第一篇：2011年度基建工程自查報告

2011年度基建工程自查報告

——內蒙古蒙泰不連溝煤業(yè)有限責任公司

大路煤矸石熱電廠

根據(jù)華電集團公司《關于開展2011年度集團公司基建工程達標投產、造價及招標管理檢查的通知》（中國華電工函【2011】391號）的要求，依據(jù)《中國華電集團公司火電建設工程達標投考核辦法》（2008版）、《中國華電集團公司招標管理辦法（A版）》、《中國華電集團公司供應商管理辦法（A版）》、《中國華電集團公司績效考核目標管理辦法》（中國華電人【2008】852號），我公司大路煤矸石電廠籌建處精心組織，合理安排，通過查問題、找差距，使我們對自己的工作有了更加全面深刻的認識，以后我們將認真結合自查工作，把工作做的更好。現(xiàn)將2011年基建工程自查報告如下：

一、安全管理得分38分（滿分40分）。

由于我公司電廠籌建處PMIS系統(tǒng)尚未正式投入使用，故扣2分。我公司電廠籌建處以集團公司安全管理要求為基礎，建立了完善的安全管理制度，可操作性強，制定了合理的年度安全目標，完全響應集團公司的安全管理。

二、質量管理得分38分（滿分40分）

由于我公司電廠籌建處PMIS系統(tǒng)尚未正式投入使用，故扣2分。我公司電廠籌建處建立了完善的質量管理制度，嚴格按照安全制度實施細則進行年度檢查、監(jiān)督，質量目標合理、可操，健全了質量管理機構，運行良好，積極響應集團公司的質量管理的所有規(guī)定要求。

三、進度管理得分98分（滿分120分）

由于我公司電廠籌建處PMIS系統(tǒng)尚未正式投入使用，故扣2分，本工程目前處于建設期，沒有進度獎勵，故該項20分不加。

按集團的進度要求，較好地完成了年度工作，配套建設同步進行。

四、招標及造價管理得分92分（滿分100分）目前大路電廠PMIS系統(tǒng)尚未投入使用，扣8分。

建立了完善的招標管理制度，嚴格按《中國華電集團公司招標管理辦法（A版）》的規(guī)定內容及時上報招標計劃，按集團公司批復認真組織招標，未發(fā)生招標項目不按規(guī)定上報招標申請自行組織招標的情況，招標的所有資料按照集團規(guī)定建檔留存。

通過自查我們認識到了自己的不足與差距，下一步工作中，我們一定會更加認真努力，相信在集團公司的正確領導和監(jiān)督下，我們的工作會做得更好。

內蒙古蒙泰不連溝煤業(yè)有限責任公司大路電廠籌建處

2011年11月27日

第二篇：基建工程財務

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范國家稅務局系統(tǒng)（以下簡稱國稅局系統(tǒng)）基本建設項目竣工財務決算（以下簡稱竣工財務決算）管理工作，根據(jù)《財政部關于印發(fā)<基本建設財務管理規(guī)定>的通知》（財建〔2002〕394號）和《財政部關于加強和改進政府性基金財務決算和中央大中型基建項目竣工財務決算審批的通知》（財建〔2002〕26號）的有關規(guī)定，結合國稅局系統(tǒng)實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國稅局系統(tǒng)有基本建設項目的單位（以下簡稱建設單位）及有基本建設管理職能的單位。

基本建設管理職能單位是指國家稅務總局（以下簡稱總局）、各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市國家稅務局（以下簡稱省局）的系統(tǒng)財務管理部門。

第三條 竣工財務決算是基本建設項目竣工后，建設單位在基本建設會計核算基礎上編制的，反映竣工項目建設成果的總結性文件，是正確核定新增固定資產價值，辦理固定資產交付使用手續(xù)的重要依據(jù)。竣工財務決算要做到編報及時，數(shù)字準確，內容完整。



第二章 編制和上報

第四條 竣工財務決算由建設單位負責基本建設財務核算的部門或機構編制。建設單位應在收到審計單位出具的基本建設工程結算審核報告之日起3個月內，完成竣工財務決算編制工作。建設單位要認真執(zhí)行有關的財務核算辦法，嚴肅財經(jīng)紀律，真實編制竣工財務決算。

第五條 建設單位在編制竣工財務決算前，應認真做好各項清理工作。清理工作主要包括基本建設項目檔案資料的歸集整理、賬務處理、財產物資的盤點核實及債權債務的清理，做到賬賬、賬證、賬實、賬表相符。各種材料、設備等，應逐項盤點核實，填列清單，妥善保管，或按照國家規(guī)定進行處理，不得任意侵占、挪用。

第六條 竣工財務決算的編制依據(jù)主要包括：可行性研究報告；立項批復文件；初步設計，設計概算及設計概算調整批準文件；招投標文件（書）；歷年投資計劃及基本建設

財務賬簿、報表；經(jīng)財政部門或上級國家稅務局審核批準的項目預算；工程承包合同；器材采購合同；工程結算資料；基本建設工程結算審核報告；其他有關資料。

第七條 竣工財務決算的內容，主要包括竣工財務決算報表和竣工財務決算說明書兩個部分。

（一）基本建設項目竣工財務決算報表

1．竣工財務決算報表（表式見附件一，填報說明見附件二）

（1）封面

（2）基本建設項目概況表（建竣決01表）

（3）基本建設項目竣工財務決算表（建竣決02表）

（4）基本建設項目交付使用資產總表（建竣決03表）

（5）基本建設項目交付使用資產明細表（建竣決04表）

2．竣工財務決算補充報表

（1）基本情況補充表（建竣決補01表）

（2）交回低值易耗品清單（建竣決補02表）

（二）竣工財務決算說明書

竣工財務決算說明書應包括以下內容：

1．基本建設項目概況

2．會計賬務的處理、財產物資清理及債權、債務的清償情況

3．基本建設結余資金的處理情況

4．主要數(shù)據(jù)指標的分析、計算情況

5．基本建設項目管理及決算中存在的問題、建議

6．需說明的其他事項

第八條 建設單位在上報竣工財務決算前，應根據(jù)規(guī)定接受竣工財務決算審計，并在接到審計單位出具的竣工財務決算審核報告后10日內，對竣工財務決算進行調整，在竣工財務決算說明書中報告竣工財務決算審計意見的落實情況。

第九條 竣工財務決算上報時須報如下資料：項目竣工驗收報告（或竣工證書）、審計單位出具的基本建設工程結算審核報告說明書和匯總表復印件、竣工財務決算審核報告。

第十條 建設單位負責基本建設財務核算的部門或機構在接到竣工財務決算審核報告20日內，將最終確定的竣工財務決算報本級行政財務部門初審。本級行政財務部門確認基本建設項目資金來源金額填列正確且竣工財務決算有關指標與審核報告一致、上報資料齊全后，按照隸屬關系逐級上報至省局(系統(tǒng)財務管理部門)。其中，在立項時由國務院、國家發(fā)展和改革委員會或總局審批的基本建設項目，由省局上報總局（財務管理司），其中投資額在3000萬元以上（含3000萬元，下同）的基本建設項目，由總局上報財政部。

第三章 審核和批復

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第十一條 建設單位竣工財務決算按投資總額實行分級審批，投資總額在3000萬元以上的基本建設項目，由財政部審批；投資總額在3000萬元以下的基本建設項目，由批準基本建設項目立項的單位審批。

