第一篇：上市推進工作會議匯報材料

江陰經濟開發區上市工作碰頭會匯報材料 為貫徹落實十七大、十七屆三中全會精神，繼續發揚改革開放三十年輝煌成果，積極抵御全球金融危機寒流，提高全區企業抗風險能力，開發區堅持用科學發展觀指導實踐，不斷創新工作方法和工作思路，一手抓科技創新、一手抓資本運營，著力狠抓企業上市工作。現就上市工作推進、私募股權融資等相關情況做匯報。

一、上市工作推進情況

開發區認真貫徹落實上市工作推進會會議精神，采取四個步驟穩步推進轄區內優質企業掛牌上市。

一是積極創造條件，營造環境，堅定不移地推進企業掛牌上市。目前，全區已有江陰中南重工股份有限公司和江蘇申利實業股份有限公司二家企業向國家證監會上報材料，申請上市。目前證監會正在研究新股發行制度，一旦IPO重新開閘，我們將在年內努力實現“保一爭二”目標，即確保江陰中南重工股份有限公司掛牌上市，爭取江蘇申利實業股份有限公司年底掛牌上市。二是精心選擇培育，強化輔導，堅定不移地擴充后備企業隊伍。精挑細選、精細培育、強化輔導上市后備企業是確保企業上市的重要基礎，我們將把企業家責任強事業心大、產業產品符合國家鼓勵扶持政策、有較大發展前景的優勢企業列入開發區后備上市企業，并予以培訓和相關政策扶持。09年我們將重點培育6家后備上市企業，分別是江陰新和橋化工有限公司、江蘇斯菲

1爾電器有限公司、江陰東辰機械制造有限公司、江蘇利安達服裝集團有限公司、江陰市大地機械制造有限公司、江陰遠景能源科技有限公司。下一步我們將專門召開座談會，與6家企業負責人、董秘進行溝通，把市委市政府的指示精神傳達給他們，并要求他們深入研究政策法規，完善企業內部管理，積極備戰，擇機出擊。三是深化體制改革，清除障礙，堅定不移地完善企業股改工作。要上市，先股改。2009年上市推進工作重點之一就是協助區內優質企業進行股份制改造，完善企業內部管理，建立真正意義上的現代企業管理制度。重點幫助江蘇斯菲爾電器有限公司3月份完成股份制改造，4月份進入上市輔導期，力爭7月份通過輔導期驗收，10月份向國家證監會提交上市申報材料。

四是健全制度建設，謀劃長遠，堅定不移地制定好開發區中長期企業上市發展規劃。企業上市是一項長期可持續發展工作，必須從長計議、常抓不懈，重點培育上市后備企業，做到每年都有5、6家后備上市企業滾動發展，力爭到2010年全區擁有8家上市企業，2015年擁有13家上市企業，至2020年全區擁有18家上市公司，為開發區可持續發展提供堅實的后盾，為創造“江陰板塊”添磚加瓦。

二、私募股權融資情況

我們一手抓掛牌上市、一手抓私募股權，創新思路，廣開錢路，努力建立多層次、多樣化的融資體系。2009年開發區將努力實現私募股權融資企業1家，即江陰市大地機械制造有限公司。該公司主要生產大型煉鋼設備、冶金設備和城市交通軌道設備，市場前景相當廣闊，并且企業家視野開闊、管理水平杰出、有奉獻精神和社會責任感。但由于該企業成長期較短，發展速度快，目前資金不充裕，急需引進私募股權基金。目前該公司已經與永盛（香港）國際有限公司進行接觸，正在洽談協商之中。我們將提供急所能及的服務，竭盡全力幫助該企業取得私募股權融資，使得該企業一方面壯大發展資本，增強該企業發展后勁和實力；另一方面通過引進私募基金，改變股權結構，從而建立真正意義上的現代企業制度，規范企業行為，為企業上市做好前期準備工作。

三、企業債券發行準備情況

目前企業債券發行工作尚處于政策宣傳之中，下一步我們將調查走訪部分規模大、業績好、成長快的優質企業，了解他們的資金情況，專門召開座談會，向企業家講解發行企業債券的相關政策法規以及發行企業債券的好處，積極發揮企業自身的主觀能動性，聘請專業的企業債券發行機構，幫助區內企業發行企業債券。

江陰經濟開發區經濟發展局二OO九年三月十日

第二篇：推進企業上市工作意見

推進企業上市工作意見

為加快我區企業上市步伐，鼓勵和引導企業積極利用資本市場實現跨越式發展，推進西部工業城建設，增強我區經濟發展實力，結合實際，特制定以下意見：

一、總體要求

（一）重大意義企業上市是企業實現跨越式發展的重要標志，有利于企業建立規范的現代企業制度，走規模化、科技型、效益型可持續發展之路；有利于擴展融資渠道、構建資本運營平臺，提升品牌價值，增強市場競爭力；有利于打造西部工業城，促進區域經濟社會快速發展。

（二）工作思路

圍繞區委、區政府“建設西部工業城、打造北部后花園、構建和諧新******”的總體目標，堅持“重點引導、重點培育、重點扶持、重點服務、重點保護”的工作思路，加大力度，合力推進，逐步形成“儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的企業上市格局。

