第一篇：公證檢驗棉花專業倉儲監管辦法(試行)

公證檢驗棉花專業倉儲監管辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為確保我國棉花質量檢驗體制改革的順利進行，規范公證檢驗棉花（以下簡稱“公檢棉花”）進入倉儲監管倉庫（以下簡稱“監管倉庫”）的管理行為，促進棉花規范有序流通，根據棉花質量檢驗體制改革方案要求，制定本辦法。

第二條 國家有關部門組成的棉花質量檢驗改革工作協調指導小組辦公室（以下簡稱“質檢改革協調辦”）授權全國棉花交易市場(以下簡稱“交易市場”)為公檢棉花進入監管倉庫的統一監管單位。交易市場在質檢改革協調辦的指導下，接受公檢棉花貨權人的全權委托，具體負責公檢棉花進入監管倉庫的統一監管任務。交易市場根據監管需要，按照規定條件，在全國范圍內招標、考察、設立若干監管倉庫，并由監管倉庫具體承擔公檢棉花的倉儲保管任務。

第三條 公檢棉花監管倉庫、貨權人及有關工作人員必須遵守本辦法。

第四條 交易市場根據質檢改革協調辦的部署，負責與全國棉花質量公證檢驗信息系統聯網及相關數據的處理與統計分析，為國家宏觀調控服務。交易市場須為公檢棉花監管倉庫和貨權人提供優質服務，切實保護其商業秘密。

第二章 監管倉庫

第五條 凡從事棉花倉儲業務，有一定的倉儲能力、管理水平、安全保障，愿意承擔相應義務的倉儲企業均可以向交易市場提出申請，成為公檢棉花監管倉庫。

第六條 監管倉庫應具備的條件：

（一）從事過棉花倉儲業務，有一定的管理水平、安全保障，愿意承擔相應義務，倉儲能力不低于1萬噸；

（二）具有獨立法人資格，能夠獨立承擔民事責任；

（三）具有一定的經濟責任承擔能力，注冊資本金不低于200萬元；

（四）地理位置優越、交通便利，有較好的儲運條件和完備的硬件設施；有較強的大型棉包中轉、進出庫裝卸能力；

（五）有完善的管理制度和合格的管理人員，倉庫配備有符合消防要求的設施及力量；

（六）有熟悉棉花質量的人員和相應的棉花檢驗設施；

（七）配有復包機；

（八）配備電腦和條形碼讀碼器，能與交易市場實現數據實時交換；

（九）同意接受交易市場的監督和管理；

（十）交易市場規定的其它條件。

第七條 監管倉庫的申請、審批程序。具備上述條件的棉花倉儲企業向交易市場提出申請后，交易市場安排人員對申請企業進行現場考察，經交易市場報質檢改革協調辦批準后，簽訂合作協議書，對外公布和掛牌。

第八條 申請成為監管倉庫的倉儲企業應向交易市場提交下列申報材料:

（一）申請書；

（二）企業章程；

（三）企業最近一年財務報表(資產負債表和損益表)；

（四）企業營業執照副本復印件；

（五）企業法人身份證復印件；

（六）倉儲概況說明；

（七）安全、業務管理規章制度；

（八）當地消防部門出具的消防安全達標驗收證明；

（九）倉庫入、出庫及保管費用標準；

（十）倉庫本身經濟實力較差，交易市場認為需要其它有實力的企業提供擔保的，提交擔保證明。

第九條 交易市場根據上述申報材料，按業務管理水平、安全保障措施、倉儲企業經濟實力、庫容庫貌、交通便捷程度、費用收取標準等指標進行審核，經雙方協商并報經質檢改革協調辦批準后，倉儲企業與交易市場簽訂書面合作協議書。交易市場通過媒體對外公布，同時交易市場向監管倉庫發放“公檢棉花監管倉庫”標志牌。

第十條 監管倉庫應根據業務量大小配備相應的業務人員和設備。

第十一條 監管倉庫有義務為公檢棉花貨權人提供優質服務，同時有義務對儲存在庫的公檢棉花資源信息保密。

第三章 公檢棉花入庫、出庫和在庫管理

第十二條 監管倉庫必須保證公檢棉花的優先入庫和出庫。

第十三條 棉花加工企業或經營企業（存貨人）通過加密卡向交易市場提交電子版的《公證檢驗棉花入庫申報單》（簡稱《申報單》）；交易市場依據《申報單》，通過加密卡向監管倉庫和存貨人發出《公檢棉花入庫通知書》（電子版，以下簡稱《入庫通知書》），辦理公檢棉花的入庫手續。

第十四條 監管倉庫必須將根據《入庫通知書》入庫的公檢棉花與倉庫自行開展倉儲和中轉業務的一般棉花嚴格分開，分別入庫、分別堆垛、分庫存放、分別記帳。

第十五條 公檢棉花入庫過程中，監管倉庫應按《入庫通知書》中載明的公檢棉花進行核對驗收。

第十六條 監管倉庫在公檢棉花入庫驗收過程中，如發現不符合國家包裝規定的棉花不能入庫。

第十七條 公檢棉花入庫時，監管倉庫要以主要質量指標相近為原則分別碼垛。

第十八條 監管倉庫對炸包和散包的棉花要及時復包，因復包形成件數變化的，要在《公檢棉花業務臺帳》(以下簡稱《臺帳》)和堆垛卡中特別說明。

第十九條 監管倉庫對入庫公檢棉花必須實行《垛頭卡》管理。《垛頭卡》的內容包括:

