第一篇：工業企業產品質量分類監管試行辦法

工業企業產品質量分類監管試行辦法

第一章 總 則

第一條為了指導地方質量技術監督部門（以下簡稱質監部門）加強產品質量監督，提高監管效能，督促生產企業落實質量安全主體責任，根據《中華人民共和國產品質量法》、《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》、《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》、《中華人民共和國認證認可條例》等有關法律法規，制定本辦

法。

第二條本辦法適用于對涉及公共安全、人體健康和生命財產安全的重要工業產品生產企業（有關法律法規和職能分工明確由質監部門負責產品質量監督的企業）實施產品質量監督的分類管理。食品、食品添加劑、食品相關產品、化妝品、計量器具以及特種設備生產企業的監管不適用本辦法。有其他專門規定的從其規定。

第三條本辦法所稱分類監管，是指質監部門根據產品質量安全風險程度、企業履行產品質量主體責任情況和實現程度，在對企業分類的基礎上，為履行產品質量監督職能所實行的綜合監管模式。第四條分類監管工作遵循統一管理、分步實施、科學高效、公平公正的原則。

第五條國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）管理和指導全國工業企業產品質量分類監管工作（以下簡稱分類監管工作），制定企業分類原則和監管制度，負責對各省（自治區、直轄市）質監部門實施分類監管工作情況進行監督檢查。

各省（自治區、直轄市）質監部門（以下簡稱省級質監部門）按照本辦法要求，結合本行政區域實際，制定本行政區域分類監管實施辦法，組織實施本行政區域的分類監管工作，建立分類監管工作信息管理系統。各市（區）、縣質監部門（以下簡稱基層質監部門）根據本地實際，具體負責開展企業分類、實施監管措施等工作。

第六條從事分類監管工作的機構和人員應當忠于職守、勇于負責、依

法行政、嚴格監管。

第二章 企業分類

第七條企業分類是質監部門為實施產品質量分類監管措施，依據《工業企業產品質量分類監管通用規則》（以下簡稱《通用規則》，見附件），對企業履行產品質量主體責任的保障能力和實現程度進行分類的活

動。

第八條《通用規則》是基層質監部門對企業進行分類以及監督檢查的主要依據。省級質監部門應結合本地監管工作實際，制定《通用規則》

實施細則。

第九條《通用規則》規定的分類監管信息主要包括產品質量安全風險程度信息、企業履行產品質量主體責任等信息。

第十條省級質監部門負責本行政區域內企業分類信息的監督管理。基層質監部門依據《通用規則》和實施細則，主要通過日常監管活動收集轄區企業的分類信息，并負責核實和更新。

第十一條依據《通用規則》，企業履行產品質量主體責任的保障能力和實現程度分為：AA、A、B、C等四個類別。

AA類企業：是指履行產品質量主體責任的保障能力強和實現程度好的優秀自律企業，能夠認真遵守法律法規，有效運行質量管理體系，積極承擔質量安全責任，保持產品質量持續穩定合格； A類企業：是指履行產品質量主體責任的保障能力較強和實現程度較好的良好自律企業，能夠自覺遵守產品質量法律法規，有效運行產品質量管理體系，保持產品質量持續穩定合格；

B類企業：是指具有基本的履行產品質量保障能力的企業，產品質量基本保持穩定，無經查實的媒體曝光和消費者反映強烈的產品質量問

題；

C類企業：是指履行產品質量主體責任保障能力較差的企業，在近3年省級以上產品質量監督抽查中出現2次（含）以上不合格情況，或存在拒絕產品質量監督抽查行為，或存在產品質量行政處罰記錄，或存在經查實的媒體曝光及消費者反映強烈的產品質量問題。

所有企業必須完整真實地保存履行產品質量主體責任的記錄。第十二條基層質監部門依據《通用規則》和實施細則，對轄區企業進行分類，并將企業分類報上級質監部門備案。

第十三條企業分類情況屬產品質量監督工作信息。企業不得將分類結果印制于產品標志，不得用于廣告、宣傳等商業目的。

第三章 分類監管方式

第十四條基層質監部門根據企業分類情況，結合本轄區企業實際，對企業實施的監督檢查形式主要包括：產品質量監督抽查、定期監督檢

查、專項監督檢查和回訪。

第十五條定期監督檢查是指質監部門有計劃地對企業進行的監督檢查和日常巡查。為避免重復檢查，原則上由省級質監部門統一制定本行政區域的定期監督檢查或日常巡查計劃，由基層質監部門依據《通用規則》和實施細則規定的項目對企業實施定期監督檢查。

第十六條專項監督檢查是指質監部門對產品質量安全問題突出的重點產品、重點企業和重點行業，開展的專門性監督檢查。第十七條回訪是基層質監部門對監督檢查中發現的企業產品質量問題、質量違法行為整改落實情況的核查。