（三）工作目標

力爭到2015年，全區上市企業數量達到8家；上市后備企業數量達到10家。

二、扶持政策

區政府主要對我區上市后備企業、擬上市企業和已上市企業進行政策扶持。上市后備企業是指凈資產2000萬以上，近兩年連續盈利，預測未來兩年繼續保持盈利，或者是高科技、高成長性、高附加值的已被認定為“科技小巨人”，并且有明確的上市工作計劃的企業。擬上市企業是指與證券公司簽訂有關協議或實質開展相關業務的企業（包括以實現行業整合、上市為目的參與境內外上市公司并購重組且稅收在我區繳納的企業）。已上市企業是指國內股份有限公司向境內外投資者發行股票，并在證券交易所公開上市交易。

（一）上市后備企業扶持政策

1.優先對上市后備企業安排或者向國家、省、市申報各類政策性扶持資金；優先向國家、省、市推薦上市后備企業申報高新技術企業、技術創新企業資格；優先對上市后備企業提供信貸支持，引導信貸資金給予傾斜支持；對列入市級以上重點上市后備企業兼并關聯企業進行資產重組時，協調商業銀行根據自身權限對被重組企業的逾期貸款給予適當展期；重點上市后備企業可以憑工業產權和非專利技術之外的無形資產進行質押貸款。

2.上市后備企業改制設立股份有限公司時，各有關部門按照焦政〔2010〕4號文件相關規定，限時辦理工商、稅務變更登記以及水電、通訊設施、資質證明等過戶手續。在辦理過程中，除證照工本費（部分已取消）以外，屬于區級財政收入的行政事業性收費項目一律予以免除；在辦理房屋、土地權屬證件過程中，由于歷史原因未能取得規劃、開工、驗收等有關手續，相關部門按照特事特辦的原則，及時予以辦理；需要辦理房屋產權證過戶手續時，勘探費、測繪費、房產評估費由相關部門協調按規定標準的40％收取；房產登記費、交易服務費按規定標準的20％收取。

3.上市后備企業改制設立股份有限公司時，利用資本公積轉增股本的，不征個人所得稅；用未分配利潤和盈余公積轉增股本的，其個人所得稅區級地方留成部分，由區財政以等額資金獎勵給企業股東。

4.上市后備企業耕地占用稅根據區級留成部分實得情況，由區財政通過適當方式給予補貼。

5.上市后備企業三年內所繳納企業所得稅新增區級地方留成部分的50%，由區財政通過適當方式給予等額補貼，用于扶持企業發展。

6.積極引導股權收益所得稅在我區繳納的股權投資基金、風險投資基金等境內外投資機構與上市后備企業開展合作。對于引進投資機構的企業、單位和個人，按照實際融資額的一定比例給予獎勵（擬上市企業參照執行）。

（二）擬上市企業扶持政策：

1.對擬上市企業原以劃撥方式取得的土地，現以出讓方式處置的，土地使用權出讓金按土地評估價格60％的標準核定，且土地使用權出讓金區級地方留成部分，由區財政通過適當方式給予等額補貼。若企業在三年后仍未能上市，企業應返還財政給予的土地出讓金優惠部分。

2.擬上市企業在實施上市過程中，應繳納已足額繳納的耕地占用稅區級地方留成部分由區財政通過適當方式予以等額補貼。若企業在三年后仍未能上市，企業應返還財政給予的耕地占用稅地方留成部分等額補貼。

3.擬上市企業在實施上市過程中，因財務審計、資產評估等原因調賬增加的企業稅收區級地方留成部分，由區財政通過適當方式給予等額補貼。

4.擬上市企業向省證監部門申報并獲得備案進入上市輔導期后，由區財政給予企業50萬元獎勵。

5.擬上市企業向省證監部門申報并獲得備案進入上市輔導期后，對所涉及募投項目用地實行優先供地政策，有關部門要盡快辦理征地的相關手續，繳納所涉及的土地出讓金確有困難的，可申請在上市后半年內繳清。

6.擬上市企業向省證監部門申報并獲得備案進入上市輔導期后，遇到臨時性資金困難的，可向區金融工作領導小組提出申請，由區金融工作領導小組負責協調有關部門予以解決。

7.對擬上市企業經營環境實行重點保護政策，實行部門檢查評比報批制度。

（三）已上市企業扶持政策：

1.對在本意見實施后實現境內外上市的企業，由區財政給予100萬元獎勵。

2.實現“買殼”、“借殼”上市并將注冊地遷至我區并在我區納稅的企業，由區財政給予100萬元獎勵。

3.鼓勵支持企業參與境內外上市公司并購重組，對實現行業整合、上市且稅收在我區繳納的，由區財政給予50萬元獎勵。

4.已上市企業引進的投資機構和自然人股東股權收益應在我區繳納所得稅，區政府將根據實際情況給予其適當獎勵。

5.已上市企業募集資金投資于本區的，按照一事一議原則給予政策扶持。

三、保障措施

（一）強化組織領導。對擬上市企業，由區委、區政府主要領導和相關部門組織召開企業上市專題協調會，必要時成立企業上市工作組，進駐企業，研究解決擬上市企業在上市過程中遇到實際困難和具體問題，對存在的問題進行責任分解，相關職能部門應限時給予辦理。對上市后備企業，實行區級領導分包制，協調相關部門及早介入，協助企業做好上市前各項準備工作。

