第一篇：提高我國(guó)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力研究綜述(軟科學(xué))

提高我國(guó)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力研究綜述

顏蕾

摘要：自主創(chuàng)新能力弱是制約我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展的瓶頸之一，圍繞如何提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力有許多研究成果，但實(shí)踐中仍然不能從根本上解決這這一難題。本文對(duì)近年來(lái)國(guó)內(nèi)外主要是國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界關(guān)于提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀進(jìn)行歸納總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了還需進(jìn)行研究的領(lǐng)域或需更深入的研究的問(wèn)題，旨在推動(dòng)自主創(chuàng)新能力問(wèn)題的可持續(xù)研究和我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；自主創(chuàng)新；研究綜述；啟示

發(fā)展裝備制造業(yè)是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的必然選擇，盡快提高裝備制造業(yè)發(fā)展水平是增強(qiáng)我國(guó)國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略任務(wù)。但在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下發(fā)展我國(guó)裝備制造業(yè)還有許多問(wèn)題有待解決，對(duì)此，國(guó)務(wù)院于2006年6月28日發(fā)布的《關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見(jiàn)》做出了高度的概括：“我國(guó)裝備制造業(yè)還存在自主創(chuàng)新能力弱、對(duì)外依存度高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等問(wèn)題”。這表明，提高裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力是提高我國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展水平與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以及關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重大戰(zhàn)略問(wèn)題之一。學(xué)術(shù)界關(guān)于裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力相關(guān)研究的內(nèi)容比較豐富，總結(jié)已有的研究成果，發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域還需進(jìn)一步研究的問(wèn)題或研究空間，對(duì)深入、繼續(xù)、準(zhǔn)確、創(chuàng)新性研究這一領(lǐng)域的問(wèn)題至關(guān)重要。

一提高我國(guó)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究?jī)?nèi)容及主要的觀點(diǎn)

1．關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制研究。

企業(yè)自主創(chuàng)新包括企業(yè)體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新等，其中技術(shù)創(chuàng)新又是企業(yè)自主創(chuàng)新的核心內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是要建立富有活力的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制要解決的主要問(wèn)題是技術(shù)創(chuàng)新的主體、技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新的手段、技術(shù)創(chuàng)新的制度等關(guān)鍵因素的定位和處理好相互之間的關(guān)系。

按照熊彼特的理論，技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，關(guān)鍵是企業(yè)家，企業(yè)家才有能力和膽識(shí)對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)之所以從事創(chuàng)新活動(dòng)是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，即成功的創(chuàng)新者可以對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的壟斷控制中獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，從而獲得超額利潤(rùn)。熊彼特之后，技術(shù)創(chuàng)新理論最顯著的發(fā)展主要集中于技術(shù)創(chuàng)新的決定因素和技術(shù)創(chuàng)新的制度保障等研究領(lǐng)域，有技術(shù)推動(dòng)論和市場(chǎng)推動(dòng)論兩種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)：技術(shù)推動(dòng)論認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是人類開(kāi)展持續(xù)的科學(xué)技術(shù)研究的必然結(jié)果，創(chuàng)新是從科學(xué)研究開(kāi)始，其模式是按照基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→開(kāi)發(fā)研究→技術(shù)創(chuàng)新的順

序展開(kāi)，由于許多重大的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究項(xiàng)目的投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，因此，這種模式需要建立以國(guó)家或政府為主體的技術(shù)創(chuàng)新制度體系（吳天祖，2004）。英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家E.Freeman在系統(tǒng)探討技術(shù)推動(dòng)型的創(chuàng)新是發(fā)現(xiàn)，技術(shù)突破的推廣是企業(yè)創(chuàng)新的重要源泉。市場(chǎng)推動(dòng)論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是由廣義的市場(chǎng)需求（市場(chǎng)需求、政府需求和社會(huì)需求）引發(fā)的，其模式是按照市場(chǎng)需求→企業(yè)應(yīng)用研究→企業(yè)開(kāi)發(fā)研究→企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順序展開(kāi)的，這種模式要求建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新制度體系。D.馬車斯的抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)，需求引致的創(chuàng)新在數(shù)量上是技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的創(chuàng)新的數(shù)量的數(shù)倍。由技術(shù)推動(dòng)的的創(chuàng)新不像需求推動(dòng)的創(chuàng)新那樣有明確目標(biāo)，因而其動(dòng)力不如后者（課題組，2002）。

近年來(lái)的一些研究認(rèn)為，純粹由市場(chǎng)拉動(dòng)或純粹由技術(shù)推動(dòng)所導(dǎo)致的企業(yè)創(chuàng)新在現(xiàn)實(shí)中幾乎是不存在的。企業(yè)創(chuàng)新通常是同時(shí)受這兩種動(dòng)力的誘發(fā)。這種觀點(diǎn)通常稱為多元論。多元論則認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是由科技推動(dòng)與需求拉動(dòng)共同作用的結(jié)果，要求建立政府和企業(yè)相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新制度體系（吳天祖，2004）。

2．關(guān)于提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的途徑和辦法的研究

這方面的研究涉及我國(guó)企業(yè)獲得新技術(shù)的途徑、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革與企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)集群化與企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系等問(wèn)題。關(guān)于企業(yè)獲得新技術(shù)的途徑，我國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫（2007）認(rèn)為自主創(chuàng)新當(dāng)遵循比較優(yōu)勢(shì)原則，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該采取自主發(fā)明實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，而發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)依據(jù)成本和效益的比較而定。林毅夫認(rèn)為，就目前中國(guó)的發(fā)展階段而言，必要的自主技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：流程的創(chuàng)新、具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、難以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)的創(chuàng)新、關(guān)系到國(guó)家安全的技術(shù)創(chuàng)新。中國(guó)科學(xué)院的胡鞍鋼(2003)認(rèn)為:應(yīng)在技術(shù)引進(jìn)與自主開(kāi)發(fā)兩者之間選擇某種平衡, 主張既要鼓勵(lì)企業(yè)、廠商引進(jìn)技術(shù), 又要強(qiáng)化本國(guó)企業(yè)和科技界技術(shù)創(chuàng)新能力，引進(jìn)技術(shù)與自主創(chuàng)新兩者之間并不是截然對(duì)立的, 而是具有互補(bǔ)性；中國(guó)社科院的江小涓（2006）認(rèn)為，外資并購(gòu)我國(guó)裝備制造企業(yè)對(duì)我國(guó)核心產(chǎn)業(yè)既是獲得新技術(shù)的機(jī)會(huì)又是挑戰(zhàn)，我國(guó)要把握獲取核心技術(shù)的機(jī)會(huì)又要防止核心產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)旁落他人；鄭江淮等人（2004）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化的格局使各國(guó)經(jīng)濟(jì)依存度不斷提高，確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性的技術(shù)也不一定自力更生研究開(kāi)發(fā)，可以通過(guò)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)過(guò)消化吸收而掌握，構(gòu)建開(kāi)放式的現(xiàn)代裝備制造業(yè)；中國(guó)社科院研究員史丹認(rèn)為，裝備制造業(yè)發(fā)展的最大問(wèn)題是缺乏核心技術(shù)，對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)仍然有很強(qiáng)的依賴性，提高裝備制造業(yè)技術(shù)的獨(dú)創(chuàng)性才是振興裝備制造業(yè)的根本出路。關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度改革與企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系，夏冬（2007）在所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)者與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的研究中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)所有者是通過(guò)多種途徑影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)主的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)弱于經(jīng)營(yíng)者，而經(jīng)營(yíng)者的能力和對(duì)所有者利益的關(guān)心程度直接影響創(chuàng)新程度；李廉水等人（2006）認(rèn)為，我國(guó)裝備制造業(yè)特別是重大技術(shù)裝備制造業(yè)，目前

