第一篇：2011年審計監察部工作規劃

2011年審計監察部工作規劃

2011年，我部將以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，緊緊圍繞企業生產經營工作，樹立科學審計理念，力求審計實效，發揮審計監督和服務職能，強化教育和監督，加快懲治和預防腐敗體系建設，為促進企業持續、健康、和諧發展,具體做好以下幾方面的工作：

一、抓好重點領域，突出內審特色，力求審計實效，使內部審計成為公司經濟工作的“免疫系統”，為公司防范風險、促進管理、提高效益提供專業服務。

1、以理清內部往來作為全年審計工作的重點。公司下屬3家子公司、4家事業部，在子公司和事業部成立之初，公司以貨幣或實物形式對其投入資產，主要體現為與公司的內部往來。我們計劃以子公司、事業部的成立之日為基準日，對3家子公司、4家事業部進行經濟效益審計，重點審計公司轉移給子公司、事業部的資產、負債的構成和額度，增減變動情況及原因，以理清內部往來，便于及時發現和揭示可能存在的問題。

2、將目標責任審計納入年度經濟效益審計之中。通過幾年審計實踐，我們發現以目標考核完成情況檢查為主要內容的年度目標責任審計，在時間上與財務出報表的時間相沖突，收到的效果也不大。2010年，我們將把目標考核完成情況作為一個項目，納入年度經濟效益審計之中，內容包括子公司、事業部成立以來的目標責任完成情況，當年完成情況、未完原因、欠交部分在財務上是如何體現的等方面。13、將債權清收情況納入年度經濟效益審計之中。集團將債權清收情況作為公司考核指標之一，我們連續兩年對應收、預付賬款等債權的清理情況進行了效能監察，積累了一定的數據和經驗，已具備條件將其納入年度經濟效益審計之中，作為一個項目進行審計和對比分析。

4、借“制度執行年”的東風推行“跟進問責”。2010年，我部一方面將按照公司“制度執行年”工作的統一部署，逐一檢查近期審計建議的整改落實情況；另一方面將嘗試在審計過程中將發現的問題進一步落實具體責任，并逐步建立責任追究制度。

二、服務企業經營發展大局，突出教育，注重預防，加快推進懲治和預防腐敗體系建設，嚴格執行黨風廉政建設責任制，扎實開展突出問題專項治理，整體推進反腐倡廉建設各項工作，為把公司建設成為一流裝備制造企業提供堅強保證。

1、因地制宜地深入開展反腐倡廉宣傳教育。以黨的紀律處分條例、財經法規和企業規章制度為重點，加強對黨員干部特別是中層干部的反腐倡廉法規制度教育，引導廣大黨員干部提高制度執行力，強化依法經營意識，自覺遵守廉潔自律各項規定。積極組織黨紀法規知識競賽、觀看反腐倡廉影片等活動，教育黨員干部嚴守黨紀國法企規三條紅線，營造廉潔和諧的文化氛圍。

2、推進懲防體系建設，提高執行力，完善廉潔從業風險防控體系。深入推進廉潔從業風險防范管理，細化分解懲防腐敗體系建設任務，明確整體推進懲治和預防腐敗體系建設的指導思想、基本原則、工作目標和工作內容，明確各部門職責，提高工作執行力，促進黨員干部特別是中層干部的黨性、黨風、黨紀教育，針對重點領域、關鍵崗位、重要環節，查找可能發生問題的風險點，制定并落實防范措施，著力構建以崗位為點、程序為線、制度為面的監控嚴密、反映迅速的廉潔風險防控機制。

3、堅持“一崗雙責”，加大責任追究力度。健全黨風廉政建設責任制追究制度，積極推進責任制問責的落實，加大責任追究力度，對責任制落實不力的部門和個人嚴格實行責任追究，增強中層干部和關鍵崗位人員履行“一崗雙責”的自覺性和主動性。

4、加強同級監督。積極構建同級監督工作體系，變事后監督為事前監督，變突擊性監督為經常性監督，變階段性監督為全程性監督。把黨組織的監督與行政監督、職代會的民主監督結合起來，形成合力，確保黨和國家方針政策、公司黨委決策部署的貫徹到位。落實黨內監督條例，實施“企務公開”，加強民主監督，發揮群眾輿論監督的作用，增強監督實效，切實做到大事必須公開透明，嚴格執行領導干部重大事項報告、述職述廉、民主生活會制度，認真清理單位重點、熱點問題，保障職工群眾的參與權、知情權。

