第一篇：審計監察部主要職責

審計監察部主要職責

1、貫徹執行公司決議、指示和工作計劃，做好監察、審計、清欠等工作。

2、嚴格按照有關法令、法規辦事、依法對公司管理人員實施監察。

3、檢查公司管理人員在遵守和執行法律、法規及公司決定、命令中的問題。

4、受理公司管理人員違反行政紀律的控告、檢舉以及不服從行政處分的申訴。按職權范圍調查處理公司管理人員違反行政紀律的行為。

5、審計監督公司內部各項經濟活動，確保公司資產完整。

6、審計監督公司財務計劃的執行情況和財務決算。

7、審計監督公司內部承包、租賃經營等經濟活動及基層各單位負責人的離任審計工作。

8、根據公司有關清欠工作的指標、規定，結合實際，擬定公司清欠工作及相關制度和規定。提出公司年度清欠計劃。對各基層單位的清欠工作進行幫助、指導、檢查、督促和考核。

9、負責公司無清欠責任人的清欠項目的清理清收工作，同時建立全公司外欠款臺帳，做好外欠款的統計、分類、匯總上報等工作，并對清欠工作及清欠項目定期進行分析，提出處理意見。

10、做好公司領導和上級部門交辦的其他工作。

11、協助公司監事會辦理相關工作。

1、依照《審計法》等法律、法規，負責擬定集團公司審計監察工作的各項規章制度。

2、負責制定各項審計監察工作的工作計劃和具體實施細則。

3、對集團公司的各項重大投資行為進行事前審計，并提出建議和意見。

4、對集團公司所屬各單位的財務收支及各項經濟活動的真實性、合法性、效益性進行審計。

5、對集團公司所屬各單位和部門負責人任期內經濟責任進行期中和離任審計。

6、對重大的經濟活動事項進行專項（案）審計。

7、參與檢查干部遵守國家法律、法規、黨紀、政紀和各項規章制度的執行情況。負責對干部違反政紀的行為進行監察。參與協調有關部門開展行風建設工作。

8、負責保衛處的管理工作。對職工的違紀、違規行為的檢舉、控告、申述等，組織調查并提出處理意見。

9、負責制定公司內部審計、監察、供水稽查人員的專業學習、培訓工作。

10、配合、協調上級審計機關和外部審計機構的審計工作。

職責簡介：

負責擬定集團公司審計監察工作的各項規章制度；對集團公司所屬各單位的財務收支及各項經濟活動的真實性、合法性、效益性進行審計；負責對干部違反政紀的行為進行監察。參與協調有關部門開展行風建設工作等。

第二篇：審計監察部部門職責

審計監察部部門職責

部門職責：

1、根據《審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》、公司《內部審計制度》、股份公司章程和證監會、上海證券交易所對上市公司治理之有關規定，對股份公司、參控股企業定期進行內部審計工作。

2、審計監察部在董事會及公司主要負責人領導下，負責公司內部審計、監督和檢查工作，同時負責和外部審計機構、股東及有關部門相關業務的溝通。

3、以“實事求是、客觀公正”為審計原則，以“服務內部、監督核算”為工作準則，定期開展以下審計工作，保證公司經營運作的合規性、會計信息質量的真實性，以維護股份公司規范運作及經營目標的實現：

（1）對公司及其控股企業的各項收入、支出、執行過程及其結果進行有效監督和審計，保證公司經濟活動的真實性、效益性、合法性，保證公司資產的安全性、完整性，保證公司效益的真實性；

（2）對公司及其控股企業財務核算的合規性、合法性進行審計，以保證并提高公司會計核算的信息質量；

（3）對公司及其控股企業財務預算的制定及執行情況進行審計；

（4）對業務部門及控股企業主要負責干部的任期經濟責任進行審計；

（5）對公司及控股企業內部控制制度的健全性、有效性進行審

計；

（6）對公司及控股企業固定資產投資項目進行審計；

（7）對公司投資、融資、抵押、擔保等經濟行為進行審計；

（8）對公司領導以及公司職工關心的熱點、難點問題，開展全

方位、多層次的專項審計工作。

4、參與公司兼并、重組、投資、融資等重要資本運營的論證工

作。

5、參與公司對外披露的相關財務報告、外部審計報告、公司重

大關聯交易的審計、復核工作。

6、開展審計調查，參與研究、制定公司的各項內部控制制度。

7、制定公司審計計劃并組織實施。

8、配合紀檢部門，制定公司相應的紀檢監察制度和工作計劃；

負責公司內部效能監察工作。

9、完成公司領導交辦的其他工作。

崗位名稱：審計監察部主任（副主任）

上級：公司主管領導

下屬: 審計崗、監察崗

審計監察部主任（副主任）崗位職責：

1、負責本部門全面工作，協調本部門與公司其它部門及外部各

審計職能單位的合作關系。與公司財務部門密切配合，保證公司各項財務數據的真實、合法性，對財務部門提出的業務或政策問題，共同予以協商解決；與公司其他業務、管理部門隨時聯系溝通，以滿足審