仍以大型國(guó)有企業(yè)為主，長(zhǎng)期在低效益狀態(tài)下運(yùn)行，缺乏自我改造能力，研發(fā)資金投入嚴(yán)重不足，原創(chuàng)技術(shù)成果很少，解決的重要途徑就是通過(guò)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革實(shí)行民營(yíng)化；全國(guó)工商聯(lián)副主席辜勝阻（2005）認(rèn)為國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制不健全，自主創(chuàng)新動(dòng)力不足，而民營(yíng)企業(yè)有創(chuàng)新動(dòng)力，但缺乏創(chuàng)新的資源，將國(guó)有企業(yè)的資源與民營(yíng)企業(yè)的動(dòng)力結(jié)合起來(lái)才能有效解決我國(guó)自主創(chuàng)新的問(wèn)題；國(guó)務(wù)院《關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見(jiàn)》（2006）中也指出：對(duì)在重大技術(shù)裝備制造領(lǐng)域具有關(guān)鍵作用的裝備制造骨干企業(yè)，要在保證國(guó)家控制能力和主導(dǎo)權(quán)的基礎(chǔ)上，支持其進(jìn)行跨行業(yè)、跨區(qū)域、跨所有制的重組。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群化與提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系，王緝慈等人（2003）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群和工業(yè)園區(qū)所產(chǎn)生的明顯的外部規(guī)模效應(yīng)和良好創(chuàng)新環(huán)境，十分有利于產(chǎn)業(yè)分工和新型產(chǎn)業(yè)基地的形成，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群、工業(yè)園區(qū)是實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化的重要載體，它能使使企業(yè)在全球價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)中不斷創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，向高增值的價(jià)值鏈發(fā)展。孫洛平（2007）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是一種有效的制度模式，能夠克服市場(chǎng)分工所導(dǎo)致的投入激勵(lì)不足；能夠在沒(méi)有完善的市場(chǎng)規(guī)則條件下防范和克服機(jī)會(huì)主義行為；能夠提高資產(chǎn)專用性投資的激勵(lì)，因而可以大大降低企業(yè)自主創(chuàng)新中的交易成本。

3．關(guān)于提高我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放的要求與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的矛盾的研究 鑒于國(guó)內(nèi)一些裝備制造企業(yè)試圖通過(guò)向外資開(kāi)放、通過(guò)外資并購(gòu)來(lái)提升企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的動(dòng)向，中國(guó)社科院趙英研究員認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略與政策要以產(chǎn)業(yè)安全為具體出發(fā)點(diǎn)和著力點(diǎn)，國(guó)家應(yīng)成立跨部門的跨國(guó)投資、購(gòu)并審查委員會(huì)，全面審查購(gòu)并帶來(lái)的影響，中國(guó)應(yīng)在戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中、在裝備制造業(yè)中，建立保護(hù)自主創(chuàng)新與自主品牌的平臺(tái)。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院王燕梅認(rèn)為：制造業(yè)對(duì)外開(kāi)放對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響取決于多層次因素的綜合作用，但最關(guān)鍵的問(wèn)題還在于技術(shù)、在于是否能夠不斷提升技術(shù)層次和是否占據(jù)了關(guān)鍵技術(shù)的制高點(diǎn)。最近，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者圍繞“徐工并購(gòu)案”，對(duì)于外資并購(gòu)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全展開(kāi)了熱烈的討論，商務(wù)部研究員王志樂(lè)認(rèn)為：中國(guó)處于一個(gè)半世紀(jì)以來(lái)經(jīng)濟(jì)安全度最高的時(shí)期；韓德強(qiáng)則認(rèn)為：中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全到了建國(guó)以來(lái)最危險(xiǎn)的時(shí)期；左大培認(rèn)為：徐工改制的方向錯(cuò)了，需要立即禁止外資對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)的任何并購(gòu)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局局長(zhǎng)李德水（2005）認(rèn)為：跨國(guó)公司對(duì)華投資已經(jīng)從合資、合作到投資建廠，再到大舉并購(gòu)我國(guó)發(fā)展?jié)摿^大的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，如果聽(tīng)任跨國(guó)公司的惡意并購(gòu)自由發(fā)展，中華民族工業(yè)的自主品牌和創(chuàng)新能力將逐步消失，將使我國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工的總體格局中充當(dāng)打工者的角色。李時(shí)椿等人（2006）在一項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目的研究中通過(guò)實(shí)證研究論證了如下結(jié)論：改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)投入巨額資金，廣泛采取了引進(jìn)了國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)及合資、合作和戰(zhàn)略聯(lián)盟等措施，制造規(guī)模逐漸擴(kuò)大，制造能力迅速增強(qiáng)，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力迄今依然十分薄弱，嚴(yán)重制約了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

4．關(guān)于企業(yè)在自主創(chuàng)新中的地位的研究。

郭昌欣（2005）認(rèn)為，我國(guó)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略重點(diǎn)是提升技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，目前，我們尚未建立起自己有效的技術(shù)創(chuàng)新體系，企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱，始終是落實(shí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的一個(gè)“軟肋”，如何迅速加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新主體的能力已成當(dāng)務(wù)之急。楊瑞龍（2005）認(rèn)為，從國(guó)家和企業(yè)分工的視角出發(fā),國(guó)家是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定者, 戰(zhàn)略的具體實(shí)施需要由企業(yè)來(lái)完成。全國(guó)工商聯(lián)副主席辜勝阻（2005）認(rèn)為，深圳是我國(guó)發(fā)展企業(yè)自主創(chuàng)新的典型，深圳促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的經(jīng)驗(yàn)在于“四個(gè)90％”：90％以上的研發(fā)機(jī)構(gòu)在企業(yè)，90％以上的研發(fā)人員在企業(yè)，90％以上的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自企業(yè)，90％以上的專利是由企業(yè)申請(qǐng)，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位。陳紹紅（2006）認(rèn)為，政府在遴選創(chuàng)新主體方面存在的問(wèn)題：作為創(chuàng)新主體的企業(yè)被邊緣化，將支持創(chuàng)新的資源主要分配給了高等學(xué)校和科研院所，2003年全國(guó)20000多家大中型工業(yè)企業(yè)總共只獲得51億元的科技研發(fā)基金的支持，來(lái)自政府的科技撥款僅占大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的3%，政府科技經(jīng)費(fèi)撥款中用于支持企業(yè)科技研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)僅占7%，而同期美國(guó)企業(yè)獲得的政府科技經(jīng)費(fèi)占政府全部科技支出的比重超過(guò)20%，我國(guó)政府對(duì)企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位和作用的理解存在著偏差，支持力度明顯不夠。顏蕾（2006）對(duì)重慶市科技創(chuàng)新主體的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，2004年，重慶市的國(guó)際論文的96.9%、國(guó)內(nèi)論文的88.4%來(lái)自于高等院校，重慶市獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)10項(xiàng)，其中7項(xiàng)是高等院校承擔(dān)的；15個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室全部分布在高等院校；23個(gè)工程技術(shù)研究中心，有23個(gè)在高等院校和研究機(jī)構(gòu)，表明高等院校仍然是原始創(chuàng)新的主要源泉。

5．關(guān)于金融體制改革與企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)系的研究。

伍海華（2004）在一項(xiàng)國(guó)家社科基金資助的項(xiàng)目的研究中論證了金融在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化中主導(dǎo)作用，認(rèn)為建立高效率的金融體制，通過(guò)金融的傳導(dǎo)機(jī)制，可以降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的變遷成本、促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。科技部部長(zhǎng)徐冠華（2006）認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的基本要素，資本市場(chǎng)的現(xiàn)有制度安排還不適合創(chuàng)新性中小企業(yè)的發(fā)展需要，必須加快風(fēng)險(xiǎn)投資和資本市場(chǎng)制度創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)還有眾多學(xué)者認(rèn)為，相關(guān)的融資機(jī)制尚未形成是制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的重要原因，完善企業(yè)自主創(chuàng)新的金融支持機(jī)制是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的出路之一。