5、持續而有效地開展效能監察工作。在公司紀委領導下，形成黨政齊抓共管，紀檢監察組織協調，職能部門各負其責的效能監察工作機制，繼續在抓滲透、抓創新上下功夫，以公司年度重點工作和工程管理中存在的薄弱環節為切入點，以專業化生產為主線，加強項目過程監督，通過對規章制度執行情況進行監督檢查，對工作制度、程

序、質量和方法進行評估，不斷推動項目管理、工程質量、工作效果全面提高。

三、緊緊圍繞企業生產經營，堅持法律風險防范與化解并重，不斷提升法律服務層次和法律服務質量，構建支撐公司業務健康快速發展的法律平臺，為公司經濟發展提供堅強的法律保障。

1、創新法律服務手段，提高法律審查水平。防案勝于辦案，法律審查是有效防范法律風險的前置性措施，我部將進一步提高法律審查的效率與質量，對各類重大合同進行法律風險評審，對重大投資項目跟蹤參與，做到防范關口前移，對公司及所屬單位的合同進行不定期抽查，對可能存在的法律風險進行評價，建立合同審核審查、合同監督檢查、合同糾紛預警等工作機制，對法律風險點及時提示，對可能產生的爭議及時提出防范意見和處理建議。

2、加強經濟糾紛案件處理，有效維護公司合法權益。積極參與公司應收、預付賬款清理工作，與有關部門配合，針對不良債權狀況，制定維權和防范風險工作計劃，維護公司合法權益。對于擬訴案件，要以新發生的不良債權、有時效、對方有償還能力的不良債權為重點及時向有管轄權的法院提起訴訟，抓緊訴訟進度，盡快取得訴訟效果，以切實提高不良債權清收成果。2011年重點是山西環海集團公司、大同煤礦集團鋼鐵公司、冷水江博大鋼鐵公司、常州龍祥鋼鐵公司帳款的清收。

3、繼續做好普法工作，提高員工法律素質。我們將在“五五”普法宣傳工作的基礎上，充分利用局域網、中鋼衡重報等載體及時宣傳新的法律法規，刊發調研文章，解答法律咨詢，使與公司經營密切相關的法律法規能及時得到普及，員工的法律知識能不斷增長。

4、加強法律事務隊伍建設，確保全年工作任務完成。我們要加強自身政治思想理論、新法律法規、經營管理等知識學習，努力成為復合型人才；加大專業培訓力度，進一步完善法務人員的知識結構，提高工作技能；加強法務人員隊伍建設，與相關部門配合，引進優秀的法律人才。

