第一篇：中糧屯河股份有限公司簡(jiǎn)介

1簡(jiǎn)介

中糧屯河股份有限公司（簡(jiǎn)稱中糧屯河，英文簡(jiǎn)稱COFCO TUNHE）是我國(guó)領(lǐng)先的果蔬食品生產(chǎn)供應(yīng)商，是世界500強(qiáng)企業(yè)中糧集團(tuán)有限公司控股的A股上市公司, 股票代碼600737。公司主營(yíng)農(nóng)業(yè)種植、番茄、食糖、林果、罐頭、飲料加工及貿(mào)易業(yè)務(wù)，是全球最大的番茄生產(chǎn)企業(yè)之

一、全國(guó)最大的甜菜糖生產(chǎn)企業(yè)、全球最大的杏醬生產(chǎn)企業(yè)之一，是國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品加工重點(diǎn)龍頭企業(yè)，是中糧集團(tuán)九大業(yè)務(wù)板塊之一。公司致力于成為果蔬食品行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和全球一流的食品企業(yè)，奉獻(xiàn)綠色營(yíng)養(yǎng)食品，使客戶、股東、員工價(jià)值最大化。

中糧屯河股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中糧屯河”）主營(yíng)番茄加工及貿(mào)易、制糖及貿(mào)易、林果加工及貿(mào)易三大業(yè)務(wù)。中糧屯河是世界第二、亞洲最大的番茄加工企業(yè)，在新疆、內(nèi)蒙古地區(qū)擁有50萬(wàn)畝的番茄種植基地，共有21家番茄制品加工企業(yè)，現(xiàn)已具備日處理鮮番茄4.62萬(wàn)噸、年產(chǎn)33萬(wàn)噸番茄醬、3000噸番茄粉、10噸番茄紅素的生產(chǎn)能力。番茄醬出口量占據(jù)了全球貿(mào)易量15%的份額，占中國(guó)番茄制品出口總量的50%。企業(yè)采用先進(jìn)的番茄育種技術(shù)并擁有集食品安全檢測(cè)、土壤環(huán)境監(jiān)測(cè)、食品營(yíng)養(yǎng)分析及微生物檢測(cè)功能為一體的專業(yè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，中糧屯河的番茄制品通過(guò)了亨氏、聯(lián)合利華、卡夫、雀巢等知名企業(yè)的認(rèn)證。

圖1.1新疆中糧屯河番茄制品股份有限公司

中糧屯河在新疆擁有40萬(wàn)畝豐產(chǎn)高品質(zhì)甜菜基地，旗下9家糖廠年制糖能力達(dá)到45萬(wàn)噸，是中國(guó)最大的甜菜糖生產(chǎn)商，生產(chǎn)的白砂糖、綿白糖等產(chǎn)品擁有良好的聲譽(yù)和優(yōu)質(zhì)的客戶群，已與可口可樂(lè)、卡夫、伊利及蒙牛等知名企業(yè)建立了長(zhǎng)期合作關(guān)系。

旗下?lián)碛?家果品加工企業(yè)，10萬(wàn)噸鮮杏的加工能力，具有1.8萬(wàn)噸杏漿的年生產(chǎn)能力。主要產(chǎn)品杏漿遠(yuǎn)銷(xiāo)歐洲、俄羅斯等地區(qū)和國(guó)家。

中糧屯河成立于1983年，1996年在上交所上市，2005年6月，在中糧集團(tuán)成功重組新疆屯河后，公司進(jìn)入快速、健康、持續(xù)的發(fā)展軌道，企業(yè)盈利能力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、行業(yè)地位、客戶認(rèn)可度、社會(huì)聲譽(yù)、國(guó)際影響力得到全面提升。2008年，進(jìn)入上證180、滬深300指數(shù)樣本股。中糧屯河的發(fā)展模式已入選哈佛大學(xué)商學(xué)院案例庫(kù)。

中糧屯河在中國(guó)新疆、內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、河北等省區(qū)的番茄優(yōu)勢(shì)種植區(qū)域建有23家番茄制品加工企業(yè)，具有年產(chǎn)大包裝番茄醬55萬(wàn)噸、小包裝番茄制品5.3萬(wàn)噸、番茄粉3000噸、番茄紅素10噸的生產(chǎn)能力。公司所生產(chǎn)的大包裝番茄醬出口到美國(guó)、歐洲、獨(dú)聯(lián)體、東南亞、日韓、中東等80多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，與亨氏、聯(lián)合利華、雀巢、卡夫、日本可果美等國(guó)際知名公司建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系。公司是國(guó)內(nèi)番茄粉生產(chǎn)量最大的出口企業(yè)，產(chǎn)品遠(yuǎn)銷(xiāo)美國(guó)、英國(guó)、意大利等國(guó)家。公司的“帕瑪多利”番茄紅素質(zhì)量上乘，具有極高的保健營(yíng)養(yǎng)價(jià)值，是保健食品的“新貴”。

圖1.2廠區(qū)

中糧屯河下屬5家林果加工企業(yè)，具有年產(chǎn)2萬(wàn)噸杏漿的生產(chǎn)能力，產(chǎn)品除供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)外，還大量出口到歐美、日韓及中西亞、俄羅斯和阿拉伯國(guó)家，占國(guó)際杏漿市場(chǎng)貿(mào)易量的40%，是世界知名的杏漿產(chǎn)品供應(yīng)商。

公司以高質(zhì)量的番茄醬產(chǎn)品、杏產(chǎn)品與新疆特色的林果資源為基礎(chǔ)，發(fā)展番茄調(diào)味品、果蔬汁飲料、干鮮果業(yè)務(wù)，促進(jìn)果蔬原料轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)知名品牌消費(fèi)品，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)效益。公司旗下的“番”牌系列調(diào)味醬產(chǎn)品、“新陽(yáng)光”牌系列果蔬飲料產(chǎn)品以其高度的專業(yè)水準(zhǔn)和健康自然的形象在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)居于領(lǐng)先地位，發(fā)展迅速。

公司積極參與世界番茄產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與中罐協(xié)一起制定發(fā)布了《中國(guó)番茄產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書(shū)》，成功承辦了“世界加工番茄聯(lián)合會(huì)中國(guó)之行”等活動(dòng)，公司總經(jīng)理覃業(yè)龍先生于2008年當(dāng)選為世界加工番茄聯(lián)合會(huì)（英文縮寫(xiě)為WPTC）副主席，中國(guó)番茄產(chǎn)業(yè)在世界番茄產(chǎn)業(yè)中的地位和影響力不斷提升。

中糧屯河在新疆、山西擁有9家糖廠，具有年產(chǎn)糖50萬(wàn)噸、顆粒粕16萬(wàn)噸的生產(chǎn)能力，公司生產(chǎn)的“四方”牌白砂糖榮獲“綠色食品”、“中國(guó)名牌產(chǎn)品”、“新疆名牌產(chǎn)品”等多項(xiàng)殊榮，“屯河牌白砂糖”獲評(píng)“全國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)良獎(jiǎng)”和“新疆名牌產(chǎn)品”，產(chǎn)品主要供應(yīng)可口可樂(lè)、卡夫、日本三菱、蒙牛、伊利等知名客戶。

為順應(yīng)國(guó)際食品企業(yè)新的發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)一步提高企業(yè)規(guī)模、盈利能力、核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效控制食品安全，公司正加快發(fā)展成為全產(chǎn)業(yè)鏈的食品企業(yè)，構(gòu)建從種子研發(fā)、種植、采收拉運(yùn)、加工到銷(xiāo)售及物流、品牌推廣、食品銷(xiāo)售的完整產(chǎn)業(yè)鏈體系，覆蓋“從田間到餐桌” 的各個(gè)環(huán)節(jié)。自2007年以來(lái)，為改變我國(guó)分散經(jīng)營(yíng)的小農(nóng)種植模式給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的瓶頸問(wèn)題，中糧屯河穩(wěn)步進(jìn)入農(nóng)業(yè)種植領(lǐng)域，實(shí)施規(guī)模化種植和機(jī)械化采收，2009年已實(shí)現(xiàn)20多萬(wàn)畝的番茄和甜菜機(jī)采面積，未來(lái)幾年，中糧屯河產(chǎn)業(yè)的機(jī)械化采收面積可望達(dá)到50%。公司將加快品牌業(yè)務(wù)發(fā)展速度，使品牌業(yè)務(wù)成為全產(chǎn)業(yè)鏈的知名品牌食品供應(yīng)商和公司支柱產(chǎn)業(yè)之一。

圖1.3引進(jìn)番茄

在食品安全方面，中糧屯河實(shí)施業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的全產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)称钒踩刂企w系，在原料的選種、種植、采摘、運(yùn)輸、加工、銷(xiāo)售的每一個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量控制，確保從田間地頭到餐桌的每一個(gè)環(huán)節(jié)的產(chǎn)品品質(zhì)和安全。公司產(chǎn)品通過(guò)了ISO9001:2000質(zhì)量管理體系認(rèn)證、HACCP食品安全管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證、非轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品身份保持認(rèn)證、國(guó)家級(jí)綠色食品認(rèn)證等，公司檢測(cè)中心獲得了“中國(guó)實(shí)驗(yàn)室國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)認(rèn)可證書(shū)”。

