第一篇：銀行2013年度案防工作自我評估報告

XXX農村商業銀行

2013年度案防工作自我評估報告

XX銀監分局：

為加強案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴格組織實施，現將評估情況報告如下：

一、自我評估開展情況

為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經理為成員的案件防控評估領導小組。領導小組下設辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設在合規與風險管理部，負責制定案防工作評估方案，牽頭組織2013年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認真組織學習文件精神，明確職責分工，規范評估流程，相互保持溝通。指導各評估小組運用指標分析、定性與定量相結合分析、定期檢查與本次評估相結合等方法，對案件防控管理情況進行評估。

為確保評估質量，按照部門職責對評估內容進行劃分：董事會秘書負責評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況；內部審計部負責評估監事會履職情況、專項檢查開展情況、經由內外審計部門上年度案防監管評價中已發現問題以及監管部門發現的問題暴露情況和監督檢查工作質效及問責；合規與風險管理部負責評估本部門履職情況、業務部門發起制定的業務制度和操作細則完備性、制度建設的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協調機制、完善案件防控工作保障體系、合規審查監督與檢查質效、已發現問題的整改質效；電子銀行部負責評估信息系統建設；授信評審部負責評估授權授信、崗位分離剛性約束；監察保衛部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設、案防管理人員配備、引導員工培養良好的職業道德和職業操守、強化員工職業規范約束、信息報送系統、案防統計制度質效、案件堵截質效、案件查處質效、網點平均案件率、每億元資產涉案風險率、案防工作開展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責任人處理。

本行案防工作自我評估對評估指標內容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質或電子檔案資料報備合規與風險管理部存檔。

二、自我評估得分情況

經過認真學習《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，如實揭示存在問題，經評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質量控制得15分，案防工作執行得42分，監督與檢查得12分，考核與問責得13分，合計得分91.5分，自我評估結果為“綠牌”。

三、案防工作自我評估發現的問題 經過評估，發現存在以下幾個方面問題：

1.董事會下未設合規委員會，且未明確相關專門委員會承擔案防工作的推動、落實；

2.2013年度監察保衛部門為案防工作的牽頭部門，分管領導為監事長，未將負責合規管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；

3.案防管理人員專業技能培訓力度不足，有待進一步加強； 4.針對一線員工的案防合規培訓率為55%，一線員工培訓率不高；

5.上一年度各類內外部檢查已發現問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風險隱患重復發生。

四、整改措施

1.按照銀監會《銀行業金融機構案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實案防責任；

2.制定案防管理辦法，進一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎，做到有據可依；

3.進一步加大案防管理培訓力度，制定全員培訓計劃，采取“請進來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規培訓率和中層以上干部領導水平，確保基層一線員工培訓率達到70%以上，力爭全年每人培訓一次以上；

4.進一步加大內外部檢查發現問題的整改力度，對檢查發現的問題采取“二建五落實制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個問題落實整改責任人，落實整改時間，落實整改進度，落實整改措施，落實處罰問責部門，提高內控制度的執行力，徹底解決少數問題屢查屢犯現象。

五、下一步工作計劃

1.健全案防組織體系，強化落實案防責任。通過制定安徽舒城農村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設的相關委員會承擔案防工作職責，根據董事會授權組織指導全行案防工作，明確規定各層級案件防控職責。

2.深化案件防控教育，認真組織學習銀監部門最新文件精神，加強案防教育，進一步強化全員案件防控意識。

3.落實案件防控措施，進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應用，拓展遠程監控的功能，除監控重點部位的安全、文明服務之外，創造條件增加對柜臺業務合規性的監控，及時發現異常和違規辦理業務的行為，充分發揮遠程視頻監控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設施的建設和改造，加大安保檢查力度，實現“以查促防、查漏補缺”；三是認真落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，筑牢案件防范屏障。

4.切實開展檢查排查，嚴格進行責任追究。按季開展案件風險隱患滾動排查，制定排查方案，落實排查責任，確保排查效果。對排查發現的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實問題整改責任人，對違規行為責任人進行嚴格問責，同時登記違規積分臺賬，提高員工合規意識，提高制度執行力。

5.建立案件信息統一管理機制，由案件防控牽頭部門及時匯總各項業務條線檢查結果、內部審計結論、外部監管檢查意見書和外部審計結論，深度分析各種違規問題成因，制定糾正預防措施，避免同類同質事件再次發生。按季召開案件防控專項工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進案防管理的自我完善。

二〇一四年三月二十日

第二篇：銀行案防自我評估報告

**銀行案防工作自我評估報告

報送機構：**銀監分局

自評年份：2013年

接到《**銀監辦公室轉發銀監會辦公廳關于銀行業金融機構案防工作評估辦法有關文件的通知》文件后，立即組織人員對本行2013年案防工作進行自我評估，現將有關情況匯報如下：

一、自我評估開展情況

為保證我行案防評估工作順利進行，成立了本案防工作評估領導小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領導小組下設辦公室，辦公室設在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負責案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監局的評估結果進行反饋。

二、自我評估得分情況

（一）案防工作組織情況：總行董事會下設審計委員會。監事會監督董事會、高級管理層履職盡職情況，對違反法律、法規的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監事長對本行案防監督工作負總責。總行內部設立合規審計部，合規審計部負責落實審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責任目標書。

（二）制度及質量監控情況：行長是案防制度制定和執 行的第一責任人。明確各部門及分支機構案防工作的職責分工，內設機構合規審計部是案防牽頭部門，并由專人負責研究制定案防工作計劃。制訂《案防職責》、《轉發銀行業金融機構案件處置三項制度的通知》、《印發案件風險防控處置預案的通知》。組織學習《***辦法》，對制度落實實行常規性稽核檢查，并及時下發整改通知書，查出問題及時通報處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規應當承擔的責任。

