第一篇：規(guī)件-銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法(2010年7月修訂)（本站推薦）

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

(2010年7月修訂)

第一條為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《 中華人民共和國洽安管理處罰法》、《 企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》 等法律規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的安全評估，是指公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門（以下簡稱銀監(jiān)部門）依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評估的活動(dòng)。開展安全評估工作應(yīng)與對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合．

第三條安全評估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《 銀行營業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)等級和防護(hù)級別的規(guī)定》、《 銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《 銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《 安防工程程序與要求》、《 安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》 等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行．安全評估以兩年為一個(gè)周期，每偶數(shù)年作為開展評估工作的起始年，奇數(shù)年的n 月30 日前完成評估，并將評估總結(jié)報(bào)上級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

第四條安全評估工作由省級公安機(jī)關(guān)會同同級銀監(jiān)部門（大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會同所在地公安機(jī)關(guān)）共同組織實(shí)施。各省級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評估工作實(shí)施方案，培訓(xùn)評估人員。

開展安全評估時(shí)，應(yīng)組成評估小組，成員為不少于5 人的單數(shù)。評估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。

第五條安全評估的內(nèi)容主要包括：

（一）營業(yè)場所安全；

（二）業(yè)務(wù)庫安全；

（三）自助設(shè)備、自助銀行安全； 〔四）運(yùn)鈔安全；

（五）消防安全；

（六）計(jì)算機(jī)安全；

（七）槍支彈藥安全；

（八）案件防范；

（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。第六條安全評估的方法主要有：

（一）詢問被評估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；

（二）查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；

（三）實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實(shí)情況；

（四）實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

（五）實(shí)地查看測試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況；

（六）突擊檢查和抽查；

（七）根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。

第七條安全評估以縣級、地市級和省級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計(jì)分。對縣級以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)評分，每大項(xiàng)中涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在對多個(gè)機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分。縣級、地市級和省級被評估單位的評估分?jǐn)?shù)計(jì)分方法為：下一級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80 ％加上本級機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20 ％之和。

跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估分應(yīng)取其下一級機(jī)構(gòu)評估分的平均值。

第八條安全評估根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100 分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95 分（含）以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計(jì)得分在95 分至85 分（含）的，列為安全防范合格單位；累計(jì)得分低于85 分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位；其中累計(jì)得分低于80 分的，列為治安隱患單位。

第九條開展安全評估工作前應(yīng)當(dāng)組成安全評估小組，組長由組織評估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任。開展安全評估時(shí)，評估人員應(yīng)當(dāng)按照《 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》 如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《 安全評估記分表》。評估完畢，應(yīng)當(dāng)將《 安全評估記分表》 交被評估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對后簽字。對評估結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)允許被評估單位負(fù)責(zé)人做出說明；被評估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《 安全評估記分表》 上注明。

第十條安全評估人員在評估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄。必要時(shí)，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤?/p>

第十一條安全評估小組應(yīng)當(dāng)對被評估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評估報(bào)告，由組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后反饋被評估單位。評估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括被評估單位的整體情況、評估分值、存在問題、整改意見，由評估小組成員簽字確認(rèn)。

第＋二條對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的縣級以上人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到評估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對評估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《 責(zé)令限期整改通知書》，加蓋印章后送達(dá)被評估單位，督促整改。被評估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

第十三條安全評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。

第十四條對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。評估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保衛(wèi)部門和有突出貢獻(xiàn)的保衛(wèi)干部予以獎(jiǎng)勵(lì)．

第十五條對安全評估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第十六條被評估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《 企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》 相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對因不及時(shí)整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條安全評估小組開展評估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評枯單位的正常工作。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條安全評估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對評估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

（二）在安全評估工作中弄虛作假的；

（三）故意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；

（四）索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；

（五）違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的；

（六）其他濫用職權(quán)、拘私舞弊的。

第十九條本辦法中的《 責(zé)令限期整改通知書》 按照《 公安部關(guān)于印發(fā)＜公安行政法律文書（式樣）)（試行）的通知》（公通字［2 006 ] 21 號）執(zhí)行。《 安全評估記分表》 式樣由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一制定。

第二＋條本辦法適用于對各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評估。第二十一條本辦法自修訂印發(fā)之日起施行．

附件：l、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)、安全評估記分表

附件

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100 分。對不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止），對評估中不涉及的評估項(xiàng)目不扣分。具體評估標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營業(yè)場所安全（15 分）

檢查方法：實(shí)地檢查營業(yè)場所物防技防設(shè)施、營業(yè)場所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（8 分）、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施（如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測裝置等）的扣0.5 分；、與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0.5 分；、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5 分；、場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5 分；、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5 分；、現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)（因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外），柜臺高度低于800 mm、寬度小于500mm 的扣3 分；、現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板的扣5 分；、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2 分；、現(xiàn)金業(yè)務(wù)拒臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5 分；、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5 分；、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5 分；、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5 分。

（二）技防設(shè)施（7 分）1、監(jiān)控設(shè)備

(l）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1 分；

(2）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3 分；

(3）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1 分；

(4）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2 分；

(5）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1 分；

(6）錄像資料保存不到30 天的扣2 分。2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

(1）具備與公安110 報(bào)警服務(wù)臺報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110 聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3 分；

(2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2 路以上（含2 路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2 分；

(3）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5 分；

(4）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1 分；

(5）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5 分；

(6）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5 分。

二、業(yè)務(wù)庫安全（10 分）

檢查方法：實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

（一）實(shí)體防范（4 分）、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5 分；、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1 分； 3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1 分； 4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3 分； 5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2 分；、三類以上庫房通往· 金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護(hù)等級不符合要求的扣l 分。