秉承做為優(yōu)秀企業(yè)公民的理念，中糧屯河貫徹可持續(xù)發(fā)展指針，積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，在解決三農(nóng)問(wèn)題、促進(jìn)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展、帶動(dòng)西部大開(kāi)發(fā)、帶動(dòng)邊疆少數(shù)民族增收致富、涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、安全生產(chǎn)、節(jié)能減排、社區(qū)建設(shè)、抗災(zāi)救困以及扶貧助學(xué)等方面一絲不茍履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。

精耕細(xì)作，打造全產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)称菲髽I(yè)；客戶至上，真誠(chéng)服務(wù)，為您創(chuàng)造價(jià)值。主營(yíng)業(yè)務(wù)

番茄醬、番茄汁、番茄丁、白砂糖、綿白糖、顆粒粕 主要品牌

屯河牌、番牌、桑好司牌、梅林牌、四方糖 企業(yè)榮譽(yù)

2008農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)

2008新疆維吾爾自治區(qū)節(jié)能工作先進(jìn)集體

2008新疆維吾爾自治區(qū)守合同重信用企業(yè)

2007農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國(guó)家重點(diǎn)龍頭企業(yè)

2007國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品深加工專項(xiàng)工程示范項(xiàng)目

2007質(zhì)量信譽(yù)AAA級(jí)-中國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)會(huì)

2007年中國(guó)罐頭十強(qiáng)企業(yè)

2006全國(guó)經(jīng)濟(jì)林產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)

2006年綠色農(nóng)業(yè)示范基地 主要產(chǎn)品

中糧屯河在中國(guó)新疆、內(nèi)蒙古、甘肅、河北、山西等地有番茄、甜菜、林果業(yè)加工企業(yè)34家，是世界上最大的番茄醬制造商之一，也是中國(guó)最大的甜菜糖制造商、世界最大的杏漿制造商之一。番茄產(chǎn)品

北緯30-42度是地球上最適合種植加工番茄的區(qū)域，而中國(guó)新疆、內(nèi)蒙古、甘肅等地充足的日照和晝夜懸殊的溫差，造就了加工番茄果形大、紅色素高、固形物含量高的優(yōu)良品質(zhì)。

圖1.4番茄制品

中糧屯河在中國(guó)新疆、內(nèi)蒙古、甘肅、河北等省區(qū)的番茄優(yōu)勢(shì)種植區(qū)域建有22家番茄制品加工企業(yè)，鮮番茄加工能力為5.6萬(wàn)噸/天，具有年產(chǎn)大包裝番茄醬50萬(wàn)噸、小包裝番茄制品5.3萬(wàn)噸、番茄粉3000噸、番茄紅素10噸的能力。所以生產(chǎn)的大包裝番茄醬100%出口到美國(guó)、歐洲、獨(dú)聯(lián)體、東南亞、日韓、中東等80多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

產(chǎn)能：

大包裝番茄醬：500000噸/年

小包裝番茄醬： 53000噸/年

番茄粉： 3000噸/年

番茄紅素： 10噸/年

1.1食糖

新疆是中國(guó)甜菜優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)之一，甜菜生長(zhǎng)地集中在北疆、南疆焉耆盆地和伊犁地區(qū)，這里的綠洲均處于天山環(huán)抱之中，作物生長(zhǎng)依靠天山雪水灌溉，造就了作物的優(yōu)良品質(zhì)。中糧屯河在新疆、山西擁有9家糖廠，甜菜日處理能力為2.5萬(wàn)噸、年產(chǎn)47萬(wàn)噸糖、18.3萬(wàn)噸顆粒粕、4.2萬(wàn)噸食用酒精的生產(chǎn)能力。糖產(chǎn)量占到新疆總產(chǎn)量的80％，占全國(guó)甜菜糖產(chǎn)量的36%。中糧屯河依托新疆優(yōu)質(zhì)綠色甜菜原料資源，制糖全部采用雙碳酸法工藝，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)、國(guó)際具有良好聲譽(yù)。

圖1.1.1堅(jiān)忍不拔

品牌：“屯河牌”、“四方牌”（中國(guó)名牌）

屯河小包裝食用糖包括優(yōu)質(zhì)糖系列和合家伴高端功能糖兩個(gè)系列。

優(yōu)質(zhì)糖系列以白砂糖和綿白糖為主，訴求“結(jié)晶天然、健康之選”，簡(jiǎn)潔大方的“屯”字設(shè)計(jì)結(jié)合專銀、專金的色彩表現(xiàn)凸顯產(chǎn)品內(nèi)在品質(zhì)，旨在為千萬(wàn)家庭提供安全、健康的烹飪調(diào)味糖。

合家伴系列訴求“甜蜜一家、幸福滋味”，追求便利性的立體袋人性化設(shè)計(jì)，外加凸顯產(chǎn)品特性的背景圖案旨在為追求生活品質(zhì)的您提供高純度、高品質(zhì)的休閑調(diào)味糖。

1.2林果

新疆天山以南，四季分明，無(wú)霜期長(zhǎng)，日照充足，熱量豐富，降水稀少，蒸發(fā)量和晝夜溫差大，大于10 ℃的有效積溫高達(dá)4100 ℃，是中國(guó)最適宜發(fā)展溫帶溫果適生區(qū)之一，同時(shí)也是世界六大種質(zhì)資源庫(kù)之一。南疆農(nóng)戶有種植林果的傳統(tǒng)，各類(lèi)果園面積達(dá)800萬(wàn)畝，林果加工條件優(yōu)越。中糧屯河，緊緊依托本地資源優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)的加工裝置和工藝技術(shù)，生產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的杏干和杏漿產(chǎn)品，“屯河”牌杏漿已遠(yuǎn)銷(xiāo)歐洲、東南亞、俄羅斯等地，占國(guó)際杏漿市場(chǎng)貿(mào)易量的40%，成為世界知名的杏漿產(chǎn)品品牌。

中糧屯河在中國(guó)新疆喀什、和田、阿克蘇等地?fù)碛?家果品加工企業(yè)，在當(dāng)?shù)負(fù)碛?0多萬(wàn)畝杏果園，具有10萬(wàn)噸鮮杏加工能力/年，杏漿1.8萬(wàn)噸/年。

1.3企業(yè)優(yōu)勢(shì)

圖1.3.1關(guān)于企業(yè)

1.3.1種業(yè)研發(fā)

中糧屯河股份有限公司旗下的中糧屯河種業(yè)有限責(zé)任公司是一家集加工番茄及甜菜種子科研育種、引種、良種繁育、栽培技術(shù)研究開(kāi)發(fā)為一體的專業(yè)化研究機(jī)構(gòu)。下設(shè)種子研究所和種子農(nóng)資部，立足于快速發(fā)展的番茄產(chǎn)業(yè)及制糖產(chǎn)業(yè)，與自治區(qū)農(nóng)科院、中國(guó)農(nóng)科院、美國(guó)亨氏公司、聯(lián)合利華、日本地捫公司等保持著密切的合作關(guān)系，力求從品種和農(nóng)業(yè)技術(shù)角度充分滿足客戶的個(gè)性化需求，解決中糧屯河產(chǎn)業(yè)中存在的原料差異化品種問(wèn)題、均衡供料問(wèn)題、農(nóng)殘問(wèn)題、品質(zhì)問(wèn)題等。同時(shí)對(duì)研發(fā)的新品種進(jìn)行良種繁育，對(duì)種子進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)及加工包裝，生產(chǎn)出符合產(chǎn)業(yè)需求的優(yōu)良品種，從而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面為產(chǎn)業(yè)的健康、穩(wěn)步、可持續(xù)發(fā)展提供技術(shù)支撐，不斷提升產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。1.3.2生產(chǎn)基地

中糧屯河現(xiàn)有35家番茄、林果加工和制糖企業(yè)，分布于中國(guó)新疆、內(nèi)蒙古、甘肅等地，可滿足用戶提供多樣化的采購(gòu)需求。中糧屯河從原料源頭開(kāi)始，實(shí)行“訂單農(nóng)業(yè)”，在“公司+基地+農(nóng)戶”的成熟運(yùn)作模式支持下，把數(shù)十萬(wàn)農(nóng)戶和90%以上的原料基地建設(shè)面積納入到“原料第一車(chē)間”的管理體系中。中糧屯河原料技術(shù)人員根據(jù)“良種良法”的原則，嚴(yán)格采用好品種、新技術(shù)、新模式，提高單產(chǎn)，提升品質(zhì)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力！1.3.3工藝裝備

中糧屯河現(xiàn)有45條番茄加工生產(chǎn)線，其中80%的設(shè)備均從意大利、美國(guó)引進(jìn)，番茄加工處理采用了意大利CFT、Ing rossi、FMC等世界先進(jìn)的工藝裝備。

中糧屯河對(duì)生產(chǎn)過(guò)程實(shí)行嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)化工廠管理，按照國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行工藝控制和生產(chǎn)，并擁有較完備的監(jiān)測(cè)和品質(zhì)控制手段機(jī)制，致力于為用戶提供高質(zhì)量的、可靠的番茄制品。作為一家以農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)，環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約是中糧屯河不變的信條。中糧屯河以環(huán)保節(jié)能為基準(zhǔn)建造企業(yè)，注重降耗節(jié)能，推動(dòng)實(shí)施清潔生產(chǎn)，強(qiáng)化循環(huán)經(jīng)濟(jì)。在設(shè)備選型及對(duì)原有企業(yè)的環(huán)保設(shè)施進(jìn)行技術(shù)改造方面，進(jìn)行充分論證，首選高效節(jié)能設(shè)備，投入很大資金，注重對(duì)有害物質(zhì)的排放進(jìn)行無(wú)毒無(wú)害處理的技術(shù)改造。1.3.4品控體系

