第一篇：盡職調(diào)查問(wèn)卷范本

盡職調(diào)查問(wèn)卷范本

本問(wèn)卷旨在獲取足夠有關(guān)公司背景、商業(yè)模式、組織結(jié)構(gòu)以及其他相關(guān)法律、法規(guī)及與公司有關(guān)的合約上的資料，為_(kāi)________________提供依據(jù)?；卮饐?wèn)卷時(shí)，請(qǐng)盡可能提供書面證據(jù)。一旦發(fā)現(xiàn)有未盡資料，請(qǐng)及時(shí)補(bǔ)充。在整個(gè)工作過(guò)程中，我們將根據(jù)需要隨時(shí)提出有關(guān)問(wèn)題并要求公司提供進(jìn)一步的資料。材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性將對(duì)本次________________產(chǎn)生重大影響，因此謹(jǐn)希望有關(guān)人員本著實(shí)事求是的態(tài)度予以配合。對(duì)貴公司提供的有關(guān)須保密的資料、信息，我們均將嚴(yán)格保密。

1、合資意向書；

2、項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告；

3、合資合同及章程（包括所有的修訂和修改）；

4、行業(yè)主管部門或?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)作出的，包括對(duì)歷次修改和補(bǔ)充作出的有效批復(fù)、批準(zhǔn)證書或其他證明文件；

5、最新的經(jīng)工商局年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及以往換發(fā)的所有營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

6、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

7、所有中國(guó)政府機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)和登記文件及證明，包括但不限于海關(guān)登記、外匯登記及外匯帳戶開(kāi)立、稅務(wù)登記、勞動(dòng)人事登記、環(huán)保許可證、外債登記等。

8、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的所有歷次驗(yàn)資報(bào)告。

1、公司（包括該公司所有非完全控股的被投資企業(yè)或公司）盡可能最近的組織機(jī)構(gòu)圖（包括高級(jí)管理人員的姓名）；

2、公司中外各方股東的詳情；

3、驗(yàn)資報(bào)告及股東名冊(cè)或出資證明書；

4、股東之間已發(fā)生的轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及所有相關(guān)的內(nèi)部授權(quán)和決議；

5、公司對(duì)外投資（包括受讓股權(quán)）、子公司及關(guān)聯(lián)公司的詳情：公司對(duì)外投資及涉及子公司及關(guān)聯(lián)公司的決議；體現(xiàn)公司對(duì)外投資的法律文件（合營(yíng)/聯(lián)營(yíng)公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或相同性質(zhì)的文件）；

6、就上述5的每一企業(yè)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照；合營(yíng)/聯(lián)營(yíng)合同、章程或相同性質(zhì)的文件；有關(guān)政府機(jī)關(guān)就其設(shè)立和經(jīng)營(yíng)簽發(fā)的批準(zhǔn)、執(zhí)照和許可；驗(yàn)資報(bào)告及股東名冊(cè)或出資證明書；

7、公司合并、分立、增資、減資、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、公司性質(zhì)的變更、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)的變更、經(jīng)營(yíng)范圍的變更或其他變更有關(guān)的所有文件，包括合同、公司內(nèi)部決議、有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)文件、工商變更登記資料等；

8、所有股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及會(huì)議記錄；

9、股東大會(huì)或董事會(huì)歷次授權(quán)或重大決策的依據(jù)及程序；

10、公司董事、高級(jí)管理人員及一般職員（包括非全日制職員）雇傭狀況一覽閣；

11、公司的國(guó)內(nèi)分公司的詳情（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照或類似登記文件及稅務(wù)登記文件）；

12、管理合同（包括承包經(jīng)營(yíng)或租憑經(jīng)營(yíng)合同）的詳情；

13、就公司以及以出租方式進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)：

業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、政府批文及任何其他相關(guān)文件；租憑方的詳情；該業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況。

1、公司占用土地的土地使用權(quán)及房產(chǎn)占有、使用的詳情，包括但不限于其地點(diǎn)、面積、土地使用權(quán)所有人、出讓金、房產(chǎn)所有權(quán)人、出租人、承租人、租金、使用費(fèi)等；

2、就公司所擁有的土地使用權(quán)和房產(chǎn)所有權(quán)：土地使用權(quán)證明；房屋所有權(quán)證明；土地使用權(quán)出讓合同或土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；政府批準(zhǔn)其持有土地使用權(quán)的文件；房產(chǎn)建造合同、規(guī)劃批文、質(zhì)檢證明；房產(chǎn)買售合同；