（二）技術(shù)防范（5 分）、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1 分；、庫房內(nèi)未安裝2 種以上探測原理入侵探測器的扣倉5 分； 3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5 分；、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報(bào)警功能的扣0.5 分；、未采用2 種以上向外報(bào)警傳輸方式的扣0.5 分； 6、報(bào)警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間全sh 的扣0.5 分；、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲時(shí)間不足30 天的扣1 分；、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1 分；、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的扣0.5 分；、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場聲、光報(bào)警裝置的扣0.5 分；、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的扣0.5 分；、清分整點(diǎn)場地未在每個(gè)清分臺安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1 分；、裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的扣1 分；、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30 天的扣0.5 分； 15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的扣2 分；、聲音資料保存時(shí)間少于30 天的扣0.5 分；、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2 分；、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5 分。

（三）本地守庫室防范（1 分）、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5 分；、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5 分；、守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1 分。

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15 分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設(shè)備安全（6 分）、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進(jìn)行探測報(bào)警的扣0.5 分；、視頻監(jiān)控裝置不能對交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)／出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)扣0.5 分；、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)／出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5 分；、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5 分；、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24 小時(shí)服務(wù)電話的扣2 分；、未對在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5 分；、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1 分．

（二）自助銀行安全（9 分，其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1 至5 項(xiàng)評分，滿分6 分；下列內(nèi)容滿分3 分）、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測裝置，不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5 分；、未安裝視頻監(jiān)控裝置對進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5 分；、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的扣0.5 分；、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號功能的求助電話的扣0.5 分；、不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對講廣播等信．息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1 分。

四、運(yùn)鈔安全（10 分）

檢查方法：檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5 分；、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5 分；、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5 分；、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5 分； 5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1 分； 6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1 分； 7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1 分；、跨省、市長途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)（單次運(yùn)鈔1000 萬元以上）押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2 分；、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5 分； 10、運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣3 分； 11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的扣1 分； 12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1 分。

五、消防安全（l0 分）

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0.5 分； 2、沒有明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1 分；、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1 分；、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5 分； 5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1 分； 6、沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1 分； 7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5 分；、未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1 分；、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1 分； 10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1 分；、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1 分；、對火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣l 分； 13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2 次的扣0.5 分；、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1 分；15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1 分；16、沒有對建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測，取得相應(yīng)的合格檢測報(bào)告的扣1 分。

六、計(jì)算機(jī)安全（10 分）

檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。

（一）營業(yè)場所計(jì)算機(jī)安全（4 分）、網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備未存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5 分；、網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5 分；、二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110 報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5 分。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6 分）、數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5 分；、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測裝置的扣0.5 分； 3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5 分； 4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣0.5 分； 5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5 分； 6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1 分；、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5 分； 8、沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣0.5 分； 9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣l 分； 10、無防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5 分； 11、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2 分；、縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1 分。

七、槍支彈藥安全（10 分）

檢查方法：實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。1、未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1 分； 2、二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與1 10 報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的，扣0.5 分；、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣l 分； 4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣l 分； 5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1 分；、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的扣l 分； 7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2 分； 8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5 分； 9、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1 分； 10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5 分。

八、案件防范（i0 分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。、一年內(nèi)對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2 次的扣0.5 分；、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1 分；、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2 分；、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5 分；、二年內(nèi)發(fā)生因讀職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2 分；、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0.5 分；、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1 分；、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2 分； 9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5 分；、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1 分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10 分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2 分；、縣級以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5 分；、銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1 分； 4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且年度內(nèi)未得到解決的扣3 分；、未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2 分； 6、未開展安全檢查、考核、評比工作，獎(jiǎng)罰不分明的扣1 分； 7、對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2 分；、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1 分； 9、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1 分； 10、未按時(shí)簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0.5 分； 11、營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0.5 分；、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣l 分； 13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5 分；、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5 分；、員工不了解安全防范制度的扣0.5 分；、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5 分。

主題詞：轉(zhuǎn)發(fā)金融機(jī)構(gòu)安全辦法通知

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抄送：中國郵政儲蓄銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行，計(jì)劃單列市分行；中國郵政集團(tuán)公司信息技術(shù)局。

集團(tuán)公司內(nèi)：黨群工作部。

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中國郵政集團(tuán)公司辦公室2010 年9 月3 日印發(fā)

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第二篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

(2010年7月修訂)

第一條 為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的安全評估，是指公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門(以下簡稱銀監(jiān)部門)依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評估的活動(dòng)。

開展安全評估工作應(yīng)與對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的日常安全檢查工作相結(jié)合。第三條 安全評估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《銀行營業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)等級和防護(hù)級別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評估以兩年為一個(gè)周期，每偶數(shù)年作為開展評估工作的起始年，奇數(shù)年的11月30日前完成評估，并將評估總結(jié)報(bào)上級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。第四條 安全評估工作由省級公安機(jī)關(guān)會同同級銀監(jiān)部門(大連、青島、寧波、廈門、深圳等地銀監(jiān)局會同所在地公安機(jī)關(guān))共同組織實(shí)施。各省級公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)本辦法制定評估工作實(shí)施方案，培訓(xùn)評估人員。

開展安全評估時(shí)，應(yīng)組成評估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。評估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。

第五條 安全評估的內(nèi)容主要包括：

（一）營業(yè)場所安全；

（二）業(yè)務(wù)庫安全；

（三）自助設(shè)備、自助銀行安全；

（四）運(yùn)鈔安全；

（五）消防安全；

（六）計(jì)算機(jī)安全；

（七）槍支彈藥安全；

（八）案件防范；

（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。第六條 安全評估的方法主要有：

（一）詢問被評估單位安全保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，了解安全保衛(wèi)工作情況；