中糧屯河食品分析檢測(cè)研究中心是集食品安全檢測(cè)、土壤分析、環(huán)境檢測(cè)、食品常規(guī)檢測(cè)、新產(chǎn)品研發(fā)功能為一體，固定資產(chǎn)超過(guò)１０００萬(wàn)元的專業(yè)檢測(cè)研究機(jī)構(gòu)，實(shí)驗(yàn)室面積達(dá)１８００多平米，擁有國(guó)際先進(jìn)水平的美國(guó)安捷倫氣質(zhì)聯(lián)用儀（Agilent 6890N/5973N GC/MS）、沃特斯液質(zhì)聯(lián)用儀（UPLC-MS/MS）、日本島津的離子色譜儀（Shimadzu LC-10A）、液相色譜儀(HPLC)、原子吸收分光光度計(jì) Shimadzu AA-6800F/G等先進(jìn)儀器設(shè)備。農(nóng)殘和重金屬檢測(cè)精度達(dá)到PPb級(jí)。

圖1.3.2環(huán)境優(yōu)美

設(shè)有四個(gè)分析實(shí)驗(yàn)室：常規(guī)實(shí)驗(yàn)室、農(nóng)殘分析實(shí)驗(yàn)室、重金屬分析實(shí)驗(yàn)室和微生物實(shí)驗(yàn)室。其在農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、食品添加劑、植物生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑的檢測(cè)，食品、土壤、水質(zhì)中重金屬檢測(cè)，食品中營(yíng)養(yǎng)成分、微生物檢測(cè)，土壤、水質(zhì)中有效態(tài)成分檢測(cè)等方面為公司的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程提供質(zhì)量、安全控制監(jiān)測(cè)。

中糧屯河食品分析檢測(cè)研究中心于2005年5月通過(guò)了中國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可委員會(huì)(CNAL)的能力認(rèn)可?！爸行摹俺鼍叩膱?bào)告不僅在國(guó)內(nèi)得到承認(rèn)，而且可得到與CNAL簽署雙邊互認(rèn)協(xié)議的其他國(guó)家的認(rèn)可。同時(shí)，“中心”也是國(guó)家人事部批準(zhǔn)設(shè)立的博士后科研工作站，被授予省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，世界行業(yè)內(nèi)唯一獲得的番茄加工工程技術(shù)中心。

中糧屯河食品分析檢測(cè)研究中心成立三年以來(lái)，與國(guó)內(nèi)知名大學(xué)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、浙江大學(xué)和江南大學(xué)開(kāi)展了多方位的科研合作，先后承擔(dān)了《國(guó)家“十五“技術(shù)裝備重點(diǎn)專項(xiàng)課題》以及30多項(xiàng)省級(jí)科研項(xiàng)目，獲得了多項(xiàng)專利。

1.4企業(yè)理念和愿景

1.4.1勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、農(nóng)民兄弟最可信賴的伙伴

作為新疆最大的農(nóng)產(chǎn)品加工與貿(mào)易企業(yè)，中糧屯河以與農(nóng)民朋友共同發(fā)展為已任，為建設(shè)新農(nóng)村奉獻(xiàn)自己的力量。

依靠中糧屯河出色的加工能力、健全的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)以及較大份額的產(chǎn)品市場(chǎng)占有率，新疆、內(nèi)蒙、甘肅等邊遠(yuǎn)地區(qū)的農(nóng)戶也能分享中糧屯河專業(yè)團(tuán)隊(duì)提供的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)預(yù)測(cè)和科技信息，品味豐收的喜悅。

中糧屯河用先進(jìn)的知識(shí)指導(dǎo)和培育農(nóng)戶，通過(guò)“公司＋農(nóng)戶＋基地＋科技”、“龍頭企業(yè)+專家指導(dǎo)+種植基地+訂單”等多種合作方式，協(xié)助農(nóng)民朋友發(fā)展精品農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)和特色農(nóng)業(yè)，讓數(shù)百萬(wàn)農(nóng)民直接受益。1.4.2安全食品的提供者

圖1.4.1原番茄

中糧屯河始終如一的關(guān)注食品安全，將食品安全作為公司發(fā)展和企業(yè)形象的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。建立了完整有效的質(zhì)量控制體系和質(zhì)量追溯體系，將農(nóng)殘控制和食品安全危害關(guān)鍵點(diǎn)控制嚴(yán)格落實(shí)在原料收購(gòu)，作物生長(zhǎng)，采摘，生產(chǎn)，產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)拿總€(gè)環(huán)節(jié)，建立可持續(xù)農(nóng)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目，與世界各大知名食品企業(yè)聯(lián)合制定適合公司自身發(fā)展又能滿足國(guó)際食品要求的農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。中糧屯河的宗旨是為消費(fèi)者奉獻(xiàn)綠色營(yíng)養(yǎng)健康的產(chǎn)品。1.4.3環(huán)保節(jié)能的開(kāi)拓者

作為一家以自然為源泉的公司，環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約是中糧屯河不變的信條。中糧屯河以環(huán)保節(jié)能為基準(zhǔn)建造企業(yè)和設(shè)備選型，注重節(jié)能降耗。在對(duì)企業(yè)的環(huán)保設(shè)施進(jìn)行技術(shù)改造方面，進(jìn)行充分論證，首選高效節(jié)能設(shè)備，不惜投入巨資，力求各類(lèi)排放達(dá)標(biāo)。1.4.4美好生活的奉獻(xiàn)者

中糧屯河關(guān)懷、回饋社會(huì)，協(xié)助人們實(shí)現(xiàn)對(duì)美好生活的追求，努力為客戶提供高品質(zhì)的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)可靠的服務(wù)，為員工提供福利保障和廣闊的個(gè)人發(fā)展空間。

中糧集團(tuán)在新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金，獎(jiǎng)勵(lì)和資助為屯河交售原料的農(nóng)戶子女上學(xué)。

中糧屯河在企業(yè)自身發(fā)展壯大的同時(shí)，力求帶動(dòng)種植戶走向富裕，充分回饋社會(huì)，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)建設(shè)和諧社會(huì)的戰(zhàn)略構(gòu)想、為推動(dòng)中國(guó)果蔬行業(yè)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

中糧屯河將力爭(zhēng)成為國(guó)際客戶長(zhǎng)期、可信賴的合作伙伴，不斷擴(kuò)大以番茄制品和食糖為主業(yè)的農(nóng)產(chǎn)品加工與貿(mào)易，向農(nóng)產(chǎn)品深加工發(fā)展，做食品果蔬行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，力爭(zhēng)用二到三年的時(shí)間，使屯河加入績(jī)優(yōu)上市公司的行列。

中糧屯河的使命：

奉獻(xiàn)綠色營(yíng)養(yǎng)食品，使客戶、股東、員工價(jià)值最大化。

中糧屯河的愿景：

成為果蔬食品行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者。

中糧屯河的戰(zhàn)略：

成本領(lǐng)先，市場(chǎng)細(xì)分。

中糧屯河的企業(yè)精神：

誠(chéng)信、團(tuán)隊(duì)、專業(yè)、創(chuàng)新。

中糧屯河的核心競(jìng)爭(zhēng)力：

建立在對(duì)原料資源有效控制基礎(chǔ)上的低成本、高品質(zhì)的非糧農(nóng)產(chǎn)品加工供應(yīng)能力。

中糧屯河大力提倡：

誠(chéng)實(shí)守信精神，團(tuán)隊(duì)精神，創(chuàng)新精神，吃苦耐勞精神，助人為樂(lè)精神，永爭(zhēng)第一精神，追求完美精神。

中糧屯河推崇：

業(yè)績(jī)至上，學(xué)習(xí)型組織，公開(kāi)公正的理念。

第二篇：比亞迪股份有限公司簡(jiǎn)介

比亞迪股份有限公司簡(jiǎn)介

比亞迪股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“比亞迪”）創(chuàng)立于1995年，是一家香港上市的高新技術(shù)民營(yíng)企業(yè)。目前，比亞迪在全國(guó)范圍內(nèi)，已在廣東、北京、陜西、上海等地共建有九大生產(chǎn)基地，總面積將近700萬(wàn)平方米，并在美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)、印度、臺(tái)灣、香港等地設(shè)有分公司或辦事處，現(xiàn)員工總數(shù)已超過(guò)13萬(wàn)人。