二〇一〇年十一月八日

第二篇：06審計監察部

AMS·模板庫JS-DS/BM-06

部門職能

審計監察部

部門名稱：

審計監察部

上級部門：

董事會

下屬崗位：

審計監察員

部門本職：

審計監察。

主要職能：

1.公司所屬各部門涉及財務收支和成本費用等方面的經濟活動過程及結果的審計監察。

2.公司所屬部門財產的完整和安全情況的審計監察。

3.參與公司資產的盤點，對盤點情況及結果進行監察。

4.對公司采購價格和銷售價格的審計。

5.公司部門經理級（含）以上管理人員及特殊崗位員工的離任審計和專審計工作。

6.對公司的工程項目的工程決算、財務結算情況進行審計。

7.定期對公司對外投資項目進行審計。

8.對公司的工作目標和公司部署的各項工作任務的完成情況的監察。

9.對公司工作質量、產品質量波動情況的監察。

10.對公司重大經濟合同、協議進行審計，并對其履行情況進行監察。

11.審計監察公司內部績效考核情況。

12.公司員工的職業道德和執行規章制度的狀況的監察。

13.配合國家審計監察機關對公司的審計工作。

管轄范圍：

1.審計監察部所屬員工。

AMS·模板庫2.審計監察部所屬辦公場所及衛生責任區。

3.審計監察部所屬辦公用具、設備設施。

第三篇：審計監察部經理

崗位描述

審計監察部經理

崗位名稱：

審計監察部經理

直接上級：

財務總監

直接下級：

審計監察組組長

本職工作：

組織審計監察公司各項經營管理活動，督促并協助各管理層完成應盡的使命。直接責任：

（1）貫徹執行國家審計法律、法規和有關的統一財經制度，制訂公司內部審計監察

制度，經批準后組織實施并監督執行。

（2）參與研究制訂其它有關規章制度。

（3）組織對公司總部及下屬單位的財務、存貨、財產的完整安全進行審計監察。

（4）組織對公司內部控制制度的建立健全和有效性進行審計并對執行狀況進行監

察。

（5）組織對公司總部及下屬單位的財務收支計劃、投資和費用預算、信貸計劃的執

行以及經濟效益進行審計監察。

（6）組織對公司總部及下屬單位的基建工程項目的概（預）算的執行、建設成本的真實性和經濟效益進行審計。

（7）組織對公司總部及下屬單位的財會報表和經濟核算報表的合法性和真實有效

性進行審計。

（8）組織審計監察公司行政領導、組織人事、采購、行銷作業等方面的管理控制的合理性和有效性。

（9）組織監察公司管理方針、目標、計劃和規章制度的落實執行情況。

（10）組織審計監察公司各種資源的使用效率與效果情況。

（11）負責審計公司重要管理決策是否可行和有效。

（12）負責對重要或大額經濟合同、協議進行審計并對合同履行情況進行監察。

（13）負責重要或大額財產購置、報損、報廢的審計。

（14）組織對公司總部及下屬單位經理級（含）以上管理人員的離任審計和專項審計

工作。

（15）負責對嚴重違反財經紀律和公司規章制度、侵占公司資產、嚴重損失浪費等損

害公司利益的行為進行專案審計。

（16）負責監督檢查公司檔案資料的銷毀工作。

（17）組織參與有關的財產、財務、存貨清查、盤點工作。

（18）組織完成公司領導交辦的專項審計任務。

（19）配合國家審計機關和董事會審計監察室對公司所進行的審計。

（20）對正在進行的嚴重損害公司利益、違反財經法規的行為要立即勸阻和制止或

向上級報告。

（21）定期和不定期地向公司領導報告審計監察工作狀況，提出完善控制和管理措施的建議。

（22）制訂審計監察部、月度工作目標、工作計劃和預算并上報，經批準后執行。

（23）制訂審計監察部培訓計劃經批準后協助培訓部實施和考核。

（24）按程序做好與相關部門的橫向聯系，積極接受上級和有關部門的監督檢查，及

時對部門間爭議提出界定要求。

（25）制定直接下級的崗位描述，定期聽取述職并對其工作做出評定。

（26）指導、監督、檢查所屬下級的各項工作，掌握工作情況和相關數據，視情況填

寫過失單或獎勵單，按程序辦理。

（27）定期向財務總監述職。

（28）做好審計監察部各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

（29）及時、準確傳達上級指示并貫徹執行。

（30）主持審計監察部例會，參加公司有關會議。

（31）審閱審計監察部及與其相關的文件，審核下級上報的作業文件，視其性質內容，決定處理方式。

（32）在必要的情況下向所屬下級授權。

（33）及時對所屬下級工作中的爭議做出裁決。

（34）開展內部民主管理活動，調動和發揮員工工作的積極性、主動性、創造性，受

理下級上報的合理化建議并按程序辦理。

（35）培養和發現人才，負責直接下級崗位人員任命的提名。

（36）指定專人負責審計監察部辦公用品的領用、分發和審計監察文件、資料、記錄的收發、上報、保管與定期歸檔工作。

（37）指定專人負責審計監察部所使用的辦公用具、設備設施的建帳建卡、定期盤點、報損報失工作。

（38）組織做好保密工作。

（39）完成財務總監交辦的其他工作任務。

（40）關心所屬下級的思想、工作、生活。

（41）代表公司與外界有關部門和機構聯絡并保持良好合作關系。

領導責任：

（1）對保質保量按時完成審計任務負責。