（二）查閱、復(fù)制、調(diào)取與安全保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；

（三）實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作制度、措施的制定和落實(shí)情況；

（四）實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

（五）實(shí)地查看測試物防、技防等安全防范設(shè)施的設(shè)置和運(yùn)行情況；

（六）突擊檢查和抽查；

（七）根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。

第七條 安全評估以縣級、地市級和省級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為單位計(jì)分。對縣級以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估，應(yīng)按照本辦法第五條所列的九項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)評分，每大項(xiàng)中涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在對多個(gè)機(jī)構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分。縣級、地市級和省級被評估單位的評估分?jǐn)?shù)計(jì)分方法為：下一級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20%之和。跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估分應(yīng)取其下一級機(jī)構(gòu)評估分的平均值。

第八條 安全評估根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分（含）以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計(jì)得分在95分至85分（含）的，列為安全防范合格單位；累計(jì)得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位；其中累計(jì)得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第九條 開展安全評估工作前應(yīng)當(dāng)組成安全評估小組，組長由組織評估工作的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門指定業(yè)務(wù)能力和組織能力較強(qiáng)的人員擔(dān)任。開展安全評估時(shí)，評估人員應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。評估完畢，應(yīng)當(dāng)將《安全評估記分表》交被評估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對后簽字。對評估結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)允許被評估單位負(fù)責(zé)人做出說明；被評估單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。

第十條 安全評估人員在評估過程中發(fā)現(xiàn)治安隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄。必要時(shí)，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤５谑粭l 安全評估小組應(yīng)當(dāng)對被評估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評估報(bào)告，由組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后反饋被評估單位。評估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括被評估單位的整體情況、評估分值、存在問題、整改意見，由評估小組成員簽字確認(rèn)。

第十二條 對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的縣級以上人民政府公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到評估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對評估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋印章后送達(dá)被評估單位，督促整改。被評估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門。

第十三條 安全評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)。

第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，組織評估的公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。評估為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對保衛(wèi)部門和有突出貢獻(xiàn)的保衛(wèi)干部予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十五條 對安全評估不達(dá)標(biāo)或被列為治安隱患單位的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第十六條 被評估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對因不及時(shí)整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條 安全評估小組開展評估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評估單位的正常工作。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條 安全評估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對評估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

（二）在安全評估工作中弄虛作假的；

（三）故意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；

（四）索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；

（五）違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的；

（六）其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安行政法律文書（式樣）〉（試行）的通知》（公通字[2006]21號）執(zhí)行。《安全評估記分表》式樣由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評估。第二十一條 本辦法自修訂印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

2、安全評估記分表 附件1

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對不符合本標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目的分值扣完為止），對評估中不涉及的評估項(xiàng)目不扣分。具體評估標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營業(yè)場所安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查營業(yè)場所物防技防設(shè)施、營業(yè)場所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（8分）

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測裝置等)的扣0.5分；

2、與外界相通的出入口未安裝堅(jiān)固的金屬防護(hù)門或防盜安全門的扣0.5分；

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分；

4、場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分；

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分；

6、現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板的扣5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報(bào)告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分；

10、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設(shè)施（7分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；（2）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；（3）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分；

（4）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；（5）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；

（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

（1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分；（3）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分；

（4）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分；

（6）一級風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所入侵報(bào)警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分。

二、業(yè)務(wù)庫安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。(一)實(shí)體防范（4分）

1、庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護(hù)措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分；

2、庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分；

3、出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；

4、庫房結(jié)構(gòu)墻體未達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

5、金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分；

6、三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門，或防控隔離門的防護(hù)等級不符合要求的扣1分。(二)技術(shù)防范（5分）

1、入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分；

2、庫房內(nèi)未安裝2種以上探測原理入侵探測器的扣0.5分；

3、周界防入侵報(bào)警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分；

4、報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，不具有防破壞報(bào)警功能的扣0.5分；

5、未采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式的扣0.5分；

6、報(bào)警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間≥8h的扣0.5分；

7、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲時(shí)間不足30天的扣1分；

8、庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分；

9、庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動(dòng)情況及面部特征的扣0.5分；

10、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場聲、光報(bào)警裝置的扣0.5分；

11、守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動(dòng)情況的扣0.5分；

12、清分整點(diǎn)場地未在每個(gè)清分臺安裝攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程的扣1分；

13、裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程的扣1分；

14、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分；

15、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能的扣2分；

16、聲音資料保存時(shí)間少于30天的扣0.5分；

17、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分；

18、業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分。(三)本地守庫室防范(1分)

1、本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分；

2、守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材的扣0.5分；

3、守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備或未安裝緊急報(bào)警按鈕的扣1分。

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設(shè)備安全（6分）

1、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進(jìn)行探測報(bào)警的扣0.5分；

2、視頻監(jiān)控裝置不能對交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

4、未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對獨(dú)立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分；

5、未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話的扣2分；

6、未對在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進(jìn)行監(jiān)視和記錄的扣0.5分；

7、離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分。

（二）自助銀行安全（9分，其中自助設(shè)備按自助設(shè)備安全內(nèi)容中第1至5項(xiàng)評分，滿分6分；下列內(nèi)容滿分3分）

1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測裝置，不具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣0.5分；

2、未安裝視頻監(jiān)控裝置對進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征的扣0.5分；

3、獨(dú)立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實(shí)施控制的扣0.5分；

4、未安裝緊急求助按鈕或具有自動(dòng)撥號功能的求助電話的扣0.5分；

5、不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、對講廣播等信息的遠(yuǎn)程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。

四、運(yùn)鈔安全（10分）

檢查方法：檢查銀行自行押運(yùn)的運(yùn)鈔車車況、押運(yùn)人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)使用非專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔或非雙人以上武裝押運(yùn)的扣5分；

2、未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

3、押運(yùn)員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運(yùn)員站位不能全方位警戒的扣1分；

8、跨省、市長途運(yùn)鈔或大宗款項(xiàng)(單次運(yùn)鈔1000萬元以上)押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分；

