第一篇：遼寧省〈工程造價咨詢企業管理辦法〉實施細則(遼寧省2009 7號)

《遼寧省〈工程造價咨詢企業管理辦法〉實施細則》（遼住建發【2009】7號）各市建委、局： 根據《工程造價咨詢企業管理辦法》（建設部令第 149 號），現制定《遼寧省<工程造價咨詢企業管 理辦法>實施細則》，印發給你們，請認真貫徹執行。

二○○九年五月二十日

第一章 總 則

第一條 為加強和規范我省工程造價咨詢企業的管理，根據《工程造價咨詢企業管理辦法》（建設部 令第 149 號），結合遼寧省實際制定本實施細則。

第二條 在遼寧省行政區域內從事工程造價咨詢活動，實施對工程造價咨詢企業的監督管理，應遵守 本實施細則。

第三條 本實施細則所稱工程造價咨詢企業，是指接受委托，對建設項目投資、工程造價的確定與控 制提供專業咨詢服務的企業。

第四條 工程造價咨詢企業應依法取得工程造價咨詢企業資質，并在其資質等級許可的范圍內從事工 程造價咨詢活動。

第五條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢活動，應遵循獨立、客觀、公平、公正、公開、誠實信 用和自愿委托、有償服務的原則，不得損害社會公共利益和他人的合法權益。任何單位和個人不得非法干預依法進行的工程造價咨詢活動。第六條 遼寧省住房和城鄉建設廳負責全省工程造價咨詢企業的 統一 監督管理工作。遼寧省建設工程造價管理總站受省住房和城鄉建設廳的委托，具體負責全省工程造價咨詢企業的日常 監督管理工作。各市建設工程造價管理機構，負責本行政區域內的工程造價咨詢企業的日常監督管理工作。

第七條 省建設工程造價管理協會是工程造價咨詢企業的行業組織，負責工程造價咨詢企業的行業自 律管理。工程造價咨詢企業應加入工程造價咨詢行業組織，并接受行業組織的自律管理。

第二章 資質等級與標準

第八條 工程造價咨詢企業資質等級分為甲級、乙級（新申請工程造價咨詢企業資質為乙級，設暫定 期一年）。第九條 甲級工程造價咨詢企業資質標準：

（一）已取得乙級工程造價咨詢企業資質滿 3 年(包括乙級暫定期)；

（二）企業注冊資本不少于人民幣 100 萬元；企業出資人中，注冊造價工程師人數不低于出資人總 人數的 60%，且其出資額不低于企業注冊資本總額的 60%，其他出資人應為企業專職從事工程造價專 業工作的人員（以下簡稱專職專業人員）；

（三）技術負責人已取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事 工程造價專業工作 15 年以上；

（四）專職專業人員不少于 20 人，其中，取得造價工程師注冊證書的人員不少于 10 人，其他人員 應具有《全國建設工程造價員資格證書》（以下簡稱造價員資格證書）；專職專業人員中具有工程或者工 程經濟類中級以上專業技術職稱的不少于 16 人；

（五）企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員中注冊造價工程師的年齡不得超過 70 周 歲，具有造價員資格證書的不得超過 60 周歲。內退人員和退休人員比例不得超過專職專業人員總數的 20% ；

（六）專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理；

（七）企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全；

（八）企業近3 年工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣 500 萬元；

（九）具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于 10平方米 ；

（十）技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全；

（十一）在申請核定資質等級之日前 3 年內無本實施細則第三十六條禁止的行為。

第十條 乙級工程造價咨詢企業資質標準：

（一）企業注冊資本不少于人民幣 50 萬元；企業出資人中，注冊造價工程師人數不低于出資人總人 數的 60%，且其出資額不低于企業注冊資本總額的 60%，其他出資人應為企業專職專業人員；

（二）技術負責人已取得造價工程師注冊證書或一級造價員資格證書，并具有工程或工程經濟類高級 專業技術職稱，且從事工程造價專業工作 10 年以上；

（三）專職專業人員不少于 12 人，其中，取得造價工程師注冊證書的人員不少于 6 人，其他人員 應具有造價員資格證書；專職專業人員中具有工程或者工程經濟類中級以上專業技術職稱的不少于 8 人；

（四）企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員中注冊造價工程師的年齡不得超過 70 周 歲，具有造價員資格證書的不得超過 60 周歲。內退人員和退休人員比例不得超過專職專業人員總數的 20% ；

（五）專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理；

（六）企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全；

（七）具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于 10平方米 ；

（八）技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全；

（九）暫定期內工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣 50 萬元；

（十）申請核定資質等級之日前無本實施細則第三十六條禁止的行為。

第三章 資質許可申請與審批

第十一條 申請工程造價咨詢企業資質的，申請人應當登錄“中國建設工程造價信息網”(網址： www.tmdps.cnost.com）； 《遼寧省建設廳企業資質證書有關內容變更申請表》(網址： www.tmdps.cnost.com)。工程造價咨詢企業，申請變更單位名稱、注冊地的，需將原《 工程造價咨詢企業 資質證書》正、副本原件及執業印章交回；申請其他變更事項的，需提交《 工程造價咨詢企業 資質證書》副本。

第二十一條 工程造價咨詢企業合并的，合并后存續或者新設立的工程造價咨詢企業，可以承繼合并 前各方中較高的資質等級，但應符合相應的資質等級條件。工程造價咨詢企業分立的，只能由分立后的一方承繼原工程造價咨詢企業資質，但應符合原工程造價 咨詢企業資質等級條件。

第二十二條 工程造價咨詢企業合并或分立完成后 30 日內，需向企業所在地的市建設行政主管部門 提交書面申請材料并在網上申報，同時將 《工程造價咨詢企業資質證書》和執業印章交回。市建設行 政主管部門 核對無誤后，將申請材料報送審批大廳審批辦理。第二十三條 工程造價咨詢企業合并或分立需提交的變更材料（1 式 2 份按順序裝訂成冊）： 1、申請報告； 2、董事會決議； 3、合并（分立）后企業的章程和股東出資協議； 4、合并（分立）后企業工商出具的股東出資證明； 5、合并（分立）后企業營業執照； 6、合并（分立）前企業的《工程造價咨詢企業資質證書》； 7、企業合并（分立）發生變更的事項按本實施細則第二十條規定提供相關材料;8、合并（分立）后企業專職專業人員的造價工程師注冊證書、造價員資格證書、身份證、人事代理 合同和企業為其交納的本年度社會基本養老保險費用的憑證。

第二十四條 工程造價咨詢企業資質證書或執業印章遺失的，應當在公眾媒體上聲明作廢后，向審批 大廳申請補辦。

第五章

監督管理

第二十五條工程造價咨詢企業依法從事工程造價咨詢活動，不受行政區域限制。甲級工程造價咨詢企業可以從事各類建設項目的工程造價咨詢業務。乙級工程造價咨詢企業可以從事工程造價 5000 萬元人民幣以下的各類建設項目的工程造價咨詢業 務。

第二十六條 工程造價咨詢業務范圍包括：

（一）建設項目建議書及可行性研究投資估算、項目經濟評價報告的編制和審核；

（二）建設項目概、預算的編制與審核，并配合設計方案比選、優化設計、限額設計等工作進行工程 造價分析與控制；

（三）建設項目合同價款的確定（包括招標工程工程量清單和招標控制價、投標報價的編制和審核）； 合同價款的簽訂與調整（包括工程變更、工程洽商和索賠費用的計算）及工程款支付，工程結算及竣工結（決）算報告的編制與審核等；

（四）工程造價經濟糾紛的鑒定和仲裁的咨詢；

（五）提供工程造價信息服務等。工程造價咨詢企業可以對建設項目的組織實施進行全過程或者若干階段的管理和服務。第二十七條 工程造價咨詢企業在承接各類建設項目的工程造價咨詢業務時，應按照《建設工程造價咨詢合同》（示范文本）與委托人訂立書面工程造價咨詢合同，并明確雙方的責任及義務。第二十八條 工程造價咨詢合同實行備案制度，合同簽訂后 10 日內，工程造價咨詢企業應將合同副本，報工程所在地的市建設 工程造價管理 機構 備案。第二十九條 文件。工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務，應按照有關規定的要求出具工程造成果工程造價成果文件必須由工程造價咨詢企業加蓋有企業名稱、資質等級及證書編號的執業印章，在項 目負責人處必須由執行咨詢業務的注冊造價工程師或一級造價員簽字、加蓋執業印章，否則所出具的工程 造價成果文件不具有法律效力。

第三十條 工程造價咨詢企業不得在本省行政區域內設立分支機構。

第三十一條 工程造價咨詢企業設立分支機構的，應自領取分支機構營業執照之日起 30 日內，持下列材料到分支機構工商注冊所在地的 市建設行政主管部門申請備案，經核對無誤加蓋“復印件與原件相 符”印章后，報送審批大廳審核備案（1 式 2 份按順序裝訂成冊）：

（一）設立分支機構的申請報告；

（二）《工程造價咨詢企業設立分支機構備案表》（網址： www.tmdps.cn）；

（三）工程造價咨詢企業所在地的省建設行政主管部門同意設立分支機構的證明文件；

（四）工程造價咨詢企業同意設立分支機構的董事會決議；

（五）工程造價咨詢企業和其設立的分支機構營業執照；

（六）《工程造價咨詢企業資質證書》正、副本；

（七）擬在分支機構執業的造價工程師注冊證書、造價員資格證書、專業技術職稱證書、身份證、聘用合同、人事代理合同和 企業為其繳納的本年度社會基本養老保險費用的憑證 ；

（八）分支機構負責人任職文件；

（九）分支機構固定辦公場所的租賃合同及產權證明。

第三十二條 分支機構從事工程造價咨詢業務，應由設立該分支機構的工程造價咨詢企業負責承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。分支機構不得以自己名義承接工程 造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件，否則出具的成果文件不具有法律效力。分支機構及從業人員應接受所在省、市建設工程造價管理機構的日常監督管理。

第三十三條 工程造價咨詢企業設立分支機構備案有效期為 3 年。備案期滿，需繼續在我省從事工程 造價咨詢活動的分支機構，應在備案期滿 30 日前向省 住房和城鄉 建設廳提出延續備案的申請。

第三十四條 外省工程造價咨詢企業在我省行政區域內從事工程造價咨詢業務時，應在承接業務之日 起 30 日內持下列材料（1 式 2 份）到工程所在地的 市建設行政主管部門申請備案，經核對無誤加 蓋“復印件與原件相符”印章后，報送審批大廳，經 備案登記后，方可在我省從事工程造價咨詢業務工作：

（一）《工程造價咨詢企業跨地區承擔業務備案表》（網址：

www.tmdps.cn）；

（二）《工程造價咨詢企業資質證書》；

（三）企業營業執照；

（四）從事工程項目人員的造價工程師注冊證書及造價員資格證書；

（五）與委托方簽訂的工程造價咨詢合同。第三十五條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務，應當按照遼寧省物價局和遼寧省住房和城鄉 建設廳制定的《遼寧省工程造價咨詢服 務收費標準》及其他相關規定，在工程造價咨詢合同中約定收費 標準。遼寧省工程造價咨詢企業應按照《遼寧省工程造價咨詢服務收費標準》，每年 6 月和 12 月向企業 所在地的市建設工程造價管理機構上報一次《年度完成工程造價咨詢項目匯總表》。