1、儲貨性質(公檢棉花)；

2、倉庫編號；

3、垛位號；

4、件數；

5、生產年度；

6、入庫時間；

7、產地；

8、層數和每層件數。

第二十條 公檢棉花驗收入庫后，監管倉庫及時按照要求生成《公檢棉花電子倉單》(以下簡稱《電子倉單》，由交易市場設計統一格式)，并通過加密卡向交易市場報送。每一份《電子倉單》只能代表一包公檢棉花，每一包公檢棉花只能有一份《電子倉單》。

第二十一條 交易市場收到《電子倉單》后，通過加密卡向存貨人和監管倉庫發出電子版的存貨證明和確認通知書。存貨人在兩個工作日內向交易市場確認收到存貨證明。

第二十二條 對生成《電子倉單》的公檢棉花，監管倉庫要根據驗收結果按出賣人建立明細臺帳。

第二十三條 公檢棉花在監管倉庫期間貨權人發生變更，交易市場通過加密卡向原貨權人發出《公檢棉花所有權變更通知書》（電子版），同時向新的貨權人發出《公檢棉花所有權確認通知書》（電子版）。

第二十四條 監管倉庫對公檢棉花的堆碼方法必須執行以下規定:

（一）室內堆垛要打好墊基，堆垛時棉包要平放；上下層要交叉壓縫；庫內垛與垛之間應留出必要的通道，通道上禁止存放其它物品；安全通道寬度不小于2米；其他通道不小于1.5米；垛與垛間距不小于1米；垛距墻不小于0.5米；距柱不小于0.5米；垛高距房梁不小于1米。

（二）在露天貨場存放的公檢棉花，每個棉垛的占地面積不應超過100平方米。貨垛墊基應不低于0.3米，垛高不超過8米，堆人字頂，并用專用苫布嚴密封蓋。堆垛必須分組，每組不得超過6個棉垛，垛與垛的防火間距不小于4米，組與組間的防火間距不小于10米，垛與圍墻的間距不小于6米。

第二十五條 公檢棉花在室內保管，室內濕度不得超過70％，溫度最高不得超過35℃。高溫高濕季節，應采取措施降溫降濕；露天垛要每日檢查，保證封蓋完好，確保儲存公檢棉花不受潮。

第二十六條 監管倉庫不得擅自移動公檢棉花垛位。如確需移動，必須征得交易市場同意，并辦理《電子倉單》垛位變更手續。

第二十七條 存放在監管倉庫的公檢棉花數量屬于存貨人的商業機密，監管倉庫有義務保守秘密。未經交易市場書面批準，監管倉庫不得允許其它人員入庫查看公檢棉花。

第二十八條 存放在監管倉庫的公檢棉花如需要出庫，由貨權人向交易市場提出申請，交易市場根據《電子倉單》、最新的《公檢棉花所有權確認通知書》生成書面的《公檢棉花倉單》（以下簡稱《倉單》）。公檢棉花出庫時必須有交易市場出具的書面的《公檢棉花提貨單》(以下簡稱《提貨單》)原件和《倉單》原件。監管倉庫將《倉單》與《電子倉單》對比并核實《提貨單》原件、提貨人身份后，方可辦理出庫手續。

《提貨單》必須證章齊全并加蓋交易市場提貨專用騎縫章。

第二十九條 公檢棉花貨權人要求公檢棉花出庫，交易市場在《倉單》上加蓋“出庫”印章。凡《倉單》上加蓋“出庫”印章的棉花不得再進入監管倉庫。

第三十條 公檢棉花出庫后，監管倉庫應及時調整倉庫保管明細臺帳，同時將公檢棉花已出庫的《倉單》妥善保存備查。

第三十一條 存放在監管倉庫的公檢棉花，統一由交易市場負責投保，保險費由存貨人承擔。由于不可抗力因素所造成的損失，屬于保險責任范圍內的，由保險公司負責賠償，但監管倉庫應在不可抗力事故發生后及時通知交易市場和存貨人，并及時采取補救措施防止風險或損失擴大。如因監管倉庫上報、通知不及時，未采取補救措施或采取補救措施延遲造成損失擴大，則監管倉庫應就擴大損失部分承擔相應的經濟和法律責任。

第三十二條 公檢棉花在庫期間因監管倉庫保管不善導致產生保險責任范圍以外的損失，由監管倉庫承擔全部責任。

第四章 數據管理

第三十三條 監管倉庫要按交易市場的規定程序和要求認真建立公檢棉花的《臺帳》。《臺帳》內容包括公檢棉花入庫、在庫和出庫等情況。

第三十四條 監管倉庫每月20日應按規定向交易市場及時編報《公檢棉花庫存月報表》(以下簡稱《月報表》)。《月報表》由《臺帳》生成，應準確載明公檢棉花分班次、分時入庫、出庫詳細情況。

第三十五條 監管倉庫要落實專人負責《臺帳》和《月報表》的登錄、統計和編報工作，并隨時接受交易市場的監督和檢查。

第五章 費用管理

第三十六條 監管倉庫向公檢棉花貨權人收取的費用主要包括：入庫費、保管費、出庫費和炸包、散包的復包費。

第三十七條 入庫費和炸包、散包的復包費由存貨人直接支付給監管倉庫；出庫費由提貨人直接支付給監管倉庫。

保管費由交易市場負責統一向存貨人代收并統一支付給監管倉庫，監管倉庫按要求給有關存貨人直接開具發票。保管時間在三個月以內的，在公檢棉花出庫后5個工作日內結清保管費，保管時間超過三個月的，每三個月支付一次保管費。每年十二月十五日應將全年的費用結算一次。