（二）加強企業上市培訓。每季度開展一次上市后備企業知識培訓工作，使其對上市的工作程序、應遵守的法律法規、上市公司規范運作等方面有更全面的認識，提高企業管理水平。

（三）健全信息通報制度。區金融工作領導小組成員單位要定期了解企業改制上市進度，并及時向區政府領導反饋。加強部門之間的交流配合，上下聯動，形成工作合力。建立我區中介機構執業和誠信檔案，優先向企業宣傳和推薦滿意度高的中介機構。通過各種媒介，及時宣傳國內外資本市場發展動態、企業上市工作經驗。

（四）搭建股權投融資對接平臺。每年組織兩次以上股權投融資對接活動，通過資本對接會等形式積極搭建投資機構與企業對接的平臺，為企業加快發展提供有力支持，促進中介機構與企業的溝通，為我區企業發行上市架起一座快捷、暢通的橋梁。

（五）建立證券高級人才引進和激勵機制。將培養證券高級人才列入我區緊缺人才培養計劃，加快培養一支熟悉證券市場、精通證券業務、掌握相關法律法規的高素質人才隊伍。鼓勵和支持企業及上市工作主管部門引進專業人才，相關部門要為引進的人才在戶籍遷移、子女就學就業、住房安置、工資待遇等方面給予照顧。

（六）嚴格申報程序。本意見扶持對象是經區金融工作領導小組認定的上市后備企業、擬上市企業及已上市企業，企業在開展盡職調查、改制、上市輔導、申報上市等各階段工作時應及時將相關工作材料摘要上報區金融辦備案，當階段工作完成后，企業可提出補貼或獎勵申請，經區金融辦會同有關部門審核后報區政府批準。

（七）加強經費支持。設立“上市工作優秀組織獎”，對協助推進上市后備企業完成股改、擬上市企業向省證監部門申報并獲得備案、企業完成上市發行的，區政府分別給予相關部門經費支持。

四、其他事項

本《意見》由區金融工作辦公室負責解釋并督促落實，本《意見》自發文之日起實施。

第三篇：推進企業上市工作意見

關于加快推進企業上市工作的意見

為加快我區企業上市步伐，鼓勵和引導企業積極利用資本市場實現跨越式發展，推進西部工業城建設，增強我區經濟發展實力，結合實際，特制定以下意見：

一、總體要求

（一）重大意義

企業上市是企業實現跨越式發展的重要標志，有利于企業建立規范的現代企業制度，走規模化、科技型、效益型可持續發展之路；有利于擴展融資渠道、構建資本運營平臺，提升品牌價值，增強市場競爭力；有利于打造西部工業城，促進區域經濟社會快速發展。

（二）工作思路

圍繞區委、區政府“建設西部工業城、打造北部后花園、構建和諧新******”的總體目標，堅持“重點引導、重點培育、重點扶持、重點服務、重點保護”的工作思路，加大力度，合力推進，逐步形成“儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的企業上市格局。

（三）工作目標

力爭到2015年，全區上市企業數量達到8家；上市后備企業數量達到10家。

二、扶持政策

區政府主要對我區上市后備企業、擬上市企業和已上市企業進行政策扶持。上市后備企業是指凈資產2000萬以上，近兩年連續盈利，預測未來兩年繼續保持盈利，或者是高科技、高成長性、高附加值的已被認定為“科技小巨人”，并且有明確的上市工作計劃的企業。擬上市企業是指與證券公司簽訂有關協議或實質開展相關業務的企業（包括以實現行業整合、上市為目的參與境內外上市公司并購重組且稅收在我區繳納的企業）。已上市企業是指國內股份有限公司向境內外投資者發行股票,并在證券交易所公開上市交易。

（一）上市后備企業扶持政策

1.優先對上市后備企業安排或者向國家、省、市申報各類政策性扶持資金；優先向國家、省、市推薦上市后備企業申報高新技術企業、技術創新企業資格；優先對上市后備企業提供信貸支持，引導信貸資金給予傾斜支持；對列入市級以上重點上市后備企業兼并關聯企業進行資產重組時，協調商業銀行根據自身權限對被重組企業的逾期貸款給予適當展期；重點上市后備企業可以憑工業產權和非專利技術之外的無形資產進行質押貸款。

2.上市后備企業改制設立股份有限公司時，各有關部門按照焦政〔2010〕4號文件相關規定，限時辦理工商、稅務變更登記以及水電、通訊設施、資質證明等過戶手續。在辦理過程中，除證照工本費（部分已取消）以外，屬于區級財政收入的行政事業性收費項目一律予以免除；在辦理房屋、土地權屬證件過程中，由于歷史原因未能取得規劃、開工、驗收等有關手續，相關部門按照特事特辦的原則，及時予以辦理；需要辦理房屋產權證過戶手續時，勘探費、測繪費、房產評估費由相關部門協調按規定標準的40％收取；房產登記費、交易服務費按規定標準的20％收取。