3、就公司以租賃或以其它方式占用的土地和房產(chǎn)；租賃合同及登記；業(yè)主的土地使用權(quán)證明及房產(chǎn)所有權(quán)證明；租金或類似費(fèi)用的支付憑證；其他方對(duì)土地及房屋使用及占用的權(quán)益的詳情；

4、租賃或出租財(cái)產(chǎn)的登記證明；

5、公司在中國(guó)境內(nèi)外擁有、租賃或許可使用的所有重要財(cái)產(chǎn)（包括但不限于，電腦設(shè)備及系統(tǒng)、車船、技術(shù)設(shè)備、機(jī)器設(shè)備及其他重要的有形財(cái)產(chǎn)）的詳情及它們的所有權(quán)證明文件和其他與所有權(quán)有關(guān)的文件；

6、公司財(cái)產(chǎn)所涉及的抵押、質(zhì)押、留置的合同及登記證明；

7、公司所持有的其他公司的股份、股票、債券、債權(quán)憑證或其他投資工具的詳情及有關(guān)文件；

1、公司所擁有、使用或被許可使用的所有軟件、專利、專有技術(shù)、商標(biāo)、商號(hào)、工業(yè)設(shè)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的清單；以及使用與公司相同名稱的任何其他公司的清單；

2、就上述每一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)?zhí)峁┮韵略敿?xì)資料及相關(guān)文件：產(chǎn)品/服務(wù)類別；注冊(cè)國(guó)家；注冊(cè)號(hào)碼；所有人/注冊(cè)人名稱；權(quán)利登記證明或類似文件；申請(qǐng)日期/首次登記的日期；任何有關(guān)其開(kāi)發(fā)和研究的協(xié)議或文件；任何使用協(xié)議或轉(zhuǎn)讓協(xié)議；年費(fèi)繳付收據(jù)副本。

3、請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)時(shí)由公司使用的、但并非由其擁有的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括任何其他專利、產(chǎn)品、服務(wù)商標(biāo)或特許執(zhí)照）詳情，以及有關(guān)實(shí)施許可使用協(xié)議副本；

4、若公司已把其商標(biāo)或品牌名稱作為互聯(lián)網(wǎng)上的網(wǎng)域名稱登記/保留，請(qǐng)列出網(wǎng)域名稱，并提供有關(guān)證明文件復(fù)印本；

5、公司為保護(hù)其新發(fā)明、商標(biāo)或設(shè)計(jì)所訂立的所有內(nèi)部控制政策和措施。

1、除合資合同外，公司（包括公司與子公司或關(guān)聯(lián)公司之間的，以及它們與其他第三方簽訂的）將要履行、正在履行以及履行完畢的所有合同副本：（視情況選擇需要的列出）特許經(jīng)營(yíng)、經(jīng)銷代理協(xié)議；限制性的貿(mào)易協(xié)議；租購(gòu)、設(shè)備租賃、信貸或其他財(cái)務(wù)協(xié)議；保密協(xié)議；合作協(xié)議；研究與開(kāi)發(fā)合同；產(chǎn)品加工合同；產(chǎn)品銷售或出口合同；產(chǎn)品對(duì)外許可使用合同；（10）有關(guān)產(chǎn)品銷售而與任何其它簽訂的合作合同；（11）分包合同；（12）建筑建設(shè)合同；（13）專

營(yíng)合同；（14）許可合同；（15）管理合同、承包合同；（16）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（17）在正常業(yè)務(wù)范圍之外與政府、政府機(jī)構(gòu)簽署的所有重要合同；

2、進(jìn)出口批準(zhǔn)和許可證；

1、未清償?shù)娜嗣駧刨J款：貸款協(xié)議；擔(dān)保（如抵押、質(zhì)押、保證）文件；貸款使用及償還的情況；

2、未清償?shù)耐鈪R貸款（包括股東貸款）；貸款協(xié)議；擔(dān)保文件；外管局批準(zhǔn)和/或登記的證明；貸款使用及償還的情況；

3、尚有效的為他人利益提供的信用保證、履約保函或其它擔(dān)保：公司對(duì)外提供信用保證、履約保函或其它擔(dān)保的詳情；上述(a)中的該等文件；對(duì)境外擔(dān)保的外管局批準(zhǔn)和/或登記文件；

4、公司及其控股子公司向其董事或高級(jí)管理人員提供的任何未償還貸款以及為其利益而提供的任何擔(dān)保。

1、財(cái)務(wù)公司最近三年的經(jīng)審計(jì)的年財(cái)務(wù)報(bào)表和報(bào)告；最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。

