第一篇：子公司外派高管管理制度

子公司外派高管管理制度

2007-05-08 11:15:40 來源:管理人網網友評論 0 條第一章 總則

第一條 為了加強對公司派往控股公司、參股公司（以下通稱為子公司）出任高級管理職務人員的管理，明確他們的責、權、利，充分調動其的積極性和創造性，最大限度地維護公司的合法利益，確保公司經營目標的順利實現，特制訂本制度。

第二條 適用對象：

凡公司派往控股、參股公司任董事會中的董事長、副董事長、董事和監事會主席（或召集人）、監事以及經營管理層中的總經理、副總經理、財務總監、技術總監等高級管理職務的人員（以下簡稱外派高管）均適用本管理辦法。

第二章 任職

第三條 任職資格：

（1）具有經濟、金融、財務、企業管理、法律等方面的基礎知識，具有所任職務的專業技術知識和技能

（2）一般應具有本科及以上學歷，能力特別突出者，可適當放寬至大專學歷

（3）在相關工作崗位工作3年以上，具有所任職務的相關工作經驗

（4）對子公司業務較熟悉：行業，技術，政策，市場

（5）有良好的工作動力

（6）極強的責任心和事業心

（7）積極的參與精神

（8）謹慎：執行職責時細心、富于技巧，即在詳細調查的基礎上，在具備處理相關事務的能力的前提下，盡可能安全地完成工作

（9）有很強的綜合分析，判斷，決策和創新能力

（10）忠誠：保守公司秘密

（11）誠實廉潔：遵守公司倫理手冊和社會規范

（12）有足夠的時間和精力履行崗位職責，該候選人不得同時兼任三個以上(不含三個)子公司的董事。

第四條 工作職責：

（1）保證子公司的經營行為符合國家的法律、法規以及國家各項經濟政策的要求，經營活動不得超越營業執照規定的業務范圍。

（2）在執行職權時超越《公司法》和公司章程規定的職權和授權，致使公司遭受損失或資產流失的，相關責任人應承擔責任。

（3）及時掌握子公司經營情況、財務情況和其他關系到公司權益的重大事項，定期或不定期向公司股權管理部門書面報告。

（4）代表公司在子公司董事會或子公司經營班子中發表意見，執行公司決定，維護公司利益，確保公司資產保值和增值。

（5）維護子公司所有股東的利益，及時掌握子公司經營管理現狀，確保子公司股東權益的最大化。

（6）協助辦理公司投資退出變現相關工作。

（7）對重大事項行使表決權未及時報公司相關職能部門批準，造成重大決策失誤，相關責任人應承擔責任。

（8）非經法律、法規允許或者公司批準，不得將其權力轉授他人行使。

（9）不得利用在子公司的地位和權力為自己和他人謀取私利，不得利用其職權侵占子公司的財產，收取賄賂或非法獲取報酬。

（10）接受公司有關職能部門的指導、管理和監督。

第五條 工作權限：

（1）應當遵守《公司法》和公司章程，按照《公司法》和公司章程規定的職權范圍和授權大小，參與公司的經營，忠實履行各自的職能，行使相應的權力，維護公司的利益，糾正有損公司利益的行為。

（2）出席、列席子公司召開的董事會、監事會或經營管理辦公會議，并對相關表決事項根據公司意圖發表意見或看法，行使表決權。

（3）外派高管根據所任職務的不同，可不同程度地享有對子公司的建議權、決策權、調查權、人事權、財務權、監督權等。

（4）對子公司的重大經營決策（指企業投資、關聯交易、貸款擔保、產權變動、財務預決算、重大項目招標書等）進行審議和監督，但行使表決權前須事先以書面形式報公司職能部門批準。