2002年7月31日，比亞迪在香港主板發(fā)行上市（股票代碼：1211HK），創(chuàng)下了54支H股最高發(fā)行價(jià)記錄。2007年，比亞迪電子（國(guó)際）有限公司（股票代碼：0285.HK）在香港主板順利上市，表現(xiàn)理想。截止2008年底，公司總資產(chǎn)額近329億元人民幣，凈資產(chǎn)超過(guò)133億元人民幣。2008年9月27日，美國(guó)著名投資者“股神”巴菲特的投資旗艦伯克希爾-哈撒韋公司旗下附屬公司中美能源控股公司宣布以每股8港元的價(jià)格認(rèn)購(gòu)比亞迪2.25億股股份，約占比亞迪本次配售后10%的股份，交易總金額約為18億港元或相當(dāng)于2.3億美元。巴菲特投資代表了對(duì)比亞迪品牌價(jià)值的認(rèn)可，對(duì)于加速比亞迪新能源汽車(chē)及其它環(huán)保產(chǎn)品在北美和歐洲市場(chǎng)，乃至全球的推廣都極具戰(zhàn)略意義。

比亞迪現(xiàn)擁有IT和汽車(chē)兩大產(chǎn)業(yè)群。公司IT產(chǎn)業(yè)主要包括二次充電電池、充電器、電聲產(chǎn)品、連接器、液晶顯示屏模組、塑膠機(jī)構(gòu)件、金屬零部件、五金電子產(chǎn)品、手機(jī)按鍵、鍵盤(pán)、柔性電路板、微電子產(chǎn)品、LED產(chǎn)品、光電子產(chǎn)品等以及手機(jī)裝飾、手機(jī)設(shè)計(jì)、手機(jī)組裝業(yè)務(wù)等。公司堅(jiān)持不懈地致力于技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)實(shí)力的提升和服務(wù)體系的完善，主要客戶為諾基亞、摩托羅拉、三星等國(guó)際通訊業(yè)頂端客戶群體。目前，比亞迪作為全球領(lǐng)先的二次充電電池制造商，IT及電子零部件產(chǎn)業(yè)已覆蓋手機(jī)所有核心零部件及組裝業(yè)務(wù)，鎳電池、手機(jī)用鋰電池、手機(jī)按鍵在全球的市場(chǎng)份額均已達(dá)到第一位。

2003年，比亞迪正式收購(gòu)西安秦川汽車(chē)有限責(zé)任公司（現(xiàn)“比亞迪汽車(chē)有限公司”），進(jìn)入汽車(chē)制造與銷(xiāo)售領(lǐng)域，開(kāi)始民族自主品牌汽車(chē)的發(fā)展征程。發(fā)展至今，比亞迪已建成西安、北京、深圳、上海四大汽車(chē)產(chǎn)業(yè)基地，在整車(chē)制造、模具研發(fā)、車(chē)型開(kāi)發(fā)等方面都達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先水平，產(chǎn)業(yè)格局日漸完善并已迅速成長(zhǎng)為中國(guó)最具創(chuàng)新的新銳品牌。汽車(chē)產(chǎn)品包括各種高、中、低端系列燃油轎車(chē)，以及汽車(chē)模具、汽車(chē)零部件、雙模電動(dòng)汽車(chē)及純電動(dòng)汽車(chē)等。代表車(chē)型包括F3、F3R、F6、F0、G3、L3等傳統(tǒng)高品質(zhì)燃油汽車(chē)，S8運(yùn)動(dòng)型硬頂敞篷跑車(chē)、高端SUV車(chē)型S6和MPV車(chē)型M6，以及領(lǐng)先全球的F3DM雙模電動(dòng)汽車(chē)和純電動(dòng)汽車(chē)E6等。

2008年10月6日，比亞迪以近2億元收購(gòu)了半導(dǎo)體制造企業(yè)寧波中緯，整合了電動(dòng)汽車(chē)上游產(chǎn)業(yè)鏈，加速了比亞迪電動(dòng)車(chē)商業(yè)化步伐。通過(guò)這筆收購(gòu)，比亞迪擁有了電動(dòng)汽車(chē)驅(qū)動(dòng)電機(jī)的研發(fā)能力和生產(chǎn)能力。作為電動(dòng)車(chē)領(lǐng)域的領(lǐng)跑者和全球二次電池產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先者，比亞迪將利用獨(dú)步全球的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，不斷制造清潔能源的汽車(chē)產(chǎn)品。2008年12月15日，全球第一款不依賴專業(yè)充電站的雙模電動(dòng)車(chē)——比亞迪F3DM雙模電動(dòng)車(chē)在深圳正式上市。2009年，比亞迪計(jì)劃將推出純電動(dòng)汽車(chē)，提前20年實(shí)現(xiàn)世界汽車(chē)工業(yè)追逐的夢(mèng)想。

比亞迪設(shè)立中央研究院、電子研究院、汽車(chē)工程研究院以及電力科學(xué)研究院，負(fù)責(zé)高科技產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)，以及產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的研究等；擁有可以從硬件、軟件以及測(cè)試等方面提供產(chǎn)品設(shè)計(jì)和項(xiàng)目管理的專業(yè)隊(duì)伍，擁有多種產(chǎn)品的完全自主開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)與數(shù)據(jù)積累，逐步形成了自身特色并具有國(guó)際水平的技術(shù)開(kāi)發(fā)平臺(tái)。強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力是比亞迪迅速發(fā)展的根本。

比亞迪堅(jiān)持以人為本的人力資源方針，尊重人，培養(yǎng)人，善待人，為員工建立一個(gè)公平、公正、公開(kāi)的工作和發(fā)展環(huán)境。公司在持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，始終致力于企業(yè)文化建設(shè)，矢志與員工一起分享公司成長(zhǎng)帶

來(lái)的快樂(lè)。比亞迪堅(jiān)持不懈，逐步打造“平等、務(wù)實(shí)、激情、創(chuàng)新”的企業(yè)核心價(jià)值觀，并始終堅(jiān)持“技術(shù)為王，創(chuàng)新為本”的發(fā)展理念，努力做到“事業(yè)留人，待遇留人，感情留人”。

比亞迪倡導(dǎo)做愛(ài)心企業(yè)，將社會(huì)責(zé)任當(dāng)成企業(yè)精神的重要內(nèi)容加以傳揚(yáng)，關(guān)注支持并積極參與賑災(zāi)救危、捐學(xué)資教、社會(huì)安定、支持文化體育等公益事業(yè)。充分體現(xiàn)了比亞迪的愛(ài)心和社會(huì)責(zé)任感，以實(shí)際行動(dòng)闡釋了公司對(duì)于社會(huì)責(zé)任的擔(dān)當(dāng)，得到社會(huì)各界的廣泛認(rèn)可。

比亞迪銳意成為世界領(lǐng)先的通信和電子產(chǎn)品制造商以及汽車(chē)制造商。面對(duì)發(fā)展日趨迅猛的21世紀(jì)，比亞迪人將繼續(xù)銳意進(jìn)取，持續(xù)拼搏創(chuàng)新，不斷追求卓越，用不懈的努力開(kāi)啟臻至未來(lái)！

比亞迪汽車(chē)簡(jiǎn)介

比亞迪汽車(chē)——比亞迪股份的直屬子公司。2003 年，比亞迪正式收購(gòu)陜西秦川汽車(chē)有限責(zé)任公司，組建比亞迪汽車(chē)，進(jìn)入汽車(chē)制造與銷(xiāo)售領(lǐng)域，開(kāi)始了民族自主品牌汽車(chē)的發(fā)展征程。比亞迪汽車(chē)堅(jiān)持自主研發(fā)、自主品牌、自主發(fā)展的發(fā)展模式，以“造世界水平的好車(chē)” 為產(chǎn)品目標(biāo)，以“打造民族的世界級(jí)汽車(chē)品牌”為產(chǎn)業(yè)目標(biāo)，立志振興民族汽車(chē)產(chǎn)業(yè)。目前，比亞迪已建成西安、北京、深圳、上海四大產(chǎn)業(yè)基地，在整車(chē)制造、模具開(kāi)發(fā)、車(chē)型研發(fā)等方面都達(dá)到了國(guó)際領(lǐng)先水平，產(chǎn)業(yè)格局日漸完善。比亞

迪汽車(chē)在上海建設(shè)有一流的研發(fā)中心，擁有3000多人的汽車(chē)研發(fā)隊(duì)伍，每年獲得國(guó)家研發(fā)專利超過(guò)500項(xiàng)。在西安建設(shè)有國(guó)際領(lǐng)先水平的轎車(chē)生產(chǎn)線，總產(chǎn)能達(dá)到20萬(wàn)輛。在深圳建成現(xiàn)代化汽車(chē)城，總產(chǎn)能將達(dá)到30萬(wàn)輛，并建成第二研發(fā)中心，將成為比亞迪汽車(chē)中高級(jí)汽車(chē)的生產(chǎn)基地。北京模具制造中心，業(yè)已形成專業(yè)化、規(guī)模化的模具產(chǎn)業(yè)格局，為世界知名汽車(chē)品牌制造整車(chē)模具。

2006年，比亞迪集團(tuán)實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入129億元，同比增長(zhǎng)101%；汽車(chē)產(chǎn)業(yè)取得驕人業(yè)績(jī)，主力車(chē)型F3實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售63153輛，同比增長(zhǎng)472%，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入近50億元。F3還實(shí)現(xiàn)出口5000余輛，產(chǎn)品覆蓋16個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

