第一篇：考察投資企業的工作流程

考察投資企業的工作流程

一、收集該企業相關資料

1、當地工商局收集工商注冊及歷年變更資料；

2、企業收集最近三年內財務報表；

3、對于較大項目可委托第三方收集資料；

4、了解其公司是否存在抵押、質押及長期貸款等情況。

二、對企業進行考察，與企業進行初步接觸

1、要求企業提供項目可行性研究報告或項目建議書；

2、對項目選址及相關部門（發改委、規劃、土地等）的批復進行核實；

3、要求企業提供最近一年的資產評估報告和近三年的財務審計報告；

4、對企業現階段經營情況進行考察，了解企業的經營風險和償債能力。

注意事項：

1、注意考察時收集企業的相關資料，最好是影像資料；

2、注意觀察企業的管理情況，如組織機構情況、現場管理情況、財務管理情況，以此判斷該企業的總體運行情況；

三、根據前一階段成果，召開內部項目分析會，確定談判條件

擬參加人員：總經理、項目部經理、主管項目經理及項目組 1

成員、財務人員。

四、項目經理與合作方進行洽談，確定合作方式。主要包括以下幾項

1、確定貸款利率；(注意利率應能被3除盡)

2、確定委代手續費及相關費用（所得稅、營業稅、印花稅、差旅費等）負擔問題；

3、確定貸款擔保的條件（抵押、質押、保證及第三方擔保等）；

4、確定是否需要開立共管帳戶；

5、確定利息結算方式；

6、確定雙方違約的罰則及司法救濟的途徑。

注意事項：

1、最優委代手續費由借款企業負責；

2、手續費收取有多種方式，注意與銀行溝通采取最適合我們的方式；

3、約定司法救濟途徑時原則上把管轄地設在我公司所在地或設成其它更利于我公司的法院或仲裁機構；

4、貸款擔保原則上不采取信用擔保方式；

5、利息結算方式原則上季度結算。

四、撰寫前期談判報告，組織召開二次項目分析會，確定最終合作條件

五、項目經理與合作方談判確定最終合作條件

注意事項：

1、談判時注意分清主次，爭取到我公司想得到的最優條件，必要時可以放棄對我公司的次優條件；

2、談判時注意不要一次性將我公司的最后底線亮給對方，逐步攤開，為我公司爭取最大利益；

3、談判時結束時，一定要將雙方談好的條件重復確認一次，表達清楚，以免引起岐義。

六、起草相關合同和向銀行上報公司與借款人資料。

（一）起草相關合同

1、委托貸款合同（公司—銀行）

2、委托借款合同（公司—銀行—借款企業）

3、擔保合同（公司—借款企業）

4、補充協議（公司—借款企業）

（二）上報資料

注意事項：

商業銀行每周四例會確認委貸資格，應在周一或周二之前將資料報送商業銀行。

七、辦理擔保物的登記工作，如設備抵押所需資料：

1、現場核查設備，并制作現場核查記錄

2、借款企業就抵押物投保財產險

3、抵押合同

4、委托貸款協議書

5、委托貸款借款合同

6、抵押物所有權或使用權證明

7、現場勘驗表

8、雙方法定代表人身份證

9、營業執照正本

10、授權委托書

11、銀行法定代表人身份證

12、銀行營業執照

13、抵押物存放證明

14、企業動產抵押物審批表

15、企業動產抵押物申請書

16、抵押人股東會決議

17、保證書

18、銀行委貨資格的審批通知書

注意事項：

1、現場核查設備，制作現場核查記錄時，注意收集影像資料。

2、借款企業投保時注意一是第一受益人一定要定要為我公司，二是且所投保險不能低于財產基本險，三是以及期限不低于貸款期限，且借款合同簽定時保險一定要生效。

3、抵押物所有權或使用權證明一定把好關，且具有法律效力。

八、借款企業向我公司轉交保險單、抵押物登記證明。

九、請各部門會簽合同審批單，與借款企業簽定相關合同。注意事項：

整個項目的程序要運作統籌方法與進行，合同一旦定稿，可以先請相關部門審閱，以節約時間。

十、雙方辦理打款手續。

十一、項目的后期監督及總結。

第二篇：如何考察投資企業的實力

如何考察投資企業的實力

一、現場察看企業實體：看其是否有固定的生產經營場所，公司占地面積、廠房建筑面積多大，肉眼看到的主要固定資產有多少，企業正在生產經營的職工人數，企業正在生產的作業狀況，內部管理架構等。