10、運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣3分；

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊、報(bào)警、消防設(shè)備的扣1分；

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車或車輛熄火的扣1分。

五、消防安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0.5分；

2、沒有明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分；

5、沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；

6、沒有建立群眾性的志愿消防隊(duì)的扣1分；

7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分；

8、未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分；

12、對火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣1分；

13、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分；

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分；

16、沒有對建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測，取得相應(yīng)的合格檢測報(bào)告的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全（10分）

檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員。

（一）營業(yè)場所計(jì)算機(jī)安全（4分）

1、網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備未存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜或獨(dú)立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分；

2、網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所的計(jì)算機(jī)室未安裝防盜安全門和與110報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件的扣0.5分。

（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）

1、數(shù)據(jù)交換或處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣0.5分；

2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心未進(jìn)行封閉式管理或設(shè)置周界報(bào)警探測裝置的扣0.5分；

3、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分；

4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣0.5分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分；

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7、機(jī)房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分；

8、沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣0.5分；

9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣1分；

10、無防雷接地等必要防護(hù)的扣0.5分；

11、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

12、縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。

七、槍支彈藥安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查槍支彈藥保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報(bào)。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2、二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝置和入侵報(bào)警裝置的，扣0.5分；

3、沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分；

4、槍支、彈藥沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分；

5、未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；

6、執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時(shí)交還槍支彈藥的扣1分；

7、持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分；

8、持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分；

9、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣1分；

10、非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分。

八、案件防范（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1、一年內(nèi)對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3、二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分；

4、二年內(nèi)發(fā)生重特大盜搶既遂案件且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴(yán)或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系，或案件造成員工重傷或死亡的扣5分；

5、二年內(nèi)發(fā)生因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分；

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0.5分；

7、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

8、未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定的扣2分；

9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分；

10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。

1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分；

2、縣級以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未設(shè)立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣5分；

3、銀行營業(yè)場所未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

4、安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分；

6、未開展安全檢查、考核、評比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分；

7、對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題未及時(shí)整改的扣2分；

8、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣1分；

9、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣1分；

10、未按時(shí)簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣0.5分；

11、營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

12、業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分；

13、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。

第三篇：公安部銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》

公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》的通知

公通字[2006]53號

各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，各銀監(jiān)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：

為進(jìn)一步加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，公安部、銀監(jiān)會聯(lián)合制定了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》(以下簡稱《辦法》)。現(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：

一、充分認(rèn)識開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估活動(dòng)的重要性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估活動(dòng)，是通過量化指標(biāo)，全面、客觀地評價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、金庫、運(yùn)鈔車、自助機(jī)具、槍支彈藥管理等各項(xiàng)綜合防范能力的一項(xiàng)重要舉措，是貫徹執(zhí)行《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》的具體行動(dòng)。開展好這項(xiàng)工作，對于督促各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步重視安全保衛(wèi)工作，提高各級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及員工的安全防范意識，增強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整體防范能力，具有十分重要的作用。各級公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門一定要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把安全評估活動(dòng)真正抓實(shí)抓好。

二、認(rèn)真學(xué)習(xí)、熟練掌握有關(guān)法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，為安全評估打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要采取舉辦培訓(xùn)班、遠(yuǎn)程教學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》、《金融機(jī)構(gòu)營業(yè)場所和金庫安全防范設(shè)施建設(shè)許可實(shí)施辦法》以及《銀行營業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)等級和防護(hù)級別的規(guī)定》、《銀行金庫》等法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，全面了解監(jiān)督檢查的內(nèi)容和要求，全面掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識。同時(shí)，要加強(qiáng)對《辦法》的宣傳，督促、指導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對照標(biāo)準(zhǔn)，抓緊自查自糾，及時(shí)整改安全隱患，落實(shí)相關(guān)措施，為開展安全評估打下良好基礎(chǔ)。

三、嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《辦法》，客觀評價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全狀況。安全評估活動(dòng)是一項(xiàng)十分重要的業(yè)務(wù)工作，評估的結(jié)果直接關(guān)系到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的切身利益。各地在工作中要嚴(yán)格對評估小組的管理，加強(qiáng)對參與安全評估的公安民警和銀監(jiān)部門干部的教育，防止發(fā)生違法違紀(jì)行為。要嚴(yán)格依據(jù)《辦法》進(jìn)行評估，嚴(yán)禁打“人情分”，提高工作效率和質(zhì)量，確保評估結(jié)果的客觀、公正。各級公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門要切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管職責(zé)，把對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估的過程變成督促其重視安全保衛(wèi)工作，進(jìn)一步落實(shí)安全保衛(wèi)工作措施的過程，變成調(diào)動(dòng)積極性、發(fā)揮創(chuàng)造性、實(shí)現(xiàn)安全性的過程。

四、充分運(yùn)用安全評估結(jié)果，促進(jìn)各項(xiàng)安全保衛(wèi)工作的落實(shí)。各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和銀監(jiān)局要把安全評估結(jié)果作為考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，納入其單位主要負(fù)責(zé)人的政績考核之中。對安全評估結(jié)果為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，要予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；連續(xù)兩次被評為優(yōu)秀等次的，要對單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)；安全評估不合格的，其主要負(fù)責(zé)人不得提拔任用。

各地接此通知后，請及時(shí)傳達(dá)到基層公安機(jī)關(guān)和銀監(jiān)部門，貫徹執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

公安部

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 二00六年七月二十四日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法

第一條 為加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作的指導(dǎo)，規(guī)范日常監(jiān)督、檢查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除治安隱患，維護(hù)單位內(nèi)部安全，依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等法律規(guī)定，制定本辦法

第二條 本辦法所稱的安全評估，是指政府監(jiān)管部門依法對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全防范制度、措施、人員和設(shè)施等狀況進(jìn)行綜合評估的活動(dòng)。

