第一篇：證券業協會后續培訓17012-100分課后卷

一、單項選擇題

1.經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得低于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述：內部控制材料保存期限 您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0 2.以下關于《證券期貨投資者適當性管理辦法》的說法，說法錯誤的是（）。

A.《辦法》核心邏輯是強化經營機構的適當性義務

B.標志著我國資本市場投資者適當性管理制度體系基本確立

C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導經營機構實現適當性管理理念的轉變

D.是投資者適當性管理的原則規定和底線要求，不適用于新三板

描述：《辦法》解決的主要問題 您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0 3.《證券期貨投資者適當性管理辦法》統一了產品分級主體和分級參考因素，以下說法錯誤的是（）。

A.明確證監會是產品或服務風險等級劃分的義務主體

B.規定了產品分級的綜合考慮因素

C.行業協會從自律角度制定本行業的產品風險等級名錄，供經營機構參考

D.明確經營機構是產品或服務風險等級劃分的義務主體

描述：適當性統一標準問題 您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

4.下列選項中屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》所規定的經營機構禁止性行為的有（）。

A.向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務

B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務

描述：適當性匹配中六條底線 您的答案：A,C,B,D 題目分數：10 此題得分：10.0 5.《證券期貨投資者適當性管理辦法》的出發點是基于適當性管理實踐中出現的現實問題，表現在以下方面（）。

A.分散立法

B.投資者風險承受能力差異

C.標準不一，無底線要求

D.權責不明，約束力不強

描述：《辦法》出發點 您的答案：D,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0 6.下列選項中屬于專業投資者的有（）。

A.商業銀行

B.證券公司資產管理產品

C.社會保障基金

D.金融資產不低于500萬元的自然人

描述：投資者基本分類 您的答案：B,A,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構任何情況下都不可以向其銷售。（）

描述：不匹配購買的規定 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0 8.本質上講，投資者適當性制度即為投資者保護制度。（）

描述：《辦法》起草背景 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 9.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，專業投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。（）

描述：投資者基本分類 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0 10.《證券期貨投資者適當性管理辦法》中指出，經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。（）

描述：投資者與產品或服務匹配 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：黑龍江證券業協會2014年后續培訓答案

《固定收益業務介紹》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 對對對對錯

《債券投資分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

對對錯對對

《代銷業務適當性有關法規介紹及風險分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC錯錯錯對

《分支機構銷售金融產品主要風險分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD錯錯錯錯錯

《非現場開戶業務介紹及主要風險分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD錯錯對對錯對

第三篇：2014北京證券業協會培訓答案

非現場開戶業務介紹及主要風險分析：DCABC4ACDB證券公司代銷業務適當性有關法規介紹和風險分析：BDABABCB證券公司分支機構銷售金融產品主要風險分析：ABDABCDBBB固定收益業務介紹：BAABCDAB債券投資分析：CBAAB證券從業人員執業與行業規范：CCABCBB

第四篇：證券業協會培訓C16094滿分100答案

試

題

一、單項選擇題

1.掛牌公司定向發行期間，會計師出具驗資報告后,應當在驗資報告出具后（）個工作日內向股轉公司提交備案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：業務規則

您的答案：B 題目分數：10 此題得分：10.0

2.掛牌公司股票發行，認購對象如果不能在認購期內繳款的，掛牌公司在（）可以發布延期認購公告。

A.認購期間內

B.認購期間外

C.隨時可以

D.都不可以

描述：業務規則

您的答案：A 題目分數：10 此題得分：10.0

3.發行后股東人數累計不超過（）的定向發行需要到證監會核準。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述：業務規則

您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0

4.下列說法正確的是：（）

A.本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷的自然人投資者，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

B.公司掛牌前的股東、通過定向發行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

C.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構和實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。