第六條 提名和任命：

（1）由公司企業管理部會同人力資源部，根據相應任職資格，遵照《公司法》和公司章程的有關條款的規定提出人選，經公司總裁會和董事會研究確定，由總裁委派。

（2）外派高管由公司人力資源部以書面形式通知子公司，子公司應按《公司法》規定的程序聘任，并正式發文予以公布。外派高管任期從選舉通知之日或聘任之日起計算，任期1－3年。

（3）外派高管在任期屆滿前，不得無故解除其職務，如發現有《公司法》第五十七條、第五十八條規定的情形，以及被中國證監會確定為市場禁入者，則立即按《公司法》的規定程序予以罷免或解除其職務。

（4）外派高管在任期屆滿，實行任期責任審計，由公司人力資源部，產權管理部和審計部根據考核結果、審計情況以及工作需要，提出是否連任意見，報公司董事會或總經理批準。

（5）外派高管如提出辭職，需提前30天向所在子公司及公司提交書面辭職報告，并接受公司的離任審計，經公司董事會或總經理批準后方可離任。

（6）外派高管與公司簽訂勞動合同，接受公司的統一管理。

（7）外派高管的調整應由公司人力資源部和股權管理部門根據外派高管履行職責情況向公司領導提出建議，經公司總經理辦公會討論通過并經子公司董事會履行程序后，實施調整。

第三章 工作報告制度

第七條 報告頻率及報告形式：

（1）本人工作履行情況，每月報告一次。

（2）子公司的經營情況，每季度專題報告一次。

（3）子公司有重大事項時，及時報告。

（4）報告原則上應以書面形式進行，如遇緊急情況，可以先以口頭報告，之后再補交書面報告。公司派往子公司外派高管超過一人，可由外派高管單獨或共同出具有關報告并必須本人簽名。

第八條 發生可能對公司股權權益產生較大影響的事件，子公司涉及下列重大事項時，外派高管必須及時向公司股權管理部門提交臨時工作報告：

（1）股東會議和董事會擬表決的事項及其決議和紀要。

（2）企業董事、監事、副總經理以上領導人員和財務人員的崗位變動。

（3）子公司簽訂重要合同，該合同可能對公司的資產、負債、權益和經營結果中的一項或多項產生顯著影響。

（4）企業申請貸款、為他人擔保、貸款到期無法及時還貸。

（5）重大訴訟或仲裁事項以及重大違規事項。

（6）出現虧損，子公司發生經營性或者非經營性虧損。

（7）涉及子公司的重大訴訟事項。

（8）子公司利潤分配方案。

（9）對外投資、固定資產購置；經營方向、方式發生變化；子公司發生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產行為。

（10）子公司及其下屬子公司合并、分立、破產、解散、被收購和兼并。

（11）壞賬處理及固定資產處理和報廢。

（12）子公司修改經公司審定的內控制度。

（13）企業的經營環境發生重大的變化，新頒布的法律、法規、政策、規章等，可能對子公司的經營有顯著影響。

（14）子公司進入清算、破產狀態。

（15）其他可能影響子公司價值和公司股權利益的重大事項。

第九條 子公司召開股東會（或股東大會）、董事會時，由公司的外派高管參加會議進行表決。外派高管應在該會議召開五日前向公司股權管理部門提供有關會議議題，股權管理部門根據會議議題重要程度，在該會議召開三日前向公司領導提供有關會議議題的表決意見報告，供公司領導決策，并及時反饋有關意見。

第十條 外派高管應嚴格按公司領導的批復意見表決。對會議追加的臨時議案，外派高管必須及時向公司股權管理部門報告，并經公司領導批復意見后，進行表決。

第十一條 外派高管的工作報告送交公司股權管理部門后，由股權管理部門會同外派高管分析并提出建議后

報送公司領導審閱及批復。經公司領導批復的報告，由股權管理部門存檔并將復印件交給外派高管，不需批復的報告直接由股權管理部門存檔。

第四章 薪酬、考核和獎懲

第十二條 公司股權管理部門有權對外派高管行使權力和履行義務情況的監察監督，維護公司股權的權益。第十三條 由公司股權管理部門建立外派高管的工作績效考核制度及考核指標（具體績效考核方法及流程見公司績效考核辦法）。根據外派高管的工作及所負責企業的生產經營情況，年終由股權管理部門、人力資源部和審計監察部共同對外派高管進行綜合考評，經公司總經理和董事會對考核結果形成最終獎懲意見后，由人力資源部部執行獎勵或處罰。