第三十六條 工程造價咨詢企業不得有下列行為：

（一）涂改、倒賣、出租、出借資質證書，或者以其他形式非法轉讓資質證書；

（二）超越資質等級業務范圍承接工程造價咨詢業務；

（三）同時接受招標人和投標人或兩個以上投標人對同一工程項目的工程造價咨詢業務；

（四）以給予回扣、惡意壓低收費等方式進行不正當競爭；

（五）轉包承接的工程造價咨詢業務；

（六）對工程造價咨詢企業出具的成果文件進行審查；

（七）法律、法規禁止的其他行為。

第三十七條除法律、法規另有規定外，未經委托人書面同意，工程造價咨詢企業不得對外提供工程造價咨詢服務過程中獲知的當事人的商業秘密和業務資料。

第三十八條 各市建設行政主管部門，應依照有關法律、法規和本實施細則的規定，對工程造價咨詢 企業從事工程造價咨詢業務活動實施監督檢查。

第三十九條 監督檢查采取定期檢查、不定期檢查、受理不同種形式的舉報和投訴等方式。監督檢查 內容：

（一）企業經營活動是否遵循獨立、客觀、公平、公正、公開和誠實信用和自愿委托、有償服務的原 則；

（二）企業的執業行為、職業道德是否規范；

（三）企業工程造價咨詢合同簽訂的規范性、履約和備案情況；

（四）工程造價咨詢企業是否符合資質許可必備條件；

（五）工程造價咨詢成果質量及成果文件是否規范、齊全；

（六）是否嚴格按照我省工程造價管理機構制定的工程造價計價依據和相關規定從事工程造價咨詢業 務；

（七）實施企業信用檔案管理制度情況；

（八）企業是否存在隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請工程造價咨詢企業資質；

（九）企業是否以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質；

（十）企業是否及時辦理工程造價咨詢企業資質證書變更手續；

（十一）新設立分支機構，是否在規定時限內辦理備案；

（十二）企業未取得工程造價咨詢企業資質，是否已從事工程造價咨詢活動；

（十三）跨省承接業務時，是否在規定時限內辦理備案；

（十四）有無違反本實施細則禁止的行為。

第四十條 監督檢查機關履行監督檢查職責時，有權采取下列措施：

（一）要求被檢查單位提供工程造價咨詢企業資質證書、造價工程師注冊證書，有關工程造價咨詢業 務的文檔，有關技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度的文件；

（二）進入被檢查單位進行檢查，查閱工程造價咨詢成果文件以及工程造價咨詢合同等相關資料；

（三）糾正違反有關法律、法規和本實施細則及執業規程規定的行為。監督檢查機關應將監督檢查的處理結果在“ 遼寧工程造價信息網 ”上公布。

第四十一條 監督檢查機關進行監督檢查時，應有兩名以上監督檢查人員參加，并出示執法證件，不得妨礙被檢查單位的正常經營活動，不得索取或者收受財物、謀取其他利益。有關單位和個人對依法進行的監督檢查應當協助與配合，不得拒絕或者阻撓。第四十二條 有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷工程造價咨詢企業資質：

（一）資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（二）超越法定職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（三）違反法定程序作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（四）對不具備行政許可條件的申請人作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（五）依法可以撤銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

（六）工程造價咨詢企業以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的。第四十三條 工程造價咨詢企業取得工程造價咨詢企業資質后，不再符合相應資質條件的，資質許可機關 根據利害關系人的請求或者依據職權，可以責令其限期改正；逾期不改的，可以撤回其資質。

第四十四條 有下列情形之一的，資質許可機關應 依法注銷工程造價咨詢企業資質：

（一）工程造價咨詢企業資質有效期滿，未申請延續的；

（二）工程造價咨詢企業資質被撤銷、撤回的；

（三）工程造價咨詢企業依法終止的；

（四）法律、法規規定的應當注銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

第四十五條 檔案信息。工程造價咨詢企業應按照有關規定，提供真實、準確、完整的工程造價咨詢企業信用。工程造價咨詢企業信用檔案應包括工程造價咨詢企業的基本情況、業績、企業從業行為、成果質量、納稅情況等內容。違法行為、被投訴舉報處理、行政處罰等情況應當作為工程造價咨詢企業的不良記錄記 入其信用檔案。任何單位和個人有權查閱信用檔案。我省工程造價咨詢企業和省外在我省設立的工程造價咨詢企業分支機構，都應提供真實的企業信用檔 案信息。

第六章

法律責任

第四十六條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務活動應接受各級建設行政主管部門監督檢查。省 住房和城鄉 建設廳負責實施行政處罰并糾正違法行為。對違法行為給予行政處罰決定的，將在“遼寧 工程造價信息網”上公布。第四十七條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請工程造價咨詢企業資質的，不予受理或者不予資質許可，并給予警告，申請人在 1 年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。第四十八條 以欺騙不正當手段取得工程造價咨詢企業資質，其有少部分虛假材料的，應撤銷其資質證書，并處以 1 萬元以上 2 萬元以下罰款。申請人 3 年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。第四十九條 以欺騙不正當手段取得工程造價咨詢企業資質，虛假材料有三份以上的，應撤銷其資質 證書，并處以 2 萬元以上 3 萬元以下罰款。申請人 3 年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。第五十條 以賄賂不正當手段取得工程造價咨詢企業資質，應撤銷其資質證書，并處以 3 萬元罰款。申請人 3 年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。第五十一條 乙級資質超越資質等級承攬甲級工程造價咨詢業務，并出具成果文件的，成果文件無效，給予警告，責令限期改正，并處以 1 萬元以上 2 萬元以下罰款。第五十二條 未取得工程造價咨詢企業資質從事工程造價咨詢業務，雙方已簽訂合同，但未出具成果 文件的，給予警告，責令限期改正，并處以 2 萬元以上 3 萬元以下罰款。第五十三條 未取得工程造價咨詢企業資質從事工程造價咨詢業務，雙方已簽訂合同，并出具成果文 件的，成果文件無效 , 給予警告，責令限期改正，并處以 3 萬元罰款。

第五十四條 工程造價咨詢企業法定代表人、技術負責人、組織形式、注冊資本等變更不及時辦理的，資質許可機關責令限期辦理；逾期不辦理的，處以 2000 元以上 5000 元以下罰款。

第五十五條 工程造價咨詢企業名稱、住所等變更不及時辦理 的，資質許可機關 責令限期辦理；逾 期不辦理的，處以 5000 元以上 1 萬元以下罰款。第五十六條 工程造價咨詢企業設立分支機構，逾期未到工商注冊所在地備案，已從事工程造價咨詢 業務，雙方已簽訂合同，但未出具成果文件的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處以 5000 元 以上 1 萬元以下罰款。

第五十七條 工程造價咨詢企業設立分支機構，逾期未到工商注冊所在地備案，已從事工程造價咨詢 業務，雙方已簽訂合同，并出具成果文件的，成果文件無效，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處以 1 萬元以上 2 萬元以下罰款。

第五十八條 工程造價咨詢企業承接工程造價咨詢業務，逾期未到工商注冊所在地備案，已從事工程 造價咨詢業務，雙方已簽訂合同，但未出具成果文件的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處以 5000 元以上 1 萬元以下罰款。第五十九條 工程造價咨詢企業承接工程造價咨詢業務，逾期未到工商注冊所在地備案，已從事工程 造價咨詢業務，雙方已簽訂合同，并出具成果文件的，成果文件無效，給予警告，責令限期改正；逾期未 改正的，處以 1 萬元以上 2 萬元以下罰款。

第六十條 工程造價咨詢企業出租、出借工程造價咨詢企業資質證書的，給予警告，責令限期改正，并處以 1 萬元以上 2 萬元以下罰款。

第六十一條 工程造價咨詢企業轉包承接工程造價咨詢業務 的，給予警告，責令限期改正，并處以1 萬元以上 2 萬元以下罰款。

第六十二條 工程造價咨詢企業同時接受招標人和投標人或兩個以上投標人對同一工程項目的工程造價咨詢業務的，給予警告，責令限期改正，并處以 2 萬元以上 3 萬元以下罰款。

第六十三條 工程造價咨詢企業以回扣、惡意壓低收費等方式進行不正當競爭的，給予警告，責令限 期改正，并處以 2 萬元以上 3 萬元以下罰款。

第六十四條 工程造價咨詢企業超越資質等級業務范圍承接工程造價咨詢業務的，給予警告，責令限期改正，并處以 2 萬元以上 3 萬元以下罰款。

第六十五條 工程造價咨詢企業涂改、倒賣或以其他形式非法轉讓工程造價咨詢企業資質證書的，給 予警告，責令限期改正，并處以 3 萬元罰款。

第六十六條 資質許可機關有下列情形之一的，由其上級行政主管部門或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）對不符合法定條件的申請人準予工程造價咨詢企業資質許可或者超越職權作出準予工程造價咨 詢企業資質許可決定的；

（二）對符合法定條件的申請人不予工程造價咨詢企業資質許 可或者不在法定期限內作出準予工程 造價咨詢企業資質許可決定的；

（三）利用職務上的便利，收受他人財物或者其他利益的；

（四）不履行監督管理職責，或者發現違法行為不予查處的。

第七章 附 則

第六十七條 申請設立中外合資、中外合作工程造價咨詢企業，香港、澳門、臺灣地區的投資者與內 地企業合資、合作設立工程造價咨詢企業，按照國家、省有關法律法規及本實施細則執行。

第六十八條 本實施細則自 2009 年 6 月 1 日起 施行。本實施細則施行前，我省制定的有關工程造價咨詢企業管理的規定與本實施細則不一致的，以本實施細則為準。

第六十九條 本實施細則由遼寧省建設工程造價管理總站負責解釋。

第二篇：遼寧省管理辦法

遼寧省小額貸款公司試點暫行管理辦法

第一章 總則

第一條 為維護社會經濟秩序，規范小額貸款公司的組織和行為，加強監督和管理，確保其持續、健康、穩定發展，依據《中華人民共和國公司法》和中國銀監會、中國人民銀行《關于小額貸款公司試點的指導意見》(銀監發〔2008〕23號)精神，制定本辦法。

第二條 小額貸款公司是由自然人、企業法人與其他社會組織投資設立的，不吸收公眾存款，經營小額貸款業務的有限責任公司或股份有限公司。

第三條 小額貸款公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權，以其全部財產對其債務承擔民事責任。小額貸款公司的股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等項權利，以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任。

小額貸款公司應執行國家的金融方針和政策，在相關法律法規規定的范圍內，按照自主經營、自負盈虧、自我約束、自擔風險的原則開展經營活動，其合法的經營活動不受任何單位和個人的干涉。

