規(guī)定的要求及時(shí)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，未按照本規(guī)定的要求及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；報(bào)送的內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有故意隱瞞和重大遺漏；拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記等情況，證監(jiān)會(huì)可以對上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對其采取市場禁入措施：

值得注意的是，涉及國有控股上市公司的，中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)通報(bào)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國證監(jiān)會(huì)將對有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

這意味著，在這三項(xiàng)利器的結(jié)合下，監(jiān)管層對于內(nèi)幕交易的打擊和防控正在銜枚疾進(jìn)。

六個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)

事實(shí)上，上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度推動(dòng)已久。

據(jù)了解自2008年起，證監(jiān)會(huì)已在深圳、福建、上海等轄區(qū)試行上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，且截至目前已推廣到全國范圍。

而在多年的摸索中，何為內(nèi)幕信息，涉及范圍有多廣、具體登記信息應(yīng)如何落實(shí)一直是多方在實(shí)踐中探討的問題。

這其中，明確責(zé)任主體的角色定位尤為關(guān)鍵，在《規(guī)定(征求意見稿)》中，首先明確了上市公司在內(nèi)幕信息知情人登記過程中的角色，即上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，進(jìn)一步完善信息披露事務(wù)管理制度，建立檔案，管理制度《證監(jiān)會(huì)：落實(shí)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》。

而對于關(guān)鍵的內(nèi)幕信息定義，《規(guī)定(征求意見稿)》指出，內(nèi)幕信息是指根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，涉及上市公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

關(guān)鍵信息的定義被落實(shí)后，關(guān)鍵信息的范圍與其需要登記的信息范圍也隨之被定出。

規(guī)定指出，內(nèi)幕信息知情人是指《證券法》七十四條規(guī)定的有關(guān)人員。證監(jiān)會(huì)要求，上市公司及時(shí)記錄所有可能內(nèi)幕信息知情人的名單及其知悉該等信息的具體時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

這意味著，這六個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)將成為從事前備案、事中留痕和事后問責(zé)中的關(guān)注重點(diǎn)。

此外，規(guī)定指出，持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記工作。

值得注意的是，根據(jù)披露重大事項(xiàng)類型不同，對內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。

監(jiān)管層指出，在上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第七條填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

除上述事項(xiàng)外的其他重大事項(xiàng)，上市公司僅需建立內(nèi)幕信息知情人檔案。

規(guī)范主體

在證監(jiān)會(huì)推出的內(nèi)幕信息知情人登記制度中，其規(guī)范主體主要針對上市公司這一主體的內(nèi)幕信息管理進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范。

而這實(shí)際上是對《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人在具體操作層面的細(xì)化規(guī)定，有上位法依據(jù)，且在實(shí)際操作中更具有可行性。

因此在此前的試點(diǎn)操作中，監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行過程中有著一些難題，其中最為突出的是規(guī)范主體的范圍問題。由于在很多的并購重組等重大事項(xiàng)中，上市公司是被動(dòng)方，而且大股東往往涉及范圍較廣，比如此前在一個(gè)上市公司的并購重組過程中，涉及到的各級(jí)行政管理部門就有十多個(gè)，而在目前的行政體系下，涉及到過多的行政管理部門時(shí)，則很難從上市公司的層面推動(dòng)落實(shí)內(nèi)幕知情人信息登記制度。

因此，證監(jiān)會(huì)在此次的征求意見中規(guī)定，如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的發(fā)起方是上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定(征求意見稿)》相關(guān)要求加強(qiáng)內(nèi)幕信息的管理并建立內(nèi)幕信息知情人檔案。

如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的發(fā)起方是除上市公司以外的其他方，《規(guī)定(征求意見稿)》要求其他方均有配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記的義務(wù)。

沒有常性見改革之口招搖！經(jīng)濟(jì)若真硬著陸,這些新股還有發(fā)行理由嗎?發(fā)行后這些公司都沒生意做都有倒閉危險(xiǎn)了！哈哈，春雷放屁。還不臭。沒能力管好股市和國家，又霸著位置，占著茅廁不拉屎。為什么大跌沒有窗口指導(dǎo)?停止濫發(fā)新股擴(kuò)容，維護(hù)市場穩(wěn)定！證監(jiān)會(huì)能夠管好你們高層，要求一個(gè)受賄不要超過一個(gè)億，股市就可以健康一些了。哈哈哈笑死人了

第二篇：20內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

SXCSIPGL 020—2010內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

第一章 總 則

第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范×××××××××××××公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)幕信息管理行為，加強(qiáng)公司內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)信息披露的公平性，以保護(hù)廣大投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及《××××××公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等的相關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度的適用范圍為：公司、分公司、子公司（包括公司直接或間接控股 50%以上的子公司和其他納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的子公司）。