第十二條 竣工財務決算審批單位（以下簡稱審批單位）應以審計單位出具的基本建設工程結算審核報告和竣工財務決算審核報告為依據(jù)，對竣工財務決算進行審核。相關單位應配合審核工作，根據(jù)需要如實提供會計憑證、會計賬簿等相關資料。

第十三條 審批單位對上報資料不全的，應在接到竣工財務決算7日內通知建設單位補報材料；對竣工財務決算有關指標與以往基本建設資料不一致的，通知建設單位做出書面說明或退回重新修改；對竣工財務決算有關指標與審核報告指標不一致及審計意見落實不到位的，退回建設單位重新編制并限時上報；對審核報告不準確、不完整的，退回委托審計的部門，進行補充審計或重新審計。

第十四條 審批單位對上報資料齊全，審計意見全部落實到位的竣工財務決算，應在30日內下達竣工財務決算批復（見附件三）。

第四章 備案和固定資產移交

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第十五條 財政部或總局批復的竣工財務決算，由總局填寫竣工財務決算備案表（見附件四）備案后轉省局；省局批復的，由省局填寫竣工財務決算備案表，于每年5月31日前將上年已批復的竣工財務決算集中報送總局備案。

第十六條 建設單位應根據(jù)批復的竣工財務決算，填列固定資產移交清單，辦理固定資產財務轉賬及產權登記手續(xù)。工程規(guī)模較大且竣工財務決算審批時間較長的項目，可根據(jù)需要，在決算批復前先行移交固定資產實物并估價入賬。待決算批復下達后再正式辦理固定資產財務轉賬手續(xù)，并對已入賬的固定資產指標進行相應調整。

第十七條 竣工財務決算批復后30日內，負責基本建設財務核算的部門或機構，應將全部基本建設項目檔案按照會計檔案管理要求，移交本單位檔案管理部門。

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第五章 附則

第十八條 建設單位應加強對竣工財務決算工作的組織領導，在竣工財務決算批復、基本建設會計檔案移交之前，原負責基本建設財務核算的部門或機構不得撤銷，項目負責人及財務主管人員不得調離。

第十九條 各省局可根據(jù)本辦法，結合本地區(qū)實際情況制定實施細則。

第二十條 本辦法由國家稅務總局負責解釋。

第二十一條 本辦法自2005年10月1日起施行，2005年10月1日前未辦理竣工財務決算的項目，按本辦法執(zhí)行。

附件：1.基本建設項目竣工財務決算報表

2.《基本建設項目竣工財務決算報表》填報說明

3.×××國家稅務局關于×××基本建設項目竣工財務決算的批復

4.國家稅務局系統(tǒng)基本建設項目竣工財務決算備案表

5.《國家稅務局系統(tǒng)基本建設項目竣工財務決算備案表》填報說明

第三篇：基建工程管理制度

基建工程管理制度

為加強中心基建工程的規(guī)范化管理，保證基建工程項目的順利實施，制訂本制度。

一、總

則

（一）基建工程管理嚴格執(zhí)行《建筑法》、《招標投標法》、《建設工程質量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》等有關法律法規(guī)和規(guī)章制度，建立健全和嚴格執(zhí)行項目招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制和廉潔責任制。

（二）本制度適用于中心所有新建、改建、擴建、修繕、裝修等基建項目。

二、工程管理部門及職責

（一）組織領導

所有立項通過的項目工程，成立項目工程領導小組和實施小組。領導小組由中心主要領導擔任組長，分管領導任副組長，辦公室、財務部、相關職能部門或使用部門領導任成員。實施小組由項目管理部門、相關職能部門或使用部門成員組成。

（二）管理部門

所有需外包的工程項目均由中心統(tǒng)一組織實施。中心基建工程管理由區(qū)劃部和相關使用業(yè)務部門負責。

（三）職責

1、負責中心總體布局規(guī)劃及基建的相關事宜；負責中心整體綠化的規(guī)劃與實施。

2、負責工程項目的設計、預算及組織實施（包括招投標、組織施工、質量監(jiān)督）、竣工驗收等工作。

3、負責圖紙審核；跟進工程進度；監(jiān)督工程質量；溝通與協(xié)調基建相關工作。

4、負責收集中心所有房屋及場地的圖紙、施工許可證、竣工驗收、房屋產權、圖紙等資料并按要求交中心檔案室存檔。

5、監(jiān)督中心各部門使用水、電、房屋及工程技術維修操作的合理性及安全性。

三、組織實施流程

（一）立項

由中心統(tǒng)一部署，各使用業(yè)務部門負責向上級主管部門申報立項。

（二）制訂實施計劃

通過立項的工程項目，由相關工程管理部門根據(jù)預算安排，向中心提交基建項目實施計劃、設計圖紙及資金使用計劃，經(jīng)中心領導班子批準后按有關法律法規(guī)組織實施。

（三）一般工程、較大工程決定與重大工程招投標

1、一般工程：結合每年實施施工項目單價，定出基準價，報中心領導審批后備案。對1000元以上、1萬元以下的工程，若無特殊要求，可由2-3家施工隊報預算，報中心領導批準，參照基準價確定施工隊施工。

2、較大工程：按照法律法規(guī)或政府有關規(guī)定，無需進行招投標的授權支付項目較大工程，可采用詢價形式，報中心領導班子集體議事決定施工單位。對1萬元以上、5萬元以下的工程項目原則上二家以上的施工隊報價；5至20萬元工程項目原則上要三家以上施工隊報價；20萬元以上、50萬元以下的工程項目，原則上要5家以上施工隊參與報價；50萬元以上項目工程原則上要實施公開招投標。

3、重大工程：按有關法律法規(guī)規(guī)定，50萬元以上項目工程屬重大工程，需要進行公開招投標。由項目實施小組提出項目預算及設計圖紙報財政預評審，按政府有關規(guī)定、程序完成工程公開招投標等工作。

（四）簽訂合同及廉政協(xié)議：所有大小工程必須與施工單位簽定工程合同及廉政協(xié)議。按《廣州市建設工程合同》和《建設工程承發(fā)包廉潔協(xié)議》規(guī)范文本貫徹執(zhí)行。

（五）施工組織及管理

1、確定施工單位后，工程管理部門跟進項目施工手續(xù)的辦理、現(xiàn)場施工監(jiān)管、安全管理、協(xié)調解決施工過程中存在問題。

2、工程變更及現(xiàn)場簽證：項目實施過程中如需發(fā)生工程變更，應由設計單位編制設計變更文件并附工程量變化說明和費用測算（包括設備、材料和施工費用變化）。工程負責人代表、現(xiàn)場監(jiān)理人員、設計代表按權限簽字確認以安排施工，附設計修改單以作為竣工結算和竣工資料的憑證。凡是設備、材料增減、位置改變等需要在竣工圖上反映的變更，必須以設計修改或補充設計的形式出現(xiàn)，而不能以現(xiàn)場簽證的形式出現(xiàn)，否則不能作為結算依據(jù)。

3、現(xiàn)場簽證：施工過程中如需現(xiàn)場簽證，實施前必須辦理簽證審批手續(xù)，由工程管理部門按權限辦理審批后才能實施。

（六）項目驗收：公開招投標工程，由施工單位按有關程序申請組織驗收；一般工程項目由中心領導小組成員和實施小組成員組織驗收。

（七）項目結算：一般工程項目按施工單位與中心合同規(guī)定辦理結算；公開招投標工程按規(guī)定程序和合同規(guī)定，經(jīng)有關部門審批后辦理結算。