第十四條 由人力資源部制訂外派高管薪酬體系（具體薪酬見公司高管激勵及薪酬方案）。

第十五條 對違反本辦法有關規定的外派高管，公司將給予勸告，警告直至免職的處分，并追究其因違反規定而產生的相應責任。

第十六條 公司股權管理部門、外派高管及其他一切知悉子公司情況的人員，應按照公司《行政辦公管理制度

第二篇：外派高管的管理規定

外派董事、監事、高級管理人員管理制度

(經2008年12月23日召開的第六屆董事會第八次會議審議通過)第一章 總則

第一條 為建立和完善xx（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）法人治理機制，科學有效地管理外派董事、監事、高級管理人員，提高公司內部控制與經營管理水平，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等相關法律、法規及《公司章程》的有關規定，制定本制度。

第二條 外派董事、監事、高級管理人員（以下簡稱“外派人員”）是指本公司對外投資時，由公司按本管理制度規定的程序提名，并代表公司在全資、控股子公司或參股公司出任董事、監事、高管的人員。第三條 本公司通過外派人員對全資、控股子公司或參股公司董事會和經營層經營管理進行監督。外派人員代表本公司行使《公司法》及其《公司章程》賦予董事、監事、高級管理人員的各項責權；必須勤勉盡責，切實保障公司作為法人股東的各項合法權益。

第四條 凡公司派往全資、控股子公司或參股公司任董事長、副董事長、董事和監事會主席（或召集人）、監事以及總經理、副總經理、財務總監等高級管理職務的人員均適用本管理制度。

派往全資、控股子公司或參股公司擔任中層管理干部的人員參照本制度進行管理。

第二章 外派人員的任職條件及委派程序 第五條 公司向全資、控股子公司或參股公司派出的外派人員必須具備下列任職條件：

1.自覺遵守國家法律、法規和本公司及所任職公司的《公司章程》，勤勉盡責，誠實守信，忠實履行職責，維護本公司和所任職公司利益； 2.熟悉本公司和所任職公司的經營管理業務，具備貫徹執行本公司戰略和部署的能力，具有相應的專業技術知識；

3.過去五年內未在所任職的任何機構遭受重大內部紀律處分，亦未遭受過重大行政處罰或任何刑事處分；

4.具有足夠的時間和精力履行派出董事、監事、高級管理人員職責； 5.公司認為擔任派出董事、監事、高級管理人員必須具備的其他條件。第六條 有下列情形之一的，不得擔任外派人員：

1.有《公司法》規定不得擔任董事、監事、高管情形的人員； 2.被中國證監會確定為市場禁入者，并且禁入處分尚未解除的人員； 3.與派駐公司存在關聯關系，有妨礙其獨立履行職責情形的人員； 4.曾經由本公司派往全資、控股子公司或參股公司擔任職務，但在履行職務時嚴重違反法律、法規或相關規定，給本公司或派往的公司造成嚴重損失，被撤銷其委派職務或勸辭的；

5.本公司董事會、監事會認為不宜擔任外派人員的其它情形。第七條 凡向全資、控股子公司或參股公司派出董事、監事、高級管理人員（包括新任、連任、繼任、改任），均由公司總裁辦公會討論提名，報董事長批準委派。