第三十八條 監管倉庫的收費必須嚴格按照交易市場與監管倉庫之間簽訂的合作協議的標準執行。公檢棉花在入庫、保管和出庫過程中發生的臨時性費用，如炸包、散包的復包費等，由存貨人與監管倉庫協商解決，并報交易市場備案。各監管倉庫收費應對所有公檢棉花貨權人一視同仁。

入庫費、保管費、出庫費等費用要嚴格按照交易市場已公布的標準執行（見中國棉花信息網有關指定倉庫專欄）。監管倉庫不得因節假日等原因另收加班費和加時費，不得因裝卸方式等原因變相提高收費標準。

應買方要求,需要對棉花進行重新組件的，倉庫可以收取重新組件搬倒費用，其費用標準由買方與倉庫自行商量確定。

第六章 監督管理

第三十九條 交易市場對監管倉庫實行嚴格的監督檢查制度。監管倉庫要設置檢查日記，對自查、被查和入、出庫情況進行記錄。

第四十條 交易市場對監管倉庫的抽查每季度不少于一次，重點庫可增加抽查次數。

第四十一條 交易市場對監管倉庫抽查的內容包括：倉儲設備、庫容庫貌、安全措施、消防設施、公檢棉花入庫、出庫管理、業務《臺帳》管理、出庫《倉單》的保管、堆垛掛卡情況、公檢棉花貨權人滿意程度以及交易市場認為必要的其他內容。

第四十二條 交易市場監管人員到監管倉庫核查時，除檢查上述內容外，重點應檢查公檢棉花出、入庫記錄、保管《臺帳》、堆垛垛頭卡，核實帳帳(交易市場《臺帳》和監管倉庫《臺帳》)、帳卡(監管倉庫《臺帳》與堆垛垛頭卡)、帳實(監管倉庫《臺帳》所載的庫存與實際庫存)是否一致，不一致的應查清原因，并由監管倉庫寫出書面說明。檢查后，監管人員應在交易市場配備的檢查日記中對檢查結果情況作出說明并履行簽字手續。

第七章 違規與處罰

第四十三條 交易市場對授權范圍內的統一監管工作承擔責任。對因組織協調工作不力，不按規程辦事，給公檢棉花貨權人、監管倉庫造成經濟損失或利益損害的，由交易市場承擔相應的經濟和法律責任。

第四十四條 監管倉庫對其開出的《電子倉單》、各種單據及報表數據的真實性承擔責任。因監管倉庫違反與交易市場簽訂的協議，違反交易市場規定，給交易市場或存貨人造成損失、損害的，要依法追究監管倉庫的經濟和法律責任。

第四十五條 監管倉庫的違規行為包括:

（一）未收到交易市場開具的《提貨單》和書面《倉單》即出庫公檢棉花；

（二）虛報公檢棉花入庫數量、虛填《電子倉單》；

（三）對炸包、散包棉花不能及時復包并報告交易市場和存貨人；

（四）私自串包或更換《電子倉單》所載棉花；

（五）偽造、涂改有關票證、文件和資料；

（六）不按規定保存《提貨單》和書面《倉單》等有關資料；

（七）不按規定標準和收費項目收費；

（八）弄虛作假；

（九）服務不規范，甚至欺詐公檢棉花貨權人；

（十）故意拖延公檢棉花出庫時間，影響提貨方提貨；

（十一）不按約定時間保管，要求貨權人提前出庫；

（十二）不配合交易市場進行的監督檢查；

（十三）其他違規行為。

第四十六條 監管倉庫如有上述違規行為之一者，可由交易市場視情節輕重分別給予警告、嚴重警告、在全國棉花行業內通報、暫停業務開展、取消監管倉庫資格等處罰。

第八章 附則

第四十七條 本辦法解釋權屬于交易市場。

第四十八條 本辦法經棉花質量檢驗體制改革工作協調指導小組辦公室批準后實施。

第二篇：2011的棉花公證檢驗工作總結

在國儲棉入儲的形式下2011的棉花公證檢驗工作與歷年相比是工作量最大、時間上最集中的一年，我們所全體同志克服實驗室面積小，樣品車周轉不開等種種困難，加班加點齊心協力圓滿地完成了2011棉花公證檢驗工作

本年為棉花儀器化檢驗 噸，做到了包包檢驗；為紡織企業提供經營性棉花公證檢驗 噸，做到了應檢盡檢；檢驗數量相比去年增長了 %。配合省纖檢局完成一季度棉花檢驗質量考核，抽檢批次，個批次相符率100%，有1個批次的1個指標略有偏差，抽驗相符率是全省最好的實驗室之一。

存在的問題：

1、部分企業樣品的大小不符合要求，每個樣品125克左右。

2、打印條碼出現問題，條碼中間斷開。

3、個別企業，一個樣品放兩個條碼，或者所取的留樣也送檢（整批）。

4、個別樣品中沒有條碼，最后統計時，與顯示的當天加工的樣品數量不符。

5、樣品分裝混淆：當天加工的樣品應該單獨存放，不能混裝。

6、個別廠取樣很不規范，取樣太碎，影響品級。

7、在樣品交接環節，有的無樣品交接記錄，缺少樣品核查程序，有的交接樣品時相關記錄不夠完整或不夠及時。

在下個棉花加工，我們希望各棉花加工企業積極配合我們工作，企業相關負責人應如實填寫樣品交接單，樣品卡，尤其是當天的加工數量，必須認真負責的核對，相關人員必須簽字確認。