第四條 省政府成立遼寧省小額貸款公司試點工作領導小組，負責推動全省小額貸款公司試點工作。領導小組下設資格審查委員會，負責對市、縣(市、涉農區)試點申報方案進行審核，對小額貸款公司進行資格審查并出具意見。

省政府金融辦(領導小組辦公室)負責領導小組的日常工作;負責小額貸款公司的政策宣傳、指導、解釋工作;負責組織資格審查委員會、試點工作領導小組對小額貸款公司進行審查、審議;負責小額貸款公司試點的審核、變更、終止工作;對小額貸款公司實行現場和非現場監管，并對違規行為進行查處;審查小額貸款公司高級管理人員的任職資格;統計小額貸款公司數據、報表。

第二章 公司的設立

第五條 小額貸款公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司兩種形式，其名稱應當符合國家關于企業名稱管理的有關規定，由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成，其中行政區劃是指縣級行政區劃的名稱或地名。小額貸款公司的設立條件：

(一)有符合《中華人民共和國公司法》的章程。

(二)小額貸款公司組織形式為有限責任公司的，其注冊資本不得低于2000萬元;組織形式為股份有限公司的，其注冊資本不得低于3000萬元。小額貸款公司注冊資本上限不得超過2億元。

(三)有符合任職資格條件的董事及高級管理人員和具備相應專業知識及從業經驗的工作人員。

(四)有健全的組織機構、業務操作規則和風險控制制度。

(五)有符合要求的營業場所、安全防范措施和其他必要設施。

(六)其他審慎性條件。

第六條 申請試點的小額貸款公司的董事長、副董事長及高級管理人員，其任職資格除應符合《中華人民共和國公司法》規定的條件外，還應符合下列條件：

(一)擬任人應有完全民事行為能力，無犯罪和不良信用記錄。

(二)擬任人或其配偶無數額較大的到期未償還的負債,或正在從事的高風險投資不能明顯超過其家庭財產承受能力。

(三)擬任董事長、副董事長的，應具有大專(含大專)以上學歷，從事金融工作3年以上，或從事相關經濟工作5年以上(其中從事金融工作2年以上);能夠運用財務報表和統計報表判斷公司的經營管理和風險狀況;了解擬任職機構的公司治理結構、公司章程以及董事會職責。

(四)擬任高級管理人員的，應具有大專(含大專)以上學歷，從事金融工作3年以上，或從事相關經濟工作5年以上(其中從事金融工作2年以上);擬任人應當了解擬任職務的職責，熟悉擬任職機構的管理框架、盈利模式，熟知擬任職機構的內控制度，具備與擬任職務相適應的風險管理能力。

第七條 申請設立小額貸款公司，應首先向縣(市、涉農區)政府提交申請材料。申請材料包括：

(一)設立小額貸款公司申請書。內容包括：當地經濟、金融發展情況及小額貸款的需求分析，主發起人的經營發展情況，擬任董事、監事及高級管理人員的簡歷。

(二)出資人承諾書。出資人應承諾自覺遵守國家、省有關小額貸款公司的相關規定，遵守公司章程，參與管理并承擔風險，不從事非法金融活動，保證入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

(三)出資人協議書。股東之間關于出資設立小額貸款公司的協議。

(四)小額貸款公司基本情況。包括機構名稱、住所、經營范圍、注冊資本等方面的情況。小額貸款公司股東名冊，內容包括法人股東的名稱、法定代表人姓名、注冊地址、出資額、股份比例等，自然人股東的姓名、住所、身份證號碼、出資額、股份比例等。企業法人股東附經工商年檢的營業執照復印件，自然人股東的簡歷和身份證復印件。

(五)除自然人以外的出資人，須提供經審計的上兩財務會計報告。

(六)小額貸款公司的章程草案，包括合規經營和風險防范的相關內容。

(七)法定驗資機構出具的驗資報告。

(八)律師中介機構出具小額貸款公司出資人關聯情況的法律意見書。

(九)擬任職董事、監事及高級管理人員的任職資格申請書。

(十)住所使用證明，營業場所所有權或使用權的證明材料。

(十一)其他相關材料。

第八條 縣(市、涉農區)政府對小額貸款公司申請材料應認真初審，擬定申報方案：

(一)縣(市、涉農區)政府小額貸款公司試點申請書。

(二)縣(市、涉農區)政府對小額貸款公司風險承擔防范與處置責任的承諾書。

(三)小額貸款公司的申請材料。

第九條 小額貸款公司申報方案由所在縣(市、涉農區)政府報請市政府審核，出具審核意見后，報省政府金融辦。

省政府金融辦組織資格審查委員會對小額貸款公司試點申請進行資格審查，經審查同意后，提交領導小組票決審議。審議通過后，由省政府金融辦將票決意見報省政府，根據省政府意見，由省政府金融辦出具小額貸款公司試點籌建的相關文件。

第十條 小額貸款公司設立須經籌建和開業兩個階段。

第十一條 小額貸款公司的籌建。省政府金融辦應自收到完整申請材料之日起60日內做出批復意見。

第十二條 籌建期為省政府金融辦批復意見簽發之日起6個月。未按期完成籌建的，應在籌建期限屆滿前30日內，向省政府金融辦提交延期申請，省政府金融辦應自接到延期申請之日起20日內做出答復?；I建延期最長為90日。

籌建人應在籌建期屆滿前將開業申請提交至省政府金融辦;逾期未提交的，籌建批復失效，由省政府金融辦收回。

第十三條 小額貸款公司開業。省政府金融辦自收到籌備組開業申請之日起60日內，對小額貸款公司的籌建情況進行審查，并做出批復意見。

第十四條 籌備組應自省政府金融辦批準開業之日起60日內，憑批復文件到工商行政管理機關辦理登記，領取營業執照。逾期未辦理登記的，應報省政府金融辦確認原文件的效力。

第十五條 小額貸款公司應自領取營業執照之日起90日內完成開業。未能按期開業的，可在開業期限屆滿前30日內，向省政府金融辦提交延期申請，省政府金融辦自接到延期申請之日起20日內作出答復。未在規定期限內開業的，由省政府金融辦收回批復文件，通知工商部門依法注銷或吊銷營業執照，并予以公告。開業延長期限不得超過90日。

小額貸款公司應向注冊地中國人民銀行分支機構申領貸款卡。

小額貸款公司登記事項發生改變的，應依法到工商部門辦理變更登記手續。其中變更法定代表人、注冊資本、公司住所、經營期限的，由縣(市、涉農區)政府審核并經市政府同意后，報省政府金融辦批準。

小額貸款公司開業后5日內，應向當地公安機關、中國銀監會派出機構和中國人民銀行分支機構報送相關資料，并報告省政府金融辦。

第三章 股東資格和股權設置

第十六條 企業法人、自然人、其他經濟組織可以向小額貸款公司投資入股，入股資金必須是自有資金。主發起人及其關聯方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的20%，其他出資人及其關聯方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的10%，不得低于注冊資本總額的5‰，且只能出資一家小額貸款公司。

第十七條 小額貸款公司的主發起人必須是企業法人。主發起人應當是管理規范、信用優良、實力雄厚、社會責任感強的企業。按合并會計報表口徑計算，凈資產3000萬元以上;資產負債率不高于70%;近2年連續贏利，且2年累計凈利潤總額達到1000萬元以上。

第十八條 自然人為出資人的，應是具有完全民事行為能力的中國公民，且無任何犯罪和不良信用記錄。

第十九條 其他社會組織為出資人的，應當符合國家有關法律、法規及我省相關規定。

第二十條 小額貸款公司的注冊資本全部為實收貨幣資本，由出資人一次足額繳納;自設立之日起連續2年無重大違規違法經營記錄的，可以增資擴股;增資擴股方案由縣(市、涉農區)政府審核并經市政府同意后，報省政府金融辦批準。

第二十一條 股東持有的小額貸款公司的股份，自取得之日起2年內不得轉讓;公司董事、高級管理人員持有的股份，在任職期間內不得轉讓;股東轉讓股份或外部投資者購入小額貸款公司股份，由縣(市、涉農區)政府審核并經市政府同意后，報省政府金融辦批準。

第四章 經營管理

第二十二條 小額貸款公司的業務范圍是辦理各項小額貸款。

第二十三條 小額貸款公司的主要資金來源為股東繳納的資本金、捐贈資金，以及來自不超過兩個銀行業金融機構的融入資金，融入資金的余額不得超過資本凈額的50%。不得向內部或外部集資、吸收或變相吸收公眾存款。

第二十四條 小額貸款公司應在堅持為“三農”和縣域經濟發展服務的原則下，自主選擇貸款對象。鼓勵小額貸款公司面向農戶和中小型企業提供信貸服務，著力擴大客戶數量和服務覆蓋面。

第二十五條 小額貸款公司發放貸款，應堅持“小額、分散”的原則，對同一借款人的貸款余額不得超過公司資本凈額的5%，對單一集團企業客戶的授信余額不得超過資本凈額的20%。貸款發放和回收主要通過轉賬或銀行卡等結算渠道，減少現金交易。

第二十六條 小額貸款公司應按照《中華人民共和國公司法》要求建立健全公司治理結構，制定穩健有效的議事規則、決策程序和內審制度，提高公司治理的有效性。

第二十七條 小額貸款公司應建立健全貸款管理制度，明確貸款流程和操作規范。小額貸款公司不得向股東及其關聯方發放貸款。小額貸款公司不得跨區域經營業務。

第二十八條 小額貸款公司應加強內部控制，嚴格按照《會計法》建立健全企業財務會計制度，真實記錄和全面反映其業務活動和財務活動。

第二十九條 小額貸款公司貸款利率的上限放開，但不得超過司法部門規定的上限，下限為人民銀行公布的貸款基準利率的0.9倍。

第三十條 小額貸款公司應建立風險控制管理制度。參照金融企業有關制度規定，建立審慎規范的資產分類制度和撥備制度，準確劃分資產質量，充分計提呆賬準備金，資產損失準備充足率達到100%以上。

第三十一條 小額貸款公司應定期向省、市金融辦、股東及有關部門披露公司的經營情況、重大事項及經審計后的財務報告書。省、市金融辦有隨時掌握公司經營管理及財務信息的權利。

第五章 監管變更終止和風險防范

第三十二條 遼寧省小額貸款公司試點工作領導小組負責指導和督促各級政府加強對小額貸款公司的監管，建立小額貸款公司動態監測系統，及時識別、預警和防范風險，指導市、縣(市、涉農區)政府處置和防范風險。

市、縣(市、涉農區)政府要建立風險防范機制，建立管理制度，落實監管責任。各市要指定一個部門(金融辦或相關部門)負責對小額貸款公司的日常監督和檢查工作，防范本地小額貸款公司的風險。各有關部門依據本部門職能和相關法律規定對小額貸款公司實施管理，確保合規經營。

第三十三條 中國人民銀行分支機構對小額貸款公司的利率、資金流向進行跟蹤監測，并將小額貸款公司納入信貸征信系統。小額貸款公司應定期向信貸征信系統提供借款人、貸款金額、貸款擔保和貸款償還等業務信息。

