第一篇：管理體系審核員注冊準則
管理體系審核員注冊準則
第1版
文件編號：CCAA-101
發布日期：2015年3月6日 實施日期：2015年3月20日
?版權2015-中國認證認可協會
CCAA管理體系審核員注冊準則
類別
本準則為中國認證認可協會（CCAA）認證人員注冊規范類文件。本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。
本準則經國家認證認可監督管理委員會（CNCA）備案，中國認證認可協會批準發布實施。
批準
編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日
信息
所有CCAA認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。關于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯系。地址：北京市朝陽區朝外大街甲10號中認大廈 郵編：100020 網址：http://www.tmdps.cn 版權
?版權2015-中國認證認可協會
目次
[url=]前言...3[/url] [url=]第一章總則...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 適用范圍...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4術語與定義...5[/url] [url=]1.5 注冊級別...6[/url] [url=]第二章注冊要求...7[/url] [url=]2.1總則...7[/url] [url=]2.2 申請要求...7[/url] [url=]2.3 申請人資格經歷要求...7[/url] [url=]2.4 個人素質和審核原則要求...9[/url] [url=]2.5 知識和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7審核員行為規范要求...11[/url] [url=]2.8年度確認要求...11[/url] [url=]2.9 再注冊要求...12[/url] [url=]2.10見證與擔保...12[/url] [url=]2.11 機構推薦...13[/url] [url=]第三章注冊決定與申訴、投訴處理...13[/url] [url=]3.1 注冊決定...13[/url] [url=]3.2 注冊公告及注冊證書...13[/url] [url=]3.3注冊時限...14[/url] [url=]3.4注冊收費...14[/url] [url=]3.5申訴...14[/url] [url=]3.6投訴...14[/url] [url=]第四章監督與資格處置...14[/url] [url=]4.1 推薦機構對認證人員管理要求...14[/url] [url=]4.2 監督...15[/url] [url=]4.3 資格處置...15[/url] [url=]附錄A..16[/url] [url=]A.1質量管理體系審核員特定要求...16[/url] [url=]A.2環境管理體系審核員特定要求...19[/url] [url=]A.3職業健康安全管理體系審核員特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理體系審核員特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理體系審核員特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技術服務管理體系審核員特定要求...35[/url]
前言
中國認證認可協會（CCAA）是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員等的認證(注冊)工作。CCAA是國際人員認證協會（IPC）的全權成員。本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。
CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。
第一章 總則1.1引言
1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。
1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO17021-2/3等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。
1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員： l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；
l 達到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作； l 獲得了統一的認證人員資格注冊證書。
1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。1.2適用范圍
本準則適用領域范圍見表1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。
表1管理體系認證審核員注冊項目 注冊項目 審核員特定要求
質量管理體系審核員 附錄A.1 環境管理體系審核員 附錄A.2 職業健康安全管理體系審核員 附錄A.3 食品安全管理體系審核員 附錄A.4 危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審
附錄A.5 核員
信息安全管理體系審核員 附錄A.6 信息技術服務管理體系審核員 附錄A.7 1.3引用文件
GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2部分環境管理體系審核及認證的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3部分質量管理體系審核與認證的能力要求》
1.4術語與定義
本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。1.4.1 審核
為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。
注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。
1.4.2 審核準則
用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員
經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。1.4.4 審核組
實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。1.4.5能力
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。1.4.6高等教育經歷
國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。1.4.7完整體系審核
包含GB/T19011標準6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員
具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA規定的能力考核活動的CCAA工作人員。
1.4.9CCAA注冊管理人員
具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔保人員
具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見的人員。1.5注冊級別
1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。
l 實習審核員
根據本人申請，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習審核員資格。實習審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。
注：HACCP體系審核員注冊不設實習級別，申請人應先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習）。l 審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。l 主任審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。
1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。
1.5.3具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。
---在相應領域從事專業工作15年以上；
---在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就（應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等）。
第二章 注冊要求2.1總則
管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求
2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。
2.2.3 申請人應通過CCAA網站（[url=]http://www.tmdps.cnCA批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得；
b）第二方審核經歷，應從CCAA承認的二方審核機構獲得。2.3.5主任審核員注冊申請人資格經歷要求 a）取得相應領域審核員注冊資格6年以上； b）全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識；
c）取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：
1）作為主要起草者，參與制訂國家標準2項以上或行業標準4項以上；
2）作為負責人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目；
3）在國家一級刊物發表論文2篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4篇以上；
4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。
注：標準參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質和審核原則要求
2.4.1各級別審核員應具備下列個人素質
----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；
----善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；----有感知力，即能了解和理解環境；----適應力強，即容易適應不同處境；----堅定不移，即對實現目標堅持不懈；
----明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論；
----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用；
----堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突；
----與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；
----協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。
2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作----誠實正直：職業的基礎
對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。----公正表達：真實、準確地報告的義務 審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。----保密性：信息安全
審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎
審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。
----基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法
審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。2.5知識和技能要求
各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求
2.6.1實習審核員申請人考試
實習審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.2審核員申請人考試
審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試
主任審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。
2.6.4各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。2.7審核員行為規范要求 各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：
----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業能力；----不承擔本人不能勝任的任務；
----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；
----不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權；
----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；
----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；----不向受審核方提供相關咨詢。2.8年度確認要求
2.8.1實習審核員和主任審核員無年度確認要求，但在CCAA有指定的專業發展活動時，應按要求完成。
2.8.2在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊年度提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：