6.關(guān)于科技創(chuàng)新體制的研究。

這方面的研究成果非常豐富，大都被黨和政府在科技創(chuàng)新體制的構(gòu)建中采納，體現(xiàn)在國(guó)家出臺(tái)的有關(guān)政策中。張彥寧認(rèn)為，提高企業(yè)科技自主創(chuàng)新能力，需要有效的組織和機(jī)制，要勇于打破束縛企業(yè)科技創(chuàng)新的科技體制和管理體制，真正有效建立起產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，形成科技創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步緊密結(jié)合的新機(jī)制。國(guó)家主席胡錦濤在2006年全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上指出，加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，要重點(diǎn)加強(qiáng)以下工作：要建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相

結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為研究開(kāi)發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體，全面提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；要建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識(shí)創(chuàng)新體系；要建設(shè)各具特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系，促進(jìn)中央與地方的科技力量有機(jī)結(jié)合，發(fā)揮高等院校、科研機(jī)構(gòu)和國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的重要作用；要建設(shè)社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系，大力培育和發(fā)展各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向?qū)I(yè)化、規(guī)模化和規(guī)范化方向發(fā)展。

二 研究的不足

上述關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的多角度研究及其學(xué)術(shù)觀點(diǎn)無(wú)疑對(duì)促進(jìn)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高有重要作用，為該領(lǐng)域的的研究提供了許多重要的基礎(chǔ)性資料和在研究思路與研究方法方面的啟示。但這些對(duì)于解決目前我國(guó)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高問(wèn)題還存在不足，至少表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1．企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究成果仍然有限，且定量研究的比例偏小。

有學(xué)者根據(jù)中國(guó)期刊網(wǎng)專題全文數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索發(fā)現(xiàn)，從2000—2005年底,含“自主創(chuàng)新能力”的論文僅138篇, 并且大多數(shù)把注意力放在了提高自主創(chuàng)新能力的迫切性、意義和政策措施等定性研究上, 有關(guān)的定量研究的成果并不多見(jiàn)，這影響了該領(lǐng)域研究的嚴(yán)謹(jǐn)性、科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

2．缺乏從投融資制度創(chuàng)新的角度來(lái)研究提高裝備制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究

雖然已有學(xué)者認(rèn)識(shí)到建立和完善金融支持機(jī)制對(duì)提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要性，但并未從對(duì)策研究的角度對(duì)有助于企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的投融資機(jī)制和模式的架構(gòu)、內(nèi)容、形式、政策支持手段與政策預(yù)期效應(yīng)等重大問(wèn)題開(kāi)展深入的研究，這使得為提高我國(guó)裝備制造業(yè)水平而開(kāi)展的提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力方面的研究，缺少了一個(gè)重要的理論分析和政策調(diào)控的視角。

3．缺乏通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)和推動(dòng)技術(shù)自主創(chuàng)新的制度安排的研究

裝備制造業(yè)是國(guó)家的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，在重大技術(shù)裝備制造領(lǐng)域或具有關(guān)鍵作用的裝備制造骨干企業(yè)，要保證國(guó)家控制能力和主導(dǎo)權(quán)。而進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革必然要涉及到民營(yíng)資本進(jìn)入裝備制造業(yè)，引起裝備制造業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的改變，甚至影響到國(guó)家控制力。如何在保證國(guó)家控制力的前提下吸收更多的民營(yíng)資本來(lái)增強(qiáng)自主創(chuàng)新動(dòng)機(jī)是當(dāng)前發(fā)展裝備制造業(yè)所面臨的問(wèn)題。要解決民營(yíng)資本進(jìn)入裝備制造業(yè)的方式、途徑，特別是要確定民營(yíng)資本與國(guó)有資本的最合適的比例，這樣的比例既能夠保證國(guó)家對(duì)裝備制造業(yè)的控制力，又要有足夠的動(dòng)力推動(dòng)民營(yíng)資本的自主創(chuàng)新。

4．缺乏從節(jié)約交易成本的角度分析裝備制造業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新途徑選擇的合理性

對(duì)獲得新技術(shù)的途徑或技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇的研究主要是從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度或從比較成本優(yōu)勢(shì)的角度進(jìn)行研究，而缺乏從制度合理性的角度進(jìn)行研究。由于國(guó)際制造業(yè)的分工格局的變化，我國(guó)裝備制造業(yè)目前處于國(guó)際裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的低端產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)，或“軀體產(chǎn)業(yè)”環(huán)節(jié)，而擺脫這樣的分工格局的主要措施就是要提高裝備制造業(yè)的技術(shù)自主創(chuàng)新能力。但裝備制造業(yè)是一個(gè)技術(shù)、資金密集及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高的產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)節(jié)多而錯(cuò)綜復(fù)雜，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系而衍生出的交易鏈長(zhǎng)、交易主體龐大、交易環(huán)節(jié)復(fù)雜，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的不確定因素多，最終表現(xiàn)出來(lái)的就是交易成本高。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，交易成本的高低是判斷某項(xiàng)制度的合理性的主要準(zhǔn)則，從節(jié)約交易成本的角度選擇合理的自主創(chuàng)新體制應(yīng)當(dāng)成為提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力研究的重要內(nèi)容。

結(jié)束語(yǔ)

提高我國(guó)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力既是改變我國(guó)裝備制造業(yè)技術(shù)落后自身的要求，又是國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求。圍繞如何提高裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新水平從理論和實(shí)踐都有豐富的研究或?qū)嵺`成果，對(duì)促進(jìn)我國(guó)裝備制造業(yè)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的自主創(chuàng)新水平有重要的作用。但提高裝備制造業(yè)乃至所有行業(yè)的自主創(chuàng)新能力是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，會(huì)不斷出現(xiàn)新的問(wèn)題或矛盾，正確認(rèn)識(shí)自主創(chuàng)新理論和實(shí)踐的發(fā)展進(jìn)程，發(fā)現(xiàn)解決新的問(wèn)題還需填補(bǔ)的研究空白或需要深入研究的領(lǐng)域，這對(duì)于通過(guò)制度創(chuàng)新、思想創(chuàng)新、路徑創(chuàng)新促進(jìn)我國(guó)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高、實(shí)現(xiàn)由一般制造業(yè)向裝備制造業(yè)的延伸的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要意義。

參考文獻(xiàn)：

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［3］江小涓，全球化中的科技資源重組和中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，（M）中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004

［4］林毅夫，自主創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)遵循比較優(yōu)勢(shì)，（J）經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)，1007.15

［5］夏冬，企業(yè)治理與企業(yè)創(chuàng)新，（M）經(jīng)濟(jì)管理出版社，2005.7

［6］李時(shí)椿，“從制造業(yè)大國(guó)”走向“制造業(yè)強(qiáng)國(guó)”，經(jīng)濟(jì)研究與經(jīng)濟(jì)管理，2006.4

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［9］孫洛平，產(chǎn)業(yè)集聚的交易費(fèi)用理論，（M）中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2006.5

Improve the independent creative ability research overview of the our country material

manufacturing industry

YAN LeiZHU Qiu-bai

Abstrsnct:The independent creative ability is weak is the check and supervision our country material one of the bottleneck that manufacturing industry development, around how raise to equip the manufacturing industry the independent creative ability contain many research results, but practice win still can't solve this this hard nut to crack by the root.This text discovers to still need the realm of carry on the research or need the problem of more thorough research towards mainly ising the research present condition that the local academic circles and the actual situation fields equips the independent creative ability of

manufacturing industry concerning the exaltation to carry on inducing the summary at home and abroad in recent years, on this foundation， the aim is pushing the development that the independent creative ability problem can keep on the research and our countries to equip the manufacturing industry.Key word: equip the manufacturing industry； independent innovation； study the overview； apocalypse

第二篇：關(guān)于提高自主創(chuàng)新能力

關(guān)于提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家

一 是什么？

㈠自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。

走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，核心就是要堅(jiān)持自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)的指導(dǎo)方針。