第三十四條 銀監部門負責指導、協助省、市金融辦對小額貸款公司業務進行現場和非現場檢查。

第三十五條 工商管理部門根據工商管理相關法律規定對小額貸款公司實施管理，確保合規經營。

第三十六條 小額貸款公司在經營過程中，應接受社會監督，不得吸收公眾存款，一經發現，省政府金融辦取消其經營資格，工商部門依法吊銷營業執照。

第三十七條 小額貸款公司法人資格的終止包括解散和破產兩種情況。小額貸款公司可因下列原因解散：

(一)公司章程規定的解散事由出現。

(二)股東大會決議解散。

(三)因公司合并或者分立需要解散。

(四)依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷。

(五)人民法院依法宣布公司解散。

小額貸款公司解散，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》進行清算。清算結束后，向公司登記機關申請辦理注銷登記。

小額貸款公司被依法宣告破產的，依照有關企業破產的法律實施破產清算。

第三十八條 省政府金融辦會同工商、銀監、人民銀行等部門，每年對小額貸款公司進行分類評價，對依法合規經營、無不良信用記錄且經營效益好的小額貸款公司，向銀監部門推薦改制為村鎮銀行。

第三十九條 各有關部門依據職能，對小額貸款公司進行監督管理，發現問題、做出處罰的，應書面告知省政府金融辦。

對于違反本辦法及有關規定的小額貸款公司，省政府金融辦將視情節給予提示、警告、責令停辦業務、取消高級管理人員任職資格等處罰，督促其整改;情節特別嚴重的，省政府金融辦取消其經營資格，并通知工商部門依法吊銷營業執照。

第四十條 對存在風險隱患和違規經營的小額貸款公司，經督促整改后拒不改正的，可以委托、指定的外部審計機構進行獨立審計，審計結果作為取消經營資格的依據。

第四十一條 省政府金融辦會同省工商局、遼寧銀監局、大連銀監局、人民銀行沈陽分行，負責小額貸款公司開展業務創新、合規經營、風險防范等方面的培訓工作。

第六章 附則

第四十二條 本管理辦法自發布之日起施行。

第三篇：四川工程造價咨詢企業管理辦法

四川創信工程咨詢股份有限公司，2000年6月經四川省建設廳批準成立，四川省工商行政管理局核準注冊登記，注冊地址是四川省成都市高新區天府二街138號蜀都中心1棟6層。

以下為：工程造價咨詢企業管理辦法

《工程造價咨詢企業管理辦法》已于2006年2月22日經建設部第85次常務會議討論通過，現予發布，自2006年7月1日起施行。

第一條為了加強對工程造價咨詢企業的管理，提高工程造價咨詢工作質量，維護建設市場秩序和社會公共利益，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內從事工程造價咨詢活動，實施對工程造價咨詢企業的監督管理，應當遵守本辦法。

第三條本辦法所稱工程造價咨詢企業，是指接受委托，對建設項目投資、工程造價的確定與控制提供專業咨詢服務的企業。

第四條工程造價咨詢企業應當依法取得工程造價咨詢企業資質，并在其資質等級許可的范圍內從事工程造價咨詢活動。

第五條工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢活動，應當遵循獨立、客觀、公正、誠實信用的原則，不得損害社會公共利益和他人的合法權益。

任何單位和個人不得非法干預依法進行的工程造價咨詢活動。

第六條國務院建設主管部門負責全國工程造價咨詢企業的統一監督管理工作。

省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門負責本行政區域內工程造價咨詢企業的監督管理工作。

有關專業部門負責對本專業工程造價咨詢企業實施監督管理。

第七條工程造價咨詢行業組織應當加強行業自律管理。

鼓勵工程造價咨詢企業加入工程造價咨詢行業組織。

第二章資質等級與標準

第八條工程造價咨詢企業資質等級分為甲級、乙級。

第九條甲級工程造價咨詢企業資質標準如下：

(一)已取得乙級工程造價咨詢企業資質證書滿3年;

(二)企業出資人中，注冊造價工程師人數不低于出資人總人數的60%，且其出資額不低于企業認繳出資總額的60%;

(三)技術負責人已取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事工程造價專業工作15年以上;

(四)專職從事工程造價專業工作的人員(以下簡稱專職專業人員)不少于20人，其中，具有工程或者工程經濟類中級以上專業技術職稱的人員不少于16人;取得造價工程師注冊證書的人員不少于10人，其他人員具有從事工程造價專業工作的經歷;

(五)企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員符合國家規定的職業年齡(出資人除外);

(六)專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理;

(七)企業近3年工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣500萬元;

(八)具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于10平方米;

(九)技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全;

(十)企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全;

(十一)在申請核定資質等級之日前3年內無本辦法第二十七條禁止的行為。

第十條乙級工程造價咨詢企業資質標準如下：

(一)企業出資人中，注冊造價工程師人數不低于出資人總人數的60%，且其出資額不低于認繳出資總額的60%;

(二)技術負責人已取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事工程造價專業工作10年以上;

(三)專職專業人員不少于12人，其中，具有工程或者工程經濟類中級以上專業技術職稱的人員不少于8人;取得造價工程師注冊證書的人員不少于6人，其他人員具有從事工程造價專業工作的經歷;

(四)企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員符合國家規定的職業年齡(出資人除外);

(五)專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理;

(六)企業注冊資本不少于人民幣50萬元;

(六)具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于10平方米;

(七)技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全;

(八)企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全;

(九)暫定期內工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣50萬元;

(十)申請核定資質等級之日前無本辦法第二十七條禁止的行為。

第三章 資質許可

第十一條申請甲級工程造價咨詢企業資質的，應當向申請人工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門或者國務院有關專業部門提出申請。

省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門、國務院有關專業部門應當自受理申請材料之日起20日內審查完畢，并將初審意見和全部申請材料報國務院建設主管部門;國務院建設主管部門應當自受理之日起20日內作出決定。

第十二條申請乙級工程造價咨詢企業資質的，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門審查決定。其中，申請有關專業乙級工程造價咨詢企業資質的，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門商同級有關專業部門審查決定。

乙級工程造價咨詢企業資質許可的實施程序由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門依法確定。

省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自作出決定之日起30日內，將準予資質許可的決定報國務院建設主管部門備案。

第十三條申請工程造價咨詢企業資質，應當提交下列材料并同時在網上申報：

(一)《工程造價咨詢企業資質等級申請書》;

(二)專職專業人員(含技術負責人)的造價工程師注冊證書、造價員資格證書、專業技術職稱證書和身份證;

(三)專職專業人員(含技術負責人)的人事代理合同和企業為其交納的本社會基本養老保險費用的憑證;

(四)企業章程、股東出資協議;

(五)企業繳納營業收入的營業稅發票或稅務部門出具的繳納工程造價咨詢營業收入的營業稅完稅證明;企業營業收入含其他業務收入的，還需出具工程造價咨詢營業收入的財務審計報告;

(六)工程造價咨詢企業資質證書;

(七)企業營業執照;

(八)固定辦公場所的租賃合同或產權證明;

(九)有關企業技術檔案管理、質量控制、財務管理等制度的文件;

(十)法律、法規規定的其他材料。

新申請工程造價咨詢企業資質的，不需要提交前款第(五)項、第(六)項所列材料。

第十四條新申請工程造價咨詢企業資質的，其資質等級按照本辦法第十條第(一)項至第(九)項所列資質標準核定為乙級，設暫定期1年。

暫定期屆滿需繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在暫定期屆滿30日前，向資質許可機關申請換發資質證書。符合乙級資質條件的，由資質許可機關換發資質證書。

第十五條準予資質許可的，資質許可機關應當向申請人頒發工程造價咨詢企業資質證書。

工程造價咨詢企業資質證書由國務院建設主管部門統一印制，分正本和副本。正本和副本具有同等法律效力。

工程造價咨詢企業遺失資質證書的，應當在公眾媒體上聲明作廢后，向資質許可機關申請補辦。

第十六條工程造價咨詢企業資質有效期為3年。

資質有效期屆滿，需要繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在資質有效期屆滿30日前向資質許可機關提出資質延續申請。資質許可機關應當根據申請作出是否準予延續的決定。準予延續的，資質有效期延續3年。

第十七條 工程造價咨詢企業的名稱、住所、組織形式、法定代表人、技術負責人、注冊資本等事項發生變更的，應當自變更確立之日起30日內，到資質許可機關辦理資質證書變更手續。

第十八條 工程造價咨詢企業合并的，合并后存續或者新設立的工程造價咨詢企業可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件。

工程造價咨詢企業分立的，只能由分立后的一方承繼原工程造價咨詢企業資質，但應當符合原工程造價咨詢企業資質等級條件。

第四章工程造價咨詢管理

第十九條 工程造價咨詢企業依法從事工程造價咨詢活動，不受行政區域限制。

甲級工程造價咨詢企業可以從事各類建設項目的工程造價咨詢業務。

乙級工程造價咨詢企業可以從事工程造價5000萬元人民幣以下的各類建設項目的工程造價咨詢業務。

第二十條 工程造價咨詢業務范圍包括：

(一)建設項目建議書及可行性研究投資估算、項目經濟評價報告的編制和審核;

(二)建設項目概預算的編制與審核，并配合設計方案比選、優化設計、限額設計等工作進行工程造價分析與控制;

(三)建設項目合同價款的確定(包括招標工程工程量清單和標底、投標報價的編制和審核);合同價款的簽訂與調整(包括工程變更、工程洽商和索賠費用的計算)及工程款支付，工程結算及竣工結(決)算報告的編制與審核等;

(四)工程造價經濟糾紛的鑒定和仲裁的咨詢;

(五)提供工程造價信息服務等。

工程造價咨詢企業可以對建設項目的組織實施進行全過程或者若干階段的管理和服務。

第二十一條 工程造價咨詢企業在承接各類建設項目的工程造價咨詢業務時，應當與委托人訂立書面工程造價咨詢合同。

工程造價咨詢企業與委托人可以參照《建設工程造價咨詢合同》(示范文本)訂立合同。

第二十二條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務，應當按照有關規定的要求出具工程造價成果文件。

工程造價成果文件應當由工程造價咨詢企業加蓋有企業名稱、資質等級及證書編號的執業印章，并由執行咨詢業務的注冊造價工程師簽字、加蓋執業印章。[2]

第二十三條 工程造價咨詢企業設立分支機構的，應當自領取分支機構營業執照之日起30日內，持下列材料到分支機構工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門備案：

(一)分支機構營業執照復印件;

(二)工程造價咨詢企業資質證書復印件;

(三)擬在分支機構執業的不少于3名注冊造價工程師的注冊證書復印件;

(四)分支機構固定辦公場所的租賃合同或產權證明。

省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當在接受備案之日起20日內，報國務院建設主管部門備案。

第二十四條 分支機構從事工程造價咨詢業務，應當由設立該分支機構的工程造價咨詢企業負責承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。