3.上市后備企業改制設立股份有限公司時，利用資本公積轉增股本的，不征個人所得稅；用未分配利潤和盈余公積轉增股本的，其個人所得稅區級地方留成部分，由區財政以等額資金獎勵給企業股東。

4.上市后備企業耕地占用稅根據區級留成部分實得情況，由區財政通過適當方式給予補貼。

5.上市后備企業三年內所繳納企業所得稅新增區級地方留成部分的50%，由區財政通過適當方式給予等額補貼，用于扶持企業發展。

6.積極引導股權收益所得稅在我區繳納的股權投資基金、風險投資基金等境內外投資機構與上市后備企業開展合作。對于引進投資機構的企業、單位和個人，按照實際融資額的一定比例給予獎勵（擬上市企業參照執行）。

（二）擬上市企業扶持政策：

1.對擬上市企業原以劃撥方式取得的土地，現以出讓方式處置的，土地使用權出讓金按土地評估價格60％的標準核定，且土地使用權出讓金區級地方留成部分，由區財政通過適當方式給予等額補貼。若企業在三年后仍未能上市，企業應返還財政給予的土地出讓金優惠部分。

2.擬上市企業在實施上市過程中，應繳納已足額繳納的耕地占用稅區級地方留成部分由區財政通過適當方式予以等額補貼。若企業在三年后仍未能上市，企業應返還財政給予的耕地占用稅地方留成部分等額補貼。

3.擬上市企業在實施上市過程中,因財務審計、資產評估等原因調賬增加的企業稅收區級地方留成部分，由區財政通過適當方式給予等額補貼。

4.擬上市企業向省證監部門申報并獲得備案進入上市輔導期后，由區財政給予企業50萬元獎勵。

5.擬上市企業向省證監部門申報并獲得備案進入上市輔導期后，對所涉及募投項目用地實行優先供地政策，有關部門要盡快辦理征地的相關手續，繳納所涉及的土地出讓金確有困難的，可申請在上市后半年內繳清。

6.擬上市企業向省證監部門申報并獲得備案進入上市輔導期后，遇到臨時性資金困難的，可向區金融工作領導小組提出申請，由區金融工作領導小組負責協調有

第四篇：推進企業上市工作匯報

推進企業上市工作匯報

推動企業股份制改革和上市工作是促進經濟又好又快發展的重要舉措，我們按照上級的統一部署，積極鼓勵和引導優勢企業通過資本市場實現資源優化配置和制度創新，精心培育上市資源，加快企業上市工作步伐。現將企業上市推進工作匯報如下：

一、工作進展

1、明確重點。根據我縣的產業特點，我縣把特色產業作為培育上市資源的重點和突破口。同時，精心選擇產品市場占有率高、具有一定資源和技術優勢、經濟效益較好的骨干企業進行重點培植、扶持。

2、扎實推進。重點對有上市意愿的企業進行幫助和引導，調查了解企業在股份制改造和籌備上市過程中存在的問題和困難，與企業共同探討解決的措施和辦法，保障企業上市的基礎工作扎實有效推進。一確定工作目標，初步確定用3～5年時間，按上市公司的要求規范、完善各項工作，創造條件，爭取早日實現上市目標。考慮到公司成長性較好，主要體現在銷售收入和凈利潤的增長率較高，以及擁有一定的創新能力，且為細分行業中的龍頭等因素，擬首選創業板上

市。二規范上市主體。三優化股權結構，目前公司內部已進行了企業合并，已完成了增資擴股和股權結構調整。四改善企業管理，針對企業管理不夠規范，離上市企業的要求還有較大差距的狀況，以建立現代企業制度為目標，完善管理制度，細化管理流程，加強內部控制和管理。五明確發展方向，根據上市公司的財務及盈利條件要求，公司明確立足自身條件與現有基礎，牢牢抓主要產品，做出特色。針對行業特性，培植核心競爭力，以提高盈利能力為目標，以消費需求為導向，加大研發投入，延長產業鏈，培植新的增長點，著力提高產品附加值。

3、加強溝通。企業實現上市與保薦券商密切相關，為了解企業上市要求和程序，邀請券商到公司進行考察并進行咨詢。證券公司根據企業目前資產規模、財務與經營狀況及獨特的運營模式與盈利模式，認為公司具備運作上市的特質和潛力，但離上市企業應具備的條件和標準還有一定差距，存在諸多不確定因素和風險。公司的商業模式、盈利模式、核心競爭力打造、內部控制與管理、公關能力與企業形象等方面都亟待改善、加強和提升，對管理團隊更是重大考驗。通過溝通，認清問題，明確了下一步努力方向。