自主創(chuàng)新，就是從增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力出發(fā)，加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。

重點(diǎn)跨越，就是堅(jiān)持有所為有所不為，選擇具有一定基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)、關(guān)系國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，集中力量、重點(diǎn)突破，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

支撐發(fā)展，就是從現(xiàn)實(shí)的緊迫需求出發(fā)，著力突破重大關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)，支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

引領(lǐng)未來(lái)，就是著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，超前部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究，創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求，培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

㈡創(chuàng)新型國(guó)家的特征：科技貢獻(xiàn)率在70%以上；研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上；對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30%以下。核心就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點(diǎn)，走出中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展；就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展；就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家戰(zhàn)略，貫穿到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面，激發(fā)全民族創(chuàng)新精神，培養(yǎng)高水平創(chuàng)新人才，形成有利于自主創(chuàng)新的體制機(jī)制，大力推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新，不斷鞏固和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義偉大事業(yè)。

二 為什么？（經(jīng)濟(jì)生活部分）

㈠ 理論依據(jù)

⑴科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力；⑵科技進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素；⑶科技進(jìn)步和創(chuàng)新能力，是增強(qiáng)綜合國(guó)力的決定性因素；

㈡ 現(xiàn)實(shí)依據(jù)

⑴ 我國(guó)的基本國(guó)情：生產(chǎn)力水平還比較低，科技水平還不夠高；我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式仍處于粗放型；科技缺乏自主創(chuàng)新，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力加大；資源環(huán)境約束日益強(qiáng)化，我國(guó)自主創(chuàng)新能力弱，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)匱乏，已成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。

⑵ 全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)(經(jīng)濟(jì)更加發(fā)展、民主更加健全、科教更加進(jìn)步、文化更加繁榮、社會(huì)更加和諧、人民生活更加殷實(shí)的小康社會(huì))。

㈢ 現(xiàn)實(shí)意義

⑴提高自主創(chuàng)新能力，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的需要，有利于走新型工業(yè)化道路。⑵是增強(qiáng)獨(dú)立自主、自力更生能力的需要，有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

二 怎么辦？

1、在增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的進(jìn)程中，我們中學(xué)生應(yīng)該怎么辦？

(1)我們中學(xué)生要明確社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立遠(yuǎn)大理想，增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)；

(2)認(rèn)真學(xué)好科學(xué)文化知識(shí)，積極參加科技創(chuàng)新等社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)(如科技小發(fā)明、小制作等創(chuàng)新活動(dòng))；

(3)要培養(yǎng)創(chuàng)新的興趣和好奇心，養(yǎng)成勤動(dòng)腦的好習(xí)慣；

(4)要敢于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新，把創(chuàng)新熱情與科學(xué)求實(shí)態(tài)度結(jié)合起來(lái)，培養(yǎng)創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維，提高創(chuàng)新能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作出自己的貢獻(xiàn)。

2、提高自主創(chuàng)新能力的措施：

（1）國(guó)家：A 加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系；

B 深化科技體制改革，完善自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境；堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放，利用好全球科技資源，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，積極參與國(guó)際科技交流與合作；

C 完善相應(yīng)的法律法規(guī)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；D 深入實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，加大科技投入；E 全面實(shí)施素質(zhì)教育，深化教育體制改革，提高勞動(dòng)者素質(zhì)等

（2）企業(yè)：A 以市場(chǎng)為導(dǎo)向，發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用；B 以企業(yè)為主體，開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，C 參與國(guó)際科技交流與合作，把技術(shù)引進(jìn)與消化、創(chuàng)新相結(jié)合，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向集約型轉(zhuǎn)變。

（3）個(gè)人：增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，提高創(chuàng)新素質(zhì)，培養(yǎng)創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是培養(yǎng)自己創(chuàng)造性思維和想象力。這就需要善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；要敢于超越；要積累知識(shí)，把握已知規(guī)律；要正確對(duì)待靈感和頓悟。

第三篇：提高自主創(chuàng)新能力

提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家

山東沾化二中政治組 郭艷麗

郵編：256800 郵箱:guoyanli930@126.com 適用于人教版 【背景材料】國(guó)防科技大學(xué)自主創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)先進(jìn)事跡首場(chǎng)報(bào)告會(huì)于2011年８月３１日上午在北京人民大會(huì)堂舉行。報(bào)告會(huì)前，中共中央政治局常委李長(zhǎng)春會(huì)見(jiàn)報(bào)告團(tuán)全體成員，代表胡錦濤總書(shū)記向他們表示親切慰問(wèn)。李長(zhǎng)春指出，提高自主創(chuàng)新能力，是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)，是增強(qiáng)綜合國(guó)力的關(guān)鍵。他強(qiáng)調(diào)，要深入學(xué)習(xí)宣傳國(guó)防科大自主創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的先進(jìn)事跡，大力弘揚(yáng)創(chuàng)新精神、培育創(chuàng)新文化、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境，大力推動(dòng)科技創(chuàng)新以及理論創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新，在全社會(huì)形成創(chuàng)新激情競(jìng)相迸發(fā)、創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)的良好局面，使創(chuàng)新成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。【考點(diǎn)鏈接】

提高自主創(chuàng)新能力的必要性和重要性 經(jīng)濟(jì)生活：

⑴、自主創(chuàng)新能力弱，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)貧乏，已成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸。

⑵、科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的根本途徑，有利于調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)力。

⑶、提高自主創(chuàng)新能力是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的需要，有利于走新型工業(yè)化道路。

⑷、提高自主創(chuàng)新能力是增強(qiáng)獨(dú)立自主，自力更生能力的需要，有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

⑸、提高自主創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的需要，有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

⑹、提高自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的需要，是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的必然要求。

政治生活：

⑴、這是由我國(guó)政府的性質(zhì)和職能及工作原則決定的。我國(guó)政府是人民的政府，要履行經(jīng)濟(jì)、文化和公共服務(wù)職能，要堅(jiān)持對(duì)人民負(fù)責(zé)的原則。因此，只要提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，才能造福于人民。

⑵、這是由黨的性質(zhì)、宗旨和先進(jìn)性決定的。中國(guó)共產(chǎn)黨是我國(guó)的執(zhí)政黨，是中國(guó)特色社會(huì)主義的領(lǐng)導(dǎo)核心，中國(guó)共產(chǎn)黨要立黨為公、執(zhí)政為民，始終堅(jiān)持黨的先進(jìn)性，就必須緊跟時(shí)代潮流，站在時(shí)代前列，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

⑶、這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。當(dāng)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是以經(jīng)濟(jì)和科技實(shí)力為基礎(chǔ)的綜合國(guó)力的較量。發(fā)展才是硬道理。提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，是我國(guó)自立于世界民族之林的根本。

文化生活：

⑴、經(jīng)濟(jì)、政治決定文化，文化反作用于經(jīng)濟(jì)政治，文化與經(jīng)濟(jì)政治相互交融。提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家必然要求建設(shè)相應(yīng)的文化，反過(guò)來(lái)創(chuàng)新型文化必然推動(dòng)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。

⑵、文化影響人們的交往方式和交往行為，文化影響人們的實(shí)踐活動(dòng)、認(rèn)識(shí)活動(dòng)和思維方式。文化對(duì)人的影響具有潛移默化、深遠(yuǎn)持久的特點(diǎn)。在全社會(huì)提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的良好文化氛圍，將是人們?cè)诓恢挥X(jué)中，卻又無(wú)時(shí)無(wú)刻不在影響人的思想和行為，讓提高自主創(chuàng)新意識(shí)深入人心，在實(shí)踐活動(dòng)中真正做到提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。

哲學(xué)生活：

⑴、一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是。根據(jù)當(dāng)今世界科技革命新形勢(shì)和我國(guó)現(xiàn)狀提出來(lái)解決當(dāng)前發(fā)展面臨突出矛盾和問(wèn)題迫切要求。