第八條 本公司除按上述程序提名外派人員候選人外，還可以采用公開競聘、招聘、選聘方式，擇優產生外派人員候選人。但仍需按照本制度的規定履行審核、批準程序。

第九條 總裁辦公會提名外派人員并經董事長批準后，由公司總裁代表公司與被委派人員簽訂《外派董事、監事、高級管理人員承諾書》，明確外派人員的責任、權利和義務。并由董事長簽發委派文件，作為推薦委派憑證發往派駐公司，派駐公司依據《公司法》及其《公司章程》的有關規定，對本公司推薦、委派的人員履行相應的法定選、聘程序。

第十條 本公司外派人員任期未滿，派駐公司不得無故罷免其職務。當外派人員出現下列情形時，本公司應及時向派駐公司出具要求變更外派人員的公函。1.外派人員本人提出辭呈； 2.外派人員因工作變動； 3.外派人員到退休年齡；

4.本公司對外派人員進行考核后認為其不能勝任的，或該外派人員違反法律、法規或公司有關規定，并對本公司利益造成損失的。第十一條 變更外派人員的程序如下：

1.外派人員本人提出辭呈的，由總裁辦公會根據其辭職理由的充分與否，決定是否準許其辭職；

2.外派人員因工作變動，或到退休年齡的，由總裁辦公會根據其身體及任職狀況決定是否準許其卸任外派職務；

3.外派人員經公司考核后認為其不能勝任的，由人辦資源部出具考核意見，經總裁辦公會研究后作出調整或撤銷其委派職務的決定； 4.外派人員違反《外派人員承諾書》及公司的批示、決議，導致公司的合法權益受到損害；或給本公司在派駐公司的工作造成不良影響的，由總裁辦公會研究后作出調整或撤銷其委派職務的決定； 5.外派人員違反法律、法規或公司有關規定，并對所派駐任職公司和本公司利益造成損失的，由總裁辦公會研究后作出調整或撤銷其委派職務的決定。總裁辦公會決議后報董事長審閱批準。

6.變更外派人員或外派人員任期屆滿的，按本制度規定程序，重新推薦外派人員人選。

第十二條 公司人力資源部依據派出董事、監事、高管的資格、要求建立外派人員“人選庫”，篩選適合人員將其記錄到“人選庫”中備選。

第三章 外派人員的工作報告制度

第十三條 外派人員應按照公司《信息披露管理制度》和《重大信息內部報告制度》的規定，及時以書面形式向公司報告派駐公司發生的重大信息，協助公司董事會秘書做好重大信息的審批及信息披露工作。

第十四條 全資子公司納入集團總裁室日常管理。全資子公司外派董事、監事及高管人員按照總裁室日常管理規定執行工作報告制度。第十五條 控股、參股公司外派人員按以下要求每年專題向本公司報告日常工作，報告的內容包括：

1.報告期內個人主要的工作內容及其取得的工作業績； 2.報告期被派駐公司財務現狀及其存在的問題；

3.報告期內被派駐公司董事會和經營層在經營管理中存在的問題； 4.本公司所要求的其他匯報內容。

第十六條 發生可能對公司股權權益或被派駐公司的生產經營產生較大影響的事件時，外派人員必須及時向公司提交臨時工作報告。報告原則上應以書面形式進行，如遇緊急情況，可以先以口頭報告，之后再補交書面報告。

第十七條 外派人員在收到全資、控股子公司或參股公司召開股東會（或股東大會）、董事會的通知，或股東會、董事會的會議議題確定后，應將會議審議的議題報告公司，向本公司請示相關議題的表決意見。

第十八條 全資、控股子公司或參股公司召開股東會（或股東大會）、董事會審議以下事項時，外派人員應在該會議召開五日前向公司董事會秘書（或董事會辦公室）報告有關會議議題，并對相關議題作詳細的說明。

1.公司增加或減少注冊資本； 2.公司發行股票、債券； 3.利潤分配方案和彌補虧損方案；

4.公司對外投資、對外擔保、委托理財等事項； 5.公司聘、免總經理等高管人員并決定其報酬事項；

6.公司收購或出售資產；資產或債務重組；前五大股東股權轉讓；公司合并或分立；變更公司形式或公司清算解散等事項； 7.與關聯自然人及關聯法人發生的的關聯交易； 8.修改派駐公司《公司章程》； 9.本公司董事會認定的其他重要事項。