（八）竣工資料歸檔：項目管理部門在工程完工一個月內收齊竣工圖紙、結算資料、驗收報告、前期報批手續(xù)等竣工資料，交中心檔案室存檔。

四、附

則

本制度由中心辦公室負責解釋，自頒布之日起實施。

第四篇：新版基建工程管理

平陸晉平基本建設工程管理辦法

為強化我礦基建工程施工管理，特制定本辦法。本辦法適用土建、礦建基建工程和礦、土建專項資金工程（包括更新資金、大修資金、安全資金等工程）的施工管理。

第一章 工程立項管理

第一條 每年十月份由各使用單位根據(jù)公司相關要求及工作需要報送次年擬建專項資金工程。每年十一月份，基建調度部根據(jù)礦井整體發(fā)展思路和建設需求編制下一的基建工程計劃，并基建工程計劃報計劃財務部，由計劃財務部報礦領導審批。

第二條 工程計劃下達后，應首先聘請設計單位對工程項目進行設計，然后通過公開招標的方式確認施工單位，最后施工單位應立即進行貫徹并逐月分解，編制施工月度計劃，并上報基建調度部。月度計劃在實施過程中如因客觀條件發(fā)生變化,影響工程進度的,各施工單位應及時以書面形式向監(jiān)理公司及基建調度部匯報,以便及時協(xié)調和進行調整。違反以上規(guī)定的，每項次給予責任人300—500元的處罰，因此造成的窩工停產和其他損失均自行承擔。

第二章 施工圖紙會審及設計交底

第三條 施工圖紙會審及設計交底由基建調度部組織，監(jiān)理、設計和施工等有關單位參加，會審結束后，將施工圖紙及會審記錄交綜合辦公室備案。對會審確定的設計修改及變更，原設計單位應下達設計修改通知書，修改通知書由基建調度部提交監(jiān)理單位與施工單位執(zhí)行，并到綜合辦公室備案。未經(jīng)施工圖紙會審及設計交底的工程項目不得開工建設。

第四條 施工組織設計、作業(yè)規(guī)程及安全技術措施審核制度：

一、根據(jù)工程建設要求，施工單位應編制施工組織設計或作業(yè)規(guī)程。

二、施工組織設計必須明確以下具體內容：

1、確定開工前必須完成的各項準備工作，安排開工前所需材料、機具、人力及其使用的先后順序；

2、優(yōu)選施工方案與施工方法，確保工期；

3、制定合理的工程質量保證措施、施工安全措施、文明施工措施；

4、積極采用新技術、新工藝，不斷提高施工機械化程度和勞動生產率；

5、制定物資供應方案，保證均衡施工和施工高峰期的需求；

6、制定工程進度計劃，擬定主攻連鎖工程和關鍵工序的施工措施；

三、施工組織設計或作業(yè)規(guī)程編制完成后，施工單位再通過逐級審查后并在工程開工前一個月內報監(jiān)理單位、基建調度部。

四、基建調度部及項目監(jiān)理單位接到施工組織設計或作業(yè)規(guī)程后，應盡快審查，并上報金明公司審查。

五、施工組織設計或作業(yè)規(guī)程如需修改，必須經(jīng)基建調度部及監(jiān)理單位審批通過。

六、凡有違反以上規(guī)定的視情況給予責任人300---500元處罰。

第三章 工程招投標管理

第三條 各類工程，由計劃財務部向金明公司申報工程預算，工程預算審批后由計劃財務部向金明提出招標申請，并配合金明公司組織工程招投標。承包單位(包括施工單位<含總承包單位>、監(jiān)理單位，下同)接到中標通知書后，要及時與計劃財務部簽訂工程合同。

第四條 合同簽訂后，基建調度部要及時至集團公司發(fā)展與規(guī)劃局進行承包單位資質備案。

第四章 工程準備階段的管理

第七條 辦理開工報告條件：

（一）施工合同已簽定

（二）現(xiàn)場四通一平已完成

（三）施工圖紙及施工組織設計已會審

（四）材料設備已進場

第八條 單位工程開工前，基建調度部配合金明公司到晉城礦區(qū)工程質量監(jiān)督站辦理工程質量注冊登記并辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)，組織辦理開工報告，工程未辦理開工報告不得開工。

施工單位按規(guī)定填寫開工報告,經(jīng)監(jiān)理公司審批簽章后報基建調度部。監(jiān)理公司審批時間不得超過24小時，基建調度部接到已審批的開工報告后在一周內到金明公司主管部門辦理審批手續(xù)并返還施工單位。批準后的開工報告由施工單位向有關部門報送。

第九條 單位工程基礎開挖前，由基建調度部組織機電管理部、綜合辦公室等相關單位進行現(xiàn)場辦公，對開挖范圍內的管線進行勘查，標識地下管線位置及埋深，如管線需進行更改時，由管線管理部門提出方案報計劃財務部下達立項計劃，基建調度部組織施工。

凡不按規(guī)定執(zhí)行的將視情況給予責任人300-500元處罰。

第五章 工程質量管理

第十條 基本要求：

（一）施工單位是所承建工程質量的直接責任者，必須對所承建工程質量負責，應建立健全安全質量保證體系，落實安全質量責任制，建立質量終身負責制度，確定工程項目的項目經(jīng)理、技術負責人。項目經(jīng)理未經(jīng)基建調度部同意不得擅自離崗，否則每次罰款500元。施工單位變更工程項目經(jīng)理須經(jīng)其上級主管單位以紅頭文件形式報基建調度部同意后方可變更。

（二）施工單位必須按照工程設計圖紙和施工規(guī)范要求施工，不得擅自修改工程設計，在施工過程中發(fā)現(xiàn)設計文件及圖紙有差錯時，施工單位以書面形式向基建調度部或監(jiān)理部提出意見和建議，由基建調度部組織設計、監(jiān)理、施工人員等協(xié)商解決。所有工程須達到國家施工驗收規(guī)范規(guī)定的質量標準，凡達不到要求的必須返工，由此造成的一切損失，由施工單位承擔。

（三）工序驗收：上道工序完成后施工單位必須進行自檢和專檢，合格后填寫

自檢驗收表，對須隱蔽工程向監(jiān)理部提出工程報驗，由專業(yè)監(jiān)理工程師會同基建調度部管理人員共同驗收合格后方可進入下道工序。施工單位未進行自檢及專檢的，對施工單位給予500—1000元/次的罰款。

（四）專業(yè)監(jiān)理工程師、基建調度部工地管理人員在接到施工單位要求隱蔽驗收通知后要在1小時內進行驗收，未及時驗收將對專業(yè)監(jiān)理工程師、基建調度部管理人員罰款50—200元/次。隱蔽工程未經(jīng)驗收擅自進入下道工序施工將對施工單位罰款1000—3000元/次。

（五）監(jiān)理單位受建設單位的委托對工程質量進行監(jiān)督檢查和控制，并承擔工程質量監(jiān)理責任。工程施工中發(fā)現(xiàn)問題要及時指出，并要求施工單位進行整改處理，對較大問題還要及時向基建中心通報并下達監(jiān)理通知，提出整改要求，同時對整改進行跟蹤監(jiān)督。凡發(fā)現(xiàn)施工單位未按監(jiān)理人員要求進行問題整改，對施工單位給予500—2000元罰款；凡發(fā)現(xiàn)因監(jiān)理不到位，造成質量事故的，監(jiān)理單位要承擔相應監(jiān)理責任，并視具體情況給予200—1000元罰款。

（六）基建調度部各級管理人員對工程質量進行監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)問題以三定表形式通知施工單位限期整改，并對整改情況進行跟蹤落實，同時要對監(jiān)理是否到位進行跟蹤檢查。凡施工單位未按三定表要求進行整改的，對施工單位給予500—3000元的罰款。