2007年以來(lái)，比亞迪F3月銷(xiāo)連續(xù)突破萬(wàn)輛。從06年5月基本完成上市，再到07年6月18日第10萬(wàn)輛下線，比亞迪F3僅僅用了14個(gè)月的時(shí)間就跨過(guò)了中級(jí)轎車(chē)生存的第二門(mén)檻；而從07年6月到08年6月，比亞迪F3用12個(gè)月的時(shí)間，再創(chuàng)造了產(chǎn)銷(xiāo)10萬(wàn)輛的奇跡，為自主品牌之最，成為“速度之王”。07年7月份，比亞迪另一款兩廂中級(jí)轎車(chē)F3R全國(guó)上市，以超凡動(dòng)力、超級(jí)安全、超酷外形引領(lǐng)兩廂車(chē)新時(shí)尚，掀起新的兩廂車(chē)銷(xiāo)售風(fēng)暴。

2008年3月18日，比亞迪第一款中高級(jí)商務(wù)轎車(chē)F6全國(guó)上市，自主品牌沖擊中高級(jí)轎車(chē)市場(chǎng)從F6開(kāi)始。今年比亞迪汽車(chē)將有F6、F3R自動(dòng)版、F0、F8、DM雙模電動(dòng)汽車(chē)等至少5款新車(chē)投放市場(chǎng)，同時(shí)將產(chǎn)能提升到80萬(wàn)輛，以滿足市場(chǎng)需求。至此比亞迪集團(tuán)已經(jīng)形成700萬(wàn)平方米的龐大產(chǎn)業(yè)格局，在集團(tuán)發(fā)展的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)下，比亞迪汽車(chē)將以強(qiáng)大的實(shí)力馳騁在汽車(chē)大潮中

車(chē)消費(fèi)貸款是銀行對(duì)在其特約經(jīng)銷(xiāo)商處購(gòu)買(mǎi)汽車(chē)的購(gòu)車(chē)者發(fā)放的人民幣擔(dān)保貸款的一種新的貸款方式。

申請(qǐng)汽車(chē)消費(fèi)貸款除了必須在銀行所認(rèn)可的特約經(jīng)銷(xiāo)商處購(gòu)買(mǎi)限定范圍內(nèi)的汽車(chē)外，申請(qǐng)汽車(chē)消費(fèi)貸款的購(gòu)車(chē)者還須具備以下條件：

(1)購(gòu)車(chē)者必須年滿18周歲，并且是具有完全民事行為能力的中國(guó)公民。

(2)購(gòu)車(chē)者必須有一份較穩(wěn)定的職業(yè)和比較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收入或擁有易于變現(xiàn)的資產(chǎn)，這樣才能按期償還貸款本息。這里的易于變現(xiàn)的資產(chǎn)一般指有價(jià)證券和金銀制品等。

(3)在申請(qǐng)貸款期間，購(gòu)車(chē)者在經(jīng)辦銀行儲(chǔ)蓄專柜的帳戶內(nèi)存入不低于銀行規(guī)定的購(gòu)車(chē)首期款。

(4)向銀行提供銀行認(rèn)可的擔(dān)保。如果購(gòu)車(chē)者的個(gè)人戶口不在本地的，還應(yīng)提供連帶責(zé)任保證，銀行不接受購(gòu)車(chē)者以貸款所購(gòu)車(chē)輛設(shè)定的抵押。

(5)購(gòu)車(chē)者愿意接受銀行提出的認(rèn)為必要的其他條件。

如果申請(qǐng)人是具有法人資格的企、事業(yè)單位，則應(yīng)具備以下條件：

(1)具有償還銀行貸款的能力；

(2)在申請(qǐng)貸款期間有不低于銀行規(guī)定的購(gòu)車(chē)首期款存入銀行的會(huì)計(jì)部門(mén)；

(3)向銀行提供被認(rèn)可的擔(dān)保；

(4)愿意接受銀行提出的其他必要條件。

貸款中所指的特約經(jīng)銷(xiāo)商是指在汽車(chē)生產(chǎn)廠家推薦的基礎(chǔ)上，由銀行各級(jí)分行根據(jù)經(jīng)銷(xiāo)商的資金實(shí)力、市場(chǎng)占有率和信譽(yù)度進(jìn)行初選，然后報(bào)到總行，經(jīng)總行確認(rèn)后，與各分行簽訂《汽車(chē)消費(fèi)貸款合作協(xié)議書(shū)》的汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商。

這里所說(shuō)的擔(dān)保是指購(gòu)車(chē)者向銀行申請(qǐng)汽車(chē)消費(fèi)貸款時(shí)，必須依照《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》等有關(guān)規(guī)定所提供的擔(dān)保。通常，購(gòu)車(chē)者作為借款人可以用所購(gòu)買(mǎi)的汽車(chē)或者銀行認(rèn)可的其它抵押物或質(zhì)物進(jìn)行抵押或質(zhì)押，也可以用第三方保證的方式提供連帶責(zé)任保證。無(wú)論用何種擔(dān)保方式，當(dāng)事人都要簽訂擔(dān)保合同。

第三篇：中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司簡(jiǎn)介

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司及

奉節(jié)支公司簡(jiǎn)介

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司是中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司代表國(guó)家控股的全國(guó)性商業(yè)壽險(xiǎn)公司，總部設(shè)在北京，其前身是創(chuàng)立于1949年10月的原中國(guó)人民保險(xiǎn)公司和分設(shè)于1996年2月的中保人壽保險(xiǎn)有限公司，以及1999年1月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)人壽保險(xiǎn)有限公司。2003年6月30日，中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司在北京注冊(cè)成立，同年12月17日及18日分別在美國(guó)紐約和香港兩地上市。在中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)居領(lǐng)先地位。

截止到2009年,中國(guó)人壽已經(jīng)在全國(guó)各省份及重點(diǎn)城市共設(shè)立了36家分公司。公司是提供個(gè)人和團(tuán)體人壽保險(xiǎn)與年金、意外險(xiǎn)和健康險(xiǎn)等保險(xiǎn)產(chǎn)品和服務(wù)。中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司是國(guó)有獨(dú)資的中國(guó)大陸最大的專業(yè)化商業(yè)壽險(xiǎn)公司，隸屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)，已有50多年的悠久歷史，規(guī)模最大，客戶最多，覆蓋最廣。中國(guó)人壽與中華人民共和國(guó)同齡，是國(guó)內(nèi)最早經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的企業(yè)之一，肩負(fù)中國(guó)壽險(xiǎn)業(yè)探索者和開(kāi)拓者的重任。

中國(guó)人壽占全國(guó)壽險(xiǎn)市場(chǎng)57%的市場(chǎng)份額，銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)分布廣泛，遍及全國(guó)，共設(shè)有縣以上4800多個(gè)分支機(jī)構(gòu)，建立城鄉(xiāng)代理網(wǎng)點(diǎn)52500個(gè)，另有兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)12000個(gè)，聘用個(gè)人代理人員88萬(wàn)余人。公司遍布全國(guó)的廣泛分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)由個(gè)人代理人、直銷(xiāo)人員及專業(yè)和兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)組成提供個(gè)人人壽保險(xiǎn)、意外險(xiǎn)及健康險(xiǎn)等產(chǎn)品和服務(wù)。截至2009年6月30日，擁有超過(guò)10554萬(wàn)份有效的個(gè)人和團(tuán)體人壽保險(xiǎn)單、年金合同及長(zhǎng)期健康險(xiǎn)保單，1.5億份個(gè)人和團(tuán)體意外險(xiǎn)及短期健康險(xiǎn)保單，擁有和管理的有效長(zhǎng)期壽險(xiǎn)保單超過(guò)1.2億份。到2009年，中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司及其子公司總保費(fèi)收入達(dá)到3220.52億元，總資產(chǎn)達(dá)到15846.11億元，可運(yùn)用資金超過(guò)12200億元。

在著名財(cái)經(jīng)雜志《財(cái)富》評(píng)選的2002全球500強(qiáng)企業(yè)中，中國(guó)人壽以營(yíng)業(yè)總收入排名第290位，成為我國(guó)內(nèi)地首家進(jìn)入全球500強(qiáng)保險(xiǎn)企業(yè)。此后連續(xù)8年榮獲“全球500強(qiáng)企業(yè)”稱號(hào)，其中2010年以570.19億美元的營(yíng)業(yè)收入位居118位，在2009年的基礎(chǔ)上上升了15位。在短短8年的時(shí)間內(nèi)上升了172位，令全球保險(xiǎn)業(yè)震驚。在著名金融雜志《歐洲貨幣》組織進(jìn)行的 2003亞洲企業(yè)評(píng)選中，中國(guó)人壽被評(píng)為亞洲最好的保險(xiǎn)公司。2004年9月1日，在《亞洲金融》評(píng)選的亞洲壽險(xiǎn)公司50強(qiáng)中，中國(guó)人壽排名第一。由世界品牌實(shí)驗(yàn)室和世界經(jīng)濟(jì)論壇共同舉辦的第二屆《中國(guó)500最具價(jià)值品牌》評(píng)選中，中國(guó)人壽品牌價(jià)值從2004年的人民幣427.67億元上升至2006年人民幣486.67億元，是我國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)的第一品牌，并名列我國(guó)最具價(jià)值品牌前十位。中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司被巴菲特雜志、世界企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)驗(yàn)室、世界經(jīng)濟(jì)學(xué)人聯(lián)合評(píng)為2010年（第七屆）中國(guó)上市公司100強(qiáng)，排名第12位。