第三條 公司內(nèi)幕信息登記備案工作由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘書組織實(shí)施，當(dāng)董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對備案名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

第四條 董事會(huì)辦公室為公司內(nèi)幕信息登記備案工作的日常工作部門。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人

第五條 本制度所指內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕人員所知悉的涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券及衍生品種的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

第六條 尚未公開是指公司尚未在信息披露指定媒體正式披露的信息。

第七條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

（1）公司尚未披露的年報(bào)、半年報(bào)、季報(bào)；

（2）公司股利分配方案或者增資的計(jì)劃；

（3）公司的重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定；

（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（6）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

（7）涉及公司的重大訴訟、仲裁；

（8）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；

（9）公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

（10）公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（11）公司對外提供重大擔(dān)保；

（12）公司尚未公開的并購、重組、定向增發(fā)、重大合同簽署等活動(dòng)；

（13）公司股權(quán)激勵(lì)等相關(guān)重大事項(xiàng)；

（14）中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或者間接獲取內(nèi)幕信息的人員，包括但不限于：

（1）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（2）持股5%以上的公司股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（3）公司各部門、子公司負(fù)責(zé)人，以及由于所任公司職務(wù)或崗位可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（4）可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購人或交易對方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（5）因履行工作職責(zé)獲取公司內(nèi)幕信息的其他單位及個(gè)人；

（6）符合上述規(guī)定的自然人的直系親屬；

（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人。

第九條 公司與外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)生上述范圍的業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂保密協(xié)議。

第三章 登記備案

第十條 公司各單位應(yīng)按照附件《公司內(nèi)幕信息知情人登記表》的要求如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，并在報(bào)送內(nèi)幕信息時(shí)一并將知情人名單報(bào)送董事會(huì)辦公室，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

第十一條 董事會(huì)秘書應(yīng)在相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的同時(shí)登記備案，登記備案材料至少保存三年以上。

第十二條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、部門、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時(shí)間、保密條款。

第十三條 涉及并購重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)幕信息，應(yīng)在內(nèi)幕信息公開披露的同時(shí)，按要求將相關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各職能部門、各分公司、各子公司的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，公司的分公司、子公司有內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí)，內(nèi)幕信息所在單位負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時(shí)間向公司董事會(huì)秘書報(bào)告內(nèi)幕信息相關(guān)情況，并及時(shí)告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。配合公司董事會(huì)完成內(nèi)幕信息知情人登記及內(nèi)幕信息的公開披露工作。

第十五條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)

當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。

第四章 保密及處罰

第十六條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，不得擅自以任何形式對外泄露，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。

第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取必要的措施，在內(nèi)幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、磁盤、錄音帶、會(huì)議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲(chǔ)存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被他人調(diào)閱、拷貝。

第十八條 內(nèi)幕信息依法披露前，公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。

第十九條 內(nèi)幕信息知情人在其知曉的內(nèi)幕信息公開前，不得買賣公司的股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的股票及其衍生品。

第二十條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司董事會(huì)對相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰。

第二十一條 對內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行自查和做出處罰決定，并將自查和處罰結(jié)果報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第二十二條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，持有公司5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

第五章 附 則

第二十三條 本制度所稱“超過”不含本數(shù)。

第二十四條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相沖突，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂。

第二十五條 本制度的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。

第二十六條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施，修改時(shí)亦同。

第三篇：關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定.

發(fā)文: 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 文號(hào): 證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào) 日期: 2011年10月25日

為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)《證券法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》，加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息的監(jiān)督管理工作，我會(huì)制定了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自

中國證券監(jiān)督 管理委員會(huì) 二○一一年十 月二十五日

第一條 為完善上市公司內(nèi)幕信息管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規(guī)定的有關(guān)人員。

第三條 本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，涉及上市公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

第四條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負(fù)有保密義務(wù)。

第五條 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。

第六條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案（必備項(xiàng)目見附件），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第七條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。第八條 上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對上市公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對上市公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。

收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)上市公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第六條的要求進(jìn)行填寫。

上市公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

第九條 行政管理部門人員接觸到上市公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門的要求做好登記工作。

上市公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

第十條 上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第六條填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

第十一條 上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司的內(nèi)幕信息管理的內(nèi)容，明確上述主體的內(nèi)部報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)。

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定責(zé)任和通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容。