二、存在問題

1、對企業上市的認識有待深化。通過到企業走訪、了解，不少企業對上市存在畏難情緒和模糊認識。一是上市知

識缺乏。企業的經營者對資本市場的知識和上市運作程序了解較少，不了解上市的有關要求、規則，缺乏上市信心，認為上市高不可攀，是很有實力的企業才能考慮的事。二是對資本市場的作用了解不夠。企業還沒有實現從生產經營型向資本運營型的轉變，還沒有擺脫投入單純靠向銀行借貸的慣性思維。三是對運作上市有顧慮，企業在股份制改造后將按上市要求規范財務管理，將涉及到企業所得稅、增值稅等方面問題，稅收負擔將較同類企業增加，影響產品的市場競爭力。并涉及土地、產權等一系列問題，影響公司及股東切身利益。如企業在股份制改造時，提出了資產轉移、交易過程中，涉及的營業稅、所得稅、契稅、增值稅等，特別是評估增值部分，如存貨增值、土地增值、固定資產增值等問題，可能金額較大，企業難以承受，公司內部就出現不同意見，顧慮很多，部分股東反對上市。四是對推進企業上市理解有偏差。部分企業認為上市僅僅為了融資，而自己的企業產品有銷路，效益也很好，不缺資金，沒必要上市，而沒認識到上市對建立現代企業制度，推進企業制度創新、管理創新、技術創新，提高企業市場競爭力所具有的重要意義。

2、推進企業上市的環境條件有待改善。一是缺乏專業人才。企業上市是一項專業性很強的工作，目前企業普遍缺乏熟悉資本市場知識的職業經理人、財務總監等企業高管人員。二是企業管理有待規范。企業沒有進行股份制改造，管

理不夠規范，離上市企業的要求，還有較大差距。

三、下步打算

資本運作與企業上市工作是一項系統工程，主體是企業，內因是企業本身須具備特質和潛力，但外因也非常重要，當好服務企業上市的工作主體是下步工作重點。

1、進一步加大宣傳教育力度。針對企業上市過程中的問題和顧慮，強化輿論導向，宣傳有關政策，宣傳典型事跡，進一步提高企業家對上市工作的認識。消除對上市的神秘感、距離感和畏難感，引導企業增強社會責任感，正確對待“得失”，處理好眼前利益與長遠利益的關系，積極進行股份制改造，建立現代企業制度，力爭早日融入資本市場。加強培訓輔導，針對有的企業對資本市場的功能認識不足，對上市的程序、規則不了解等情況，有針對性地加強對上市知識的學習，邀請專家、券商進行指導，通過以會代訓、外出學習、交流座談等多種方式，搞好上市輔導培訓，幫助企業經營者樹立資本市場運作觀念和上市的信心，激發上市的熱情，提高上市運作的能力、水平和效率。

2、進一步加大扶持引導力度。把握政策導向，完善政策體系，狠抓政策落實，促進要素資源向上市企業傾斜。按照國家、省、市和縣出臺的鼓勵企業上市的相關政策，及時兌現，發揮政策的示范帶動效應。一方面，使企業覺得上市“不吃虧”。如減免企業為上市而進行的股份制改造的相關

費用。另一方面，使企業覺得上市“有甜頭”。對擬上市企業在用地、規劃、環保、重點技改項目、高新技術項目等方面給予傾斜。

3、進一步加大組織領導力度。進一步加強對企業改制和上市工作的組織領導，把培育企業上市工作擺上更加突出位置。組織相關職能部門提供高效的聯動服務。切實加強各部門的整體聯動，建立良好的工作制度和服務機制，建立例會制度，定期分析形勢、研究情況、解決問題，必要時實施“一企一策”或“一事一議”，對上市扶持政策中沒有明確規定的特殊情況，在不構成上市法律障礙的原則下，盡最大可能給予支持。妥善解決擬上市企業在改制設立股份有限公司及進入輔導期階段涉及的稅收、土地、產權界定、有關服務收費等方面問題。

4、進一步加大上市資源培育力度。重點是加強基礎工作。一是加大企業股份制改造力度。引導重點培育企業，嚴格按照《公司法》、《證券法》的要求，進行規范化股份制改造，掃清影響上市的法律障礙。二是加大法人治理結構完善力度。按照現代企業制度的要求，對已進行股份制改造的企業，加強其規范運作的引導，著重解決運行過程中普遍存在的控股股東行為不規范、“三會”議事規則不健全、制衡機制和激勵機制不完善等問題，著力從切實保障股東權益、規范控股股東行為、規范“三會”議事規則、健全公司決策和

監督程序、強化公司自律管理等方面，完善公司法人治理結構，使企業真正實現規范運作。三是加大并購重組力度。通過上市公司這個載體，圍繞特色產業，加大整合提升力度。

第五篇：全省企業上市座談會匯報

全省企業上市工作座談會匯報材料

一、多措并舉全力推動我市企業上市工作

1、領導重視，部門配合。丹東市委、市政府高度重視企業上市工作，市委書記戴玉林、原市長趙連生、代市長石光、常務副市長于國平親自參加各類上市工作會議，多次調度企業上市進度，召開重點擬上市企業座談會，幫助擬上市企業解決上市難題。全市各部門在市委、市政府的調度下，在金融辦的協調下，上市領導小組成員單位積極主動的解決擬上市企業遇到的環保、工商、稅務等方面的問題。尤其是丹東市工商局出臺的扶持企業上市的十五條意見，在企業注冊、商標、股改等方面提供全力支持。目前，全市上下形成了政府推動、部門互動、企業主動的上市良好格局。