中國(guó)人壽奉節(jié)支公司簡(jiǎn)介

中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司奉節(jié)支公司是奉節(jié)縣境內(nèi)唯一的國(guó)有控股、最大的專業(yè)化人壽保險(xiǎn)公司。到2010年12月30日，公司總保費(fèi)達(dá)到1．5億元，市場(chǎng)份額占61%。公司有覆蓋廣泛的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和銷(xiāo)售人員，公司在原10個(gè)行政（區(qū)）建制地均設(shè)有保險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部，有近400名銷(xiāo)售人員為我縣廣大客戶提供全面、周到的保險(xiǎn)服務(wù)。與此同時(shí)，我司還承保了全縣全額財(cái)政約17000名工作人員的大額補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)和大量的建筑工程人身意外保險(xiǎn)，各類(lèi)理賠金額近800萬(wàn)元，為我縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

總之，無(wú)論是中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司還是其下轄的奉節(jié)支公司，均是在全國(guó)和奉節(jié)建司最久、規(guī)模最大、實(shí)力最優(yōu)、網(wǎng)絡(luò)最廣，人員最多、壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)專業(yè)化程度最高的人壽保險(xiǎn)公司。

第四篇：中糧地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司內(nèi)部控制制度

中糧地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)部控制制度

第一章 總 則

第一條 為強(qiáng)化集團(tuán)內(nèi)部管理，有效落實(shí)公司各職能部門(mén)專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和流程控制，保障公司經(jīng)營(yíng)管理的安全性和財(cái)務(wù)信息的可靠性，在公司的日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中防范和化解各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)效率和盈利水平，根據(jù)深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制制度指引》、深圳證監(jiān)局《加強(qiáng)上市公司內(nèi)部控制工作指引》及《中糧地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)則，制定本制度。

第二條 本制度所稱內(nèi)部控制是指公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員及其他有關(guān)人員為實(shí)現(xiàn)下列目標(biāo)而提供合理保證的過(guò)程：

（一）遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定；

（二）提高公司經(jīng)營(yíng)的效益及效率；

（三）保障公司資產(chǎn)的安全；

（四）確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平。第三條 職責(zé)：

（一）董事會(huì)：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的制定、實(shí)施和完善、并定期對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行全面檢查和效果評(píng)估；

（二）總經(jīng)理：全面落實(shí)和推進(jìn)內(nèi)部控制制度的相關(guān)規(guī)定，檢查公司各職能部門(mén)制定、實(shí)施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度的情況；

（三）公司總部各職能部門(mén)：具體負(fù)責(zé)制定、完善和實(shí)施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，配合完成對(duì)公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制情況的檢查。

第二章 主要內(nèi)容

第四條 本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和控制內(nèi)部：包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。

第五條 環(huán)境控制包括授權(quán)控制和員工素質(zhì)控制。

（一）公司建立合理的法人治理結(jié)構(gòu)和科學(xué)的組織架構(gòu)，有健全的逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司的各項(xiàng)規(guī)章制度得以貫徹執(zhí)行。各級(jí)授權(quán)基本適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)能夠及時(shí)修改或取消授權(quán)。

1、股東大會(huì)：《公司章程》明確股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，以下事項(xiàng)須由股東大會(huì)討論：（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（2）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；

（5）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（9）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（10）修改本章程；

（11）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（12）審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；

（13）審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；

（14）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；

（15）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（16）審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過(guò)授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。

2、董事會(huì)：《董事會(huì)議事規(guī)則》明確董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（1）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；

（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（4）制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；

（7）擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；（8）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；（9）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（10）聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（11）制訂公司的基本管理制度；（12）制訂公司章程的修改方案；（13）管理公司信息披露事項(xiàng)；

（14）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（15）聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作；

（16）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照股東大會(huì)和公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。

3、監(jiān)事會(huì)：《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》明確監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（2）檢查公司財(cái)務(wù)；

（3）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（4）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（5）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（6）向股東大會(huì)提出提案；

（7）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（8）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。（9）公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

4、總經(jīng)理：《總經(jīng)理工作細(xì)則》明確規(guī)定總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，可以行使下列職權(quán)：

（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（2）組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；

（6）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師等；

（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；

（8）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表公司購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）、租入或租出資產(chǎn)、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）。（9）簽發(fā)公司日常行政、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)文件。（10）公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

同時(shí)《總經(jīng)理工作細(xì)則》還明確規(guī)定副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)在管理分工上各有側(cè)重，在分管或協(xié)管領(lǐng)域?qū)偨?jīng)理負(fù)責(zé)，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽署有關(guān)文件、合同?？偨?jīng)理可以根據(jù)工作需要調(diào)整副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師的職責(zé)和分工。

5、總部職能部門(mén)：根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃要求，中糧地產(chǎn)總部設(shè)立戰(zhàn)略管理部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、項(xiàng)目發(fā)展部、工程管理部、合約管理部、設(shè)計(jì)管理部、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、工業(yè)地產(chǎn)部、物業(yè)管理部、證券事務(wù)部、綜合辦公室和黨群工作部等十四個(gè)職能部門(mén)，統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)中糧地產(chǎn)在全國(guó)的地產(chǎn)業(yè)務(wù)，確保公司戰(zhàn)略的有效執(zhí)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。各部門(mén)均有明確的部門(mén)職責(zé)、部門(mén)權(quán)力、部門(mén)組織結(jié)構(gòu)和部門(mén)崗位設(shè)置。

6、子公司控制：公司對(duì)所屬各子公司實(shí)行扁平化的直線管理，各職能部門(mén)對(duì)各子公司的相應(yīng)對(duì)口部門(mén)進(jìn)行專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)督及支持。各子公司必須統(tǒng)一執(zhí)行公司頒布的各項(xiàng)規(guī)范制度，必須根據(jù)公司的總體經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行土地儲(chǔ)備及項(xiàng)目開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)等，公司對(duì)各子公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、資金調(diào)配、人員編制、職員錄用、培訓(xùn)、調(diào)配和任免實(shí)行統(tǒng)一管理，以此保證公司在經(jīng)營(yíng)管理上的高度集中。

（二）公司已建立起科學(xué)的聘用、請(qǐng)（休）假、加班、辭退、培訓(xùn)、退休、晉升、薪酬計(jì)算與發(fā)放、社會(huì)保險(xiǎn)繳納等勞動(dòng)人事制度，由公司人力資源部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和改善。

第六條 業(yè)務(wù)控制指經(jīng)理層及其授權(quán)部門(mén)根據(jù)公司自身的行業(yè)特點(diǎn)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容，制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，以及針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定必要控制程序等。公司各業(yè)務(wù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，并負(fù)責(zé)實(shí)施和改善，主要包括工程管理類(lèi)、項(xiàng)目發(fā)展類(lèi)、公司辦公類(lèi)等。

第七條 會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制可分為會(huì)計(jì)核算控制和財(cái)務(wù)管理控制，主要包括：

（一）依據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《財(cái)務(wù)通則》、《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》等法律法規(guī)制定公司會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)，在崗位分工基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需相互監(jiān)督的崗位由一人兼任。

（二）建立嚴(yán)格的成本控制制度、業(yè)績(jī)考核制度、財(cái)務(wù)收支審批制度、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理辦法等控制制度。

（三）制定完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)數(shù)

據(jù)的毀損、散失和泄密。

（四）針對(duì)印鑒使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、財(cái)產(chǎn)管理、實(shí)物資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、背書(shū)保證、負(fù)債承諾及或有事項(xiàng)管理、職務(wù)授權(quán)及代理、會(huì)計(jì)電算化信息管理等與保障財(cái)務(wù)安全有關(guān)的活動(dòng)制定相應(yīng)的控制程序。

會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制由集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和改善。

第八條 集團(tuán)綜合辦公室負(fù)責(zé)對(duì)公司計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)管理維護(hù)，并負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則。除了明確劃分職責(zé)權(quán)限外，至少還應(yīng)包括針對(duì)以下活動(dòng)的控制：

（一）電腦維護(hù)部門(mén)的職能及職責(zé)劃分

（二）開(kāi)發(fā)電腦系統(tǒng)及修改程序的控制

（三）電腦程序及資料的存取控制

（四）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的輸入輸出控制

（五）資料備份、檔案及設(shè)備的安全控制

（六）硬件及軟件系統(tǒng)的購(gòu)置、使用及維護(hù)的控制

（七）系統(tǒng)復(fù)原及測(cè)試程序的控制

第九條 信息傳遞控制分為內(nèi)部信息溝通控制和公開(kāi)信息披露控制，主要包括：

（一）建立內(nèi)部信息傳遞體系，規(guī)范信息傳遞流程，針對(duì)各部門(mén)間信息溝通的方式、內(nèi)容、時(shí)限等制定相應(yīng)的控制程序。

（二）建立信息披露責(zé)任制度，將信息披露的責(zé)任明確到人，確保董事會(huì)秘書(shū)能及時(shí)知悉公司各類(lèi)信息并及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地對(duì)外披露。

信息傳遞控制由公司董事會(huì)辦公室和綜合辦公室負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)具體實(shí)施和改善。第十條 審計(jì)部負(fù)責(zé)獨(dú)立承擔(dān)監(jiān)督檢查內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制有效性、提出完善內(nèi)部控制和糾正錯(cuò)弊的建議等工作。