第十八條基層質監部門按省級質監部門制定的實施辦法，結合本地實際確定對不同類別的企業實施不同的監督檢查形式。原則要求如下：

（一）對AA類企業實施信用監管方式，主要監督檢查企業落實自我承諾情況。

1.企業每年定期向質監部門報告自我承諾落實情況，積極回應、有效解決社會各方面反映的產品質量問題；

2.質監部門根據需要對企業自我承諾落實情況進行監督檢查； 3.質監部門支持其積極落實產品質量主體責任，優先推薦其申報政

府質量獎等質量獎勵。

（二）對A類企業實施責任監管方式，主要監督企業落實產品質量

主體責任情況。

1.企業每年定期向質監部門報告產品質量主體責任落實情況，積極回應、有效解決社會各方面反映的產品質量問題；

2.質監部門根據監管需要及社會反饋信息對企業落實產品質量主體

責任情況進行監督檢查；

3.質監部門指導和支持其不斷提升履行產品質量主體責任的能力。

（三）對B類企業實施常態監管方式，主要采取以下監管措施： 1.企業每年定期向質監部門報告產品質量主體責任落實情況，積極回應和解決社會各方面反映的產品質量問題； 2.質監部門根據本地實際開展監督檢查；

3.質監部門指導企業不斷完善質量管理、檢驗檢測、計量和標準體系，增強履行產品質量主體責任的意識和能力。

（四）對C類企業實施加嚴監管方式，根據產品風險程度和企業實

際，主要采取以下監管措施：

1.企業每年定期向質監部門報告產品質量主體責任落實情況，積極回應和解決社會各方面反映的產品質量問題； 2.質監部門將其列為本轄區重點監管企業；

3.質監部門根據實際情況，按照加嚴監管的要求開展監督檢查。4.根據監督檢查情況，對未有效履行產品質量主體責任的企業負責人進行履責約談，并責令企業限期整改。

5.對已經獲得的質量獎勵和其他質量扶持政策，依據相關規定取消或

建議有關部門予以取消。

第十九條基層質監部門對企業實施監督檢查時，可依法采取查閱資料、現場核查、產品抽樣檢驗等方式。實施監督檢查不得影響企業正常生產經營，不得謀取不正當利益。企業應當依法主動配合監督檢查，如實提供有關資料、回答相關詢問。

第二十條國家質檢總局根據工業產品質量安全風險信息開展風險等級評估，將工業產品質量按風險程度分為Ⅰ級（高風險）、Ⅱ級（較高風險）、Ⅲ級（一般風險），并動態發布重點工業產品質量監督目錄。質監部門結合轄區內工業產品及企業實際進行評估后，可以增加本地區的Ⅰ級（高風險）和Ⅱ級（較高風險）產品目錄。

基層質監部門對確定為Ⅰ級（高風險）產品的生產企業應按照從嚴監管的原則，將監管方式按照本辦法第十八條有關規定相應下調一級；對確定為Ⅱ級（較高風險）和Ⅲ級（一般風險）產品的生產企業，可結合轄區內的實際情況，適當調整監管方式。

第二十一條質監部門結合監督檢查情況，根據本辦法規定的職責權限，對企業的分類和分類監管方式實行動態調整。調整周期原則上為1年。對企業的分類不允許越級上升，但可以越級下降。企業出現下列情形之一的，應當作降級處理，并相應調整監管方式：

（一）違反相關質量法律法規規定，受到行政處罰的；

（二）企業質量保證能力存在嚴重隱患的；

（三）產品質量監督抽查出現不合格的；

（四）發生經查實的消費者反響強烈或新聞媒體曝光的產品質量問題的；

（五）出現其他應當降級處理情況的。

第二十二條質監部門在實施分類監管中發現企業存在質量違法行為的，應依照相關法律法規處理。

第四章 附 則

第二十三條本辦法規定的分類監管是對企業履行產品質量主體責任的綜合監管模式，不代替相關法律法規規定的其他產品質量監督措

施。

第二十四條本辦法由國家質檢總局負責解釋。第二十五條本辦法自公布之日起30日后施行。

附件：工業企業產品質量分類監管通用規則

附件：

工業企業產品質量分類監管

通用規則

企業名稱：（蓋章）

產品類別：

國家質量監督檢驗檢疫總局編制

****年**月**日

工業企業產品質量分類監管通用規則

企業基本情況 企業名稱 產品類別

監督檢查形式 □定期監督檢查 □專項監督檢查 □回訪

住所/生產地址 法人代表

生產許可證書 強制性認證證書

監督檢查記錄

（一）主要產品質量安全風險程度 根據產品質量安全風險等級評估，該企業所生產主要產品的質量安全風險程度綜合評定為：□Ⅰ級（高風險）□Ⅱ級（較高風險）□Ⅲ級（一般風險）