2、稅務(wù)公司及其控股子公司稅務(wù)登記證、稅務(wù)申報(bào)表及關(guān)于稅務(wù)安排的其他有關(guān)文件；對(duì)于任何稅務(wù)申報(bào)或稅務(wù)評(píng)估，請(qǐng)明確是否有以下情況。若有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)詳情：任何非經(jīng)常性項(xiàng)目；任何實(shí)際（或潛在）糾紛；任何反對(duì)或上訴；任何應(yīng)繳未繳的稅款；任何稅務(wù)優(yōu)惠、抵扣或減免。有關(guān)公司及其子公司稅務(wù)的任何確認(rèn)文件或就上述公司稅務(wù)待遇與主管稅務(wù)當(dāng)局交涉的往來(lái)信件資料；適用于公司及其控股子公司的有關(guān)稅務(wù)待遇的任何政策、法律、法規(guī)、指示或通知及各種許可證明；

第二篇：策略合作方盡職調(diào)查問(wèn)卷

盡職調(diào)查問(wèn)卷之

（二）:

策略合作方

第一部分：主體資質(zhì)和資格

一、貴公司的基本情況

（一）貴公司的名稱是

_北京東方高圣投資顧問(wèn)有限公司_____；

（二）貴公司的注冊(cè)地址是：

_北京市門頭溝區(qū)妙峰山鎮(zhèn)水丁路1號(hào)院33號(hào)_____________；

貴公司的主要辦公地址是：

_北京市朝陽(yáng)區(qū)東四環(huán)中路41號(hào)嘉泰國(guó)際大廈A座1706室________；

（三）貴公司的法定代表人是:__陳明鍵___,聯(lián)系人：_花正金___聯(lián)系方式：_***_______；

二、請(qǐng)?zhí)峁┵F公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)或者其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)就貴方開(kāi)展資產(chǎn)管理、投資咨詢等業(yè)務(wù)核發(fā)的批準(zhǔn)文件。

已提供

三、貴公司是否承諾最近三年來(lái)未有涉及犯罪以及被證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)等處以市場(chǎng)禁入等行政處罰的情況，并予以詳細(xì)說(shuō)明。

（）是；（√）否。

如是，請(qǐng)就涉及事項(xiàng)，被處罰的詳細(xì)情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

五、請(qǐng)?zhí)峁┵F公司現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。已提供 第二部分管理能力與水平

（一）請(qǐng)說(shuō)明截至本盡職調(diào)查問(wèn)卷出具日，貴公司的歷史業(yè)績(jī)。

2013年3月，本公司擔(dān)任華融證券的“華融定增1號(hào)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃”的投資顧問(wèn)，為資管計(jì)劃提供投資建議；

2014年10月，本公司為陜國(guó)投A的“陜國(guó)投·盛唐37號(hào)定向投資集合資金信托計(jì)劃”的投資顧問(wèn)，為信托計(jì)劃提供投資建議； 2014年10月，本公司為長(zhǎng)信基金的“長(zhǎng)信基金-定增1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”的投資顧問(wèn)，為資管計(jì)劃提供投資建議；

2015年3月，本公司擔(dān)任上海嘉華聯(lián)合股份有限公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為其向戰(zhàn)略投資方出售旗下參股子公司股權(quán)提供顧問(wèn)服務(wù)。

（二）主要管理人員的從業(yè)經(jīng)歷。

王曉峰，男，39歲，技術(shù)總監(jiān)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，1998至2003年擔(dān)任長(zhǎng)江證券上?？偛俊|方路證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)主管和財(cái)務(wù)經(jīng)理，2003年至2007年，在浙江某私募股權(quán)投資公司擔(dān)任高級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理，2007年至今在本公司工作，負(fù)責(zé)多個(gè)并購(gòu)交易的工作，為多家上市公司、國(guó)有企業(yè)及民營(yíng)企業(yè)提供顧問(wèn)服務(wù)。

徐士敏，男，68歲，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，從事證券投資管理工作50年，上海財(cái)政金融學(xué)校金融學(xué)專業(yè)畢業(yè)，曾在中國(guó)人民銀行、工商銀行、等大型金融機(jī)構(gòu)工作，參與上海證券交易所籌建以及聯(lián)合證券的籌建，專門從事股權(quán)投融資管理、上市策劃、咨詢服務(wù)等工作。2003年以來(lái)，擔(dān)任珠海中富、雙塔剛玉、沈陽(yáng)北泰、第一證券等企業(yè)的并購(gòu)重組以及財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作，經(jīng)驗(yàn)豐富。