分支機構不得以自己名義承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。

第二十五條 工程造價咨詢企業跨省、自治區、直轄市承接工程造價咨詢業務的，應當自承接業務之日起30日內到建設工程所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門備案。

第二十六條 工程造價咨詢收費應當按照有關規定，由當事人在建設工程造價咨詢合同中約定。

第二十七條 工程造價咨詢企業不得有下列行為：

(一)涂改、倒賣、出租、出借資質證書，或者以其他形式非法轉讓資質證書;

(二)超越資質等級業務范圍承接工程造價咨詢業務;

(三)同時接受招標人和投標人或兩個以上投標人對同一工程項目的工程造價咨詢業務;

(四)以給予回扣、惡意壓低收費等方式進行不正當競爭;

(五)轉包承接的工程造價咨詢業務;

(六)法律、法規禁止的其他行為。

第二十八條 除法律、法規另有規定外，未經委托人書面同意，工程造價咨詢企業不得對外提供工程造價咨詢服務過程中獲知的當事人的商業秘密和業務資料。

第二十九條 縣級以上地方人民政府建設主管部門、有關專業部門應當依照有關法律、法規和本辦法的規定，對工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務的活動實施監督檢查。

第三十條 監督檢查機關履行監督檢查職責時，有權采取下列措施：

(一)要求被檢查單位提供工程造價咨詢企業資質證書、造價工程師注冊證書，有關工程造價咨詢業務的文檔，有關技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度的文件;

(二)進入被檢查單位進行檢查，查閱工程造價咨詢成果文件以及工程造價咨詢合同等相關資料;

(三)糾正違反有關法律、法規和本辦法及執業規程規定的行為。

監督檢查機關應當將監督檢查的處理結果向社會公布。

第三十一條 監督檢查機關進行監督檢查時，應當有兩名以上監督檢查人員參加，并出示執法證件，不得妨礙被檢查單位的正常經營活動，不得索取或者收受財物、謀取其他利益。

有關單位和個人對依法進行的監督檢查應當協助與配合，不得拒絕或者阻撓。

第三十二條 有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷工程造價咨詢企業資質：

(一)資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

(二)超越法定職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

(三)違反法定程序作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

(四)對不具備行政許可條件的申請人作出準予工程造價咨詢企業資質許可的;

(五)依法可以撤銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

工程造價咨詢企業以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的，應當予以撤銷。

第三十三條 工程造價咨詢企業取得工程造價咨詢企業資質后，不再符合相應資質條件的，資質許可機關根據利害關系人的請求或者依據職權，可以責令其限期改正;逾期不改的，可以撤回其資質。

第三十四條 有下列情形之一的，資質許可機關應當依法注銷工程造價咨詢企業資質：

(一)工程造價咨詢企業資質有效期滿，未申請延續的;

(二)工程造價咨詢企業資質被撤銷、撤回的;

(三)工程造價咨詢企業依法終止的;

(四)法律、法規規定的應當注銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

第三十五條 工程造價咨詢企業應當按照有關規定，向資質許可機關提供真實、準確、完整的工程造價咨詢企業信用檔案信息。

工程造價咨詢企業信用檔案應當包括工程造價咨詢企業的基本情況、業績、良好行為、不良行為等內容。違法行為、被投訴舉報處理、行政處罰等情況應當作為工程造價咨詢企業的不良記錄記入其信用檔案。

任何單位和個人有權查閱信用檔案。

第五章 法律責任

第三十六條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請工程造價咨詢企業資質的，不予受理或者不予資質許可，并給予警告，申請人在1年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。

第三十七條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款，申請人3年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。

第三十八條 未取得工程造價咨詢企業資質從事工程造價咨詢活動或者超越資質等級承接工程造價咨詢業務的，出具的工程造價成果文件無效，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，責令限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十九條 違反本辦法第十七條規定，工程造價咨詢企業不及時辦理資質證書變更手續的，由資質許可機關責令限期辦理;逾期不辦理的，可處以1萬元以下的罰款。

第四十條 有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或有關專業部門給予警告，責令限期改正;逾期未改正的，可處以5000元以上2萬元以下的罰款：

(一)違反本辦法第二十三條規定，新設立分支機構不備案的;

(二)違反本辦法第二十五條規定，跨省、自治區、直轄市承接業務不備案的。

第四十一條 工程造價咨詢企業有本辦法第二十七條行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者相關專業部門給予警告，責令限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第四十二條 資質許可機關有下列情形之一的，由其上級行政主管部門或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)對不符合法定條件的申請人準予工程造價咨詢企業資質許可或者超越職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可決定的;

(二)對符合法定條件的申請人不予工程造價咨詢企業資質許可或者不在法定期限內作出準予工程造價咨詢企業資質許可決定的;

(三)利用職務上的便利，收受他人財物或者其他利益的;

(四)不履行監督管理職責，或者發現違法行為不予查處的。

第六章 附則

第四十三條 本辦法自2006年7月1日起施行。2000年1月25日建設部發布的《工程造價咨詢單位管理辦法》(建設部令第74號)同時廢止。

本辦法施行前建設部發布的規章與本辦法的規定不一致的，以本辦法為準。

第四十四條 本辦法第九條第(二)項、第(六)項和第十條第(一)項、第(五)項的規定，暫不適用于本辦法施行前已取得工程造價咨詢資質且尚未進行改制的單位。

辦理程序

受理

申請人登錄北京建設網網上辦事大廳，填報相關信息，并提交以下書面材料：

1.內資企業初次申請工程造價咨詢資質，需提交下列材料：

(1)《工程造價咨詢企業資質等級申請書》一式三份;

(2)法人營業執照副本復印件;

(3)企業章程復印件;

(4)工商部門出具的股東出資情況證明材料復印件;

(5)股東出資協議復印件;

(6)法定代表人任職文件復印件，有職稱的，提交職稱證書復印件;

(7)技術負責人任職文件、身份證、職稱證書、造價工程師注冊證書復印件;

(8)注冊造價工程師身份證、職稱證書、造價工程師注冊證書、勞動合同復印件，退休人員需附退休證明材料復印件;

(9)造價員身份證、職稱證書、造價員證書、勞動合同復印件，退休人員需附退休證明材料復印件;

(10)人事代理(托管)協議及《企業專職專業人員人事存檔證明》復印件;

(11)《社會保險登記證》、《企業員工社會保險繳納情況表》及本社保繳費發票復印件;

(12)固定辦公場所的租賃合同或產權證明材料復印件。

2.內資企業申請工程造價咨詢資質升級、延續，除第1項所列材料外，還需提交下列材料：

(1)企業資質證書正、副本復印件;

(2)企業繳納營業收入的營業稅發票或稅務部門出具的繳納工程造價咨詢營業收入的營業稅完稅證明復印件(乙級暫定期屆滿申請延續的，提交近一年完稅資料;申請升級及有效期屆滿申請延續的，提交近三年完稅資料);

(3)企業營業收入含工程造價咨詢以外業務收入的，還需出具工程造價咨詢營業收入專項財務審計報告復印件;

(4)企業技術檔案管理制度、質量保證制度、財務管理制度資料復印件(申請甲級資質的提交)。

3.企業申請經濟性質變更或分立的，除第1、2項所列材料外，還需提交股東會決議或職工代表大會決議復印件，企業股份中含有國有資產的，提交國有資產管理部門的批復材料復印件;

4.外省市甲級工程造價咨詢企業遷入北京，除第1、2項所列材料外，還需提交下列材料：

(1)企業原工商注冊地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門的批復材料;

(2)企業名稱發生變更的，需提交現工商注冊地工商管理部門出具的企業名稱變更證明材料。

5.外商投資企業申請辦理上述事項的，除提交對應材料外，還需提交下列材料：

(1)外商投資企業批準證書復印件;

(2)投資方在其所在國或者地區的注冊(登記)證明、相關業績證明、銀行資信證明復印件;

(3)經注冊會計師或會計師事務所審計的投資方最新三年的資產負債表和損益表，投資方成立不滿三年的，按照起成立年限提供相應的資產負債表和損益表復印件。

上述材料提交復印件的，復印件需加蓋申請人印章并同時提交原件，原件核驗后退回申請人。

標準：申請材料齊全、符合法定形式

崗位職責及權限：

按照受理標準查驗申請材料。

符合標準的，予以受理，向申請人出具《受理通知書》，并將申請材料轉審查人員。

不符合標準但申請材料存在可以當場更正錯誤的，允許申請人當場更正;不能當場更正的，向申請人出具《補正材料通知書》，一次性告知申請人需要補正的全部內容，并將申請材料退回申請人。

申請事項不屬于本機關職權范圍或者無需取得行政許可的，向申請人即時出具《不予受理決定書》。

時限：即時

審查

標準： 申請人條件符合《工程造價咨詢企業管理辦法》(建設部令第149號)、《外商投資建設工程服務企業管理規定》(建設部商務部令第155號)的規定。

崗位職責及權限：

按照審查標準對受理人員移送的申請材料進行審查。

符合標準的，簽署意見后將申請材料轉決定人員。

不符合標準的，書面寫明審查意見及理由后將申請材料轉決定人員。

時限：10個工作日

決定

標準：同審查標準

崗位職責及權限：

對于由市住房城鄉建設委決定的行政許可申請，作出決定;對于由建設部決定的行政許可申請，出具審核意見。

同意審查意見的，簽署意見，轉告知人員。

不同意審查意見的，書面提出意見及理由，轉告知人員。

時限：4個工作日

告知

崗位職責及權限：

對乙級工程造價咨詢企業資質申請準予許可的，在1個工作日內制作《辦理結果通知書》，并在10日內將資質證書送達申請人。對不予許可的，在1個工作日內制作《辦理結果通知書》，寫明理由和申請人享有的依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，并將《辦理結果通知書》和申請材料退回申請人。

對甲級工程造價咨詢企業資質申請審核同意的，在1個工作日內制作《辦理結果通知書》，并送達申請人，同時按規定將有關材料報送建設部。審核不同意的，在1個工作日內制作《辦理結果通知書》，寫明理由、申請人享有的依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，并將《辦理結果通知書》和申請材料退回申請人。

時限 ：1個工作日(不包括送達期限)

第四篇：工程造價咨詢企業管理辦法

工程造價咨詢企業管理辦法（2015年5月4日修正版）

（2006年09月28日建設部令第141號發布，2015年05月04日住房和城鄉建設部令第24號修正）

第一章 總則

第一條 為了加強對工程造價咨詢企業的管理，提高工程造價咨詢工作質量，維護建設市場秩序和社會公共利益，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內從事工程造價咨詢活動，實施對工程造價咨詢企業的監督管理，應當遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱工程造價咨詢企業，是指接受委托，對建設項目投資、工程造價的確定與控制提供專業咨詢服務的企業。

第四條 工程造價咨詢企業應當依法取得工程造價咨詢企業資質，并在其資質等級許可的范圍內從事工程造價咨詢活動。

第五條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢活動，應當遵循獨立、客觀、公正、誠實信用的原則，不得損害社會公共利益和他人的合法權益。