D.以上全對。

描述：業務規則

您的答案：D 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

5.董事會決議確定具體發行對象的，董事會決議應當明確（）。

A.發行對象

B.認購價格

C.認購數量或數量上限

D.現有股東優先認購辦法

描述：董事會與股東會相關規定

您的答案：B,A,C,D 題目分數：10 此題得分：10.0

6.董事會決議未確定具體發行對象的，董事會決議應當明確（）。

A.發行對象的范圍

B.發行價格區間

C.發行價格確定辦法

D.發行數量上限

E.現有股東優先認購辦法

描述：董事會與股東會相關規定 您的答案：B,A,C,E,D 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.掛牌公司在取得股份登記函之前，可以根據公司經營情況使用募集資金。（）

描述：業務規則

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

8.股票發行中，股票發行方案可以確定價格，也可以以發行價格區間披露。（）

描述：業務流程

您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

9.掛牌公司股票發行，在股東大會審議通過股票發行方案前，認購對象可以繳款驗資。（）

描述：業務流程

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

10.掛牌公司報送股票發行備案材料，中介機構只需要對本次公司股票發行的認購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進行核查。（）

描述：業務流程

您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

第五篇：證券業協會《PPP項目操作流程》課后測試答案

證券業協會《PPP項目操作流程》課后測試答案

試題

一、單項選擇題

1.對于核心邊界條件和技術經濟參數明確、完整、符合國家法律法規和政府采購政策，且采購中不做更改的PPP項目，較為適宜采取的招標方式是？（）

A.競爭性談判

B.邀請招標

C.公開招標

D.競爭性磋商

描述：2.項目準備，采購方式，采購方式的選擇 您的答案：C 題目分數：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

2.PPP項目的融資工作由（）負責。

A.財政部門

B.項目實施機構

C.社會資本

D.項目公司

描述：4.項目執行，融資管理 您的答案：D,C 題目分數：10 此題得分：10.0

3.PPP項目的監管方式有哪幾種？（）

A.履約管理

B.行政監管

C.公眾監督

D.自行監管

描述：2.項目準備，監管架構，監管方式 您的答案：C,B,A 題目分數：10 此題得分：10.0

4.PPP項目實施過程需要進行密切監督管理的工作，()應做好監督管理工作，防止企業債務向政府轉移。

A.財政部門

B.項目實施機構

C.社會資本

D.項目公司

描述：4.項目執行，融資管理 您的答案：B,A 題目分數：10 此題得分：10.0

5.在對PPP項目進行移交的過程中，如果性能測試結果不達標的，移交工作組應要求社會資本或項目公司采取一系列措施以彌補，這些措施具體有（）。

A.恢復性修理

B.更新重置

C.提取移交維修保函

D.降低測試達標標準

描述：5.項目移交，性能測試 您的答案：A,B,C 題目分數：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.在PPP項目中，項目實施機構根據項目需要準備資格預審文件，發布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得響應和實現充分競爭，并將資格預審的評審報告提交財政部門（PPP中心）備案。在這個過程中至少要有2家社會資本通過資格預審。（）

描述：3.項目采購，資格預審 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

7.PPP項目實施機構督促社會資本或項目公司履行合同義務，定期檢查項目產出績效指標，編制季報和年報，并報財政部門（PPP中心）備案。（）

描述：4.項目執行，績效監測與支付 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

8.PPP項目的資格預審公告應在市級以上人民政府財政部門指定的媒體上發布。（）

描述：3.項目采購，資格預審 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

9.項目實施機構成立的談判工作組與社會資本達成一致并且簽署確認談判備忘錄后在公示期滿無異議的，項目合同應無需經政府審核可直接簽署合同。（）

描述：3.項目采購，談判與合同簽署 您的答案：錯誤 題目分數：10 此題得分：10.0

10.在PPP項目移交準備過程中，項目實施機構或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組，根據約定確認移交情形和補償方式，制定資產評估和性能測試方案。（）

描述：5.項目移交，移交準備 您的答案：正確 題目分數：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0