（七）監(jiān)督檢查人員必須對照施工圖紙及相關標準，嚴格按程序操作，以保證檢查的全面性和準確性，所有檢查人員對檢查結果負直接責任。

（八）監(jiān)督檢查范圍除對工程實體進行檢查外，還應對施工用的各種材料、工序操作、內業(yè)資料、成品保護及施工器具等進行監(jiān)督檢查。

（九）凡在檢查中弄虛作假,不堅持原則的檢查人員,處罰100—200元,情節(jié)嚴重的將給予行政處分。凡不及時報送檢查結果或檢查無記錄、無監(jiān)理通報的檢查人員,各處罰100元。凡對檢查人員打擊報復、恐嚇、打罵者各處罰300—500元,情節(jié)嚴重的追究施工單位領導的責任。

（十）工程質量事故報告及處理

1、工程事故發(fā)生后，施工單位應立即向基建調度部及監(jiān)理公司報告，并逐級上 4

報主管部門。倒塌事故應在12小時內上報，重大事故必須在24小時內寫出書面報告逐級上報。

2、監(jiān)理公司應以“監(jiān)理通知單”的形式通知施工單位，要求其停止施工采取防護措施，同時上報主管部門。

3、施工單位接到監(jiān)理通知單后，在建設及監(jiān)理單位的組織和參與下，盡快進行事故調查，寫出調查報告。

4、在事故調查的基礎上，礦井應組織設計單位、施工單位和監(jiān)理等各方參加事故原因分析，正確判斷事故原因。

5、在事故原因分析的基礎上，應迅速研究制訂事故處理方案。

6、事故處理完畢后，整合礦井及監(jiān)理公司應組織有關人員對處理結果進行嚴格的檢查，鑒定和驗收。并寫出《質量事故處理報告》上報有關主管部門。

第十一條 原材料、構（配）件及設備的質量認可

一 運到施工現(xiàn)場的原材料，先由施工及基建調度部授權的取樣員和材料見證員共同取樣試驗，檢查材料的規(guī)格、型號、數(shù)量和質量證明文件，并按規(guī)定進行檢驗。

二、檢驗合格后，由施工單位向基建調度部原材料報驗單，并附：

1、材料設備清單（材料名稱、產地、生產廠家、規(guī)格、數(shù)量、用途等）。

2、材料設備出廠合格證（特殊產品應有使用認證證書，進口材料須有商檢證明書）。

3、材料的物理、化學及機械性能等檢驗報告。

4、監(jiān)理單位收到報驗單和附件后，要履行復驗，復驗合格，監(jiān)理單位主管人員在報驗單上簽字認可，上報基建調度部，基建調度部復驗合格，在報驗單上簽字認可方可使用。

三、凡不按上述規(guī)定執(zhí)行的將視情況給予責任人300-500元處罰。第十二條 施工工序交接及隱蔽工程驗收

一、施工工序交接

上道工序完成后施工單位必須按規(guī)定進行自檢和專檢,合格后方可填寫自檢驗收表。對需隱蔽的工程(錨桿安裝,鋪聯(lián)網(wǎng)、水溝、基礎等)要及時向監(jiān)理公司和基建調度部提出申請,由專業(yè)監(jiān)理工程師會同基建調度部及施工單位共同驗收合格后并履行完簽字手續(xù)方可進入下道工序。

二、隱蔽工程

施工單位應嚴格按確定的工序和方法進行隱蔽工程的施工, 駐地監(jiān)理工程師及基建調度部按工序要求進行核查.隱蔽工程完工后,施工單位應在48小時內將隱蔽工程檢查記錄單報基建調度部、監(jiān)理單位審批簽證.基建調度部應在48小時內返還簽證，并做好備案工作。發(fā)生隱蔽工程時,施工單位應及時通知監(jiān)理單位和基建調度部,接到通知后,應在24小時內到現(xiàn)場驗證.基建調度部和駐地監(jiān)理工程師有權要求復查隱蔽工程的隱蔽情況。復查合格后,由此再發(fā)生的費用由礦井負責;復查不合格,則由施工單位負責。

未經(jīng)監(jiān)理工程師及基建調度部驗收而自行隱蔽，該隱蔽工程視為不合格。

凡不按上述規(guī)定執(zhí)行,責任方除承擔由此造成的損失外,將視情況給予責任人500-1000元的處罰。

第十三條 分部分項工程驗收

一、分部分項工程完成后，施工單位先進行自檢，確認合格后，向監(jiān)理公司及基建調度部提交自檢報告。

二、監(jiān)理單位及基建調度部應根據(jù)施工圖紙，對分部、分項工程進行檢查、審核。如確認合格，經(jīng)基建調度部及監(jiān)理單位簽字認可后，方可進行下一道工序，如驗收不合格，施工單位必須在規(guī)定限期內整改，重新申請驗收。

三、特殊分部、分項工程如基槽、地基處理、重要部位的鋼筋及主體工程驗收，除礦井及監(jiān)理公司外還應有設計、質量監(jiān)督等相關單位參加。

四、凡未經(jīng)礦井及監(jiān)理公司驗收的分部、分項工程，均視為不合格，不予承認。

五、施工單位未能按規(guī)定時間完成任務，無故拖延工期的。

六、凡不按上述規(guī)定執(zhí)行,責任方除承擔由此造成的損失外,將視情況給予責任人500-1000元的處罰。

第十四條 工程建設中設計變更的處理

一、設計變更可由施工單位提出，也可由礦井、原設計單位及監(jiān)理公司提出。

二、對所提出的變更原因，經(jīng)礦井、原設計單位及監(jiān)理公司組織審查同意后，由設計單位下達設計變更通知書。

三、屬于方案性的設計變更，應由基建調度部組織專門會議進行評價，然后逐級審批，并到綜合辦公室備案。

第十五條 工程變更簽證

一、工程變更審查時，應遵循“技術上可行，工程費用合理，施工工藝簡單，不影響工期，不降低工程使用標準”的原則。

二、工程變更的范圍

一般包括設計圖紙、施工次序、施工時間的變更，工程質量和數(shù)量的變動，技術規(guī)范的變更以及合同條件的修改。

三、發(fā)生變更之前(如煤巖變化,支護方式變化等),施工單位應通知監(jiān)理公司和礦井進行現(xiàn)場核實驗證。

四、礦井和監(jiān)理公司在接到通知后應在24小時內共同與施工單位進行現(xiàn)場核實并在有關憑證上現(xiàn)場簽證，凡補簽的均不受理。

五、若施工單位不進行通知而預先處理的,除自行承擔有關責任和費用外，并對相關責任人給予責任人300—500元的處罰。

第十六條 月末驗收制度

月末工程驗收由基建調度部和監(jiān)理公司組織實施。

一、驗收前施工單位應組織自檢,自檢結果達到要求后,每月25日前填寫月末井巷工程報驗單。

二、監(jiān)理公司接到施工單位驗收申請后,基建調度部確定每月25日為驗收時間,并通知施工單位。

三、施工單位在接到驗收通知后,在做好驗收準備,包括人員、器具等,同時做好驗收現(xiàn)場清理工作。

四、驗收時施工單位和監(jiān)理公司應分別做好驗收記錄。

五、施工單位應根據(jù)現(xiàn)場驗收記錄在24小時內填寫分部工程質量評定表,報基建調度部、監(jiān)理公司核定等級和核實實際進度。

六、施工單位應根據(jù)核定的實際進度和質量結果,填寫月末驗工（報表）。

七、監(jiān)理公司、基建調度部在施工單位提交的驗工月報上簽署驗收意見后并報礦長，本月驗收工作即告完成。

八、凡不組織或不按時參加驗收,自檢或驗收不認真，提供報表不及時的每次處罰責任人300-500元。

第十一條 停工、返工的處理規(guī)定

（一）下達停、返工通知程序及標準

凡有下列情況之一者，總監(jiān)理工程師或礦井現(xiàn)場管理人員向基建調度部負責人提出停工、返工建議，征得基建調度部負責人同意后下達《停工、返工通知單》，責令施工停工整改。