（2）對審計監察工作報告的真實性和準確性以及報送的及時性負責。

（3）對審計監察工作中貫徹執行國家財經法律法規不嚴或處理不當造成的不良后

果負責。

（4）對審計監察部工作目標和工作計劃的完成負責。

（5）對所屬下級的紀律行為、工作秩序、整體精神面貌負責。

（6）對審計監察部預算開支的合理支配負責。

（7）對審計監察工作程序的正確執行負責。

（8）對審計監察部負責監督檢查的規章制度的施行情況負責。

（9）對審計監察部管轄的設備設施的完好性負責。

（10）對審計監察部所涉及的公司秘密的安全負責。

（11）對審計監察部給公司造成的影響負責。

主要權力：

（1）有權讓被審計對象按時報送有關計劃、預算、決算報表和文件資料等。

（2）有權檢查被審計對象的有關帳目、資產、查閱有關文件資料等。

（3）有權對審計監察中發現的問題進行調查核實，索取證明材料，并對有關文件、材料、實物等進行復印、復制、現場拍照等。

（4）對阻撓、破壞審計監察工作以及拒絕提供有關資料的，經上級批準可以采取必

要的臨時措施，并提出追究有關人員責任的建議。

（5）有權監察被審計對象嚴格執行審計決定。

（6）對審計監察工作中的重大事項有權越級如實反映。

（7）有對審計監察部員工和各項業務工作的管理權。

（8）業務范圍內緊急事件的權宜處理權。

（9）對限額資金使用有批準權。

（10）有對直接下級調配的建議權、任命的提名權和獎懲建議權。

（11）對所屬下級的工作有監督、檢查權。

（12）對所屬下級的工作爭議有裁決權。

（13）對所屬下級的業務水平和業績有考核評價權。

（14）有代表公司與外界有關部門和機構聯絡的權力。

管轄范圍：

（1）審計監察部員工。

（2）審計監察部所屬辦公場所及衛生責任區。

（3）審計監察部所屬辦公用具、設備設施。

第四篇：審計監察部工作計劃

優質、高效、謙虛、積極”----爭創一流工作標準

2007年自控股集團開始組建運行后，審計監察部承擔了集團建設工程的結算審計、合同評審等工作。我于2007年6月份進入集團工作，通過半年來的實踐經驗切身體會到，作為集團的服務性部門，確實有必要在日常工作中做到“優質、高效、謙虛、積極”的一流工作標準。

2008年，做為集團審計監察部的員工，我將繼續在集團領導的帶領下，按照集團的制定的計劃和審計監察部的部門工作目標努力完成好本職工作，為創一流工作制定嚴格的標準，并認真、嚴格執行。力爭在2008年爭創一流工作標準，我的具體工作職責與標準如下：

一、繼續配合部門領導做好房地產開發、源頭工程的造價控制和結算審計管理工作

目前，集團房地產開發業務表現出蒸蒸日上的勢頭，預計2008年將完成房地產開發投資達10個多億，審計監察部承擔著房地產開發項目的工程造價過程控制和審計結算的管理工作，在新的一年里我將本著“優質、高效、謙虛、積極”的工作標準為集團房地產開發業務服務好，服從集團大局，響應集團的各項號召；源頭工程中孫村熱源廠、東泉供水公司、兩河片區自來水加壓站項目、兩河片區熱源廠項目、兩河片區污水處理廠項目、孫村及兩河片區供熱、供水管網以及中心區舜雅路自來水加壓站項目已大部分建設完畢即將進入工程結算審計階段，審計監察部將面臨更加沉重的擔子，怎樣將上述源頭工程的結算審計工作做好，如何解決工程結算審計過程中的大量糾紛，如何使審計結果有利于集團，這些問題處理的好壞直接影響到我爭創一流工作標準的成敗。因此，在新的一年里我必須本著“優質、高效、謙虛、積極”的態度來完成自己的工作，使自己的工作能夠達到一流工作標準。

二、做好合同評審與資金支付審核工作

合同評審工作在日常工作中是一個比較重要的環節，雖然這項工作表面上看起來很瑣碎，但是在評審過程中如果稍有疏忽可能會給集團造成難以估計的損失，因此在爭創一流工作標準的過程中我必須本著上述原則來完成這項工作，優質、高效的完成合同評審工作，不能讓集團簽訂的合同中留有敗筆。同樣，資金支付審核工作也是審計監察部日常的重要工作之一，如果不能夠對集團支付的每一筆資金進行嚴格把關和審核，那可能會給集團帶來潛在的巨大損失，為此，日常工作中我必須以爭創一流工作標準來嚴格要求自己。

三、及時完成領導交辦的臨時任務。做到任務到手不推托，做到“優質、高效、謙虛、積極”。

四、繼續加強學習，尤其是工程結算審計的專業知識學習并經常要深入一線掌握第一手資料，提升自身素質、提高工作水平。為達到創一流工作標準，作好自身素質的修養和文化底蘊的積淀。

總之，在新一年的工作中，以完成本職工作為目標、以創一流工作標準為努力方向，以“優質、高效、謙虛、積極”為創一流工作標準，督促自己、鞭策自己，為集團發展做出自己最大努力。

第五篇：審計監察部行政監察崗位職責

審計監察部行政監察崗位職責

行政監察崗位職責：

1.配合審計監察部總經理做好行政監察工作；

2.勞動紀律監察；衛生檢查；民主測評工作；意見箱意見收集、落實

工作。

3..完成目標考核工作、目標制訂工作

4..制度的制訂審核，并監督制度的落實，找出制度落實中的問題；

5..業務流程審計，找出制度及業務流程中存在的問題并提出整改意見；

6.工程審計：監督工程施工過程，并參與工程驗收，提出工程審計意見。

7.在完成本崗位工作的同時，配合審計監察部總經理做好財務審計工作。