第一篇：銀行業金融機構案防工作自我評估報告（本站推薦）

銀行業金融機構案防工作自我評估報告

報送機構：xxxx支行

自評年份：2014年

一、自我評估開展情況

為確保評估工作的有序開展，本次評估工作由支行行長牽頭，營運部授權會計作為主要負責人，根據《中國銀監會辦公廳關于印發銀行業金融機構案防工作評估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規定，XX支行對照《XX銀行案防工作評估指標體系（分支機構）》對2014年度支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實、內控執行力建設、案件責任追究與整改、員工行為管理與培訓五個方面進行了自我評估。

二、自我評估得分情況

經過認真學習《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，經過計算我支行得分為98分。

三、案防工作自我評估發現的問題

本次自我評估未發現案件風險或案防工作未落實的情況。

四、下一步工作計劃或安排 繼續認真貫徹銀監會、總行及分行案防工作要求，嚴格賬戶操作管理，加強員工行為管理和監察，提高內控執行力，落實責任追究，切實防控案件風險。

嚴格按照xx銀行網點主要負責人案防日常基礎工作實施細則》，做好網點的案防日常基礎工作，做好案防工作的記錄、歸 檔工作。進一步加強案件防控工作組織、內控執行力建設、員工行為管理與培訓方面的工作，積極開展各項業務的自查自糾工作，確保完成全年的各項案件防控工作任務。

第二篇：銀行業金融機構案防工作自我評估報告

附件四：

銀行業金融機構案防工作自我評估報告

（模版）報送機構：自評年份：

《銀行業金融機構案防工作自我評估報告》內容包括但不限于以下內容：

一、自我評估開展情況

（包括：自我評估領導小組建立和工作開展情況；自我評估方案制定和落實情況；各參與部門職責劃分情況；自我評估覆蓋情況和涉及的紙質或電子檔案資料情況等）

二、自我評估得分情況

（描述自我評估總得分，并附法人總行和一級分行自我評估打分表，模版樣例詳見《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》）

三、案防工作自我評估發現的問題

（根據《銀行業金融機構案防工作評估指標體系》各項內容）

四、整改措施

（針對自我評估發現的問題應逐項提出整改措施）

五、下一步工作計劃或安排

第三篇：銀行業案防工作自我評估報告

銀行業案防工作自我評估報告

加強職業操守教育。定期組織學習業務知識、職業操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業操守教育，繼續抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規意識。結合《***》警示教育片和近年發生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規培訓率100%。

（四）監督與檢查情況：內開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業網點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融

資等違法違規行為進行風險排查；二是對員工內外勾結、盜用或挪用客戶資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養情人、吸毒、投資經商等情況的排查。通過2個月排查，未發現我行有以上風險隱患。

開展了二次案件風險隱患排查。對全轄所有機構、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業務進行全面風險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發生在領導干部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和

發生在一線崗位中以貸謀私、違規操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發揮治本功能。

三、案防工作自我評估發現的問題

一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執行。二是針對 審計部門、監管部門對本行案防考評中發現問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

ⅩⅩ年我行將繼續做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

第四篇：銀行業金融機構案防工作評估辦法

銀行業金融機構案防工作評估辦法

第一章總則

第一條為加強案防工作，客觀評價銀行業金融機構案防工作情況和成效，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》等法律法規，制定本辦法。第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業金融機構適用本辦法。中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業監督管理機構批準設立的其他金融機構參照執行。

第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業金融機構自我評估與銀行業監督管理機構監管評價構成。自我評估是指銀行業金融機構依據本辦法對其案防工作

整體開展情況進行評估。監管評價是指銀監會及其派出機構依據本辦法對銀行業金融 機構案防工作開展情況進行評價。

第四條案防工作評估實行銀行業金融機構法人自我評估與分支機構自我評估、銀行業金融機構自我評估與監管機構監管評價相結合的原則。第二章自我評估

第五條銀行業金融機構案防工作自我評估應當按照“統一組織、分級實施”原則由銀行業金融機構總行（部）負責，一級分行（或相當于一級分行的機構）具體負責組織本級及下級分支機構自我評估工作。

第六條銀行業金融機構總行（部）應當制定自我評估工作方案，明確職責分工、規范評估流程、合理分配資源并建立必要的監督、檢查和保障機制。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。

第七條銀行業金融機構應當依據《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》明確分支機構評估指標體系構成，匯總、復核下級機構自我評估情況，開展自我評估工作。第八條銀行業金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業金融機構案防工作自我評估報告》，并在每年２月底前報送銀行業監督管理機構。第三章監管評價

第九條銀監會及其派出機構對銀行業金融機構案防工作實施監管評價，即銀監會監管的銀行業金融機構由銀監會機構監管部門評價，屬地監管的法人銀行業金融機構由屬地銀監局評價。第十條銀行業金融機構分支機構案防監管評價由屬地銀監會派出機構組織開展，重點對網點眾多、內控薄弱、案件多發、特別是年內發生重大案件或發案數量較多的分支機構開展評價。第十一條銀監會及其派出機構應當成立由機構監管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負責銀行業金融機構案防評價工作。

第十二條銀監會及其派出機構依據《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》開展監管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業金融機構一級分行自我評估情況進行抽查后，得出該法人機構案防工作監管評價得分和相應等級，并向銀行業金融機構反饋。第十三條銀行業金融機構應當在接到監管評價初評結果１０個工作日內向監管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結果。