計工作的需要；與公司控股企業的財務部門及主管領導隨時溝通，了解相關企業的財務情況，以便于審計工作的開展和具體業務工作的指導。

2、按照相關法律、法規和公司章程、制度要求，開展公司內部

審計、監察工作。

3、制定本部門工作計劃，經批準后負責組織實施。

4、制定審計、監察項目方案，對審計、監察全過程進行管理監

控，對出具的相關審計、監察報告的真實性、合法性負責。

5、參與公司重大資本運營項目的論證工作，特別是對募集資金

使用及效益性進行審計監督。

6、對嚴重違反財經法規的行為和阻撓、妨礙審計、監察工作的人員，經公司領導同意，有權作出臨時制止決定和采取必要的臨時措施，并對直接責任人提出處理意見。

7、與黨委、紀檢部門密切配合，承辦效能監察方面的具體工作。

8、完成公司董事會、監事會、管理層交辦的其它工作。

9、完成公司審計委員會交辦的其他工作。

10、負責在部門工作中嚴格落實國家及行業政策法規有關規

定；

11、發現管理問題，及時與主管領導、企管辦溝通，并提出解

決意見，持續完善本部門ISO9000及流程制度各項規范；

12、審核本部門各項費用支出，嚴格執行公司下達的預算指標；

13、配合人力資源部對本部門擬招聘員工的錄用過程，指導員

工崗位技能培訓工作；

14、負責對本部門員工進行業務指導、工作分配；

15、配合公司考核領導小組對部門員工的績效考核工作，對直

接下級，相關者進行評分；

16、負責協調與其他部門間的協作；

17、完成上級交辦的其他工作；

任職條件：

1、教育程度：大學本科以上。

2、年齡：不限。

3、相關工作經驗：8年以上。

4、所需具備的業務知識及相關技能：財會、審計專業知識，熟

悉有關財經法律法規，良好的溝通、協調能力，熟練使用計算機及相關軟件。

崗位名稱：審計崗

上級：審計監察部主任(副主任)

下屬: 無

審計崗崗位職責：

1、按照《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》及公司章程、中國證監會、上海證券交易所對上市公司之規定，對股份公司各參、控股公司定期開展審計工作。

2、依據審計通知書要求收集、了解、借閱被審單位的基本情況

審計資料。

3、按規定分工完成相關審計任務。

4、按規定程序對審計工作底稿和審計報告進行復核。

5、整理審計工作底稿，負責審計檔案的管理。

6、對審計中發現的問題進行后續審計，監督改進和處理辦法的實施。

7、協助接待外部審計機構和部門對公司的審計工作。

8、完成公司和部門領導交辦的其他工作。

任職條件：

1、教育程度：大學本科以上。

2、年齡：不限。

3、相關工作經驗：5年以上會計、審計工作經歷（其中2年以

上會計師事務所工作經歷）。

4、所需具備的業務知識及相關技能：財會、審計專業知識，熟

悉有關財經法律法規，熟練使用計算機及相關軟件。

崗位名稱：監察崗

上級：審計監察部主任(副主任)

下屬: 無

監察崗崗位職責：

1、負責制定公司各層次人員的廉政紀律制度。

2、負責監督、檢查各種經濟責任制的執行情況。

3、負責職責范圍內的來信來訪，協助審計部門做好對離任干部的經濟審查工作，保守秘密。

4、充分利用宣傳窗，做好廉政建設重點內容的宣傳工作。

5、利用各種方式做好對各類人員的遵紀守法及廉政紀律教育。

6、負責對監察對象違紀問題的調查并提出處理意見。任職條件：

1、教育程度：大專以上。

2、年齡：不限。

3、相關工作經驗：3年以上。

4、所需具備的業務知識及相關技能：中共黨員，有一定的經濟理論知識和較強的語言、文字表達能力。

第三篇：審計監察部部門職責

審計監察部－部門職責

一、擬定公司內部審計管理辦法和規章制度。

二、擬定審計工作計劃。

三、對公司的財務收支及各類經營活動進行審計監督。

四、對公司和部門內部制度的執行情況進行審計并提出改進建議。

五、對經濟合同的簽訂及執行情況進行審計監督。

六、負責對公司的招投標過程及結果進行審核監督。

七、獨立開展公司的審計監控工作，規范公司的生產經營及財務收支行為，隨時掌握盈虧情況及潛虧因素，并提出審計建議，促進經營管理，為公司領導和各部門了解實際情況，制定政策提供依據。