第十二條 上市公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其

內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。

上市公司進(jìn)行本規(guī)定第十條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。

第十四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》的規(guī)定，對上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的建立、執(zhí)行和上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案保管情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第十五條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對其采取市場禁入措施：

（一）未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

（二）未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；

（三）內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤；

（四）拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

中國證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國證監(jiān)會(huì)將對有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十六條 本規(guī)定自2011年11月25日起施行。

第四篇：關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定

關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定

第一條為完善上市公司內(nèi)幕信息管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規(guī)定的有關(guān)人員。

第三條本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，涉及上市公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

第四條內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負(fù)有保密義務(wù)。

第五條上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。

第六條在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案(必備項(xiàng)目見附件)，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第七條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

第八條上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對上市公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對上市公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。

收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)上市公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第六條的要求進(jìn)行填寫。

上市公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

第九條行政管理部門人員接觸到上市公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門的要求做

好登記工作。

上市公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

第十條上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第六條填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

第十一條上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司的內(nèi)幕信息管理的內(nèi)容，明確上述主體的內(nèi)部報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)。

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定責(zé)任和通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容。

第十二條上市公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄(含補(bǔ)充完善)之日起至少保存10年。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。

上市公司進(jìn)行本規(guī)定第十條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。

第十四條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》的規(guī)定，對上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的建立、執(zhí)行和上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案保管情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第十五條有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對其采取市場禁入措施：

(一)未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

(二)未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；

(三)內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤；

(四)拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

中國證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國證監(jiān)會(huì)將對有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十六條本規(guī)定自2011年11月25日起施行。(證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》答記者問

問：《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)的出臺(tái)背景是什么？

答：股權(quán)分置改革之后，我國證券市場基礎(chǔ)性制度發(fā)生了重大變化，市場功能不斷增強(qiáng)，市場機(jī)制不斷完善，市場化程度不斷提高，市場各方參與主體的利益與二級(jí)市場股價(jià)之間的關(guān)聯(lián)度也不斷增大，隨之而來的，上市公司大股東、管理層等具有信息優(yōu)勢地位的市場主體對內(nèi)幕信息的保密責(zé)任以及防范內(nèi)幕交易的要求也不斷提高。對證券監(jiān)管部門而言，防控和打擊內(nèi)幕交易的任務(wù)則更加復(fù)雜而艱巨，實(shí)際上，世界各國證券市場均將內(nèi)幕交易作為防控和打擊重點(diǎn)。近幾年來，我會(huì)不斷加強(qiáng)加大防控和打擊內(nèi)幕交易力度，相繼查處了高淳陶瓷、中山公用、黃光裕案、上海祖龍等一批內(nèi)幕交易大要案。

但是，在新的市場環(huán)境下，我們發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易方式更加多樣，操作手段更加隱蔽，參與主體更加多元，因此，防控和打擊內(nèi)幕交易需要相關(guān)部門和社會(huì)各界形成合力，綜合防治，齊抓共管。作為防控和打擊內(nèi)幕交易的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，從源頭上做好內(nèi)幕信息的管理就顯得尤為重要。《規(guī)定》旨在從源頭上對內(nèi)幕信息加強(qiáng)管理，是上市公司內(nèi)幕信息管理的具體規(guī)范。

2010年11月16日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等五部委《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見》(國辦發(fā)[2010]55號(hào)，以下簡稱55號(hào)文)，就依法打擊和防控內(nèi)幕交易工作進(jìn)行了統(tǒng)籌安排和全面部署，明確要求上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。《規(guī)定》即是在證監(jiān)會(huì)層面要求上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，是落實(shí)55號(hào)文的一項(xiàng)重要配套制度。

問：《規(guī)定》之前就已經(jīng)進(jìn)行過試點(diǎn)，試點(diǎn)范圍是什么，效果如何？

答：自2008年起，我會(huì)根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐需要，率先在深圳、福建、上海等轄區(qū)開始試行

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，并在此過程中不斷總結(jié)實(shí)踐中遇到的問題，對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度進(jìn)行有針對性地完善，同時(shí)根據(jù)施行效果，有序地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)，截至目前已推至全國范圍。

從實(shí)施效果看，試點(diǎn)取得了初步成效，增強(qiáng)了上市公司及其他相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的保密意識(shí)，并為內(nèi)幕交易稽查辦案工作提供了證據(jù)線索。同時(shí)也為本次《規(guī)定》的發(fā)布奠定了基礎(chǔ)。