任何單位和個人不得非法干預依法進行的工程造價咨詢活動。

第六條 國務院建設主管部門負責全國工程造價咨詢企業的統一監督管理工作。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門負責本行政區域內工程造價咨詢企業的監督管理工作。有關專業部門負責對本專業工程造價咨詢企業實施監督管理。第七條 工程造價咨詢行業組織應當加強行業自律管理。鼓勵工程造價咨詢企業加入工程造價咨詢行業組織。

第二章 資質等級與標準

第八條 工程造價咨詢企業資質等級分為甲級、乙級。第九條 甲級工程造價咨詢企業資質標準如下：

（一）已取得乙級工程造價咨詢企業資質證書滿3年；

（二）企業出資人中，注冊造價工程師人數不低于出資人總人數的60%，且其出資額不低于企業認繳出資總額的60%；

（三）技術負責人已取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事工程造價專業工作15年以上；

（四）專職從事工程造價專業工作的人員（以下簡稱專職專業人員）不少于20人，其中，具有工程或者工程經濟類中級以上專業技術職稱的人員不少于16人；取得造價工程師注冊證書的人員不少于10人，其他人員具有從事工程造價專業工作的經歷；

（五）企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員符合國家規定的職業年齡（出資人除外）；

（六）專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理；

（七）企業近3年工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣500萬元；

（八）具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于10平方米；

（九）技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全；

（十）企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全；

（十一）在申請核定資質等級之日前3年內無本辦法第二十七條禁止的行為。第十條 乙級工程造價咨詢企業資質標準如下：

（一）企業出資人中，注冊造價工程師人數不低于出資人總人數的60%，且其出資額不低于認繳出資總額的60%；

（二）技術負責人已取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經濟類高級專業技術職稱，且從事工程造價專業工作10年以上；

（三）專職專業人員不少于12人，其中，具有工程或者工程經濟類中級以上專業技術職稱的人員不少于8人；取得造價工程師注冊證書的人員不少于6人，其他人員具有從事工程造價專業工作的經歷；

（四）企業與專職專業人員簽訂勞動合同，且專職專業人員符合國家規定的職業年齡（出資人除外）；

（五）專職專業人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理；

（六）具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于10平方米；

（七）技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全；

（八）企業為本單位專職專業人員辦理的社會基本養老保險手續齊全；

（九）暫定期內工程造價咨詢營業收入累計不低于人民幣50萬元；

（十）申請核定資質等級之日前無本辦法第二十七條禁止的行為。

第三章 資質許可

第十一條 申請甲級工程造價咨詢企業資質的，應當向申請人工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門或者國務院有關專業部門提出申請。省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門、國務院有關專業部門應當自受理申請材料之日起20日內審查完畢，并將初審意見和全部申請材料報國務院建設主管部門；國務院建設主管部門應當自受理之日起20日內作出決定。

第十二條 申請乙級工程造價咨詢企業資質的，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門審查決定。其中，申請有關專業乙級工程造價咨詢企業資質的，由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門商同級有關專業部門審查決定。乙級工程造價咨詢企業資質許可的實施程序由省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門依法確定。

省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當自作出決定之日起30日內，將準予資質許可的決定報國務院建設主管部門備案。

第十三條 申請工程造價咨詢企業資質，應當提交下列材料并同時在網上申報：

（一）《工程造價咨詢企業資質等級申請書》；

（二）專職專業人員（含技術負責人）的造價工程師注冊證書、造價員資格證書、專業技術職稱證書和身份證；

（三）專職專業人員（含技術負責人）的人事代理合同和企業為其交納的本社會基本養老保險費用的憑證；

（四）企業章程、股東出資協議；

（五）企業繳納營業收入的營業稅發票或稅務部門出具的繳納工程造價咨詢營業收入的營業稅完稅證明；企業營業收入含其他業務收入的，還需出具工程造價咨詢營業收入的財務審計報告；

（六）工程造價咨詢企業資質證書；

（七）企業營業執照；

（八）固定辦公場所的租賃合同或產權證明；

（九）有關企業技術檔案管理、質量控制、財務管理等制度的文件；

（十）法律、法規規定的其他材料。

新申請工程造價咨詢企業資質的，不需要提交前款第（五）項、第（六）項所列材料。第十四條 新申請工程造價咨詢企業資質的，其資質等級按照本辦法第十條第（一）項至第（九）項所列資質標準核定為乙級，設暫定期一年。

暫定期屆滿需繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在暫定期屆滿30日前，向資質許可機關申請換發資質證書。符合乙級資質條件的，由資質許可機關換發資質證書。第十五條 準予資質許可的，資質許可機關應當向申請人頒發工程造價咨詢企業資質證書。

工程造價咨詢企業資質證書由國務院建設主管部門統一印制，分正本和副本。正本和副本具有同等法律效力。

工程造價咨詢企業遺失資質證書的，應當在公眾媒體上聲明作廢后，向資質許可機關申請補辦。

第十六條 工程造價咨詢企業資質有效期為3年。

資質有效期屆滿，需要繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在資質有效期屆滿30日前向資質許可機關提出資質延續申請。資質許可機關應當根據申請作出是否準予延續的決定。準予延續的，資質有效期延續3年。

第十七條 工程造價咨詢企業的名稱、住所、組織形式、法定代表人、技術負責人、注冊資本等事項發生變更的，應當自變更確立之日起30日內，到資質許可機關辦理資質證書變更手續。第十八條 工程造價咨詢企業合并的，合并后存續或者新設立的工程造價咨詢企業可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件。工程造價咨詢企業分立的，只能由分立后的一方承繼原工程造價咨詢企業資質，但應當符合原工程造價咨詢企業資質等級條件。

第四章 工程造價咨詢管理

第十九條 工程造價咨詢企業依法從事工程造價咨詢活動，不受行政區域限制。甲級工程造價咨詢企業可以從事各類建設項目的工程造價咨詢業務。

乙級工程造價咨詢企業可以從事工程造價5000萬元人民幣以下的各類建設項目的工程造價咨詢業務。

第二十條 工程造價咨詢業務范圍包括：

（一）建設項目建議書及可行性研究投資估算、項目經濟評價報告的編制和審核；

（二）建設項目概預算的編制與審核，并配合設計方案比選、優化設計、限額設計等工作進行工程造價分析與控制；

（三）建設項目合同價款的確定（包括招標工程工程量清單和標底、投標報價的編制和審核）；合同價款的簽訂與調整（包括工程變更、工程洽商和索賠費用的計算）及工程款支付，工程結算及竣工結（決）算報告的編制與審核等；

（四）工程造價經濟糾紛的鑒定和仲裁的咨詢；

（五）提供工程造價信息服務等。工程造價咨詢企業可以對建設項目的組織實施進行全過程或者若干階段的管理和服務。第二十一條 工程造價咨詢企業在承接各類建設項目的工程造價咨詢業務時，應當與委托人訂立書面工程造價咨詢合同。

工程造價咨詢企業與委托人可以參照《建設工程造價咨詢合同》（示范文本）訂立合同。第二十二條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務，應當按照有關規定的要求出具工程造價成果文件。

工程造價成果文件應當由工程造價咨詢企業加蓋有企業名稱、資質等級及證書編號的執業印章，并由執行咨詢業務的注冊造價工程師簽字、加蓋執業印章。第二十三條 工程造價咨詢企業設立分支機構的，應當自領取分支機構營業執照之日起30日內，持下列材料到分支機構工商注冊所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門備案：

（一）分支機構營業執照復印件；

（二）工程造價咨詢企業資質證書復印件；

（三）擬在分支機構執業的不少于3名注冊造價工程師的注冊證書復印件；

（四）分支機構固定辦公場所的租賃合同或產權證明。

省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門應當在接受備案之日起20日內，報國務院建設主管部門備案。

第二十四條 分支機構從事工程造價咨詢業務，應當由設立該分支機構的工程造價咨詢企業負責承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。分支機構不得以自己名義承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。第二十五條 工程造價咨詢企業跨省、自治區、直轄市承接工程造價咨詢業務的，應當自承接業務之日起30日內到建設工程所在地省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門備案。

第二十六條 工程造價咨詢收費應當按照有關規定，由當事人在建設工程造價咨詢合同中約定。

第二十七條 工程造價咨詢企業不得有下列行為：

（一）涂改、倒賣、出租、出借資質證書，或者以其他形式非法轉讓資質證書；

（二）超越資質等級業務范圍承接工程造價咨詢業務；

（三）同時接受招標人和投標人或兩個以上投標人對同一工程項目的工程造價咨詢業務；

（四）以給予回扣、惡意壓低收費等方式進行不正當競爭；

（五）轉包承接的工程造價咨詢業務；

（六）法律、法規禁止的其他行為。

第二十八條 除法律、法規另有規定外，未經委托人書面同意，工程造價咨詢企業不得對外提供工程造價咨詢服務過程中獲知的當事人的商業秘密和業務資料。

第二十九條 縣級以上地方人民政府建設主管部門、有關專業部門應當依照有關法律、法規和本辦法的規定，對工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務的活動實施監督檢查。

第三十條 監督檢查機關履行監督檢查職責時，有權采取下列措施：

（一）要求被檢查單位提供工程造價咨詢企業資質證書、造價工程師注冊證書，有關工程造價咨詢業務的文檔，有關技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度的文件；

（二）進入被檢查單位進行檢查，查閱工程造價咨詢成果文件以及工程造價咨詢合同等相關資料；

（三）糾正違反有關法律、法規和本辦法及執業規程規定的行為。監督檢查機關應當將監督檢查的處理結果向社會公布。第三十一條 監督檢查機關進行監督檢查時，應當有兩名以上監督檢查人員參加，并出示執法證件，不得妨礙被檢查單位的正常經營活動，不得索取或者收受財物、謀取其他利益。有關單位和個人對依法進行的監督檢查應當協助與配合，不得拒絕或者阻撓。第三十二條 有下列情形之一的，資質許可機關或者其上級機關，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷工程造價咨詢企業資質：

（一）資質許可機關工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（二）超越法定職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（三）違反法定程序作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（四）對不具備行政許可條件的申請人作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（五）依法可以撤銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。工程造價咨詢企業以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的，應當予以撤銷。

第三十三條 工程造價咨詢企業取得工程造價咨詢企業資質后，不再符合相應資質條件的，資質許可機關根據利害關系人的請求或者依據職權，可以責令其限期改正；逾期不改的，可以撤回其資質。

第三十四條 有下列情形之一的，資質許可機關應當依法注銷工程造價咨詢企業資質：

（一）工程造價咨詢企業資質有效期滿，未申請延續的；

（二）工程造價咨詢企業資質被撤銷、撤回的；

（三）工程造價咨詢企業依法終止的；

（四）法律、法規規定的應當注銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

第三十五條 工程造價咨詢企業應當按照有關規定，向資質許可機關提供真實、準確、完整的工程造價咨詢企業信用檔案信息。

工程造價咨詢企業信用檔案應當包括工程造價咨詢企業的基本情況、業績、良好行為、不良行為等內容。違法行為、被投訴舉報處理、行政處罰等情況應當作為工程造價咨詢企業的不良記錄記入其信用檔案。