第三條 安全評估應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《銀行營業(yè)場所風(fēng)險(xiǎn)等級和防護(hù)級別的規(guī)定》、《銀行金庫》、《安防工程程序與要求》、《安全防范工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。安全評估每兩年進(jìn)行一次。第四條 安全評估按照管轄業(yè)務(wù)分工，由省、市、縣三級公安機(jī)關(guān)會同同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織。省、市、縣三級公安機(jī)關(guān)治安(內(nèi)保)部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施。

安全評估時(shí)，應(yīng)當(dāng)由組織評估的省級、市級或縣級公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)、消防、網(wǎng)監(jiān)、經(jīng)偵部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門的保衛(wèi)、內(nèi)控人員組成評估小組，成員為不少于5人的單數(shù)。

第五條 安全評估的內(nèi)容主要包括：(一)營業(yè)場所安全；(二)金庫安全；(三)運(yùn)鈔安全；

(四)自助機(jī)具、自助銀行防范能力；(五)內(nèi)部消防安全；(六)計(jì)算機(jī)安全；(七)案件防范能力；(八)槍支彈藥管理安全；(九)其他。

第六條 安全評估的方法主要有：

(一)詢問金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)工作負(fù)責(zé)人和其他工作人員，要求其對有關(guān)安全評估事項(xiàng)做出說明；

(二)查閱、復(fù)制與治安保衛(wèi)工作有關(guān)的文件、資料；(三)實(shí)地查看銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)制度、措施的制定和落實(shí)情況；

(四)實(shí)地了解銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)和人員的落實(shí)情況；

(五)實(shí)地查看物防、技防等治安防范設(shè)施的設(shè)臵和運(yùn)行情況；(六)根據(jù)需要依法采取的其他安全評估方法。

第七條 安全評估實(shí)行量化管理，根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，滿分為100分。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分(含)以上的，列為安全防范優(yōu)秀單位；累計(jì)得分在95分至85分(含)的，列為安全防范合格單位；累計(jì)得分低于85分的，列為安全防范不達(dá)標(biāo)單位：其中累計(jì)得分低于80分的，列為治安隱患單位。

第八條 安全評估人員進(jìn)行安全評估時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)》如實(shí)記錄相關(guān)情況，填寫《安全評估記分表》。評估完畢，應(yīng)當(dāng)將《安全評估記分表》交被評估單位負(fù)責(zé)人或者相關(guān)人員核對后簽字。對評估有異議或者拒絕簽字的，評估人員應(yīng)當(dāng)在《安全評估記分表》上注明。

第九條 安全評估人員在評估過程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄治安隱患，提出整改建議。必要時(shí)，對發(fā)現(xiàn)的治安隱患可以拍照、錄像，采集證人證言，作為證據(jù)保存?zhèn)洳椤?/p>

第十條 安全評估小組應(yīng)當(dāng)對被評估單位的安全防范情況打出相應(yīng)的分值，出具評估意見，并載明評估中發(fā)現(xiàn)的具體治安隱患及整改建議，經(jīng)組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門主管負(fù)責(zé)人審核、確認(rèn)后，形成評估報(bào)告。

第十一條 組織評估的公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將評估情況通報(bào)給對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門和同級銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。必要時(shí)，通報(bào)被評估單位的上級主管部門。

第十二條 對被評估單位有監(jiān)管職責(zé)的公安機(jī)關(guān)的治安(內(nèi)保)部門應(yīng)當(dāng)在接到評估報(bào)告之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對評估中發(fā)現(xiàn)的治安隱患制作《責(zé)令限期整改通知書》，加蓋縣級以上公安機(jī)關(guān)印章后送達(dá)被評估單位，并隨時(shí)督促整改。被評估單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改治安隱患，在整改期間采取必要的防范措施確保安全，并將整改結(jié)果及時(shí)報(bào)告組織評估的公安機(jī)關(guān)和銀行業(yè)監(jiān)督管理部門。

第十三條 安全評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門考核銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，并納入銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對單位負(fù)責(zé)人工作考核的內(nèi)容。

第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。連續(xù)兩次評估為優(yōu)秀等次的，對單位負(fù)責(zé)人和保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第十五條 對安全評估結(jié)果列為不達(dá)標(biāo)等次的單位，銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對單位責(zé)任人予以警告；對列為治安隱患的單位，銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建議該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的上級部門給予單位責(zé)任人降級或撤職處分。

第十六條 被評估單位拒不落實(shí)治安隱患整改措施的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；對因拒不整改導(dǎo)致發(fā)生案件、事故的，依法追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的法律責(zé)任。

第十七條 安全評估小組開展評估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評估單位的正常工作。對涉及的國家秘密、商業(yè)秘密，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十八條 安全評估人員不認(rèn)真履行職責(zé)，有下列行為之一的，對評估小組直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)玩忽職守，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)卻未及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患，導(dǎo)致發(fā)生重大案件或者安全責(zé)任事故的；

(二)在安全評估工作中弄虛作假的；

(三)故意刁難被評估單位和相關(guān)人員的；

(四)索取、收受被評估單位賄賂、禮品的；

(五)違反法律、行政法規(guī)實(shí)施處罰的；

(六)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊的。

第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)＜公安行政法律文書(式樣)＞(試行)的通知》(公通字[2006]21號)執(zhí)行。《安全評估記分表》式樣由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一制定。第二十條 本辦法適用于對全國性商業(yè)銀行省級分行、各地方性城市(農(nóng)村)商業(yè)銀行總行、各地方性城市(農(nóng)村)信用合作社最高級別聯(lián)合社以及郵政儲蓄等省級(含)以下銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全評估。

第二十一條 本辦法由公安部、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附1：

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀地反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，特制訂本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共分為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分(每個(gè)項(xiàng)目扣完為止)。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營業(yè)場所安全(20分)

檢查方法：實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)物防設(shè)施(10分)