a）至少完成1次相應認證領域管理體系審核；
b)完成至少20學時的繼續教育，其中應至少包括10學時經CCAA確認的繼續教育課程（1學時等于45分鐘課程時間）； c）持續遵守行為規范要求；
d）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；
e）當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。2.8.3審核員應保留完成年度確認的有關記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。
2.8.4年度確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需年度確認。2.9再注冊要求
2.9.1 各級別審核員應每3年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。
2.9.2 實習審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定的專業發展活動（適用時）。2.9.3 審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）； e）完成歷年的年度確認；
f）注冊證書有效期內，完成至少4次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核；
g）當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過2.6.2規定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算
2.9.4主任審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）。2.10見證與擔保
2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無見證與擔保要求。
2.10.2審核員申請人應由一名見證與擔保人員對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。2.11機構推薦
2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。
2.11.2審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。
第三章 注冊決定與申訴、投訴處理3.1注冊決定
CCAA考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書
3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構或本人。3.2.2 CCAA秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；
----注冊領域（注冊專業）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機構名稱。
3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA的名稱、標識；----注冊準則信息；
----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領域（注冊專業）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期和有效期。3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。
3.2.6 CCAA擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。3.3注冊時限
對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。
3.4注冊收費
CCAA依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。
注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA網站。3.5申訴
3.5.1 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：
----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；
----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
3.5.2申訴應在相關決定做出后30天內，以書面形式向CCAA提交。
3.5.3 申訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申訴人的請求提供該規則。3.6投訴
3.6.1 針對注冊人員的投訴
CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴
CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
3.6.3 投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申請人的請求提供該規則。
第四章 監督與資格處置4.1推薦機構認證人員管理要求 4.1.1推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。
4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施；認證人員現場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持；認證人員培訓的管理與實施等。
4.1.3推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監督
4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及年度確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。
4.2.2 CCAA將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃；CCAA將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA將采用資料審查與現場評價（必要時）相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況；----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數據庫的使用）等；
----必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；
----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督（如：認證檔案的調閱、必要時的面談等）。
4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。4.3資格處置
4.3.1推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。
4.3.2 見證與擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如見證結論與擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對見證與擔保人員進行處置。
4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。
信息來源：中國認證認可協會
第二篇：新版管理體系審核員注冊準則2015
/ 20
新版管理體系審核員注冊準則發布
2015-03-09中國認證認可中國認證認可
CCAA-CCAA訂閱號——認證認可領域，綜合信息發布平臺。
中國認證認可協會
管理體系審核員注冊準則
第1版
文件編號：CCAA-101 發布日期：2015年3月6日
實施日期：2015年3月20日 ?版權2015-中國認證認可協會
/ 20
CCAA管理體系審核員注冊準則
類別
本準則為中國認證認可協會（CCAA）認證人員注冊規范類文件。本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。
本準則經國家認證認可監督管理委員會（CNCA）備案，中國認證認可協會批準發布實施。批準
編制：CCAA 日期：2015年1月15日 批準：CCAA 日期：2015年3月6日 實施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息
所有CCAA認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。
關于CCAA管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA人員注冊部聯系。地址：北京市朝陽區朝外大街甲10號中認大廈 郵編：100020
網址：http://www.tmdps.cn 版權
?版權2015-中國認證認可協會
/ 20
目次 前言 第一章總則 1.1 引言 1.2 適用范圍 1.3引用文件 1.4術語與定義 1.5 注冊級別 第二章注冊要求 2.1總則 2.2 申請要求
2.3 申請人資格經歷要求 2.4 個人素質和審核原則要求 2.5 知識和技能要求 2.6考核要求
2.7審核員行為規范要求 2.8確認要求 2.9 再注冊要求 2.10見證與擔保
2.11 機構推薦
第三章注冊決定與申訴、投訴處理 3.1 注冊決定
3.2 注冊公告及注冊證書 3.3注冊時限 3.4注冊收費 3.5申訴 3.6投訴
第四章監督與資格處置
4.1 推薦機構對認證人員管理要求 4.2 監督 4.3 資格處置 附錄A
A.1質量管理體系審核員特定要求 A.2環境管理體系審核員特定要求
A.3職業健康安全管理體系審核員特定要求 A.4食品安全管理體系審核員特定要求 A.5危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求
A.6信息安全管理體系審核員特定要求
A.7信息技術服務管理體系審核員特定要求
/ 20
前言
中國認證認可協會（CCAA）是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員等的認證(注冊)工作。CCAA是國際人員認證協會（IPC）的全權成員。
本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。
CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。
第一章 總則
1.1引言
1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO17021-2/3等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：
??通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價；
??達到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作；
/ 20
??獲得了統一的認證人員資格注冊證書。
1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。1.2適用范圍
本準則適用領域范圍見表1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。
表1管理體系認證審核員注冊項目
注冊項目
質量管理體系審核員 環境管理體系審核員 職業健康安全管理體系審核員 食品安全管理體系審核員
危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員
信息安全管理體系審核員 信息技術服務管理體系審核員 1.3引用文件
審核員特定要求
附錄A.1 附錄A.2 附錄A.3 附錄A.4 附錄A.5 附錄A.6 附錄A.7
GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》
GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2部分環境管理體系審核及認證的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3部分質量管理體系審核與認證的能力要求》
/ 20
1.4術語與定義
本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。1.4.1 審核
為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。
注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。1.4.2 審核準則
用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。1.4.3 審核員
經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。1.4.4 審核組
實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。1.4.5能力
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
/ 20
1.4.6高等教育經歷
國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。1.4.7完整體系審核
包含GB/T19011標準6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。1.4.8 CCAA考核人員
具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA規定的能力考核活動的CCAA工作人員。1.4.9CCAA注冊管理人員
具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。1.4.10見證與擔保人員
具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見的人員。1.5注冊級別
1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。
??實習審核員