為了加強我省棉花質量公證檢驗的監督管理，規范工作程序，保證工作質量，進一步提高公檢水平和公檢有效性，我們將組織全體工作人員認真學習業務知識，提高檢驗技術水平并對各實驗室發現的問題進行了督促整改。我局將繼續嚴格按照中纖局要求，加強管理和監督檢查力度，進一步提高我省儀器化公檢質量水平。

第三篇：國家棉花公證檢驗專項經費管理暫行辦法

國家棉花公證檢驗專項經費管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強棉檢經費的使用管理，提高資金使用效益，保證棉花公證檢驗工作的順利進行，特制定本辦法。

第二條 國家棉花公證檢驗經費（以下簡稱“棉檢經費”）是指專項用于專業纖維檢驗機構承擔國家儲備棉和經營棉公證檢驗任務所需經費。

第三條 國家棉花公證檢驗任務由國家計委、財政部、國家質量技術監督局共同下達。中央財政負擔的棉檢經費，根據各地承擔的棉檢任務，按季撥付地方財政，年終根據實際檢驗數量統一清算。

第四條 棉花公證檢驗工作由中國纖維檢驗局（以下簡稱“中纖局”）負責，統一組織實施、統一受理報驗、統一制作檢驗證書。棉檢經費由中央財政、地方財政、國家質量技術監督局（以下簡稱“國家質技監局”）共同管理與監督。

第二章 棉檢經費使用范圍、核定依據及使用原則

第五條 棉檢經費須按財政部核定的國家儲備棉和經營性棉花公證檢驗成本開支項目列支。包括：人工費、材料費、水電 費、勞保費、電信郵資費、檢驗用房及檢驗設備儀器維修及折舊費、檢驗儀器設備檢定費、差旅費、證書資料費、樣品運輸費、業務管理費以及其他直接用于公證檢驗方面的開支。

第六條 棉檢經費核定的主要依據是財政部核定儲備棉和經營棉的檢驗單位成本標準（以下簡稱“棉檢成本標準”）及專業纖維檢驗機構的棉花檢驗數量。

第七條 棉檢經費使用的原則是專款專用，厲行節約，超支不補，結余留用。

第三章 棉檢經費的核定和撥付

第八條 中纖局根據國務院確定的逐步建立棉花公證檢驗制度總體目標、國家計委確定的國家儲備棉出入庫計劃以及棉檢成本標準編制棉檢經費預算，在規定時間內經國家質技監局審核后報送財政部審批。

第九條 省級專業纖維檢驗機構應按照中纖局下達的任務范圍、檢驗程序、技術規范完成棉花公證檢驗任務，并按照規定要求及時向中纖局傳送檢驗數據。

第十條 中纖局根據棉檢成本標準、分配系數及棉檢數量按季度提出各省公證檢驗經費申請數額，經國家質技監局審核，于每季度結束后15日內報財政部審定。

分配系數是指在統一棉檢成本標準前提下，為兼顧棉檢實際工作中，不同專業纖維檢驗機構承擔不同棉花檢驗任務所需棉檢 經費的差異而制定的棉檢成本標準調整系數。調整的主要因素有：地區差異、機構所在地與任務所在地的距離、棉檢工作質量等。

分配系數的制定和調整應報經財政部批準后執行。

第十一條 財政部按照有關規定及分配標準對國家質技監局報送的棉檢經費申請數額進行審核，并向有關省級財政部門下達棉檢經費指標。省級財政部門在收到文件后，應在１５日內將經費撥付省級質量技術監督局（以下簡稱“省級質技監局”）；省級質技監局收到撥款后，應在１５日內將經費撥付省級專業纖維檢驗機構；省級專業纖維檢驗機構收到撥款后，應在１５日內將經費撥付棉花承檢單位。

第十二條 省級專業纖維檢驗機構收到棉檢經費后，按經費使用范圍列支已發生的棉檢經費。提取的折舊費應專項管理，用于房屋及儀器設備的更新改造。

第十三條 省級專業纖維檢驗機構應按季度向省級財政部門和中纖局報告棉檢經費到位、使用情況及棉花公證檢驗工作情況。年終，省級質技監局將審核后的棉檢經費決算報送省級財政部門審批，同時抄報國家質技監局。國家質技監局在規定的時間內將匯總后的棉檢經費決算和公證檢驗工作情況報送財政部。

第四章 監督檢查

第十四條 財政部和國家質技監局將根據需要適時對棉檢 經費使用情況進行監督檢查。

第十五條 省級財政部門和省級質技監局應按照本辦法第十一條規定及時、足額劃撥棉檢經費，并按有關規定實施監督檢查。

第十六條 中纖局要對各承檢機構公證檢驗工作質量和工作效果情況進行檢查，及時發現問題并按有關規定處理，確保公證檢驗數據真實、準確、科學，保證公證檢驗工作順利進行。

第十七條 各級專業纖維檢驗機構必須自覺維護財經紀律，嚴格遵守財政部規定的棉檢經費開支范圍，確保棉檢經費全部用于棉花公證檢驗工作。要認真按照上級下達的公證檢驗工作范圍、任務計劃，保質保量地完成工作，確保檢驗數據真實、準確。自覺接受財政部門和業務主管單位的監督檢查及審計部門的審計。