第十四條銀監會機構監管部門、屬地銀監局應當在每年３月底前完成《銀行業金融機構案防工作監管評價報告》，并抄送銀行業案件稽查局。第四章評估指標

第十五條根據《銀行業金融機構案防工作辦法》制定《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》，各項評估內容所占權重分別為：案防工作組織１３％，制度及質量控制１５％，案防工作執行４５％，監督與檢查１４％，考核與問責１３％。第五章評估結果

第十六條監管評價等級：評價結果按百分制計算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。第十七條銀監會及其派出機構應當把案防監管評價結果作為確定機構監管評級和現場檢查的重要依據。評為“綠牌”的，可以在監管評級原有級次基礎上酌情調高一個評級細項；評為“黃牌”的，應當給予警示；評為“紅牌”的，可以在監管評級原有級次基礎上下調一個評級細項，并約談法人機構主要負責人，督促其加強案防工作。

第十八條銀監會及其派出機構可以將銀行業金融機構案防監管評價結果在適當范圍內進行通報。第六章附則

第十九條本辦法由銀監會負責解釋。

中國銀監會辦公廳２０１３年１１月１３日印發

第五篇：銀行業金融機構案防工作評估辦法

銀監辦發〔２０１３〕２５８號銀行業金融機構案防工作評估辦法

中國銀監會辦公廳文件

銀監辦發〔２０１３〕２５８號

中國銀監會辦公廳關于印發銀行業金融機構案防工作評估辦法的通知 各銀監局，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、金融資 產管理公司，郵政儲蓄銀行，各省級農村信用聯社，銀監會直接監 管的信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司：

現將《銀行業金融機構案防工作評估辦法》（以下簡稱《辦法》）印發給你們，自印發之日起執行。《銀行業金融機構案件防控工作考核評價辦法》（銀監辦發〔２０１１〕２０７號）同時廢止。

各銀行業金融機構應當依據本《辦法》對２０１３年案防工作進行試評估，并將試評估報告于２０１４年３月３１日前報送銀行業監督管理機構。

２０１３年１１月１２日

銀行業金融機構案防工作評估辦法

第一章總則

第一條為加強案防工作，客觀評價銀行業金融機構案防工作情況和成效，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》等法律法規，制定本辦法。

第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業金融機構適用本辦法。中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業監督管理機構批準設立的其他金融機構參照執行。

第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業金融機構自我評估與銀行業監督管理機構監管評價構成。自我評估是指銀行業金融機構依據本辦法對其案防工作

整體開展情況進行評估。監管評價是指銀監會及其派出機構依據本辦法對銀行業金融

機構案防工作開展情況進行評價。

第四條案防工作評估實行銀行業金融機構法人自我評估與分支機構自我評估、銀行業金融機構自我評估與監管機構監管評價相結合的原則。

第二章自我評估

第五條銀行業金融機構案防工作自我評估應當按照“統一組織、分級實施”原則由銀行業金融機構總行（部）負責，一級分行（或相當于一級分行的機構）具體負責組織本級及下級分支機構自我評估工作。

第六條銀行業金融機構總行（部）應當制定自我評估工作方案，明確職責分工、規范評估流程、合理分配資源并建立必要的監督、檢查和保障機制。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。

第七條銀行業金融機構應當依據《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》明確分支機構評估指標體系構成，匯總、復核下級機構自我評估情況，開展自我評估工作。

第八條銀行業金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業金融機構案防工作自我評估報告》，并在每年２月底前報送銀行業監督管理機構。

第三章監管評價

第九條銀監會及其派出機構對銀行業金融機構案防工作實施監管評價，即銀監會監管的銀行業金融機構由銀監會機構監管部門評價，屬地監管的法人銀行業金融機構由屬地銀監局評價。

第十條銀行業金融機構分支機構案防監管評價由屬地銀監會派出機構組織開展，重點對網點眾多、內控薄弱、案件多發、特別是年內發生重大案件或發案數量較多的分支機構開展評價。

第十一條銀監會及其派出機構應當成立由機構監管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負責銀行業金融機構案防評價工作。

第十二條銀監會及其派出機構依據《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》開展監管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業金融機構一級分行自我評估情況進行抽查后，得出該法人機構案防工作監管評價得分和相應等級，并向銀行業金融機構反饋。

第十三條銀行業金融機構應當在接到監管評價初評結果１０個工作日內向監管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結果。

第十四條銀監會機構監管部門、屬地銀監局應當在每年３月底前完成《銀行業金融機構案防工作監管評價報告》，并抄送銀行業案件稽查局。

第四章評估指標

第十五條根據《銀行業金融機構案防工作辦法》制定《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》，各項評估內容所占權重分別為：案防工作組織１３％，制度及質量控制１５％，案防工作執行４５％，監督與檢查１４％，考核與問責１３％。

第五章評估結果

第十六條監管評價等級：評價結果按百分制計算，綜合評分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評分７０分以下為“紅牌”。

第十七條銀監會及其派出機構應當把案防監管評價結果作為確定機構監管評級和現場檢查的重要依據。評為“綠牌”的，可以在監管評級原有級次基礎上酌情調高一個評級細項；評為“黃牌”的，應當給予警示；評為“紅牌”的，可以在監

管評級原有級次基礎上下調一個評級細項，并約談法人機構主要負責人，督促其加強案防工作。

第十八條銀監會及其派出機構可以將銀行業金融機構案防監管評價結果在適當范圍內進行通報。

第六章附則

第十九條本辦法由銀監會負責解釋。

中國銀監會辦公廳２０１３年１１月１３日印發