第三部分：關(guān)聯(lián)關(guān)系

一、貴公司的關(guān)聯(lián)方清單如下：

_上海東方高圣投資顧問(wèn)有限公司、上海東方高圣企業(yè)管理咨詢有限公司； *一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懀约皟煞交騼煞揭陨贤芤环娇刂啤⒐餐刂苹蛑卮笥绊懙?，?gòu)成關(guān)聯(lián)方。

三、貴公司及關(guān)聯(lián)方發(fā)行或承銷的證券及證券代碼為： ______無(wú)__________________；

四、貴公司已投資或以其它渠道投資已列為上市公司前十大股東或持股超5%的股票清單：

_____無(wú)_______________；

五、貴公司就與本公司合作開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品擬投資標(biāo)的，是否有由貴公司或由貴公司控制的其它資金投資的情況。并請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。

無(wú)

第五部分聲譽(yù)及社會(huì)輿論

截至盡職調(diào)查報(bào)告日，是否有涉及貴公司及貴公司股東、人員、產(chǎn)品的負(fù)面信息被披露、揭示、傳播的情況發(fā)生，請(qǐng)說(shuō)明詳細(xì)情況。

本公司無(wú)負(fù)面信息或不利社會(huì)輿論體系

*貴公司負(fù)面信息或不利社會(huì)輿論系包括但不限于如下幾個(gè)方面：

1、貴公司經(jīng)營(yíng)，管理或?qū)嶋H管理的產(chǎn)品出現(xiàn)重大虧損；

2、貴公司發(fā)生被起訴、被提起仲裁等情況；

3、貴公司發(fā)生涉嫌犯罪、違法違規(guī)、被行政司法機(jī)關(guān)、自律機(jī)構(gòu)調(diào)查、處罰等情況；

4、發(fā)生與貴公司有關(guān)的群體性事件的；

5、貴公司主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H承擔(dān)投資管理職能的人員發(fā)生涉嫌犯罪、違法違規(guī)、被行政司法機(jī)關(guān)、自律機(jī)構(gòu)調(diào)查、處罰等情況的；

6、貴公司主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H承擔(dān)投資管理職能的人員的財(cái)務(wù)情況出現(xiàn)嚴(yán)重惡化或有被追索債務(wù)等情況的；

7、發(fā)生其它涉及貴公司、貴公司主要負(fù)責(zé)人、主要投資管理人員資質(zhì)、財(cái)務(wù)、履約能力有關(guān)的負(fù)面事件的。

第六部分：訴訟及仲載

貴公司目前是否存在尚未執(zhí)行完畢的訴訟、仲裁、民事糾紛、行政調(diào)查或處罰（包括但不限于工商、稅務(wù)、環(huán)保、公安等機(jī)關(guān)）的情況:（）是；（√）否。

*可通過(guò)全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢平臺(tái)查詢。

如是，請(qǐng)就詳細(xì)情況（尤其是對(duì)貴公司資質(zhì)及資產(chǎn)的影響情況）進(jìn)行說(shuō)明。

第三篇：盡職調(diào)查

盡職調(diào)查

由中介機(jī)構(gòu)在企業(yè)的配合下，對(duì)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)和文檔、管理人員的背景、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)做全面深入的審核，多發(fā)生在企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票上市和企業(yè)收購(gòu)以及基金管理中。盡職調(diào)查的目的是使買方盡可能地發(fā)現(xiàn)有關(guān)他們要購(gòu)買的股份或資產(chǎn)的全部情況。從買方的角度來(lái)說(shuō)，盡職調(diào)查也就是風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)買方和他們的融資者來(lái)說(shuō)，并購(gòu)本身存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，諸如，目標(biāo)公司過(guò)去財(cái)務(wù)帳冊(cè)的準(zhǔn)確性；并購(gòu)以后目標(biāo)公司的主要員工、供應(yīng)商和顧客是否會(huì)繼續(xù)留下來(lái)；是否存在任何可能導(dǎo)致目標(biāo)公司運(yùn)營(yíng)或財(cái)務(wù)運(yùn)作分崩離析的任何義務(wù)。因而，買方有必要通過(guò)實(shí)施盡職調(diào)查來(lái)補(bǔ)救買賣雙方在信息獲知上的不平衡。一旦通過(guò)盡職調(diào)查明確了存在哪些風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題，買賣雙方便可以就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和義務(wù)應(yīng)由哪方承擔(dān)進(jìn)行談判，同時(shí)買方可以決定在何種條件下繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)活動(dòng)。