（二）企業履行產品質量主體責任的情況和實現程度

1、有營業執照，經營范圍覆蓋所生產的產品。□發現問題□未發現

問題

*

2、涉及行政許可的產品取得相應的許可資質（生產許可證、計量器具制造許可證、特種設備制造許可證等），無偽造、變造、出借等違法使用情況。□發現問題□未發現問題

3、企業按照現行有效的國家標準、行業標準、備案的企業標準組織

生產。□發現問題□未發現問題

4、有質量手冊、程序文件、質量記錄等質量管理體系文件。□發現

問題□未發現問題

5、有計量管理制度、計量器具臺帳等計量管理文件，計量器具在檢定(或校準)有效期內。□發現問題□未發現問題

6、有原材料進廠驗收制度，有原材料進貨臺帳及驗收和不合格原材料處理記錄；關鍵工序有作業指導書；按產品標準、生產許可證實施細則等對出廠產品進行檢驗把關，且有檔案記錄。□發現問題□未發

現問題

7、質量控制關鍵點的人員、檢驗檢測人員和質量管理人員經培訓合格后上崗。□發現問題□未發現問題

8、做出積極履行產品質量主體責任，出廠產品質量合格的承諾，積極配合監管部門監督檢查。□符合□不符合

9、有原材料購買、使用臺賬和產品生產、銷售臺賬，能實現產品質量可追溯，并能對不合格產品實施處理。□發現問題□未發現問題

10、對產品質量問題能及時采取修理、更換、退貨、損害賠償等措施，保障消費者的合法權益。□發現問題□未發現問題

11、依據產品召回有關規定，依法對不合格產品實施召回，并積極采取糾正和預防措施。□發現問題□未發現問題

*

12、產品標識有中文標明的產品名稱、生產廠廠名和廠址，有認證標志等質量標志。□發現問題□未發現問題

13、連續3（含）次以上省級以上監督抽查合格。□符合□不符合 *

14、近3年內省級以上產品質量監督抽查未出現2次（含）以上不合格情況，無拒絕監督抽查行為，無產品質量行政處罰記錄，無經查實的媒體曝光及消費者反映強烈的產品質量問題。□符合□不符合 *

15、不存在使用國家產業政策規定的禁用或淘汰的落后工藝和設備。

□發現問題□未發現問題

*

16、無質量違法違規行為記錄，無經查實的投訴舉報記錄。□發現

問題□未發現問題

*

17、生產許可證獲證企業按期提交年度自查報告。□符合□不符合

18、企業達到規模水平、處于行業龍頭地位。□符合□不符合

19、獲得名牌產品、政府質量獎、標準創新貢獻獎、標準化良好行為企業等質量獎勵和榮譽。□符合□不符合

評定意見 監督檢查人員意見 根據對該企業監督檢查情況，依據產品質量安全風險程度及履行產品質量主體責任能力，該企業分類擬為：

□AA □A □B □C

監督檢查人簽字： 年 月 日 質監部門意見 基層質監部門意見 對該企業實施監管方式擬為：□信用監管 □責任監管 □常態監管 □加嚴監管

蓋章 年 月 日 省級質監部門意見

蓋章 年 月 日

備注：

（一）此表適用于依據《工業企業產品質量分類監管試行辦法》對工業企業實施的監督檢查和分類監管。

（二）根據履行產品質量主體責任能力和實現程度對企業分類監管等級進行評定。AA類企業：全部監督檢查記錄為未發現問題（符合）。A類企業：“未發現問題（符合）”項占全部監督檢查記錄的90%以上。B類企業：“未發現問題（符合）”項占全部監督檢查記錄的60%-90%。C類企業：指向型指標“發現問題（不符合）”，或者“未發現問題（符合）”項占全部監督檢查記錄的60%以下；帶*項目為C類指向型指標，如果該項發現問題（不符合），應直接判定為C類企業。省級質監部門可結合本地實際參照執行。

（三）省級質監部門應按照《通用規則》的評定項目，制定《通用規則》實施細則。在實施細則中，可對《通用規則》確定的基本要點進

行補充和細化，所制

定的評定項目不得少于《通用規則》確定的項目要求。AA類企業的評定應依據本辦法從嚴要求。

第二篇：《工業企業檔案分類試行規則》

工業企業檔案分類試行規則

（國家檔案局1991年7月4日印發）

為深化企業檔案業務管理，提高現代化科學管理水平，促進企業檔案工作的整體建設，更好地服務于企業生產、經營管理和技術進步，特制定本規則。

第一條 本規則規定了工業企業檔案的分類原則、分類方法和類目設置及其所含基本范圍。

第二條 本規則適用于全國工業企業檔案的分類整理、組織案卷和排架管理。交通、郵電、建筑施工、農林和商業服務等企業亦可參照執行。

第三條 工業企業檔案分類原則是以全部檔案為對象，依據企業管理職能，結合檔案內容及其形成特點，保持檔案之間的有機聯系，便于科學管理與開發利用。

第四條 工業企業檔案分類設置十個一級類目，即黨群工作類、行政管理類、經營管理類、生產技術管理類、產品類、科學技術研究類、基本建設類、設備儀器類、會計檔案類、干部職工檔案類。特大型企業或生產程序特殊的企業，有些檔案難以歸入上述十大類目時，可根據實際需要增設一級類目。