1、關鍵工序未經(jīng)檢驗即進行下道工序作業(yè)者；

2、工程質量不達施工驗收規(guī)范規(guī)定要求，或出現(xiàn)重大工程質量事故；

3、擅自采用未經(jīng)認可及檢驗的材料、設備、構配件；

4、擅自變動設計圖紙；

5、無規(guī)程、措施施工或不按規(guī)程、措施施工；

6、文明施工不達標，存在重大質量、安全隱患；

7、嚴重違反合同中的有關規(guī)定等。

8、不執(zhí)行建設單位指令的施工。

（二）復工驗收程序和要求

施工單位整改完畢并以書面形式將整改結果報監(jiān)理、基建調度部，按照“誰檢查、誰驗收、誰負責”的原則，由基建調度部通知檢查人員進行驗收，驗收合格達到復工條件后，方可復工。

（三）處罰

1、停、返工整改期間，施工單位承擔由此造成的一切損失，并給予500—3000元的罰款。

2、被停工后，申請驗收時，一次驗收不達標準的追加處罰500—1000元，二次驗收不達標準的加倍處罰。

第六章 基建工程竣工驗收管理

第十二條 竣工驗收的依據(jù)

（一）批準的設計文件、施工圖紙、設計變更、工程洽商及說明書；

（二）雙方簽定的施工合同；

（三）設備技術說明書；

（四）現(xiàn)行的施工驗收規(guī)范及質量驗收標準；

（五）對從國外引進的新技術或成套設備項目，還應按照簽定的合同和國外提供的設計文件等資料進行驗收。

第十三條 竣工驗收的標準

（一）工程項目按照設計文件和合同約定的各項施工內容已經(jīng)施工完畢，達到國家規(guī)定的驗收標準，能夠滿足使用要求。

（二）設備調試、試運轉達到設計要求；

（三）有完整的并經(jīng)監(jiān)理單位、基建調度部簽認的工程竣工資料，符合驗收規(guī)定；

（四）有工程使用的主要建筑材料、構配件和設備進場的合格證明及檢驗試驗報告。

第十四條 竣工驗收程序和組織

（一）單位工程完工后，施工單位應自行組織進行檢查評定，合格后提交工程竣工驗收報告，報監(jiān)理部審核。同一個單位工程由2個以上（含2個）施工單位施工時，各自進行檢查評定，但工程的部位要統(tǒng)一標注，在上級公司正式驗收前合并資料，由主要施工單位進行統(tǒng)一整理。

（二）監(jiān)理單位接到施工單位提交的工程竣工驗收報告后，在三日內審核完相關竣工資料，并由總監(jiān)簽署意見。一周內提交單位工程質量評估報告。

（三）施工單位將經(jīng)總監(jiān)簽署意見的工程竣工驗收報告報基建調度部。基建調度部收到竣工報告后，及時邀請集團公司質監(jiān)站及上級公司相關部門、監(jiān)理、設計及施工單位對工程實體和竣工資料進行預驗收，預驗收存在問題要求施工單位在一周內處理完畢，監(jiān)理部負責監(jiān)督落實。

（四）自預驗收之日起，設計單位要在三日內提交工程設計檢查報告。

（五）預驗收存在問題經(jīng)質監(jiān)站、基建調度部驗收合格后，由基建調度部向金明公司提交申請竣工驗收報告。

（六）工程竣工驗收存在問題要求施工單位在三日內處理完畢，監(jiān)理單位負責督促落實，要求施工單位將處理結果報基建調度部，由基建調度部組織相關人員進行檢查、驗收。

（七）單位工程竣工驗收合格后，由基建調度部報請集團公司質監(jiān)站對單位工程進行質量認證。

（八）原則上建設工程須經(jīng)竣工驗收、認證合格后，方可交付使用。第十五條 處罰：

（一）工程竣工預驗收所存在問題在規(guī)定時間內得不到處理，影響工程竣工驗收的，將對施工單位罰款500元/天。

（二）工程竣工預驗收，第一次不能通過的，對施工單位罰款2000元，對監(jiān)理單位罰款500元。第二次仍不能通過的，處罰加倍。

（三）工程竣工驗收所存在問題在規(guī)定時間內得不到處理，影響工程移交使用的，將對施工單位罰款1000元/天。

第七章 基建工程移交管理

第十六條 工程移交程序和組織

（一）工程移交前，基建管理中心要提前一周向綜合辦公室提交移交工程的情

況，由綜合辦公室指定接收單位。

（二）確定接收單位后，由基建調度部組織綜合辦公室、接受單位、監(jiān)理、施工單位等進行現(xiàn)場移交。

（三）接受單位檢查工程現(xiàn)場設施，發(fā)現(xiàn)的問題，填寫在《工程竣工交接證書》中作為遺留問題處理，明確處理時間。基建調度部、接受單位及監(jiān)交單位現(xiàn)場辦理簽字手續(xù)，基建調度部、接受單位各一份。

（四）接受單位如拒不接受移交工程，原則上該工程禁止使用。如確需使用，須辦理申請報告并經(jīng)礦長簽字同意后方可使用。工程使用一個月內仍不辦理工程移交手續(xù)的，視為默認移交。

（五）施工單位應按時、保質對工程進行缺陷修補，在遺留問題處理完后，須以書面形式通知監(jiān)理及基建調度部，監(jiān)理檢查合格后由基建調度部組織接受單位、監(jiān)理、施工單位對缺陷修補情況進行檢查驗收。

（六）工程移交后，施工單位應明確維修負責人，將維修人員名單、聯(lián)系方式報基建調度部及使用單位，并在現(xiàn)場醒目處張貼服務承諾。

第十七條 處罰

（一）工程遺留問題在規(guī)定時間內得不到處理，將對施工單位罰款300元/天。

（二）遺留問題處理完畢，一次檢查不通過的給予施工單位罰款500元，第二次仍不能通過，處罰加倍。

第八章 對施工單位的管理要求

第十八條 駐礦施工項目部必須具備如下條件

1、項目部負責人必須由其所屬注冊有效的二級以上公司授權的委托書，并具有省建設廳辦法的建造師注冊證書。

2、安全負責人必須由其所屬有效的公司授權的委托書，并具有省煤炭廳安全檢查局頒發(fā)的安全管理人員資格證書。

3、技術負責人必須由其所屬注冊有效的公司授權的委托書，并具有省人事廳頒發(fā)的相關專業(yè)技術資格證書。

4、施工隊隊長必須有項目部授權的任命文件。

5、施工副隊長必須有項目部授權的任命文件。

6、施工技術人員必須有項目部授權的任命文書，且必須有初級以上資格證書，并且專業(yè)證書與從事工作相符。

7、施工單位必須到省煤炭廳進行項目備案，駐礦管理人員必須與備案一致，如有變動須重新備案。

8、施工作業(yè)跟班干部必須具備安全管理人員資格證書。

9、駐礦項目部要建立健全本單位的值班與帶班管理制度，保證每日值班、每班帶班人員真正落實到位。

10、施工單位要每天安排值班干部參加建設單位調度會，駐礦施工項目經(jīng)理部要參加建設單位每周生產例會與每月的計劃考核會。

11、駐礦施工項目部領導離礦要向建設單位基建調度部請假，并經(jīng)同意后方可離礦。

第十九條 施工單位安全職責

1、施工單位在開工前，向建設單位安全管理部門提交開工報告、項目計劃書和項目作業(yè)制導書，并經(jīng)本公司安全管理部門審查通過，并經(jīng)本公司安全管理部門簽訂施工安全協(xié)議書，辦理風險抵押手續(xù)。