（一）審計(jì)部直接向董事下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，接受審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。

（二）審計(jì)部?jī)?nèi)部配置專職內(nèi)部審計(jì)人員，這些內(nèi)部審計(jì)人員至少應(yīng)具備會(huì)計(jì)、法律、管理或與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)專業(yè)等任一方面的專業(yè)知識(shí)。

（三）內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人的任免，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)決議通過(guò)。

（四）內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況制定內(nèi)部控制審計(jì)實(shí)施細(xì)則，該實(shí)施細(xì)則至少應(yīng)包括下列項(xiàng)目：

1、對(duì)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的完整性、科學(xué)性進(jìn)行檢查或評(píng)估的程序和方法。

2、對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)估的程序和方法。

3、對(duì)檢查、評(píng)估發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常情況的處理程序和方法。

（五）審計(jì)部每年擬定內(nèi)部控制審計(jì)計(jì)劃，據(jù)以檢查、評(píng)估公司的內(nèi)部控制制度，并編制工作底稿、收集相關(guān)資料，出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告；內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)對(duì)報(bào)告中反映的問(wèn)題提出建議后加以追蹤，并定期撰寫(xiě)落實(shí)情況報(bào)告，對(duì)相關(guān)部門(mén)的整改措施進(jìn)行評(píng)估。上述工作底稿、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、整改落實(shí)報(bào)告及其他相關(guān)資料等至少應(yīng)保存五年。

（六）審計(jì)部應(yīng)于每年四月底前向董事會(huì)提交上一內(nèi)部控制審計(jì)總結(jié)報(bào)告，內(nèi)部控制審計(jì)總結(jié)報(bào)告應(yīng)據(jù)實(shí)反映內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在上一中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷及異常事項(xiàng)、對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的處理建議及整改情況等內(nèi)容。

第三章 內(nèi)部控制效果的評(píng)估

第十一條 公司建立內(nèi)部控制的自我評(píng)估制度，定期對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行自我評(píng)估，以協(xié)助董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層及時(shí)了解公司內(nèi)部控制的有效性，及時(shí)應(yīng)對(duì)公司內(nèi)、外環(huán)境的變化，確保內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)及執(zhí)行持續(xù)有效。

第十二條 公司內(nèi)部各部門(mén)應(yīng)定期自行檢查其內(nèi)部控制，并由內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)各部門(mén)內(nèi)部控制執(zhí)行效果進(jìn)行考核。

第十三條 審計(jì)部應(yīng)從以下幾個(gè)方面，對(duì)公司總體內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估：

（一）控制環(huán)境——指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素?？刂骗h(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。主要包括：董事會(huì)的結(jié)構(gòu)；經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠(chéng)信及能力；經(jīng)理層的管理哲學(xué)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)格；聘雇、培訓(xùn)、管理員工及劃分員工權(quán)責(zé)的方式；信息溝通體系等。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估——指公司對(duì)可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行評(píng)估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評(píng)估結(jié)果可協(xié)助公司制定必要的內(nèi)部控制制度。

（三）控制活動(dòng)——指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準(zhǔn)、驗(yàn)證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤(pán)點(diǎn)、記錄核對(duì)、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與計(jì)劃、預(yù)算、與前期效果的比較等內(nèi)容。

（四）信息及溝通——內(nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信息需求者能適時(shí)取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部控制目標(biāo)有關(guān)的財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。

（五）監(jiān)督——指對(duì)內(nèi)部控制的效果進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程，包括評(píng)估控制環(huán)境是否良好，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否及時(shí)、準(zhǔn)確，內(nèi)部控制活動(dòng)是否適當(dāng)、確實(shí)，信息及溝通系統(tǒng)是否良好順暢等。監(jiān)督可分為持續(xù)性監(jiān)督及專項(xiàng)監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的例行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務(wù)時(shí)所采取的監(jiān)督等；專項(xiàng)監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)督。

第十四條 審計(jì)部應(yīng)針對(duì)上述五個(gè)方面的內(nèi)容，制定具體的評(píng)估項(xiàng)目（參見(jiàn)附件）。第十五條 審計(jì)部應(yīng)于每年四月底前完成對(duì)上一內(nèi)部控制的評(píng)估工作并向董事會(huì)提交內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包括對(duì)附件所列五個(gè)方面的評(píng)價(jià)及對(duì)公司內(nèi)部控制總體效果的結(jié)論性意見(jiàn)。

第十六條 公司內(nèi)部控制效果的結(jié)論性意見(jiàn)，可分為有效的內(nèi)部控制或有重大缺陷的內(nèi)部控制。所謂有重大缺陷的內(nèi)部控制，是指附件所列五個(gè)方面中任一方面存在缺陷，且此種缺陷將導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

第十七條 董事會(huì)應(yīng)就上述內(nèi)部控制報(bào)告召開(kāi)專門(mén)的董事會(huì)會(huì)議并形成決議。

第四章 附則

第十八條 本制度由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋

附件：內(nèi)部控制有效性的評(píng)估項(xiàng)目

一、控制環(huán)境

（一）董事會(huì)及經(jīng)理層

1、董事會(huì)及經(jīng)理層的工作成績(jī)與其獲取報(bào)酬之間的關(guān)聯(lián)程度如何？

2、董事會(huì)與經(jīng)理層間的獨(dú)立性如何？董事長(zhǎng)是否兼任總經(jīng)理？董事會(huì)能否有效地對(duì)經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)施控制，通過(guò)哪些措施實(shí)施控制？向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)的員工，其任免及薪酬情況由誰(shuí)掌握？

3、董事會(huì)、經(jīng)理層中是否有居于重要支配地位的高級(jí)管理人員，以至于該高級(jí)管理人員的意志、決策和崗位的變動(dòng)在很大程度上影響著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)？

4、重大投資、收購(gòu)合并、財(cái)產(chǎn)抵押、購(gòu)置重要資產(chǎn)和重要合同協(xié)議是否經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)？

5、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否對(duì)董事會(huì)或?qū)徲?jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，該部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部控制的審核、監(jiān)督是否有效？

6、董事會(huì)、經(jīng)理層對(duì)控制的重視程度、內(nèi)外部審計(jì)人員提出的建議能否被及時(shí)采納？

（二）經(jīng)理層的能力及誠(chéng)信

1、經(jīng)理層是否具備相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，是否包括了生產(chǎn)、銷(xiāo)售和財(cái)務(wù)三方面的專家，并在這三方面保持相對(duì)的平衡？

2、在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及融資方面出現(xiàn)失控情況時(shí)，經(jīng)理層能否迅速做出反應(yīng)，反應(yīng)能否達(dá)到應(yīng)有效果？

3、經(jīng)理層的構(gòu)成是否穩(wěn)定，是否擁有合理的年齡結(jié)構(gòu)？

4、經(jīng)理層成員是否擁有企業(yè)的股票？

5、經(jīng)理層是否愿意廣泛吸取其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)，如，聘有常年法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、稅務(wù)咨詢及銀行業(yè)咨詢?nèi)耸浚?/p>

6、經(jīng)理層是否有明確的長(zhǎng)、短期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并將其貫穿于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)程序，使每個(gè)員工都能明確企業(yè)的目標(biāo)和任務(wù)？

7、同經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相聯(lián)系，企業(yè)是否把實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的步驟具體化？

8、經(jīng)理層是否重視計(jì)劃的制定，并制定了相應(yīng)的評(píng)價(jià)措施？

9、經(jīng)理層是否引進(jìn)了質(zhì)量較高、可以信賴的“管理信息系統(tǒng)”以提供日常經(jīng)營(yíng)和決策所需的及時(shí)、正確的信息？

10、是否制定了崗位職務(wù)說(shuō)明書(shū)？如有，是否足夠明晰？如無(wú)，經(jīng)理層如何分派工作給員工？

11、經(jīng)理層在與員工、供應(yīng)商、投資人、銀行及其他債權(quán)人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等交往時(shí)，經(jīng)理層的誠(chéng)信記錄如何？

12、企業(yè)或經(jīng)理層有無(wú)重大違紀(jì)及違法行為記錄？

13、企業(yè)是否經(jīng)常更換銀行、律師事務(wù)所或會(huì)計(jì)師事務(wù)所？

（三）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置

1、分部、子公司和公司本部經(jīng)理層的責(zé)任及其在決策中所起的作用？

2、上述部門(mén)所擁有的權(quán)力及所承擔(dān)的責(zé)任是否有明確的規(guī)定？各級(jí)人員是否均已正確理解權(quán)責(zé)劃分情況？

3、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理部門(mén)是否健全、是否有與部門(mén)劃分不相適應(yīng)的業(yè)務(wù)權(quán)力和責(zé)任？

4、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否承擔(dān)了監(jiān)督、檢查內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的責(zé)任？