第五條 工業企業檔案分類二級類目按照企業管理職能和檔案特點設置（詳見附表），附表中設置的二級類目是工業企業檔案分類的基本二級類目，企業可結合實際需要增設或減少二級類目。

第六條 工業企業檔案分類二級以下類目設置，參照附表中的基本范圍，結合行業特點和企業實際確定。工業企業檔案分類層次不宜過多。

第七條 工業企業檔案分類二級及二級以下類目的設置方法如下：

1、黨群工作、行政管理、經營管理、生產技術管理類的二級及二級以下類目一般按問題或組織機構設置；

2、產品、設備儀器類的二級及二級以下類目按產品和設備儀器種類或型號設置；

3、科學技術研究類的二級及二級以下類目按課題性質或課題設置；

4、基本建設類的二級及二級以下類目按工程性質或建筑項目設置。

5、會計檔案類的二級及二級以下類目按文件形式（名稱）設置；

6、干部職工檔案類的二級及二級以下類目按干部、工人分別設置、干部檔案類目設置按《干部檔案工作條例》有關規定執行。

第八條 工業企業檔案分類中的類目標識符號不作統一規定。

第九條 聲像、照片或其他非紙質載體形式的檔案，其形成、反映的內容和作用與紙質載體檔案有著不可分割的聯系，一般不單獨設置類目，可視其內容特征同紙質檔案對應分類編號。考慮其載體形式和保管要求不同，應分庫保管，其他則不作統一規定。

第十條 本規則于1992年起執行，這之前形成的檔案，已經整理組卷的維持不動。第十一條 各地區、各部門可結合各自的實際情況，制定實施細則和分類編號方案。第十二條 本試行規則由國家檔案局負責解釋。

附 表：《工業企業檔案分類表》

工業企業檔案分類表

一級類目名稱二級類目名稱基 本 范 圍

黨群工作類黨務工作黨委綜合性工作、黨員代表大會或黨委其他有關會議，黨委辦公室其他事務性工作等。

組織工作組織建設，整黨建黨，黨員和黨員干部管理，黨費管理

等。

宣傳工作理論教育,各種工作活動宣傳,政治思想工作與精神文明

建設等。

統戰工作民主黨派工作，無黨派人事工作，港澳臺工民主黨派工

作，無黨派人事工作，港澳臺工作，華僑工作，民族事

務，宗教事務等。

紀檢工作黨風治理,黨紀檢查,案件審理，信訪工作等。

工會工作職工代表大會,職工民主管理，勞動競賽，勞保福利，女工工作，文化藝術和體育活動等。

費

行政管理類

辦

防，口

訓，共青團工作協會工作行政事務公安保衛法紀監察審計工作人事管理教育工作醫療衛生組織建設，政治思想教育，團員大會，團員管理，團管理，青少年工作等。各專業學會、協會工作，各群眾團體活動等 企業綜合性行政事務工作，廠務會議，廠長（經理）公室工作，文秘工作，機要保密工作等。社會治安，武裝保衛，槍支彈藥管理，民兵工作，消交通管理，刑事案件審理，人防工作等。法律事務，政紀監察，違紀案件審理等。各專項審計工作活動等。干部管理，工人招聘、錄用、調配工作，企業勞務出工作等。普通教育，中專和職業教育，高等教育，職工在職培幼兒教育等。衛生監督與管理，職工防病治病，計劃生育工作等。

后勤福利職工生活福利，食堂，商店，幼兒園，農牧副業，職工

住房，企業第三產業等。

外事工作企業涉外活動。

經營管理類經營決策企業改革，重大經營戰略性決策，企業發展規劃，方針

面

析，企

生產管理類

等。

計劃工作統計工作財務管理物資管理產品銷售企業管理生產調度質量管理勞動管理能源管理安全管理目標管理等。企業中、長期計劃，年（季）度計劃，各項專企業中、長期計劃，年（季）度計劃，各項專業發展計劃，全計劃管理工作等。各種統計報表，企業綜合性統計分析工作等。資金管理，價格管理，會計管理，資金流通等。物資供應，倉庫管理，廢舊物資回收與修舊利廢等。市場分析，用戶調查，產品銷售，廣告宣傳，市場分用戶調查,產品銷售，廣告宣傳，售后服務工作等。企業普查，企業整頓和企業升級，經濟責任制管理，業管理現代化工作等。生產組織，調度指揮工作等。企業全面質量管理，產品質量檢測和質量控制工作勞動定額、定員，勞動調配，勞動工資，勞動保護等。能源消耗定額管理，節能降耗工作等。安全生產，工傷事故處理，職工安全教育等。

科技管理新產品開發,科技成果管理,技術引進，技術革新和采用

新技術，合理化建議等。

環境保護環境保護檢測與控制，污染治理等。

計量工作各種計量檢測工作。

標準化工作企業標準化管理工作，各種標準檔案。

檔案和信息管理 企業檔案工作，各類數據管理，電子計算機系統，情報

工作，圖書資料工作等。

產品類同一產品型號內，包含產品從開發、設計、工藝、工裝、加工制造、檢驗、包裝、商標工藝、工裝、加工制造、檢驗、包裝、商標廣告和產品評優的全過程。產品檔案二級類目按產品種類或型號設置