二、分析企業財務報告：要求對方提供他們近三年經會計師事務所審計的財務報告，分析其盈利能力、償債能力、營運能力、發展趨勢等。

三、了解企業社會口碑：向同行企業了解該企業的口碑，向企業周邊居民了解企業社會影響，向內部職工了解企業經營狀況及勞資情況，向監管部門了解企業誠信情況。

四、審查企業相關資質：要求企業提供企業法人營業執照、企業組織機構代碼證、企業稅務登記證等相關資質證書，并與原件核對相符，看其有效經營期限等。

五、考察企業社會貢獻：企業納稅情況（與稅務部門核實或看其是否有完稅憑證）、職工福利兌現情況及其他對社會貢獻的情況。

六、其他方面：了解企業在當地的排名及在同行業間的排名，企業近年所獲得的社會榮譽，了解企業的生產能力、技術水平、管理水平、銷售能力等，調研企業產品及服務的市場占有情況。

第三篇：干部推薦考察工作流程

干部推薦考察工作流程

一、擬定考察工作方案

根據部務會意見，擬定考察工作方案，明確推薦考察職位，推薦考察程序、方法等。

二、組建考察組

從組織部內部及考察員隊伍中抽調干部組建考察組。

三、召開考察工作動員培訓會

介紹干部考察任務，強調保密紀律，簽訂考察工作承諾書等。考察組明確分工，考察組聯絡員負責準備每個單位具體的推薦考察方案、考察組組長動員講話稿，民主推薦票等有關資料。

四、與開展推薦考察工作單位聯系溝通

由考察組與在單位主要領導或分管領導聯系溝通商定民主推薦會召開時間等有關事宜，并做好相關準備工作。

五、組織進行民主推薦工作

1.考察組到單位后，與單位主要領導或分管領導見面，通報考察工作安排，檢查了解民主推薦準備情況。

2.召開民主推薦大會。實際參加會議民主推薦人員一般應達到應參加民主推薦人數的80%，達不到要求的，民主推薦暫停。考察組負責組織完成推薦票的發放和收回匯總。對應參加民主推薦會而沒有參加的人員，應要求單位黨（工）委、黨組作出書面說明。

3.個別談話推薦。一般在會議推薦后及時進行。首先要詢問這次干部推薦考察，是否有拉票的反映，如有，要進行相應的追蹤詢問，如沒有，再進行正常的談話推薦工作。對個別需要特別征求意見的同志，例如，單位領導班子成員等，因公外出，個別談話推薦可以采取電話征求意見的方式進行。實際參加個別談話推薦人員一般應達到應參加人數的80%。考察組負責完成個別談話推薦情況的匯總。

4.確定考察對象。考察組根據推薦情況提出考察人選建議，向市委組織部（部長）匯報確定考察對象。考察組聯絡員要填寫《集體確定考察對象征求意見表》，與單位溝通，單位黨（工）委、黨組出具推薦報告。

六、實地重點考察

1.考察對象確定后，首先發布考察預告。2.做好考察資料準備工作，包括測評表、過錄表、記錄簽等。

3.實地考察。采取民主測評和征求意見，個別談話等方式了解考察對象的德、能、勤、績、廉等方面表現情況和主要不足，注重考察工作實績。要制作規范的談話考察口徑。

4.查閱考察對象干部人事檔案、《干部任免審批表》、工作總結等有關信息。

5.考察對象填寫《考察對象個人有關事項報告表》 6.溝通考察情況。考察組適時召開會議，溝通情況。7.與考察對象集體面談。準備面談題目，面談評價，面談結果分析及運用。