任何單位和個人有權查閱信用檔案。

第五章 法律責任

第三十六條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請工程造價咨詢企業資質的，不予受理或者不予資質許可，并給予警告，申請人在1年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。

第三十七條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款，申請人3年內不得再次申請工程造價咨詢企業資質。

第三十八條 未取得工程造價咨詢企業資質從事工程造價咨詢活動或者超越資質等級承接工程造價咨詢業務的，出具的工程造價成果文件無效，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，責令限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。第三十九條 違反本辦法第十七條規定，工程造價咨詢企業不及時辦理資質證書變更手續的，由資質許可機關責令限期辦理；逾期不辦理的，可處以1萬元以下的罰款。第四十條 有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以5000元以上2萬元以下的罰款：

（一）違反本辦法第二十三條規定，新設立分支機構不備案的；

（二）違反本辦法第二十五條規定，跨省、自治區、直轄市承接業務不備案的。第四十一條 工程造價咨詢企業有本辦法第二十七條行為之一的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者有關專業部門給予警告，責令限期改正，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第四十二條 資質許可機關有下列情形之一的，由其上級行政主管部門或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）對不符合法定條件的申請人準予工程造價咨詢企業資質許可或者超越職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可決定的；

（二）對符合法定條件的申請人不予工程造價咨詢企業資質許可或者不在法定期限內作出準予工程造價咨詢企業資質許可決定的；

（三）利用職務上的便利，收受他人財物或者其他利益的；

（四）不履行監督管理職責，或者發現違法行為不予查處的。

第六章 附則

第四十三條 本辦法自2006年7月1日起施行。2000年1月25日建設部發布的《工程造價咨詢單位管理辦法》（建設部令第74號）同時廢止。

本辦法施行前建設部發布的規章與本辦法的規定不一致的，以本辦法為準。第四十四條 本辦法第九條第（二）項、第（六）項和第十條第（一）項、第（五）項的規定，暫不適用于本辦法施行前已取得工程造價咨詢資質且尚未進行改制的單位。

第五篇：江蘇省工程造價咨詢企業管理辦法

江蘇省《工程造價咨詢企業管理辦法》實施細則

第一章 總

則

第一條 為加強全省工程造價咨詢企業的管理，規范造價咨詢企業執業行為，維護建設市場秩序和社會公共利益，依據《中華人民共和國建筑法》、《江蘇省建筑市場管理條例》和建設部《工程造價咨詢企業管理辦法》（149號部令），結合本省實際，制定本細則。

第二條 凡在本省行政區域內從事工程造價咨詢活動和實施對工程造價咨詢企業的監督管理，應當遵守本細則。

第三條 本細則所稱工程造價咨詢企業是指接受委托，對建設項目投資、工程造價的確定與控制提供專業咨詢服務出具工程造價成果文件的企業。

第四條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢活動，應當遵循獨立、客觀、公正、誠實信用的原則，不得損害社會公共利益和他人的合法權益。

第五條 省建設行政主管部門（以下簡稱建設廳）負責全省工程造價咨詢企業及其活動的監督管理。省建設工程造價管理總站(以下簡稱省造價總站)受建設廳委托具體實施全省工程造價咨詢活動的監督檢查和日常管理工作。

縣級以上建設行政主管部門負責本行政區域內工程造價咨詢活動的監督管理，縣級以上造價管理機構負責本行政區域內工程造價咨詢活動監督檢查和日常管理工作。第六條 工程造價咨詢企業應當接受行業組織的自律管理，提高自我約束和相互監督水平。

工程造價行業協會要充分發揮行業自律管理作用，協助建設行政主管部門做好造價市場監督管理工作。

第二章 資質許可

第七條 工程造價咨詢企業資質等級分為甲級、乙級，其資質標準執行建設部149號令的規定。

工程造價咨詢企業不得與行政機關和其他國家機關存在隸屬關系或者其他利益關系。

第八條 申請甲級工程造價咨詢企業資質的程序：

（一）申請人登錄“中國建設工程造價信息網”工程造價咨詢企業管理系統進行網上申請，填報申請表和掃描相關證件，同時向“江蘇省建設廳、江蘇省建筑工程管理局行政審批中心”（以下簡稱審批中心）提交申請表及法定材料。審批中心受理人出具“建設行政許可申請材料接受憑證”，對于申請材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知申請人需要補正的材料。

（二）審批中心自受理申請材料之日起20個工作日內審查完畢，并將初審意見和全部申請材料報國務院建設主管部門（以下簡稱建設部）審批。

第九條 申請乙級工程造價咨詢企業資質的程序：

（一）申請人向審批中心申請密碼后，登錄指定網站的咨詢企業管理系統進行網上資質申請，填報資質申請書和掃描相關證件，同時向審批中心提交申請表及法定材料。審批中心受理人出具“建設行政許可申請材料接受憑證”，對于申請材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知申請人需要補正的材料。

（二）審批中心對申報材料進行審查，視情況可以進行現場核查。審批中心自受理之日起20個工作日內辦理完畢并作出書面決定。

（三）審批中心對準予許可的，在“江蘇建設信息網”公告許可決定及通知領取資質證書；對不予許可的，作出不予行政許可決定，并將原因告知申請當事人。

建設廳自作出決定30日內，將準予資質許可的決定報建設部備案。第十條 申請工程造價咨詢資質的企業應當提交下列由法定代表人對其真實性聲明的申請材料：

（一）《工程造價咨詢企業資質等級申請書》（一式三份）；

（二）專職專業人員（含技術負責人）的造價工程師注冊證書、全國造價員資格證書、工程經濟類專業技術職稱證書和身份證；

工程經濟類職稱是指工程師、經濟師、審計師、會計師、工程或經濟系列教授等。已取得造價師注冊證書、并有本企業中級職稱聘書的可認定為中級職稱。

（三）專職專業人員（含技術負責人）的人事檔案代理合同和企業為其交納的近期社會基本養老保險費用的憑證； 專職專業人員是指與申報企業建立勞動合同關系，由申報單位辦理人事代理合同和交納的社會基本養老保險費用，注冊在申報企業的造價工程師或造價員。專職專業人員要符合國家規定的職業年齡（統一按男、女60周歲計算）。內退人員和退休人員比例不得超過專職專業人員總人數的30%。

社會基本養老保險費用的憑證是指社會保險基金管理部門發放的有效期繳費的社會保險手冊或者出具的含有繳費基數、個人社會保障號（代碼）的該企業參加社會保險人員名單及繳費發票。

（四）企業章程、股東出資協議并附工商部門的股東出資情況證明復印件；

股東出資人中，專職注冊造價師人數不低于出資總人數的60%，且其出資額不低于企業注冊資本總額的60%。

（五）稅務部門出具的繳納工程造價咨詢營業收入的營業稅完稅證明；企業營業收入含其他業務收入的，還需出具企業財務審計報告；

（六）工程造價咨詢企業資質證書復印件；

（七）企業營業執照；

（八）固定辦公場所的租賃合同或產權證明復印件；

（九）有關企業技術檔案管理、質量控制、財務管理等制度的文件。

新申請工程造價咨詢企業資質的，不需要提交前款第（五）項、第（六）項所列材料。

第十一條 新設立的工程造價咨詢企業無工作業績，按照建設部第149號令中乙級資質標準核定為乙級，暫定資質期限為一年。一年暫定期滿需繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在暫定期屆滿30日前，向審批中心申請換發資質證書。暫定期滿達不到乙級資質條件及逾期不提出申請的，由建設廳注銷其資質證書。

第十二條 準予資質許可的，建設部或建設廳向申請人頒發工程造價咨詢企業資質證書和執業印章。工程造價咨詢企業資質證書分正本和副本。正本和副本具有同等法律效力。

工程造價咨詢企業遺失資質證書和執業印章的，應當在新華日報、揚子晚報、現代快報等省級媒體聲明作廢，并攜帶聲明材料和法人代表簽發的申請報告到審批中心申請補辦。

第十三條 審批中心應當在頒發咨詢資質證書后的15個工作日內，將《工程造價咨詢企業資質等級申請書》、資質許可文件等相關資料抄送省造價總站。獲得許可的企業應當在15個工作日內到注冊地的設區的市造價管理機構領取企業信用手冊。

第十四條 工程造價咨詢企業資質有效期為3年。有效期滿，需要繼續從事工程造價咨詢活動的，應當在資質有效期滿30日前向審批中心提出資質延續申請。準予延續的，資質有效期延續3年。

資質延續申請按照本細則第七、八、九、十條規定的程序和申請材料內容上報。

第十五條 乙級工程造價咨詢企業的名稱、組織形式、注冊資本、注冊地、企業的住所、法定代表人、技術負責人等發生變化以及甲級工程造價咨詢企業變更住所、法定代表人、技術負責人等發生變化的，應當自變更確立之日起30日內，將變更的相關材料報審批中心辦理變更手續，審批中心辦結后15日內報建設部備案。

甲級工程造價咨詢企業變更名稱、組織形式、注冊資本、注冊地的，應將變更的相關材料報審批中心初審，初審合格后報建設部辦理變更。

企業注冊地跨省級區域變更的，需經原企業工商注冊所在地省級建設行政主管部門同意，再由新工商注冊所在地省級建設行政主管部門對企業資質證書變更審核表及相關材料進行審核，審核合格后將變更審核表及相關材料報建設部辦理變更。

第十六條 咨詢企業申請變更需提供的材料：

（一）單位名稱變更

《工程造價咨詢企業資質證書變更審核表》；變更后的營業執照或名稱預核準通知書原件及復印件；原資質證書正、副本原件和執業印章。

（二）法定代表人變更

《工程造價咨詢企業資質證書變更審核表》；法定代表人任職文件或股東會會議紀要、身份證原件及復印件（原件審核后退回）；變更后的營業執照原件及復印件；資質證書副本原件。

（三）技術負責人變更

《工程造價咨詢企業資質證書變更審核表》；技術負責人任職文件、工作簡歷、身份證、專業技術職務證書、造價工程師注冊證書、聘用合同、人事檔案關系證明及社會養老保險證明等原件及復印件；資質證書副本原件。

（四）經營地址變更 《工程造價咨詢企業資質證書變更審核表》；變更后的詳細地址、郵編、電話號碼及傳真號碼、聯系人（在變更報告中注明）；辦公場所產權證明或租賃合同；資質證書副本原件。

（五）注冊資金及股東變更

《工程造價咨詢企業資質證書變更審核表》；驗資報告復印件；變更后營業執照復印件；變更后的公司章程；工商出具的股東變更核準通知書；新增專職造價工程師股東身份證復印件、專業技術職務證書復印件、造價工程師注冊證書復印件、人事檔案關系證明和社會養老保險證明復印件；資質證書副本原件。

第十七條 工程造價咨詢企業合并的（含兩個企業的造價咨詢部門合并），合并后存續或者新設立的工程造價咨詢企業可以承繼合并前各方中較高的資質等級，但應當符合相應的資質等級條件；合并后的企業工作業績可以承繼兩個合并企業的原有工作業績總和；合并后企業取得資質時間按照原合并的兩個企業中取得資質時間較長的一方計算。