科學技術研究類同一科研項目內，包含課題立項、研究準備、研究試驗、總結鑒定、成果報獎、推廣應用等項目研究和管理的全過程。

科研檔案二級類目按課題設置

基本建設類基本建設檔案同一工程項目內包含工程的勘探測繪、設計、施工、竣工驗收和工程創優的全過程。

二級類目按工程項目或建筑項目設置

設備儀器類同一設備儀器內，含設備購置、安裝調試、運行、維護修理和設備管理等全過程。

設備儀器檔案二級類目按設備種類或型號設置

會計檔案類憑證各種會計憑證。

帳簿各種財務帳簿。

報表各種財務報表。

其他

干部職工檔案類干部檔案工人檔案

離退休職工檔案死亡職工檔案

第三篇：58號 迭部縣質監局工業企業分類監管工作總結

迭質監〔2014〕58號

簽發人：姚江明

迭部縣質監局

2014年工業企業分類監管工作總結

州局：

根據州局《甘南州質量技術監督局關于做好2014年工業企業分類監管工作的通知》（甘南質監〔2014〕23號）要求，我局認真開展我縣工業企業產品質量分類監管工作，現將工作開展情況總結匯報如下：

一、加強領導，制定方案，落實責任

（一）成立工業企業產品質量分類監管評價小組 為了有組織、有計劃、科學公正地開展好今年工業企業產品質量分類監管評價工作，我局成立了由姚江明任組長的工業企業產品質量分類監管評價小組。評價小組下設辦公室，辦公室設在縣局辦公室，負責評價小組日常工作。

（二）制定行動方案

根據州局《甘南州質量技術監督局關于做好2014年工業企業分類監管工作的通知》（甘南質監〔2014〕23號）要求，結合實際，我局制定印發了《迭部縣質監局2014工業企業產品質量分類監管工作方案》（迭質監〔2014〕23號）。把各項任務分解到位、責任到人，確保活動有計劃、有措施、有效果。

二、工業企業產品質量分類監管評價開展情況

（一）修改完善《工業產品生產許可證獲證企業質量信用分類管理工作規范》；

（二）對獲得工業產品生產許可證企業進行質量信用等級評價；

依照在日常巡查、年審、監督抽查等日常工作中收集掌握的企業有無原材料進廠驗收制度，質量控制關鍵點的人員、檢驗檢測人員和質量管理人員是否經培訓合格后上崗，特種設備作業人員是否執證上崗，是否按產品標準、生產許可證實施細則等對出廠產品進行檢驗把關，近三年以來監督抽查是否合格等有關信息，科學公正地對企業進行質量信用等級評價。經工業企業產品質量分類監管評價小組最終核準確定，我縣共有3家B類工業企業。

（三）實施分類監管 根據各企業的質量信用等級及產品質量安全風險等級，對我3家企業實施常態監管。

二、存在問題及下一步工作計劃

從質量信用等級評價結果來看，我縣無工業生產許可證獲證企業，有3家工業企業實施了常態監管，我縣企業履行產品質量主體責任的情況和實現程度還不盡如人意，企業管理水平有待提高。

我局將通過做好落實企業主體責任意識，幫助企業建立完善質量管理體系，推進名牌建設等工作促進企業不斷提升履行產品質量主體責任的能力，爭取提高企業質量信用等級。

迭部縣質量技術監督局 2014年6月20日

抄送：

迭部縣質量技術監督局

2014年6月20日印發

第四篇：工業企業檔案分類試行規則應當進行修訂

《工業企業檔案分類試行規則》應當進行修訂

《工業企業檔案分類試行規則》（以下簡稱《規則》）是1991年7月4日發布，1992年起執行的。《規則》對規范工業企業檔案分類，提高工業企業檔案科學管理水平，起過一定的作用，但由于一些問題的存在，不僅給工業企業檔案分類帶來一些困難，而且還對我國檔案學理論和檔案法規、標準造成不小的沖擊。據筆者分析和檔案分類實踐的體驗，《規則》主要存在以下問題：

一、分類原則定性不當，與一級類目設置反差太大

《規則》第三條稱，“工業企業檔案分類原則是以全部檔案為對象，依據企業管理職能，結合檔案內容及其形成特點，保持檔案之間的有機聯系，便于科學管理與開發利用。”“企業管理職能”是《規則》規定的工業企業檔案分類的依據即標準。對分類依據的這一定性，與一級類目的設置大相徑庭。在一級類目中，只有“黨群工作類”、“行政管理類”、“經營管理類”和“生產技術管理類”四類是按“企業管理職能”設置的，而“產品類”、“科學技術研究類”、“設備儀器類”和“基本建設類”四類是按檔案種類（科技檔案一門中的四種）設置的，“會計檔案”和“干部職工檔案”則是按檔案門類設置的。這就是說，一級類目是將三部分檔案分別按三種依據分類設置的，其中按“企業管理職能”設置的類目只占一級類目的40%，按檔案門類和種類設置的類目卻占一級類目的60%。拋開同一次分類可否有兩個或兩個以上的依據不說，只就按“企業管理職能”設置類目比按其他依據設置類目少得多而言，《規則》對工業企業檔案分類原則以“企業管理職能”為依據的定性是不準確的。