（三）案防工作執行情況：總行內部機構合規審計部協助高級管理層制定、有效推動和執行銀行的合規政策，有效管理銀行的合規風險。主動識別、量化、評估、監測、測試和報告合規風險。建立制度后評價體系，對各項制度合規性和有效性進行審查，根據審查結果和業務發展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業務領域和環節。

加強職業操守教育。定期組織學習業務知識、職業操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業操守教育，繼續抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規意識。結合《***》警示教育片和近年發生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規培訓率100%。

（四）監督與檢查情況：內開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業網點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融 資等違法違規行為進行風險排查；二是對員工內外勾結、盜用或挪用客戶資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養情人、吸毒、投資經商等情況的排查。通過2個月排查，未發現我行有以上風險隱患。

開展了二次案件風險隱患排查。對全轄所有機構、所有崗位、所有人員以及2013所有業務進行全面風險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發生在領導干部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發生在一線崗位中以貸謀私、違規操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發揮治本功能。

三、案防工作自我評估發現的問題

一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執行。二是針對 審計部門、監管部門對本行案防考評中發現問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

2014年我行將繼續做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

二〇一四年三月十二日

第三篇：銀行業案防工作自我評估報告

銀行業案防工作自我評估報告

加強職業操守教育。定期組織學習業務知識、職業操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業操守教育，繼續抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規意識。結合《***》警示教育片和近年發生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規培訓率100%。

（四）監督與檢查情況：內開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業網點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融

資等違法違規行為進行風險排查；二是對員工內外勾結、盜用或挪用客戶資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養情人、吸毒、投資經商等情況的排查。通過2個月排查，未發現我行有以上風險隱患。

開展了二次案件風險隱患排查。對全轄所有機構、所有崗位、所有人員以及ⅩⅩ所有業務進行全面風險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發生在領導干部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和

發生在一線崗位中以貸謀私、違規操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發揮治本功能。

三、案防工作自我評估發現的問題

一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執行。二是針對 審計部門、監管部門對本行案防考評中發現問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

ⅩⅩ年我行將繼續做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

第四篇：XX支行案防工作自我評估報告

XX支行案防工作自我評估報告

分行法律合規部：

為提升XX支行全體員工的合規意識和案件防控能力，有效保護消費者的合法權益，貫徹落實分行合規教育及案防能力提升年系列活動相關要求，我支行按照法律合規部下發文件精神，高度重視此次案防專項檢查，現將此次案防工作情況匯報如下：

1、自我評估開展情況

自接到通知后，我支行成立案件防控小組，第一負責人為案防小組組長，副組長為分管行長，組員由各個條線成員組成。并按照要求，負責支行案件防控和防范和處置非法集資工作的整體指導和協調，制定工作方案，組織督查和現場檢查案件風險排查及督促整改工作，定期向上級部門上報案防工作，明確指定專職聯絡員履行案防工作相應職責，推動全行落實工作要求，協調配合監管工作落實情況；加強內控管理，組織全行員工簽訂 《任期內案防管理目標責任書》、《員工合規承諾及案防責任書》等書面承諾。組織零售條線對理財銷售，運營條線對運營管理、機房管理方面進行排查，辦公室對安全保衛方面進行排查，組織編寫案防工作總結、計劃或報告等文字材料，組織案防工作方案，各階段案件風險排查報告、通報、整改報告，案防工作總結，案防培訓計劃。同時，建立一套完備的合規及案防體系，定期組織合規及案防教育學習。上報給法律合規部的相關紙質資料有留存復印件，《任期內案防管理目標責任書》、《員工合規承諾及案防責任書》支行留存一份。

2、自我評估得分情況

參照《XX分（支）行案防工作自評估體系》標準，XX支行自我評估總得分96分

（描述自我評估總得分，并附分行自我評估打分表，模板樣例詳見《XX（分）支行案防工作自評估指標體系》。

3、案防工作自我評估發現的問題

根據此次自我評估，發現以下問題：

1.網點案防責任部門履職方面，案防工作情況匯總、網點案防形勢分析頻率不高。

2.制度建設方面，未及時根據業務發展需要和具體情況對相應的制度內容進行完善和修改。

3.因條件限制，案防能力培訓有待提高。

（根據《XX（分）支行案防工作自評估指標體系》各項內容）。

第五篇：銀行業金融機構案防工作自我評估報告（本站推薦）

銀行業金融機構案防工作自我評估報告

報送機構：xxxx支行

自評年份：2014年

一、自我評估開展情況

為確保評估工作的有序開展，本次評估工作由支行行長牽頭，營運部授權會計作為主要負責人，根據《中國銀監會辦公廳關于印發銀行業金融機構案防工作評估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規定，XX支行對照《XX銀行案防工作評估指標體系（分支機構）》對2014支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實、內控執行力建設、案件責任追究與整改、員工行為管理與培訓五個方面進行了自我評估。

二、自我評估得分情況

經過認真學習《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，經過計算我支行得分為98分。

三、案防工作自我評估發現的問題

本次自我評估未發現案件風險或案防工作未落實的情況。

四、下一步工作計劃或安排 繼續認真貫徹銀監會、總行及分行案防工作要求，嚴格賬戶操作管理，加強員工行為管理和監察，提高內控執行力，落實責任追究，切實防控案件風險。

嚴格按照xx銀行網點主要負責人案防日常基礎工作實施細則》，做好網點的案防日常基礎工作，做好案防工作的記錄、歸 檔工作。進一步加強案件防控工作組織、內控執行力建設、員工行為管理與培訓方面的工作，積極開展各項業務的自查自糾工作，確保完成全年的各項案件防控工作任務。