5、員工流動(dòng)是否頻繁？

6、交易發(fā)生、記錄及保管等各項(xiàng)職能和責(zé)任互相分離的程度如何？是否存在一人多崗的情況？

（四）人力資源政策及執(zhí)行情況

1、如何聘用員工？如何訓(xùn)練培訓(xùn)員工？

2、員工的晉升和薪酬制度如何制定？員工的留任及晉升與其績(jī)效間的關(guān)系如何？

3、是否對(duì)員工請(qǐng)（休）假、加班、辭退、培訓(xùn)、退休等制定了有效的控制程序？

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（一）企業(yè)目標(biāo)的制定

1、企業(yè)制定的整體目標(biāo)有哪些？

2、如何讓員工及董事會(huì)知悉企業(yè)的整體目標(biāo)？他們知悉的程度如何？

3、企業(yè)的發(fā)展策略如何制定，策略與整體目標(biāo)間的關(guān)系如何？

4、企業(yè)的計(jì)劃預(yù)算如何制定，其與整體目標(biāo)、策略間的關(guān)系如何？在目前情況下，這些目標(biāo)是否合理？是否可行？

5、各部門(mén)的目標(biāo)如何制定，其與企業(yè)整體目標(biāo)及策略間的關(guān)系如何？明確程度如何？

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析

1、引發(fā)企業(yè)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的因素有哪些？對(duì)企業(yè)的影響程度如何？

2、企業(yè)面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有哪些？對(duì)企業(yè)的影響程度如何？

3、企業(yè)面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有哪些？對(duì)企業(yè)的影響程度如何？

4、企業(yè)面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有哪些？對(duì)企業(yè)的影響程度如何？

5、企業(yè)是否還存在其他類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，可能給企業(yè)帶來(lái)何種影響？

三、控制活動(dòng)

1、企業(yè)是否就每一項(xiàng)主要活動(dòng)制定了相應(yīng)的控制政策和程序？這些政策和程序的設(shè)計(jì)是否有效？是否能有效降低已辨認(rèn)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)？

2、企業(yè)是否依照其內(nèi)部控制制度規(guī)定，對(duì)各項(xiàng)控制活動(dòng)進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估？是否至少對(duì)如下環(huán)節(jié)的控制活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)估？（以制造業(yè)為例）

（1）銷(xiāo)貨及收款環(huán)節(jié)：包括爭(zhēng)取客戶訂單、授信管理、發(fā)出及運(yùn)送貨品、開(kāi)據(jù)銷(xiāo)貨發(fā)票、記錄收入及應(yīng)收帳款、收取及記錄現(xiàn)金收入等。

（2）采購(gòu)及付款環(huán)節(jié)：包括申購(gòu)、進(jìn)貨或采購(gòu)原材料、資產(chǎn)及勞務(wù)、采購(gòu)單據(jù)處理、接受及檢驗(yàn)貨物、填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或處理退貨、記錄應(yīng)付帳款、核準(zhǔn)付款、支付及記錄現(xiàn)金支出等。（3）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：包括擬定生產(chǎn)計(jì)劃、開(kāi)立用料清單、材料領(lǐng)用及存儲(chǔ)、投入生產(chǎn)、計(jì)算存貨生產(chǎn)成本、計(jì)算銷(xiāo)貨成本等。

（4）融資環(huán)節(jié)：包括銀行借款、擔(dān)保、承兌、融資租賃等與資金籌措有關(guān)事項(xiàng)的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。

（5）投資循環(huán)：包括有價(jià)證券、不動(dòng)產(chǎn)及其他長(zhǎng)、短期投資的決策、買(mǎi)賣(mài)、保管與記錄、對(duì)下屬子公司的控制制度等。

（6）資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)：包括固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)的增減、處置、維護(hù)、保管和記錄等。

（7）研發(fā)環(huán)節(jié)：包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品試生產(chǎn)與測(cè)試、研發(fā)信息及文件的記錄與保管等。

（8）會(huì)計(jì)核算環(huán)節(jié)：包括會(huì)計(jì)崗位設(shè)置、經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的記錄、會(huì)計(jì)檔案保管與交接等。（9）財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)：包括成本控制、業(yè)績(jī)考核、財(cái)務(wù)收支審批、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)、印鑒使用管理、票據(jù)領(lǐng)用管理、預(yù)算管理、財(cái)產(chǎn)管理、實(shí)物資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、背書(shū)保證、負(fù)債承諾及或有事項(xiàng)管理、職務(wù)授權(quán)及代理等。

3、公司是否依據(jù)評(píng)估結(jié)果，不斷對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了修訂？

四、信息及溝通

（一）信息

1、不同崗位員工如何取得內(nèi)、外部信息？

2、經(jīng)理層對(duì)設(shè)置信息系統(tǒng)的支持程度如何？

（二）溝通

1、不同類(lèi)型信息的使用者是誰(shuí)？信息傳遞是否及時(shí)？信息的詳細(xì)程度如何？

2、是否制定了信息披露內(nèi)部責(zé)任制？執(zhí)行效果如何？

3、董事會(huì)秘書(shū)是否能及時(shí)知悉公司內(nèi)部各種應(yīng)予公開(kāi)披露的信息？

4、如何確保讓員工知曉其負(fù)責(zé)的工作，及由其負(fù)責(zé)的控制活動(dòng)有哪些？

5、企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)間如何溝通？信息的完整性如何？傳遞速度如何？

6、如何與顧客、供應(yīng)商及其他外部人進(jìn)行溝通？

五、監(jiān)督

（一）持續(xù)性監(jiān)督

1、在員工的工作中，主管如何對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督？

2、是否借鑒外部的信息判斷內(nèi)部信息的正確性？如有，如何做？

3、會(huì)計(jì)記錄多久與實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)？如何核對(duì)？

（二）專項(xiàng)監(jiān)督

1、有無(wú)員工專職負(fù)責(zé)內(nèi)部控制審計(jì)的工作，這些人能力及經(jīng)驗(yàn)如何？人數(shù)是否恰當(dāng)？他們對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)？

2、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作的員工如何執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)任務(wù)？其評(píng)估的事項(xiàng)有哪些？多久評(píng)估一次？評(píng)估的對(duì)象是什么？評(píng)估方法是否適當(dāng)？

3、評(píng)估結(jié)果是否做成書(shū)面記錄？記錄是否完備？

4、經(jīng)理層對(duì)內(nèi)、外部審計(jì)的態(tài)度如何？

（三）缺陷的處理

1、已發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷如何告知經(jīng)理層及相關(guān)人員？是否及時(shí)、詳細(xì)？

2、如何處理發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷？

第五篇：中鐵快運(yùn)股份有限公司簡(jiǎn)介

中鐵快運(yùn)股份有限公司簡(jiǎn)介

中鐵快運(yùn)股份有限公司（中文簡(jiǎn)稱：中鐵快運(yùn)；英文名稱：China Railway Express Co., Ltd，英文簡(jiǎn)稱：CRE）是鐵道部直屬專業(yè)運(yùn)輸企業(yè)。公司在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)，注冊(cè)資本金25億元，在全國(guó)設(shè)有18個(gè)分公司，擁有8個(gè)控股子公司，配送網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國(guó)2000余個(gè)城市，地級(jí)、縣級(jí)市覆蓋率為100％，縣的覆蓋率也達(dá)到了90％以上，經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)健全。

中鐵快運(yùn)擁有鐵路行李行包運(yùn)輸資源，負(fù)責(zé)全國(guó)鐵路行李車(chē)和行郵、行包快運(yùn)專列經(jīng)營(yíng)管理，擁有鐵路客車(chē)行李車(chē)約2300輛，鐵路貨車(chē)約4000輛，配屬和管理門(mén)到門(mén)配送汽車(chē)6000輛，在鐵路661對(duì)旅客列車(chē)上掛有行李車(chē)，在32個(gè)國(guó)內(nèi)大中城市間每天定點(diǎn)開(kāi)行38列特快、快速行郵和行包快運(yùn)專列，每天運(yùn)送行李包裹約150萬(wàn)件，全年運(yùn)量超過(guò)1200萬(wàn)噸。

中鐵快運(yùn)是中國(guó)交通運(yùn)輸協(xié)會(huì)快運(yùn)分會(huì)會(huì)長(zhǎng)單位，中國(guó)物流百?gòu)?qiáng)第2名，2008年入選中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)列478位、中國(guó)服務(wù)企業(yè)500強(qiáng)列134位，2006-2009年連續(xù)4年獲得“中央國(guó)家機(jī)關(guān)文明單位”稱號(hào)。

公司確立包裹快運(yùn)、快捷貨運(yùn)和合約物流三項(xiàng)核心業(yè)務(wù)，同時(shí)還辦理行李運(yùn)輸、國(guó)際聯(lián)運(yùn)等業(yè)務(wù)，形成集運(yùn)送時(shí)-1-

限、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及價(jià)格為一體，分梯次的服務(wù)產(chǎn)品體系，可為客戶提供貨物查詢、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)、加工、取送等全程、一體化物流服務(wù)。

昆明分公司是中鐵快運(yùn)股份有限公司下設(shè)的18個(gè)分公司之一。在昆明市內(nèi)設(shè)有7個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在地州設(shè)有16個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，形成以昆明為中心，覆蓋云南省主要城市的配送服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。昆明分公司擁有自昆明站始發(fā)開(kāi)往上海、北京、廣州、成都、重慶、廈門(mén)、南京、南寧、西安、南昌、南寧、桂林、貴陽(yáng)、武昌、鄭州等方向的旅客列車(chē)行李車(chē)資源，每天往上海、廣州方向固定開(kāi)行2趟行包大列。