也許有人會說，一級類目后六類中的檔案是在企業的一定職能活動中形成的，盡管類名并不似企業管理職能，也可視作按“企業管理職能”設置的。但后六類檔案是分別在黨群工作、行政管理、經營管理和生產技術管理中形成的檔案的一部分，怎能已在按“企業管理職能”設置“黨群工作類”、“行政管理類”、“經營管理類”和“生產技術管理類”之后又設立與之并列的其他六類呢？一級類目都是按“企業管理職能”設置說顯然不通。一級類目可否按《規則》設置可以商榷，但其分類依據定性不準毋庸置疑。

《規則》除規定以“企業管理職能”為分類“依據”外，還規定要“結合檔案內容及其形成特點”分類。“結合”說是不能成立的，一次分類只能使用同一種依據，使用兩個以上的依據，或以一個依據為主，結合其他依據，分類就無法進行。事實上，《規則》一級類目是無形中將企業全部檔案分成“文書檔案”、“科技檔案”和其他門類檔案三個部分，分別按照三種依據分類的，而不是三種依據的結合。

二、部分一級類目下二級類目設置欠科學，檔案歸類難

《規則》第五條規定：“工業企業檔案分類二級類目按照企業管理職能和檔案特點設置。”按照“企業管理職能”分類設置二級類目，無疑只適用于“黨群工作類”、“行政管理類”、“經營管理類”和“生產技術管理類”等四個一級類目檔案。但是，《規則》第六條“1”規定“黨群工作、行政管理、經營管理、生產技術管理類的二級及二級以下類目一般按問題或組織機構設置”，“企業管理職能”無論與問題還是組織機構都不具有同一性，不是同一個分類依據。從某種意義上說，第六條“1”是第五條按照“企業管理職能”分類的否定。這種自我否定不僅是不應當出現的，而且對一次分類提出前后兩種不同依據，檔案的分類其實也無法進行。

對工業企業的檔案的分類工作來說，重要的也許不是《規則》各條款的文字規定，而是《規則》的附表——《工業企業檔案分類表》，工業企業一般要嚴格按附表行事，只有部分工業企業可以根據檔案實際情況增減某些類目。但是，附表中部分一級類目下二級類目設置不科學，工業企業在對檔案進行分類時，一些檔案無類可歸，一些檔案又不知道歸入哪一類好，歸類難的問題不可否認。

在“黨群工作類”下，既設置了“黨務工作”，又設有“組織工作”、“宣傳工作”、“統戰工作”、“紀檢工作”等類目。“黨務”，是指“政黨內部有關組織建設等的事務”（《現代漢語詞典》第5版，第273頁）。組織、宣傳、統戰、紀檢工作都屬黨務工作。很明顯，這些類目是不能與黨務工作類目并列的。有關黨務工作的檔案都歸到“黨務工作”類目中，組織、宣傳等類目就無檔案可歸了。用規定各類目所屬檔案的“基本范圍”來解決類目設置不嚴謹、不科學的問題，也不是什么好辦法。例如，黨委辦公室工作大量不是黨務工作，其形成的檔案卻列入之中了。還有，明知“其他事務性工作”不是黨務工作，也列入“黨務工作”的“基本范圍”之中，就更沒有道理了。另外，“黨委綜合性工作”、“黨員代表大會或黨委其他有關會議”形成的檔案，有許多不純粹是關于黨務工作的，歸入“黨務工作”類不準確，不歸入“黨務工作類”又無類目可歸，使工業企業檔案分類處于兩難境地。黨委會和黨代會的文件（如黨代會上的紀檢工作報告），按二級類目設置應歸入“紀檢工作”類（這會破壞會議文件之間的聯系），按“基本范圍”應歸入“黨務工作”類，這也是一大難題。“行政管理類”、“經營管理類”和“生產技術管理類”下二級類目設置也存在與“黨群工作類”類似的問題

三、《規則》對檔案法津法規、標準和有關理論的強烈沖擊

《規則》中“黨群工作類”、“行政管理類”、“經營管理類”和“生產技術管理類”是對文書檔案的分類類目設置，“產品類”、“科學技術研究類”、“基本建設類”和“設備儀器類”是對科技檔案的分類類目設置。在談到企業檔案分類時提到“文書檔案”和“科技檔案”，有關人就會嚴厲質問：“什么文書檔案？什么科技檔案？”《規則》不使用“文書檔案”、“科技檔案”無疑是經過考慮的和故意的。但因隱去了“文書檔案”和“科技檔案”這兩個概念及其對兩者實質上的分類事實，《規則》就對檔案法律法規、標準和理論都造成了很大的沖擊。