2、會議推進，培訓拉動。采取大型座談與小型輔導相結合的方式，上半年召開全市范圍推進企業上市工作會議兩次，大型培訓三次，小型座談三次。采取以會代訓的形式，邀請大連易世達、壹橋苗業現場介紹經驗，信達證券、大成律師、中瑞岳華、利安達會計師的上市專家對我市百戶企業及各縣（市）區領導、市直部門領導進行了專業培訓。

3、走訪調研，明確重點。在搭建券商、會計師、律師等中介機構服務平臺的同時，進一步加強與中介機構的合作，邀請信達證券、海通證券、興業證券、民生證券等中介機構來我市專題調研，走訪上市后備企業，摸清企業底數，劃分企業批次，制定戰略規劃，提出上市建議，倒排上市時 1

間，使企業上市工作的思路進一步明晰。

4、服務協調，加快上市進度。上半年召開協調會20多次，調度相關部門10余次，幫助欣泰電氣協調省科技廳，解決高新技術企業資質延期問題；協調市消防局，解決新建廠房消防達標問題；協調地稅局，論證金丸集團、東方測控上繳稅收問題；協調振興區政府、工商局，研究奧龍射線法人身份變更問題。同時，協調房產局、國土局、人事局、海洋漁業局、鳳城市政府、東港市政府等部門，落實金丸集團土地房產過戶、翁泉硼鎂礦山擴界、鴻洋食品養殖基地等問題。

5、搭建平臺，解決融資難題。一是幫助企業申請上市補助資金，欣泰電氣省政府上市補助資金100萬元一季度到位；二是幫助企業選擇合適融資渠道。幫助不符合銀行融資條件的渤海灌溉、通達軸業、鴻洋食品、華日理學等企業聯系擔保公司解決融資難題；幫助恒星泵業、渤海灌溉等企業聯系融資租賃公司，解決設備更新資金短缺問題；幫助華日理學、渤海灌溉、鴻洋食品、華通測控、英波漁場、阿里郎、通達軸業等多戶企業與基金公司達成合作意向，欣泰電氣、金丸集團成功引進風投。三是研究發行企業集合票據，解決擬上市企業融資難題。四是研究成立政府引導基金。7月份我市成立首支股權投資基金，辰林創業投資有限公司，在服務我市重點擬上市企業的基礎上，辰林投資公司將充分發揮政府引導基金的作用，吸引域外大型投資機構來丹設立股權投資基金。

6、增進聯系，幫助企業篩選中介機構。券商、會計師、律師在企業上市中發揮著不可或缺的作用，尤其是券商更是起著舵手的作用。企業在實際操作中由于接觸范圍小、經驗不足等特點經常無法選到真正適合企業、負責任的中介機構。我辦在搭建中介機構服務平臺的同時，邀請多家券商、會計師、律師前來丹東參加企業中介機構篩選會，幫助企業選擇執業水平高、收費合理的輔導機構。截止目前，已幫助東方測控、渤海灌溉、鴻洋食品確定了中介機構。

7、擴大視野，學習新三板相關知識。新三板市場是相對于老三板市場而言的，主要適用于發展潛力大、目前盈利水平低的高新技術企業。我市多數企業規模小、科技含量高，適合新三板上市要求，為切實掌握相關知識，我辦通過遼寧證監局邀請參與新三板政策制定的申銀萬國李學芳經理為我辦全體人員進行了專題培訓。培訓會后我辦通過市科技局掌握了全部高新技術企業名單，為今后開展新三板工作奠定了基礎。

8、加強交流，舉辦丹東大連資本市場發展高峰論壇。為學習大連上市先進經驗，促進我市資本市場發展，7月23日藉大連在我市召開2011年上市公司董秘例會之機，我辦召集翁泉硼鎂、東方測控、鴻洋食品、奧龍射線、華通測控、丹玉種業、渤海灌溉、恒星化工、醫創藥業、英波科技、阿里郎等11戶企業與大連上市公司董秘、財務總監等高管進行了經驗交流。通過交流，我市擬上市企業解除了上市疑惑，堅定了上市信心，清晰了上市思路，渤海灌溉、奧龍射線、3

英波科技、阿里郎、鴻洋食品等企業與大連的上市企業達成了進一步考察的意向。

9、增強與證監系統的聯系。6月30日至7月2日，中國證監會在我市召開統計工作座談會。全國證監系統近90人參加了本次會議，其中副部級干部一名，正廳級干部7名，副廳級干部31名。市委市政府對此次會議給予了大力支持，我辦全程參與了籌備、接待及會務等方面的工作，保證了會議的順利召開和圓滿成功。證監會對我們的熱情服務、周到安排非常滿意，并給予了高度贊揚。省證監局也表示，愿不斷加強交流和合作，為我市資本市場的發展和丹東經濟的騰飛繼續努力。