八、對在審計過程中提出的意見、建議及整改措施的落實情況進行跟蹤檢查，對整改不力的主要領導有權向上一級領導提出意見和建議。

九、完成公司領導交辦的其他審計工作。

第四篇：審計監察部職責條例4

審計部職責條例

1.主要內容與職責范圍

為規范本公司內部審計工作，加強現代企業制度建設，根據《公司法》、《審計法》、《企業內部控制基本規范》和審計署《關于內部審計工作的規定》，結合公司具體情況，特制定本條例，規定我公司審計監察部的基本職能、主要工作范圍、權限以及責任。

2.基本職能

2.1組織本公司及所屬各單位、各部門學習貫徹國家審計、財經法規和方針政策，組織制定審計工作標準。

2.2做好各項審計工作，加強審計評價和監督。

2.3及時提交審計報告，為管理和決策提供依據。

3.主要工作范圍

3.1確定審計工作目標，制定審計計劃。

3.2進行財務計劃或者各單位、各部門預算的執行和決算審計。

3.3進行基建項目、重大維修項目及大宗物資采購項目預（概）算、決算審計。

3.4進行財務收支及各種經濟合作協議、投資方案等有關的經濟活動審計。

3.5進行內部控制制度審計。

3.6國家財經法規和部門規章制度的執行；與其他經濟組織的合營或合作項目的執行情況、投入的資金、財產的經營狀況及其效益；對有財務收支權限和經濟管理責任的管理人員的任期審計；特定事項的專項審計等其他審計事項

4.權限

4.1根據內審工作的需要，要求有關單位、部門按時報送生產、經營、財務收支計劃、預算、決算、報表和其他有關的文件、資料等；

4.2審核憑證、賬表、決算，檢查資產和財產，檢測財務會計軟件，檢查有關的文件和資料。

4.3對審計涉及的有關事項進行調查，并取得有關的文件、資料等證明材料

4.4對正在進行的嚴重違反財經法規，嚴重損失浪費的行為，作出臨時制止的決定

4.5對阻擾、妨礙審計工作以及拒絕提供有關資料，經董事長批準，可以采取必要的臨時措施。

4.6參加有關的會議，召開與審計事項有關的會議。

4.7提出糾正、處理違法違規行為的意見以及表揚和獎勵嚴格遵守財經法規、經濟效益顯著、貢獻突出的行為的建議。提出改進管理、提高效益的建議。

5.責任

5.1應當嚴格遵守內部審計人員職業道德規范，忠于職守，做到客觀公正，實事求是，廉潔奉公，保守秘密。對各種重大經濟合作協議、投資方案審計不及時、不正確，造成的損失承擔責任。

5.2應當不斷提高內部審計業務質量

5.3 應當依法接受審計機關對內部審計業務的指導和監督檢查。

第五篇：審計監察部部門工作職責

審計監察部部門工作職責

1、貫徹執行有關法律、法規、政策，依據《內部審計準則》的規定和公司管理制度的要求，起草和修訂公司內部審計制度。

2、參與公司相關管理制度的制訂，并對企業內部控制制度是否健全、內部控制制度的事前、事中和事后的有效性、合理性、執行性進行審計監督評價。

3、開展對公司各部門及下屬單位進行各類專項審計工作，收集、整理內部審計工作資料，編制審計項目的審計報告。

4、加強對公司的經營管理和各部門的監督與控制，嚴肅財經紀律；查錯揭弊，改善經營管理，確保有關規章制度的切實有效執行，提高經濟效益，并對重要相關經營活動開展專項審計調查。

5、參與招標采購、重大金額、日常經營事項、重大合同、投資立項、融資決策等重大經濟事項的業務決策程序，監核決策過程，對決策程序及決策依據的合法、有效性發表意見；但審計監察部不發表決策性意見。

6、對不符合公司管理制度的開支或提高標準的開支項目，進行審計監督。

7、對被審計事項做出審計評價及改進提出審計建議。

8、對審計報告中所列出的問題和改進意見有權檢查、督促執行。

9、對公司的各經濟活動部門、經濟核算單位，不按規章制度辦事、違法亂紀、營私舞弊、貪污盜竊、破壞集體和公司財產，損害其經濟利益的現象直接進行審計監督。

10、應按公司《檔案管理規定》做好審計資料的整理、立卷、歸檔工作。

11、按時完成領導交辦的其他相關工作。