第十九條 外派人員的報告送交公司董事會秘書（或董事會辦公室）后，由董事會辦公室會同外派人員及相關職能部門進行分析，并在該會議召開三日前向總裁室提供有關會議議題的表決意見報告，以供決策。總裁室根據《公司章程》規定或董事會授權做出決策，超出董事會授權范圍或《公司章程》規定須提交股東大會、董事會審議的事項提交董事會或股東大會審議。

經相關決策機構批準的表決意見，由董事會辦公室存檔并下發給外派人員，不需批復的報告直接由董事會辦公室存檔。

第二十條 全資、控股子公司或參股公司召開股東會（或股東大會）時，公司必須明確對股東會議題的表決意見，并在授權委托書中明確指派參加會議及行使表決權的人員和相關授權事項。

第二十一條 外派人員應嚴格按公司領導的批復意見表決。對會議追加的臨時議案，外派人員必須及時向公司報告，并經相關決策機構批復意見后，根據批復意見進行表決。

第二十二條 外派董事、監事在參加完派駐單位股東會、董事會、監事會會議后五個工作日之內，將會議審議議案、會議決議及本人的表決情況交給公司董事會辦公室備案，由董事會辦公室負責匯總統一歸檔。

第四章 外派人員的考核和獎懲 第二十三條 公司根據全資、控股子公司或參股公司經營業績以及外派人員的具體工作分工、重大事項報告執行情況、對全資、控股子公司或參股公司經營管理工作的其他貢獻等因素對外派人員實行考核和任期考核。考核成績作為公司外派人員任職資格的參考依據及獎懲的依據。

第二十四條 對外派人員實行考核和任期考核的主要內容包括： 1.履行職責過程中所提出的工作思路、方案、措施,發揮作用以及取得績效等情況；

2.執行公司董事會、總裁的決定，依法履職的情況； 3.勤奮敬業，遵紀守法，廉潔自律的情況； 4.維護公司合法權益的情況。

第二十五條 外派人員的考核由公司人力資源部負責組織實施，考核程序為：

1.本人按本制度的規定擬寫述職報告，并向公司總經理辦公會述職； 2.查閱被派往公司的董事會會議記錄等有關資料；

3.征求被派往公司董事、監事、公司經營班子成員及職工代表的意見； 4.征求公司有關部門的意見；

5.撰寫考核材料，提出評價意見并報公司總裁辦公會；

6.經公司總裁辦公會對考核結果形成最終獎懲意見后，執行獎勵或處罰。具體考核標準、考核規則、獎懲措施由人力資源部制定。第二十六條 由于外派人員的過錯給公司造成損失的，依法負賠償責任；構成犯罪的，提請司法機關依法追究其刑事責任。第二十七條 外派人員泄露公司和所在公司商業秘密的，給予處分；造成損失的，依法負賠償責任；構成犯罪的，依法追究其刑事責任。第二十八條 外派人員沒有按規定向公司請示、報告，或報告不及時，或隱瞞真實情況，報告虛假信息，給公司決策造成影響的，給予處分；給公司造成損失的，依法負賠償責任。

第二十九條 全資、控股子公司或參股公司董事會決議違反法律、法規或公司章程，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的外派人員應承擔相應責任；但經證明在表決時曾表示異議并記錄在案的，該外派人員可免除責任。第五章 附 則

第三十條 本制度適用于全資、控股子公司或參股公司對外派人員的管理、考核。

第三十一條 本制度未盡事宜，按照有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關規定執行。

本制度與國家法律、法規和規章不符的，則以國家法律、法規和規章規定為準。

第三十二條 本制度經公司董事會審議批準后生效。第三十三條 本制度由公司董事會負責解釋。

xx（集團）股份有限公司

第三篇：高管管理制度（精選）

315管理制度(2012.9.20)