根據本人申請，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習審核員資格。實習審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。
注：HACCP體系審核員注冊不設實習級別，申請人應先取得食品安全管理體系（FSMS）審核員注冊資格（含實習）。
/ 20
??審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。
??主任審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。
1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。
1.5.3具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。
---在相應領域從事專業工作15年以上；
---在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就（應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等）。
第二章 注冊要求
2.1總則
管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。2.2申請要求
2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。
/ 20
2.2.3 申請人應通過CCAA網站（http://www.tmdps.cnCA批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得；
b）第二方審核經歷，應從CCAA承認的二方審核機構獲得。
/ 20
2.3.5主任審核員注冊申請人資格經歷要求
a）取得相應領域審核員注冊資格6年以上；
b）全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識；
c）取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：
1）作為主要起草者，參與制訂國家標準2項以上或行業標準4項以上；
2）作為負責人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目；
3）在國家一級刊物發表論文2篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。
注：標準參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。2.4個人素質和審核原則要求
2.4.1各級別審核員應具備下列個人素質
----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；
----善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；----有感知力，即能了解和理解環境；----適應力強，即容易適應不同處境；----堅定不移，即對實現目標堅持不懈；
/ 20
----明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論；
----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用；
----堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突；
----與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；
----協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作
----誠實正直：職業的基礎
對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。----公正表達：真實、準確地報告的義務
審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。
----職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。
----保密性：信息安全
審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎
/ 20
審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。
----基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法
審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。2.5知識和技能要求
各級別審核員知識和技能要求見附錄A。2.6考核要求
2.6.1實習審核員申請人考試
實習審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.2審核員申請人考試
審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試
主任審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。
2.6.4各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。2.7審核員行為規范要求
各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：
/ 20
----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業能力；----不承擔本人不能勝任的任務；
----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；
----不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權；
----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；
----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；----不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；
----不向受審核方提供相關咨詢。2.8確認要求
2.8.1實習審核員和主任審核員無確認要求，但在CCAA有指定的專業發展活動時，應按要求完成。
2.8.2在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：
a）至少完成1次相應認證領域管理體系審核；
b)完成至少20學時的繼續教育，其中應至少包括10學時經CCAA確認的繼續教育課程（1學時等于45分鐘課程時間）；
/ 20
c）持續遵守行為規范要求；
d）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；
e）當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。
2.8.3審核員應保留完成確認的有關記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。
2.8.4確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需確認。2.9再注冊要求
2.9.1 各級別審核員應每3年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。
2.9.2 實習審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定的專業發展活動（適用時）。
2.9.3 審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）； e）完成歷年的確認；
/ 20
f）注冊證書有效期內，完成至少4次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核；
g）當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過2.6.2規定的筆試。注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算
2.9.4主任審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA指定專業發展活動（適用時）。2.10見證與擔保
2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無見證與擔保要求。
2.10.2審核員申請人應由一名見證與擔保人員對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。2.11機構推薦
2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。
2.11.2審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。
第三章 注冊決定與申訴、投訴處理
3.1注冊決定
/ 20
CCAA考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。
CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。3.2注冊公告及注冊證書
3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構或本人。3.2.2 CCAA秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：
----注冊人員姓名；
----注冊領域（注冊專業）；----注冊級別和注冊證書編號；----注冊日期和/或有效期；----推薦機構名稱。3.2.4 注冊證書包含下列信息：
----CCAA的名稱、標識；----注冊準則信息；
----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領域（注冊專業）；
/ 20
----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期和有效期。
3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。
3.2.6 CCAA擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。3.3注冊時限
對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。3.4注冊收費
CCAA依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。
注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA網站。3.5申訴
3.5.1 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：
----注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。3.5.2申訴應在相關決定做出后30天內，以書面形式向CCAA提交。
3.5.3 申訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申訴人的請求提供該規則。3.6投訴
/ 20
3.6.1 針對注冊人員的投訴
CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。3.6.2 針對CCAA的投訴
CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
3.6.3 投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申請人的請求提供該規則。
第四章 監督與資格處置
4.1推薦機構認證人員管理要求
4.1.1推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。
4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施；認證人員現場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持；認證人員培訓的管理與實施等。4.1.3推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監督
4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。
4.2.2 CCAA將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃；CCAA將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA將采用資料審查與現場評價（必要時）相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：
/ 20
----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況；----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數據庫的使用）等；
----必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；
----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督（如：認證檔案的調閱、必要時的面談等）。
4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。4.3資格處置
4.3.1推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。
4.3.2 見證與擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如見證結論與擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對見證與擔保人員進行處置。4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。
第三篇：質量管理體系審核員注冊準則
中國認證人員與培訓機構國家認可委員會
質量管理體系審核員注冊準則