工程造價咨詢企業分立的，只能由分立后的一方承繼原工程造價咨詢企業資質，但應當符合原工程造價咨詢企業資質等級條件。

第十八條 工程造價咨詢企業合并（或者分立）手續完成后30日內，需向審批中心提交下列材料辦理企業名稱變更：

（一）各合并（分立）企業的合并（分立）協議；

（二）各合并（分立）企業同意合并（分立）的股東會決議；

（三）合并（分立）后企業的章程和出資人協議；

（四）合并（分立）后企業的工商出資證明；

（五）合并（分立）后企業需變更企業名稱的按第十六條規定提供相關材料。

第三章 業務承接

第十九條 工程造價咨詢企業依法從事工程造價咨詢活動，不受行政區域限制。

甲級工程造價咨詢企業可以從事各類建設項目的工程造價咨詢業務。

乙級工程造價咨詢企業可以從事工程造價5000萬元人民幣以下的各類建設項目的工程造價咨詢業務。

第二十條 工程造價咨詢業務范圍包括：

（一）建設項目建議書及可行性研究投資估算、項目經濟評價報告的編制和審核；

（二）建設項目概預算的編制與審核，并配合設計方案比選、優化設計、限額設計等工作進行工程造價分析與控制；

（三）建設項目合同價款的確定（包括招標工程工程量清單和標底、投標報價的編制和審核）；合同價款的簽訂與調整（包括工程變更、工程洽商和索賠費用的計算）及工程款支付，工程結算及竣工結（決）算報告的編制與審核等；

（四）工程造價經濟糾紛的鑒定和仲裁的咨詢；

（五）提供工程造價信息服務等；

（六）實施建設項目全過程（若干階段）的造價管理和服務。第二十一條 工程造價咨詢企業承接工程造價咨詢業務時，按照《建設工程造價咨詢合同》（示范文本）與委托單位簽訂工程造價咨詢合同，并明確風險和違約責任。

第二十二條 從事工程造價咨詢活動應當按照省物價主管部門和省建設主管部門有關建設工程造價咨詢服務收費的規定，在造價咨詢合同中約定收費標準。

第二十三條 工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務，應執行《江蘇省工程造價咨詢業務指導規程》，出具工程造價咨詢成果文件和建立業務檔案。工程造價成果文件應當由工程造價咨詢企業加蓋有企業名稱、資質等級及證書編號的執業印章。

第二十四條 工程造價咨詢業績實行網上報告制度。工程造價咨詢企業與業主簽訂正式合同之日起一周內，在“江蘇工程造價信息網”咨詢企業管理系統填報合同主要內容；完成咨詢任務后15日內在“江蘇工程造價信息網”咨詢企業管理系統填報咨詢成果主要信息。

第二十五條 省外工程造價咨詢企業進入本省行政區域內承接工程造價咨詢業務的，應先持法人營業執照和工程造價咨詢企業資質證書到審批中心辦理資質驗核手續，并自承接業務之日起30日內持下列材料到省造價總站辦理單項業務告知性備案：

（一）《工程造價咨詢企業跨地區承接業務單項業務備案表》；

（二）審批中心辦理的資質驗核手續證明；

（三）與委托簽訂的造價咨詢業務合同；

（四）在本省境內執業的造價工程師的注冊證書、造價員資格證書、人事存檔證明、交納的社會養老保險憑證復印件。

咨詢企業在辦理完備案的5個工作日內，省造價總站應將備案情況告知項目所在地造價管理機構。

本省工程造價咨詢企業在本省行政區域內跨設區的市承接工程造價咨詢業務的，應當自承接業務之日起30日內持上述材料到項目所在地的設區的市造價管理機構辦理單項業務告知性備案。

第二十六條 省外（內）工程造價咨詢企業設立分支機構的，應當自領取分支機構營業執照之日起30日內，持下列資料到省造價總站辦理告知性備案：

（一）《工程造價咨詢企業設立分支機構備案表》；

（二）工程造價咨詢企業和其設立的分支機構的營業執照復印件；

（三）工程造價咨詢企業資質證書復印件；

（四）擬在分支機構執業的專職專業人員的造價工程師注冊證書、造價員資格證書、職稱證書、人事代理合同、交納的養老保險憑證復印件；

（五）分支機構負責人和技術負責人的任職文件；

（六）分支機構固定辦公場所的租賃合同或產權證明。

工程造價咨詢企業不得在企業注冊地的設區的市行政區域內設立分支機構。

第二十七條 分支機構常駐專職人員的人數應滿足下列條件：

（一）甲級工程造價咨詢企業設立的分支機構應具有專業技術職稱、從事工程造價專業工作的專職人員不得少于10人，其中取得造價工程師注冊證書的人員不少于5人，其他專職技術人員應具有造價員資格證書。

（二）乙級工程造價咨詢企業設立的分支機構應具有專業技術職稱、從事工程造價專業工作的專職人員不得少于6人，其中取得造價工程師注冊證書的人員不少于3人，其他專職技術人員應具有造價員資格證書。

（三）分支機構專職人員的人事代理合同、聘用合同、交納養老保險的憑證必須齊全；

（四）在分支機構執業的專職人員應注冊在分支機所在地，并不作為核定總公司資質的人數。

第二十八條 分支機構從事工程造價咨詢業務，應當由設立該分支機構的工程造價咨詢企業負責承接工程造價咨詢業務、訂立工程造價咨詢合同、出具工程造價成果文件。

第二十九條 省外工程造價咨詢企業在我省設立分支機構30日內應到分支機構所在地的設區的市造價管理機構領取企業信用手冊。分支機構及從業人員應接受所在地造價管理機構的監督管理。

第四章 監督管理

第三十條 工程造價咨詢企業不得有下列行為：

（一）涂改、倒賣、出租、出借資質證書，或者以其他形式非法轉讓資質證書；

（二）超越資質等級業務范圍承接工程造價咨詢業務；

（三）同時接受招標人和投標人或兩個以上投標人對同一工程項目的工程造價咨詢業務；

（四）以商業賄賂、惡意壓低收費等方式進行不正當競爭；

（五）轉包承接的工程造價咨詢業務；

（六）除法律、法規另有規定外，未經委托人書面同意，工程造價咨詢企業不得對外提供工程造價咨詢服務過程中獲知的當事人的商業秘密和業務資料；

（七）法律、法規禁止的其他行為。

第三十一條 縣級以上地方人民政府建設行政主管部門應當依照有關法律、法規和本細則的規定，對工程造價咨詢企業從事工程造價咨詢業務的活動實施監督檢查。

監督檢查可采取定期檢查、受理社會各界的舉報和投訴、不定期檢查等方式進行。

監督檢查內容：

（一）企業經營活動是否遵循獨立、客觀、公正、公平和誠實守信的原則；

（二）企業的質量保證體系和咨詢成果質量；

（三）企業的執業行為、職業道德是否規范和符合行業指導規程；

（四）企業咨詢合同的規范性和履約情況，企業咨詢項目的統計和備案情況；

（五）工程造價咨詢企業資質許可條件；

（六）實施企業信用檔案管理制度和不良行為公示制度；

（七）咨詢企業執業中是否存在違法違規行為。

第三十二條 監督檢查機關履行監督檢查職責時，有權采取下列措施：

（一）要求被檢查單位提供工程造價咨詢企業資質證書、造價工程師注冊證書，有關工程造價咨詢業務的文檔，有關技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度的文件；

（二）進入被檢查單位進行檢查，查閱工程造價咨詢成果文件以及工程造價咨詢合同等相關資料；

（三）責成企業糾正違反有關法律、法規和本細則及執業規程規定的行為。

第三十三條 監督檢查機關進行監督檢查時，應當有兩名以上監督檢查人員參加，并出示執法證件，不得妨礙被檢查單位的正常經營活動，不得索取或者收受財物、謀取其他利益。

有關單位和個人對依法進行的監督檢查應當協助與配合，不得拒絕或者阻撓。

第三十四條 有下列情形之一的，建設部或建設廳根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷工程造價咨詢企業資質：

（一）工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（二）超越法定職權作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（三）違反法定程序作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（四）對不具備行政許可條件的申請人作出準予工程造價咨詢企業資質許可的；

（五）工程造價咨詢企業以欺騙、賄賂等不正當手段取得工程造價咨詢企業資質的；

（六）依法可以撤銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

第三十五條 工程造價咨詢企業取得工程造價咨詢企業資質后，不再符合相應資質條件的，建設部或建設廳根據利害關系人的請求或者依據職權，可以責令其限期改正；逾期不改的，可以撤回其資質。

第三十六條 有下列情形之一的，建設部或建設廳應當依法注銷工程造價咨詢企業資質：

（一）工程造價咨詢企業資質有效期滿，未申請延續的；

（二）工程造價咨詢企業資質被撤銷、撤回的；

（三）工程造價咨詢企業依法終止的；

（四）法律、法規規定的應當注銷工程造價咨詢企業資質的其他情形。

第三十七條 工程造價咨詢企業實行信用檔案管理制度。信用檔案管理采用網上電子信用檔案和咨詢企業信用手冊兩種方式。工程造價咨詢企業信用檔案應當包括工程造價咨詢企業的基本情況、業績、優良記錄、不良記錄等內容。任何單位和個人有權查閱信用檔案。咨詢企業的優良記錄包括：

（一）獲得市級以上有關管理部門的表彰和獎勵；

（二）咨詢成果質量檢查評為優良；

（三）獲獎的課題研究成果；

（四）有權部門認定的其他優良業績。

咨詢企業的不良記錄包括：

（一）本細則第三十條規定的禁止行為；

（二）省內外工程造價咨詢單位設立分支機構和跨地區經營，未按規定辦理備案的；

（三）違背“獨立、客觀、公正”的原則，出具虛假造價文件，或與建設項目市場主體任何一方串通作弊，故意抬高或壓低工程造價；

（四）成果文件無注冊造價師簽名蓋章的，無咨詢企業執業印章的；

（五）故意泄露當事人商業秘密和技術秘密的；

（六）由于咨詢企業行為過錯給當事人造成重大經濟損失的；

（七）拒絕接受造價管理機構的監督檢查及提供反映活動情況真實材料的；

（八）法律、法規、規章規定的其他違法違規行為。

第五章 附

則

第三十八條 在工程造價咨詢企業資質申報、工程造價咨詢企業經營活動和對工程造價咨詢企業監督管理過程中，工程造價咨詢企業資質申請人、工程造價咨詢企業、建設行政主管部門、及相關工作人員違反本細則的相關規定，依據建設部《工程造價咨詢企業管理辦法》（149號部令）的相關罰則進行處罰。

第三十九條 本細則自2007年1月1日起施行。本細則施行前我省制定的有關工程造價咨詢管理的規定與本細則不符的，以本細則為準。

第四十條 本細則由江蘇省建設廳負責解釋。