2、施工單位的項目負責人對建設工程項目的安全生產全面負責。

3、施工單位必須建立健全并落實安全生產責任制和安全生產教育培訓制度，制定安全管理規(guī)整制度和操作規(guī)程，對所承擔的建設工程進行定期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄。

4、施工單位必須配備安全管理機構，現(xiàn)場配備專職安全管理人員，安全員必須堅守崗位并有明顯標志。

5、施工單位應當定期對施工現(xiàn)場進行檢查，施工隊伍的現(xiàn)場安全員必須每天對施工現(xiàn)場全面進行檢查監(jiān)督，及時協(xié)調整改存在的問題和隱患。

6、施工單位應當向施工作業(yè)人員提供安全防護用具和安全防護服裝。

7、施工單位應當在施工現(xiàn)場建立消防安全責任制，確定消防安全責任人，建立義務消防隊。

8、施工作業(yè)人員進入施工現(xiàn)場前，施工單位應該根據(jù)公司的要求進行安全教育，特種作業(yè)人員必須經(jīng)培訓考核取得特種作業(yè)人員操作證后持證上崗。

9、施工單位應當每周對施工隊伍組織一次安全活動，學習相關安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、事故案例，總結經(jīng)驗教訓，做好風險評估。

10、施工隊伍在施工作業(yè)過程中涉及到用火、用電、用氣，必須到本公司相應部門或單位辦理審批手續(xù)。

第九章 對施工單位的管理要求

第二十條 基本要求

1、總監(jiān)必須是由國家建設部頒布的注冊監(jiān)理證書，其他監(jiān)理人員必須持建設部或中國煤炭建設協(xié)會頒布的監(jiān)理證書。

2、監(jiān)理從事的監(jiān)理工程項目必須與其證件中載明的專業(yè)相對應，否則需要更換對應專業(yè)的監(jiān)理工程師。

3、建立項目必須到煤炭廳建設局備案，駐礦建立必須與備案一致，如有變動，需重新備案。

4、監(jiān)理單位要每天安排一名監(jiān)理參加建設單位調度會。

5、施工現(xiàn)場駐地要保持每日24小時不空崗，監(jiān)理離礦時要向建設單位基建調度部請假，并經(jīng)同意后方可離礦。

第二十一條 開復工報告審批制度

工程總體開工報告由建設單位報請行政主管部門審批。此項工作完成后，當單位工程的主要施工條件工作完成時，施工單位提出《工程開工/復工報審表》，經(jīng)監(jiān)理工程師審查、現(xiàn)場檢查后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，并報建設單位。

第二十二條 施工圖核對制度

開工前，在收到施工設計文件、圖紙后，總監(jiān)理工程師應組織專業(yè)監(jiān)理工程 對施工圖紙進行審查和現(xiàn)場核對，聽取專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見，并經(jīng)歸類匯總后報送建設單位或在建設單位組織的圖紙會審上提出。施工圖紙會審及設計交底（設計意圖、施工要求、質量標準、技術措施）工作由建設單位主持，監(jiān)理單位積極協(xié)助參與。

第二十三條 分包單位審查制度

施工單位應向項目監(jiān)理部申報其選擇分包單位的資質資料（包括等級、能力、經(jīng)歷、信譽、技術力量、施工人員人數(shù)及技術級別、施工機具、管理系統(tǒng)、財務情況、應持證上崗人員證件等）、分包合同，并填報：分包單位資格報審表報請項目監(jiān)理部審核，建設單位審批。

如發(fā)現(xiàn)所報的分包單位資質資料有偽造不實情況，或在實際工作中認為分包單

位不具備承擔分包工程的能力，可提出辭退分包單位，不得進入施工現(xiàn)場。

第二十四條 實時性施工組織設計審核制度

工程項目開工前，由總承包單位編制各標段施工組織設計，經(jīng)技術負責人審核簽認后報項目部監(jiān)理，由總監(jiān)組織專業(yè)監(jiān)理工程師審定，經(jīng)總監(jiān)審核簽認后報填報單位。需要修改時，退回承包單位，修改再報，重新審定，實施性施工組織設計經(jīng)項目監(jiān)理部審定后，承包單位如需做較大變動，需經(jīng)總監(jiān)審定同意。

第二十五條 變更設計審核制度

1、Ⅰ類變更，總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師應參加設計單位組織的有關會議，并按批準的設計文件組織實施；Ⅱ、Ⅲ類變更，總監(jiān)理工程師應參加建設單位組織的有關會議，由總監(jiān)理工程師在工程變更單上會簽。

2、在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實施變更設計。

3、未經(jīng)總經(jīng)理工程師審查同意實施的變更設計，項目監(jiān)理機構不得予以計量。第二十六條 原材料、半成品、構配件及設備質量復檢制度

原材料、半成品、構配件及設備進場前，施工單位應向監(jiān)理工程師提交進場材、構配件和設備的出廠合格證、材質證明、實驗報告。經(jīng)檢查不合格的材料、配構件、設備不準進場。對于進場的主要材料，應在監(jiān)理工程師的見證下抽樣復驗，復驗合格后方可用于本工程，建立監(jiān)理材料試驗臺賬。監(jiān)理工程師對有懷疑的材料可隨時要求施工單位進一步檢查，若不合格，則該批材料、配構件、設備不得用于本工程。并限期運出施工現(xiàn)場。督促施工單位建立健全質量保證體系，作好材料的流向臺賬。

第二十七條 施工測量復核制度

專業(yè)監(jiān)理工程師應對承包單位報送的測量資料和放線控制成果及保護措施，按照工程測量的有關規(guī)定進行檢查，符合要求時應予簽認。

第二十八條 工程質量檢查制度

1、監(jiān)理人員應對施工過程進行巡視和檢查，發(fā)現(xiàn)工程質量問題，應立即口頭通知承包單位整改，并作好記錄，必須由監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理通知》限期整改。比較嚴重的問題或已形成質量事故的，應簽發(fā)監(jiān)理工程師通知或由監(jiān)理工程師簽發(fā)局部工程暫停工令。

2、承包單位不按要求整改，情節(jié)嚴重的，報請總監(jiān)批準，發(fā)出部分工程暫停工令，并抄報建設單位。待承包單位整改后，再報監(jiān)理復驗，合格后發(fā)復工令。

（一）、隱蔽工程檢查制度

凡下一道工序完成后，不能對上一道工序進行直接檢查的工程均稱之為 蔽工程，隱蔽工程必須按《隱蔽工程驗收程序辦法》進行檢查。

1、隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應根據(jù)《工程質量驗收標準》進行自檢，將自檢合格的評定資料報監(jiān)理工程師，并提出隱蔽工程檢查申請，監(jiān)理工程師應在規(guī)定的時間內對隱蔽工程進行檢查。重點部位或重要項目應會同施工、設計單位共同檢查簽認。隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查簽認的不得隱蔽。