?版權中國認證人員與培訓機構國家認可委員會 發布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 質量管理體系審核員注冊準則 類別 本準則為CNAT規范類文件。CNAT準則規定了CNAT在運作審核員注冊和培訓認可項目時應遵循的原則，并完全覆蓋IATCA相應準則要求。這些準則是CNAT接受IATCA 多邊互認協議（MLA）評審所依據的主要標準。CNAT于1998年首批簽署了 IATCA-QMS審核員培訓認可和注冊兩項 MLA協議，2004年又首批將協議范圍擴展到IATCA-EMS審核員培訓認可和注冊。CNAT的運作過程經同行評審確認完全滿足IATCA相關準則的所有要求。本準則經CNAT批準發布。批準 版本：CNAT 前言 本質量管理體系（QMS）審核員注冊準則由CNAT根據國際審核員培訓與注冊協會（IATCA）《質量管理體系審核員準則》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆蓋IATCA準則的所有要求，目的是為質量管理體系審核員注冊提供一個通用的基礎。制定本準則時參考了GB/T 19011-2003標準《質量和（或）環境管理體系審核指南》，考慮了中國的國情，以及企業、認證認可機構和政府法律法規的要求。本準則是注冊為CNAT-IATCA QMS級別審核員的基礎依據。CNAT滿足IATCA對審核員注冊機構的下列要求，于1998年首批簽署了IATCA-QMS審核員培訓認可和注冊互認協議（MLA），有權授予IATCA承認的審核員注冊資格。1 IATCA成員； 2 運作審核員注冊項目； 3 使用可接受的程序驗證注冊申請者的申請； 4 運作其注冊項目時符合適用的管理控制過程，例如在有關ISO/IEC導則、其他類似可接受的國際標準和IATCA規章、諒解備忘錄（MoU）、多邊互認協議（MLA）中規定的過程； 5 已成功地通過同行評審，證明其作為審核員注冊機構滿足成為IATCA MLA成員的要求； 6 作為審核員注冊機構已經簽署IATCA MLA； 7 表明其持續滿足準則要求。IATCA承認的兩個QMS審核員級別是IATCA QMS審核員級別和IATCA QMS高級審核員級別。CNAT 作為IATCA-MLA成員，在注冊滿足IATCA要求的審核員時，有權使用IATCA縮寫標志。所有IATCA成員均承認被授予IATCA級別審核員注冊資格的審核員具有根據他們的注冊級別從事審核或領導審核組的能力。這種認可將使審核員不必尋求多方注冊。CNAT-IATCA級別審核員的注冊僅僅表明個人從事審核的能力。CNAT-IATCA注冊制度不對個人可能具備的技術能力范圍加以確認。對審核員在審核一個具體組織時其是否具有審核的技術環境所需要的知識和理解力的確認，應仍由負責審核過程管理的有關各方負責。所有CNAT文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘書處將在網站www.tmdps.cnAT-108
中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 過渡期 本準則替代了CNAT-108《質量管理體系審核員注冊準則（用于本準則。本準則中還使用下列定義： a)完整的QMS審核： 覆蓋 GB/T19011-2003標準中6.3至6.6條款所描述的全部審核過程，并包括GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準中所有方面的審核。注1：此定義比 GB/T19011-2003標準（表1的）注5中的所描述的完整審核更為全面。注2：對GB/T 19001-2000標準 要求，可導致暫停或取消注冊資格： a)遵紀守法、敬業誠信、科學公正； b)努力提高審核技能和信譽； c)幫助其所管理的人員提高管理水平、專業和審核技能；
d)保持審慎態度，不承擔本人不具備能力的審核； f)不介入沖突或利益競爭，向委托方或聘用機構報告任何可能影響其公正判斷的關系；
e)除非經受審核方和審核機構書面授權或有法律要求，不討論或透露任何有關審核的信息； f)不接受受審核方及其工作人員或任何相關方的回扣、傭金、禮品或其他任何形式的好處，也不應在知情時允許同事接受；
g)根據可驗證的審核證據公正地表述審核發現，不有意傳播任何錯誤的或易產生誤解的信息，以防影響審核或審核員注冊過程的信譽；
h)在任何情況下，不損害CNAT和審核員注冊過程的聲譽，對違背本行為準則的情況而進行的調查給予充分的合作。
。區的教育經歷，該經歷應經公證 注：2.在任何情況下，申請人都應提供所聲明的教育經歷的書面證明。2.3 工作經歷 2.3.1具有大學本科（含）以上學歷的申請人應具有至少4年全日制（或累計相當于4年全日制的兼職）工作經歷，具有大專學歷的申請人應具有至少5年全日制（或累計相當于5年全日制的兼職）工作經歷。該工作經歷應在負有判定責任、解決問題和與其他管理者或專業人員、同行及顧客進行溝通的技術、專業或管理崗位上獲得。
2.3.2 申請人應提交工作經歷的書面證明。證明中應提供申請人從事的工作職責、崗位、級別和報告的級別。2.4 質量經歷 2.4.1申請人在全部工作經歷中應具有至少2年與質量有關領域的經歷。
2.4.2 適宜的質量經歷包括質量管理體系（QMS）的實施、運作和/或審核。這些經歷應提供申請人有效地審核此類質量管理體系所需的實際知識，而且這些經歷必須是在初次申請審核員注冊前5年內獲得的。2.5 審核員培訓 2.5.1申請人應成功地完成經批準的CNAT-IATCA QMS審核員培訓課程并且通過經批準的考試。2.5.2初次申請注冊為審核員級別時，培訓應是在申請注冊前3年內獲得的。2.5.3 如果申請人能夠證明其在審核員培訓至提交申請期間，一直從事質量管理體系的審核或實施工作，同時完成了滿足注冊保持要求的相應水平的持續專業發展活動，則對申請人3年內獲得培訓的期限可延長一年。
2.6 審核員級別審核經歷要求
2.6.1 審核員級別申請人應作為實習審核員參加了至少4次完整的QMS審核，具有至少20天的審核經歷，其中有至少10天的現場審核經歷。這些審核經歷應在申請前3年內獲得。審核過程的所有階段（見 GB/T19011-2003中的規定）應在一次完整審核，或在最終包括所有管理體系標準條款的多次部分審核中被見證。見證可以在一次或多次審核中由一名或多名見證人實施。
2.6.2 見證人應是CNAT QMS高級審核員或那些經CNAT確認具有同等能力的人員。CNAT-IATCA 2.6.3 見證人應完成審核表現報告，以證實申請人具有令人滿意的表現。報告由申請人負責提交CNAT。2.6.4 被見證的審核應覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人
CNAT-108
發布日期：2004年
月
日
中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 判定申請人具有： a)審核GB/T 19001-2000標準或等同的QMS替代標準的所有方面的能力；
b)實施完整QMS審核的能力； c)本文件1.4條款中規定的個人素質。2.6.5 審核員級別申請人審核表現報告至少應對申請人在以下方面的表現進行評價： a)審核標準（GB/T19001或其替代標準）的知識；
b)有效進行文件評審的能力； c)現場審核過程中知識和技能的應用；
d)解釋審核標準（GB/T19001或其替代標準）應用于受審核方業務的能力；
e)與受審核方以及審核組其他成員進行有效溝通的能力； f)形成審核發現和準備審核報告的能力； g)本文件1.4條款中規定的個人素質； h)申請人是否適宜審核員級別注冊的說明。2.7高級審核員級別審核經歷要求 2.7.1高級審核員級別申請人應作為實習審核組長參加至少3次完整的QMS審核，并且具有至少15天領導審核組的審核經歷，其中至少有10天的現場審核經歷。2.7.2 這些審核經歷應在申請前2年內獲得。實習審核組長經歷應在QMS高級審核員或那些經CNAT確認具有同等能力的人員的指導下獲得。指導應包括對至少一次完整審核過程中所有條款的見證。2.7.3 見證人應完成審核表現報告，以證實申請人具有令人滿意的表現。報告由申請人負責提交CNAT。2.7.4 見證人應是CNAT QMS高級審核員或那些經CNAT確認具有同等能力的人員。2.7.5 被見證的審核應覆蓋整個管理體系以及審核過程的所有階段，并足以使見證人判定申請人能有效地：
a)策劃審核以及有效利用各項資源； b)管理審核和領導審核組； c)與委托方和受審核方溝通； d)準備審核報告。2.7.6 高級審核員級別申請人審核表現報告至少應對申請人在以下方面的表現進行評價：
a)策劃審核過程（包括審核所需資源）的能力；
b)使受審核方感到滿意的、對現場審核的管理能力； c)有效管理審核組的能力； d)對受審核方管理過程的理解能力；
發布日期：2004年
月
日 CNAT-108
中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 e)就審核發現進行溝通以及準備審核報告的能力；
f)申請人是否適宜高級審核員級別注冊的說明。
2.8見證人完成審核表現報告的職責 2.8.1被指派對級別審核員申請人的表現進行見證的見證人負有以下職責：
a)識別在評價申請人表現過程中任何潛在的利益沖突，并就此與申請人、申請人的聘用機構（適用時）及見證人的指派機構（適用時）進行溝通； b)保證能提供公正的審核表現報告； c)對審核實施見證，綜合使用評審有關文件、觀察以及與申請人交談等方式，對申請人能否勝任本準則2.6.4或2.7.5條款規定的能力進行評價；
d)按照CNAT要求的格式，完成每次審核見證的審核表現報告； 在履行上述責任時，見證人：
e)可以是也可以不是審核組成員，但在任何情況下，其工作重點應放在對申請人表現的評價上； f)應遵守CNAT審核員行為準則； g)應只對實際見證到的申請人的能力進行評價； h)可在審核現場外完成對文件評審和審核報告活動的評價。2.9 用于注冊的合格審核 2.9.1 審核應在具有自身的管理結構并能對產品生產或服務提供實施全部管理職能的運營機構或業務單位中進行。2.9.2 只有獨立的審核才能滿足對QMS審核經歷的要求。審核員和審核員的聘用機構應具有獨立于被審核組織的管理和運行機制。可接受的審核舉例如下：
a)總部對其工廠或分部的審核；
b)一個分部或工廠對另一個分部或工廠的審核； c)顧客組織對供方的審核； d)務單位獲得。2.9.6 現場審核包括首、末次會議和符合性審核階段，但不包括策劃、文件評審和審核報告準備，即使這些工作是在受審核方所在地進行的。2.9.7 每次審核的詳細情況和描述均應填寫到審核記錄表中。詳細情況應包括足以使CNAT對該次審核進行查驗的受審核方的信息。
2.10 個人聲明 2.10.1所有初次注冊和再注冊的申請人均應簽署一份聲明，表明他們同意遵守CNAT審核員行為準則。2.11 注冊保持 2.11.1 再注冊的基本要求 2.11.1.1 所有注冊的級別審核員應定期進行再注冊。初次注冊和再注冊之間的間隔是3年。再注冊的每位申請人應保持一份審核經歷記錄，審核經歷記錄的內容包括每次審核的情況和專業發展情況。用于再注冊的相鄰2次審核之間的間隔不能超過18個月，并由CNAT以適當的方式查驗。因特殊原因不能按期再注冊的，經本人申請、CNAT批準可以延遲再注冊，但延遲不得超過半年。2.11.2 審核員級別注冊保持的審核經歷要求 2.11.2.1 審核員級別再注冊時，應提交文件表明其作為審核組成員完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經歷最終等同于5次完整的審核）或已獲得等同的審核經歷。所有審核均應按照 GB/T19011-2003標準所闡明的原則和規范進行。2.11.3高級審核員級別注冊保持的審核經歷要求 2.11.3.1 高級審核員級別再注冊時，應提交文件表明其完成了至少5次完整的管理體系審核（或有一些部分體系的審核經歷最終等同于5次完整的審核），并在這些審核中至少擔任了2次審核組長。2.11.4 持續專業發展 2.11.4.1所有注冊的級別審核員在3年再注冊期內，每年至少應完成15小時可接受的持續專業發展。專業發展的證實材料應以適當的方式驗證，并在申請再注冊時提交。2.11.4.2在選擇適當的專業發展時，審核員需要考慮個人的優勢和弱勢，并識別出個人需提高的領域。專業發展活動主要應集中于質量原理和實踐，以及審核技能的改進。________________________ 發布日期：2004年10月26日 CNAT-108
中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）質量管理體系審核員注冊準則版本：2 發布日期：2004年10月26日
CNAT-108
第四篇：國家注冊質量管理體系審核員多選題
多項選擇題(共5題每題2分)
1.受審核方未編制某生產和服務提供過程的作業指導書，審核員對此提出了不符合項，原因可能是：
ａ）不符合質量管理體系文件的規定
ｂ）不符合GB/T19001-2000的要求
ｃ）不能對過程進行有效控制
ｄ）其它生產和服務提供過程未編制作業指導書導致失控。
2.以下情況中影響審核可行性的是：
ａ）管理體系運行不充分，體系運行時間不夠以及尚未進行國內部審核管理評審ｂ）生產部門經理長期出差在外
ｃ）生產和服務提供無法正常開展
ｄ）尚未取得相關資質證明
3.某生產過程外包，審核員應該：;
ａ）到相關部門核實產品的符合性
ｂ）只要可行，到供方檢查設備狀況
ｃ）只要可行，到供方與現場工人交流
ｄ）到相關部門了解對外包過程的控制要求及控制要求的傳遞。
4.以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據？
ａ）審核員按計劃安排來到工程部審核，但被告知被審核活動由質量管理部負責 ｂ）審核員看到三年前的質檢記錄，但查閱到質量記錄規定的保存期是兩年ｃ）駐廠軍代表說產品質量不夠穩定
ｄ）以上都不是
5.以下哪些不是審核員的職責？
ａ）與受審核方商定審核日程安排
ｂ）與受審核方溝通如何提出不符合報告
ｃ）向受審核方說明咨詢人員不應在審核現場
ｄ）與受審核方商定多場所審核的抽樣量。
判斷題(共10題每題1分)
1.所有在用的監視測量裝置必須由授權機構定期進行校準。（）
2.審核取證范圍就是受審核方質量體系的覆蓋范圍。（）
3.審核報告屬審核委托方所有，經批準的審核報告應當分發給審核委托方指定的接受者。
4.審核時不必到關注產品試驗方法，因為這與GB/T19001-2000標準條款要求無關。（）
5.檢查表應在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準備。（）
6.質量體系認證初次審核與復評審核目的完全一致。（）
7.審核是獨立、公正、系統的活動，不應關注政府及執法部門對其作出的評價。（）
8.受審核方不能以保密為理由，不向審核組提供產品配方具體成分名稱。（）
9.“餐廳里組織對新招聘的廚師進行實際的烹飪操作考察。” 適用這一場景的條款是8.2.3。（）
10.質量管理體系文件的多少和詳略程度應與人員能力相適應。（）
第五篇：CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準則
CCAA管理體系國家注冊審核員注冊準則
2015-03-19 來源：國家注冊審核員網 3
【字體：大 中 小】
文件編號：CCAA-101 發布日期：2015 年3 月6 日實施日期：2015 年3 月20 日 ?版權2015-中國認證認可協會