8.個別需要調查核實有關反映問題的，進行調查核實，形成調查報告。

七、考察組匯總考察情況，完成有關材料 考察組根據考察情況，集體研究，客觀公正對考察對象作出評價，提出人事安排建議。完成考察綜合報告，考察對象考察材料等，并向部長辦公會匯報。

八、完善有關存檔材料

考察工作結束后一星期內，考察組要收集好材料交干部科存檔。

交回材料目錄：

1.每個單位一個考察工作方案；

2.會議投票推薦和個別談話推薦過錄表及匯總表（考察組成員簽名）；

3.集體確定考察對象征求意見記錄表； 4.考察預告；

5.民主測評匯總表（考察組成員簽名）； 6.考察談話主要觀點表及記錄簽；

7.考察材料（考察組成員簽名）、干部考察工作記實表；

8.干部任免審批表；

9.《考察對象個人有關事項報告表》及《擬提拔（轉崗）人選廉政事項報告表》；

10.征求意見函及復函，反映情況調查材料，其它證明材料等。

第四篇：投資顧問工作流程

投資顧問工作流程

上午

8：30-8：40瀏覽財經消息，了解包括政策面、重大市場消息，關注全球市場消息面及其走勢。

8：45-9：00參加晨會，分享交流當日大盤看法，熱點板塊，個股評析。

9：00-9:25做好每日早盤消息解讀，并在已建立的名下客戶QQ群、營銷群、聚寶盆理財群、投資體驗群客戶飛信群、群發消息。10：00—10：40 看盤分析，上網查詢有關資料，為營業部投資顧問小組、經紀人的客戶服務提供咨詢支持。

11：00-11：30到現場客戶室巡視，保持與客戶溝通，幫忙解決問題，了解客戶需求，掌握客戶動態并及時反饋客戶需求。

中午：在群里發午盤評述，大致說明當天早盤市場走勢、板塊情況。下午：

13：00—14：00 查看各網站有關早市的評論.查看營業部定閱的各大研究機構的分析報告。

14：00-15:00瀏覽活躍個股券商研究報告，配合宏觀經濟及基本面分析個股今后走勢，做股票備戰池。

15:00-15：30收盤播報，結合大盤評述當日盤面情況，對下一交易日進行預測。

15:30-16:00學習新的交易品種新的交易規則或參加營業部組織的學習。其他事宜

1、做一周收盤總結，月收盤評述。

2、不定時盤中解讀，包括短線個股解析，及時把相關個股發到幾個群里。

3、精選每月投資策略，或季度投資策略，并將相關策略報告發送員工，客戶電子信箱。不定時為客戶郵寄研究報告、定時為客戶發送E－mail。

4、電話回訪已有客戶，對已有客戶進行二次開發，介紹投顧服務，對有意向的進行整理導入另外群里進行更好的服務，包括每日的個股操作指導等。

5、每日電話回訪5-10個客戶，介紹公司投顧方面的服務，對有簽約意向的客戶進行重點關注，后續繼續跟蹤，可約客戶見面后細談投顧咨詢服務。

6、處理移戶客戶，解答咨詢客戶及現場客戶相關事宜。

7、準備周末投資者報告會課件資料。

8、配合公司集合理財產品銷售及基金銷售業務。

第五篇：境內企業境外投資流程(最新整理)

境內企業境外投資流程

一、境內企業境外直接投資審批程序概述

在通常情況下，中國企業投資者必須獲得至少三個政府部門的登記或核準，分別是發展和改革委員會（“發改委”）、商務主管部門（“商務部”）、外匯管理部門（“外管局”）其職權和管理事項分別為：

1、發改委，負責規劃、監管和協調中國經濟發展和行業政策，主管對外投資項目的立項審批；

2、商務部（廳），負責具體境外投資事項審批或核準，并發放中國企業境外投資證書；

3、外管局，負責對境外投資的外匯登記及備案。

二、具體審批流程及要點

（一）境外投資立項審批（發改委）

1、審批權限（1）核準

依照現行規定，根據投資項目和投資金額的不同，境外投資項目核準的主管機關為各級發展改革部門。具體權限劃分如下：

中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發展改革委核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目不分限額，由國家發展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準。