⑵、建立創(chuàng)新型國(guó)家體現(xiàn)了內(nèi)外因的關(guān)系。內(nèi)因是事物變化發(fā)展的根據(jù)，分析事物發(fā)展的原因時(shí)，要主要抓事物發(fā)展的內(nèi)因。要求我們把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家戰(zhàn)略，致力于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，以維護(hù)國(guó)家安全。

⑶、主次矛盾的關(guān)系。主要矛盾在事物發(fā)展過(guò)程中處于支配地位，對(duì)事物的發(fā)展起決定作用。認(rèn)識(shí)事物和解決問(wèn)題要著重把握主要矛盾，堅(jiān)持重點(diǎn)論。自主創(chuàng)新是提升科技水平和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，也是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)，因此，提高自主創(chuàng)新能力就抓住了主要矛盾。⑷、事物是變化發(fā)展的，發(fā)展是新事物的產(chǎn)生和舊事物的滅亡。

⑸、唯物辯證法的辯證否定觀和革命批判精神，要求我們要樹(shù)立創(chuàng)新意識(shí)，促進(jìn)事物的發(fā)展。

⑹、創(chuàng)新推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展、推動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)制度的變革、推動(dòng)人類思維和文化的發(fā)展。創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，任何社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展，歸根結(jié)底都與創(chuàng)新有關(guān)。

【創(chuàng)新試題】 1、2011年4月蘋果平板電腦銷售火爆，很多地方出現(xiàn)斷貨現(xiàn)象。蘋果公司的產(chǎn)品一直站在潮流的尖端，從最初的超大容量MP3播放器ipod，到劃時(shí)代的觸屏手機(jī)iphone，再到先聲奪人的平板電腦ipad，蘋果每隔一段時(shí)間，就會(huì)給人帶來(lái)驚喜。蘋果品牌以其時(shí)尚、創(chuàng)新、精致吸引著全球無(wú)數(shù)粉絲。蘋果公司的成功說(shuō)明 ①建立品牌聲譽(yù)是公司經(jīng)營(yíng)的首要目標(biāo) ②提高自主創(chuàng)新能力對(duì)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要 ③公司的成功經(jīng)營(yíng)需要制定正確的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略

④企業(yè)成功經(jīng)營(yíng)就要不斷推出新產(chǎn)品 A.①②

B.②③

C.①④

D.③④

2、十二五”重大專項(xiàng)的發(fā)展思路強(qiáng)調(diào)以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅(jiān)持“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”的指導(dǎo)方針。國(guó)家之所以強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新是因?yàn)椋ǎ俸推脚c發(fā)展是時(shí)代的主題

②這是我國(guó)自立于世界民族之林的保障

③世界多極化不可逆轉(zhuǎn)是當(dāng)今國(guó)際形勢(shì)的一個(gè)突出特點(diǎn) ④當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是以經(jīng)濟(jì)和科技為基礎(chǔ)的綜合國(guó)力的較量 A．①②

B．①③

C．③④

D．②④

3、新一代企業(yè)家必須樹(shù)立企業(yè)文化創(chuàng)新的觀念，樹(shù)立經(jīng)營(yíng)與文化并重的新發(fā)展觀，使文化創(chuàng)新建設(shè)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的支撐和牽引。這句話體現(xiàn)了（）A.一定經(jīng)濟(jì)反映了一定的文化 B.一定的文化反映了一定的經(jīng)濟(jì) C.一定的文化對(duì)一定的經(jīng)濟(jì)有反作用 D.一定經(jīng)濟(jì)決定了一定的文化

4、黨和政府多次強(qiáng)調(diào)要培育創(chuàng)新文化、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境是因?yàn)椋ǎ〢.文化對(duì)人的影響來(lái)自于特定的文化環(huán)境 B.文化對(duì)人的影響具有相對(duì)獨(dú)立性 C.文化是人們?cè)谏鐣?huì)實(shí)踐中創(chuàng)造和發(fā)展的 D.優(yōu)秀的文化能夠豐富人的精神世界

5、我國(guó)自主研發(fā)、獨(dú)立發(fā)展、自主運(yùn)行的北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)，在測(cè)繪、漁業(yè)、交通運(yùn)輸、電信、水利、森林防火、減災(zāi)救災(zāi)和國(guó)家安全等諸多領(lǐng)域得到應(yīng)用。這說(shuō)明（A．人們只要認(rèn)識(shí)到事物的規(guī)律性就能改變規(guī)律的存在形式 B．客觀世界的變化要依賴于人的意識(shí)的主觀能動(dòng)性 C．創(chuàng)新推動(dòng)人類思維和文化的發(fā)展 D．創(chuàng)新能推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展

6、閱讀材料，結(jié)合所學(xué)知識(shí)回答問(wèn)題。

材料一

我國(guó)人口眾多，人均資源占有量低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)能源消耗占世界總量的1／4，我國(guó)單位能耗創(chuàng)造的GDP僅為0．7美元，而世界平均水平為3．2美元。我國(guó)CO2排放占世界總量的1／3，預(yù)計(jì)到2015年超過(guò)美國(guó)成為世界第一排放大國(guó)。

材料二

目前，中國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率不足40％，而發(fā)達(dá)國(guó)家普遍超過(guò) 70％。中國(guó)只有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。中共中央總書(shū)記胡錦濤于2009年12月在廣東省考察工作時(shí)強(qiáng)調(diào)，要“推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變”，打好轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這場(chǎng)硬仗。

（1）上述材料揭示了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面存在的主要問(wèn)題有哪些?（2）針對(duì)上述問(wèn)題，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)生活知識(shí)，說(shuō)明我國(guó)應(yīng)如何打好轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這場(chǎng)硬仗? 答案：

1、B

2、C

3、C

4、A

5、D

6、（1）我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不合理，能源利用效率低，資源消耗和碳排放量大；科技貢獻(xiàn)率低，企業(yè)缺少核心技術(shù)。總之，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式粗放，過(guò)于依賴靠物資消耗推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（2）我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高、管理創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。為此，我國(guó)要提高自主創(chuàng)新能力，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，抑制二氧化碳排放，促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，走新型工業(yè)化道路，加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展向資源節(jié)約型和環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變。)

第四篇：關(guān)于我國(guó)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的分析

關(guān)于我國(guó)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的淺析

在全球化的環(huán)境下，資本、信息、技術(shù)和人才要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)和配置，科技競(jìng)爭(zhēng)日益成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。特別是通過(guò)對(duì)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有，把這種競(jìng)爭(zhēng)以更加尖銳的形式表現(xiàn)出來(lái)。尤其是在我國(guó)加入WTO后，與世界其他各國(guó)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加密切，競(jìng)爭(zhēng)也更加激烈。提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，已成為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。

早在1912年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首先提出了以“生產(chǎn)要素的新組合”為特征的創(chuàng)新概念，關(guān)于創(chuàng)新的研究也就成為管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)，對(duì)創(chuàng)新能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)成共識(shí)。自主創(chuàng)新主要有三個(gè)方面的涵義：一是原始創(chuàng)新，二是集成創(chuàng)新，三是在消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。企業(yè)自主創(chuàng)新要將這三者結(jié)合起來(lái)，并且努力打造自主品牌。

一、提高自主創(chuàng)新能力的意義

從工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新及其產(chǎn)業(yè)化的普遍經(jīng)驗(yàn)看，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。企業(yè)作為以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，具有通過(guò)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的內(nèi)在推動(dòng)力；而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下以及國(guó)際化的大環(huán)境中，企業(yè)始終面臨著競(jìng)爭(zhēng)的壓力，不搞創(chuàng)新，企業(yè)就難以生存，更談不上發(fā)展。因此，企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，對(duì)企業(yè)及國(guó)家發(fā)展的意義十分關(guān)鍵，其積極作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的中心環(huán)節(jié)。結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)主要有兩個(gè)，一是，消除結(jié)構(gòu)性短缺或過(guò)剩，二是促進(jìn)生產(chǎn)要素向效率更高的部門轉(zhuǎn)移。現(xiàn)階段我國(guó)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點(diǎn)是提高生產(chǎn)要素的配置效率，即提高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的比重，并用高薪技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。因此實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)鍵是掌握具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)，而這種技術(shù)的獲得，必須依靠自主創(chuàng)新。