CCAA 管理體系審核員注冊準則
類別
本準則為中國認證認可協會（CCAA）認證人員注冊規范類文件。
本準則規定了中國認證認可協會管理體系審核員注冊遵循的原則。
本準則經國家認證認可監督管理委員會（CNCA）備案，中國認證認可協會批準發布實施。
批準
編制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日
批準：CCAA 日期：2015 年3 月6 日
實施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日
信息
所有 CCAA 認證人員注冊規范類文件都用中文發布。標有最近發布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 將在網站公布所有相關注冊準則的最新版本。
關于CCAA 管理體系審核員注冊的更多信息，請與CCAA 人員注冊部聯系。
地址：北京市朝陽區朝外大街甲10 號中認大廈
郵編：100020 Email：pcc@ccaa.org.cn 版權
?版權2015-中國認證認可協會
前言
中國認證認可協會（CCAA）是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員和認證咨詢師等的認證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認證協會（IPC）的全權成員。
本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》（質檢總局令第61 號）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。
CCAA 管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA 保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。
第一章總則
1.1 引言
1.1.1 本準則由中國認證認可協會（CCAA）制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。
1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO 17021-2/3 等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。
1.1.3 CCAA 管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：---通過了符合 GB/T27024 要求的能力考核和評價；
---達到了 GB/T19011 和ISO 17021-2/3 等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作；---獲得了統一的認證人員資格注冊證書。
1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。1.2 適用范圍
本準則適用范圍見表 1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。
表1 管理體系認證審核員注冊項目 1.3 引用文件
GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》 GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2 部分環境管理體系審核及認證的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3 部分質量管理體系審核與認證的能力要求》
1.4 術語與定義
本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。
1.4.1 審核
為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。
注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。
1.4.2 審核準則
用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。
1.4.3 審核員
經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。
1.4.4 審核組
實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。
1.4.5 能力
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
1.4.6 高等教育經歷
國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。
1.4.7 完整體系審核
包含GB/T19011 標準6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。
1.4.8 CCAA 考核人員
具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA 規定的能力考核活動的CCAA 工作人員。
1.4.9 CCAA 注冊管理人員
具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA 注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA 工作人員。
1.4.10 注冊擔保人
具有良好的個人聲譽和CCAA 認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），了解申請人專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質的人員。
1.5 注冊級別
1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。-主任審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA 考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。
1.5.2 CCAA 管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則；主任審核員為自愿性申請項目。
1.5.3 具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過“基礎知識”和“審核知識與技能”考試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。---在相應領域從事專業工作15 年以上；
---在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就（應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等）。
第二章注冊要求
2.1 總則
管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。
2.2 申請要求
2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA 管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。
2.2.3 申請人應通過CCAA 網站 “人員注冊專區”登錄注冊系統，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網上注冊申請。
2.2.4 申請人應簽署聲明，表明同意遵守CCAA 管理體系審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規范的要求。2.2.5 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA 開始受理申請。2.2.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發布方式、內容等有特殊要求，應在申請時書面說明。
2.3 申請人資格經歷要求 2.3.1 高等教育經歷
申請人應符合下列高等教育經歷要求：
a)大學本科以上學歷，或大專學歷及相應專業中級以上技術職稱； b)高等教育專業學科要求詳見附錄A（適用時）。
2.3.2 工作經歷
2.3.2.1 申請人應符合下列工作經歷要求： a)實習審核員申請人無工作經歷要求；
b)本科以上學歷審核員申請人應具有至少 4 年工作經歷，大專學歷申請人應具有至少20 年工作經歷；
c)主任審核員申請人應具有至少 20 年工作經歷。
2.3.2.2 滿足CCAA 注冊要求的工作經歷應在取得相應學歷后，在負有判定責任的技術、專業或管理崗位獲得。研究生學習經歷可按50％計算工作經歷。
2.3.3 專業工作經歷
2.3.3.1 申請人應符合下列專業工作經歷要求： a)實習審核員申請人無專業工作經歷要求；
b)本科以上學歷審核員申請人應具有至少 2 年專業工作經歷，大專學歷申請人應具有至少15 年專業工作經歷，該專業工作經歷能夠使申請人獲得有效地進行相應領域管理體系審核所需的專業知識；
c)主任審核員申請人應具有至少 15 年從事認證認可或相應領域專業工作的經歷。注：申請人應提交專業工作經歷證明，相應領域專業工作經歷要求見附錄A。
2.3.3.2 專業工作經歷可與工作經歷同時產生。
2.3.4 審核經歷
2.3.4.1 實習審核員、主任審核員注冊申請人無審核經歷要求 2.3.4.2 審核員注冊申請人審核經歷要求
以實習審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導和幫助下完成至少4 次相應領域完整體系審核，現場審核經歷不少于15 天。現場審核應覆蓋相應領域認證標準所有條款。
2.3.4.3 當申請人具有CCAA 某一認證領域審核員或強制性產品認證檢查員以上注冊資格時，可減少1 次完整體系審核和5 天現場審核經歷。2.3.4.4 所有審核經歷應當在申請前3 年內獲得，并取得覆蓋GB/T19011 標準 7.2.3.2 a)條款的滿意的現場見證評價結論。推薦機構應指派本機構審核員以上級別人員，對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。
2.3.4.5 可接受的審核經歷
a）第三方審核經歷，應從 CNCA 批準的認證機構獲得；境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得；
b）第二方審核經歷，應從 CCAA 承認的二方審核機構獲得。
2.3.5 主任審核員注冊申請人資格經歷要求 a）取得相應領域審核員注冊資格6 年以上；
b）全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識；
c）取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：
1）作為主要起草者，參與制訂國家標準2 項以上或行業標準4 項以上；
2）作為負責人完成1 項以上或作為主要參與者完成2 項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目；
3）在國家一級刊物發表論文2 篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4 篇以上； 4）其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料（必要時）。
注：標準參與者前5 名為主要起草者，課題研究參與者前3 名為主要參與者。
2.4 個人素質和審核原則要求
2.4.1 各級別審核員應具備下列個人素質----有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎；----思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；----善于交往，即靈活地與人交往；
----善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動；----有感知力，即能了解和理解環境；----適應力強，即容易適應不同處境；----堅定不移，即對實現目標堅持不懈；
----明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論；----自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用；
----堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突；
----與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果；----文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化；----協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員；----健康，即身體健康狀況良好。
2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作----誠實正直：職業的基礎
對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。----公正表達：真實、準確地報告的義務
審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。----職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。----保密性：信息安全
審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。----獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎
審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。
----基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法
審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。
2.5 知識和技能要求
各級別審核員知識和技能要求見附錄 A。
2.6 考核要求
2.6.1 實習審核員申請人考試
實習審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.2 審核員申請人考試
審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。2.6.3 主任審核員申請人考試