2、對隱蔽過程、下道工序施工后難以檢查的重點部位，安排監(jiān)理員進行旁站監(jiān)理。

3、隱蔽工程未經(jīng)監(jiān)理人員檢查簽認者，不得進行下道工序。

4、隱蔽工程檢查合格后，經(jīng)長期停工，復工后應按上述程序重新組織檢查簽證。

（二）旁站監(jiān)理制度

1、工程施工旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵程序的施工質量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。

2、編制監(jiān)理規(guī)劃時，應制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理范圍、內容程序和旁站監(jiān)理人員職責。

3、旁站監(jiān)理人員應認真履行職責，在旁站監(jiān)理過程中出現(xiàn)的質量問題應如實準確的做好旁站記錄，并于施工單位質檢員一道在旁站監(jiān)理記錄上簽字，方可進行下一道工序施工。

4、旁站監(jiān)理記錄是監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師簽字的重要依據(jù)，對于需要旁站的關鍵部位、關鍵程序施工，凡沒有旁站記錄的監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師不得在相應文件上簽字。旁站記錄應存檔備查。

第二十九條 檢驗批、分項、分部、單位工程質量驗收制度

檢驗批、分項、分部、單位工程驗收由承包單位自檢合格后，準備好各種必備資料，填寫報驗單提出申報。經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查驗收合格并簽署意見后，方可繼續(xù)施工。如檢查結果不合格，或檢查發(fā)現(xiàn)所填內容與實際不符，監(jiān)理工程師不予簽證，并做好記錄。

第三十條 工程例會制度

（一）第一次工地會議制度

1、第一次工地會議應在建設單位、承包單位、監(jiān)理機構進駐現(xiàn)場，總監(jiān)理工程師在下達正式開工令之前的適當時機舉行。

2、第一次工地會議由建設單位主持，現(xiàn)場監(jiān)理機構負責會議記錄，形成紀要應由各方會簽。

3、第一次工地例會內容：

（1）建設單位代表宣布總監(jiān)理工程師、承包單位項目經(jīng)理及其權利、職責；（2）總監(jiān)理工程師介紹現(xiàn)場監(jiān)理機構的機構設置、人員配備及其職能、權限，并提交相應圖表及其他需要說明的內容；

（3）承包單位項目經(jīng)理介紹現(xiàn)場經(jīng)理部的組織機構、人員配備及其職能、權限，并提交相應圖表，詳細介紹各項施工準備工作的完成情況；

（二）工地會議制度

施工期間的工地例會由總監(jiān)理工程師或授權的專業(yè)監(jiān)理工程師主持召開。三方工地人員及有關人員參加。

4、工程例會應按第一次工地例會商定的時間定時舉行，一般每月至少一次，并應形成會議紀要。

5、工程例會內容

（1）研究施工中存在的質量、進度、投資及合同方面的問題，分析原因，制定措施，尋求解決辦法；

（2）聽取承包單位對監(jiān)理工作的意見、建議和要求；（3）互相通報近期工作重點和安排，以便雙方協(xié)調配合。

（三）工地專題會議制度

如果建設單位、承包單位或現(xiàn)場監(jiān)理機構任何一方認為有必要或出現(xiàn)等待解決的重大問題可召開專題會議。

1、工地專題會議不定期召開，一般由專業(yè)監(jiān)理工程師組織并主持，與專題有關的建設單位代表、承包單位代表、設計代表、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和特邀人員參加，專題工地會議應提前通知會議內容，以便與會人員進行專題調查，研究和準備。

2、專題工地會議即可就重點工程技術、施工方案、施工工藝等質量問題召開，也可就工程進度、造價事宜和其他合同事宜召開。

3、專題工地會議一般首先由主持人介紹與會認員和專題內容，然后由與會人員

討論或論證，最后，由主持人歸納總結，并由專題會議作出較為統(tǒng)一的結論。

4、重要的專題會議應形成紀要并由與會各方簽署。

（三）監(jiān)理內部工作會議制度

監(jiān)理部每周召開監(jiān)理工作碰頭會，監(jiān)理部成員及各駐地監(jiān)理組長參加，每月召開全體監(jiān)理人員會議，主要議題為

1、駐地監(jiān)理組長匯報個標段近期工程進展情況及存在問題，研究處理方案；

2、總結前一段的監(jiān)理部工作情況，布置下一步工作安排；

3、分析監(jiān)理部內部管理體系運行情況，提出改進意見和建議；

4、傳達公司管理文件及建設單位的對本工程監(jiān)理工作的要求；

5、總監(jiān)認為有必要通過監(jiān)理工作會議處理的其他事項。第三十一條、驗工計價審核簽收制度

1、監(jiān)理部進點后，應建立與承包合同相適應的分段概算臺賬并隨時補充變更設計資料。經(jīng)常掌握投資變動情況，按期統(tǒng)計分析并及時向建設單位報告。嚴格控制由設計變更引起的費用增減情況。嚴格按實際完成工程量驗工計價，并及時匯總上報。

2、對重大變更設計或因采用新材料、新技術而增減較大投資的工程，監(jiān)理部應及時掌握，并報建設單位，以便控制投資。

3、對使用新材料、新技術以及不可預見費用的支付，必須報建設單位批準。第三十二條、監(jiān)理日志填寫制度

1、監(jiān)理日志是項目監(jiān)理和監(jiān)理工程師必備的專用手冊，是監(jiān)理工作的重要資料。在現(xiàn)場監(jiān)理人員均應逐日填寫監(jiān)理日志。做到記錄事件真實、數(shù)據(jù)準確、條理清晰、語句簡練。項目總監(jiān)理工程師每月檢查一次，公司以次作為考核監(jiān)理人員的業(yè)績的內容之一。

2、監(jiān)理日志應記錄一下內容；（1）氣候記錄；

（2）施工中發(fā)生的重要事項；

（3）巡視檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理結果；（4）工程試驗記錄；

（5）產生索賠、爭議及合同糾紛時承包單位實際情況及處理方法；

（6）向承包單位發(fā)出的通知或口頭指示。

3、監(jiān)理人員離開崗位時將監(jiān)理日志交給總監(jiān)理工程師檢查登記后歸檔。第三十三條、工程質量事故報告和配合調查處理制度

1、對施工過程中出現(xiàn)的質量缺陷，專業(yè)監(jiān)理工程師應及時下達監(jiān)理工程師的通知。如構成質量事故，需要返工或加固補強的事故工程，監(jiān)理單位應督促施工單位在規(guī)定時間內將質量事故性質、類別及事故工程情況報告建設、設計、監(jiān)理單位。

2、監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工中存在重大質量隱患，可能造成質量事故或已經(jīng)造成質量事故時，應立即報告總監(jiān)理工程師，總監(jiān)理工程師應及時下達工程暫停令，要求承包單位整改。經(jīng)監(jiān)理人員復查符合法規(guī)定后，由總監(jiān)下發(fā)復工令。總監(jiān)理工程師下達暫停令和復工令應事前后向建設單位報告。

3、項目監(jiān)理部根據(jù)設計單位出具的處理方案或變更設計對質量事故的處理過程和處理結果進行跟蹤檢查和驗收。關鍵部位實行旁站監(jiān)理。

4、出現(xiàn)工程質量事故后，承包單位應立即向現(xiàn)場監(jiān)理機構、建設單位和本單位上級公司報告，采取有效搶救措施，保護事故現(xiàn)場，并按如下程序處理：