第十八條 有下列行為之一的將視情節輕重，依法追究有關單位及其直接責任人員的法律責任：

（一）挪用、截留或沒有及時撥付棉檢經費的；

（二）弄虛作假、虛報檢驗數量的。

第五章 附則

第十九條 省級財政部門和省級質技監局可根據本辦法，結合本地區實際情況，制定具體實施細則，報經財政部和國家質技監局批準后執行。第二十條 本辦法由財政部、國家質技監局負責解釋。

第二十一條 本辦法自發布之日起實行。

第四篇：公證賠償基金管理試行辦法

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公證賠償基金管理試行辦法

第一章 總 則

第一條 為適應公證工作改革的需要，建立公證風險保障體制，保證公證機構的賠償能力，維護公證行業的信譽，根據國務院批轉的《關于深化公證工作改革的方案》，制定本辦法。

第二條 公證賠償基金是用于償付公證行業各公證機構及工作人員在履行公證職務過程中因過錯給當事人造成的直接損失，以及其他有關支出的專項基金。

第三條 中國公證員協會負責組織和領導公證賠償基金的管理工作，并接受各級司法行政主管部門和財政部門的監督。

第四條 公證賠償基金實行按規定籌集、分級管理、專款專用的原則，任何機構或個人不得擠占和挪用。

第二章 基金的籌集

第五條 公證賠償基金的來源：

（一）各公證機構按國家規定提取、繳納的費用；

（二）公證賠償基金用于國家批準投資的收益；

（三）公證機構因違反本辦法有關規定而繳納的滯納金、罰款；

（四）單位或個人捐贈等其他收入。

第六條 公證機構每年年初應按上一自然公證業務收入總額的3％一次性提取公證賠償基金。

第七條 公證機構應于每年3月31日以前，將提取的公證賠償基金的1/2上繳中國公證員協會。，用于集中繳納公證責任保險的基本保費；其余的1/2作為公證賠償后備金（以下簡稱“后備金”），其中：1/3上繳中國公證員協會，1/3上繳省級公證員協會，1／3留在本公證機構。

第八條 中國公證員協會管理的后備金總額達到上年全國公證業務年收入的3％時，應停止收繳；省級公證員協會管理的后備金總額達到本省公證業務年收入的15％時，應停止收

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中國公證員協會收繳的后備金達到規定限額的，原應由其收繳的部分轉由省級公證員協會收繳；中國公證員協會及省公證員協會收繳的后備金均達到規定限額的，原應由其收繳的部分轉由公證機構充實后備金。

第九條 為壯大基金而進行的投資僅限于用基金購買國債和國家批準發行的可貼現債券。投資收益首先用于支付為獲得收益而支出的費用，剩余部分充實基金本金。

滯納金、罰款首先用于支付有關追繳的必要開支，剩余部分充實基金本金。

第三章 基金的使用

第十條 公證賠償基金的使用范圍：

（一）支付公證責任保險合同規定的保險費；

（二）支付保險賠償范圍以外的公證責任理賠及賠償費用；

（三）支付為減少公證賠償案件的發生而建立公證質量監控系統的開發及使用維護費用；

（四）支付司法部核準的其他費用。

第十一條 公證責任保險是強制性全行業統一保險。由中國公證員協會代表全體公證機構向保險公司投以公證機構為被保險人的全行業公證責任保險。

公證責任保險的保險費實行浮動費率制。基本保費在中國公證員協會集中的公證賠償基金中列支。因費率浮動致使保險費超過基本保費的部分，由中國公證員協會、各省級公證員協會及各公證機構按各負擔1／3的原則從所管理的后備金中補足；因費率浮動致使保險費低于基本保費的部分，返回各公證機構用于補充其自管的后備金。

第十二條 后備金用于支付（含墊付）本辦法第十條第（二）項的理賠費用，包括：法院訴訟費、律師費、公證責任賠償委員會辦案費及其他合理費用。

后備金用于本辦法第十條第（三）項用途，不得超過當年提取的后備金總額的5％。

后備金用于本辦法第十條第（四）項用途，不得超過后備金總額的80％。

第十三條 用后備金支付本辦法第十條第（二）項費用，首先從應負賠償責任的公證機構的后備金中支出；不足部分（不含絕對免賠額）由該公證處所在的省級公證員協會管理的后備金墊付；仍不足的，由中國公證員協會管理的后備金墊付。

第十四條 公證機構向省級公證員協會申請使用省管后備金的，應當提交書面申請和相關材料，經省級公證責任賠償委員會審核后由省級公證員協會批準使用。

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省級公證員協會管理的后備金不足以支付的部分，由省級公證員協會向中國公證員協會提交書面申請和相關材料，經中國公證員協會公證責任賠償委員會審核后由中國公證員協會批準使用。

第十五條 公證機構使用國家和省兩級后備金的額度（限額）為其所繳納后備金的總額減去該公證機構已使用費用的余額的10倍。

公證機構使用上述后備金用于公證責任賠償后，對于超過該公證機構上繳后備金余額的部分，應于次年起分兩年償還，按中國人民銀行公布的當時一年期貸款利率支付利息。公證機構償還確有困難的，經批準可以延緩一至三年償還。