主任審核員申請人應在申請注冊前3 年內通過CCAA 統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。
2.6.4 各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。2.7 審核員行為規范要求 各級別審核員均應遵守 CCAA 審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：
----遵紀守法、敬業誠信、客觀公正；----努力提高個人的專業能力和聲譽；----幫助所管理的人員拓展其專業能力；----不承擔本人不能勝任的任務；
----不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；----不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權；
----不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受；
----不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；
----不以任何方式損害CCAA 及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；
----不向受審核方提供相關咨詢。
2.8 確認要求
2.8.1 實習審核員和主任審核員無確認要求，但在CCAA 有指定的專業發展活動時，應按要求完成。
2.8.2 在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：
a）至少完成1 次相應認證領域管理體系審核；
b)完成至少20 學時的繼續教育，其中應至少包括10 學時經CCAA 確認的繼續教育課程（1 學時等于45 分鐘課程時間）； c）持續遵守行為規范要求；
d）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴；
e）當CCAA 有指定的專業發展活動時，已按要求完成。
2.8.3 審核員應保留完成確認的有關記錄和證明，在CCAA 有要求時提交CCAA。2.8.4 確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需確認。
2.9 再注冊要求
2.9.1 各級別審核員應每3 年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。
2.9.2 實習審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成 CCAA 指定的專業發展活動（適用時）。
2.9.3 審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請； b）注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c）已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成 CCAA 指定專業發展活動（適用時）； e）完成歷年的確認；
f）注冊證書有效期內，完成至少 4 次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核； g）當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過 2.6.2 規定的考試。
注：3 次部分體系審核可視為1 次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算
2.9.4 主任審核員再注冊要求
a）注冊證書到期前 3 個月內，向CCAA 提出再注冊申請； b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范； c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴； d）完成CCAA 指定專業發展活動（適用時）。
2.10 擔保要求
2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無擔保要求。
2.10.2 審核員申請人應由一名擔保人員對其專業狀況、主要工作經歷和基本個人素質作出擔保。2.11 機構推薦
2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。
2.11.2 審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。
第三章注冊決定與申訴、投訴處理
3.1 注冊決定
CCAA 考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA 注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。
CCAA 秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。
3.2 注冊公告及注冊證書 3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構或本人。3.2.2 CCAA 秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。3.2.3 注冊公告包含下列信息：----注冊人員姓名；----注冊領域；
----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期或有效期；----推薦機構名稱。
3.2.4 注冊證書包含下列信息：----CCAA 的名稱、標識；----注冊準則信息；
----注冊人員姓名和身份識別信息；----注冊領域；
----注冊級別和注冊證書編號；----注冊（批準）日期和有效期。
3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。
3.2.6 CCAA 擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。3.3 注冊時限
對于符合要求的注冊申請，CCAA 將在30 個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。
3.4 注冊收費
CCAA 依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA 網站。
3.5 申訴
3.5.1 CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：----注冊申請人或注冊人員對CCAA 做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴；----投訴人因不同意CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。
3.5.2 申訴應在相關決定做出后30 天內，以書面形式向CCAA 提交。3.5.3 申訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申訴人的請求提供該規則。
3.6 投訴
3.6.1 針對注冊人員的投訴
CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。
3.6.2 針對CCAA 的投訴
CCAA 依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA 的爭議處理決定提出的投訴。3.6.3 投訴人可從CCAA 網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA 也可應申請人的請求提供該規則。
第四章監督與資格處置
4.1 推薦機構認證人員管理要求
4.1.1 推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。
4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA 備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施；認證人員現場見證活動的要求和實施；指定的見證評價人員和申請信息、資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持；認證人員培訓的管理與實施等。
4.1.3 推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。4.2 監督
4.2.1 CCAA 將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。
4.2.2 CCAA 將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃；CCAA 將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA 將采用資料審查與現場評價（必要時）相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：
----通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況；----通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數據庫的使用）等；
----必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等；
----通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督（如：認證檔案的調閱、必要時的面談等）。
4.2.4 CCAA 對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。
4.3 資格處置
4.3.1 推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。
4.3.2 擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對擔保人員進行處置。
4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊準則要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA 將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。
4.3.4 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應以書面形式向CCAA提出。
附錄 A（規范性附錄）管理體系審核員特定要求
A.1 質量管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業學科要求
質量管理體系審核員注冊無專業學科要求。2 專業工作經歷要求
適宜的質量管理專業工作經歷包括：產品和服務的設計、生產、技術、檢測、質量管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核
a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；
b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖及第9 章的部分內容。
3.1.2 質量管理體系標準
a）了解ISO9000 族標準發展概況；
b）掌握GB/T19000 標準的部分術語，理解質量、產品、過程等重要概念； c）理解12 項質量管理體系基礎的部分內容； d）理解八項質量管理原則的核心思想； e）掌握過程方法的原理并理解其思想； f）理解GB/T19001 標準的要求；
g）了解GB/T19004 標準的結構、適用范圍及與GB/T19000、GB/T19001 標準的關系； h）了解ISO9000 族標準的部分規范性文件和指南，如：----ISO10012《質量管理體系測量過程和測量設備的要求》；----ISO10014《質量管理實現財務和經濟效益的指南》；----ISO/TR 10017《GB/T19001-2000 的統計技術指南》。
3.1.3 質量管理領域專業知識
了解質量管理相關工具、方法、技術： a）常用統計技術方法；
b）測量和監視技術、對測量過程和測量設備的管理要求； c）根本原因分析；
d）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決； e）標準化基本知識、標準的結構和編寫等； f）質量計劃； g）風險管理方法；
h）質量管理評價（審核、管理評審和自我評價）； i）過程和產品（包括服務）的特性； j）持續改進、創新和學習。
3.1.4 法律法規
a）掌握質量管理相關法律、法規的要求；
b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識和技能 3.2.1 管理體系審核
a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中；
b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中；
c）理解客戶產品、過程和組織類型、規模、治理、結構及外包活動方面的知識； d）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中； e）經營管理實務
1）基本的經營管理的概念、實務，以及方針、目標與結果之間的相互關系；
2）管理過程和相關術語。
3.2.2 質量管理體系標準和規范性文件 a）認證過程中使用的有關質量管理體系標準和其他規范性文件及其應用； b）質量管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用；
3.2.3 質量管理領域專業知識
熟悉并掌握質量管理相關工具、方法、技術： a）常用統計技術方法；
b）測量和監視技術、對測量過程和測量設備的要求； c）根本原因分析； d）統計技術；
e）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決； f）質量經濟性管理的基本原則及其運用（如預防成本、精益生產等）； g）標準化基本知識、標準的結構和編寫等； h）質量計劃； i）風險管理方法； j）卓越績效評價模式；
k）質量管理評價（審核、評審和自我評價）； l）過程和產品（包括服務）的特性； m）持續改進、創新和學習。
3.3 主任審核員應具備的知識和技能： 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用質量管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 質量管理領域專業知識：