1．二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0．5分；

2．與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0．5分；

3．金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0．5分；

4．場所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0．5分；

5．現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分；

6．現(xiàn)金出納柜臺結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；

7．現(xiàn)金出納柜臺寬度或高度不符合要求的扣0．5分；

8．現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報(bào)告的扣3分；

9．現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護(hù)板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；

10．現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)臵收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0．5分；

11．營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0．5分；

12．計(jì)算機(jī)房(室)未安裝防盜安全門的扣 0．5分；

13．計(jì)算機(jī)房(室)未安裝出入口控制裝臵的扣0．5分；

14．未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0．5分；

15．未配備消防器材或消防器材失效的扣 0．5分；

16．未配備自衛(wèi)器材的扣0．5分。

(二)技防設(shè)施(10分)

1．監(jiān)控設(shè)備

(1)營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(2)營業(yè)場所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣 0．5分；

(3)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；

(4)營業(yè)場所內(nèi)設(shè)臵的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(5)運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；

(6)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0．5分；

(7)場所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0．5分；

(8)營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；

(9)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

(10)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營業(yè)場所人員的體貌特征的扣1分；

(11)錄像資料保存不到30天的扣2分。

2．報(bào)警及其他技防設(shè)施

(1)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝臵的扣3分；

(2)二級風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房(室)未安裝入侵報(bào)警裝臵的扣0．5分；

(3)一級風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝臵的扣1分；

(4)一級風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝臵或入侵報(bào)警裝臵不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；

(5)一級風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝臵不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

(6)入侵報(bào)警裝臵沒有記錄打印功能的扣 0．5分。

二、金庫安全(10分，保管箱庫參照執(zhí)行)

檢查方法：實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1．庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面非整體鋼筋混凝土澆筑的扣0．5分；

2．通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0．5分；

3．金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

4．金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0．5分；

5．庫區(qū)未安裝2種以上探測原理的入侵探測器或入侵探測器不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；

6．在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝臵的扣2分；

7．啟動(dòng)緊急報(bào)警裝臵時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場聲、光報(bào)警裝臵的扣1分；

8．守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視／對講裝臵的扣0．5分；

9．守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵的扣 0．5分；

10．守庫室設(shè)臵方位不能有效控制金庫出入通道的扣0．5分；

11．無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝臵的扣1分；

12．無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控的扣1分；

13．一級風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣 1分；

14．未執(zhí)行雙人守庫(含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定的扣1分；

15．使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；

16．業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝臵或者視頻安防監(jiān)控裝臵不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0．5分；

17．消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0．5分；

18．沒有處臵突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0．5分；

19．守庫員對預(yù)案分工不熟悉的扣0．5分；

20．業(yè)務(wù)庫五日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0．5分。

三、運(yùn)鈔安全(10分)

檢查方法：檢查運(yùn)鈔車車況，押運(yùn)人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1．自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100％或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90％以上不到100％的扣0．2分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70％以上不到90％的扣0．5分；白有用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50％以上不到70％的扣0．7分；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50％的扣1分；

2．自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處臵預(yù)案的扣0．5分；

3．押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處臵預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0．5分；

4．押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0．5分；

5．運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6．押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7．押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0．5分；

8．長途(大宗款項(xiàng))押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9．運(yùn)鈔車交接款停靠位臵不合理的扣0．5分；

10．運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣2分；

11．運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；

12．押運(yùn)過程中司機(jī)下車，車輛熄火的扣0．5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)

檢查方法：實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量。

(一)自助機(jī)具防護(hù)

1．未安裝防砸、防撬報(bào)警探測裝臵的扣1分；

2．不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；

3．沒有安裝數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝臵的扣2分；

4．監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；

5．回放圖像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；

6．遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

(二)自助銀行防護(hù)(除滿足上述條件外還應(yīng)滿足)

1．裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測裝臵且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

2．回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；

3．未安裝出入口控制裝臵，對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分；

4．自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全(10分)

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。

1．沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0．5分；

2．沒有逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3．沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4．職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0．5分；

5．沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；

6．沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0．5分；

7．沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0．5分；

8．未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；

9．不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10．不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11．沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；

12．對火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0．5分；

13．不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0．5分；

14．未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；

15．消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全(10分)

檢查方法：實(shí)地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。

1．?dāng)?shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房(室)在建筑物內(nèi)沒有設(shè)臵為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；

2．沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；

3．防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分；

4．系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時(shí)切換使用的扣1分；

5．無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；

6．沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；

7．機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；

8．沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣1分；

9．不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；

10．員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；

11．無防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；

12．無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

13．縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；

14．發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

七、案件防范能力(10分)

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1．沒有對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；

2．二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3．員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分；

4．不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝臵的扣1分；

5．員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分；

6．無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

7．保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；

8．未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0．5分；

9．不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；

10．未開展安全檢查、考核、評比工作，獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

八、槍支彈藥管理安全(10分)

檢查方法：實(shí)地檢查，聽取匯報(bào)。

1．未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2．沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施，不實(shí)行雙人管理的扣2分；

3．槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分；

4．未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分；

5．槍彈使用完畢，未及時(shí)收回的扣1分；

6．用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分；

7．?dāng)y帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他(10分)

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1．單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0．5分；

2．未按時(shí)簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；

3．未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0．5分；

4．未配臵專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分；

5．未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0．5分；

6．未建立對安全保衛(wèi)人員相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0．5分；

7．員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0．5分；

8．營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0．5分；

9．一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0．5分；

10．對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分；

11．各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0．5分；

12．各類處臵突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0．5分；

13．員工不了解安全防范制度的扣0．5分；

14．員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處臵方法的扣0．5分；

15．近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；

16．近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣 3分；

17．近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；

18．近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

附2：

安全評估記分表

第四篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

為全面、客觀的反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的安全防范情況，量化安全檢查工作，確保安全檢查的實(shí)效性，制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)共為九部分，根據(jù)項(xiàng)目設(shè)定分值，總分100分。對不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目扣完為止）。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、營業(yè)場所安全（20分）