第十六條 公證機構賠償后，可責令有故意或重大過失的公證人員承擔部分或全部賠償費用。

第四章 監督管理

第十七條 各級公證員協會要建立健全內部管理制度，定期或不定期對公證賠償基金收入、支出等進行檢查，并接受財政、審計、司法行政等部門的監督檢查。

第十八條 中國公證員協會、各省級公證員協會應根據需要配備專門的機構或人員負責管理公證賠償基金。

第十九條 中國公證員協會、各省級公證員協會在基金的收付中應當使用財政部門統一印制的基金專用票據，并在銀行設立專門帳戶；

公證機構應當對公證賠償基金的自留部分單獨核算。

第二十條 中國公證員協會的管理職責：

（一）領導和組織全國公證行業執行國家有關公證賠償基金管理的規定；

（二）負責統一向保險公司投以公證機構為被保險人的全行業公證責任保險；

（三）負責由本會集中的公證賠償基金的收繳、支付和管理；

（四）對各省級公證員協會及各公證機構的公證賠償基金管理工作進行指導、監督。

第二十一條 省級公證員協會管理職責：

（一）領導和組織本地區公證機構執行國家有關公證賠償基金管理的規定；

（二）負責由本會集中的后備金的收繳、支付和管理；

（三）對本地區公證機構的公證賠償基金管理工作進行指導、監督。

第二十二條 公證機構每年應將自管的后備金使用情況向省級公證員協會報告。

在線公證：http://www.tmdps.cn

中國公證員協會、省級公證員協會每年應將全國或本地區所管公證賠償基金的使用情況向同級公證員協會理事會報告，并于每年3月10日前將上一公證賠償基金的財務決算報同級司法行政部門。

第二十三條 公證機構應當按期如實繳納公證賠償基金。因延遲或不如實提取、繳納公證賠償基金所引起的法律后果由該公證機構自行承擔。

第二十四條 公證機構無故不按時、足額繳納公證賠償基金的，按欠繳款額收取每日千分之二的滯納金。

第二十五條 公證機構有下列行為之一的，除責令其限期改正外，由公證員協會報請司法行政機關視情節給予行政處罰：

（一）無故不按時、足額提取、繳納公證賠償基金，經基金經辦機構催繳無效的；

（二）挪用、擠占公證賠償基金的；

（三）故意騙取公證賠償基金的；

（四）其他違法行為。

第二十六條 負責基金管理的人員有挪用、濫用、貪污、違規發放公證賠償基金等違法行為的，應當給予相應政紀處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附 則

第二十七條 本辦法實施前公證機構已經提取的用于公證責任賠償的資金金額，自本辦法實施之日起，轉為公證機構自管的公證責任賠償后備金。

第二十八條 中國公證員協會可根據本辦法制定公證賠償基金管理的實施細則，經司法部批準后實行。

第二十九條 本辦法由司法部解釋。

第三十條 本辦法自發布之日起試行。

第五篇：反洗錢非現場監管辦法(試行).

反洗錢非現場監管辦法（試行)第一章 總則

第一條 為規范反洗錢非現場監管工作，督促金融機構認真履行反洗錢義務,根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等有關法律和規章的規定,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內依法設立的下列金融機構 :

（一）政策性銀行、商業銀行、農村合作銀行、城市信用合作社、農村信用合作社；

（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司；

（三）保險公司、保險資產管理公司；

（四）信托公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司；

（五）中國人民銀行確定并公布的其他金融機構。

從事匯兌業務、支付清算業務和基金銷售業務的機構履行有關反洗錢義務適用本辦法。

第三條 反洗錢非現場監管是指中國人民銀行及其分支機構依法收集金融機構報送的反洗錢信息，分析評估其執行反洗錢法律制度的狀況，根據評估結果采取相應的風險預警、限期整改等監管措施的行為。

中國人民銀行及其分支機構包括中國人民銀行總行、上海總部、分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行、地(市)中心支行和縣(市)支行。

第四條 中國人民銀行負責對全國性金融機構總部執行反洗錢規定的行為進行非現場監管。

中國人民銀行分支機構負責對本轄區內的金融機構分支機構、地方性金融機構總部以及中國人民銀行授權的金融機構進行非現場監管。

第五條 中國人民銀行負責制定反洗錢非現場監管規定，確定信息收集內容，規范反洗錢非現場監管操作流程，指導中國人民銀行分支機構的非現場監管工作。中國人民銀行及其分支機構應根據各自的監管范圍建立具體的非現場監管工作目標和對非現場監管資料的分析指標。

第六條 金融機構應當按照中國人民銀行的規定，指定專人負責向中國人民銀行及其分支機構報送反洗錢統計報表、信息資料、交易數據、工作報告以及內部審計報告中與反洗錢工作有關的內容，如實反映反洗錢工作情況。

第七條 中國人民銀行及其分支機構應對依法收集到的有關信息保密。

第八條 反洗錢非現場監管包括信息收集、信息分析評估、非現場監管措施、信息歸檔等。

第二章 信息收集

第九條 金融機構應按向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下反洗錢信息：

（一）反洗錢內部控制制度建設情況；

（二）反洗錢工作機構和崗位設立情況；

（三）反洗錢宣傳和培訓情況；

（四）反洗錢內部審計情況；

（五）中國人民銀行依法要求報送的其他反洗錢工作信息。上述第(一)項反洗錢信息在內發生變化的,金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構。上述第(二)項反洗錢信息在內發生變化的,金融機構應于變化后的10個工作日內將更新情況報告中國人民銀行或其當地分支機構。