1、MA管理等級必須達到64級以上！

2、會員及以上馬甲必須統一，不得私自更改！發現會員馬甲不正確的通知人事部管理或者

在線高管！公屏、私聊各提示一次，三分鐘無反應撤銷會員馬甲！

3、MA、VP號必須申請密碼保護，避免非本人登陸的情況發生，如果發現群發不明鏈接或

者廣告，非本人在公會內部進行權限操作，立即撤銷管理馬甲！

4、CA及以上管理馬甲不中不得包含攻擊公會、他人、政治話題、不雅文字！經提醒不更

改者，撤銷管理馬甲！

5、CA及以上管理除了特殊情況(如有故意搗亂，漫罵他人，無視警告外)不得隨意踢人，慎

重使用封IP、ID權限。封人、踢人都必須注明正當理由并將截圖發在高管群中，不得以自

己的喜好使用管理權限，如有違反，立即撤銷管理馬甲！

6、管理在K廳或紅線所在地以及考核區域禁止亂動麥序，不得干擾各部、廳的正常運營，發放頻道廣播應參照第二次高管會議通告的廣播發放標準！違反者，按規定處理！

7、未經值班VP允許，所有管理禁止批量調度k廳或者紅線所在地的人員。禁止未經他人

同意私自調度，舉報核實者，撤銷管理權限！

8、所有管理都有維護公會秩序的責任，如有值班管理在線，以值班管理為準。無值班管理

而有游客的情況下，在線管理負責值班。對于非本公會成員，肆意搗亂(如：拉人、罵人、挑釁)者，口頭警告一次，不聽勸阻的，直接T出頂級頻道。公屏或者私聊發id或者飛機票的游客，雙封處理！高管在線，卻不制止，予以警告反省處理，二次違反，撤銷管理馬甲！

9、在其位，謀其政，行其權，盡其責。所有管理應做好自己分內的工作，確保自己的在線

時間，如果長時間不能在線，或者履行管理職責，應申請撤銷管理馬甲！

10、禁止冒充他人，對他人進行謾罵、侮辱等人身攻擊，要服從主管領導安排，對CA管理

有意見可投訴至MA管理！對MA管理如有意見或者建議，聯系值班VP！對頂撞、蔑視主

管領導或者進行人身攻擊的人，撤銷職務權限，清出公會！

本制度公布之日起實施，未盡事宜尋請咨詢公會vp，本制度最終解釋歸315會長辦公室所

有！

315會長辦公室

第四篇：高管管理制度

315管理制度(2012.9.20)

1、MA管理等級必須達到64級以上！

2、會員及以上馬甲必須統一，不得私自更改！發現會員馬甲不正確的通知人事部管理或者在線高管！公屏、私聊各提示一次，三分鐘無反應撤銷會員馬甲！

3、MA、VP號必須申請密碼保護，避免非本人登陸的情況發生，如果發現群發不明鏈接或者廣告，非本人在公會內部進行權限操作，立即撤銷管理馬甲！

4、CA及以上管理馬甲不中不得包含攻擊公會、他人、政治話題、不雅文字！經提醒不更改者，撤銷管理馬甲！

5、CA及以上管理除了特殊情況(如有故意搗亂，漫罵他人，無視警告外)不得隨意踢人，慎重使用封IP、ID權限。封人、踢人都必須注明正當理由并將截圖發在高管群中，不得以自己的喜好使用管理權限，如有違反，立即撤銷管理馬甲！