《規則》避免使用“文書檔案”和“科技檔案”這兩個概念，對檔案法律法規、標準有很大的沖擊。在檔案法律法規、標準體系中，《規則》是一個下位規則，應當與上位法律法規、標準相符。然而事實卻不是這樣。例如“科技檔案”這一概念，在《規則》發布前的《科學技術檔案工作條例》（1980年）、《國營企業檔案管理暫行規定》（1987年）這兩部規章中都用了“科學技術檔案”（簡稱科技檔案）這一概念，后者還稱“企業檔案是企業在各項活動中形成的全部檔案的總和。其構成是以科學技術檔案為主體”。《規則》竭力避免使用“科技檔案”這一概念與此相悖。在《規則》發布后實施的《科學技術檔案案卷構成的一般要求》（2000年12月）、《檔案工作基本術語》（2000年12月）等規范中，仍然在使用“科技檔案”這一概念，《規則》并不能起到想要起的企業檔案工作不再使用“科技檔案”這一概念的作用。《規則》對理論的沖擊有兩個方面：

一是對分類邏輯原則的沖擊。《規則》規定，“以全部檔案為對象”是工業企業檔案分類原則的首要內容。以企業全部檔案為分類對象的，只能是一級分類，即首次分類，二級及二級以下的任何一次分類，都是以企業某一部分檔案為對象的。一次分類只能使用某一種標準，這是對任何事物進行分類所必須遵循的邏輯原則。工業企業全部檔案的一級分類，除了使用檔案門類標準，分別設置文書檔案、科技檔案、會計檔案、干部職工檔案等類目外，根本找不到別的唯一的標準。《規則》所設置的十個一級類目，分明是使用企業管理職能、檔案種類、檔案門類三種標準分別對部分檔案進行分類的結果，而不是某一種標準對全部檔案進行分類的結果。這是違反分類的邏輯規則的。檔案分類及類號層次過多，對檔案的管理和利用不利。確有必要減少檔案分類及類號層次，一級類目中不出現“文書檔案”和“科技檔案”兩個類目，分別將其二級類目作一級類目，也應當在《規則》的有關條款中加以特別說明。《規則》對工業企業全部檔案進行一級分類違反分類規則就毋庸置疑。

二是對檔案學理論的沖擊。“名無固宜，約之以命，約定俗成謂之宜，異于約則謂之不宜”（《荀子·正名》）。事物的名稱經過群眾在長期的社會實踐而共同認定或形成，這在許多學科中都是存在的。盡管在上世紀80年代初就有人對“文書檔案”和“科技檔案”這兩個概念的科學性提出過質疑，因是約定俗成的，一直以來仍然被大家遵守和沿用。近幾年來，出現了“科技檔案”“淡化”和“式微”論，可以說這是緣自《規則》的。因為“淡化”（“式微”）論者認為，“企業檔案”概念的出現是“科技檔案”概念“淡化”（“式微”）的主因。盡管企業檔案并不都是科技檔案，科技檔案也不是全部產生于企業，但因《規則》提出“企業檔案”這一概念而擯棄“科技檔案”這一概念，一些人這樣認為并不是沒有道理的。

四、《規則》對適用的企業十分有限

《規則》規定“本規則適用于全國工業企業”，而實際只適用于形成檔案多的大型、特大型工業企業，因分類層次多和類目設置過多，中小型工業企業和形成檔案不多的大型企業均不適用。規模不大，檔案不多的中小型企業如強行實施《規則》，一些類目類聚檔案會寥寥無幾，一些類目甚至會空置以待有朝一日有關檔案的形成。這不是根據檔案的實際情況進行科學的分類。《規則》雖然規定企業可以結合實際增加或減少二級類目，但增減過多以致與《規則》大相徑庭，就不是實施《規則》了。其實，《規則》應附《大型工業企業檔案分類表》和《中小型工業企業檔案分類表》，使之具有廣泛適用性。

五、將工業企業檔案分類復雜化

檔案分類應當盡量簡化、實用。然而，《規則》卻使工業企業檔案分類變得更加復雜了，檔案歸類更難了。不少企業檔案工作人員因不知一些檔案該歸入哪類而煩惱。檔案分類不宜過細，這是因為，在廣泛使用電子計算機等現代化工具的大中型企業，即使檔案再多，只要進行一定的分類和整理編目，檔案管理特別是檢索利用已經變成易事；在尚未使用電子計算機等工具的小型企業，由于檔案數量少，用手工管理、檢索檔案也無多大困難，分類復雜，類目過多，反而會使管理和檢索變得困難重重。