a）精通和掌握相關質量管理工具、方法、技術，如：改進工具（精益生產、六西格瑪、持續改善[kaizen]）；概率統計、可靠性、質量改進、根本原因分析；風險管理方法；問題解決技術；過程的測量；（參見CNAS-CC131:2014《質量管理體系審核及認證的能力要求》）； b）精通和掌握質量管理五大工具：APQP 產品質量先期策劃；PPAP 生產件批準程序；FMEA 失效模式和效果分析；SPC 統計過程控制；MSA 測量系統分析； c）掌握現代質量管理前沿技術和動態。
A.2 環境管理體系審核員特定要求 高等教育專業學科要求
環境管理體系審核員注冊無專業學科要求 專業工作經歷要求 適宜的環境管理專業工作經歷包括：
生產過程環境管理、污染預防及治理技術、環境工程、環境監測、清潔生產、節能減排、環境影響評價、環境監察、環境管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。3 知識與技能要求
3.1.實習審核員應具備的知識和技能： 3.1.1 管理體系審核
a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；
b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 環境管理體系標準
a）了解ISO14000 系列標準發展概況； b）理解GB/T24001 標準的術語與定義； c）理解環境管理體系的運行模式； d）理解GB/T24001 標準的要求；
e）理解環境管理體系要求之間的邏輯關系；
f）了解GB/T24004 標準的結構、適用范圍及與GB/T24000、GB/T24001 標準的關系； g）了解ISO14000 系列標準的部分規范性文件和指南，如：----ISO14030---14039 環境表現評價EPE 的基本內容；----ISO14040---14049 生命周期評價LCA 的基本內容。
3.1.3 環境管理領域專業知識
理解環境管理相關工具、方法、技術； a）環境影響評價制度； b）＂三同時＂制度； c）征收排污費制度； d）限期治理制度； e）排污申報登記制度； f）許可證制度；
g）污染物排放總量控制制度。
3.1.4 法律法規
a）掌握環境管理相關法律、法規的要求；
b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核
a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中；
b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中； c）理解客戶污染物產生的原因； d）了解客戶污染物減排技術； e）了解節能理念、節能產品；
f）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中； g）經營管理實務，如：
1）基本的環境管理的理念、實務，以及方針、目標與結果之間的相互關系；
2）管理過程和相關術語；
3）環境管理理念與質量管理和職業健康安全管理及其他相關的管理理念的關系與區別。
3.2.2 環境管理體系標準和規范性文件
a)認證過程中使用的有關環境管理體系標準和其他規范性文件及其應用； b)環境管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用。
3.2.3 環境管理領域專業知識
a)熟悉并掌握環境管理相關工具、方法、技術
a)環境影響評價制度；
b）＂三同時＂制度；
c）征收排污費制度；
d）限期治理制度；
e）排污申報登記制度；
f）許可證制度；
g）污染物排放總量控制制度。
b)了解以下環境管理相關工具、方法、技術：
1)城市環境綜合整治定量考核制度；
2)清潔生產理念；
3)客戶所屬行業正在發展、推廣的節能新技術、新工藝、新材料；
4)限制或者淘汰能耗高的老舊技術、工藝、設備和材料。
3.3.主任審核員應具備的知識和技能： 2.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用環境管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 環境管理領域專業知識：
a）熟悉和掌握以下環境管理相關工具、方法、技術： 1）城市環境綜合整治定量考核制度； 2）清潔生產及審核理念；
3）客戶所屬行業正在使用的節能新技術、新工藝、新材料；
4）限制或者淘汰能耗高的老舊技術、工藝、設備和材料。b)掌握現代環境管理前沿技術和動態。
A.3 職業健康安全管理體系審核員特定要求 高等教育專業學科要求: 職業健康安全管理體系審核員注冊無專業學科要求 2 專業工作經歷要求
適宜的職業健康安全管理專業工作經歷包括：
安全生產管理、職業病防治、職業健康安全監察、安全評價、職業健康安全工程技術、職業健康安全管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經歷。知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核
a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；
b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 職業健康安全管理體系標準
a）了解職業健康安全管理體系標準發展概況；
b）理解職業健康安全管理體系的基礎原理、術語和定義；
c）理解GB/T28001 標準的內容和要求；
d）了解GB/T28002 標準對GB/T28001 實施的指南性信息；
3.1.3 職業健康安全管理領域專業知識與技能
a）了解風險管理科學領域的相關知識；
b）理解職業健康安全風險管理過程原理和相關知識；
c）掌握基礎性的危險源辨識、風險評價方法；
注：基礎性的危險源辨識、風險評價技術是指借助法律法規、標準、實踐經驗等，開展危險源辨識和風險評價過程的方法。
d）掌握基礎性的職業健康安全技術知識；
注：基礎性的職業健康安全技術知識是指具有普遍意義的職業健康安全技術知識。例如：機械、電氣、消防安全技術、職業危害防治知識等。
e）理解職業健康安全運行控制的原理和方法；
f）理解應急準備和響應的原理和方法；
g）理解職業健康安全績效監視和測量的原理和方法；
h）理解事件調查的原理和方法。
3.1.4 法律法規
a）理解職業健康安全管理相關的法律、法規要求；
b）掌握基于《中華人民共和國安全生產法》和《中華人民共和國職業病防治法》為基礎的我國職業健康安全法律法規的主體內容；
c）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核
a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章第5 章及5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用；
b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用；
d）掌握職業健康安全管理體系要求性標準、職業健康安全法律法規、危險源辨識與風險評價技術、職業健康安全技術、認可準則等相關知識，在職業健康安全管理體系審核中的綜合應用技能。
3.2.2 職業健康安全管理體系標準
a）掌握職業健康安全管理體系的基礎原理； b）掌握GB/T28001 標準的內容和要求；
c）理解GB/T28002 標準對GB/T28001 實施的指南性信息；
3.2.3 職業健康安全管理領域專業知識與技能 a）理解風險管理科學領域的相關知識；
b）掌握職業健康安全風險管理過程原理和相關知識； c）掌握特定專業性的危險源辨識、風險評價方法；
注：特定專業性的危險源辨識、風險評價技術是指可用于特定生產運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。
例如：危險與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）等。d）掌握特定專業性的職業健康安全技術知識；
注：特定專業性的職業健康安全技術知識是指具有生產行業性的職業健康安全技術知識。例如：礦山安全技術、建筑安全技術等。e）掌握職業健康安全運行控制的原理和方法； f）掌握應急準備和響應的原理和方法；
g）掌握職業健康安全績效監視和測量的原理和方法； h）掌握事件調查的原理和方法。
3.2.4 法律法規 a）掌握職業健康安全管理相關的法律法規基礎知識； b）掌握我國職業健康安全法律法規體系中的主要內容要求； c）掌握我國基礎性職業健康安全標準的主要內容。
注：基礎性的職業健康安全標準是指具有普遍意義的職業健康安全標準。例如：建筑防火設計規范、工業企業設計衛生標準等。
3.3.主任審核員應具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用職業健康安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 職業健康安全管理領域專業知識與技能 a）掌握風險管理科學領域的相關知識；
b）精通職業健康安全風險管理過程原理和相關知識； c）精通危險源辨識、風險評價方法；
d）精通特定專業性的職業健康安全技術知識； e）精通職業健康安全運行控制的原理和方法； f）精通應急準備和響應的原理和方法；
g）精通職業健康安全績效監視和測量的原理和方法； h）精通事件調查的原理和方法。
3.3.3 掌握現代職業健康安全管理前沿技術和動態。
A.4 食品安全管理體系審核員特定要求 1 高等教育專業學科要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
食品科學與技術、食品工程與生物技術、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。專業工作經歷要求
2.1 適宜的食品安全管理專業工作經歷包括：
----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷；----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷；----食品安全教學、科研與開發工作經歷；
----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷；----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核
a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；
b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 食品安全管理體系標準
a）了解食品安全管理體系標準發展概況；
c）理解 GB/T22000 標準每項條款的內容和要求； d）理解 GB/T22000 標準中的術語； e）理解食品安全管理原理及其運用；
f）了解用于文件、數據和記錄的授權、安全、發放、控制的信息系統和技術；
g）了解食品安全質量管理工具及其運用（如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等）。
3.1.3 食品安全領域專業知識
a)理解食品安全管理知識 1）食品安全管理及其相關術語；
2）HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術； 3）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則； 4）相關行業類別的前提方案（PRPs）； 5）特定種類的產品、過程和操作；
6）食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素； 7）控制措施在食品組織中的應用。
b)理解食品科學和技術知識 1）食品科學和技術術語； 2）食品分類知識； 3）食品工藝及其特性； 4）食品衛生控制程序；
5）食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境； 6）食品安全危害（分類及其在不同產品、過程中的存在）； 7）食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備； 8）食品安全標準、產品技術要求。
3.1.4 法律法規
a)理解相關法律、法規，以及其他與管理體系和審核活動有關的要求； b)理解食品行業相關法律、法規；
c)了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系 d)了解國際條約和公約、合同和協議等； e)了解組織遵守的其他要求。
3.2 審核員應具備的知識與技能 3.2.1 管理體系審核
a)掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用；
b)掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用； c)了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準； d)掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用。
3.2.2 食品安全管理體系標準 a)掌握食品安全管理原理及其運用；
b)掌握ISO22000 標準要求，并應用于審核實踐； c)理解食品安全管理體系在不同組織中的應用；
d)掌握 CNAS-CC18:2010 食品安全管理體系認證機構要求的內容； e)全面了解ISO22003 標準的內容；
f)了解GB/T22004-2007《食品安全管理體系GB/T22000-2006 的應用指南》的內容。
3.2.3 食品安全管理領域專業知識與技能
a）掌握食品安全管理知識食品安全管理及其相關術語；
1）HACCP 原理、食品安全危害識別及評價技術；
2）包括前提方案（PRPs）的食品安全管理原則；
3）相關行業類別的前提方案（PRPs）；
4）特定種類的產品、過程和操作；
5）食品安全危害控制措施及影響控制措施評價的因素；
6）控制措施在食品組織中的應用；
7）食品安全質量管理工具及其運用（如危害分析、判斷樹、風險分析、統計過程控制等）。
b）掌握食品科學和技術知識
1）食品科學和技術術語；
2）食品分類知識；
3）食品工藝及其特性；
4）食品衛生控制程序；
5）食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境；
6）食品安全危害（分類及其在不同產品、過程中的存在）；
7）食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備；
8）食品安全標準、產品技術要求。
c）食品安全管理專業技能 1）具備實施危害分析的能力；
2）掌握確定、實施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關鍵控制點（CCPs）的方法，評價所選擇的控制措施的有效性； 3）掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害；