6、管理在K廳或紅線所在地以及考核區域禁止亂動麥序，不得干擾各部、廳的正常運營，發放頻道廣播應參照第二次高管會議通告的廣播發放標準！違反者，按規定處理！

7、未經值班VP允許，所有管理禁止批量調度k廳或者紅線所在地的人員。禁止未經他人同意私自調度，舉報核實者，撤銷管理權限！

8、所有管理都有維護公會秩序的責任，如有值班管理在線，以值班管理為準。無值班管理而有游客的情況下，在線管理負責值班。對于非本公會成員，肆意搗亂(如：拉人、罵人、挑釁)者，口頭警告一次，不聽勸阻的，直接T出頂級頻道。公屏或者私聊發id或者飛機票的游客，雙封處理！高管在線，卻不制止，予以警告反省處理，二次違反，撤銷管理馬甲！

9、在其位，謀其政，行其權，盡其責。所有管理應做好自己分內的工作，確保自己的在線時間，如果長時間不能在線，或者履行管理職責，應申請撤銷管理馬甲！

10、禁止冒充他人，對他人進行謾罵、侮辱等人身攻擊，要服從主管領導安排，對CA管理有意見可投訴至MA管理！對MA管理如有意見或者建議，聯系值班VP！對頂撞、蔑視主管領導或者進行人身攻擊的人，撤銷職務權限，清出公會！

本制度公布之日起實施，未盡事宜尋請咨詢公會vp，本制度最終解釋歸315會長辦公室所有！

315會長辦公室

第五篇：委派子公司高管績效薪酬制度

1．5．5 委派子公司高管績效薪酬制度

下面是某集團公司制定的委派子公司高管績效薪酬制度，供讀者參考。

委派子公司高管績效薪酬制度

第1章 總則

第1條 為充分調動委派選任至子公司的高級管理人員(以下簡稱“高管人員”)的積極性和創造性,加強母公司對子公司的控制管理,維護整個集團公司的利益,根據相關法律法規及公司章程,特制定本制度。

第2條 本制度中的高級管理人員主要指由母公司委派至子公司的委派董事、總會計師及由母公司提名選任的子公司總經理。

第3條 子公司高管人員績效考核與薪酬以企業經濟效益為出發點,根據子公司經營計劃和高管人員分管工作的工作目標進行綜合考核,依據考核結果確定子公司高管人員的薪酬分配。

第4條 本制度適用于母公司控制下所有全資和控股子公司的高管人員。

第2章 委派子公司高管人員績效薪酬管理機構

第5條 母公司董事會績效薪酬委員會是對子公司高管人員進行績效考核以及確定薪酬分配的管理機構,具體的測算和兌現工作由母公司人力資源部和財務部負責實施。子公司董事會績效薪酬委員會對子公司總經理有初步考核、評估的權力。

第6條 董事會績效薪酬委員會的主要職責如下。

1.根據子公司高管人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他相關企業相關崗位的薪酬水平,制定子公司高級管理人員的薪酬政策與方案,并提交董事會審議。薪酬政策與方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系,獎勵和懲罰的主要方案和制度等。

2.研究子公司高管人員的績效考核標準和方案,向母公司董事會提供決策意見和建議。3.審查子公司高管人員的職責履行情況,并組織對其進行績效考評,考評結果提請母公司董事會審議。

4.負責對子公司高管人員薪酬制度的執行情況進行監督。5.母公司董事會授權或委托的其他相關事宜。

第3章 委派子公司高管人員薪酬的構成與確定

第7條 子公司高管人員薪酬由基本薪酬、保險和福利、績效薪酬三部分組成,其計算公式為:薪酬=基本薪酬+保險和福利+績效薪酬。第8條 基本薪酬:由母公司董事會績效薪酬委員會根據子公司高管人員所任職位的價值、責任、能力、市場薪資行情等因素提出方案,報母公司董事會審議通過后執行。