第十條 金融機構應按季度匯總統計并向中國人民銀行或其當地分支機構報告以下反洗錢信息 :

（一）執行客戶身份識別制度的情況；

（二）協助司法機關和行政執法機關打擊洗錢活動的情況；

（三）向公安機關報告涉嫌犯罪的情況；

（四）中國人民銀行依法要求報送的其他反洗錢工作信息。第十一條 中國人民銀行及其當地分支機構可以按季度通過反洗錢監測分析系統或其他渠道收集，也可以要求金融機構按季匯總統計并報送以下反洗錢信息:

（一）報告可疑交易的情況；

（二）配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查的情況；

（三）執行中國人民銀行及其分支機構臨時凍結措施的情況；

（四）向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況。第十二條 中國人民銀行可以根據法律規定和監管需要調整本辦法第九條、第十條和第十一條規定的反洗錢信息報送內容。

金融機構境外分支機構和附屬機構應于每半年結束后的 10 個工作日內，將報告日前半年執行駐在國家(地區)反洗錢規定的情況以及被境外監管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民 銀行報送。重大情況應及時報告。

第十三條 中國人民銀行及其分支機構可根據實際情況,確定轄內金融機構報送非現場監管信息的渠道和方式。

金融機構應于每年或者每季度結束后的5個工作日內向中國人民銀行或者中國人民銀行當地分支機構報告反洗錢非現場監管信息。

第十四條 中國人民銀行分支機構在收集到金融機構反洗錢非現場監管信息后應按照本辦法附1至附7所規定的報表格式逐級上報。

中國人民銀行上海總部、分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行應于每年或者每季度結束后的10個工作日內向中國人民銀行報告匯總后的反洗錢非現場監管信息。

第十五條 中國人民銀行或其分支機構應審核金融機構報送的非現場監管信息的準確性和完整性。金融機構報送的信息不準確或不完整的,中國人民銀行或其分支機構應及時發出《反洗錢非現場監管信息補充報送通知書》(附8),要求金融機構在5個工作日內補充更正。第三章 信息分析評估

第十六條 中國人民銀行及其分支機構應對金融機構所報送的非現場監管信息進行審核登記,分類整理，分析評估金融機構執行反洗錢法律制度的情況。

第十七條 中國人民銀行及其分支機構對所收集的非現場監管信息進行分析時,發現有疑問或需要進一步確認的，可根據情況采取以下方式進行確認和核實:

（一）電話詢問；

（二）書面詢問；

（三）走訪金融機構；

（四）約見金融機構高級管理人員談話。

中國人民銀行及其分支機構對非現場監管信息進行確認和核實的內容不得超出本辦法第九條、第十條和第十一條所規定的范圍。

第十八條 中國人民銀行及其分支機構電話詢問金融機構時,應填寫《反洗錢非現場監管電話記錄》（附9）。

第十九條 中國人民銀行及其分支機構書面詢問金融機構時,應填制《反洗錢非現場監管質詢通知書》（附10),經部門負責人批準后送達被詢問的金融機構。金融機構應自送達之日起5個工作日內,書面回復被詢問的問題。

第二十條 中國人民銀行及其分支機構走訪金融機構時,應填制《反洗錢非現場監管走訪通知書》（附11),經部門負責人批準后提前2個工作日送達金融機構,告知金融機構走訪調查的目的和需核實的事項。

走訪時,中國人民銀行及其分支機構反洗錢工作人員不得少于2人,并應出示執法證。人員少于 2 人或者未出示執法證的，金融機構有權拒絕。

走訪結束后,中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員應填寫《反洗錢非現場監管走訪調查記錄》(附12)并經金融機構有關人員簽字、蓋章確認。

第二十一條 中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話時,應填制《約見金融機構高級管理人員談話通知

書》(附13),經本行(部)行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準后提前2個工作日送達金融機構,告知對方談話內容、參加人員、時間、地點等。

談話結束后,中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員應填寫《反洗錢非現場監管約見談話記錄》(附14)并經被約見人簽字確認。

第二十二條 中國人民銀行及其分支機構應根據非現場監管信息以及設定的非現場監管分析指標,對金融機構反洗錢工作情況進行審查、分析和評估。第四章非現場監管措施

第二十三條 中國人民銀行或其分支機構在評估中發現金融機構在反洗錢工作中存在問題的,應及時發出《反洗錢非現場監管意見書》(附15),進行風險提示,要求其采取相應的防范措施。

對違反反洗錢規定事實清楚、證據確鑿并應給予行政處罰的,應按照《中國人民銀行行政處罰程序規定》的規定辦理。

對涉嫌違反反洗錢規定且需要進一步收集證據的,應進行現場檢查。

第二十四條 金融機構對《反洗錢非現場監管意見書》有異議的,應當在收到相關處理文書之日起10日內向發出文書的中國人民銀行或其分支機構提出申述、申辯意見。金融機構陳述的事實、理由以及提交的證據成立的,中國人民銀行或其分支機構應當予以采納。金融機構在規定期限內未提出異議的，中國人民銀行或其分支機構可根據相關非現場監管信息對金融機構有關事實或行為進行認定和處理。