（二）增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是改善我國(guó)貿(mào)易條件，提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主要措施。近年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力弱、核心技術(shù)依賴國(guó)外的問(wèn)題日益突出，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)匱乏已成為我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要障礙。根據(jù)一項(xiàng)最新調(diào)查顯示，我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度達(dá)50%以上，而發(fā)達(dá)國(guó)家都在30%以下，美國(guó)、日本則僅為5%左右。在占固定資產(chǎn)投資40%的設(shè)備投資中，有60%以上要靠進(jìn)口來(lái)

滿足，高科技含量的關(guān)鍵設(shè)備基本上依賴進(jìn)口。要改變這種狀況，必須增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

二、我國(guó)提高自主創(chuàng)新能力方面存在的問(wèn)題

與發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家相比，與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的需求相比，以及與企業(yè)自身對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的要求相比，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新水平仍然比較低下。當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)在自主創(chuàng)新上面臨的主要問(wèn)題包括以下幾個(gè)方面：

（一）原始創(chuàng)新能力薄弱。我國(guó)企業(yè)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌少，重大關(guān)鍵技術(shù)自給率低，核心技術(shù)缺乏，不少技術(shù)領(lǐng)域受制于人。目前，我國(guó)年專利申請(qǐng)數(shù)已位居世界第3位，但發(fā)明專利數(shù)只占世界第16位。在IT、通訊、制藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，我國(guó)關(guān)鍵性的基本專利很少。在航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機(jī)械等具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品方面，80%以上需要依賴進(jìn)口。重大裝備制造業(yè)中，70%的數(shù)控機(jī)床、76%的石油化工裝備、80%以上的集成電路芯片制造裝備、100%的光纖制造裝備為國(guó)外產(chǎn)品所占領(lǐng)。

（二）集成創(chuàng)新能力不強(qiáng)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)比較注重單項(xiàng)技術(shù)的研發(fā)，忽視了對(duì)技術(shù)的集成創(chuàng)新，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)的集成創(chuàng)新能力普遍不強(qiáng)，重大的集成創(chuàng)新成果少。主要原因一是在一些重要的產(chǎn)業(yè)我國(guó)企業(yè)自己的專利少，不能交換專利，集成創(chuàng)新成本較高；二是集成創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化和創(chuàng)新管理水平要求高，我國(guó)大部分企業(yè)的這種軟技術(shù)能力都比較薄弱。

（三）引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新程度低。我國(guó)企業(yè)普遍存在重技術(shù)引進(jìn)，輕消化吸收再創(chuàng)新的問(wèn)題。據(jù)有關(guān)調(diào)查顯示，引進(jìn)同等的技術(shù)設(shè)備，我國(guó)用于消化吸收再創(chuàng)新的支出僅相當(dāng)于日本和韓國(guó)的0.7%。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)支出多年來(lái)一直遠(yuǎn)高于技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新支出，技術(shù)引進(jìn)與消化吸收投入之比長(zhǎng)期在1：0.05－1：0.07左右。由于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新能力不足，“以市場(chǎng)換技術(shù)”實(shí)施效果不佳，既喪失了大部分市場(chǎng)，又沒(méi)有換來(lái)所需要的技術(shù)。

（四）科技成果產(chǎn)業(yè)化程度低。從我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化情況看，科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為10%-15%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%-80%的水平。我國(guó)近幾年來(lái)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)轉(zhuǎn)化資金的比例在1:1至1:1.5之間，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于1:10的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)水平。同時(shí)，由于缺乏掌握核心技術(shù)，我國(guó)企業(yè)高附加值產(chǎn)品很少，大量的生產(chǎn)企業(yè)利潤(rùn)極低，而跨國(guó)公司賺取了高額利潤(rùn)。

三、我國(guó)提高自主創(chuàng)新能力的途徑

為了進(jìn)一步提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，并且保持在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，我認(rèn)為應(yīng)努力做好以下幾項(xiàng)工作：

（一）幫助企業(yè)獲得公平的國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。我國(guó)企業(yè)相對(duì)規(guī)模還比較小，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力總體而言還比較弱。跨國(guó)公司為了達(dá)到對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的長(zhǎng)期占有，并保持壟斷地位，采取各種手段打壓我國(guó)成長(zhǎng)性好的高新技術(shù)企業(yè)。政府如果不采取有效措施支持這些企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)會(huì)面臨巨大的困難，會(huì)嚴(yán)重削弱我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，也必然會(huì)影響我國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的快速提升。因此，國(guó)家應(yīng)該采取各種手段，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)口配額、反傾銷支持本國(guó)企業(yè)發(fā)展和參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，還需要統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，取消外資企業(yè)的超國(guó)民待遇。

（二）努力培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)新文化。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)和提升離不開(kāi)良好的文化氛圍。創(chuàng)新文化孕育新事業(yè)，創(chuàng)新事業(yè)激勵(lì)新文化。企業(yè)應(yīng)大力提倡敢為人先、敢冒風(fēng)險(xiǎn)的精神，大力倡導(dǎo)敢于創(chuàng)新、勇于競(jìng)爭(zhēng)、寬容失敗和兼收并蓄的精神，努力營(yíng)造鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)新、支持科技人員實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的有利條件。

（三）加快完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。要深化科技體制改革，促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合集成。要重點(diǎn)引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，加大政府科技資源對(duì)企業(yè)的支持力度，加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為研究開(kāi)發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。要增強(qiáng)科研院所和高校創(chuàng)新動(dòng)力，鼓勵(lì)大型企業(yè)加大研發(fā)投入，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，推動(dòng)建立企業(yè)、科研院所和高校共同參與的創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，發(fā)揮企業(yè)家和科技領(lǐng)軍人才在科技創(chuàng)新中的重要作用。要發(fā)揮國(guó)家創(chuàng)新型城市、自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新區(qū)的集聚輻射帶動(dòng)作用，加快形成若干區(qū)域創(chuàng)新中心。

（四）提高自主創(chuàng)新能力，還必須全面地拓展開(kāi)放的廣度和深度，并從區(qū)域的開(kāi)放、產(chǎn)業(yè)的開(kāi)放和企業(yè)的開(kāi)放三方面著手。區(qū)域?qū)用娴拈_(kāi)放帶來(lái)了物質(zhì)資源、信息資源以及人力資源；產(chǎn)業(yè)層面的開(kāi)放強(qiáng)化了了企業(yè)創(chuàng)新主體的地位；企業(yè)層面的開(kāi)放強(qiáng)化了企業(yè)間的合作，而合作的結(jié)果又促進(jìn)了創(chuàng)新。

（五）突出培養(yǎng)造就創(chuàng)新型科技人才。提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，關(guān)鍵在人才。培養(yǎng)造就創(chuàng)新型科技人才，要圍繞提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，以高層次創(chuàng)新型科技人才為重點(diǎn)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，建立學(xué)校教育和實(shí)踐鍛煉相結(jié)合、國(guó)內(nèi)培養(yǎng)和

國(guó)際交流合作相銜接的開(kāi)放式培養(yǎng)體系。要探索并推行創(chuàng)新型教育方式方法，突出培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)精神、創(chuàng)造性思維和創(chuàng)新能力。要加強(qiáng)實(shí)踐培養(yǎng)，依托國(guó)家重大科研項(xiàng)目和重大工程、重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)科研基地、國(guó)際學(xué)術(shù)交流合作項(xiàng)目，建設(shè)一批高層次創(chuàng)新型科技人才培養(yǎng)基地。