問：《規(guī)定》的規(guī)范主體是什么？

答：《規(guī)定》主要針對上市公司這一主體的內(nèi)幕信息管理進(jìn)行規(guī)范，要求上市公司根據(jù)內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)做好內(nèi)幕信息知情人登記管理的工作。如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的發(fā)起方是上市公司，上市公司應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》相關(guān)要求填寫內(nèi)幕信息知情人檔案，并做好內(nèi)幕信息的保密管理工作；如果產(chǎn)生股價(jià)敏感信息的重大事項(xiàng)的發(fā)起方是除上市公司以外的其他方，如上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及其他發(fā)起涉及上市公司并對上市公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的各方，應(yīng)按照《規(guī)定》第八條要求各自做好內(nèi)幕信息知情人的登記，并在要求時(shí)點(diǎn)將內(nèi)幕信息知情人檔案送達(dá)上市公司，支持和配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。

問：《規(guī)定》如何約束上市公司之外的內(nèi)幕信息知情人配合做好內(nèi)幕信息知情人登記工作？

答：《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》以及我會(huì)其他相關(guān)法規(guī)中，對持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他內(nèi)幕信息知情人，就其信息保密及配合信息披露義務(wù)均做過要求。《規(guī)定》中進(jìn)一步明確了上述相關(guān)方應(yīng)當(dāng)如何配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作，對拒不配合的，證監(jiān)會(huì)可以對相關(guān)主體依法采取措施。

問：《規(guī)定》對涉及到行政管理部門人員的內(nèi)幕信息知情人的登記工作是如何要求的？

答：《規(guī)定》作為國辦發(fā)55號(hào)文的配套制度之一，僅是“多管齊下、綜合防控”內(nèi)幕交易的其中一“管”，是根據(jù)我會(huì)職責(zé)對上市公司的內(nèi)幕信息管理進(jìn)行規(guī)范的文件。同時(shí)，按照55號(hào)文的要求，相關(guān)部門將陸續(xù)推出涉及上市公司內(nèi)幕信息保密的配套制度，包括國家工作人員接觸資本市場內(nèi)幕信息的管理辦法。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也將向國資委系統(tǒng)及國有控股股東下發(fā)加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理的有關(guān)文件。這樣的制度安排最終將形成一個(gè)比較完整的內(nèi)幕信息保密和知情人登記體系，其中也涵蓋了可能成為內(nèi)幕信息知情人的國家工作人員。因此，為做好與其他相關(guān)部門發(fā)布的配套制度的銜接，我們在《規(guī)定》中要求行政管理部門人員接觸到上市公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)按照相關(guān)行政管理部門的要求做好登記工作。同時(shí)，上市公司也應(yīng)在知情人檔案中登記相關(guān)行政部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

問：《規(guī)定》中對內(nèi)幕信息知情人檔案的報(bào)送及使用有何要求？

答：根據(jù)披露重大事項(xiàng)類型不同，對內(nèi)幕信息知情人檔案的報(bào)送要求也不同。為與《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相銜接，《規(guī)定》要求上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)按照要求制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。且應(yīng)當(dāng)在上述重大事項(xiàng)信息依法公開披露后及時(shí)將重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄及內(nèi)幕信息知情人檔案一并向證券交易所報(bào)送。其他重大事項(xiàng)，上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人檔案，并按本規(guī)定第十三條的要求向有關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送。(證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站)

第五篇：關(guān)于公布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》的公告

關(guān)于公布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》的公告

（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告2011年第30號(hào)）

為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)《證券法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》，加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息的監(jiān)督管理工作，我會(huì)制定了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2011年11月25日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○一一年十月二十五日

關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定

第一條 為完善上市公司內(nèi)幕信息管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規(guī)定的有關(guān)人員。

第三條 本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，涉及上市公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

第四條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負(fù)有保密義務(wù)。

第五條 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。

第六條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案(必備項(xiàng)目見附件)，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

第七條 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

第八條 上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對上市公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對上市公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。

收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及上市公司并對上市公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)上市公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第六條的要求進(jìn)行填寫。

上市公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第一款至

第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

第九條 行政管理部門人員接觸到上市公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門的要求做好登記工作。

上市公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

第十條 上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第六條填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

第十一條 上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司的內(nèi)幕信息管理的內(nèi)容，明確上述主體的內(nèi)部報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)。

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定責(zé)任和通過簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容。

第十二條 上市公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄(含補(bǔ)充完善)之日起至少保存10年。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。

上市公司進(jìn)行本規(guī)定第十條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。

第十四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》的規(guī)定，對上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的建立、執(zhí)行和上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案保管情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第十五條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對其采取市場禁入措施：

(一)未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

(二)未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；

(三)內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤；

(四)拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

中國證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國證監(jiān)會(huì)將對有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十六條 本規(guī)定自2011年11月25日起施行。