敏感國家和地區包括：未建交和受國際制裁的國家，發生戰爭、內亂等國家和地區。

敏感行業包括：基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業。

（2）備案

除上述之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發展改革委備案；地方企業實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級政府投資主管部門備案。

2、項目信息報告

中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向國家發展改革委報送項目信息報告。國家發展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內出具確認函。項目信息報告格式文本由國家發展改革委發布。

3、核準和備案程序及條件（1）核準程序及條件

由國家發展改革委核準或由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準的境外投資項目，地方企業直接向所在地的省級政府發展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發展改革部門提出審核意見后報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送項目申請報告。

向國家發展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環境情況、項目實施內容、投融資方案、風險分析等內容。項目申請報告示范大綱由國家發展改革委發布。

項目申請報告應附以下附件： a.公司董事會決議或相關的出資決議；

b.投資主體及外方資產、經營和資信情況的文件； c.銀行出具的融資意向書；

d.以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額，并應提交具備相應資質的會計師事務所、資產評估機構等中介機構出具的審計報告、資產評估報告及有權機構的確認函，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

e.投標、并購或合資合作項目，應提交中外方簽署的意向書或框架協議等文件。對于項目申請報告及附件不齊全或內容不符合規定要求的，國家發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，國家發展改革委在受理項目申請報告之日起3個工作日內征求有關部門意見，有關部門應當自收到征求意見函之日起7個工作日內出具書面意見。

國家發展改革委自受理項目申請報告之日起，對于符合核準條件的境外投資項目在20個工作日內完成核準，或提出審核意見報國務院核準。如20個工作日不能做出核準決定或提出審核意見的，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申報單位。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構評估的時間。

（2）備案程序及條件

屬于國家發展改革委備案的項目，地方企業應填報境外投資項目備案申請表并附有關附件，直接提交所在地的省級政府發展改革部門，由省級政府發展改革部門報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送備案申請表及有關附件。

境外投資項目備案申請表格式文本及附件要求由國家發展改革委發布。對于備案申請表及附件不齊全或內容不符合規定要求的，國家發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

國家發展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項目，國家發展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

（二）企業境外投資證書審批（商務部（廳））

1、審批權限（1）核準

企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理。實行核準管理的國家是指與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家。必要時，商務部可另行公布其他實行核準管理的國家和地區的名單。

實行核準管理的行業是指涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

（2）備案

企業其他情形的境外投資，實行備案管理。

2、備案和核準程序及條件（1）備案程序及條件

對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

中央企業和地方企業通過“管理系統”按要求填寫并打印《境外投資備案表》（以下簡稱《備案表》，樣式見附件2），加蓋印章后，連同企業營業執照復印件分別報商務部或省級商務主管部門備案。

《備案表》填寫如實、完整、符合法定形式，且企業在《備案表》中聲明其境外投資無本辦法第四條所列情形的，商務部或省級商務主管部門應當自收到《備案表》 之日起3個工作日內予以備案并頒發《證書》。企業不如實、完整填報《備案表》的，商務部或省級商務主管部門不予備案。

（2）核準程序及條件

對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

企業申請境外投資核準需提交以下材料：

a.申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

b.《境外投資申請表》（樣式見附件3），企業應當通過“管理系統”按要求填寫打印，并加蓋印章；

c.境外投資相關合同或協議；

d.有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

e.企業營業執照復印件。核準境外投資應當征求我駐外使（領）館（經商處室）意見。涉及中央企業的，由商務部征求意見；涉及地方企業的，由省級商務主管部門征求意見。征求意見時，商 務部和省級商務主管部門應當提供投資事項基本情況等相關信息。駐外使（領）館（經商處室）應當自接到征求意見要求之日起7個工作日內回復。