10、宣傳推進，增強氛圍。借助媒體、《丹東金融工作》、政務公開日等多種宣傳手段，加強企業上市宣傳。今年1月份印發了2000冊《企業改制及上市知識問答》宣傳讀本，印發上市信息20多篇，印制企業上市財務、法律培訓資料200本。通過這些方式，有效提升了我市企業上市氛圍，形成了政府、部門、企業、中介機構聯動、互動和整體推進的良好局面。

二、我市上市后備企業培育情況

1、企業轉變觀念，積極性被極大調動。經過我辦的調度推進、培訓拉動下，我市部分規模以上企業轉變上市意識，紛紛行動起來。東方測控在全市推進企業上市會議后10天內啟動上市程序；渤海灌溉、天皓凈化、精化科技、恒星化工等多戶以前沒有上市意愿的企業明確表示愿意操作上市，4

并在積極運作中。

2、建立并調整上市后備企業梯隊。經過各縣（市）區、各相關部門的積極努力，我市現入選上市后備企業數據庫的企業達100家，并根據上市工作進展情況，進行適當的調整。其中重點上市后備企業50家，包括第一批次10家，分別是欣泰電氣、丹東港、海德集團、翁泉硼鎂（原鳳化集團）、金丸集團、東方測控、奧龍射線、華通測控、渤海灌溉、鴻洋食品等有望近三年實現申報上市的企業；第二批次15家，分別是萬通燃氣、丹玉種業、五一

八、東發集團、華日理學、醫創藥業、天皓凈化、英波科技、東方高新、丹東豐能、恒星化工、通達軸業、丹東藥業、恒星泵業、阿里郎等正在與中介機構洽談、論證上市方案階段的企業；第三批次25家，屬于上市培育階段。這樣就初步形成了“申報一批，輔導一批，培育一批”的企業上市梯次格局。

3、今年新增2戶簽約企業，進入上市程序企業達8戶。經過培訓、指導、調度，東方測控1月份與信達證券、大成律師、立信大華簽訂改制、輔導備案、保薦上市協議。海德集團今年2月前分別與韓國未來株式會社、太平洋律師、德勤會計師事務所簽訂了輔導上市協議。至此，我市與中介機構簽約的企業達到8戶。

4、欣泰電氣3月份上會審核。欣泰電氣今年3月18日接受中國證監會創業板發審委審核，雖然因不良記者的不實報道，及輔導券商的工作失職等多種原因導致結果不盡如人意，但從中我們得到了很多上市工作的啟示，為我市今后如 5

何有效開展上市工作提供了寶貴經驗。欣泰電氣擬于四季度二次申報。

5、今年擬簽約企業。經過我辦的積極推進，東港鴻洋食品擬于9月前與興業證券、德恒律師、利安達會計師簽約；渤海灌溉擬于10月前與信達證券、大成律師、中準會計師簽約。鴻洋食品8月初已進行會計師審計工作。

6、簽約企業上市進展情況。在省政府、省金融辦的指導下，在市政府的領導下，在我辦的積極協調服務下，我市已簽約企業上市工作順利展開。欣泰電氣擬于今年10月2 0日重新申報，預計明年一季度上市；丹東港香港上市工作在穩步推進中，預計上市時間可能推遲；海德集團預計明年申報韓國主板上市；翁泉硼鎂（原鳳化集團）擬于近期到遼寧省證監局備案，明年申報；金丸集團、東方測控擬于明年申報；奧龍射線、華通測控擬于2013年以后申報。

三、有望明年上市企業進展情況及存在問題 ㈠欣泰電氣進展情況及存在問題

三家中介機構已進場進行二次申報創業板前期準備工作。企業擬以三季度財務數據為基準于四季度申報。企業希望在二次申報后，能得到省金融辦、省證監局的支持，幫助協調中國證監會相關部門，加快審核流程，爭取明年順利上市。

㈡翁泉硼鎂進展情況及存在問題

企業今年一月份完成股份制改造，爭取在今年三季度到省證監局備案，明年申報中小板上市。企業在丹東市金融辦 6 的協調下，近期解決了工商登記方面的問題。希望省金融辦協調省環保局做好現場環保核查工作。

四、多渠道、多角度全力推進我市企業上市工作取得新發展

㈠今年后五個月的工作安排

1、突出重點，全力推進欣泰電氣按期二次申報。確保欣泰電氣年內上市是我市企業上市工作重中之重，因此我辦將采取各種方法，在企業完善、整改、提升等各方面提供全力扶持，幫助企業協調各相關部門出具證明文件，督導企業做好前期準備工作，必保企業在四季度實現二次申報。

2、力爭東方測控、金丸集團完成股份制改造。股份制改造是企業上市中重要的環節，我辦將全力幫助東方測控、金丸集團解決股改中涉及的稅收、工商、環保等問題，確保兩企業順利完成股改。