第二十五條 中國人民銀行上海總部、分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行應按季度和撰寫反洗錢非現場監管報告,于每年或者每季度結束后的10個工作日內報送中國人民銀行。報告的主要內容為 :(一)金融機構執行反洗錢規定的基本情況；

(二)涉嫌違反反洗錢規定的情況及其他值得關注的問題；

(三)根據非現場監管信息的分析和評估結果，依法開展現場檢查、給予行政處罰、移送等相關處理情況，以及做出上述處理的依據；(四)非現場監管實施基本情況、效果以及存在的不足；(五)改進非現場監管的建議。第五章 信息歸檔

第二十六條 中國人民銀行及其分支機構應建立反洗錢非現場監管信息檔案。非現場監管信息檔案包括：

（一）金融機構報送的反洗錢統計報表、信息資料、工作報告以及稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容及其他資料信息；

（二）中國人民銀行及其分支機構對金融機構進行非現場監管形成的各種報表、報告資料或分析材料，包括與金融機構的往來函件、電話記錄、走訪記錄、談話記錄及各類監管報表、分析報告、相關領導的批示等;

（三）有關部門或個人對金融機構的反洗錢工作的意見、監督信息及舉報材料；

（四）媒體報道的金融機構有關反洗錢信息。第二十七條 中國人民銀行及其分支機構應將非現場監管信息

檔案進行分類歸檔,按《中國人民銀行反洗錢監督檢查及案件協查檔案管理辦法(試行)》的要求進行保存、保管和查詢。

第二十八條 中國人民銀行及其分支機構和金融機構應建立完善的反洗錢非現場監管信息檔案保密制度。第六章 附則

第二十九條 本辦法自發布之日起實施。

附: 1.金融機構反洗錢內控制度建設情況統計表 2.金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統計表

3.金融機構反洗錢培訓和宣傳情況統計表 4.金融機構反洗錢工作內部審計情況統計表 5.金融機構客戶身份識別情況統計表 6.金融機構可疑交易報告情況統計表

7.金融機構協助公安機關、其他機關打擊洗錢活動情況統計表 8.反洗錢非現場監管信息補充報送通知書 9.反洗錢非現場監管電話記錄 10.反洗錢非現場監管質詢通知書 11.反洗錢非現場監管走訪通知書

12.反洗錢非現場監管走訪調查記錄

13.約見金融機構高級管理人員談話通知書 14.反洗錢非現場監管約見談話記錄 15.反洗錢非現場監管意見書 附1 金融機構反洗錢內控制度建設情況統計表 填報單位：

制表人： 聯系電話： 填報日期： 附2 金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統計表 填報單位：

制表人： 聯系電話： 填報日期： 附3 金融機構反洗錢培訓和宣傳情況統計表 填報單位：

制表人： 聯系電話： 填報日期： 附4 金融機構反洗錢工作內部審計情況統計表 填報單位：

制表人： 聯系電話： 填報日期： 附5 金融機構客戶身份識別情況統計表 填報單位： 年 季度

一、識別客戶 單位：家

二、重新識別客戶

三、涉及可疑交易識別情況 附6 金融機構可疑交易報告情況統計表 填表單位： 年 季度

制表人： 聯系電話： 填表日期：

注：“單位”和“個人”以在統計機構開戶的賬戶性質確定；“當期可疑交易報告”指報告期內所有可疑交易報告；“其中向當地公安機關報告”指《金融機構反洗錢規定》第十三條規定的可疑交易報告。附7 金融機構協助公安機關、其他機關 打擊洗錢活動情況統計表 填報單位： 年 季度

制表人： 聯系電話： 填表日期： 附8 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現場監管信息補充報送通知書 ：

根據反洗錢非現場監管工作需要，你單位 年 月 日報送的 不準確（或不完整），請你單位將下列資料于 年 月 日前報送中國人民銀行 行。

一、需要補充的資料

二、需要說明的問題 聯系人： 聯系電話： 傳真： 附件： 特此通知。（簽章）

二ΟΟ 年 月 日 附9 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現場監管電話記錄

附10 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現場監管質詢通知書 ：

對于以下所列事項，請你單位在 年 月 日前以書面形式向中國人民銀行 行回復。詢問事項： 聯系人： 聯系電話：（簽章）

二ΟΟ 年 月 日 附11 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現場監管走訪通知 ：

為了，我行將派 同志于 年 月 日前往你單位，了解以下情況： 聯系人： 聯系電話：（簽章）

二ΟΟ 年 月 日 附12 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現場監管走訪調查記錄 時間： 年 月 日 地點： 走訪人：

姓名： 職務： 姓名： 職務： 被走訪機構： 參與人員：

內 容： 事實與評價： 發現的問題： 被走訪機構意見及蓋章： 附13 中國人民銀行 行（部）

約見金融機構高級管理人員談話通知書 ：

根據反洗錢非現場監管工作需要，茲定于 年 月

日 時 分在，我行 約見你單位同志（先生/女士）就、、等事項談

話，請準時赴約會談。如有特殊情況不能參加，請提前書面說明。特此通知。（簽章）

二ΟΟ 年 月 日

附14 中國人民銀行 行（部）

反洗錢非現場監管約見談話記錄

編號：

談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）

附15 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現場監管意見書 200 年第 號 ：

我行根據 年 月 日對你單位實施非現場監管情況，結論如下（包括基本評價和存在的問題）：

對你單位存在的問題，提出以下監管意見：