檢查方法：實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（10分）

1、二層以下窗戶未安裝護(hù)欄或其他安全設(shè)施的扣0.5分；

2、與外界相通出入口未安裝防盜安全門的扣0.5分；

3、金屬防護(hù)門鎖具不符合要求的扣0.5分；

4、場所周邊、圍墻防護(hù)不嚴(yán)密的扣0.5分；

5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)取出入口未安裝防尾隨用緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門的扣3分；

6、現(xiàn)金出納柜臺結(jié)構(gòu)不符合要求的扣3分；

7、現(xiàn)金出納柜臺寬度或高度不符合要求的扣0.5分；

8、現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護(hù)板或安裝的透明防護(hù)板無檢測合格報(bào)告的扣3分；

9、現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護(hù)板長、寬、高、面積及其以上封頂不符合要求的扣3分；

10、現(xiàn)金出納柜臺的臺面設(shè)置收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分；

11、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；

12、計(jì)算機(jī)房（室）未安裝防盜門的扣0.5分；

13、計(jì)算機(jī)房（室）未安裝出入口控制裝置的扣0.5分；

14、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；

15、未配備消防器材或消防器材失效的扣0.5分；

16、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。

（二）技防設(shè)施（10分）

1、監(jiān)控設(shè)備

（1）營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；

（2）營業(yè)場所門前區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；（3）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；（4）營業(yè)場所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)具未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；

（5）運(yùn)鈔交接區(qū)未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣3分；（6）非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣0.5分；（7）場所內(nèi)人員活動(dòng)情況未在監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分；（8）營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統(tǒng)不是數(shù)字錄像設(shè)備的扣1分；

（9）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能顯示現(xiàn)金支付交易全過程的柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

（10）視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能辨別進(jìn)出營業(yè)場所人員的體貌特征的扣1分；

（11）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

（1）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；

（2）二級風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房（室）未安裝入侵報(bào)警裝置的扣0.5分；

（3）一級風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分；

（4）一級風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；

（5）一級風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

（6）入侵報(bào)警裝置沒有記錄打印功能的扣0.5分。

二、金庫安全（10分，保管箱庫參照執(zhí)行）檢查方法：實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。

1、庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）六面非主體鋼筋混凝土澆筑的扣0.5分；

2、通風(fēng)、防水系統(tǒng)不合格的扣0.5分；

3、金庫門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣3分；

4、金庫外隔離門不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分；

5、庫區(qū)未安裝2種以上探測原理的入侵探測器或入侵探測器不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣2分；

6、在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)未安裝與公安機(jī)關(guān)110報(bào)警服務(wù)臺相連的緊急報(bào)警裝置的扣2分；

7、啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)不能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場聲、光報(bào)警裝置的扣1分；

8、守庫室出入口未安裝防盜安全門和可視/對講裝置的扣0.5分；

9、守庫室內(nèi)未安裝視頻安防監(jiān)控裝置的扣0.5分；

10、守庫室設(shè)置方位不能有效控制金庫出入通道的扣0.5分；

11、無人值守的業(yè)務(wù)庫未安裝聲音復(fù)核裝置的扣1分；

12、無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)不能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程報(bào)警以及圖像、聲音等信息的傳輸監(jiān)控扣1分；

13、一級風(fēng)險(xiǎn)單位守庫室未設(shè)衛(wèi)生設(shè)施的扣1分；

14、未執(zhí)行雙人守庫（含遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫）規(guī)定的扣1分；

15、使用槍支守庫的，守庫員使用槍支不熟練及違反槍支彈藥管理規(guī)定的扣1分；

16、業(yè)務(wù)庫清點(diǎn)室未安裝視頻安防監(jiān)控裝置或者視頻安防監(jiān)控裝置不能清晰顯示工作人員操作情況的扣0.5分；

17、消防系統(tǒng)不達(dá)標(biāo)的扣0.5分；

18、沒有處置突發(fā)事件預(yù)案或責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

19、守庫員對預(yù)案分工不熟悉的扣0.5分；

20、業(yè)務(wù)庫無日常安全檢查記錄或記錄不完整的扣0.5分。

三、運(yùn)鈔安全（10分）

檢查方法：檢查運(yùn)鈔車車況，押運(yùn)人員工作狀態(tài)，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。

1、自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%的扣0.2分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%的扣0.5分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%的扣0.7分；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。

2、自有運(yùn)鈔車未制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分；

3、押運(yùn)員不熟知突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分；

4、押運(yùn)員押運(yùn)過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分；

5、運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；

6、押運(yùn)員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分；

7、押運(yùn)員警戒站位不合理的扣0.5分；

8、長途（大宗款項(xiàng)）押運(yùn)沒有護(hù)衛(wèi)車的扣2分；

9、運(yùn)鈔車交接款停靠位置不合理的扣0.5分；

10、運(yùn)鈔停靠及交接款過程不能夠全程錄像的扣2分；

11、運(yùn)鈔車內(nèi)無通訊設(shè)備的扣1分；

12、押運(yùn)過程中司機(jī)下車，車輛熄火的扣0.5分。

四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）自助機(jī)具防護(hù)