第四篇：盡職調(diào)查[推薦]

1.（二）開(kāi)展法律盡職調(diào)查、做好

（二）開(kāi)展法律盡職調(diào)查、做好法律評(píng)估境外投資的可行性研究階段，通常會(huì)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、法律與技術(shù)等方面的盡職調(diào)查，在這三方面盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上制作項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告或投資分析報(bào)告，以進(jìn)行投資的初步?jīng)Q策。其中，法律盡職調(diào)查是至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。境外投資法律盡職調(diào)查的范圍因項(xiàng)目而異，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制作不同的盡職調(diào)查清單。開(kāi)展境外投資法律盡職調(diào)查具有重要意義。主要表現(xiàn)在：可以深入了解項(xiàng)目所在地的相關(guān)法律與政策、了解擬投資項(xiàng)目所屬行業(yè)的相關(guān)法律與政策；了解被投資主體或合作伙伴的經(jīng)營(yíng)狀況及法律狀況，對(duì)被投資主體或合作伙伴進(jìn)行法律評(píng)估；為下一步選擇投資方式、設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)提供基礎(chǔ)；為了解項(xiàng)目的審批程序與流程提供基礎(chǔ)。

第五篇：盡職調(diào)查

盡職調(diào)查

2010-02-22作者：佚名文章來(lái)源：EZCapital點(diǎn)擊量：16195

通過(guò)溝通，如果VC對(duì)你的企業(yè)感興趣，為了保證雙方合作的順利進(jìn)行，VC會(huì)出一份投資協(xié)議條款（Term Sheet）。談判達(dá)成了一致意見(jiàn)并簽署后，接下來(lái)他們就要做詳盡的調(diào)查，即盡職調(diào)查（Due Diligence, DD）,包括業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)、法律等方面。盡職調(diào)查需雙方預(yù)先同意，其目的詳細(xì)了解和確認(rèn)前期雙方溝通的事實(shí)、評(píng)估投資后的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是為了能在投資后有針對(duì)性地提供增值服務(wù)。

什么是盡職調(diào)查

盡職調(diào)查就是對(duì)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)和文檔、管理人員的背景、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)做一個(gè)全面深入的審核。如果VC內(nèi)部沒(méi)有懂行的專業(yè)人士，他們也可能請(qǐng)外部的咨詢顧問(wèn)對(duì)市場(chǎng)和技術(shù)作一個(gè)評(píng)估。財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查一般要請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)師來(lái)做，會(huì)出一份專業(yè)的會(huì)計(jì)師審計(jì)報(bào)告，以匯總說(shuō)明企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和會(huì)計(jì)政策。法律方面通常是有專業(yè)律師來(lái)完成。

盡職調(diào)查的過(guò)程一般需要幾個(gè)星期的時(shí)間，當(dāng)然也有這樣的VC，他們對(duì)企業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)很了解，又有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，這樣只要幾天仔細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研就可以做出最終投資決定。

企業(yè)如何對(duì)待VC的盡職調(diào)查

一份完美的商業(yè)計(jì)劃書、一個(gè)精心準(zhǔn)備的幻燈演示和富有感染力的表達(dá)能力，只能贏得VC的興趣和投資意向；但要最終獲得資金，還需要在盡職調(diào)查過(guò)程中讓投資人全面了解企業(yè)法律結(jié)構(gòu)的演變歷史、歷史經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展預(yù)期、財(cái)務(wù)狀況和盈利開(kāi)支預(yù)測(cè)、以及公司的內(nèi)部管理狀況；同時(shí)也要配合VC向合作伙伴、客戶和供應(yīng)商了解企業(yè)的市場(chǎng)和資源，這樣才能以充分的證據(jù)證實(shí)自己企業(yè)物有所值。

VC在盡職調(diào)查過(guò)程中會(huì)提出大量的問(wèn)題，要求查驗(yàn)很多歷史資料。這不但是企業(yè)證明自己的機(jī)會(huì)，也是企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身問(wèn)題、提高自我的機(jī)會(huì)。面對(duì)近乎繁瑣的提問(wèn)和查證，企業(yè)家需要心平氣和的積極配合。