第9條 保險和福利:根據國家和公司有關規定執行,包括養老保險、醫療保險、失業保險、住房公積金、住房補貼等。

第10條 績效薪酬:根據子公司經營目標實現情況及高管人員工作目標完成情況,由薪酬與考核委員會進行綜合考核得出的獎勵薪酬。

第4章 委派子公司高管人員績效考核內容與實施程序

第11條 根據委派董事在派駐子公司中的職責,對其績效考核的內容設計如下。1.在維護母公司合法權益和派駐子公司利益方面的表現。

2.參加派駐子公司董事會、監事會發表的重要意見以及為該公司重大問題提供的決策依據。3.工作請示與報告要求執行情況。

4.在履職過程中遵紀守法、廉潔自律的情況等。

第12條 根據子公司總經理在子公司經營管理中所擔當的職責, 其考核內容設計如下。1.子公司投資回報完成情況。

2.子公司當期經營生產指標完成情況。3.執行母公司決議以及述職的情況。4.重大事項及時報告和處理的情況。5.子公司發展戰略規劃實施的情況等。

第13條 根據委派總會計師在子公司中的主要職責,其考核內容設計如下。

1.子公司會計核算規范性、會計信息質量,以及子公司財務預算、決算和財務動態編制工作的完成情況。

2.子公司經營成果及財務狀況,資金管理和成本費用控制情況。

3.子公司財會內部控制制度的完整性和有效性,子公司財務風險的控制情況。4.在子公司重大經營決策中的監督制衡情況,有無重大經營決策失誤。5.財務信息化建設情況等。

第14條 在母公司董事會確定子公司經營目標之后,高管人員根據子公司的總體經營目標制訂工作計劃和目標,并簽署目標責任書。

第15條 子公司高管人員的目標責任書由董事會績效薪酬委員會根據子公司的總體經營目標及各高管人員所分管的工作提出,并由績效薪酬委員會根據子公司各高管人員的崗位職責,結合子公司的經營目標審核確認。目標責任書應對高管人員的工作計劃與目標中各項內容的權重、分值予以確認。

第16條 子公司高管人員簽訂的目標責任書將作為其薪酬考核的依據。在經營中,如果經營環境等外界條件發生重大變化,董事會績效薪酬委員會有權調整子公司高管人員的工作計劃和目標。

第17條 母公司董事會績效薪酬委員會對子公司高管人員的考評程序如下。1.子公司高管人員向母公司董事會績效薪酬委員會作書面述職和自我評價。

2.母公司董事會績效薪酬委員會按照子公司各高管人員簽署的目標責任書和程序,對其進行績效評價。

3.母公司董事會績效薪酬委員會根據崗位績效評價結果及薪酬分配政策提出子公司高管人員的績效薪酬數額和獎懲方式,提交母公司董事會審核批準。如經母公司董事會審議后未予通過,績效薪酬委員會應根據母公司董事會的審議意見對薪酬方案進行修改,直至母公司董事會審議通過方可實施。

第18條 經營結束后,在會計師事務所完成審計后一個月內,績效薪酬委員會應完成子公司高管人員的薪酬考核工作,并將考核結果以書面形式通知考核對象。

第19條 子公司高管人員在收到績效考核結果通知后如有異議,可在收到通知后一周內向母公司董事會提出申訴,由母公司董事會裁決。

第20條 母公司董事會依據會計師審計報告和董事會審計委員會審計情況對子公司高管人員進行經營業績考核,如出現財務數據不實、虛假或子公司高管人員重要決策失誤等情況,母公司董事會將視情節輕重予以處理。

第21條 績效考核的結果與續聘掛鉤,母公司董事會有權依據考核結果依法定程序對子公司高管人員任職進行相應調整。

第22條 子公司高管人員在工作中有重大失誤及違法、違規行為,給子公司及母公司造成重大損失的,不予發放獎勵,并根據違法、違規行為的嚴重性承擔相應的法律責任或給予黨紀處分。

第5章 附則

第23條 本制度僅作為建立子公司高管人員績效考核與薪酬激勵機制的總則,具體執行細則由母公司人力資源部根據子公司經營目標制定,由母公司董事會績效薪酬委員會負責審核、確認。

第24條 本制度由母公司董事會負責解釋。

第25條 本制度自母公司董事會審議通過之日起執行。