商務部應當在受理中央企業核準申請后20個工作日內（包含征求駐外使（領）館（經商處室）意見的時間）作出是否予以核準的決定。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，商務部應當在3個工作日內一次告知申請企業需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。中央企業按照商務部的要求提交全 部補正申請材料的，商務部應當受理該申請。

省級商務主管部門應當在受理地方企業核準申請后對申請是否涉及本辦法第四條所列情形進行初步審查，并在15個工作日內（包含征求駐外使（領）館（經商處 室）意見的時間）將初步審查意見和全部申請材料報送商務部。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，省級商務主管部門應當在3個工作日內一次告知申請企業需 要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。地方企業按照省級商務主管部門的要求提交全部補正申請材料的，省級商務主管部門應當受理 該申請。商務部收到省級商務主管部門的初步審查意見后，應當在15個工作日內做出是否予以核準的決定。

3.兩個以上企業共同開展境外投資的審批

兩個以上企業共同開展境外投資的，應當由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案或申請核準。如果各方持股比例相等，應當協商后由一方辦理備案或申請 核準。如投資方不屬同一行政區域，負責辦理備案或核準的商務部或省級商務主管部門應當將備案或核準結果告知其他投資方所在地商務主管部門。

（三）外匯登記及資金匯出（外管局）

1、外匯登記申請

境內機構境外直接投資獲得境外直接投資主管部門核準后，持下列材料到所在地外匯局辦理境外直接投資外匯登記： a.書面申請并填寫《境外直接投資外匯登記申請表》（格式見附件1）； b.外匯資金來源情況的說明材料；

c.境內機構有效的營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證； d.境外直接投資主管部門對該項投資的核準文件或證書； e.如果發生前期費用匯出的，提供相關說明文件及匯出憑證； f.外匯局要求的其他材料。

外匯局審核上述材料無誤后，在相關業務系統中登記有關情況，并向境內機構頒發境外直接投資外匯登記證。境內機構應憑其辦理境外直接投資項下的外匯收支業務。

多個境內機構共同實施一項境外直接投資的，由境內機構所在地外匯局分別向相關境內機構頒發境外直接投資外匯登記證，并在相關業務系統中登記有關情況。

2、前期費用匯出

境外直接投資前期費用是指境內機構在境外投資設立項目或企業前，需要向境外支付的與境外直接投資有關的費用，包括但不限于：

a.收購境外企業股權或境外資產權益，按項目所在地法律規定或出讓方要求需繳納的保證金；

b.在境外項目招投標過程中，需支付的投標保證金；

c.進行境外直接投資前，進行市場調查、租用辦公場地和設備、聘用人員，以及聘請境外中介機構提供服務所需的費用。

境內機構向境外匯出的前期費用，一般不得超過境內機構已向境外直接投資主管部門申請的境外直接投資總額（以下簡稱境外直接投資總額）的15％（含），并持下列材料向所在地外匯局申請：

a.書面申請（包括境外直接投資總額、各方出資額、出資方式，以及所需前期費用金額、用途和資金來源說明等）；

b.境內機構有效的營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證；

c.境內機構參與投標、并購或合資合作項目的相關文件（包括中外方簽署的意向書、備忘錄或框架協議等）； d.境內機構已向境外直接投資主管部門報送的書面申請； e.境內機構出具的前期費用使用書面承諾函； f.外匯局要求的其他相關材料。

對于匯出的境外直接投資前期費用確需超過境外直接投資總額15％的，境內機構應當持上述材料向所在地國家外匯管理局分局（含外匯管理部）提出申請。

外匯指定銀行憑外匯局出具的核準件為境內機構辦理購付匯手續，并及時向外匯局反饋有關信息。

3、資金匯出

境內機構應憑境外直接投資主管部門的核準文件和境外直接投資外匯登記證，在外匯指定銀行辦理境外直接投資資金匯出手續。外匯指定銀行進行真實性審核后為其辦理。

外匯指定銀行為境內機構辦理境外直接投資資金匯出的累計金額，不得超過該境內機構事先已外匯局在相關業務系統中登記的境外直接投資外匯資金總額。