VC對(duì)企業(yè)盡職調(diào)查的內(nèi)容

盡職調(diào)查的內(nèi)容一般包括以下這些方面：

管理人員的背景調(diào)查

市場(chǎng)評(píng)估

銷售和采購(gòu)訂單的完成情況

環(huán)境評(píng)估

生產(chǎn)運(yùn)作系統(tǒng)

管理信息系統(tǒng)

財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的方法及過(guò)去預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性

銷售量及財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的假設(shè)前提

財(cái)務(wù)報(bào)表、銷售和采購(gòu)的票據(jù)的核實(shí)

當(dāng)前的現(xiàn)金、應(yīng)收應(yīng)付及債務(wù)狀況

貸款的可能性

資產(chǎn)核查，庫(kù)存和設(shè)備清單的核實(shí)

工資福利和退休基金的安排

租賃、銷售、采購(gòu)、雇傭等方面的合約

潛在的法律糾紛

盡職調(diào)查過(guò)程中，VC不但會(huì)仔細(xì)參觀企業(yè)，與企業(yè)的中高層管理人員交談，還會(huì)發(fā)給企業(yè)一份從幾頁(yè)到幾十頁(yè)不等的盡職調(diào)查清單，要求公司提供企業(yè)的歷史變更、重大合同、財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、各項(xiàng)細(xì)分的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及客戶名單、供應(yīng)商名單、技術(shù)及產(chǎn)品說(shuō)明和成功案例分析等等。VC可能還會(huì)咨詢你的供應(yīng)商、客戶、律師和貸款銀行，乃至管理人員過(guò)去的雇主和同事。他們甚至?xí)フ{(diào)查提供信息的有關(guān)人員，以證明提供的信息是否可信。

做好對(duì)VC的盡職調(diào)查

VC與創(chuàng)業(yè)企業(yè)家之間不是一種一次性的買賣關(guān)系，而是一種長(zhǎng)期的合作關(guān)系。

選擇投資伙伴就象選擇結(jié)婚對(duì)象，雙方在簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議之前必須充分相互了解。和VC在做投資決定前一樣，企業(yè)在選擇VC前也應(yīng)該做充分地盡職調(diào)查。

VC往往會(huì)在公司簡(jiǎn)介中說(shuō)他們?cè)敢庠谀承╊I(lǐng)域投資，并能提供良好服務(wù)，但僅憑這些簡(jiǎn)介是不足信的。例如VC說(shuō)他們可以提供管理咨詢，那就請(qǐng)他們介紹成功的實(shí)例和投資經(jīng)理本身的管理經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)家還應(yīng)該從各方面打聽(tīng)VC的實(shí)際情況，特別是向他們?cè)?jīng)投資過(guò)的企業(yè)詢問(wèn)，這種詢問(wèn)獲得的信息往往最為可信。

尋求投資的企業(yè)家可以向接受過(guò)投資的企業(yè)詢問(wèn)的問(wèn)題有：

你對(duì)投資者是否足夠信任？

你認(rèn)為他們是否公正？

他們是否難以對(duì)付？

要花費(fèi)多長(zhǎng)時(shí)間才能得到他們的資助?

你的投資者愿與你在一個(gè)持續(xù)的基礎(chǔ)上合作嗎？

他們?cè)趨⑴c管理方面有多活躍？

在你遇到困難時(shí)，他們是如何做的？

在后繼融資這件事上，他們有多大的幫助？

他們做事是像你的合伙人還是像局外建議人？

如果你從頭再來(lái)，你是否還會(huì)從他們那里籌措資金？

如果以上問(wèn)題的答案是令人滿意或基本令人滿意，則表明這個(gè)VC是一個(gè)好的合作伙伴，否則你就應(yīng)該另覓VC。

如果你了解到你聯(lián)系的VC以前從來(lái)沒(méi)有做過(guò)創(chuàng)業(yè)投資，那么你們下一步的合作很可能會(huì)面臨很多問(wèn)題。創(chuàng)業(yè)企業(yè)不可避免地會(huì)遇到許多波折，沒(méi)有思想準(zhǔn)備的VC會(huì)因此與企業(yè)家關(guān)系緊張，嚴(yán)重者會(huì)半途撤資。

如果VC的內(nèi)部審核程序要很長(zhǎng)時(shí)間、他們對(duì)其將提供的幫助和資源過(guò)分夸張、他們過(guò)去投資的企業(yè)對(duì)他們的評(píng)價(jià)不高、或者他們的資金量很少而很難保證必要的追加投資，那么融資企業(yè)就必須認(rèn)真估量是否應(yīng)該找這樣的投資人了。