當(dāng)然，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新也不乏成功的典例，像海爾，聯(lián)想這些國(guó)際知名企業(yè)，在吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，更注重自主創(chuàng)新能力的提高以及自主品牌的建立，因此能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。相信在這些企業(yè)的帶動(dòng)下以及國(guó)家政策的支持下，我國(guó)企業(yè)會(huì)在自主創(chuàng)新的道路上不斷前進(jìn)，從而使我國(guó)在國(guó)際分工及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。

而作為當(dāng)代大學(xué)生，我們肩負(fù)著建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化的重任，大學(xué)生的自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)則關(guān)系著國(guó)家自主創(chuàng)新能力的提升。我們必須珍惜現(xiàn)有的良好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，努力學(xué)習(xí)科學(xué)文化知識(shí)，培養(yǎng)自己動(dòng)手動(dòng)腦的能力，積極參與社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，廣泛汲取國(guó)內(nèi)外各種先進(jìn)的科學(xué)知識(shí)，才能為將我國(guó)早日建成自主創(chuàng)新型國(guó)家做出貢獻(xiàn)。

第五篇：提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力的稅收政策思考

黨的十六屆五中全會(huì)提出必須提高自主創(chuàng)新能力，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)。溫家寶總理在十屆全國(guó)人大四次會(huì)議上明確指出：完善自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，實(shí)行支持企業(yè)創(chuàng)新的財(cái)稅、金融和政府采購(gòu)等政策。因此，制定、完善并妥善運(yùn)用激勵(lì)自主創(chuàng)新的稅收政策，是重要的政策調(diào)控手段。

一、我國(guó)現(xiàn)行科技稅收優(yōu)惠政策存在的主要問(wèn)題

（一）生產(chǎn)型增值稅不利于促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資

我國(guó)現(xiàn)行增值稅類型是生產(chǎn)型增值稅（東北地區(qū)除外），在一定程度上制約了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。高新技術(shù)企業(yè)一般是資本有機(jī)構(gòu)成高的企業(yè)，而固定資產(chǎn)投資和更新設(shè)備中所含增值稅不能抵扣，加重了企業(yè)負(fù)擔(dān)，影響企業(yè)投資的積極性，特別不利于資本密集型和技術(shù)密集型的高新技術(shù)企業(yè)適時(shí)更新改造，妨礙企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，不利于企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。影響了高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。由于出口的高新技術(shù)商品中固定資產(chǎn)所含稅款沒(méi)有抵扣，出現(xiàn)退稅不徹底，必然會(huì)提高價(jià)格水平，降低這些商品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，與其他產(chǎn)業(yè)相比，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)無(wú)形資產(chǎn)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中的智力投入往往占高新技術(shù)產(chǎn)品成本的絕大部分，但這些投入并不能抵扣，這也導(dǎo)致了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增值稅負(fù)擔(dān)偏重，增加了科技投入的負(fù)擔(dān)，容易挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的積極性。

（二）稅收優(yōu)惠存在一定的缺陷

一是稅收優(yōu)惠方式缺陷。我國(guó)現(xiàn)行的科技稅收優(yōu)惠主要手段是稅率優(yōu)惠和稅額的定期減免等直接優(yōu)惠形式為主，優(yōu)惠方式單一。稅收直接減免雖然有操作簡(jiǎn)便、易為征納雙方把握等優(yōu)點(diǎn)，但其缺點(diǎn)也是明顯的：1.稅收直接減免只能在一段時(shí)期內(nèi)使用，因而，對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中持續(xù)的創(chuàng)新行為缺乏有效的激勵(lì)；2.稅收直接減免一般在高新技術(shù)企業(yè)成立初期使用，而由高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)特點(diǎn)所決定，該階段企業(yè)很難或很少獲利，該項(xiàng)政策難以給企業(yè)帶來(lái)實(shí)際利益；3.稅收直接減免，屬于投資后的鼓勵(lì)，引導(dǎo)企業(yè)的作用不顯著，且容易導(dǎo)致稅收流失。

二是優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)缺陷。1.高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)外企業(yè)不平等。以區(qū)域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)對(duì)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)外的高新技術(shù)企業(yè)區(qū)別對(duì)待，導(dǎo)致在區(qū)域外的企業(yè)即使是技術(shù)密集、知識(shí)密集企業(yè)，卻不能享受同等的稅收優(yōu)惠。2.內(nèi)外資企業(yè)地位不對(duì)等。外資優(yōu)惠于內(nèi)資，國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)比民營(yíng)、私營(yíng)企業(yè)優(yōu)惠，不利于公平競(jìng)爭(zhēng)。3.優(yōu)惠力度偏小。具有直接性質(zhì)的所得稅優(yōu)惠，僅限于有收益的企業(yè)才能實(shí)際受益，而具有間接優(yōu)惠性質(zhì)的企業(yè)科研投入的加扣優(yōu)惠政策，也只限于研發(fā)費(fèi)用比上年實(shí)際增長(zhǎng)10%以上且贏利的生產(chǎn)性企業(yè)。因此，某些稅收優(yōu)惠政策由于存在條件限制，其真正的激勵(lì)作用并沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)。

（三）鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入的稅收優(yōu)惠政策作用有限

我國(guó)的研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用（R&D）只占銷售收入的1%，這幾年略有增長(zhǎng)，但還是偏低，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家中的跨國(guó)公司都在10%以上，技術(shù)進(jìn)步是需要投入的，在這樣的稅收環(huán)境下，我國(guó)對(duì)于技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的低投入必然導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的緩慢。首先從享受研發(fā)費(fèi)用的支出范圍看，國(guó)外研發(fā)費(fèi)用的經(jīng)常性支出中科技人員工資占最大比重，而我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)有計(jì)稅工資扣除限制，而實(shí)際上科技人員工資已超過(guò)扣除標(biāo)準(zhǔn)，勢(shì)必加重企業(yè)稅負(fù)。其次，從研發(fā)費(fèi)用的財(cái)務(wù)和稅收處理看，我國(guó)采取的是將研發(fā)費(fèi)用金額列人管理費(fèi)用，作為當(dāng)期成本一次扣除。對(duì)企業(yè)增加研發(fā)投入、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際起到的激勵(lì)作用十分有限。

（四）風(fēng)險(xiǎn)投資和孵化器缺乏明確的稅收優(yōu)惠政策

風(fēng)險(xiǎn)投資和孵化器都是高新技術(shù)企業(yè)成長(zhǎng)不可或缺的融資工具，而且是根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大而特別設(shè)立的融資工具，但是長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)對(duì)上述兩種融資工具的稅收支持是不夠的。現(xiàn)行的增值稅政策使高科技產(chǎn)品比一般產(chǎn)品稅負(fù)要高，壓抑了風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展。其次，在投資收益所得稅上，雖然國(guó)家對(duì)高科技企業(yè)已有一定稅收優(yōu)惠政策（如享受15％的所得稅稅率），但是對(duì)高科技企業(yè)的投資者卻沒(méi)有所得稅方面的優(yōu)惠，風(fēng)險(xiǎn)資本投資于高科技企業(yè)所得的股息、紅利或分回利潤(rùn)要雙重征稅，投資于高科技企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大，優(yōu)惠政策少，因此無(wú)法有效引導(dǎo)廣大投資者參與投資，也就無(wú)法促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資的高速發(fā)展。