3、爭取翁泉硼鎂完成股改備案。翁泉硼鎂是我市已簽約企業中唯一完成股改的企業，我辦將加緊與其輔導券商民生證券的聯系，督促企業早日完成備案。

4、加大協調力度，繼續幫助企業解決上市疑難問題。一切工作圍繞上市開展，以推進企業上市為最終目標。采取一切合理手段，在符合國家政策的范圍內幫助企業解決上市難題。特別是幫助重點企業中的第一批次企業，在盡可能快的時間內解決稅收、土地、工商等方面的問題。

5、聯合深交所舉辦董事會秘書、財務負責人培訓班。董秘、財務負責人在企業上市中起著不可或缺的作用，好的 7

董秘和財務負責人是資本市場的精英，在公司的規范發展中發揮重要的作用。丹東的資本市場剛剛起步，董秘、財務負責人奇缺，因此我辦近期擬邀請深交所領導來丹授課，對我市重點擬上市企業董秘人選、財務負責人進行封閉式的專業培訓，爭取對通過考試的人員發放董秘資格證書。同時對我市銀行機構、擔保公司、小額貸款公司的從業人員進行金融創新知識的培訓。

㈡明年上市目標及工作計劃

明年我們的上市目標是力爭欣泰電氣、翁泉硼鎂申報上市；爭取渤海灌溉、鴻洋食品完成股份制改造。

1、在服務擬上市企業力度和深度上要有所突破 一要切實為上市后備企業排憂解難。我辦要充分發揮組織協調作用，同有關部門一道幫助企業確定發展規劃和戰略目標，及時協調解決企業在轉制、輔導、申報過程中遇到的問題，尤其是資產整合、收購兼并中的疑難問題，協助辦好上市過程中涉及土地、房產、稅收、環保、工商變更等方面的手續。明年主要是幫助渤海灌溉、鴻洋食品做好股份制改造。

二要切實幫助上市后備企業選好中介機構和投資機構。這一點至關重要，欣泰電氣之所以遲遲未能上市，和券商不得力有直接的關系。選擇一個好的券商等于事半功倍，選擇一個差的券商等于事倍功半。所以我辦要切實幫助企業把好關，不但要幫助企業考察券商、律師事務所、會計事務所等 8

中介機構的實力，還要考察中介機構派出工作團隊的能力和水平。同時，要引進外地有實力、有業績、有信譽的企業參與我市企業的股權投資和資產重組；引進國內外戰略投資機構和風險投資機構，破解企業融資難問題。明年主要是幫助萬通城市燃氣、丹玉種業、華日理學、恒星化工、英波科技確定輔導中介機構和股權投資基金。

三要切實落實相關扶持政策。在全省推進企業上市工作會議上，陳省長又將省級企業上市扶持資金由150萬元提高到300萬元。我市也決定要提高扶持資金標準，市本級的企業，市財政要拿出300萬元；縣（市）區的企業，市財政和縣（市）區財政要分別拿出150萬元。這樣上市后備企業在上市過程中可獲得600萬元的扶持資金，而且還要按照上市進程分期、分批發放。另外還要對符合條件的企業及時、足額兌現有關獎勵和減免政策。明年主要是幫助翁泉硼鎂、東方測控、金丸集團申報上市補助資金。

2、在上市后備資源培育上要有所突破

我市中小企業有1萬多戶，其中規模以上企業1000多戶，有很多符合或者經過培育后符合上市條件的企業。明年，我辦要聯合經信委、科技局等部門和中介機構一道廣泛深入企業調查摸底，在年銷售收入5000萬元以上、利稅500萬元以上的企業中，篩選符合國家產業政策、產品科技含量高、發展前景好、企業家素質高的企業，列入上市企業后備庫，不斷擴大后備企業范圍，同時要做好上市后備企業的梯次建設。

3、在企業上市人才建設方面要有所突破

人才是企業上市工作加快推進的不竭動力。長期以來，由于我市上市企業少、工薪待遇低等原因，導致企業上市方面的人才短缺，不能有效地指導企業上市工作。我辦將聯合組織、人事、教育等部門認真研究法律、財務、金融、證券等企業上市方面人才的引進、培養和儲備。繼續加大與遼東學院等丹東高校聯合，設置相關專業，定期開辦培訓班和輔導班，加強人才的自我培養。同時組織企業參加省辦和交易所舉辦的各類培訓活動。

4、在加強企業上市宣傳培訓上要有所突破

企業上市工作專業性和政策性較強，需要各地區、各有關部門加強學習研究，增強工作的預見性和指導性。也要在社會上大張旗鼓地宣傳，各新聞單位要加強對企業股份制改造、股票發行等基本知識以及相關政策法規的宣傳，通過消息、專欄、公益廣告等多種形式，及時、深入地報道我市及外埠企業上市工作動態、經驗和做法，在全市營造出“議上市、爭上市、快上市”的濃厚氛圍。同時，要加大培訓力度，既要針對上市后備企業舉辦培訓班，也要針對各縣（市）區和相關部門領導干部舉辦培訓班。培訓的內容既要有中介機構的授課，也要有上市企業的現身說法、傳授經驗，還要有中介機構與企業的交流互動。擇機組織企業和相關部門到證交所現場體驗，到南方發達省市學習經驗。