4）掌握評價所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對特定行業類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評價方法或指南；
5）掌握對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別； 6）掌握對組織食品安全危害風險的評估；
7）掌握對組織食品安全危害控制方法有效性的評估； 8）掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價； 9）掌握確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性。
3.2.4 法律法規
a）掌握食品安全管理相關法律、法規的要求；
b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.3 主任審核員應具備的知識與技能 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用食品安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 食品安全管理領域專業知識與技能 a）精通實施危害分析的能力；
b）精通確定、實施和管理控制措施[前提方案（PRPs）、操作性前提方案（operationalPRPs）、關鍵控制點（CCPs）的方法，評價所選擇的控制措施的有效性； c）精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害； d）精通評價所采用前提方案（PRPs）的適宜性，包括對特定行業類別的前提方案（PRPs）建立或選擇適宜的評價方法或指南；
e）精通對審核范圍內食品合理預期可能發生的食品安全危害的識別； f）精通對組織食品安全危害風險的評估；
g）精通對組織食品安全危害控制方法有效性的評估； h）精通對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價； i）精通確定組織食品安全管理體系的充分性和有效性； 3.3.3 掌握現代食品安全管理前沿技術和動態。
A.5 危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員特定要求 1 高等教育學科專業要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
食品科學與技術、食品工程與生物技術、農產品加工、水產品加工、制糖工程、糧油加工、生物科學、發酵工程、農學與植保、畜牧與獸醫、水產養殖、漁業科學與技術、醫學與營養學、化學工程與制藥等。專業工作經歷要求
2.1 適宜的危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系管理專業工作經歷包括：----食品生產、加工的工藝管理、質量管理、或食品安全管理工作經歷；----食品衛生管理、食品檢驗工作經歷；----食品安全教學、科研與開發工作經歷；
----食品安全、衛生執法領域的專業技術、管理工作經歷；----食品安全管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求
3.1 審核員應具備的知識與技能 3.1.1 管理體系審核
a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能在審核實踐中應用；
b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容，并能在審核實踐中應用； c）了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關標準； d）掌握ISO/IEC17021:2011 第9 章的內容，并能在審核實踐中應用。
3.1.2 HACCP 體系
a）理解GB/T27341 和GB14881 標準每項條款的內容和要求； b）理解GB/T27341 標準中的術語； c）掌握HACCP 原理及其運用；
d）理解HACCP 體系在不同組織中的應用；
e）掌握《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系認證實施規則》的要求；
3.1.3 HACCP 專業知識 a)理解食品安全管理知識
1）食品安全管理及其相關術語；
2）良好生產規范（GMP）、衛生標準操作程序（SSOP）等的前提計劃；
3）HACCP 原理、危害識別及評估；
4）應急預案和食品防護計劃；
5）HACCP 計劃的建立和實施特定種類的產品、過程和操作；
6）顯著危害控制措施及影響控制措施評價的因素；
7）控制措施在食品組織中的應用。b)掌握食品科學和技術知識
1）食品科學和技術術語；
2）食品分類知識；
3）食品工藝及其特性；
4）食品衛生控制程序；
5）食品工廠設計、布局原則，相關的基礎設施、設備和工作環境；
6）食品安全危害（分類及其在不同產品、過程中的存在）；
7）食品感官、理化、微生物檢測技術、常用檢驗方法和設備；
8）食品安全標準、產品技術要求。
3.1.4 審核員應具備的專業技能
a）具備實施危害分析的能力；
b）掌握確定、實施和管理前提計劃和HACCP 計劃的方法，評價有效性；
c）掌握評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害；
d）掌握評價所采用前提計劃的適宜性；
e）掌握對可能發生的食品安全危害的識別；
f）掌握對組織顯著危害風險的評估；
g）掌握對組織顯著危害控制方法有效性的評估；
h）掌握對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價；
i)掌握確定組織HACCP 體系的充分性和有效性。
3.1.5 法律法規及其相關要求
a)掌握食品行業相關法律、法規、規范和標準要求；
b)理解包括出口食品生產企業備案管理規章、技術規范與技術審核及適用的我國和進口國(地區)相關法律、法規、標準和規范要求在內的相關法律、法規和標準的應用，以及其他與管理體系和審核活動有關的要求的應用。
3.2 主任審核員應具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用HACCP 體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.2.2 HACCP 體系專業知識與技能 a)精通實施危害分析的能力；
b)精通確定、實施和管理前提計劃和 HACCP 計劃的方法，評價有效性； c)精通評估與食品供應鏈相關聯的潛在食品安全危害； d)精通評價所采用前提計劃的適宜性； e)精通對可能發生的食品安全危害的識別； f)精通對組織顯著危害風險的評估；
g)精通對組織顯著危害控制方法有效性的評估； h)精通對組織為實現食品安全目標的管理體系的評價； i)精通確定組織 HACCP 體系的充分性和有效性。3.2.3 掌握現代HACCP 管理前沿技術和動態。A.6 信息安全管理體系審核員特定要求 高等教育學科專業要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
信息安全、密碼學、計算機科學與技術、計算機應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。專業工作經歷要求
2.1 適宜的信息安全管理專業工作經歷包括：----信息安全管理工作經歷；
----信息安全技術研究與開發及服務工作經歷；----信息安全相關測評認證工作經歷；----信息安全教學工作經歷；
----信息安全管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核
a）理解 GB/T28450 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；
b）理解ISO/IEC27006：2011CNAS-CC17:2012《信息安全管理體系認證機構要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 信息安全管理體系標準 a）了解ISO/IEC27000 族發展概況； b）理解GB/T22080 標準的部分術語； c）理解GB/T22080 標準的要求；
d）了解GB/T22081 標準的結構、適用范圍及與IS027000、GB/T22080 標準的關系； e）理解ISO/IEC27000 族標準的部分規范性文件和指南，如：----ISO/IEC27003《信息技術安全技術信息安全控制實用規則》；----ISO/IEC27004《信息技術安全技術信息安全管理測量》；----ISO/IEC27005《信息技術安全技術信息安全風險管理》。
3.1.3 信息安全管理領域專業知識與技能 a）熟悉并掌握相關管理專業知識
1）常用統計技術方法；
2）測量和監視技術；
3）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決；
4）風險管理方法；
5）持續改進、創新和學習。
b)了解信息安全管理相關工具、方法、技術及其應用。
3.1.4 法律法規
a）掌握信息安全管理相關法律、法規的要求；
b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識和技能： 3.2.1 管理體系審核
a）掌握 GB/T28450 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求，并能應用到審核實踐中；
b）掌握 GB/T28450 標準附錄B 的內容，并能應用到審核實踐中； c）掌握 CNAS-CC17:2012 第9 章的內容，并能應用到審核實踐中；
d）掌握信息安全管理體系要求；法律法規、認可準則要求；信息安全應用工具、方法、技術及其在審核過程中的綜合運用。
3.2.2 信息安全管理體系標準 a）理解 GB/T22080 標準中的術語； b）理解 12 項管理體系基礎的內容； c）理解 GB/T22081 標準的內容；
d）掌握 ISO/IEC27000 族標準的部分規范性文件和指南的內容； e）掌握信息安全有關標準的要求。
3.2.3 信息安全管理領域專業知識：
理解網絡與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術。
3.3 主任審核員應具備的知識與技能： 3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用信息安全管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 信息安全管理領域專業知識
掌握網絡與通信基礎、數據安全、載體安全、環境安全、邊界安全、應用安全等相關技術。3.3.3 掌握現代信息安全管理前沿技術和動態。
A.7 信息技術服務管理體系審核員特定要求 1 高等教育學科專業要求
適宜的高等教育經歷專業學科包括：
計算機科學與技術、計算機技術應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、信息安全、密碼學、計算數學與應用數學、自動化、通信、電氣等相關的專業。專業工作經歷要求
2.1 適宜的信息技術服務管理專業工作經歷包括：----信息技術管理工作經歷；
----信息技術研究與開發及服務工作經歷；----信息技術服務認證工作經歷；----信息系統測評工作經歷；----信息技術教學工作經歷；
----信息技術服務管理相關標準制修訂工作經歷。
2.2 非專業學科本科學歷的申請人，應具有15 年以上的專業工作經歷及相應專業中級以上技術職稱。3 知識與技能要求
3.1 實習審核員應具備的知識與技能： 3.1.1 管理體系審核 a）理解 GB/T19011 標準第3、4 章及第6 章6.3 和6.4 的內容；
b）理解ISO/IEC17021《合格評定管理體系審核認證機構的要求》的目的、意圖以及第9 章的部分內容。
3.1.2 信息技術服務管理體系標準 a）了解ISO20000 標準發展的概況； b）理解GB/T24405.1 標準的部分術語； c）理解12 項管理體系基礎部分內容； d）理解八項質量管理原則和過程方法模式； e）理解GB/T24405.1 標準的條款要求；
f）了解GB/T24405.2 標準的結構、適用范圍及與GB/T24405.1 標準的關系；
g）了解信息技術服務管理體系文件及引用文件的層次關系及引用文件在不同的審核情況下的運用。
3.1.3 信息技術服務管理領域專業知識：
a）理解信息技術服務相關專業知識，了解信息技術服務流程中基本技術、工具和方法； b）理解信息技術服務管理過程和相關技術知識；
3.1.4 法律法規
a）掌握信息技術服務管理體系相關法律、法規的要求； b）了解國家認證認可法規、規章要求和國家認證認可體系。
3.2 審核員應具備的知識與技能： 3.2.1 管理體系審核
a）掌握 GB/T19011 標準第3、4、6 章及第5 章5.4.2,5.4.4 的要求； b）掌握GB/T19011 標準附錄B 的內容； c）掌握ISO/IEC17021 第9 章的內容；
d）掌握信息技術服務管理體系要求；法律法規、認可準則要求；信息技術服務管理工具、方法、技術及其在審核過程中的綜合運用。
3.2.2 信息技術服務管理體系標準和規范性文件
a)認證過程中使用的有關信息技術服務管理體系標準和其他規范性文件及其應用； b)信息安全管理體系標準和其他相關文件中的要素之間的相互作用。
3.2.3 信息技術服務管理領域專業知識 a）熟悉并掌握相關管理專業知識
1）常用統計技術方法；
2）顧客滿意的監視和測量、投訴處理、行為規范、爭議解決； 3）風險管理方法；
4）過程和產品（包括服務）的特性；
5）持續改進、創新和學習。
b）理解信息技術服務領域的專業知識
網絡與通訊、操作系統、數據庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等知識。
3.3 主任審核員應具備的知識與技能：
3.3.1 管理體系審核
精通并熟練掌握和準確應用信息技術服務管理體系審核原則及相關技術，并在審核實踐中具有綜合評價和風險控制的能力。
3.3.2 信息技術服務領域專業知識
掌握網絡與通訊、操作系統、數據庫、軟件開發、信息系統集成、信息系統運維、支持性基礎設施、機房環境、信息安全、云基礎、物聯網、工業控制系統、智能樓宇、各行業典型信息系統等知識。
3.3.3 掌握現代信息技術服務管理前沿技術和動態。
附件2
廢止的原相應領域審核員注冊準則目錄
《質量管理體系審核員注冊準則》（CCAA-108）《環境管理體系審核員注冊準則》（CCAA-109）《職業健康安全管理體系審核員注冊準則》（CCAA-110）《食品安全管理體系審核員注冊準則》（CCAA-117）《危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系審核員注冊準
則》（CCAA-140）
《信息安全管理體系審核員注冊準則》（CCAA-141）《信息技術服務管理體系審核員注冊準則》（CCAA-139）
點擊咨詢 