六、按檔案保管期限分類有弊端

按保管期限分類，便于對檔案的保管和鑒定銷毀，檔案被納入有關檔案館接收范圍的企業，還便于檔案的移交進館。按現行《規則》設置檔案分類類目，雖然一部分檔案實際上已分開了不同保管期限（如會計檔案），但大部分則未分開不同保管期限，如黨群工作類、行政管理類、經營管理類和生產技術管理類。實施按保管期限分類，又要求相應減少其他層次的分類，避免檔案分類層次過多和類目設置過多。如《規則》附表前四類已有屬類34個，對中小型工業企業和檔案不多的大型工業企業來說已經夠多了，若再將按保管期限分類，就要設102個類目，實在是太多了。因此，要按檔案保管期限分類，應當相應減少其他分類層次。

此外，《規則》中還存在其他一些問題。如前言中說是面向“企業”制定本《規則》，而《規則》名稱和各條款又僅限于“工業企業”。《規則》存在的問題，應當通過修改來解決，使之成為科學而實用的工業企業檔案分類規范。

第五篇：推動工業企業落實產品質量安全主體責任工作制度(試行)

推動工業企業落實產品質量安全主體責任工作制度（試行）

第一條 為推動工業產品獲證企業落實產品質量安全主體責任，促進企業牢固樹立“質量安全第一”的思想，健全質量安全工作責任制，提高全縣加強質量安全宏觀管理工作的能力，提升質監工作服務科學、創新發展的水平，為促進我縣經濟平穩較快發展和社會和諧穩定提供質量保障，制定本制度。

第二條 在*縣范圍內已經取得全國工業產品生產許可證的獲證企業依法履行質量安全主體責任工作制度、自查報告義務。各工業產品質量安全監管部門對企業落實質量安全主體責任實施監督檢查適用本制度。

第三條 按照屬地管理原則，縣局統一負責轄區內獲證工業產品生產企業履行質量安全主體責任的監督管理工作，各市場監管所負責具體實施本制度。

第四條 落實企業工業產品質量安全主體責任工作要按照“縣局統一組織部署、各市場監管所具體實施”的原則分工，各負其責，協調配合。

第五條 縣局可以依據本制度組織企業開展工業產品生產獲證企業落實質量安全主體責任情況的自查自糾，并實施現場檢查。

第六條 有下列情形之一的企業，縣局每年應至少安排一次現場檢查，督促企業落實質量安全主體責任：

1、根據企業自查報告發現存在明顯問題或漏洞的企業；

2、各類監督抽查或質量安全監測中發現存在質量安全問題的企業；

3、被舉報投訴存在嚴重質量安全問題的企業；

4、停產后申報重新恢復生產的企業；

5、其它應當實施現場檢查的企業。

第七條 企業發生質量安全事故或者涉嫌存在嚴重質量安全問題的，縣局可直接實施現場檢查，并要求企業限期提交自查或整改報告。

第八條 實施現場檢查應進行全面監督檢查，也可根據實際情況對企業資質、生產記錄等某一方面內容進行專項檢查，并及時進行記錄。

第九條 實施現場檢查時，檢查人員不得少于兩人。也可根據需要邀請技術專家、工業產品生產許可審查員等參與。

根據檢查情況，必要時可以對企業生產的樣品進行抽樣檢驗。

第十條 被檢查企業應當指定有關人員配合檢查工作，如實提供有關資料，回答相關詢問，協助核查企業生產條件和抽取樣品等。

第十一條 現場檢查人員應當如實記錄檢查結果，并與被檢查單位負責人交換意見。檢查結論由檢查人員和被檢查企業法定代表人或現場負責人簽字；被檢查單位對檢查結果有異議的，可以簽署異議；被檢查單位拒絕簽字的，由檢查人員書面記錄歸檔。

第十二條 各部門應信息相互溝通、密切配合，在檢查時共同督促企業強化質量安全意識，落實質量安全責任，加強質量安全管理，制定和完善原材料進貨檢查驗收制度、生產過程質量內控制度、產品質量安全標識制度、產品出廠檢驗制度、產品質量售后服務制度、缺陷產品召回制度、不合格品管理制度、產品質量安全事故報告制度、質量安全崗位責任制等制度，要求企業建立健全從產品設計、生產制造、儲運銷售到售后服務全過程的質量管理追溯體系，實行全員、全過程、全方位的質量管理，全面落實產品質量安全主體責任。

第十三條 縣級監管部門在現場檢查中發現企業違反有關法律法規規定的，應當在職責范圍依法予以處理，并及時向上級主管部門進行報告。

第十四條 按照《產品質量法》以及國家質檢總局《關于生產企業全面落實產品質量安全主體責任的指導意見》的要求，各部門應明確企業落實產品質量主體責任的基本任務和要求，強化企業質量安全主體責任意識，依據主體責任通用標準和行業細則，落實產品生產企業簽訂《生產企業質量安全主體責任承諾書》（見附件），并作為企業安全信用信息檔案保存。

第十五條 自本制度實行之日起，全縣工業產品生產獲證企業需每年提交《生產企業質量安全主體責任承諾書》工作落實情況，一式二份，縣監管部門和企業各持一份。

第十六條 本制度從印發之日起執行。