二、提高自主創(chuàng)新能力的稅收優(yōu)惠政策構(gòu)想

（一）頒布特別法案，規(guī)范科技稅收立法

當(dāng)前應(yīng)創(chuàng)造條件盡快對(duì)科技稅收優(yōu)惠實(shí)施單獨(dú)立法，對(duì)一些已經(jīng)相對(duì)成熟的條例、法規(guī)通過(guò)必要的程序使之上升到法律層次。從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮，國(guó)家應(yīng)制定《國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展法》，從總體上考慮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及相關(guān)的財(cái)稅政策，制定專門的《財(cái)政鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》和《稅收鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》，其主要內(nèi)容應(yīng)包括：研究和判定予以鼓勵(lì)的高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；明確財(cái)稅優(yōu)惠政策的目標(biāo)、具體受益對(duì)象以及相應(yīng)的政策支持方式；加強(qiáng)對(duì)高技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠的管理與評(píng)效。另外，隨著經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展，應(yīng)賦予地方一定的稅收立法權(quán)，使科技稅收優(yōu)惠政策與中央和地方的發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合。中央可以集中對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)、國(guó)家重點(diǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目及主導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)給予稅收支持，地方則對(duì)有利于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和效益較為明顯的技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目予以扶持，以進(jìn)一步明確管理權(quán)限的劃分，提高行政效率。

（二）加快實(shí)現(xiàn)增值稅轉(zhuǎn)型，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

生產(chǎn)型增值稅向消費(fèi)型增值稅過(guò)渡是改革的目標(biāo)與方向。目前，可以在東北增值稅轉(zhuǎn)型試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，把消費(fèi)型增值稅作為產(chǎn)業(yè)政策來(lái)利用。作為實(shí)施此項(xiàng)政策的過(guò)渡措施，可對(duì)企業(yè)購(gòu)入和自行開(kāi)發(fā)的科技成果費(fèi)用中所含的稅款，比照免稅農(nóng)產(chǎn)品與交通運(yùn)輸費(fèi)的有關(guān)規(guī)定，按照一定的比例計(jì)算扣除進(jìn)項(xiàng)稅額，以減輕高科技企業(yè)的實(shí)際稅收負(fù)擔(dān)。另外，企業(yè)研制屬于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)開(kāi)發(fā)的高技術(shù)含量、高市場(chǎng)占有率、高附加值、高創(chuàng)匯、高關(guān)聯(lián)度且對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響的新產(chǎn)品，其繳納的增值稅，可根據(jù)不同情況給予一些先征后返的照顧。

（三）完善企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，促進(jìn)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)

借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)的國(guó)情，調(diào)整對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的具體稅收優(yōu)惠方式。改變以往單純的稅額減免與低稅率的優(yōu)惠政策，增加加速折舊、投資抵免、技術(shù)開(kāi)發(fā)基金等稅基式優(yōu)惠手段的運(yùn)用，做到稅基減免、稅額減免與優(yōu)惠稅率三種方式相互協(xié)調(diào)配合，以促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。具體內(nèi)容包括：

1.統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)所得稅，實(shí)行國(guó)民待遇原則。改變過(guò)去科技稅收優(yōu)惠政策只注重區(qū)域性優(yōu)惠的狀況，對(duì)從事科技研究與開(kāi)發(fā)的企業(yè)給予的所得稅優(yōu)惠政策，不分企業(yè)的所在地區(qū)、部門、行業(yè)和所有制性質(zhì)，對(duì)所有的科研單位與項(xiàng)目一視同仁，保證高新技術(shù)企業(yè)之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，科技稅收優(yōu)惠必須突出國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向，與國(guó)家科技發(fā)展計(jì)劃保持一致。具體而言，當(dāng)前在保持對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)給予稅收優(yōu)惠的同時(shí)，應(yīng)加大對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造的稅收優(yōu)惠力度，對(duì)科技投入達(dá)到一定數(shù)額的國(guó)有大中型企業(yè)，可與高科技產(chǎn)業(yè)享受同等的優(yōu)惠政策，以盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本轉(zhuǎn)變。

2.運(yùn)用稅基式優(yōu)惠手段，提高競(jìng)爭(zhēng)力。（1）對(duì)于使用先進(jìn)設(shè)備的企業(yè)以及為研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)購(gòu)置的設(shè)備或建筑物，實(shí)施加速折舊。同時(shí)，簡(jiǎn)化對(duì)加速折舊的審批手續(xù)，大幅度縮短折舊年限，提高折舊率，進(jìn)一步降低資金成本，以加快企業(yè)的設(shè)備更新與技術(shù)進(jìn)步。（2）對(duì)從事科技開(kāi)發(fā)的投資與再投資實(shí)行投資抵免政策，允許企業(yè)按研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的一定比例從應(yīng)納稅額中抵繳所得稅，提高企業(yè)從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的積極性。（3）準(zhǔn)許高新技術(shù)……。

（四）加大研發(fā)費(fèi)用優(yōu)惠力度，實(shí)現(xiàn)逐年平穩(wěn)增長(zhǎng)

遵循國(guó)際慣例，取消研發(fā)支出增長(zhǎng)10%的限定條件，只要企業(yè)當(dāng)年發(fā)生了研發(fā)支出就應(yīng)該享受該項(xiàng)稅收優(yōu)惠政策，并允許適當(dāng)向后結(jié)轉(zhuǎn)，使企業(yè)當(dāng)年未用的優(yōu)惠可以在以后得到，使積極開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新、增加研發(fā)投入的企業(yè)真正得到補(bǔ)償，鼓勵(lì)企業(yè)自主研發(fā)新技術(shù)。在研發(fā)支出費(fèi)用化的處理上，建議對(duì)符合認(rèn)定條件的研發(fā)支出進(jìn)行資本化處理。在具體的政策實(shí)施上，企業(yè)可有兩種選擇：既可選擇資本化作遞延資產(chǎn)處理，也可以選擇費(fèi)用化處理。一經(jīng)選擇，在5年內(nèi)不得更改。同時(shí)取消對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的計(jì)稅工資扣除限額標(biāo)準(zhǔn)，與軟件生產(chǎn)企業(yè)和集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)一樣，按實(shí)際發(fā)生額在計(jì)繳企業(yè)所得稅時(shí)稅前扣除。

（五）建立風(fēng)險(xiǎn)投資稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資

制定優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展。1.直接對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素給予考慮。建立科技開(kāi)發(fā)準(zhǔn)備金制度并允許費(fèi)用列支，允許企業(yè)特別是有科技發(fā)展前景的中小企業(yè)，按其銷售收入一定比例提取科技開(kāi)發(fā)基金，以彌補(bǔ)科技開(kāi)發(fā)可能造成的損失，并規(guī)定準(zhǔn)備金必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)用于研究開(kāi)發(fā)，技術(shù)更新和技術(shù)培訓(xùn)等與科技進(jìn)步的方面，對(duì)逾期不用或挪作他用的，應(yīng)補(bǔ)繳稅款并加罰滯納金。2.制定有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資的稅收傾斜政策，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的建立。一方面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資公司投資高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資收入免征營(yíng)業(yè)稅，并對(duì)其長(zhǎng)期實(shí)行較低的所得稅率；另一方面，對(duì)法人投資于風(fēng)險(xiǎn)投資公司獲得的利潤(rùn)減半征收企業(yè)所得稅，對(duì)居民投資于風(fēng)險(xiǎn)投資公司獲得的收入免征或減征個(gè)人所得稅。最后，對(duì)企業(yè)投資高新技術(shù)獲得利潤(rùn)再用于高新技術(shù)投資的，不論其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)如何，均退還其用于投資部分利潤(rùn)所對(duì)應(yīng)的企業(yè)所得稅。

（六）完善個(gè)人所得稅，為高技術(shù)發(fā)展提供人力資本

完善對(duì)科技研究開(kāi)發(fā)人員個(gè)人所得稅的優(yōu)惠范圍：一要擴(kuò)大技術(shù)成果獎(jiǎng)勵(lì)的免稅范圍；二要對(duì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)以股份或出資比例等股權(quán)形式給予科技人員個(gè)人的有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)，予以免稅；三要對(duì)科技人員的紅股所得免稅。這些措施有助于鼓勵(lì)和提高各類科技開(kāi)發(fā)人才創(chuàng)新的積極性。