1、未安裝防砸、防撬報(bào)警探測裝置的扣1分；

2、不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分；

3、沒有按照數(shù)字視頻安防監(jiān)控裝置的扣2分；

4、監(jiān)控設(shè)施不能看到操作人員的面部、出鈔口及裝鈔過程的扣1分；

5、回放錄像不能清晰顯示操作人員面部特征的扣1分；

6、遠(yuǎn)程報(bào)警、圖像、聲音等信息傳輸不符合要求的扣1分。

（二）自助銀行防護(hù)（除滿足上述條件外還應(yīng)滿足）

1、裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；

2、回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；

3、未安裝出入口控制裝置，對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分；

4、自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。

五、內(nèi)部消防安全（10分）

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料。

1、沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0.5分；

2、沒有逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；

3、沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；

4、職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0.5分；

5、沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；

6、沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0.5分；

7、沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0.5分；

8、未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；

10、不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；

11、沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；

12、對火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0.5分；

13、不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；

15、消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。

六、計(jì)算機(jī)安全（10分）

檢查方法：是的查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問工作人員。

1、數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；

2、沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；

3、防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分；

4、系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時(shí)切換使用的扣2分；

5、無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；

6、沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分；

7、機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；

8、沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣1分；

9、不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；

10、員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；

11、物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；

12、無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；

13、縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；

14、發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。

七、案件方法能力（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1、沒有對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；

2、二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；

3、員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)危l(fā)案件的扣1分；

4、不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣1分；

5、員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分；

6、無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；

7、保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；

8、未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0.5分；

9、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；

10、未開展安全檢查、考核、評比工作，獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。

八、槍支彈藥管理安全（10分）檢查方法：實(shí)地檢查，聽取匯報(bào)。

1、未明確槍支管理責(zé)任，未制定專人負(fù)責(zé)的扣1分；

2、沒有牢固的專用槍支保管設(shè)施，不實(shí)行雙人管理的扣2分；

3、槍支、彈藥沒有分開存放的扣2分；

4、未建立嚴(yán)格的槍支登記、交接、檢查、保養(yǎng)等管理制度的扣1分；

5、槍彈使用完畢，未及時(shí)收回的扣1分；

6、用槍人員未經(jīng)過專門培訓(xùn)的扣1分；

7、攜帶槍支時(shí)未攜帶持槍證件的扣2分。

九、其他（10分）

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

1、單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0.5分；

2、未按時(shí)簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；

3、未成立專（兼）職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0.5分；

4、未配置專（兼）職保衛(wèi)人員的扣1分；

5、未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0.5分；

6、未建立對安全保衛(wèi)人員相關(guān)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0.5分；

7、員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0.5分；

8、營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0.5分；

9、一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0.5分；

10、對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分；

11、各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0.5分；

12、各類處置突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0.5分；

13、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

14、員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處置方法的扣0.5分；

15、近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；

16、近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣3分；

17、近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；

18、近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。

第五篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

一、營業(yè)場所安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查營業(yè)場所物防技防設(shè)施、營業(yè)場所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。

（一）物防設(shè)施（8分）扣分項(xiàng)總和為19分，權(quán)重0.42。

1、二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測裝置等)的扣0.5分；

4、場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報(bào)警裝置的扣0.5分；主要檢查圍墻高度和防爬障礙物。

6、現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；主要檢查柜臺長寬。

9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬、高不符合要求的扣0.5分；收銀槽長30寬20高15。

10、營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分；（高月路無）

11、未配備自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備或自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分；現(xiàn)場測試。

12、未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分。要檢查滅火槍的使用情況。

（二）技防設(shè)施（7分）扣分項(xiàng)總和為17.5分，權(quán)重0.4。

1、監(jiān)控設(shè)備（獨(dú)秀、營業(yè)部為二級）

（1）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分；

（2）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分；

（3）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實(shí)時(shí)監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動(dòng)情況的扣1分；

（4）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實(shí)時(shí)監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分；

（5）二級以上風(fēng)險(xiǎn)營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能清晰分辨出入大門人員體貌特征的扣1分；

（6）錄像資料保存不到30天的扣2分。

2、報(bào)警及其他技防設(shè)施

（1）具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件尚未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；檢查“110”和總行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控報(bào)警按鈕。

（2）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨(dú)立防區(qū)的緊急報(bào)警裝置的扣2分；

三、自助設(shè)備、自助銀行安全（15分）

檢查方法：實(shí)地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等。

（一）自助設(shè)備安全（6分）扣分項(xiàng)總和為8分，權(quán)重0.75。

1、未安裝報(bào)警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進(jìn)行探測報(bào)警的扣0.5分；

2、視頻監(jiān)控裝置不能對交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

3、回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動(dòng)情況的，每存在一項(xiàng)扣0.5分；

五、消防安全（10分）扣分項(xiàng)總和為14分，權(quán)重0.71。

檢查方法：實(shí)地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員。

10.5分；

2扣1分；

40.5分；

70.5分；

9、不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；滅火器的有效期和是否空罐。

11扣1分；

130.5分；

14、未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分；

151分；

八、案件防范（10分）扣分項(xiàng)總和為15.5分，權(quán)重0.65。

檢查方法：聽取匯報(bào)，查看相關(guān)資料。

12次的扣0.5分；

6、未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0.5分；

7的扣1分；

9、未及時(shí)向員工開展案例警示教育的扣0.5分；查是否學(xué)習(xí)了案件通報(bào)。

10、不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。

九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分）扣分項(xiàng)總和為22分，權(quán)重0.45。檢查方法：聽取匯報(bào)，調(diào)閱資料，詢問有關(guān)人員。

1、單位負(fù)責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，（重點(diǎn)查）的扣2分；

5、未建立保衛(wèi)工作考核、評比和獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣2分；

6、未開展安全檢查、考核、評比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分；

72分；

81分；值班、守庫、槍彈交接、押運(yùn)、消防、查崗、出入門管理、金庫門鑰匙管理、安全設(shè)施管理、監(jiān)控設(shè)備管理、ATM機(jī)管理、款項(xiàng)（箱）交接管理等各項(xiàng)安全防范規(guī)章制度，91分；防搶、防盜、防火預(yù)案

100.5分；元月份簽訂。

11、0.5分；安全員日志及安全檢查記錄簿。

14、員工不能熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材扣的0.5分；

15、員工不了解安全防范制度的扣0.5分；

16、員工不熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案及處置方法的扣0.5分。