（1）總監(jiān)理工程師要求承包單位盡快進行質量事故調查，寫出調查報告；（2）總監(jiān)理工程師應參加質量事故調查和質量事故處理方案的研究；（3）總監(jiān)理工程師組織研究審定處理方案，報建設單位批準后，指令承包單位實時處理。

（4）總監(jiān)理工程師組織有關人員對處理結果進行嚴格檢查、鑒定和驗收，合格后寫出《質量事故處理報告》，提交建設單位。

（5）發(fā)生質量事故的工程，施工單位隱瞞不報，或拖延處理，或處理不當，或處理結果未經(jīng)監(jiān)理工程師同意的，應視為不合格工程，監(jiān)理不予驗收計價。

第三十四條、工程質量事故報告和配合調查處理制度

1、工程監(jiān)理周報，各監(jiān)理組每周向監(jiān)理部報館內承包單位一周工程動態(tài)及監(jiān)理工作情況，監(jiān)理部匯總后與每周分別向公司和建設單位報送工程監(jiān)理周報。

2、工程監(jiān)理月報，各監(jiān)理組當月底向監(jiān)理部館內承包單位本月工程施工動態(tài)及監(jiān)理工作情況，監(jiān)理部于每月25日前將工程概況及動態(tài)、上月工程形象進度、主動實物工程量、投資完成及設計變更情況、隱蔽工程檢查、單位工程驗評、控制工程和重點工程簡況、質量事故、停（開）工情況、環(huán)保水保情況、施工中發(fā)生的其他

主要問題和建議上報公司和建設單位。

3、工程監(jiān)理年報。監(jiān)理部在次年1月10日前除匯總報送月報內容外，同時應將變更設計匯總表、驗工計價分析報告及監(jiān)理工作情況等報建設單位。

4、發(fā)生大、重大工程質量事故、工傷事故或其他危急情況，監(jiān)理人應及時通報建設單位。

5、建設單位要求提交的監(jiān)理業(yè)務范圍內的其它報告。

6、工程竣工后，向建設單位提交監(jiān)理工作的總結報告。第三十五條、監(jiān)理其它制度

（一）施工監(jiān)理交底制度

施工監(jiān)理交底由總監(jiān)主持，承包單位項目經(jīng)理及有關職能部門人員，分包單位主要負責人，項目監(jiān)理部總監(jiān)及監(jiān)理人員參加，第一次監(jiān)理交底會議應在第一次工地例會結束后正式開工前召開。監(jiān)理交底內容：

1、總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃的監(jiān)理工作內容及對各類監(jiān)理人員的授權情況；

2、專業(yè)監(jiān)理工程師介紹監(jiān)理工作基本程序、方法和手段；

3、提出有關施工監(jiān)理報表的報審要求；

4、承包單位對有關問題進行提問。

（二）更換監(jiān)理人員通報制度

1、當總監(jiān)工程師、副總監(jiān)工程師需要調整時，監(jiān)理公司將在征得建設單位同意后予以任免并書面通知建設單位。

2、當專業(yè)監(jiān)理工程師需要調整時，總監(jiān)理工程師將及時書面通知建設單位及施工單位駐現(xiàn)場的法人授權代表。

第十章 附 則

第三十六條 本辦法由基建調度部代公司解釋。第三十七條 本辦法自下發(fā)之日起實施。

第五篇：基建工程工作總結

基建工程工作總結

靈寶市第三小學綜合樓及宿舍樓擴建工程為靈寶市2013年21所寄宿制學校改擴建工程，是靈寶市政府2013年十大民心工程之一。

綜合樓建在靈寶市第三小學校園東南角，位于學校教學樓前，校大門以東，占地330平方米，建筑總面積為1064平方米，結構為地下一層地上四層（局部兩層）框架結構，總高度15.9米，每層五間功能室，外加樓梯一個，項目預計投資139萬元。宿舍樓擴建工程建在學校西北部，在博藝樓和原宿舍樓之間，宿舍樓擴建部分樓長18.4m，寬13.7m，占地252.08㎡，建筑面積1280㎡，五層鋼框架結構，抗震裂度為8度，總高度19.2米，預計投資210萬元。兩棟樓的建成將有效緩解學校教師和學生辦公、學習和生活用房的緊張局面，為學校的長遠發(fā)展奠定堅實基礎。

綜合樓及宿舍樓擴建工程于2012年九月開始啟動，目前已完成了項目建設可行性報告編寫、發(fā)改委立項批復、環(huán)境影響評估、地質勘探、文物勘探、方案設計審批、圖紙設計、圖紙審查、節(jié)能備案審查、抗震設防審批、人民防空審批等工作。其中，綜合樓工程委托河南創(chuàng)達招標代理公司于2013年5月9日成功開標，河南尚雅建筑工程有限公司以139萬元中標，工程于2013年5月31日開工。宿舍樓擴建工程委托河南宏業(yè)建設管理有限公司于2013年7月2日成功開標，江蘇大漢建設實業(yè)集團有限責任公司以200萬元中標，工程于2013年7月17日開工。現(xiàn)在兩棟樓工程主體建設已經(jīng)竣工，宿舍樓附屬工程已經(jīng)完畢，裝修施工接近尾聲；綜合樓裝修施工已經(jīng)結束，附屬工程正在緊張施工中，下一步重點督促進行工程竣工驗收工作，兩棟樓有望六月底竣工。

為了保證工程順利進行，盡早完成工程計劃，學校領導高度重視，特出臺如下措施：

1、建立組織，明確責任。為了順利完成基建工程，學校專門成立了以索校長為組長的基建工作領導小組，安排專人負責基建工程，做好建設方、施工方和監(jiān)理方的協(xié)調工作，督促工程進度，保證工程質量。尤其難忘的是在工程進行到地基收官的關鍵時刻，傾盆大雨驟然而至，頓時天昏地暗、電閃雷鳴，薛校長帶領總務處一班人頂風冒雨、排澇搶險，經(jīng)過一個晝夜的奮斗，把工地的損失降到了最低程度，事后工地老板激動的說：“多虧了學校、多虧了薛校長，要不然整個工地可就虧大了。”整個暑假期間，總務處人員輪流值班，頂酷暑、戰(zhàn)驕陽，發(fā)揮“特別能吃苦、特別能戰(zhàn)斗”的三小精神，為基建工程的順利推進保駕護航。

2、編制合理科學的施工進度表，組織監(jiān)理方對工程進度進行合理確定。

3、采取工程管理措施：

（1）實行獎罰措施：按經(jīng)濟規(guī)律辦事，學校與施工方簽訂協(xié)議，根據(jù)工程合同條款實行獎罰，對各工期控制點制定獎罰措施，將工程施工進度獎罰與工程質量、安全、文明施工及各方協(xié)調配合的施工情況掛鉤，以帶動整個工程的健康發(fā)展，按期完成。

（2）嚴格計劃管理：

①照總工期編制施工總進度控制計劃，確保工期目標控制點。②按施工計劃，抓住關鍵線路，督促月、日計劃落實。

③各項目專業(yè)的穿插作業(yè)交工計劃，明確部位的驗收交工日期，以利下一工序的進入施工。

（3）加強安全管理：建立健全施工現(xiàn)場安全管理體系，由監(jiān)理方負責，現(xiàn)場設專職安全員一名，負責監(jiān)督施工現(xiàn)場和施工過程中的安全，發(fā)現(xiàn)安全問題，及時處理解決，杜絕各種安全隱患。

（4）資金管理：以工程合同為準則，搞好資金的管理，派專人負責工程撥款手續(xù)，保證施工生產正常進行。

靈寶市第三小學 二0一四年六月